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Prueba Indiciaria - Karla Zezenarro PDF
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FUNCIONARIOS
Con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal en el Distrito Judicial
de Lima, y en especfico, para los delitos de Corrupcin de Funcionarios conforme
a la Ley 29574, se establece un nuevo marco normativo que abarca aquellos
temas desarrollados anteriormente por la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica y por el Tribunal Constitucional en materia de prueba indiciaria.
As, este tema ha sido regulado en el artculo 158 del Cdigo Procesal Penal, lo
que requiere por parte del Ministerio Pblico y del Poder Judicial, mucha
minuciosidad en el procedimiento de reconstruccin del thema probandum, va la
prueba indiciaria.
LA PRUEBA INDICIARIA
Por su parte, Talavera Elguera sostiene que el acervo probatorio puede estar
constituido por pruebas directas o pruebas indirectas; las primeras revelan la
manera en que ha sucedido un hecho imputado, mientras que las segundas
permiten inferir esto a partir de hechos probados no constitutivos del delito o de la
intervencin de una persona en el mismo; agregando asimismo que el hecho de
que una prueba sea indirecta, no la priva de ser en rigor una prueba, en la medida
que es una fuente de conocimiento de un hecho, y se orienta a confirmar o no
enunciados fcticos mediante la utilizacin de una inferencia.3
CLASES DE INDICIOS
Bajo ese marco de clasificacin, se encuentran los indicios que buscan establecer
determinadas circunstancias que en su valoracin conjunta pueden establecer la
comisin del hecho delito por el imputado y con ello la construccin de una prueba
indiciaria. As, se encuentran:
indicios que probaran la comisin del delito
3 TALAVERA ELGUERA, Pablo. La Prueba en el Nuevo Proceso Penal. Manual del Derecho Probatorio y
de la Valoracin de las Pruebas. Academia de la Magistratura GTZ. Lima, 2009. Pag. 137.
4 SAN MARTN CASTRO, Csar; Derecho procesal penal. Tomo II. Lima: Grijley, 2003, p. 858. MIXN
MASS, Florencia; Prueba indiciaria, Trujillo: BLG, 1994, pp. 114, 123 125.
5 SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. Cit. p. 862.
indicios relacionados a la presencia del imputado en el lugar y el momento
de la comisin del delito,
indicios provenientes a la personalidad del imputado
indicios de capacidad para delinquir
indicios sobre el mvil delictivo
indicios de actitud sospechosa
indicios derivados de la mala justificacin
a. Que el indicio est probado.- Debe estar probado por medios de prueba
validos. No hay que confundir indicios con los medios de prueba que sirven
para la comprobacin de su presupuesto, tampoco con la con la fuente de
donde proviene, la que pueden ser, por ejemplo, documentos o testificales.
b. Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia.- Es lo que permite vincular los dos hechos, estableciendo entre
ellos la relacin de causalidad que se construye a partir de la reglas de la
lgica, las mximas de la experiencia o los conocimiento cientficos.
c. Que cuando se trate de indicios contingentes, stos sean plurales,
concordantes y convergentes, as como que no se presenten contraindicios
consistentes.
Este ltimo aspecto guarda relacin con el derecho a probar o a generar pruebas
de descargo como lo ha precisado el Tribunal Constitucional del Per en la
sentencia del caso Salas Guevara, donde seala que una de las garantas que
asisten a las partes del proceso es la de presentar los medios probatorios
necesarios que posibiliten la creacin de conviccin en el juzgador sobre la
veracidad de sus argumentos.6
6 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER, Caso Federico Salas Guevara Schultz, Sentencia de 5 de
abril de 2007, Exp. 01014-2007-PHC/TC, Fundamento 8.
Artculo 158, inciso 1 (valoracin)
Artculo 393, inciso 2 (Normas para la deliberacin y votacin):
De acuerdo con dicha sentencia, no basta con que el juez seale que la
conclusin a la que arriba responde a las reglas de la lgica, las mximas de la
experiencia o a los conocimientos cientficos, pues dicho razonamiento debe estar
exteriorizado en la resolucin que contiene, e incluso el TC considera que es
vlido ejercer cierto control constitucional, incluso de las mximas de la
experiencia, pues de lo contrario () cualquier conclusin delirante sera
invulnerable, convirtindose as en una paradjica garanta de discrecionalidad
judicial incontrolada (). (F.J. N 27)
a. El hecho base o hecho indiciario, que debe estar plenamente probado (indicio)
b. El hecho consecuencia o hecho indiciado, lo que se trata de probar (delito) y
entre ellos
c. El enlace o razonamiento deductivo. Este ltimo, en tanto que conexin lgica
entre los dos primeros debe ser directo y preciso, pero adems debe
responder o sujetarse plenamente a las reglas de la lgica, a las mximas de
la experiencia o a los conocimientos cientficos.
7 Sentencia de fecha 7 abril 2009 recada en el Exp. N A.V. 19-2001 emitida por la Sala Penal Especial,
Parte Segunda, Captulo XV, 6. Anlisis indiciario y determinacin de la culpabilidad (pg. 568)
El arribo a una sentencia condenatoria, va prueba indiciaria, debe estar
precedido, desde el inicio del proceso penal, de una discusin y contradiccin en
torno a la configuracin o no de los presupuestos materiales de la prueba
indiciaria, para destruir la presuncin de inocencia, escenario en el que el
Ministerio Pblico juega un rol fundamental como titular de la carga de la prueba.
Dada la forma en que se realizan muchos de los actos de corrupcin, sin testigos
ni evidencias directas de su comisin, se presentan dificultades para su probanza.
Es as que, muchas veces las nicas personas que pueden dar fe sobre la
realizacin o no de determinados actos delictivos son los propios miembros del
engranaje organizativo delictual.
8 Normas Legales, Trujillo, Editora Tomo 288, Mayo 200, p. A-74; citada por Fidel Rojas Vargas,
en Delitos Contra la Administracin Pblica, 4 Edicin, Editora Jurdica Grijley. Pg. 414.
prueba, proceso en el cual, la prueba indiciaria constituye una de las principales
herramientas para el xito de las investigaciones.
9 Ejecutoria Suprema de 25 de junio de 1998, Exp. N 1827 98, Lima. En: BACA CABRERA, Deyse;
ROJAS VARGAS, Fidel; NEIRA HUAMN, Marlene. Jurisprudencia Penal, Procesos Sumarios, Lima:
Gaceta Jurdica: 1999, Tomo III, pp. 281 283. Ejecutoria Suprema de 2 de julio de 1998, Exp. N 1787
98, Lima. En: Normas Legales, Tomo 300, Mayo, Trujillo, 2001, pp. A20 A22. Jurisprudencia Vinculante:
Ejecutoria Suprema del 6 de setiembre de 2005, RN 1912 2005, Piura, considerando cuarto. En:
Dilogo con la Jurisprudencia, N 101, Febrero de 2007, Ao 12, p. 232.