17 / junio / 2017

ACTIVIDAD

AUDITORIAS

Analice cada situacin y defina si hay evidencia que indique incumplimiento de un requisito
normativo, es decir si existe NO CONFORMIDAD, en tal caso identifique el REQUISITO
NORMATIVO no cumplido.

ISO 9001

1. En el almacn de producto terminado de una empresa que fabrica computadoras, se

encontraron dos cajas con el mismo nmero de identificacin.
2. En el rea de recepcin de materiales se entrevist al personal responsable de muestrear y
probar las materias primas. Al preguntarle por el plan de muestreo que aplicaba, contest
que tomaba diez piezas de cada caja de materia prima recibida y las observaba, lo cual
estaba indicado en el procedimiento de inspeccin n 0.1 de recibo que l usaba y que
mostr al auditor. Sin embargo el procedimiento vigente, el n0.2 en poder del Gerente de
Materia Prima indicaba que deban utilizarse las registros fotogrficos para el muestreo.
3. El organismo auditado no cuenta con un Manual de Calidad. Solo cuenta con
procedimientos y registros de capacitaciones.
4. En el laboratorio de pruebas que hace anlisis de agua se encontr que tres equipos de
prueba tenan el mismo nmero de identificacin. El encargado del laboratorio argument
que la razn de usar la misma identificacin consista en que era el mismo tipo de equipo, y
que esto les facilitaba el control.
5. Durante la auditora al proceso de control atmosfrico se encontr un expediente de
temperaturas con el nmero de identificacin 987, sin embargo al buscar los registros
correspondientes a su medicin no fue posible encontrarlos ya que stos se encuentran
ordenados por fecha y hora en que son tomados.

ISO 14001

1. El mecanismo empleado para la deteccin de contaminantes gaseosos en la planta

tiene una calibracin para un mnimo de 10 ppm y la norma actual es de 2,5 ppm.
2. Los vecinos de la planta enviaron una nota a la casa matriz de la planta, ubicada en
Hamburgo. En la misiva se quejan que el excesivo holln de la caldera y de los ruidos
molestos en distintas horas y que nadie les ha dado soluciones o los ha recibido. Los
vecinos se organizaron en un comit.
3. Se observa que en el ao 2014 solo se realiz una Auditoria Ambiental de las 4
programadas.

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 17 / junio / 2017
OHSAS 18001
1. La Poltica de Seguridad est firmada por el Gerente General y se encuentra
archivada en la oficina del Responsable de Prevencin de Riesgos.
2. En la entrada de las oficinas centrales hay tres trabajadores contratistas (no
pertenecen a la empresa), reparando las luminarias del sector. Ellos se encuentran
en un andamio en mal estado y sin los EPP correspondientes para la labor: casco,
guantes y arns de seguridad. Al consultarle al responsable de Prevencin seal:
no hay problema, total ninguno de ellos pertenece a nuestra empresa.
3. La empresa fabrica muebles armables que vende a Sodimac e Easy y a partir del 2014
tambin tiene un rea metalmecnica, que realiza trabajos de esmerilado,
soldadura y trabajo con metales. Al solicitar el instrumento de Identificacin de
Peligros y Riesgos, el responsable entrega la Matriz de Peligros y Riesgos que data
de diciembre de 2012. Al consultar porque no hay una ms actualizada nos
responde: no hay para que actualizarla si trabajan los mismos 112 trabajadores.

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