AUDITORIA AMBIENTAL DE LA MINERA AUSTRIA DU

NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA AUSTRIA DUVAZ

PROCESO MUESTREO DENTRO DE PLANTA CONCENTRADORA DE MINERA
ACTIVIDAD CONTROL DEL RESULTADO DE LAS MUESTRAS TOMADAS
FECHA 6/15/2017
AUDITOR JULIO CSAR SOLRZANO ACUA
AUDITADO ING. SUPERVISOR DE SEGURIDAD Y AMBIENTE

CRITERIOS DE EVALUACIN
NORMAS ISO 14001 (2015)

LIDERAZGO
5.3 ROLES DE LA ORGANIZACIN, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES
SOPORTE
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIN DOCUMENTADA
OPERACIN
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL
8.2 PREPARACIN Y RESPUESTA DE EMERGENCIA
TOTAL
DE LA MINERA AUSTRIA DUVAZ

DUVAZ
RO DE PLANTA CONCENTRADORA DE MINERALES
ULTADO DE LAS MUESTRAS TOMADAS

RZANO ACUA
DE SEGURIDAD Y AMBIENTE

PUNTAJE PARCIAL VALORACIN

3 50.00%

2 33.33%

4 66.67%
4 66.67%
13 54.17%

% PONDERADO AVANCE
GLOBAL

54%

AUDITORIA AMBIENTAL
5.3

100.00%
 5.3

100.00%

50.00%

8.2 0.00% 7.5

8.1
 5.3 50.00%
7.5.3 33.33%
8.1 66.67%
8.2 66.67%
 5 LIDERAZGO

5.3 ROLES DE LA ORGANIZACIN, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

PREGUNTAS

Se definen, documentan y comunican las funciones y responsabilidades del personal que

administra, ejecuta y verifica las actividades ambientales que se realizan en el control de
resultados de muestras?

Se cuenta con un profesional con competencias demostrables que ejecute de manera

adecuada el Sistema de Gestin Ambiental?

La minera cuenta con un presupuesto asignado para el desarrollo de las actividades del
Sistema de Gestin Ambiental, el cual debe ser ajustado a las variaciones de los contratos.?

PUNTAJE TOTAL

CRITERIOS DE CALIFICACION
2: Cumple el requisito
1: El requisito se cumple parcialmente
0: No se cumple el requisito
5 LIDERAZGO

CALIFICACIN

3
 EVIDENCIAS Y OBSERVACIN

Se observa que se cuenta con el MOF (Manual de organizacin y funciones) en el rea

donde se realiza el control de resultados de muestras

Se cuenta con el CV del personal responsable del Sistema de Gestin Ambiental, pero
no se encuentra documentada dicha informacin

No se observa ningun documento que verifique el presupuesto asignado especialmente

al Sistema de Gestin Ambiental, lo que se encuentra son presupuestos globales.
 7.5 INFORMACIN DOCUM

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIN DOCUMENTADA

PREGUNTAS

Se tienen documentados los procedimientos, los instructivos y cronogramas ambientales que

se realizan en el control de los resultados de muestras?

Se cuenta almacenado de manera adecuada (Fisico y Virtual) todos los documentos

ambientales que se generan en el control de resultados de muestras?

Los documentos obsoletos del Sistema de Gestin Ambiental han sido tratados segn una
metodologa definida?

PUNTAJE TOTAL

CRITERIOS DE CALIFICACION
2: Cumple el requisito
1: El requisito se cumple parcialmente
0: No se cumple el requisito
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA

CALIFICACIN

2
UMENTADA

EVIDENCIAS Y OBSERVACIN

Se verifico que se cuenta con algunos procedimientos del Sistema de Gestin

Ambiental, no encontrando instructivos de trabajo ni cronogramas de tareas
especificadas para la realizacin del control de los resultados de muestra.

Los documentos encontrados se encuentran guardados en pioner, pero no se encuentra

de la misma manera de forma virtual, se recomienda tener un backup de todos los
documentos realizados

No se ha encontraro una metologa definida para los documentos obsoletos que se

encuentran dentro del Sistema de Gestion Ambiental
 8 OPERACIN

8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL

PREGUNTAS

Se tiene por escrito un programa de segregacin de residuos slidos al termino del control de
resultados de muestras?

Se lleva un registro resultante de las inspecciones ambientales realizadas?

Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que requieran

gestiones especficas y detalladas?

PUNTAJE TOTAL

8 OPERACIN

8.2 PREPARACIN Y RESPUESTA DE EMERGENCIA

PREGUNTAS

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones

potenciales de emergencia que podrian ocurrir en el control de resultados de las muestras?

Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?

Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?

PUNTAJE TOTAL

CRITERIOS DE CALIFICACION
2: Cumple el requisito
1: El requisito se cumple parcialmente
0: No se cumple el requisito
8 OPERACIN

CALIFICACIN

8 OPERACIN

CALIFICACIN

4
 EVIDENCIAS Y OBSERVACIN

Se ha encontrado un adecuado programa de segregacin de residuos slidos al trmino

del control de resultados de las muestras.

No se cuenta con un registro resultante de las inspecciones ambientales realizadas

Se cuenta con adecuados procedimientos de los aspectos ambientales encontrados

dentro del control de resultados de muestras.

EVIDENCIAS Y OBSERVACIN

Si se ha encontrado un procedimiento que describe la identificacin y respuestas que se

tiene uando ocurre una emergencia en el control de resultados de las muestra

Si se cuenta con registros de las emergencias sufridas en el control de resultado de

muestras

No se realizan pruebas de los procedimientos de respuesta