Plan de Trabajo para la Implementacin del Sistema de Control Interno

en el Consejo Nacional de la Magistratura, conforme a la Gua

metodolgica aprobada por la Contralora General de la Repblica

PLAN DE TRABAJO PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE CONTROL

INTERNO DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA CONFORME A LA
GUIA METODOLGICA APROBADA POR LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
REPUBLICA

Diciembre 2015
 PLAN DE TRABAJO PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA CONFORME A LA
GUIA METODOLGICA APROBADA POR LA CONTRALORIA GENERAL DE LA
REPUBLICA

I. ANTECEDENTES

En el ao 2010 se constituy el Comit de Implementacin del Sistema de

Control Interno en el Consejo Nacional de la Magistratura (en adelante
Comit SCI-CNM) con la finalidad de viabilizar su aplicacin, acorde con lo
establecido en la Gua aprobada con Resolucin de Contralora N 458-2008-
CG.

Desde esa fecha, se observa que el CNM ha venido trabajando en el

levantamiento de informacin, diagnstico y actualizaciones que permitan la
elaboracin del Plan de Trabajo de implementacin del Sistema de Control
Interno del Consejo Nacional de la Magistratura (CNM).

En los cuadros adjuntos se puede apreciar la voluntad poltica del CNM, de

querer implementar el Sistema de Control Interno y los esfuerzos que se
vienen realizando para ello; lo cual ha involucrado la participacin de diversas
unidades orgnicas y la aprobacin de un Diagnstico que muestra el nivel de
avance y las brechas que an quedan por trabajar .

Cuadro 1
Resoluciones de conformacin del Comit SCI CNM y modificatorias

Resolucin
046-2010-CNM Se constituye el Comit Especial denominado Comit
(08.02.2010) de Implementacin del Sistema de Control Interno en el
 Consejo Nacional de la Magistratura.
224-2013-CNM Se reconforma el Comit SCI del Consejo Nacional de la
(01.07.2013) Magistratura.
043-2014-P-CNM Se precisa la composicin de los miembros del Comit
(21.03.2014) SCI del Consejo Nacional de la Magistratura.
044-2015-P-CNM Se designa como Presidenta del Comit SCI del Consejo
(12.03.2015) Nacional de la Magistratura a la Dra. Tatiana del guila
Zamora y como Secretario al Lic. Csar Sandoval Zapata.

Cuadro 2
Actas aprobadas por el Comit SCI CNM

Actas
01-2010 Instalacin del Comit SCI y otros
(18.02.2010)
02-2010 Capacitacin a los miembros del Comit SCI
(28.04.2010)
03-2010 Recomposicin de miembros y capacitacin a los
(23.07.2010) miembros del Comit SCI
04-2011 Revisin de avances por Grupos de Trabajo sobre primer
(17.03.2011) componente de control
05-2011 Revisin de avances del Grupo de Trabajo a cargo del
(24.03.2011) segundo componente de control
06-2012 Aprobacin del documento denominado Informe de
(30.01.2012) diagnstico del Sistema de Control Interno del CNM
01-2013 Se aprob la contratacin de un especialista en la
(03.07.2013) elaboracin del Plan de Trabajo para la implementacin
del SCI del CNM
 02-2013 Aprobacin de los TDRs para la contratacin de un
(17.07.2013) profesional que elabore el Plan de Trabajo para la
implementacin del SCI del CNM.
01-2014-CISCI Presentacin del Plan de Trabajo para la implementacin
(21.10.2014) del SCI del CNM.
02-2014-CISCI Se aprob el Plan de Trabajo del Sistema de Control
(29.10.2014) Interno del Consejo Nacional de la Magistratura y se
puso a consideracin del Presidente para su aprobacin.
01-2015-CISCI El Plan de Trabajo fue observado por la Oficina de
(06.02.2015) Asesora Jurdica , aprobando revisar las observaciones y
someter a aprobacin del Plan de Trabajo.
02-2015-CISCI Se reconformaron los grupos de trabajo para la revisin
(23.03.2015) del diagnstico y se aprob solicitar capacitacin en
Control Interno.
03-2015-CISCI Reprogramada.
(11.05.2015)
04-2015-CISCI Se aprob la actualizacin del Informe Diagnstico del
(19.05.2015) Sistema de Control Interno en el CNM
05-2015-CISCI Se aprob la contratacin de un consultor que redisee
(12.10.2015) y desarrolle el Plan de Trabajo para la implementacin
del Sistema de Control Interno del CNM. Se establece
como plazo el 31.12.2015.

Es as que el CNM se encuentra preparado para ingresar a una nueva etapa

de implementacin del SCI, para lo cual ha requerido el apoyo de un
profesional que revise la propuesta de Plan de Trabajo desarrollada y formule
su rediseo, de forma que sea viable su para su aplicacin en el CNM.

II. EL CONTROL INTERNO Y SU IMPORTANCIA

El control consiste en verificar si todo ocurre de conformidad con el Plan

adoptado, con las instrucciones emitidas y con los principios establecidos.
 Tiene como fin sealar las debilidades y errores a fin de rectificarlos e impedir
que se produzcan nuevamente (Definicin de Henry Fayol)

La implementacin de un Sistema de Control Interno en el CNM, no representa

la finalidad en s mismo, sino una parte para que se establezca un mecanismo
regulador que detecte, oportunamente, desviaciones normativas o
irregularidades, de forma que se puedan adoptar las medidas correctivas que
sean convenientes en cada caso.

Implementar el Sistema de Control Interno en el Consejo Nacional de la

Magistratura, es una garanta que se est realizando una conduccin adecuada
de la organizacin, alineada a sus objetivos institucionales y plan estratgico.

Asimismo, su aplicacin es de obligatorio cumplimiento de acuerdo a lo

dispuesto por la Contralora General de la Repblica, quien peridicamente
efecta actividades de control de revisin de sus avances, de conformidad con
lo establecido en la Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG que
aprueba la Gua para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las
entidades del Estado.

III. OBJETIVO DE LA CONSULTORIA Y METODOLOGIA

El objetivo de la presente consultora es redisear el Plan de Trabajo para la

implementacin del Sistema de Control Interno del CNM, conforme a la Gua
para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las entidades del
Estado aprobada por Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG.

Para el desarrollo de la presente consultora se ha partido de las debilidades y

fortalezas identificadas en el Diagnstico actualizado aprobado en sesin del
19 de Mayo del 2015.

La metodologa de trabajo ha implicado:

Revisin de la normativa de donde emana los objetivos institucionales del

CNM y su forma de organizacin.
Revisin de los instrumentos de gestin del CNM
 Revisin de la normativa del CNM aprobada y concordada con cada
componente y sub-componente de control.
Revisin por cada componente y sub-componente de control a fin de
identificar las brechas pendientes de implementar .
Entrevistas con las unidades orgnicas involucradas en el proceso de
implementacin del Sistema de Control Interno del CNM con la finalidad
de ampliar o corregir el Diagnstico debido a actualizaciones que pudieran
haber ocurrido a la fecha de elaboracin del Plan de Trabajo.
Elaboracin de una Matriz con las recomendaciones por componente y
sub-componente de control, incluyendo la asignacin de
responsabilidades.
Las recomendaciones correspondiente con las unidades orgnicas
responsables de la implementacin.

IV. BASE LEGAL

- Constitucin Poltica del Per.

- Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica.
- Ley N 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
- Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG, Normas de Control Interno.
- Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG, Gua para la
Implementacin del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado.

V. REDISEO DEL PLAN DE TRABAJO PARA LA IMPLEMENTACIN DEL

SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL CNM

En el documento adjunto se podr encontrar una matriz detallada por

componente y sub-componente de control que contiene:

Fortalezas y Debilidades: Recogidas del Diagnstico base para el

rediseo del Plan de Trabajo.

Cabe indicar que este Diagnstico a pesar que tiene poco tiempo de
elaboracin ha quedado desfasado en algunos aspectos, por lo que se
 podr apreciar algunos sub-componentes con ajustes. Igualmente en lo
relacionado al componente de Evaluacin de Riesgos el mismo ha
quedado desfasado por los cambios de oficinas ocurridos en Diciembre
2014.

Recomendaciones: Se han recogido las recomendaciones establecidas en

la Gua para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las
entidades del Estado aprobada por Resolucin de Contralora N 458-
2008-CG, en lo que fuere aplicable al Consejo Nacional de la Magistratura
o actualizado de acuerdo a los cambios normativos como en el caso de la
nueva Ley del Servicio Civil, Ley N 30057.

Nivel de Cumplimiento: Se ha considerado un rubro de nivel de

cumplimiento por cada sub-componente de control interno. De forma que
puedan visualizar el nivel de avance y reportar su cumplimiento al rgano
de Control Institucional.

Plan de Trabajo: Responde a la pregunta Qu hacer para cumplir con el

componente y sub-componente de control? . En cada rubro se especifica
las propuestas de implementacin, basadas en las pautas establecidas en
la Gua para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las
entidades del Estado aprobada por Resolucin de Contralora N 458-
2008-CG y atendidas segn las debilidades encontradas en el Diagnstico
base.

Cuadro de Necesidades: Responde Cmo hacer y qu acciones adoptar

para poner en marcha la propuesta del Plan de Trabajo?. Igualmente cada
rubro contiene la accin que el Comit de Implementacin del Sistema de
Control Interno del Consejo Nacional de la Magistratura debe realizar,
impulsar o hacer seguimiento para su cumplimiento.

Instrumentos: En esta columna pueden encontrar la herramienta que

pueden utilizar para poner en marcha la accin sealada en el Cuadro de
Necesidades.
 Plazos: Se establece una propuesta del tiempo que les podra demandar la
implementacin de cada componente y sub-componente de control. En
una pestaa aparte de la matriz podrn encontrar el consolidado del
Cronograma de Actividades.

Responsables: Se han establecido a los responsables por cada sub-

componente de control, quienes sern encargados de viabilizar la accin
segn el Cuadro de Necesidades.

Recursos: En este rubro se consigna los recursos que requiere la

implementacin de cada sub-componente de control. En la mayora de los
casos no debera irrogar gasto adicional al presupuesto del Consejo
Nacional de la Magistratura, salvo 3 aspectos que son transcendentales y
transversales a la organizacin como son el levantamiento de Procesos
para la elaboracin del Manual de Procesos, el Manual de Perfiles de
Puestos y la capacitacin en temas de tica.

Los costos establecidos en la matriz son aproximados, ya que para una

estimacin real se requiere tener las especificaciones tcnicas y la
descripcin del servicio. Las estimaciones que encontrarn en la matriz
adjunta son referenciales teniendo en cuenta el Cuadro de Necesidades,
el nmero de personas y el nmero de procesos aproximados que se han
podido advertir que tiene el Consejo Nacional de la Magistratura.

En tal sentido, de acuerdo a la Resolucin de Contralora N 458-2008-CG se

cumple con entregar:

1. CD Matriz del Plan de Trabajo con la descripcin referida

precedentemente, Cronograma de Actividades y
Normativa por Componente de Control.

2. Anexo 1 Plan de Trabajo que contiene el curso de la accin a

seguir para la implementacin del Sistema de Control
Interno. Dichas acciones guardan relacin con los
Planes Operativos del CNM.
 3. Anexo 2 Descripcin de actividades, instrumentos,
responsables y costos que generaran.

4. Anexo 3 Cronograma de ejecucin de actividades con tiempos

a considerar.
5. Anexo 4 Propuesta de Resolucin del Consejo Nacional de la
Magistratura para ampliacin de funciones del Comit
de Implementacin del Sistema de Control Interno.
6. Anexo 5 Relacin de normas vinculadas con cada componente
de control

VI. DESARROLLO DEL PLAN DE TRABAJO

De conformidad con lo establecido en la Resolucin de Contralora N 458-

2008-CG (1.3 y sub-tems 1.3.1 y 1.3.2) y por las recomendaciones en los
productos elaborados, se recomienda que el Plan de Trabajo sea
desarrollado de la forma siguiente:

a) Estructura organizativa

Como se podr apreciar de la documentacin adjunta, la propuesta incluye la

necesidad de fortalecer las funciones del Comit de Implementacin del
Sistema de Control Interno del Consejo Nacional de la Magistratura (Comit
SCI), de forma que pueda tener un rol ms protagnico dentro de la
organizacin, con funciones propositivas, de coordinacin, de supervisin y de
monitoreo, para la adecuada implementacin y mejora continua del Sistema de
Control Interno en el CNM.

Es por ello que adjunto encontrarn (Anexo 4) una propuesta de ampliacin de

las funciones del referido Comit, que adems permitir que las unidades
orgnicas colaboren con los propsitos encomendados.
Una de las fortalezas del Comit SCI es que est conformada por el Director
General y las principales jefaturas de la entidad; lo cual permite canalizar la
implementacin de acciones necesarias de acuerdo al Plan de Trabajo.

Finalmente, para el caso de la necesidad de proponer polticas, lineamientos u

otras medidas sealadas en el Plan de Trabajo, se ha previsto que el Comit
SCI tenga la posibilidad de crear Grupos de Trabajo especializados para el
diseo de las propuestas. Estos Grupos de Trabajo, de preferencia debern
estar conformados por las personas que finalmente ejecutarn la accin, de
esta manera participan activamente desde el inicio.

Si bien no forma parte de la presente propuesta, pueden considerar que el

Comit SCI pueda contar con una Secretara Tcnica permanente, que tenga
personal que pueda hacerle seguimiento al Sistema de Control Interno del
CNM que se implemente.

b) Cronograma General

En el anexo 3 encontrarn de manera resumida el Plan de Trabajo y los

tiempos programados para su ejecucin. El Comit de SCI deber supervisar su
cumplimiento y reportar los avances al rgano de Control Institucional en
mrito al seguimiento de las actividades de control que realiza de forma anual.

c) Elaboracin detallada del Plan de Trabajo

En el Anexo 1 y 2 se encontrar el Plan de Trabajo para la implementacin del

SCI con la descripcin detallada de las acciones a realizar, estableciendo la
metodologa e instrumentos o documentos a emplear.

Asimismo, se puede apreciar los gastos en los que tendra que incurrir la
entidad. Al respecto, es importante resaltar que la Ley de Presupuesto del
Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016, Ley N 30372, ha establecido en su
Quincuagsima Tercera Disposicin Complementaria Final, la obligacin de las
entidades pblicas de implementar su Sistema de Control Interno en un plazo
mximo de 36 meses y que su aplicacin se financia con cargo al presupuesto
 institucional de las entidades pblicas, sin demandar recursos adicionales al
Tesoro Pblico.

De acuerdo a lo solicitado, en la matriz y documentos adjuntos se podr

encontrar que se ha estimado un presupuesto para la contratacin de
consultoras que coadyuven en la elaboracin del Manual de Procesos, el Manual
de Perfiles de Puestos y la Capacitacin en tica. Al respecto, es importante
indicar que estos datos son estimados, pues ello depender de las
especificaciones tcnicas, el nivel de detalle que se requiera y el presupuesto que
maneje la Institucin, ya que como se ha referido en la Ley de Presupuesto, no
puede demandar recursos adicionales.

Algunas consideraciones que debern considerar en cada caso:

- Respecto al Manual de Procesos, se debe considerar un listado de

procesos, empezando por los operativos, luego los administrativos ms
riesgosos y luego los dems procesos. En las especificaciones de
preferencia deben llegar hasta actividades y tareas.
- En relacin a la Capacitacin en tica, la recomendacin es que se
capacite a todo el personal; sin embargo, si por falta de presupuesto no
puede llegar a ese nivel, se podra incidir en las personas que tengan a su
cargo a personal y que estos repliquen sus conocimientos.
- Sobre el Manual de Perfiles de Puestos, se recomienda que se trabaje de
manera paralela al levantamiento de los procesos, pues de ah derivan las
actividades y tareas a desarrollar. Su costo depende del nmero de
personal y la complejidad de las labores que realizan.

Las necesidades de Capacitacin, Sensibilizacin y Sociabilizacin del control

interno, se encuentran consideradas en el primer componente de control referido
al Ambiente de Control.

VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

1. Si bien se puede advertir, desde el ao 2010, la buena disposicin de la Alta

Direccin en la tarea de implementar el Sistema de Control Interno del CNM,
resulta importante que ante los cambios de las autoridades se renueven los
compromisos, de forma que las nuevas gestiones se sientan comprometidas y
respalden las propuestas que proponga el Comit SCI.

2. Se debe tener en cuenta que la implementacin del Sistema de Control

Interno no es una meta en s mismo, sino un proceso continuo, por lo que el
encargo encomendado al Comit SCI no se agota, sino contina adoptando
acciones de revisin y correccin en un ciclo de mejora continua.
 Es por ello, que se sugiere que el Comit SCI tenga un rol permanente dentro
de la organizacin e incluso que cuente con una Secretara Tcnica que apoye
en la supervisin del cumplimiento de la implementacin.

3. Un factor importante que el Comit SCI debe tener en cuenta es la constante

informacin y sensibilizacin, a la Alta Direccin, sobre los beneficios de contar
con un Sistema de Control implementado como estrategia para mejorar el
servicio que brinda y cerrar las brechas de potenciales riesgos dentro de la
Institucin. Asimismo, la mejora continua permite detectar correcciones al
sistema y actuar de manera inmediata.

Las presentaciones de impacto con informacin concreta son de mucha ayuda

para transmitir a la Alta Direccin las propuestas que les permita una adecuada
toma de decisiones.

4. Como todo sistema, el de Control Interno es un conjunto ordenado de

procedimientos que se relacionan entre s. Por ello, el Comit SCI debe trabajar
de manera conjunta con todas las unidades orgnicas para poner en marcha
el Plan de Trabajo. Para ello, se sugiere incorporar el mecanismo de
conformacin de Grupos de Trabajo temporales, con un objetivo definido; para
elaborar los insumos que se requieren en la implementacin de cada
componente de control, que en muchos casos va a ser transversal a toda la
organizacin.

En el caso de contratacin de un servicio externo, se recomienda designar a

personal permanente que integre el equipo de trabajo y que tenga las
competencias para realizar los cuando se requiera.

5. Una de las propuestas que se considera relevante y prioritario trabajar es la de

la Gestin del Conocimiento por las siguientes razones:

Porque permitir cumplir con varios componentes y sub-componentes del

Sistema de Control Interno propuesto por la Contralora General de la
Repblica.
Porque se evita que la informacin y el conocimiento se pierda cuando el
personal deje de trabajar en la Institucin.
 Porque permite generar un buen clima laboral.
Porque facilita el entrenamiento y reclutamiento de nuevo personal.
Porque permite retroalimentar los procesos de la entidad.
Porque muchas experiencias del personal se repiten.
Porque es un requisito de la norma ISO9001 para los sistemas de gestin
de la calidad.

Como aspectos claves para gestionar el conocimiento se encuentran:

El conocimiento es humano y es inherente a las personas.

Existe un conocimiento relacionado con las capacidades y el know how,
pero tambin incluyen las percepciones y las emociones.
Es importante la creacin de espacios y climas de colaboracin
que valoren el aprendizaje.
Se requiere generar medios que brinden soporte al conocimiento, y que se
actualicen permanentemente.
La incorporacin de medios tecnolgicos para poner a disposicin de las
personas el conocimiento organizacional.

6. Se ha encontrado que la Evaluacin de Riesgos realizada y que es un

componente prioritario en el control interno para prevenir y preservar los
recursos del Estado, ha quedado desfasado principalmente por la mudanza
realizada, quedando an algunos rubros que pueden considerarse en relacin
a aspectos operativos.

7. Para la implementacin de cada accin que describe el Plan de Trabajo, es

importante que se revise la parte pertinente de la Gua para la
Implementacin del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado
aprobada por Resolucin de Contralora N 458-2008-CG, pues la misma
contiene pautas y metodologas que se pueden aplicar.

8. Un cambio importante en la referida Gua es que las pautas establecidas para

la implementacin del Sistema Administrativo de la Gestin de los Recursos
Humanos, ha sido modificada por la Ley del Servicio Civil, debiendo
adecuarse a estas ltimas disposiciones emitidas.
9. Finalmente, es pertinente indicar que se encontrarn recomendaciones que
son transversales a la organizacin y por ello su implementacin afectan a
ms de un componente de control, es el caso del Mapeo de los Procesos de
la entidad, prioritario y requerido para el trabajo de otras unidades orgnicas.
 Anexo 1

PLAN DE TRABAJO POR COMPONENTE DE CONTROL

AMBIENTE DE CONTROL

Filosofa de la Si bien se puede advertir, desde el ao 2010, Actualizar el compromiso de la Alta Direccin en la
Direccin la buena disposicin de la Alta Direccin en la implementacin del Control Interno. Suscribir una
tarea de implementar el Sistema de Control nueva Acta de Compromiso conforme lo establece
Interno del CNM, resulta importante que ante la Gua de Control Interno.
los cambios de las autoridades se renueven
los compromisos, de forma que las nuevas
gestiones se sientan comprometidas y
respalden las propuestas que proponga el
Comit SCI.
Fortalecer al Comit SCI de forma que tenga Resolucin del CNM de ampliacin de funciones del
un rol ms protagnico dentro de la Comit.
organizacin, con funciones propositivas, de
coordinacin, de supervisin y de monitoreo,
para la adecuada implementacin y mejora
continua del SCI en el CNM.
Establecer mecanismos para la difusin del El Comit SCI solicitar a la Oficina de
trabajo del Comit SCI a toda la organizacin. Comunicacin e Imagen Institucional que de
Establecer mecanismos para sensibilizar tanto manera permanente se difundan las Actas con los
al personal de la organizacin, como acuerdos adoptados.
comunicar de manera motivadora los El Comit SCI solicitar a la Oficina de
resultados obtenidos y la importancia de la Comunicacin e Imagen Institucional se encargue
implementacin del SCI en el CNM. Se de la comunicacin de los avances y resultados del
requiere hacer participar a toda la Comit, con estrategias de sensibilizacin sobre el
organizacin. rol y la importancia del SCI en CNM. La propuesta
debe incluir mecanismos de respuesta por parte del
personal que permita retroalimentar el trabajo que
se realiza.
El Comit SCI solicitar al rea de Recursos
Humanos se encargue de implementar y verificar
que los Jefes de las unidades orgnicas transmitan
a su personal la importancia de la implementacin
del Sistema de CI en el CNM y que todos forman
parte de este cambio, pudiendo - incluso -
proponer mecanismos de control para optimizar las
funciones que desempean.
Adicionalmente a lo establecido en la Gua, se Pleno CNM dispondr que la Oficina de
 recomienda adecuar los instrumentos de
gestin del CNM en relacin a las metas y
funciones vinculados al Sistema de CI.
Integridad y Continuar con la capacitacin en normas
Valores ticos ticas. Se recomienda considerarla como una
actividad permanente.
Asimismo, se requiere establecer mecanismos
de sensibilizacin permanente en el Cdigo de
tica del CNM; as como directrices para que
los Jefes y Directores instruyan a su personal
sobre el comportamiento que esperan de su
trabajo.
No obstante CNM cuenta con un Cdigo de
Planificacin y Cooperacin Tcnica efecte las
propuestas de adecuacin de los instrumentos de
gestin y especficamente del Reglamento de
Organizacin y Funciones.
Incluir en el Plan de Desarrollo de Personas para el
ao 2016 la capacitacin en tica verificando que
llegue a todo el personal de la organizacin. Definir
los temas que estn orientados a la actuacin del
CNM.
Capacitacin en tica a todo el personal del CNM.
El Director General solicitar a la Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional se encargue
de la sensibilizacin permanente sobre los valores
del CNM.
El Jefe de la Oficina de Administracin y Finanzas
solicitar al rea de Recursos Humanos s verifique
que los Jefes de unidades orgnicas transmitan a su
personal el comportamiento tico que esperan en
el trabajo.
Comit SCI conforma Grupo de Trabajo para la
 tica, se sugiere adecuarlo a la realidad del
CNM que incluya: (i) Situaciones y soluciones a
casos recurrentes en la organizacin,
mecanismos de supervisin y cumplimiento,
(iii) introducir un captulo aplicable a la Alta
Direccin. Esta ltima recomendacin se basa
en la naturaleza jurdica de la organizacin y
en recomendaciones internacionales en control
interno como lo es la Ley Sabanes-Oxley
dirigido a ejecutivos.
Promover la discusin sobre dilemas ticos.
Administracin Se sugiere revisar los lineamientos de la
Estratgica Contralora General de la Repblica para la
elaboracin del anlisis estratgico de las
instituciones, de forma que est alineado el
Plan Estratgico Institucional del CNM.
revisin del Cdigo de tica adecuado a las
actividades del CNM.
(ii)
El Comit SCI solicitar al rea de Recursos
Humanos elabore una propuesta para trabajar
talleres donde se revisen casos con implicancias
ticas en el CNM. Como objetivo de los Talleres se
pueden obtener casos a replicar y reforzar los
temas ticos aprendidos.
El Comit SCI enviar al rea de Planificacin y
Cooperacin Tcnica, los Lineamientos para la
elaboracin del anlisis estratgico sealados en el
Anexo 9 (3.1) de la Gua para la implementacin
del Sistema de Control Interno de las Entidades del
 Estado aprobada por Resolucin de Contralora N
458-2008-CG para la revisin y consideracin en el
Plan Estratgico del CNM.
Respecto a la debilidad identificada sobre el El Comit SCI recomendar rea de Recursos
poco nivel de participacin de las unidades Humanos evaluar la pertinencia de la incorporacin
orgnicas en la elaboracin de los planes en el Reglamento Interno de Trabajo o en los
estratgicos. La recomendacin en este Contratos CAS y Locacin de Servicios, las causales
sentido podra considerar la motivacin en su de incumplimientos y resistencias en colaborar con
cumplimiento como parte de la importancia la Oficina de Planificacin y Cooperacin Tcnica.
en la implementacin del SCI del CNM. Asimismo, comunicar a la Oficina de Comunicacin
Tambin puede evaluarse que la resistencia e Imagen Institucional las recomendaciones
sea considerada como falta de acuerdo al expuestas para la motivacin del personal.
Reglamento Interno de Trabajo.
Estructura El MOF debe encontrarse ajustado al Plan En el caso del CNM, el MOF se encuentra
organizacional Estratgico Institucional y al Reglamento de desactualizado y de acuerdo a lo informado por el
Organizacin y Funciones. Sin embargo, rea de Planificacin y Cooperacin Tcnica, la
SERVIR como ente rector del Sistema propuesta de actualizacin del MOF ha quedado
Administrativo de Gestin de Recursos descartada porque se requiere proceder con la
Humanos del Estado, ha aprobado la Directiva elaboracin del Manual de Perfiles de Puesto (MPP).
sobre formulacin del Manual de Perfiles de Es por ello que el cumplimiento de este sub-
Puestos en reemplazo del MOF, pero componente debe ser tratado en el de
 estableciendo que en tanto dure el proceso de Administracin de Recursos Humanos (sub-
adecuacin, en los casos que las entidades se componente 1.5)
encuentren en proceso de actualizacin y/o
modificacin de sus MOF, dichos MOFs se
mantendrn vigentes hasta que se adecen a
la nueva normatividad.
Administracin en La aplicacin de las recomendaciones Se recomienda que el Comit SCI proponga la
Recursos Humanos dispuestas por la Gua Metodolgica de la priorizacin de las recomendaciones de la
Contralora General de la Repblica respecto a Comisin de Trnsito al Rgimen del Servicio Civil
la implementacin del sub-componente de del CNM en relacin a:
control sobre recursos humanos, requiere ser 1) Contratar una consultora para el levantamiento
alineada a la Ley N 30057, Ley del Servicio y elaboracin del Manual de Procesos.
Civil y sus normas reglamentarias, la cual es de
obligatorio cumplimiento para entidades como 2) Contratar una consultora para la elaboracin
el CNM. del Manual de Perfiles de Puesto del CNM. Este
En este sentido, se dispone que la producto permitir cumplir con lo dispuesto en
implementacin al nuevo rgimen se debe el sub componente 1.4 en reemplazo del MOF
realizar de manera progresiva, para lo cual la del CNM.
Segunda Disposicin Complementaria Final del
Reglamento General de la Ley N 30057, Ley
del Servicio Civil D.S. 040-2014-PCM, establece 3) Revisar el nivel de cumplimiento de lo dispuesto
las reglas que deben seguir las entidades. en la Ley N 30057, informando y haciendo las
Entre ellas que las entidades que no cuenten propuestas para que el Comit SCI pueda impulsar
con Resolucin de inicio de proceso de las recomendaciones que correspondan. Revisar
implementacin (otorgada por Servir) Evaluacin de Desempeo conforme a lo sealado
debern aplicar el Libro I del referido en el sub componente 1.1.
Reglamento Normas Comunes a todos los
regmenes y entidades.
Asimismo, se ha verificado que el CNM ha
conformado una Comisin de Trnsito al
nuevo rgimen del Servicio Civil, integrada por
la Alta Direccin, el Director General, la oficina
de Planificacin y Cooperacin Tcnica, la
Oficina de Administracin y Finanzas y la
Oficina de Recursos Humanos, los cuales en
noviembre del ao 2015 han concluido que
para continuar con el proceso se requiere
desarrollar (1) El Mapeo de Perfiles de Puestos
y (2) Mapeo de Procesos.
Bajo este contexto, en el sub-componente
Recursos Humanos, el CNM requiere
desarrollar las siguientes actividades
 prioritarias:
(i) Elaborar el Mapa de Procesos del CNM
(ii) Elaborar el Manual de Perfiles de Puestos
(iii) Revisar el cumplimiento del Libro I del
Reglamento de la Ley 30057: Normas
Comunes a todos los regmenes y
entidades.
Competencia El CNM requiere planificar la formacin laboral El Comit SCI comunicar al rea de Recursos
Profesional y profesional de la entidad, lo cual se ver Humanos la parte pertinente de la Gua CGR sobre
materializado en el Plan de Desarrollo de competencias claves, con la finalidad que lo
Personas. Este documento debe definir los considere en el Plan de Desarrollo de Personas. Se
objetivos generales de la capacitacin y su requiere supervisar cumplimiento de acuerdo a lo
estrategia de implementacin (Reglamento Ley sealado en sub componente 1.5.
30057)
Asignacin de De acuerdo a las debilidades encontradas en Ver Sub- Componente 1.5 (Administracin de
autoridades y el diagnstico, la implementacin del sub Recursos Humanos)
responsabilidad componente pasa por la elaboracin del
Manual de Perfiles de Puesto (MPP) del CNM
que defina las funciones en base a los
procesos de cada unidad orgnica. Ver Sub
Componente 1.5.
rgano de Control La Alta Direccin debe disponer las acciones Se recomienda que el Comit SCI conforme un
Institucional que correspondan para la adopcin de Grupo de Trabajo de diferentes disciplinas, con la
recomendaciones que formule el OCI del finalidad de elaborar la propuesta de Plan de
CNM. Asimismo debe disponer se concientice Gestin de Riesgos. En este Grupo participara la
a las unidades orgnicas sobre la importancia Oficina de Planificacin y Cooperacin Tcnica, de
de un adecuado cumplimiento a las normas forma que permita su incorporacin en el Plan
de control interno. Estratgico Institucional.
EVALUACION DE RIESGOS
Planeamiento de Se requiere contar con un Plan de Gestin de Se recomienda que el Comit SCI conforme un
la Administracin Riesgos que debe estar conformado por un Grupo de Trabajo de diferentes disciplinas, con la
de Riesgos equipo multidisciplinario y que puedan finalidad de elaborar la propuesta de Plan de
participar las unidades orgnicas. Este Plan de Gestin de Riesgos. En este Grupo participara la
Gestin debe incorporarse en el Plan Oficina de Planificacin y Cooperacin Tcnica, de
Estratgico Institucional. Este Plan de Gestin forma que permita su incorporacin en el Plan
de Riesgos debe incorporar el presupuesto, el Estratgico Institucional.
cronograma de actividades para su
implementacin, las prioridades, plantillas de
categoras de riesgo y las definiciones de
trmino como los niveles de riesgo, la
probabilidad por tipo de riesgo, el impacto
por tipo de objetivo y la matriz de
 probabilidad de impacto. (Ver Gua
Metodolgica CGR)
Identificacin de En el Diagnostico base, se muestra la La misma recomendacin anterior, el Grupo de
los riesgos identificacin de riesgos internos y externos Trabajo que se conforme para el Plan de Gestin de
encontrados en diferentes unidades orgnicas Riesgos, debe identificar previamente los riesgos
el CNM que son necesario trabajar. No encontrados en la Institucin.
obstante ello, la mudanza de las oficinas por la
construccin de las futuras oficinas del CNM
han dejado sin efecto los riesgos detectados,
siendo necesario identificar los nuevos riesgos.
Asimismo, debe ampliarse el diagnstico de
riesgos a los procesos operativos de la
Institucin.
Valoracin de los Igual que la recomendacin anterior. Igual que la recomendacin anterior.
riesgos
Respuesta al Igual que la recomendacin anterior. Igual que la recomendacin anterior.
riesgos
ACTIVIDAD DE CONTROL GERENCIAL
Procedimiento de Se recomienda la revisin peridica de los Comit SCI debe conformar un Grupo de Trabajo
Autorizacin y procedimientos de autorizacin y aprobacin, que se encargue de determinar los procesos de
Aprobacin por cuanto si bien existen directivas internas, autorizacin y aprobacin, priorizando a los
 por la envergadura de los procesos que procesos ms sensibles o de mayor riesgo,
realizan es necesario que se mantenga una incluyendo su aplicacin por sistemas informticos
revisin peridica de los mismos, as como se y aplicativos. Determinar la forma de revisin
sugiere la evaluacin de utilizar sistemas peridica de los mismos. Esta informacin, adems
informticos y aplicativos para la disminucin de dar cumplimiento al componente de control,
de pasos y agilizar los procesos con las permite servir de insumo para el levantamiento de
salvaguardas necesarias. procesos del CNM.
Se recomienda elaborar el Manual de Perfiles Igual recomendacin del componente 1.5 sobre
de Puestos determinando los niveles de elaboracin de Manual de Perfiles de Puestos y
mando y el cumplimiento de funciones a los Levantamiento de Procesos.
superiores.
Segregacin de Se sugiere una revisin respecto a la Considerar la Segregacin de funciones en el
funciones segregacin de funciones, as como Manual de Perfil de Puestos segn recomendacin
documentarlas apropiadamente e identificar del sub-componente 1.5
las actividades de riesgo, error o fraude.
La revisin se debe realizar en las unidades
orgnicas donde se identifique mayor riesgo y
para trabajarlos se requiere contar con
procesos, actividades y tareas definidas; as
como, el levantamiento de los procesos que
determine las funciones y responsabilidades.
Evaluacin costo- Se recomienda establecer procedimientos para Considerar la determinacin de costo-beneficio en
beneficio cuantificar el costo/beneficio de los controles el Manual de Perfiles de puestos segn
establecidos en algunos procesos. Para esta recomendacin del sub-componente 1.5
actividades se recomienda personal
especializado.
Controles sobre Se recomienda crear un Grupo de Trabajo que El Comit SCI conformar un Grupo de Trabajo que
los accesos a los revise en conjunto las disposiciones emitidas revise el universo de controles sobre los recursos
recursos o por el CNM en relacin al control de los del CNM que existen. Su funcin sera establecer un
archivos recursos del CNM (como son bienes, dinero, diagnstico de los controles, determinar los riesgos
informacin y archivo) determinando los y brechas existentes, proponiendo las disposiciones
aspectos que faltan regular. Se aplicar la reglamentarias que correspondan.
tecnologa de la informacin para apoyar en Comit SCI solicitar apoyo de Oficina de Sistemas
los controles y sistematizarlos. para el desarrollo de los aplicativos
correspondientes.
Verificaciones y De acuerdo al Diagnstico, el CNM se requiere El mismo Grupo de Trabajo propuesto en el rubro
conciliaciones revisar los cuellos de botella y contar con 3.4, se recomienda la funcin de verificar los
inventarios de verificaciones y conciliaciones cuellos de botella y determinar donde se requiere
de los procesos crticos y los que se de inventarios de verificaciones y conciliaciones.
encuentran a cargo de la Alta Direccin. Elaboracin de propuesta que el Comit SCI elevar
a la Alta Direccin para su implementacin.
Evaluacin de Se ver en el componente 1.5 (Administracin Ver Sub- Componente 1.5 (Administracin de los
desempeo de los Recursos Humanos)
Rendicin de Continuar con el proceso de Rendicin de
cuentas Cuentas de los Titulares conforme Directiva de
la Contralora General de la Repblica
Establecer una poltica de rendicin de cuentas
a la ciudadana respecto a la gestin del CNM
establecida en la Constitucin Poltica del
Per.
En materia financiera, revisar los mecanismos
de rendicin de cuentas y proponer nuevas
formas.
Documentacin de Si bien CNM tiene algunos procesos definidos,
procesos, no cuenta an con su Manual de Procesos de
actividades y la entidad. Uno de los pilares del Programa de
tareas Modernizacin del Estado aprobado por la
Presidencia del Consejo de Ministros, es que
las Instituciones efecten su modernizacin en
base a la gestin por procesos. Para el
fortalecimiento organizacional del CNM, se
Recursos Humanos)
El Comit SCI solicitar a la Oficina de Planificacin
y Cooperacin Tcnica el Mapeo del proceso de
Rendicin de Cuentas de los Titulares que viene
realizando el CNM. Establecer mecanismos de
control y supervisin de su cumplimiento.
Conformar un grupo de trabajo que establezca la
poltica del CNM de Rendicin de Cuentas respecto
a la gestin del CNM.
El mismo Grupo de Trabajo anterior, que revise los
mecanismos de rendicin de cuentas financieros y
en donde existan vacos proponga nuevas formas.
Al igual que el sub-componente sobre
Administracin de Recursos Humanos (rubro 1.5)
es prioritario para la organizacin que cuente con
un Manual de Procesos que establezca.
1) Levantamiento de los procesos tanto de los que
correspondan a las actividades propias del CNM,
como a las administrativas que apoyan la
gestin.
 recomienda contrate una consultora que 2) Debe incluir flujos de procesos, caracterizacin
ayude en la gestin de identificacin de los de los mismos.
procesos para el MAPRO y capacite al 3) Debe describir actividades y tareas para cada
personal . Proceso.
Controles para las Conforme a la Directiva de la CGR, el CNM Comit SCI solicita a a la Oficina de Tecnologas de
tecnologas de la requiere contar con un Plan de Sistemas de la Informacin, la propuesta de Plan Estratgico
informacin y Informacin o un Plan Estratgico de la de Tecnologa de la Informacin, que incluya la
comunicacin Tecnologa de la Informacin. previsin para cerrar las brechas plasmadas en este
diagnstico y establezca formas de medicin.
INFORMACION Y COMUNICACION
Funciones y Implementar la Gestin del Conocimiento Conformar un Grupo de Trabajo para establecer el
caractersticas de dentro del CNM respecto a la informacin que tratamiento que debe seguir la informacin que el
la informacin produce, obtiene o genera, pasando por CNM produce, obtiene o genera, pasando por
procesos de validacin de la informacin, procesos de validacin de la informacin,
almacenamiento y disponibilidad para su uso. almacenamiento y disponibilidad para su uso.
El manejo de informacin es aplicable a todos Aplicar metodologa de la Gua-CGR e ISO9001.
los sub-componentes de control interno. (por Grupo de Trabajo designado y unidades orgnicas
ejemplo la informacin de los procesos del CNM colaborarn para implantar la Gestin del
disciplinarios de Jueces y Fiscales puede ser Conocimiento de CNM.
sistematizada y ser utilizada para resolver otros
casos, obtener informacin estadstica, tomar
 decisiones, entre otros).
Informacin y Se debe determinar polticas y procedimientos Estas recomendaciones deben formar parte del
responsabilidad para garantizar el adecuado funcionamiento de trabajo que realice el Grupo de Trabajo referido en
los sistemas de informacin. El uso de el sub-componente 4.1 (Funciones y
Tecnologas de la Informacin es de mucha Caractersticas de la informacin).
utilidad en esta labor. Adicionalmente, este Grupo de Trabajo debe incluir
Se deben establecer mecanismos sobre la niveles de uso de la informacin dentro de la
entrega o divulgacin de informacin; as como Institucin.
medidas para evitar el uso indebido de la
informacin que reciben o entregan.
Calidad y Conforme a la recomendacin 4.1, se debe Ver Sub- Componentes 4.1 (Funciones y
suficiencia de la identificar y establecer un procedimiento para Caractersticas de la informacin).
informacin tratar la informacin que generar el
conocimiento de la Institucin.
Sistema de Se sugiere se establezca un Planeamiento Comit SCI solicitar al Jefe de la Oficina de
informacin Estratgico de Tecnologa de Informacin (PETI) Tecnologas de la Informacin la elaboracin de la
que incluya mecanismos y controles para propuesta de Plan Estratgico de Tecnologas de la
proteger los datos fuentes, claves de acceso, Informacin como una herramienta clave para el
asignacin de roles, entre otros. Identificar cumplimiento del presente sub-componente de
responsable de la produccin de informacin control interno del CNM.
que forma parte de las bases de datos o de los El Comit SCI lo derivar e impulsar ante las
 sistemas informticos, administradores de los unidades orgnicas correspondiente hacindole
sistemas de informacin, responsables de su seguimiento hasta su aprobacin por la Alta
clasificacin y niveles de acceso, repositorio de Direccin.
informacin y formas de difusin determinando
las seguridades correspondientes. Va alineado
al sub componente 3.9 (Controles para las
tecnologas de la informacin y comunicacin).
Flexibilidad al Por las entrevistas realizadas, se pudo observar El Comit SCI solicitar a la Oficina de
cambio que la Oficina de Tecnologas de la Informacin Comunicacin e Imagen Institucional, elabore un
cuenta con una serie de proyectos que sern plan de sensibilizacin y cambios de paradigmas
propuestos a la Alta Direccin y que de ser con el objetivo de preparar al personal del CNM a
aprobados e implementados, generarn un los cambios, empezando por los tecnolgicos.
avance tecnolgico importante para la mejor
atencin de los servicios que brinda CNM en
uso de sus atribuciones constitucionales.
Es necesario que el CNM trabaje en la
flexibilidad al cambio, no slo para
implementar las propuestas tecnolgicas, sino
para la implementacin del Sistema de Control
Interno del CNM.
Archivo El principal activo de la organizacin es la El Comit SCI solicitar al rea de Atencin a
Institucional informacin con la que cuentan, la misma que Usuario y Trmite Documentario elabore una
va a generar el conocimiento para la toma de propuesta de Plan Anual de Trabajo de Archivos
decisiones. Es por ello que es importante en la aplicable al CNM.
organizacin que cuente con un Sistema de El Comit SCI solicitar a la Oficina de Tecnologas
Archivo con procedimientos normados y de la Informacin el apoyo para la aplicacin
practicados. En este sentido, se proponen las tecnolgica en la sistematizacin del Archivo del
siguientes recomendaciones: CNM.
1) Aplicar la normativa del Sistema Nacional El Comit SCI solicitar a la Oficina de Planificacin
de Archivo y establecer la regulacin y Cooperacin Tcnica, efecte las
aplicable al CNM. recomendaciones correspondientes para optimizar
2) Incluir un Plan Anual de Trabajo de Archivos las funciones del rea de Atencin de Usuario y
que contenga: (a) El desarrollo de Trmite Documentario, con la finalidad que tenga
actividades archivsticas (b) Orientacin al facultades para proponer polticas y
personal sobre el manejo del archivo (c) procedimientos archivsticos.
Apoyar en la sistematizacin de procesos de
archivo y analizar problemtica en
particular.
3) Ampliar las funciones del rea de Atencin
de Usuario y Trmite Documentario, pues
como encargada del Archivo del CNM debe
ser quien proponga las polticas y
 procedimientos que coadyuven a la
organizacin de los mismos, en
concordancia con el Sistema Nacional de
Archivos y la normativa del Archivo General
de la Nacin.
Comunicacin Las formas de comunicacin interna es la
Interna principal debilidad de las instituciones y es un La misma recomendacin que el Sub-
rubro prioritario para la adecuada Componentes 4.1 (Funciones y Caractersticas de
implementacin del Sistema de Control Interno. la informacin).
Es fundamental trabajar en las formas y medios
de comunicacin interna, lo cual debe tener su
soporte en la llama Gestin del
Conocimiento. Incluso cuando la aplicacin de
un Sistema de Gestin de Calidad ( ISO9001)
requiere aplicar la Gestin del Conocimiento.
Existen diversos mtodos para aplicar la
Gestin del Conocimiento, como el conocido
mtodo SECI creado por Nonaka y Takeuchi
por el cual se debe pasar por un proceso de
conversin a conocimiento (i) Socializacin (ii)
Exteriorizacin (iii) Combinacin y
 (Interiorizacin). La misma recomendacin que el Sub-
Se sugiere adoptar una medida a corto plazo Componente 4.8 (Funciones y Caractersticas
de establecer un Plan de Comunicacin Interna de la informacin).
para que el personal se encuentre informado
de las decisiones de la alta direccin y que se
puedan reportar situaciones de actos indebidos
que puedan suscitarse dentro de la
organizacin. Tambin el canal de
comunicacin de forma horizontal entre
unidades orgnicas para que se comuniquen
entre ellos. La Oficina de Tecnologas de la
Informacin puede apoyar con herramientas
que permita cubrir esta brecha comunicacional.
La directrices sobre las condiciones que debe
realizarse esta comunicacin debe quedar
plasmado en una Directiva. Puede ser la misma
a que se refiere el punto 4.8.
Comunicacin De acuerdo a las recomendaciones para la SCI solicitar a la Oficina de Comunicacin e
Externa implementacin del Sistema de Control Imagen Institucional elabore la poltica de
Interno la recomendacin para el CNM es comunicacin externa y una Directiva que
que apruebe con documento normativo la contenga :
poltica de comunicacin externa. 1) La identificacin de informacin que
maneja el CNM que se considere
informacin CONFIDENCIAL conforme a lo
prescrito en la Ley de Transparencia, Ley N
27806 y a la Directiva del CNM.
2) Identificacin y tratamiento de la
informacin que sin ser confidencial se
puede considerar informacin SENSIBLE,
cuya divulgacin implicara generar
expectativas para los postulantes a Fiscales
y Jueces, u otros interesados; que podran
afectar el cumplimiento de los objetivos de
la Institucin.
3) Recoger los canales de comunicacin
externa para informar a la ciudadana sobre
la labor que desarrolla el CNM. Asimismo,
el canal de comunicacin debe permitir
una retroalimentacin al CNM con las
opiniones o sugerencias que le sirva de
insumo para identificar debilidades o
aspectos que requiera mejorar.
 4) Plasmar la estrategia de comunicacin
externa.
5) Otros que considere relevante el Comit
Especial respecto al cumplimiento de
funciones del CNM
Canales de Los canales de comunicacin se encuentran La misma recomendacin que el Sub-Componente
comunicacin definidos. Se recomienda, que el CNM apruebe 4.8 (Comunicacin Externa).
la poltica de comunicacin. Puede incluir en la
misma Directiva que la sealada en el punto
4.8
Se requiere levantar los procesos sobre las
formas de comunicacin interna y externas.
SUPERVISION
Actividades de Establecer procedimientos de autoevaluacin Comit SCI solicitar a la Oficina de Planificacin y
prevencin y de las actividades que ejecuta cada unidad Cooperacin Tcnica la elaboracin de una
monitoreo orgnica, identificando acciones preventivas o herramienta de autoevaluacin para que cada
correctivas. unidad orgnica mida el nivel de cumplimiento de
las actividades de control interno que ejecuta
alineadas a los instrumentos de gestin de la
entidad (ver Gua-CGR).
Comunicar a los responsables las deficiencias Las unidades orgnicas aplicarn la herramienta y
 detectadas . efectuarn su propia autoevaluacin, informando
sobre su cumplimiento y proponiendo
recomendaciones en el caso encuentren
deficiencias. Los resultados se comunicarn al
Comit SCI para la sistematizacin de las
recomendaciones que permitan la mejora continua
del Sistema de Control Interno del CNM.
Seguimiento de Como producto de la autoevaluacin que se El Comit SCI tendr a su cargo el Registro de
resultados realice en el sub-componente de Actividades Recomendaciones con la informacin que le
de Prevencin y Monitoreo se recomienda proporcionen del sub-componente 5.1 e incluir
tener un Registro con Recomendaciones con las recomendaciones del OCI del CNM (ello sin
los insumos que provengan de todas las perjuicio de la responsabilidad de la unidad
unidades orgnicas del CNM e incluso del OCI orgnica correspondiente, en la implementacin de
del CNM. la recomendacin del OCI)
Con esta informacin se procede a elaborar un Con esta informacin elaborar y aprobar el Plan
Plan de Mejoramiento del Sistema de Control de Mejoramiento del SCI del CNM y se comunicar
Interno del CNM (Ver Formato Gua-CGR) con a las unidades orgnicas involucradas.
las recomendaciones para cada ao que
permita fortalecer dicho sistema.
Compromiso de Las unidades orgnicas deben corregir las El Comit SCI efectuar el seguimiento a las
mejoramiento desviaciones encontradas de acuerdo al Plan recomendaciones producto del Plan de
 de Mejoramiento del SCI que apruebe el Mejoramiento y de las recomendaciones del OCI,
Comit SCI. reportando su cumplimiento e incumplimiento a la
Las unidades orgnicas deben corregir las Alta Direccin.
desviaciones encontradas y que sean
comunicadas por la Alta Direccin en virtud a
las recomendaciones del rgano de control
institucional del CNM.

Anexo 2

DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES, INSTRUMENTOS, RESPONSABLES Y COSTOS

1 AMBIENTE DE CONTROL ACTIVIDADES INSTRUMENTO PLAZO RESPONSABLE RECURSOS

Suscripcin de Acta de Compromiso por

Filosofa de la Direccin Acta de No irroga gasto
parte del Pleno del Consejo Nacional de la I Trimestre Pleno del CNM
(relacionada a mostrar Compromiso adicional
1.1 Magistratura
inters en establecer el
Resolucin del CNM de ampliacin de No irroga gasto
control interno del CNM) Resolucin CNM I Trimestre Pleno del CNM
funciones del Comit adicional
El Comit SCI solicitar a la Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional que de Oficina de
manera permanente se difundan las Actas Documento Comunicacin e No irroga gasto
Permanente
con los acuerdos adoptados. (Se Interno Imagen adicional
complementa con Componente 4.7 - Institucional
Comunicacin interna)
El Comit SCI solicitar a la Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional se
encargue de la comunicacin de los avances
Oficina de
y resultados del Comit, con estrategias de
Documento Comunicacin e No irroga gasto
sensibilizacin sobre el rol y la importancia Permanente
Interno Imagen adicional
del SCI en CNM. La propuesta debe incluir
Institucional
mecanismos de respuesta por parte del
personal que permita retroalimentar el
trabajo que se realiza.
El Comit SCI solicitar al rea de Recursos
Humanos se encargue de implementar y
verificar que los Jefes de las unidades
orgnicas transmitan a su personal la
importancia de la implementacin del Documento rea de Recursos No irroga gasto
Permanente
Sistema de CI en el CNM y que todos Interno Humanos adicional
forman parte de este cambio, pudiendo -
incluso - proponer mecanismos de control
para optimizar las funciones que
desempean.
 La propuesta se encuentra en el Ver Sub-
Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
Componente 3.8 (Documentacin de Componente
Componente 3.8 Componente 3.8 Componente 3.8
Procesos, Actividades y Tareas) 3.8
Ver Sub-
Se ver en el componente 1.5 Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
Componente
(Administracin de los Recursos Humanos) Componente 1.5 Componente 1.5 Componente 1.5
1.5
Pleno CNM dispondr que la Oficina de
Planificacin y Cooperacin Tcnica efecte Oficina de
las propuestas de adecuacin de los Planificacin y No irroga gasto
Resolucin I Trimestre
instrumentos de gestin y especficamente Cooperacin adicional
del Reglamento de Organizacin y Tcnica
Funciones.
Incluir en el Plan de Desarrollo de Personas
para el ao 2016 la capacitacin en tica
rea de Recursos No irroga gasto
verificando que llegue a todo el personal de Resolucin I Trimestre
Humanos adicional
la organizacin. Definir los temas que estn
orientados a la actuacin del CNM.
Monto referencial
1.2 Integridad y valores ticos aproximado de S/.
6,000 Soles por
Capacitacin en tica a todo el personal del rea de Recursos grupos de 80
Capacitacin Permanente
CNM Humanos personas (sesiones
de 2 horas - In
House). Fuente:
Universidad Privada
 El Comit SCI solicitar a la Oficina de Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional se Documento Comunicacin e No irroga gasto
I y II Trimestre
encargue de la sensibilizacin permanente Interno Imagen adicional
sobre los valores del CNM. Institucional
El Jefe de la Oficina de Administracin y
Finanzas solicitar al rea de Recursos
Humanos s verifique que los Jefes de Documento rea de Recursos No irroga gasto
I y II Trimestre
unidades orgnicas transmitan a su personal Interno Humanos adicional
el comportamiento tico que esperan en el
trabajo.
El Comit SCI conforma Grupo de Trabajo
Grupo de Trabajo No irroga gasto
para la revisin del Cdigo de tica Acta Comit SCI I Trimestre
designado adicional
adecuado a las actividades del CNM.
El Comit SCI solicitar al rea de Recursos
Humanos elabore propuesta para trabajar
talleres donde se revisen casos con
Documento II y III rea de Recursos No irroga gasto
implicancias ticas en el CNM. Como
Interno Trimestre Humanos adicional
objetivo de los Talleres se pueden obtener
casos a replicar y reforzar los temas ticos
aprendidos.
El Comit SCI enviar al rea de
Planificacin y Cooperacin Tcnica, los Oficina de
Lineamientos para la elaboracin del Documento Planificacin y No irroga gasto
1.3 Administracin Estratgica I Trimestre
anlisis estratgico sealados en el Anexo 9 Interno Cooperacin adicional
(3.1) de la Gua para la implementacin del Tcnica
Sistema de Control Interno de las Entidades
 del Estado aprobada por Resolucin de
Contralora N 458-2008-CG para la revisin
y consideracin en el Plan Estratgico del
CNM.

El Comit SCI recomendar rea de

Recursos Humanos evaluar la pertinencia
de la incorporacin en el Reglamento
rea de Recursos
Interno de Trabajo o en los Contratos CAS y
Humanos -
Locacin de Servicios, las causales de
Documento Oficina de No irroga gasto
incumplimientos y resistencias en colaborar I Trimestre
Interno Comunicacin e adicional
con la Oficina de Planificacin y Cooperacin
Imagen
Tcnica. Asimismo, comunicar a la Oficina
Institucional
de Comunicacin e Imagen Institucional las
recomendaciones expuestas para la
motivacin del personal.
En el caso del CNM, el MOF se encuentra
desactualizado y de acuerdo a lo informado
por el rea de Planificacin y Cooperacin
Tcnica, la propuesta de actualizacin del
Ver Sub-
MOF ha quedado descartada porque se Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
1.4 Estructura Organizacional Componente
requiere proceder con la elaboracin del Componente 1.5 Componente 1.5 Componente 1.5
1.5
Manual de Perfiles de Puesto (MPP). Es por
ello que el cumplimiento de este sub-
componente debe ser tratado en el de
Administracin de Recursos Humanos
 (sub-componente 1.5)

Se recomienda que el Comit SCI,

proponga la priorizacin de las
recomendaciones de la Comisin de
Trnsito al Rgimen del Servicio Civil del
CNM en relacin a:
Inversin
aproximada US$
4,000 mensuales.
Administracin de los
1.5 TDR Contratacin Se estima que para
Recursos Humanos Comit SCI -
de empresa el levantamiento
(1) Contratar una consultora para el rea de
consultora que II, III y IV de los principales
levantamiento y elaboracin del Manual de Planificacin y
desarrolle el Trimestre procesos del CNM
Procesos. Cooperacin
Manual de una consultora
Internacional
Procesos puede realizarse en
medio tiempo
durante 3 meses.
(importante tener
 en cuenta el nivel
de detalle, si se
requiere llegar
hasta actividades y
tareas) Fuente:
SEACE

Se estima en un
rango de S/.
35,000 a S/. 40,000
(2) Contratar una consultora para la TDR Contratacin
Soles por el
elaboracin del Manual de Perfiles de de empresa
producto. Depende
Puesto del CNM. Este producto permitir consultora que II, III y IV rea de Recursos
de los procesos y
cumplir con lo dispuesto en el sub desarrolle Mapeo Trimestre Humanos
si cuentan con
componente 1.4 en reemplazo del MOF del de Puestos del
detalle de
CNM. CNM
actividades y
tareas. Fuente:
SEACE
 (3) Revisar el nivel de cumplimiento de lo
dispuesto en la Ley N 30057, informando y
haciendo las propuestas para que el Comit
Documento rea de Recursos No irroga gasto
SCI pueda impulsar las recomendaciones I Trimestre
Interno Humanos adicional
que correspondan. Revisar Evaluacin de
Desempeo conforme a lo sealado en el
sub componente 1.1.
El Comit SCI comunicar al rea de
Recursos Humanos la parte pertinente de la
Gua CGR sobre competencias claves, con la
Documento rea de Recursos No irroga gasto
1.6 Competencia Profesional finalidad que lo considere en el Plan de Permanente
Interno Humanos adicional
Desarrollo de Personas. Se requiere
supervisar cumplimiento de acuerdo a lo
sealado en sub componente 1.5.
Ver Sub-
Asignacin de autoridades y Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
1.7 Ver Sub- Componente 1.5 Componente
responsabilidad Componente 1.5 Componente 1.5 Componente 1.5
1.5
En una de las recomendaciones del sub-
componente 1.1 se indic que la Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional se
Oficina de
encargue de la comunicacin de los avances
rgano de Control Documento Comunicacin e No irroga gasto
1.8 y resultados del Comit, con estrategias de Permanente
Institucional Interno Imagen adicional
sensibilizacin sobre el rol y la importancia
Institucional
del SCI en CNM. En este propuesta se debe
incluir la comunicacin sobre la importancia
de cumplir con las recomendaciones del OCI
 y del cumplimiento de las normas de control
interno.

2 EVALUACIN DE RIESGOS

Se recomienda que el Comit SCI conforme

un Grupo de Trabajo de diferentes
disciplinas, con la finalidad de elaborar la
Planeamiento de la propuesta de Plan de Gestin de Riesgos. En Acta de Comit Grupo de Trabajo No irroga gasto
2.1 I Trimestre
Administracin de Riesgos este Grupo participara la Oficina de SCI designado adicional
Planificacin y Cooperacin Tcnica, de
forma que permita su incorporacin en el
Plan Estratgico Institucional.
La misma recomendacin anterior, el Grupo
de Trabajo que se conforme para el Plan de Grupo de Trabajo No irroga gasto
2.2 Identificacin de los riesgos Acta Comit SCI I Trimestre
Gestin de Riesgos, debe identificar designado adicional
previamente los riesgos encontrados.
No irroga gasto
2.3 Valoracin de los riesgos Igual recomendacin anterior Acta Comit SCI I Trimestre Comit SCI
adicional
No irroga gasto
2.4 Respuesta al riesgo Igual recomendacin anterior Acta Comit SCI I Trimestre Comit SCI
adicional
 ACTIVIDAD DE CONTROL
3
GERENCIAL
Comit SCI debe conformar un Grupo de
Trabajo que se encargue de determinar los
procesos de autorizacin y aprobacin,
priorizando a los procesos ms sensibles o
de mayor riesgo, incluyendo su aplicacin
Grupo de Trabajo No irroga gasto
por sistemas informticos y aplicativos. Acta Comit SCI III Trimestre
designado adicional
Procedimiento de Determinar la forma de revisin peridica de
3.1
Autorizacin y Aprobacin los mismos. Esta informacin, adems de dar
cumplimiento al componente de control,
permite servir de insumo para el
levantamiento de procesos del CNM.
Igual recomendacin del componente 1.5 Ver Sub-
Ver Sub- Ver Sub-
sobre elaboracin de Manual de Perfiles de Componente Comit SCI
Componente 1.5 Componente 1.5
Puestos y Levantamiento de Procesos. 1.5
Considerar la Segregacin de funciones en Ver Sub-
Ver Sub- Ver Sub-
3.2 Segregacin de funciones el Manual de Perfil de Puestos segn Componente Comit SCI
Componente 1.5 Componente 1.5
recomendacin del sub-componente 1.5 1.5
Considerar la determinacin de costo-
Ver Sub-
beneficio en el Manual de Perfiles de Ver Sub- Ver Sub-
3.3 Evaluacin costos-beneficio Componente Comit SCI
puestos segn recomendacin del sub- Componente 1.5 Componente 1.5
1.5
componente 1.5
 El Comit SCI conformar un Grupo de
Trabajo que revise el universo de controles
sobre los recursos del CNM que existen. Su
funcin sera establecer un diagnstico de Grupo de Trabajo No irroga gasto
Acta Comit SCI III Trimestre
los controles, determinar los riesgos y designado adicional
Controles sobre los accesos
3.4 brechas existentes, proponiendo las
a los recursos o archivos
disposiciones reglamentarias que
correspondan.
Comit SCI solicitar apoyo de Oficina de
Documento No irroga gasto
Sistemas para el desarrollo de los aplicativos III Trimestre
Interno adicional
correspondientes. Comit SCI
El mismo Grupo de Trabajo propuesto en el
rubro 3.4, se recomienda la funcin de
verificar los cuellos de botella y determinar
Verificaciones y Documento Grupo de Trabajo No irroga gasto
3.5 donde se requiere de inventarios de III Trimestre
conciliaciones Interno designado adicional
verificaciones y conciliaciones. Elaboracin
de propuesta que el Comit SCI elevar a la
Alta Direccin para su implementacin.
Ver Sub-
Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
3.6 Evaluacin de desempeo Ver Sub- Componente 1.5 Componente
Componente 1.5 Componente 1.5 Componente 1.5
1.5
El Comit SCI solicitar a la Oficina de
Oficina de
Planificacin y Cooperacin Tcnica el
Documento Planificacin y No irroga gasto
3.7 Rendicin de cuentas Mapeo del proceso de Rendicin de Cuentas III Trimestre
Interno Cooperacin adicional
de los Titulares que viene realizando el
Tcnica
CNM. Establecer mecanismos de control y
 supervisin de su cumplimiento.

Conformar un grupo de trabajo que

Grupo de Trabajo
establezca la poltica del CNM de Rendicin Acta Comit SCI III Trimestre
designado
de Cuentas respecto a la gestin del CNM
El mismo Grupo de Trabajo anterior, que
revise los mecanismos de rendicin de Grupo de Trabajo
Acta Comit SCI III Trimestre
cuentas financieros y en donde existan designado
vacos proponga nuevas formas.
Al igual que el sub-componente sobre
Administracin de Recursos Humanos
(rubro 1.5) es prioritario para la organizacin
que cuente con un Manual de Procesos que
establezca:
Documentacin de (1) Levantamiento de los procesos tanto de Ver Sub-
Ver Sub- Ver Sub- Ver Sub-
3.8 procesos, actividades y los que corrresponden a las actividades Componente
Componente 1.5 Componente 1.5 Componente 1.5
tareas propias del CNM, como a las administrativas 1.5
que apoyan la gestin.
(2) Debe incluir flujos de procesos,
caracterizacin de los mismos.
(3) Debe describir actividades y tareas para
cada Proceso.
 Comit SCI solicita a a la Oficina de
Tecnologas de la Informacin, la
Controles para las propuesta de Plan Estratgico de Tecnologa Oficina de
Documento No irroga gasto
3.9 tecnologas de la de la Informacin, que incluya la previsin II Trimestre Tecnologas de la
Interno adicional
informacin y comunicacin para cerrar las brechas plasmadas en este Informacin
diagnstico y establezca formas de
medicin.

INFORMACIN Y
4
COMUNICACIN

Conformar un Grupo de Trabajo para

Funciones y caractersticas
4.1
de la informacin
establecer el tratamiento que debe seguir la
informacin que el CNM produce, obtiene o
Grupo de Trabajo No irroga gasto
genera, pasando por procesos de validacin Acta Comit SCI III Trimestre
designado adicional
de la informacin, almacenamiento y
disponibilidad para su uso. Aplicar
metodologa de la Gua-CGR e ISO9001
Grupo de Trabajo designado y unidades
orgnicas del CNM colaborarn para Informe Grupo de III y IV Grupo de Trabajo No irroga gasto
implantar la Gestin del Conocimiento de Trabajo Trimestre designado adicional
CNM.

Estas recomendaciones deben formar parte Ver Sub-

Informacin y Ver Sub- Ver Sub- No irroga gasto
4.2 del trabajo que realice el Grupo de Trabajo Componente
responsabilidad Componente 4.1 Componente 4.1 adicional
referido en el sub-compnente 4.1. 4.1
 Adicionalmente, este Grupo de Trabajo debe
incluir niveles de uso de la informacin
dentro de la Institucin.
Ver Sub-
Calidad y suficiencia de la Ver Sub- Ver Sub- No irroga gasto
4.3 Ver Sub- Componentes 4.1 Componentes
informacin Componentes 4.1 Componentes 4.1 adicional
4.1
Comit SCI solicitar al Jefe de la Oficina de
Tecnologas de la Informacin la elaboracin
de la propuesta de Plan Estratgico de Oficina de
No irroga gasto
Tecnologas de la Informacin como una Acta Comit SCI Tecnologas de la
adicional
herramienta clave para el cumplimiento del Informacin
III y IV
4.4 Sistema de informacin presente sub-componente de control interno
Trimestre
del CNM.
El Comit SCI lo derivar e impulsar ante
las unidades orgnicas correspondiente No irroga gasto
Propuesta de Plan Comit SCI
hacindole seguimiento hasta su aprobacin adicional
por la Alta Direccin.
El Comit SCI solicitar a la Oficina de
Comunicacin e Imagen Institucional, Oficina de
elabore un plan de sensibilizacin y cambios Comunicacin e No irroga gasto
4.5 Flexibilidad al cambio Acta Comit SCI I Trimestre
de paradigmas con el objetivo de preparar Imagen adicional
al personal del CNM a los cambios, Institucional
empezando por los tecnolgicos.

El Comit SCI solicitar al rea de Atencin a rea de Atencin

No irroga gasto
4.6 Archivo Institucional Usuario y Trmite Documentario elabore una Acta Comit SCI III Trimestre a Usuario y
adicional
propuesta de Plan Anual de Trabajo de Trmite
 Archivos aplicable al CNM. Documentario

El Comit SCI solicitar a la Oficina de

Oficina de
Tecnologas de la Informacin el apoyo para No irroga gasto
Acta Comit SCI III Trimestre Tecnologas de la
la aplicacin tecnolgica en la adicional
Informacin
sistematizacin del Archivo del CNM.
El Comit SCI solicitar a la Oficina de
Planificacin y Cooperacin Tcnica, efecte
las recomendaciones correspondientes para Oficina de
optimizar las funciones del rea de Atencin Planificacin y No irroga gasto
Acta Comit SCI III Trimestre
de Usuario y Trmite Documentario, con la Cooperacin adicional
finalidad que tenga facultades para Tcnica
proponer polticas y procedimientos
archivsticos.
Grupo de Trabajo No irroga gasto
designado adicional
Ver Sub- Ver Sub-
La misma recomendacin que el Sub- Oficina de
4.7 Comunicacin Interna Componente 4.1 y Componente
Componentes 4.1 y 4.8 Comunicacin e No irroga gasto
4.8 4.1 y 4.8
Imagen adicional
Institucional
SCI solicitar a la Oficina de Comunicacin e Oficina de
Imagen Institucional elabore la poltica de Comunicacin e No irroga gasto
4.8 Comunicacin externa Acta Comit SCI II Trimestre
comunicacin externa y una Directiva que Imagen adicional
contenga : Institucional
(1) La identificacin de informacin que
maneja el CNM que se considere
informacin CONFIDENCIAL conforme a lo
prescrito en la Ley de Transparencia, Ley N
27806 y a la Directiva del CNM.
(2) Identificacin y tratamiento de la
informacin que sin ser confidencial se
puede considerar informacin SENSIBLE,
cuya divulgacin implicara generar
expectativas para los postulantes a Fiscales y
Jueces, u otros interesados; que podran
afectar el cumplimiento de los objetivos de
Propuesta de
la Institucin.
Poltica y
(3) Recoger los canales de comunicacin
Lineamientos
externa para informar a la ciudadana sobre
la labor que desarrolla el CNM. Asimismo, el
canal de comunicacin debe permitir una
retroalimentacin al CNM con las opiniones
o sugerencias que le sirva de insumo para
identificar debilidades o aspectos que
requiera mejorar.
(4) Plasmar la estrategia de comunicacin
externa.
(5) Otros que considere relevante el Comit
Especial respecto al cumplimiento de
funciones del CNM
 Oficina de
Ver Sub-
La misma recomendacin que el Sub- Ver Sub- Comunicacin e No irroga gasto
4.9 Canales de comunicacin Componente
Componente 4.8 Componente 4.8 Imagen adicional
4.8
Institucional

5 SUPERVISIN

Comit SCI solicitar a la Oficina de

Planificacin y Cooperacin Tcnica la
elaboracin de una herramienta de Oficina de
autoevaluacin para que cada unidad Documento Planificacin y No irroga gasto
IV Trimestre
orgnica mida el nivel de cumplimiento de Interno Cooperacin adicional
las actividades de control interno que Tcnica
ejecuta alineadas a los instrumentos de
gestin de la entidad (ver Gua-CGR).
Actividades de prevencin y Las unidades orgnicas aplicarn la
5.1
monitoreo herramienta y efectuarn su propia
autoevaluacin, informando sobre su
cumplimiento y proponiendo Aplicacin de
recomendaciones en el caso encuentren herramienta e Todas las unidades No irroga gasto
IV Trimestre
deficiencias. Los resultados se comunicarn Informe con orgnicas adicional
al Comit SCI para la sistematizacin de las recomendaciones
recomendaciones que permitan la mejora
contnua del Sistema de Control Interno del
CNM.
 El Comit SCI tendr a su cargo el Registro
de Recomendaciones con la informacin que
le proporcionen del sub-componente 5.1 e Registro de
incluir las recomendaciones del OCI del Recomendaciones No irroga gasto
IV Trimestre Comit SCI
CNM (ello sin perjuicio de la responsabilidad (Formato Gua- adicional
de la unidad orgnica correspondiente, en CGR)
5.1.1 Seguimiento de resultados
la implementacin de la recomendacin del
OCI)
Con esta informacin elaborar y aprobar Acta del Comit
el Plan de Mejoramiento del SCI del CNM y SCI aprobando No irroga gasto
IV Trimestre Comit SCI
se comunicar a las unidades orgnicas Plan de adicional
involucradas. Mejoramiento
Se efectuar el seguimiento a las Acto de
Compromiso de Todas las unidades No irroga gasto
5.1.2 recomendaciones del Plan de Mejoramiento administracin IV Trimestre
mejoramiento orgnicas adicional
y de las recomendaciones del OCI. interna

Anexo 3
Cronograma de Actividades

Cronograma de Actividades - Ao 2016

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre
Rubro Componente Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
1 Ambiente de Control
1.1 Filosofa de la Direccin
Suscripcin de Acta de Compromiso
 Resolucin ampliacin de funciones del Comit
Difusin de Actas
Comunicacin de avances y resultados.
Estrategia de sensibilizacin
Jefes transmiten a su personal la importancia
de la implementacin del SCI en el CNM
Propuesta de adecuacin de los instrumentos
de gestin y del ROF a las actividades de
control interno
1.2 Integridad y Valores ticos
Plan de Desarrollo de Personas con
capacitacin en tica y temas orientados al
CNM
Capacitacin en tica al personal del CNM
Sensibilizacin sobre los valores del CNM
Jefes transmiten su personal el
comportamiento tico que esperan en el
trabajo
Revisin del Cdigo de tica del CNM y
propuesta de modificacin
Desarrollo de talleres donde se revisen casos
ocurridos en el CNM con componentes ticos
1.3 Administracin Estratgica
Revisin del Plan Estratgico considerando
Lineamientos para la elaboracin del anlisis
estratgico sealados Gua-CGR
Revisin de causales de resistencia en
unidades orgnicas en colaborar con la
administracin estratgica del CNM y campaa
 de sensibilizacin

1.5 Administracin de los Recursos Humanos

Consultora para el levantamiento y
elaboracin del Manual de Procesos.
Consultora para la elaboracin del Manual de
Perfiles de Puesto del CNM
Revisar el nivel de cumplimiento de lo
dispuesto en la Ley N 30057
1.6 Competencia Profesional
Capacitacin en competencias claves. Se
requiere supervisar cumplimiento
1.8 rgano de Control Institucional
Sensibilizacin sobre importancia de cumplir
recomendaciones del OCI y cumplimiento
normas de control interno
2 Evaluacin de Riesgos
Grupo de Trabajo para elaborar Plan de
Gestin de Riesgos
3 Actividad de Control Gerencial
3.1 Procedimiento de Autorizacin y Aprobacin
Grupo de Trabajo para determinar los
procesos de autorizacin y aprobacin
Controles sobre los accesos a los recursos o
3.4
archivos
Grupo de Trabajo para revisin de controles
sobre los recursos del CNM con apoyo de
Sistemas
3.5 Verificaciones y Conciliaciones
Grupo de Trabajo del 3.4 verifica cuellos de
botella y determina inventarios de
verificaciones y conciliaciones
3.7 Rendicin de Cuentas
Mapeo proceso de Rendicin de Cuentas de
Titulares
Grupo de Trabajo para poltica del CNM de
Rendicin de Cuentas sobre gestin de CNM
Grupo de Trabajo anterior revisa mecanismos
de rendicin de cuentas financieras
Controles para las tecnologas de la
3.9
informacin y comunicacin
Propuesta de Plan Estratgico de Tecnologa
de la Informacin
4 Informacin y Comunicacin
4.1 Funciones y caractersticas de la informacin
Grupo de Trabajo para establecer el
tratamiento que debe seguir la informacin
que el CNM produce, obtiene o genera.
(Gestin del Conocimiento)
4.4 Sistema de informacin
Seguimiento de la propuesta de Plan
Estratgico de Tecnologa de Informacin
hasta su aprobacin
4.5 Flexibilidad al cambio
Plan de sensibilizacin y cambios de
paradigmas para preparar al personal sobre
cambios tecnolgicos.
4.6 Archivo Institucional

Propuesta Plan Anual de Trabajo de Archivos

aplicable al CNM
Apoyo para la aplicacin tecnolgica en la
sistematizacin del Archivo del CNM
Optimizacin de funciones del rea de
Atencin de Usuario y Trmite Documentario
en materia de archivo
4.8 Comunicacin Externa
Elaboracin de Poltica de Comunicacin
Externa y Directiva
5 Supervisin
5.1.1 Actividades de prevencin y monitoreo
Herramienta de autoevaluacin para medir
nivel de cumplimiento de las actividades de
control interno.
Aplicacin de la herramienta
5.1.2 Seguimiento de Resultados
Implementar el Registro de Recomendaciones
Elaborar el Plan de Mejoramiento del SCI del
CNM
5.1.3 Compromiso de Mejoramiento
El Comit SCI efectuar el seguimiento a las
recomendaciones producto del Plan de
Mejoramiento y de las recomendaciones del
OCI, reportando su cumplimiento e
incumplimiento a la Alta Direccin.
 Anexo 04

Propuesta de Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura

para ampliacin de funciones del Comit de Implementacin del
Sistema de Control Interno

N ________-2016-CNM
San Isidro,

CONSIDERANDO:

Que, en mrito a la Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG, que

aprob la Gua para la Implementacin del Sistema de Control Interno de las
entidades del Estado, mediante Resolucin N 046-2010-CNM de fecha 8 de
febrero de 2010, se constituy el Comit de Implementacin del Sistema de
Control Interno del Consejo Nacional de la Magistratura;

Que, mediante las Resoluciones Ns 224 y 326-2013-CNM, N 032-2014-CNM,

N 043-2014-P-CNM y N 044-2015-P-CNM, se dictaron disposiciones para
establecer la conformacin del Comit de Implementacin del Sistema de
Control Interno en el Consejo Nacional de la Magistratura, debido a los
cambios en la gestin de la organizacin;

Que, la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016, Ley N
30372, establece en su Quincuagsima Tercera Disposicin Complementaria
Final que todas las entidades del Estado, tienen la obligacin de implementar
su Sistema de Control Interno en un plazo mximo de treinta y seis (36) meses
contados a partir de la vigencia de la referida Ley; debiendo informar del
avance en su implementacin al rgano de Control Institucional o a la
Contralora General de la Repblica segn corresponda;

Que, atendiendo a lo sealado precedentemente y considerando las polticas

institucionales dispuestas para el ao 2016; se ha establecido como un factor
estratgico fortalecer al Comit de implementacin del Sistema de Control
Interno en el Consejo Nacional de la Magistratura de forma que tenga un rol
ms protagnico dentro de la organizacin, con funciones propositivas, de
coordinacin, de supervisin y de monitoreo, para la adecuada implementacin
y mejora continua del Sistema de Control Interno en el CNM;

En uso de las atribuciones conferidas por el artculo 37 de la Ley Orgnica del

CNM y, con las visaciones de la Direccin General y de la Oficina de Asesora
Jurdica;

SE RESUELVE:

Artculo 1._ Modificar el artculo 2 de la Resolucin N 046-2010-CNM en el

sentido siguiente:

El Comit se reunir las veces que considere necesario. El miembro suplente

deber asistir a las sesiones del Comit en ausencia del miembro titular, con
las mismas facultades, obligaciones y responsabilidades de ste. Los miembros
del Comit tendrn voz y voto, debiendo firmar el acta en cada sesin,
aceptando con ello el cumplimiento de los compromisos contrados.

El Comit tendr como funciones principales las siguientes:

1. Proponer y monitorear los procesos de sensibilizacin y capacitacin del

personal del Consejo sobre control interno.
2. Desarrollar el diagnstico y plan de trabajo para la implementacin del
Sistema de Control Interno dentro del Consejo.
3. Desarrollar el cuadro de necesidades propuesto dentro del diagnstico de
Control Interno.
4. Proponer la estimacin de los recursos necesarios para la implementacin
del cuadro de necesidades.
5. Comunicar a todo el personal de la importancia de contar con un Sistema
de Control interno eficiente, fomentando una cultura de control interno
dentro de la organizacin.
6. Designar a un representante de cada rea el cual se encargar de coordinar
las actividades a realizar para la implementacin del control interno.
7. Informar a la Presidencia del Consejo, sobre los avances realizados en
materia de implementacin del Control Interno.
8. Desarrollar formatos estandarizados que servirn de gua para cada uno de
los rganos y unidades orgnicas del Consejo.
9. Elaborar propuestas de polticas y estrategias generales para la
implementacin y mejora continua del Sistema de Control Interno del
CNM.
10. Aprobar la conformacin de Grupos de Trabajo para la elaboracin de
propuestas por tema de trabajo o componente de control.
11. Proponer recomendaciones normativas conforme a los encargos y
funciones encomendadas.
12. Supervisar y monitorear la implementacin y mejora continua del
Sistema de Control Interno del CNM.

Artculo 2._ La Oficina de Planificacin y Cooperacin Tcnica propondr la

adecuacin que corresponda a los instrumentos de gestin del CNM,
especficamente adecuar el Reglamento de Organizacin y Funciones para
que las unidades orgnicas implementen y supervisen las medidas correctivas
referentes al mbito de su competencia, recomendadas por el rgano de
Control Institucional, por el Comit de Implementacin del Sistema de Control
Interno del CNM; as como, por la Alta Direccin.

Asimismo, para que las unidades orgnicas propongan sus propios

mecanismos de control e identificacin de riesgos de sus procesos y sean
comunicados al Comit de Implementacin del Sistema de Control Interno del
CNM para elaborar las propuestas que correspondan en el mbito de las
funciones que le han sido asignadas.

Artculo 3._ La Oficina de Administracin y Finanzas deber dotar los recursos

necesarios y establecer las medidas correspondientes para facilitar las
actividades del Comit.

Artculo 4._ Disponer que la presente Resolucin se notifique

electrnicamente a todo el personal del Consejo, con el propsito que brinden
el apoyo que sea requerido por el Comit, para los fines del cumplimiento de
las tareas encomendadas.
Regstrese, comunquese y archvese.
 ANEXO 5

RELACION DE NORMAS INTERNAS REVISADAS POR COMPONENTE DE CONTROL

Componente Componente Componente

N NORMATIVA INSTITUCIONAL Tema Especfico Factor 1 Factor 2 Factor 3
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 089-2002-P-CNM. Fecha 29 de octubre 2002 y Cdigo de tica del Consejo Nacional 1.2
1 modificatoria segn R. N 108-2012-P-CNM. de la Magistratura.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 141-2004-P-CNM. Fecha 20 de setiembre de
2004 y modificatorias segn R. N 075-2006-P- 1.5
CNM., R. N 025-2009-P-CNM, R. N 111-2011-P- Reglamento Interno de Trabajo del
2 CNM y R. N 080-2014-P-CNM. . Consejo Nacional de la Magistratura
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 083-2006-P-CNM. Fecha 07 de junio de 2006, Reglamento de Capacitacin y
1.5
modificado por R N 182A-2009-P-CNM y R. N Desarrollo del Consejo Nacional de la
3 075-2010-P-CNM Magistratura
Bases de Concurso Interno de Mritos
y el Reglamento de Reclutamiento,
Seleccin, Ingreso e Induccin del 1.5
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura Personal del Consejo Nacional de la
4 N 078-2010-P-CNM. Fecha 21 mayo 2010 Magistratura.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura Plan de Desarrollo de Personas al
1.5
5 N 018-2015-P-CNM. Fecha 29 de enero de 2015 Servicio del Estado -PDP Anualizado
 2015

Reglamento de visitas a Consejeros y

Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura Trabajadores del Consejo Nacional de 1.5
6 N 111-2015-P-CNM. Fecha 23 de marzo de 2015 la Magistratura
Evaluacin Laboral de Personal del
1.5
7 CNM
Norma para el uso de Uniforme del
1.5
8 personal del CNM
Compensacin por Trabajo laborado
en sobretiempo y control de
1.5
vacaciones anuales del personal del
9 CNM
Reglamento Interno de Seguridad y
1.5
10 Salud en el Trabajo
Normas y Procedimientos para
prevenir, formular quejas y aplicar
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura sanciones en caso de hostigamiento 1.5 1.2
N 093-2012-P-CNM. Fecha 21 de setiembre 2012 sexual en el Consejo Nacional de la
11 - Directiva N 007-2012-P-CNM Magistratura.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 119-2012-P-CNM. Fecha 04 desetiembre 2012 - Normas y Procedimientos para la
Directiva N 006-2012-P-CNM y modificatoria prevencin de Actos de Nepotismo en 1.5 1.2
segn R.009-2013-P-CNM. Fecha 28 de enero el Consejo Nacional de la
12 2013 Magistratura.
 Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 076-2013-P-CNM. Fecha 14 de mayo del 2013 -
Directiva N 003-2013-P-CNM. Modificada por N
13 098-2013-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 051-2014-P-CNM. Fecha 02 abril 2014 -
Directiva N 002-2014-P-CNM y modificatoria con
14 R. N 176-2015-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 025-2015-P-CNM. Fecha 16 febrero 2015 -
15 Directiva N 002-2015-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 042-2012-P-CNM. Fecha 04 de abril 2012 -
Directiva N 002-2012-P-CNM. Modificatoria R. N
16 202-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 89-2012-P-CNM. Fecha 07 de setiembre 2012 -
17 Directiva N 014-2012-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
18 N 140-2010-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 086-2014-P-CNM. Fecha 02 de junio 2014 -
19 Directiva N 004-2014-P-CNM
Directiva Normas y procedimientos
para la encargatura de puesto o
1.5
funciones en el Consejo Nacional de
la Magistratura.
Directiva Normas y Procedimientos
para la seleccin, contratacin y
registro de personal en la modalidad
1.5
de contratacin administrativa de
servicios del Consejo Nacional de la
Magistratura.
Directiva Rgimen Disciplinario y
Procedimiento Sancionador del 1.5
Consejo Nacional de la Magistratura.
Directiva Normas y Procedimientos
para la designacin de empleados en
1.5
cargos de confianza en el Consejo
Nacional de la Magistratura.
Directiva Normas y Procedimientos
para el funcionamiento y promocin
1.5
del Servicio de Lactario en el Consejo
Nacional de la Magistratura.
Reglamento de Procesos Disciplinarios
1.5
del CNM
Directiva Normas y Procedimientos
para la entrega de cargo del personal 3.4
del Consejo Nacional de la

Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 065-2012-P-CNM. Fecha 14 de junio de 2012 -
20 Directiva N 008-2012-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 104-2006-P-CNM. Fecha 23 de agosto 2006 -
Directiva N 007-2006-P-CNM y modificatorias con
R. N 121-2006-P-CNM. Fecha 8 de noviembre
2006, R. N 179-2009-P-CNM. Fecha 10 de
diciembre 2009, R N 102-2014-P-CNM. Fecha 26
de junio 2014 y R. N 176-2014-P-CNM. Fecha 28
21 de octubre 2014.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 122-2012-P-CNM. Fecha 04 de diciembre de
22 2012
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 141-2003-P-CNM. Fecha 13 de noviembre de
23 2003
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 157-2003-P-CNM. Fecha 23 de diciembre de
24 2003
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 287-2006-P-CNM. Fecha 29 de setiembre de
25 2006
Magistratura
Procedimiento sobre la administracin
de bienes muebles del Consejo 3.4
Nacional de la Magistratura
Directiva sobre Registro de control
3.4
de asistencia y salida
Reglamento para el uso y
administracin de vehculos del 3.4
Consejo Nacional de la Magistratura
Reglamento para la Administracin y
Uso de la Pliza del Programa de 3.4
Asistencia Mdico Familiar
Reglamento de Seguridad del Consejo 3.4
Nacional de la Magistratura
Reglamento de la Biblioteca del 3.4
Consejo Nacional de la Magistratura
 Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 120-2012-P-CNM. Fecha 04 de diciembre de
2012, modificado por R. N 018, 091, 114-2013-P-
26 CNM y 159-2015-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 035-2012-P-CNM. Fecha 07 de marzo de 2013 -
Directiva N 002-2013-CNM. Modificado por R. N
017, 046-2014-P-CNM, R. N 045, 160-2015-P-
27 CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 178-2015-P-CNM. Fecha 22 de octubre 2015 -
28 Directiva N 005-2015-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 011-2015-P-CNM. Fecha 22 de enero 2015 -
Directiva N 001-2015-P-CNM. Modificada por R.
29 N 061-2015-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 094-2014-P-CNM. Fecha 10 diciembre 2014 -
30 Directiva N 014-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 085-2012-P-CNM. Fecha 03 de setiembre 2012
31 - Directiva N 013-2012-P-CNM
Normas y procedimientos sobre viajes
3.4
y viticos en comisin de servicios del
Consejo Nacional de la Magistratura
Normas y procedimientos para las
contrataciones por montos menores o 3.4
iguales a 3 UIT en el Consejo Nacional
de la Magistratura
Directiva Normas para la
Programacin, Gestin, Ejecucin,
Seguimiento y Evaluacin de las
3.4
Actividades y Proyectos financiados
por Cooperacin Tcnica Internacional
No Reembolsable.
Directiva Disposiciones de austeridad,
3.4
disciplina y calidad en el gasto del
Consejo Nacional de la Magistratura
Directiva Normas y procedimientos
para la recepcin y envo de
3.4 4.6
correspondencia del Consejo Nacional
de la Magistratura.
Directiva Directiva sobre Trmite
Documentario en el Consejo Nacional 3.4
de la Magistratura.

Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 074-2012-P-CNM. Fecha 13 de julio 2012 -
32 Directiva N 010-2012-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
33 N 271-2013-P-CNM. Fecha 14 de agosto de 2013
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 238-2006-CNM . Fecha 31 de julio de 2006 y
modificatoria con Ns 269-2011-P-CNM y 284-
34 2010-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 085-2007-P-CNM. Fecha 04 de setiembre de
35 2007 - Directiva N 001-2007-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 138-2014-P-CNM. Fecha 27 de agosto 2014 -
36 Directiva N 006-2014-P-CNM
Directiva Normas y procedimientos
para la presentacin y publicacin de
la Declaracin Jurada de Ingresos y de
3.7
Bienes y Rentas de funcionarios y
servidores del Consejo Nacional del a
Magistratura.
Aprobar criterios para determinacin
de la reserva de 30% de plazas
vacantes para el concurso de ascenso
3.8
de jueces y fiscales. Modifica el art. 2
del Reglamento de Concursos para el
Ascenso de Jueces y Fiscales.
Reglamento de Expedicin y
3.8
Cancelacin de Titulos de Jueces y
Fiscales
Directiva Normas y procedimientos
para el trmite de la documentacin e
3.8 4.8
informacin del Registro de Jueces y
Fiscales.
Directiva Procedimientos para
Establecer los criterios de priorizacin
para pagos de sentencias judiciales 3.8
del Consejo Nacional de la
Magistratura.

Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 022-2015-P-CNM. Fecha 10 de febrero 2015 -
37 Directiva N 003-2015-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 205-2014-P-CNM. Fecha 26 de diciembre 2014
38 - Directiva N 016-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
39 N 081-2013-P-CNM. Fecha 22 de mayo 2013 -
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
40 N 049-2014-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
41 N 348-2014-CNM
Resolucin N 503-2015-CNM de 03/12/2015,
42 publicada el 15/12/2015
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 299-2014-CNM modificada por Resolucin 326-
43 2014-CNM
Directiva Procedimientos para la
calificacin y registro contable de las
demandas y deudas por sentencias 3.8
judiciales y laudos arbitrales del
Consejo Nacional del a Magistratura.
Directiva Criterios para la impresin y
procedimiento de destruccin de
muestras de calificacin de 3.8
desempeo profesional de seleccin y
nombramiento de Magistrados
Manual de Procedimientos: P04-CNM
Orientacin y Atencin las usuarias y
3.8
usuarios de los servicios del Consejo
Nacional de la Magistratura.
Reglamento de Concursos para el
Acceso Abierto en la Seleccin de 3.8
Jueces y Fiscales
Reglamento de Concurso para el
3.8
Acceso de Jueces y Fiscales
Reglamento del Procedimiento de
Evaluacin Integral y Ratificacin de
3.8
Jueces del Poder Judicial y Fiscales del
Ministerio Pblico,
Reglamento del proceso de
evaluacin integral y ratificacin del 3.8
Jefe del ONPE y RENIEC
 Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 485-2014-CNM, modificada por Resolucin N
44 319-2012-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
45 N 402-2010-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 1057-2005-P-CNM. Fecha 18 de agosto de
46 2005
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 055-2006-P-CNM. Fecha 21 de abril 2006 -
47 Directiva N 002-2006-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 193-2014-P-CNM. Fecha 09 de diciembre 2014
48 - Directiva N 011-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
49 N 154-2006-P-CNM. Fecha 21 de abril 2006
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
50 N 044-2010-P-CNM. Fecha 25 de marzo 2010
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 112-2002-P-CNM. Fecha 30 de diciembre 2002
51 - Directiva N 009-2002-P-CNM
Reglamento de Concurso de 3.8
Nombramiento del Jefe de la ONPE
Directiva del concurso para el proceso
de seleccin y nombramiento del Jefe 3.8
de la RENIEC
Reglamento de Registro de Jueces y
Fiscales del Consejo Nacional de la 4.4
Magistratura
Directiva Normas para la
implementacin, administracin y
4.4
empleo de software en el Consejo
Nacional de la Magistratura
Directiva Normas y procedimientos
del Sistema de Microarchivos del 4.4 4.6 3.8
Consejo Nacional de la Magistratura.
Aprueba la Poltica Institucional para
la administracin de software en el 4.4
Consejo Nacional de la Magistratura
Manual de Procedimientos
Archivsticos del Consejo Nacional de 4.6 3.8
la Magistratura
Directiva Gestin Documentaria del 4.6
Consejo Nacional de la Magistratura
 Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 091-2006-P-CNM. Fecha 04 de julio 2006 -
52 Directiva N 006-2006-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 168-2014-P-CNM. Fecha 13 de octubre 2014 -
53 Directiva N 009-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 185-2015-P-CNM. Fecha 27 de octubre 2015 -
54 Directiva 007-2015-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 146-2014-P-CNM. Fecha 09 de setiembre de
55 2014 - Directiva N 007-2014-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 004-2015-P-CNM. Fecha 15 de enero 2015 -
56 Directiva N 013-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 073-2012-P-CNM. Fecha 13 de julio 2012 de
57 2015 - Directiva N 005-2012-CNM
Directiva Normas para la Seguridad
de la informacin en el Consejo 4.6 4.8 3.4
Nacional de la Magistratura.
Directiva Normas y procedimientos
para la administracin de cuentas y
claves de acceso a los usuarios y el
4.6
uso de los servicios de correo
electrnico e internet en el Consejo
Nacional de la Magistratura.
Directiva Normas para la foliacin de
documentos en el Consejo Nacional 4.6
de la Magistratura
Directiva del Boletn Oficial de la 4.8 4.4
Magistratura
Directiva Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica que posee o
4.8
produzca el Consejo Nacional de la
Magistratura.
Directiva Normas y procedimientos
para la atencin preferente a las
mujeres embarazadas, nias, nios,
4.8
adultos mayores y con Discapacidad
en el Consejo Nacional de la
Magistratura
 Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 011-2005-P-CNM. Fecha 11 de febrero 2005 -
58 Directiva N 001-2005-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 094-2012-P-CNM. Fecha 21 setiembre 2012 -
59 Directiva N 011-2012-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
60 N 092-2002-P-CNM - Directiva 007-2002-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 009-2015-P-CNM. Fecha 21 enero 2015 -
61 Directiva N 017-2014-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
62 N 031-2004-P-CNM.
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
63 N 032-2010-P-CNM
Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura
N 046-2012-P-CNM. Fecha 10 de abril 2012 -
Directiva N 001-2012-P-CNM y modificatoria
segn R N 064-2013-P-CNM. Fecha 22 de abril
64 2013
Directiva para la Elaboracin de
Estadsticas del Consejo Nacional de 4.8
la Magistratura.
Directiva Normas sobre horario de
atencin al pblico en el Consejo 4.8
Nacional de la Magistratura.
Difusin de informacin de inters
para los medios de comunicacin y la 4.8
opinin pblica
Directiva Procedimientos para la
orientacin y atencin de los usuarios
que presenten consultas y/o 4.9 4.8
sugerencias al Consejo Nacional de la
Magistratura.
Plan de Prevencin de Contingencias
para Salvaguardar Informacin y 5.1
Acervo.
Plan de prevencin contra
contingencias para salvaguardar 5.1
informacin y acervo
Directiva Normas que Regulan la
Fiscalizacin Posterior Aleatoria de los
Procedimientos Administrativos del 5.1.1
Texto Unico de Procedimientos
Administrativos