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UNIDAD N I
1. CONCEPTUALIZACIN DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA
1.1 Planificacin Estratgica: Generalidades
1.1.1 Evolucin y Definiciones de la planificacin estratgica
Evolucin
Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de estrategia a los negocios
fueron Von Neuman y Oskar Morgenstern en su obra <la teora del juego>. La teora
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de juegos es un rea de la matemtica aplicada que utiliza modelos para estudiar las
estrategias ptimas as como el comportamiento previsto y observado de individuos en
juegos, esta se formaliz por primera vez a partir de los trabajos de estos dos
matemticos antes y durante la Guerra Fra, debido sobre todo a su aplicacin a la
estrategia militar; "una serie de actos que ejecuta una empresa, los cuales son
seleccionados de acuerdo con una situacin concreta". En otras palabras, estudia la
eleccin de la conducta ptima cuando los costes y los beneficios de cada opcin no
estn fijados de antemano, sino que dependen de las elecciones de otros individuos.
La idea de que todo directivo debera tener un conocimiento bsico tanto del concepto
como de la prctica de la planeacin estratgica formal se basa en un nmero de
observaciones realizadas acerca de la direccin y el xito en los negocios.
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En este sentido, reclamaba para una futura sociedad, para una sociedad de la
informacin en la que el recurso bsico sera el saber, que la voluntad de aplicar
conocimiento para generar ms conocimiento deba basarse en un elevado esfuerzo de
sistematizacin y organizacin. Para Drucker, en la sociedad de la informacin, el saber
es el nico recurso significativo, mientras que los tradicionales factores de produccin
( recursos naturales, mano de obra y capital ) se han convertido en secundarios y
pueden obtenerse, con facilidad, siempre que haya saber. Para Drucker, pues, las
nuevas tecnologas, que acompaan a la sociedad de la informacin, estn
transformando radicalmente las economas, los mercados y la estructura de la
industria, los productos y servicios, los puestos de trabajo y los mercados laborales.
Orgenes de la Estrategia
Las races etimolgicas de la palabra estrategia proviene del griego Stategos que
significa Un general; ejrcito; acaudillar. Verbo griego Stategos = planificar la
destruccin del enemigo en razn eficaz de los recursos.
La raz etimolgica de la palabra estrategia refleja el hecho que sta proviene del rea
militar. Inclusive Scrates realiz una comparacin entre las actividades de un
empresario y un general al sealar que: En toda tarea quienes la ejecutan debidamente
tienen que hacer planes y mover recursos para alcanzar los objetivos
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factores claves que ayudarn a la organizacin a determinar su productos, servicios y
mercados de futuros.
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La planificacin por dcadas
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por lo cual es necesario conocer y aplicar los elementos que intervienen en el
proceso de planeacin.
La planificacin estratgica:
Planificacin estratgica:
Es un instrumento gerencial que mediante el diseo de un proceso busca respuesta a
tres preguntas:
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CUESTIONAMOS CON EL PROPSITO DE ...
DNDE ESTAMOS? Definir la posicin estratgica actual
La planificacin estratgica,
es de tipo general proyectada
al logro de los objetivos
institucionales de la empresa
y tiene como finalidad bsica
el establecimiento de guas
generales de accin de la
misma
1. Afirmar la organizacin: El simple acto de reunir a sus colegas para debatir el futuro
de la organizacin constituye una herramienta poderosa. Le permite compartir
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criterios e ideas acerca de las razones por las que existe la organizacin y examinar
atentamente sus aspiraciones y valores. El proceso de planificacin puede promover
un compromiso compartido para su organizacin y afirmar las razones por las que
cada uno de los miembros opta por formar parte de ella.
c. Propsitos de la Planificacin
Propsito hace referencia a una funcin o tarea bsica de una empresa o una agencia o
de cualquier parte de ella. Es as como por lo general las empresas tienen un propsito
relacionado con la produccin y distribucin de bienes y servicios; el de los tribunales
por ejemplo es la interpretacin de las leyes y su aplicacin, y as sucesivamente.
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La planificacin por su parte tiene como propsito fundamental contribuir al alcance
de los objetivos: facilitar el logro de los objetivos y de la empresa y entre ellos tenemos:
Para desarrollar y movilizar a las personas y otros activos se necesitan lderes en toda
la organizacin, todo el mundo debe participar en el proceso de planificacin
estratgica y la necesidad de tres clases de lderes es decisiva:
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desarrollo. Por ello el objetivo central de la planificacin estratgica es lograr el mximo
provecho de los recursos internos seleccionado el entorno donde se han de desplegar
tales recursos y la estrategia de despliegue de recursos.
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1.2 Evaluacin del ambiente interno de la empresa
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El diagnstico de organizaciones implica analizar concienzudamente la informacin y
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los datos relativos al medio cultural, a los procesos, estructura y a otros elementos
esenciales del organismo. Su objetivo es descubrir sectores susceptibles de
perfeccionarse; su meta final es poder pronosticar eventos particulares en la
productividad de la organizacin y en el bienestar de sus miembros. Margulies, Newton
& Anthony Raia (1974). Desarrollo Organizacional, Valores, Procesos y Tecnologa.
DINA, Mxico, pp 276)
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ES FUNDAMENTAL
Dar una visin de conjunto, sobre los
recursos y todos los medios principales de
ue dispone la organizacin
RECURSOS Y CAPACIDADES
Posibilidades de la organziacin en
aquellas atividades que realizan, asi como
la aptitud que tiene para el desarrollo de
otras nuevas
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El anlisis interno usualmente se realiza, entonces, mediante una valoracin de las
fortalezas y debilidades que tiene una organizacin en cuanto a los recursos y
capacidades de cada una de sus diferentes dependencias o reas funcionales
a. Diagnostico Interno
Se orienta a las fortalezas y debilidades de los 5 recursos fundamentales de la
empresa: humanos, financieros, tecnolgicos, productivos y comerciales. Para lograr
un anlisis interno confiable, se puede utilizar una herramienta llamada Perfil de
Capacitacin Interna o matriz PCI.
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parte externa de la misma. As se puede hacer un diagnstico estratgico
involucrando todas las categoras de capacidad que tiene la empresa sobre la que
influyen factores de una forma u otra.
Los recursos disponibles, tanto internos como externos, que sirven para aplicar su
estrategia.
La competencia con que se realizan las actividades en la organizacin. Normalmente,
aqu est la clave de por qu la empresa obtiene buenos o malos resultados. El
anlisis de la cadena de valor puede ser til para entender y describir estas
actividades.
La cadena de valor es un modelo terico que grfica y permite describir las actividades
de una organizacin para generar valor al cliente final y a la misma empresa. En base a
esta definicin se dice que una empresa tiene una ventaja competitiva frente a otra
cuando es capaz de aumentar el margen (ya sea bajando los costos o aumentando las
ventas). Este margen se analiza por supuesto a travs de la cadena de valor de Michael
Porter, concepto que present al mundo en su libro de 1985, Ventaja Competitiva .
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totales, que reflejan el precio de los pedidos de productos de la empresa y de la cantidad
que vende. Una empresa es rentable mientras el valor que recibe excede los costes totales
involucrados en la creacin de su propio producto o servicio.
Porter (1987) defini dos categoras diferentes de actividades.
La cadena de valor despliega el valor total, y consiste en las actividades de valor y del
margen. Aqu se dan algunas definiciones claves para el entendimiento del concepto:
Actividades de Valor: Son las distintas actividades que realiza una empresa. Se
dividen en dos amplios tipos:
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Actividades de Apoyo: En la cadena de Valor de Michael Porter las actividades de
apoyo son las que sustentan a las actividades primarias y se apoyan entre s,
proporcionando insumos comprados, tecnologa, recursos humanos y varias
funciones de toda la empresa. Las lneas punteadas reflejan el hecho de que el
abastecimiento -compras- , la tecnologa y la gestin de recursos humanos pueden
asociarse con actividades primarias especficas, as como el apoyo a la cadena
completa. La infraestructura no est asociada a ninguna de las actividades
primarias sino que apoya a la cadena completa.
Harrison y Caron (2002) desde este punto de vista, describen que la organizacin es un
conjunto de recursos que se divide en las categoras generales de la siguiente forma:
1. Recursos financieros
2. Recursos fsicos
3. Recursos humanos
4. Recursos generales de la organizacin
El primero abarca todos los recursos monetarios de los que puede disponer la empresa.
El segundo como las plantas, el equipamiento. La ubicacin y acceso a las materias
primas. El tercero est centrado en habilidades, educacin y formacin de los
individuos que forman parte de la empresa y el cuarto que incluyen una gran variedad
de factores particulares de cada organizacin, ejemplo de esto es la estructura de la
informacin formal, tcnicas de direccin, sistemas internos de planificacin y control,
cultura, reputacin y relaciones tanto dentro de la empresa como con los grupos de
inters externo. Pero para Dess y Lumpkin (2003) la visin de la empresa basada en los
recursos combina dos perspectivas:
Ejemplo:
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En Alpina desarrollaron una estrategia que se basa en el desafo de fortalecer
una Cultura Organizacional basados en cuatro atributos: el emprendimiento, la
confianza, la pasin y la innovacin. El compromiso con su objetivo y la labor
diaria que realizan son los factores que impulsarn a alcanzar su xito alineado
conjuntamente los objetivos individuales con la estrategia corporativa.
a. Qu es el diagnstico externo?
El diagnstico externo, anlisis externo o auditoria externa se orienta a precisar las
oportunidades y amenazas que afectan las capacidades o recursos fundamentales externos con
las que se puede apoyar la empresa para enfrentar competitivamente su medio.
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tambin significa evaluar el impacto de la globalizacin en la competencia dentro de
una industria.
Estudiar el ambiente nacional requiere evaluar si el contexto nacional dentro del cual
opera una compaa facilita el logro de una ventaja competitiva en el mercado mundial.
Esto implicara analizar las tendencias y hechos econmicos, sociales, culturales,
demogrficos, ambientales, polticos, jurdicos, gubernamentales, tecnolgicos y
competitivos que podran beneficiar o perjudicar significativamente a la organizacin
en el futuro. En caso contrario, entonces la compaa podra considerar el
desplazamiento de una parte significativa de sus operaciones a pases donde el contexto
nacional facilite el logro de una ventaja competitiva.
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1.3.1 El entorno general
El concepto de entorno se refiere a todo aquello que es ajeno a la empresa
como organizacin; a todos aquellos factores externos a la empresa que tengan una
influencia significativa en la estrategia empresarial y que la misma no puede controlar.
El anlisis externo se interesa solamente por aquella parte del entorno que influye de
una u otra forma en la empresa, es decir, que puede resultar relevante en la
definicin de la estrategia empresarial.
El entorno empresarial es el grupo de factores naturales y artificiales presentes en las
reas de trabajo y que potencialmente son capaces de influir sobre la empresa, es decir
todo lo que la rodea (toda su atmsfera ) sea social, tecnolgica, econmica, poltica, etc.
El entorno general se compone por los factores que pueden tener enormes
repercusiones en la estrategia de una compaa, la empresa casi nunca tiene capacidad
para prever las tendencias y los hechos que sucedern en el entorno general e incluso
menos para controlarlos.
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Considerando el entorno general y competitivo, para lograr un anlisis externo
confiable se utiliza la herramienta llamada Perfil de las oportunidades y amenazas en
el medio o matriz POAM
a. Haga una lista de los factores crticos o determinantes para el xito identificados
en el proceso de la auditoria externa. Abarque un total de entre diez y veinte
factores, incluyendo tanto oportunidades como amenazas que afectan a la
empresa y su industria. En esta lista, primero anote las oportunidades y despus
las amenazas. Sea lo ms especfico posible, usando porcentajes, razones y cifras
comparativas en la medida de lo posible.
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b. Asigne un peso relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy
importante). El peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para
alcanzar el xito en la industria de la empresa. Las oportunidades suelen tener
pesos ms altos que las amenazas, pero stas, a su vez, pueden tener pesos altos
si son especialmente graves o amenazadoras. Los pesos adecuados se pueden
determinar comparando a los competidores que tienen xito con los que no lo
tienen o analizando el factor en grupo y llegando a un consenso. La suma de
todos los pesos asignados a los factores debe sumar 1.0
e. Sume las calificaciones ponderadas de cada una de las variables para determinar
el total ponderado de la organizacin.
La tabla siguiente presenta un ejemplo de una matriz EFE. Ntese que el factor ms importante
que afecta a esta industria es el siguiente: "los consumidores estn ms dispuestos a comprar
empaques biodegradables", como lo seala el peso de 0.14. La empresa de este ejemplo est
siguiendo estrategias que capitalizan muy bien esta oportunidad, como lo seala la calificacin
de 4. El total ponderado de 2.64 indica que esta empresa est justo por encima de la media en
su esfuerzo por seguir estrategias que capitalicen las oportunidades externas y eviten las
amenazas. Cabe sealar que entender a fondo los factores que se usan en la matriz EFE es, de
hecho, ms importante que asignarles los pesos y las calificaciones.
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1.3.2 Entorno de la competencia
El anlisis competitivo es un proceso que consiste en relacionar a la empresa con su
entorno. El anlisis competitivo ayuda a identificar las fortalezas y debilidades de la
empresa, as como las oportunidades y amenazas que le afectan dentro de su mercado
objetivo. Este anlisis es la base sobre la que se disear la estrategia, para ello
deberemos conocer o intuir lo antes posible:
Para dar una idea exacta de la importancia del anlisis competitivo, debemos referirnos
al proceso de planificacin de la estrategia comercial, el cual responde a tres preguntas
clave:
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Proceso de la planificacin estratgica
Se han sealado tres procesos permanentes (anlisis, decisiones y acciones) y
medulares para la planificacin estratgica; en la prctica, los tres con frecuencia
llamados anlisis, formulacin e instrumentacin de la estrategia, son
interdependientes y en casi ninguna de las compaas se presentan uno tras otro en
secuencia.
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LA PLANIFICACIN ESTRATGICA, EXIGE CUATRO FASES BIEN DEFINIDAS
Estudio del
entorno
Vigilancia
Pronsticos
del entrono
Inteligencia
competitva
Estudio del entorno, implica revisar el entorno externo de la empresa para prever los
cambios que se avecinan o que ya estn ocurriendo en l; concentra la atencin de la
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organizacin en tendencias y hechos decisivos antes de que los cambios conformen un
patrn discernible y de que los competidores lo reconozcan, sin l la empresa estara
obligada a asumir una posicin reactiva.
Vigilancia del entorno.- Est sirve para rastrear la evolucin de las tendencias, la
secuencia de los acontecimientos o el devenir de las actividades en el entorno; quiz
sean tendencias que la empresa detect por accidente o que llamaron su atencin
desde afuera de la organizacin, su vigilancia permite a las empresas evaluar lo
drstico en que las tendencias del entorno estn cambiando el panorama de la
competencia
La inteligencia competitiva adecuada constituye una de las claves para el xito tanto en
el mundo de los negocios como en la milicia. Entre ms informacin y conocimientos
pueda obtener una compaa respecto de sus competidores, mayores probabilidades
tendr de formular e implementar estrategias eficaces. Las debilidades de los
principales competidores pueden representar oportunidades externas, y sus fortalezas
podran constituir amenazas clave.
Contratar a altos ejecutivos de las compaas rivales es otra forma en que las empresas
obtienen inteligencia competitiva.
Las empresas necesitan un programa de inteligencia competitiva (IC) eficaz. Los tres
objetivos bsicos de un programa de IC son:
(1) ofrecer una comprensin general de una industria y las compaas que
compiten en ella;
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1.4 Formulacin de estrategias
El trabajo del estratega consiste en ver la compaa no
como es... sino como aquello en lo que puede convertirse.
Es imposible que los estrategas tomen en consideracin todas las alternativas que
podran beneficiar a la empresa, pues hay una infinidad de acciones posibles y una
multitud de formas de implementarlas. Por lo tanto, es necesario desarrollar un
conjunto manejable de las estrategias alternativas que resulten ms atractivas.
Asimismo, es preciso determinar las ventajas, las desventajas, las disyuntivas, los costos
y los beneficios que tales estrategias conlleven. En esta seccin se analiza el proceso
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que muchas empresas utilizan para determinar el conjunto adecuado de estrategias
alternativas
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La etapa 1 del modelo de formulacin est integrado por las matrices EFE, EFI y de
perfil competitivo (MPC). En esta fase, denominada etapa de los insumos, se resume la
informacin bsica necesaria para formular estrategias.
Esta tcnica indica de manera objetiva cules son las mejores estrategias alternativas.
La MCPE utiliza el anlisis de los insumos realizado en la etapa 1 y los resultados de la
adecuacin que se lleva a cabo en la etapa 2 para efectuar una eleccin objetiva entre
las estrategias alternativas. En otras palabras, el conjunto de las matrices EFI, EFE y de
perfil competitivo que integran la etapa 1, y las matrices FODA, PEYEA, BCG, IE y de la
estrategia principal que integran la etapa 2, ofrece la informacin necesaria para
desarrollar la MCPE (etapa 3). La MCPE permite que los estrategas evalen de manera
objetiva las estrategias alternativas a partir de los factores crticos internos y
externos para el xito que se identificaron en fases previas del proceso. Al igual que
otras herramientas analticas de formulacin de estrategias, la MCPE exige una buena
intuicin
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Implementacin de estrategias
La implementacin de estrategias afecta a todas las reas funcionales y divisionales de la
organizacin, desde los niveles ms altos hasta los ms bsicos. Sin embargo, analizar todos
los conceptos y herramientas de la administracin de negocios importantes en la
implementacin de estrategias est fuera de los alcances de este compendio. Este tema se
enfoca en las cuestiones administrativas ms centrales para la implementacin de las
estrategias, en tanto que la estrategia se enfoca en cuestiones relativas al marketing,
finanzas/contabilidad, investigacin y desarrollo, y administracin de sistemas de
informacin.
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El xito de la formulacin de la estrategia no garantiza una implementacin exitosa de
la estrategia. Siempre es ms difcil hacer algo (implementar la estrategia) que decirlo
(formular la estrategia). A pesar de su confusa interrelacin, la implementacin de la
estrategia es fundamentalmente diferente de la formulacin de la estrategia. Las
similitudes y diferencias entre la formulacin y la implementacin de las estrategias se
pueden resumir de la siguiente manera:
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La segunda razn ms importante de que los cambios en la estrategia suelan requerir
cambios en la estructura es que la estructura determina cmo se asignarn los recursos.
Si la estructura de una organizacin est basada en grupos de clientes, entonces los
recursos se asignarn de esa forma. Asimismo, si la estructura de una organizacin se
fija en torno a las lneas funcionales de negocio, entonces los recursos se asignarn por
reas funcionales. A menos que las estrategias nuevas o revisadas enfaticen las mismas
reas que las estrategias antiguas, casi siempre la reorientacin estructural se
convertir en una parte de la implementacin de la estrategia.
El Control corporativo de los sistemas de pago evita con frecuencia que los gerentes de
la lnea utilicen la compensacin financiera como una herramienta estratgica. Se
requiere flexibilidad en la compensacin de los Gerentes y Empleados que permita
realizar cambios a corto plazo en la compensacin con la finalidad de estimular los
esfuerzos para lograr los objetivos a largo plazo.
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apoyar los objetivos estratgicos a largo plazo de la empresa? No existen respuestas
aceptadas de manera general a estas preguntas, pero es cada vez ms comn el uso de
un sistema doble de bonos, basado tanto en objetivos anuales como en objetivos a largo
plazo. El porcentaje del bono anual de un Gerente atribuible a los resultados a corto
plazo en comparacin con los resultados a largo plazo vara segn su nivel jerrquico
dentro de la empresa; por ejemplo, el 75 % del bono anual de un director general podra
corresponder a los resultados a corto plazo. Es importante que los bonos no se basen
nicamente en los resultados a corto plazo porque un sistema de este tipo ignora las
estrategias y los objetivos de la empresa a largo plazo.
Una estrategia de cambio forzado implica dar rdenes y hacer que stas se
cumplan; esta estrategia tiene la ventaja de ser rpida, pero se caracteriza por
un compromiso escaso y mucha resistencia.
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La estrategia de cambio educativo es la que presenta informacin para
convencer al personal de la necesidad de cambio. La desventaja de una
estrategia de cambio educativo es que la implantacin se vuelve lenta y difcil;
sin embargo, este tipo de estrategia genera un mayor compromiso y menor
resistencia que la estrategia de cambio forzado. Por ultimo
La base para que la estrategia a nivel de negocios sea exitosa son los Clientes, por ello las
empresas analizan tres aspectos importantes: Quin, Qu y Cmo.
Conocer estos aspectos permiten que la compaa determine los grupos de clientes a quienes
va a servir, las necesidades que tienen esos clientes y qu busca satisfacer, as como las
aptitudes que poseen y que puede utilizar para cubrir las necesidades de los clientes
CREACIN DE
MAYOR BENEFICIO
VALOR
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Liderazgo de Enfoque o
Diferenciacin
costes focalizacin
Consiste en Crear valor Encontrar un
mantener el costo agregado a nicho de mercado
ms bajo frente a travs de la y obtener los
la competencia y calidad recursos
lograr un alto Segmentacin de
volumen de mercado
ventas
Define el alcance de la empresa en relacin con las industrias y mercados en los que
compite, buscando optimizar el valor econmico y
social de su portafolio de negocios.
Se extiende a nivel de toda la compaa,
cubriendo todos sus negocios
Se compone de las medidas a tomar en las
distintas industrias en que participa
Se debe responder a la siguiente pregunta:
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Estrategia de crecimiento.- Se caracteriza por buscar
elevar las operaciones de la empresa
El crecimiento se puede lograr
- Integracin vertical
- Cooperacin
- Diversificacin
- Franquicias
- Licencias
Ejemplo: PepsiCo.
c. Estrategia internacional
Una estrategia internacional es aquella que la empresa utiliza para vender bienes y servicios
fuera de su mercado interno. La razn principal para desarrollar una estrategia internacional
es que los mercados internacionales presentan nuevas oportunidades potenciales. Para poder
llevar a cabo una estrategia internacional de negocios, es necesario realizar un anlisis
competitivo y as conocer las oportunidades y amenazas del negocio, el modelo de Cinco
Fuerzas de Porter sirve para llevar a cabo el anlisis, permitiendo tomar decisiones sobre que
estrategias se tienen que utilizar para el buen funcionamiento del negocio.
d. Estrategia empresarial y dinmica competitiva
La estrategia empresarial viene a ser el conjunto de acciones que conducen a la consecucin
de una ventaja competitiva sostenible en el tiempo y factible de ser defendida ante la
competencia, por medio de la armonizacin entre los recursos y capacidades existentes en la
empresa y su entorno, con el fin de satisfacer los objetivos y necesidades de los diversos
grupos participantes en la organizacin empresarial.
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continuamente ser posible sobrevivir en los mercados de la actualidad, procurando ser
pioneros en el mercado con una adecuada visin estratgica para los nuevos productos y
servicios
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Integracin Buscar apropiarse de los Integracin horizontal:
horizontal competidores o aumentar el La farmacutica francesa SanofiAventis adquiri la
control sobre los mismos farmacutica biotecnolgica estadounidense Genzyme por 20
100 millones de dlares
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