Conclusin de la investigacin

preparatoria

OSCAR CUBAS BARRUETO

 Momento de conclusin de la
Investigacin Preparatoria
El fiscal dar por concluida la investigacin
preparatoria cuando considere que ha cumplido
su objeto, an cuando no hubiere vencido el
plazo. Si cuando vencen los plazos el fiscal no
diera por concluida la investigacin preparatoria,
las partes podrn solicitar su conclusin al juez
de la investigacin preparatoria, quien citar al
fiscal y a las dems partes a una Audiencia de
Control del Plazo y luego de escucharlos,
dictar la resolucin que corresponda.
 Alternativas del Fiscal

La investigacin preparatoria concluir por decisin del fiscal o

por disposicin del juez de la investigacin preparatoria. En
cualquiera de los casos el fiscal debe pronunciarse y tiene dos
alternativas:

a) Solicitar el sobreseimiento si durante la investigacin

preparatoria no ha logrado reunir los elementos probatorios que
le permitan sustentar una acusacin.

b) Formular acusacin cuando haya logrado reunir los

elementos probatorios que le permitan sustentar la acusacin y
pueda prever razonablemente que obtendr una sentencia
condenatoria. Si el juez dispuso que concluya la investigacin, el
fiscal tiene que pronunciarse, su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria.
 Sobreseimiento
Gimeno Sendra seala que Se entiende por sobreseimiento la
resolucin firme emanada del rgano jurisdiccional
competente en la fase intermedia, mediante la cual se
pone fin a un procedimiento penal incoado con una
decisin que, sin actuar en el ius puniendi, goza de la
totalidad o la mayora de los efectos de la cosa juzgada.
En Espaa su legitimidad constitucional ha sido
declarada por el Tribunal Constitucional en las STC
45/1982, 108/1983, 40/1988, 85/1997 al establecer que:
1) El sobreseimiento sea provisional o definitivo,
cuando se ha ejercido contra l la totalidad de los
recursos, es una resolucin firme que pone fin al
procedimiento penal.
 Sobreseimiento

2)Aun cuando es una resolucin que pone fin al

procedimiento y, en ocasiones de forma
definitiva, reviste la forma de auto y no de
sentencia. Debido a que incide en el derecho a
la tutela judicial efectiva, ha de obligar a una
minuciosa fundamentacin por parte del rgano
jurisdiccional, en la que habrn de plasmarse
los elementos de conviccin, en base a los
cuales el juez o tribunal infiere la conclusin en
torno a la ausencia del o de los presupuestos
que impiden la apertura del juicio oral.
 Sobreseimiento

3) El rgano competente para dictar el

sobreseimiento depende del
ordenamiento procesal de cada pas,
as en Espaa es la Audiencia
Provincial en el sumario ordinario y el
juez de instruccin en el proceso
abreviado. En el Per EL JUEZ DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA.
 En la doctrina la figura del sobreseimiento
surge debido a que la funcin esencial de la
investigacin preparatoria consiste en
preparar el juicio oral, entonces puede
suceder que no concurran los presupuestos
de la pretensin penal. En tal caso, en la fase
intermedia finalizar el proceso mediante
un auto de sobreseimiento.
 Causas y consecuencias

En ese sentido, se puede afirmar que el

sobreseimiento es una resolucin
jurisdiccional por la que se suspende el
proceso penal, de una manera provisional o
definitiva. Es la suspensin del procedimiento
por insuficiencia o falta de pruebas contra un
imputado o al no haberse comprobado el
supuesto delito, lo cual determina la liberacin
del posible detenido y el levantamiento de todas
las restricciones existentes contra los
encausados.
 Denuncia diferente a Proceso

Segn la estructura del proceso, no siempre que

se inicia un proceso penal como consecuencia
de una denuncia, de una querella o de la noticia
criminis, es posible concluirlo mediante
sentencia. Se debe investigar a toda persona
que ha sido denunciada en la sucesin de
hechos que revisten el carcter de delito,
pero no siempre es posible enjuiciarla. Para
ello se tiene que dar una serie de circunstancias
que son precisamente las que vienen
determinadas en la ley procesal.
 Denuncia diferente a Proceso

En ese sentido no cabe abrir el juicio oral,

es decir, no cabe juzgar al acusado
cuando no existan indicios racionales de
haberse perpetrado el hecho que hubiera
dado motivo a la formacin de la causa,
cuando el hecho no sea constitutivo de
delito o cuando el procesado como autor,
cmplice o encubridor aparezca exento de
responsabilidad criminal.
 Denuncia diferente a Proceso

El supuesto contemplado en la Ley implica que los

hechos acusados tienen apariencia de delito o son
constitutivos de delito, pero no existe argumento alguno
que, desde el punto de vista de la razn, nos lleve a
mantener que se han producido en la realidad. Si no
existen esos fundamentos razonables, si no ha sido
posible hallarlos tras la investigacin preparatoria;
si no existe posibilidad alguna de buscar la existencia de
los mismos a travs de distintas pruebas, es evidente
que no tienen ningn sentido enjuiciar al acusado
por la comisin de esos hechos, porque el resultado
final se tiene por anticipado: la sentencia ser
absolutoria.
 Denuncia diferente a Proceso

Si el hecho no es constitutivo de delito, es

imposible justificar el enjuiciamiento de
cualquier persona por ese hecho, porque los
juicios penales no se desarrollan en el vaco y
para obtener resoluciones tericas, sino para
aplicar el derecho de penar en los casos
concretos. Por iguales razones, no cabe abrir
el juicio oral cuando los acusados no son
responsables de los hechos investigados
que existen y tienen apariencia de delito.
 Sobreseimiento como negacin del Ius
Puniendi

El sobreseimiento es, en todo caso una

negacin anticipada del derecho de penar
del Estado o, dicho en otras palabras,
una declaracin judicial de que no es
posible abrir el juicio oral porque de
antemano sabemos que por unas causas
o por otras no es posible la condena del
acusado.
 Procedencia del Sobreseimiento

El sobreseimiento produce un efecto absolutamente

similar a la absolucin por sentencia, por eso el
Tribunal Supremo espaol impone al auto de
sobreseimiento, la misma estructura externa que la
sentencia, sobre todo en lo que se refiere al relato de los
hechos probados.
Segn lo dispuesto por el artculo 344.2 del CPP el
sobreseimiento procede cuando:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no
puede atribursele al imputado.
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una
causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad.
 Procedencia del Sobreseimiento

c) La accin penal se ha extinguido.

d) No existe razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos datos a
la investigacin y no haya elementos de
conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del
imputado.
 Clases de Sobreseimiento

1. EL SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL. Sucede

cuando se carece de la base fctica suficiente para
acreditar la perpetracin del delito o la participacin en
l de su presunto autor y ocasiona la mera suspensin
del procedimiento por lo que la instruccin puede
reabrirse, si nuevos actos de investigacin practicados
vienen a acreditar aquellos extremos. Luego procede en
los siguientes casos:
a) Cuando no resulte justificada la perpetracin del
delito que haya dado motivo a la formacin de la causa.
 Clases de Sobreseimiento

b) Cuando resulte del sumario haberse

cometido un delito y no haya motivos
suficientes para acusar a determinadas
personas como autores o partcipes. Deja
el juicio abierto hasta la aparicin de
nuevos datos o comprobantes, en tanto no
opere la prescripcin, como ocurre en la
Ley de Enjuiciamiento Criminal de
Espaa, artculo 641.
 Clases de Sobreseimiento

2. SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO. debe

pronunciarse ante la falta absoluta de tipicidad
del hecho o de responsabilidad penal de su
presunto autor y es equiparable a una sentencia
absolutoria anticipada, por cuanto goza de
todos los efectos materiales de la cosa
juzgada, razn por la cual debe estar
minuciosamente motivado. Es el que un tribunal
pronuncia cuando resulta evidente la
inexistencia del delito o la responsabilidad penal
del acusado o sospechoso. Es irrevocable.
 Clases de Sobreseimiento

El sobreseimiento definitivo procede en los

siguientes casos:
a) Cuando no existan indicios racionales de
haberse perpetrado el hecho que hubiere dado
motivo a la formacin de causa.
b) Cuando el hecho no sea constitutivo de
delito.
c) Cuando aparezcan exentos de
responsabilidad los procesados como autores o
partcipes.
 Clases de Sobreseimiento

3. SOBRESEIMIENTO TOTAL.- es el que

comprende al procesado nico en una causa
criminal o a todos los procesados como autores
o partcipes. Luego, el sobreseimiento total es
procedente, cuando existiendo una pluralidad
de imputados, ninguno de ellos tiene
participacin alguna en el hecho punible, por
lo que su solucin ha de ser la propia del
litisconsorcio necesario y el archivo de la causa
para todos ellos.
 Clases de Sobreseimiento
4. SOBRESEIMIENTO PARCIAL. Es limitado a uno o
ms de los procesados, pero no a todos; o solo a
alguno de los delitos imputados, pero no a todos.

Conforme a lo dispuesto por el artculo 348 del CPP el

sobreseimiento puede ser total cuando comprende todos
los delitos y a todos los imputados; y parcial cuando solo
se circunscribe a algn delito o algn imputado, de los
varios que son materia de la disposicin de formalizacin
de la investigacin preparatoria. Si el sobreseimiento fuere
parcial, continuar la causa respecto de los dems delitos.

El juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, acusatorio y

no acusatorio, primero se pronunciar acerca del
requerimiento de sobreseimiento. Culminado el trmite,
segn lo dispuesto en los artculos anteriores, abrir las
actuaciones relativas a la acusacin fiscal.
 ACUSACIN

Al concluir la investigacin preparatoria, el fiscal

debe decidir si formula acusacin siempre que
exista base suficiente para ello o si hace un
requerimiento de sobreseimiento. La
acusacin es un pedido fundamentado que
formula el representante del Ministerio Pblico
para que se inicie el juzgamiento contra una
persona por un hecho delictuoso determinado,
al considerar que es su autor, motivo por el cual
solicita la imposicin de una pena prevista en la
ley para el caso concreto.
 ACUSACIN

La necesidad de que el fiscal formule acusacin

es un requisito indispensable para la
apertura del juicio oral y radica en el principio
acusatorio: sin acusacin no hay juicio. En el
proceso penal contemporneo, para la apertura
del juicio oral es necesario que la pretensin
penal sea planteada y mantenida por un sujeto
distinto al rgano jurisdiccional. Desde esa
perspectiva, la Corte Suprema determin que la
Sala Superior no puede declarar la procedencia
del juicio oral sin acusacin fiscal.
 ACUSACIN

La acusacin fiscal puede definirse,

siguiendo a Juan Luis Gmez Colomer
como el acto procesal mediante el cual
se interpone la pretensin procesal penal,
consistente en una peticin fundada
dirigida al rgano jurisdiccional, para que
imponga una pena y una indemnizacin a
una persona por un hecho punible que se
afirma que ha cometido.
 Requisitos de la Acusacin

Segn el maestro Florencio Mixn Mass, la acusacin

debe reflejar:
- Que el acusador conoce exhaustivamente los medios
probatorios que contiene el proceso y los ha valorado
tcnico-jurdicamente.
- Que se ha razonado eficientemente sin incurrir en
sofisma ni en paralogismos y que se han aplicado las
categoras de la lgica bivalente y trivalente necesarias.
- Que se han empleado con rigor las categoras jurdicas
y la terminologa jurdica,
- Una argumentacin coherente,
- Que no contenga omisiones.
 Requisitos de la Acusacin
- Que los hechos han sido identificados; que resulta
evidente su subsuncin en la hiptesis del tipo penal
que se tuvo como referencia; es decir que se constate
que se ha efectuado una tipificacin correcta al expedir
la disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria.
- En el caso de pluralidad de procesados y/o de delitos,
se destaquen con nitidez las diferencias especficas
necesarias para correctas individualizaciones.
- Que se haya aplicado la teora de los actos procesales
para el anlisis de la actividad probatoria desarrollada
en el proceso.
- Que su conclusin sea fruto de una inferencia
consistente y la concrecin del principio de la razn
suficiente.
 Requisitos de la Acusacin en el
NCPP
El dictamen acusatorio emitido por el fiscal tiene que ser
sustentado y debatido en una audiencia preliminar, solo
despus de haber pasado el control de mrito, tendr
efecto vinculante y deber dictarse el auto de
enjuiciamiento, para que se desarrolle el juicio oral. La
acusacin debe cumplir determinados requisitos sealados
expresamente en el artculo 349 del CPP que establece la
acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr:
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye
al imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores. En caso de contener varios
hechos independientes, la separacin y el detalle de cada
uno de ellos;
 Requisitos de la Acusacin en el NCPP

c) Los elementos de conviccin que

fundamenten el requerimiento acusatorio;
d) La participacin que se atribuya al imputado;
e) La relacin de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal que
concurran;
f) El artculo de la Ley penal que tipifique el
hecho, as como la cuanta de la pena que se
solicite;
 Requisitos de la Acusacin en el NCPP

g) El monto de la reparacin civil, los bienes

embargados o incautados al acusado, o tercero
civil, que garantizan su pago y la persona a
quien corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su
actuacin en la audiencia. En este caso
presentar la lista de testigos y peritos, con
indicacin del nombre y domicilio, y de los
puntos sobre los que habrn de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, har
una resea de los dems medios de prueba que
ofrezca.
 Contenido de la Acusacin

Por otro lado, la acusacin solo puede referirse a

hechos y personas incluidos en la disposicin de
formalizacin de la investigacin preparatoria, aunque
se efectuare una distinta calificacin jurdica.
Asimismo se establece que en la acusacin el
Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que
permitan calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren
demostrados en el debate los elementos que
componen su calificacin jurdica principal, a fin de
posibilitar la defensa del imputado.
 Contenido de la Acusacin

Adems, el fiscal indicar en la acusacin

las medidas de coercin subsistentes
dictadas durante la investigacin
preparatoria; y, en su caso, podr solicitar
su variacin o que se dicten otras segn
corresponda.
 Caractersticas esenciales de la
Acusacin
Segn Pedro Angulo, las notas esenciales de la
acusacin fiscal son las siguientes:
a) Es un acto de postulacin que asiste al Ministerio
Pblico.
b) Su contenido esencial consiste en la deduccin de
la pretensin penal como objetivo principal y de la
pretensin civil como objetivo accesorio, pero necesario
al sustentarse en la produccin de un dao como
consecuencia de la comisin de un delito.
c) La formulacin de la acusacin integra el objeto
procesal penal. Esta nocin consiste en una peticin de
pena basada en un ttulo de condena y fundamentada
en la presunta comisin de un delito por una persona
que tiene la calidad de inculpada.
 Caractersticas esenciales de la
Acusacin
d) El escrito de acusacin fiscal importa una
calificacin provisional.
e) La acusacin fiscal tiene como funcin determinar el
tema de la prueba. Sobre los hechos afirmados en la
acusacin versar la actividad probatoria en el juicio
oral.
En criterio del citado autor, la acusacin que formula el
fiscal tienen que estar fundamentada, es decir tienen
que exponer los fundamentos de hecho y derecho en
que se apoya, exigencia que es mayor porque tiene
carcter vinculante y determina el paso al juicio oral,
luego de pasar el control de mrito.
 Presupuestos esenciales de la
Acusacin
La acusacin tiene tres presupuestos
esenciales:
1) Necesidad de que el fiscal considere
probado el delito y la responsabilidad del
imputado; en buena cuenta, que existan
fundamentos razonables que justifiquen un
juicio oral y que en esa fase principal pueda
esclarecerse definitivamente los cargos que
plantea. Se refiere a la descripcin de los
hechos punibles y sus circunstancias, la
descripcin de los daos y perjuicios causados
por el delito, la cosa que debe ser restituida.
 Presupuestos esenciales de la
Acusacin
2) Exposicin razonada o fundamentada de las
conclusiones que expone: especial referencia a
los actos de investigacin y evidencias
obtenidas a lo largo de la investigacin con el
detalle de los motivos del convencimiento fiscal.
Es la calificacin jurdica. Tiene como principal
funcin cuidar que los hechos del sumario
tengan la respectiva tipificacin y fijar
provisionalmente el ttulo de condena: precisin
del tipo penal, del nivel de intervencin en el
hecho y las circunstancias atenuantes o
agravantes.
 Presupuestos esenciales de la
Acusacin
3) Exigencia de que el acto procesal sea escrito: la
calificacin de los hechos investigados debe ser por
escrito, la escritura otorga seguridad a la vez que
permite el conocimiento de su contenido por la defensa
y el propio rgano jurisdiccional; sin embargo el fiscal
debe sustentarla en la audiencia preliminar durante la
etapa intermedia.
Por tanto, si los cargos solo se fundamentan en
sospechas, en los antecedentes o en el informe policial,
no cabe formular acusacin, pues esta no superara el
control de mrito que se hace en la etapa intermedia.
 Necesidad de motivacin de los
requerimientos fiscales
La motivacin de las disposiciones y requerimientos de
los fiscales, es un imperativo legal, impuesto por el
artculo 122 inciso 5 sirve para legitimar sus decisiones
ofreciendo la posibilidad al justiciable de analizar y
criticar sus razonamientos. De lo que se trata es de
efectuar un razonamiento equilibrado, cuidadoso,
paciente, lgico, desapasionado y equitativo,
absolutamente convincente. Los fiscales al ejercer sus
funciones y atribuciones, no deben crear ni escpticos ni
rebeldes, no deben sembrar discordia y amargura
innecesaria en la sociedad. Una resolucin sin
motivacin (sin razn o razones) sera arbitraria e
incompatible con el orden democrtico.
 FUNDAMENTO DE LA MOTIVACIN

Las razones por las cuales resulta exigible y legtimo

exigir la fundamentacin, son las siguientes:
a) Erradicacin de la arbitrariedad. El deber de motivar se
convierte en el lmite a la arbitrariedad, que es sustento
de la seguridad jurdica y uno de los pilares del Estado
Democrtico de Derecho.
b) Garantiza la aplicacin del Derecho. La motivacin
somete los pronunciamientos a su conformacin legal,
deben citarse las normas pertinentes y aplicarse de
conformidad a los procedimientos.
c) Facilita el control. La motivacin equivale a la
construccin de un mtodo de control del ejercicio del
poder fiscal.
 FUNDAMENTO DE LA MOTIVACIN

d)Justificacin y comprensin de la actuacin

fiscal, la actual del fiscal puede limitar o afectar
derechos fundamentales de la persona. Por
tanto, debe tratar de justificar y convencer que
su intervencin representa al inters general.
e)Lograr mayor perfeccin tcnica. En cada
operacin intelectiva posterior, se debera
mejorar los niveles de anlisis, interpretacin y
adecuacin de resuelto a los fines del Ministerio
Pblico. En los pronunciamientos deben existir
anlisis y razonamiento lgico jurdico adecuado
al caso concreto.
 IMPORTANCIA DE LA ACUSACIN

La importancia de la acusacin estriba en que

delimita el objeto del proceso y de los debates
del juicio oral en torno a la responsabilidad del
acusado y al delito o delitos que se le acusa.
Limita tambin la sentencia que expedir el
juzgador, en tanto sta tendr que enmarcase
en la acusacin.
Julio Maier seala que el defecto de la
acusacin conduce a la ineficacia del acto al
lesionar el derecho de defensa, solo una
acusacin correcta es el presupuesto vlido de
un juicio y una sentencia vlidos.