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Programa Anual De Auditoras Internas

1. Programa Anual de Auditoras Internas

NOTAS DEL ESTILO DEL DOCUMENTO A SEGUIR (borrar al terminar):

Ttulos numerados como apartados del documento en consecutivo tipo 1., 2., N. en
letra Arial, negrita, tamao 12, con estilo de Ttulo 1 para agregar referencia de
tabla de contenido (ndice); primera letra en mayscula despus del nmero.
Texto del cuerpo de cada apartado en letra Arial, normal, tamao 12, estilo prrafo
normal.
Encabezados de las tablas en letra Arial, negrita, tamao 12, en mayscula y
centrados en la celda.
Textos en las celdas, Arial Narrow, normal, tamao 11, alineados a la izquierda
superior de la celda.
Todo el contenido es editable 100% para ser adecuado por el usuario de acuerdo a
sus necesidades.
Los textos en color azul y/o enmarcado entre signo de corchetes [Algn texto]
pueden ser sustituidos para adecuar el documento a las particularidades.
Las instrucciones de uso del documento marcadas en color azul deben ser
eliminadas una vez terminado el documento en su versin 0.0

NOTAS:

El programa de auditora debera incluir la informacin y recursos necesarios para

organizar y conducir las auditoras de manera eficiente dentro de los tiempos
especificados y tambin puede incluir lo siguiente:

objetivos para el programa de auditora y auditoras individuales;

alcance/nmero/tipos/duracin/ubicacin/cronograma de las auditoras;
procedimientos del programa de auditora;
criterios de auditora;
mtodos de auditora;
seleccin de equipos auditores;
recursos necesarios, incluyendo viajes y hospedaje;
procesos para manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud y
seguridad y otros temas similares.

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Generalidades del programa

Distribuidas durante todo el
Programa No. 1 Duracin: No. de Auditoras 3
ao 2017, ver cronograma
Objetivos: Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus
procesos.
Verificar la conformidad de los requisitos contractuales
obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor;
determinar la efectividad del sistema de gestin;
Evaluar la compatibilidad y alineacin de los objetivos del sistema de gestin
con la poltica del sistema de gestin y los objetivos generales de la
organizacin.
Alcance: Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestin de
Calidad, as como todos los niveles y gerencias de la organizacin.
Tipo de Segn su alcance
auditoras: Internas o de primera parte
Externas de certificacin o de tercera parte

Especificaciones del programa de auditoras

Procedimiento del programa de auditora:
Conforme al Procedimiento para realizar auditoras internas a los procesos.

Criterios de auditora:
Se especifican en el Cronograma de auditoras internas de este documento en la
columna Criterios; para cada auditora los detalles se especifican en el Formato Plan de
Auditora.

Mtodos de auditora:
Insumos de auditoria en fase de planificacin
En sitio sin interaccin humana
Revisin de la informacin documentada (ej. registros, anlisis de datos).
Observacin del trabajo realizado.
Visita a espacios de trabajo.
Completar listas de verificacin.
Muestreo (ej. Productos, servicios).

Insumos de auditoria en fase de realizacin

En sitio con interaccin humana
Conducir entrevistas.
Completar listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado.
Revisin documental con participacin del auditado.
Muestreo.

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos tcnicos se sujetarn a los procesos

para manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud y seguridad
definidos por AFP

Cdigo: XX Fecha: Mayo 2017 Revisin: 0.0 Pgina: 2 de 4

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Equipos de auditores internos

Auditoria Interna 1 Auditoria Interna 2

Auditor Lder del equipo: Auditor Lder del equipo:
Jimmy Casco Nora Vsquez
Auditor(es): Auditor(es):
1. Luis Sandoval 1. Luis Sandoval
2. Nora Vsquez 2. Nora Vsquez
3. Jimmy Casco 3. Jimmy Casco
4. Denice Torres 4. Denice Torres
Experto Tcnico (s): Experto Tcnico (s):
1. Jose Perez 1. Jose Perez
2. 2.
Observador(es): Observador(es):
1. 1.
2. 2.

Recursos del programa

El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditoras internas

es clarificar qu recursos se necesitan y qu costos tendr.

Con quin
No. Recurso Tipo Presupuesto
gestionarlo
Norma ISO 19011:2011 Formativo Gestor de Calidad/
1 $ 99 us
Compras
2 Curso de capacitacin auditor interno Formativo Jefe de Capacitacin $ 1667 usd
3 Curso de capacitacin auditor lder Formativo Jefe de capacitacin $ 790 usd
4 Auditoras externas de seguimiento SGC Gestor de Calidad $ 3400 usd

2. Revisin y aprobacin

ELABOR REVIS APROB

[Nombre] [Nombre] [Nombre]
[Puesto laboral] [Puesto laboral] [Puesto laboral]
[Organizacin] [Organizacin] [Organizacin]

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Cdigo: XX Fecha: Mayo 2017 Revisin: 0.0 Pgina: 4 de 4