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Estafa - Tipos, Jurisprudencia PDF
Estafa - Tipos, Jurisprudencia PDF
LINEAMIENTOS
DOGMTICOS Y
JURISPRUDENCIALES
DEL DELITO DE ESTAFA
DinoCarlosCaroCoria
SSocioFundadordeCaro&Asociados.DoctorenDerechoporlaUniversidaddeSalamanca/Espaa.
i F d d d C &A i d D t D h l U i id d d S l /E
EstudiosPosdoctoralesenelInstitutoMaxPlanckdeDerechoPenalExtranjeroeInternacionalde
FreiburgimBreisgau/Alemania.ProfesordeDerechoPenalenlaPontificiaUniversidadCatlicadel
Per,enlaUniversidaddeLimayenlaAcademiadelaMagistratura.MiembrodelaComisin
EspecialRevisoradelCdigoPenalydelaComisinqueelaborelnuevoCdigoProcesalPenalde
2004,PresidentedelaComisindelMINJUSqueelaborelAnteproyectodeLeyContrala
CriminalidadOrganizadade2007.DirectorEjecutivodelCentrodeEstudiosdeDerechoPenal
EconmicoydelaEmpresa
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I. EL BIEN JURDICO
PATRIMONIO
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Por ende,
ende el patrimonio no es la suma de los bienes,
bienes sino
el poder que emana de la relacin entre el sujeto y esos
bienes. En esta contemplacin esttica del patrimonio se
reconoce una dimensin personal. Sin embargo, y
concretamente en la estafa, existe un aspecto dinmico
que implica una personalizacin adicional al patrimonio.
Esto se da, en la interaccin personal entre el autor y la
vctima,
ti d d se expresan las
donde l preferencias,
f i lal jerarqua
j
de valores, los intereses personalizados.
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C. Comportamiento Tpico y
Resultado
La doctrina y la jjurisprudencia
p son tajantes
j en torno a q
que estos
elementos deben darse en ese estricto orden o secuencia.
Ejemplo: No es estafa el engao del deudor que da largas para
el pago con mentiras, por ms que las mentiras sean graves o
grotescas.
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Ejemplos:dondeexistendeberesde
autoproteccindelavctima,stanotiene
autoproteccin de la vctima, sta no tiene
derechoalaverdad;elaccesoalainformacin
registral,elmododeusodeunttulovalor.Enun
negociodeterminado,uncontrato,rigeeldeber
debuenafe(art.1362CC):deberesde
informacin.
Elrecursoalacausalidadselimitaalaverificacin
El recurso a la causalidad se limita a la verificacin
delarelacindeimputacinentrelaconductay
elresultado:elperjuiciopatrimonial.Noms.
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III. JURISPRUDENCIA
3.1IMPUTACINOBJETIVAYENGAO
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SENTENCIAN266/2012 AP
BARCELONA(21.03.12)
Hechos:
Pedro Echevarra Puigb y Vctor Perxachs Ruiz (administradores y
socios de la mercantil PROMOCIONES SAN JUAN 2002 SL), se alojaron
en el hotel GRAN HOTEL LA FLORIDA SL, en Barcelona. En un principio
abonaban los gastos que generaba su estancia en efectivo, los cuales
dejaron de abonar cuando se iniciaron las negociaciones para que la
mercantil Promociones San Juan 2002 SL adquiriera el Hotel. Al
romperse las negociaciones se le exigi el abono de los gastos de
alojamiento.
Los citados seores entregaron 3 pagars contra la cuenta de la
mercantil de la que eran administradores y socios nicos, los cuales
fueron devueltos como impagos por la entidad bancaria.
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SENTENCIAN266/2012
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SENTENCIAN266/2012
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SENTENCIAN266/2012
BARCELONA(21.03.12)
Engao bastante y autorresponsabilidad:
La STS 928/2005, de 11 de julio, subraya que esa misma Sala, en
diversas sentencias, ha delimitado la nota del engao bastante que
aparece como elemento normativo del tipo de estafa, tratando de
reconducir la capacidad de idoneidad del engao desenvuelto por el
agente y causante del error en la vctima que realiza el acto de
disposicin patrimonial, en adecuado nexo de causalidad y en su
propio perjuicio, a la exigencia de su adecuacin en cada caso
concreto, y en ese juicio de idoneidad tiene indudablemente
importancia el juego que pueda tener el principio de
autorresponsabilidad, como delimitador de la idoneidad tpica del
engao Y en la sentencia 1024/2007,
engao. 1024/2007 de 30 de noviembre,
noviembre se afirma
que es comprensible que la jurisprudencia de esta Sala, en aquellos
casos en los que la propia indolencia y un sentido de la credulidad no
merecedor de tutela penal hayan estado en el origen del acto
dispositivo, niegue el juicio de tipicidad que define el delito de estafa.
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SENTENCIAN266/2012
BARCELONA(21.03.12)
Cmoseaplicanloscriteriosdeimputacinobjetiva
paradelimitarelengaobastanteosuficienteenestecaso?
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Espaa:STS3033/2012
Hechos:
El 14.07.2005 Juan (con antecedentes penales
contra el patrimonio) y Rubn firmaron un
contrato de prstamo de 25. 000 euros con la
sucursal del BBVA en Valencia, presentando para
ello
ll documentos
d t f l ifi d
falsificados como pagos de d
impuestos y pertenecer a la planilla de pagos de
una empresa.
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STS3033/2012
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STS3033/2012
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Per:
RN31152007SPT (11.03.10)
Hechos:
El seor Javier Armando Arbul Buchacher (propietario de
la empresa INGRAF) celebr un contrato con la Direccin
Regional de Salud de Lambayeque, comprometindose a
confeccionar 400 000 formatos de atencin de tratamiento
SIS por un valor de 30 000 nuevos soles; sin embargo, slo
hizo entrega de 25 000 formatos, cobrando los 30 000
nuevos soles, a pesar que le faltaba entregar 375 000
formatos.
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RN31152007SPT (11.03.10)
Determinacindelengaoatravsdelautor:
Determinacin del engao a travs del autor:
la capacidad del engao para producir el error
est en funcin a que la accin del autor comporte
un incremento del riesgo socialmente aceptado
para la produccin del resultado, adems que la
disposicin patrimonial haya obedecido al peligro
generado por la conducta engaosa desplegada
por el autor.
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RN31152007SPT (11.03.10)
Determinacindelengaoatravsdelavctima:
g
es conveniente incluir, para la medicin de la
trascendencia del engao, el principio de
autorresponsabilidad de la vctima, pues es sta quien es
responsable de su deber de autoproteccin, y, en algunos
casos, con su comportamiento contribuye de manera
decisiva a la realizacin del riesgo no permitido De este
modo se advierte como innecesaria la intervencin penal a
aquella vctima que no se comport de modo responsable
en el cuidado de sus bienes jurdicos del que es titular, ms
aun cuando se trata de bienes jurdicos disponibles como
el patrimonio
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RN31152007SPT (11.03.10)
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Espaa:STS832/2007
Hechos:
El 25.02.2001 los hermanos Amelia y Lus Antonio
contrataron los servicios de Concepcin (quien afirm
tener poderes especiales para curar el cncer) para que
trate a su padre Felix (quien sufra un carcinoma heptico
avanzado) por la suma de 3 millones de pesetas
endeudndose para ello,
ello entregndoseles una factura por
dicho pago. Dado que haban escuchado de sus poderes
para tratar ese tipo de enfermedades.
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STS832/2007
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CasoComunidadCristianadelEsprituSanto ParedeSufrir
Exp.1972009/SalaPenalNacional/20deabrilde2010
CasoCalentadordeagua
Exp.N121904/TerceraSalaEspecializadaenloPenalpara
ProcesosconReosLibres/01deseptiembrede2006
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3.2ConcursoAparente
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Per:RN6012009SPP (15.03.10)
Hechos:
Rita Huaquipaco Aamuro en su condicin de
tesorera del Ncleo Ejecutor del proyecto
"Sistema de Alcantarillado Occopampa" (no es
funcionaria pblica), ubicado en el Departamento
de Puno, omiti sustentar documentadamente la
suma de 18 894 nuevos soles del total invertido en
la precitada obra; y no justific gastos por la suma
de 30 555 nuevos soles.
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RN6012009SPP (15.03.10)
Medicindelengaoatravsdelautor:
Medicin del engao a travs del autor:
la capacidad del engao para producir el error
est en funcin a que la accin del autor comporte
un incremento del riesgo socialmente aceptado
para la produccin del resultado, adems que la
disposicin patrimonial haya obedecido al peligro
generado por la conducta engaosa desplegada
por el autor.
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RN31152007SPT (11.03.10)
Estafaopeculadoporextensin?
Estafa o peculado por extensin?
se ha producido un concurso aparente de normas
penales, una de ellas general y subsidiaria (estafa)
y la otra especfica (peculado), el mismo que debe
ser resuelto con la exclusin de la primera en
aplicacin del principio de consuncin, en razn
de que el engao, astucia o ardid habra sido el
medio en la comisin del delito de peculado
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Contrato
criminalizado
En el ao 2000 Ca. Minas Margarita era propiedad al 98% del Sr. Juan
Ferradas y su esposa Diana de Ferradas. Juan Ferradas siempre haba
sido el Gerente General y el Presidente del Directorio.
Directorio A fines de tal
ao, dichas personas ofrecieron la venta del 51% de sus acciones a la
Ca. Minera Huayruro, para lo cual entregaron a los representantes de
sta ltima informacin contable que daba fe de una magnfica
situacin econmica de Minas Margarita, informacin minero
geolgica que demostraba que por cada tonelada de roca existan 25
grs. de oro, lo cual era muy ptimo porque las empresas aurferas en
general tienen vetas que producen entre 15 y 20 gramos de oro por
tonelada, asimismo entregaron copias de los reportes de Minas
Margarita al Ministerio de Energa y Minas que indicaban la supuesta
veracidad de esta informacin.
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PREGUNTAS
1. Desde el punto de vista de la imputacin objetiva, los Sres. Ferradas
engaaron (en el sentido del delito de estafa del art. 196 del CP) a
Minas Huayruro para celebrar el contrato de enero de 2002?
2. La no realizacin de un due diligence por parte de Minas Huayruro
permite apreciar un caso de imputacin a la vctima?
3. La convalidacin o ratificacin del acto jurdico anulable elimina la
posibilidad de imputar el delito de estafa a los Sres. Ferradas?
4. Las falsedades de los Sres. Ferradas se subsumen en el delito de
estafa o configuran a la vez delitos contra la fe pblica y/o fraude en la
administracin de personas jurdicas?
5. La estafa es un delito de peligro o de resultado (de lesin o de
peligro)?. Luego si el laudo resuelve el contrato, puede hablarse de
perjuicio en el sentido del art. 196 del CP?.
6. En el presente caso puede aplicarse el art. 79 del CP a favor de los
Sres. Ferradas.
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