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G U A D E O R I E N TA C I N N 2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin

de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Elaboracin de Contenidos:
Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES
Adecuacin Educativa:
Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES
Revisin de Contenidos:
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF
Sandra Doig Diaz, PRODES
Cuidado de Edicin:
Ana Romero Cano, PRODES
Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:

Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L.
Imprenta:
Editora Diskcopy S.A.C
2006 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN
La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre
y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa Finanzas y al
Programa Pro Descentralizacin - PRODES de USAID.
Agradecemos a PRODES, Programa de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo

Internacional, por permitirnos la reproduccin de estos documentos.
La publicacin de la cuarta edicin de esta gua ha sido realizada en el marco del

Fondo de Estudios y Consultoras Belga Peruano (Convenio de Compromiso N
PER/01/001-0005/2006).
Hecho el Depsito Legal N 2007-02602, en la Biblioteca Nacional del Per

ndice
PRESENTACIN 05
INTRODUCCIN 07
MDULO I: ASPECTOS GENERALES 11
1. Nombre del Proyecto 11

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora 12
3. Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios 14
n d i c e
MDULO II: IDENTIFICACIN 19
1. Diagnstico de la Situacin Actual 21

2. Definicin del Problema 22
3. Anlisis de Causas 24
4. Anlisis de Efectos 27 5
5. Elaborar un rbol de problema 29
6. Objetivo del Proyecto 30
7. Anlisis de Medios del Proyecto 31
8. Anlisis de Fines del Proyecto 32
9. Elaborar un rbol de Proyecto 34
10. Alternativas de Solucin 35
MDULO III: FORMULACIN 41

1. Horizonte de Evaluacin 43
2. Anlisis de Demanda 45
3. Anlisis de Oferta 48
4. Balance Oferta-Demanda 48
5. Cronograma de Acciones 49
6. Costos con Proyecto a Precios de Mercado 51
7. Costos Incrementales a Precios de Mercado 54
8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado 55
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL GUA DE ORIENTACIN N2
ndice
MDULO IV: EVALUACIN 61

1. Flujo de Ingresos 65
2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado 67
3. Costos a Precios Sociales 70
4. Flujo de Costos a Precios Sociales 71
5. Evaluacin Social 73
6. Anlisis de Sensibilidad 78
7. Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin 78
n d i c e
8. Anlisis de Sostenibilidad 79
9. Anlisis de Impacto Ambiental 79
10. Marco Lgico 81
INFORMACIN COMPLEMENTARIA 87
6
Trminos de referencia para la contratacin
de los servicios de consultora para la
elaboracin de un perfil de Proyecto de
Inversin Pblica 89
GUA DE ORIENTACIN N2 IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL
Presentacin
Desde enero de 2007, el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se
encuentra descentralizado. Es decir, cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Presentacin
Local est facultado a formular, evaluar y declarar la viabilidad de sus proyec-
tos de inversin pblica sin lmite de monto, en funcin de sus competencias.
En este contexto, uno de los roles centrales del Ministerio de Economa y Finanzas,
a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es
promover la generacin de capacidades en los diferentes niveles de gobierno para la
formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica.
As, esta Direccin General pone a disposicin de las Unidades Formuladoras,

Unidades Ejecutoras y Oficinas de Programacin e Inversiones de los tres nive-
les de gobierno, as como del pblico en general, la Gua de Orientacin:
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica a nivel de Perfil.
El Perfil es el primer estudio de preinversin de un proyecto de inversin pblica, el

cual permite identificar el dficit en la provisin de un bien o servicio pblico y
analizar las alternativas de solucin a dicho dficit. Con esta gua, el lector podr
entender la importancia y la manera cmo se elabora este nivel de estudio.
7
Este instrumento contribuye a que, en esta nueva etapa, el SNIP se convierta en
un sistema ms gil y accesible para la formulacin y evaluacin de proyectos,
resguardando la calidad de la inversin.
Lima, marzo de 2007
Miguel Prial Ugs

Director General
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Ministerio de Economa y Finanzas
Introduccin
Una de la funciones del Estado, que es ejercida a travs de los distintos niveles de gobierno,
es la de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para
cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de acciones.
Introduccin
Entre todas stas, aquellas que tienen como objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar la
capacidad generadora de bienes o prestadora de servicios, constituyen Proyectos de Inversin
Pblica. En este sentido, un Proyecto de Inversin Pblica se convierte en un medio por el cual
las polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan a satisfacer necesidades y promueven
el desarrollo del pas.
Al ser la Inversin Pblica, una de las herramientas que utiliza el Estado para mejorar la calidad
de vida de la poblacin y considerando que los recursos que la componen son escasos; dicha
utilizacin deber someterse a un anlisis que permita garantizar el mejor uso posible de los
recursos en cuestin. Estos anlisis o estudios se denominan Estudios de Pre-inversin y constan
de tres niveles: Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad.
El presente instructivo est diseado para explicar en qu consiste la evaluacin del primer
nivel de los estudios de preinversin: el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo,
esta Gua de Orientacin constituye una referencia bsica pues no pretende reemplazar la
"Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de 9
Inversin Pblica en el nivel de Perfil", documento ms completo y detallado que permite elaborar
adecuadamente un Perfil.
Es necesario resaltar que un Proyecto de Inversin Pblica responde siempre a la solucin de un

problema que afecta a la poblacin y cuyo aprovechamiento o solucin es responsabilidad de
la Entidad Pblica que formula el proyecto. En este sentido, la correcta identificacin del
problema es el punto de inicio de todo proyecto, ya que errores en esta tarea llevarn a
soluciones incorrectas y por lo tanto a un inadecuado uso de los recursos pblicos.
Por ello, la adecuada identificacin de un problema deber surgir del anlisis de la situacin
actual. Una vez identificado el problema, se pueden plantear las alternativas de solucin. De
esta manera, la secuencia lgica para la formulacin de un proyecto de inversin pblica es la
siguiente:
1. Realizar un Diagnstico, que permita,

2. Identificar el Problema, y luego,
3. Analizar las Alternativas de Solucin y elegir la mejor (el proyecto)
De este modo, la secuencia a desarrollar debe ser Diagnstico - Problema - Causas -
Alternativas de solucin para garantizar que el proyecto de inversin pblica resuelva efecti-
vamente el problema definido.
Introduccin
Lamentablemente, gran parte de la inversin pblica que realizaban las diversas entidades del
Estado no ha contribuido a resolver efectivamente los problemas de los ciudadanos debido,
entre otras causas, a la ausencia de un Sistema Nacional de Inversin Pblica que genere una
"cultura de proyectos", y desarrolle procesos, procedimientos y metodologas especficas para la
formulacin de proyectos de inversin pblica que garantice el uso eficiente de los recursos
pblicos.
Por ello, a partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica, se busca garantizar el
uso eficiente de los recursos pblicos, destinados a la inversin, mediante la recuperacin de
la denominada "cultura de proyectos". Aquella que justifica el anlisis de las alternativas de
solucin previo a la ejecucin del proyecto para poder elegir la mejor alternativa; elevando,
de esta manera, la calidad de la inversin pblica y canalizndola al proceso de desarrollo.
El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en

el desarrollo de los estudios de preinversin. Son estos estudios los que permitirn sustentar
tcnicamente la ejecucin de un proyecto de inversin pblica. El Perfil es el primer nivel de
10 los estudios de preinversin y en la mayora de proyectos sencillos ser el nico estudio que se
realice para sustentar la viabilidad de los mismos. Realizado este estudio, la decisin de invertir
tendr un mejor y mayor sustento no slo para el especialista o para el tcnico que lo ejecu-
ta, sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella.
Es importante mencionar que son parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica las autoridades
(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), los profesionales y los tcnicos,
de todas las Entidades Pblicas de todos los niveles de gobierno, que formulan y evalan
proyectos de inversin pblica. Todos los agentes requieren conocer los procesos,
procedimientos y metodologas del Sistema Nacional de Inversin Pblica con el fin de lograr
el uso eficiente de los recursos pblicos que se destinan a la inversin. Este objetivo es un
compromiso asumido por todos los actores del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
La presente Gua de Orientacin debe servir a quienes directa o indirectamente forman parte
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, incluidos los ciudadanos, para entender cmo y
para qu se hace el Perfil de un proyecto de inversin pblica y as contribuir a afianzar la
"cultura de proyectos" con el fin de promover el uso eficiente de los recursos pblicos destinados
a la inversin.
Iniciamos la ruta con la definicin de los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del
Proyecto de Inversin Pblica.
Observa dnde nos encontramos:
Identificacin, Formulacin y Evaluacin
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
MDULO II
Identificacin
MDULO I
MDULO III
11
Aspectos
Formulacin
Generales
Aqu
Conclusiones y
Anexos
MDULO IV
Evaluacin
Mdulo
I
I.ASPECTOS GENERALES
Qu desarrollamos en este Mdulo?
En ste Mdulo se definen algunos datos bsicos del Proyecto de Inversin En adelante, cuando
Pblica-PIP. hablemos de Proyectos
de Inversin Pblica lo
haremos usando PIP.
Es bueno sealar que no siempre tendrs todas las herramientas para poder
completar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por lo
que es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, regreses a ste
mdulo y hagas los ajustes necesarios.
De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:
Denominar correctamente un PIP.
Identificar la entidad encargada de formular el PIP, as como la

entidad que luego se encargar de ejecutar el mismo.
Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la

poblacin desde el inicio del PIP. 13
RUTA DEL MDULO I
ASPECTOS GENERALES
1. NOMBRE 2. UNIDAD 3. PARTICIPACIN 4. MARCO

DEL FORMULADORA DE LA DE
PROYECTO Y EJECUTORA POBLACIN REFERENCIA
1. Nombre del Proyecto

Se recomienda que el nombre del PIP indique cul es el tipo de intervencin, El nombre de un PIP
cul es el bien o servicio que ser proporcionado por el proyecto, as como debe ser claro, de tal
cul es la localizacin del mismo. manera que permita,
slo al leerlo, formarse
una idea de qu es lo
que se persigue con su
ejecucin.
Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP:
Qu se va a hacer?
Cul es el bien o servicio a intervenir?
Dnde se va a localizar?
Observa los siguientes ejemplos:
QU SE VA CUL ES EL DNDE SE VA NOMBRE

A HACER? BIEN O SERVICIO A LOCALIZAR? DEL
A INTERVENIR? PROYECTO
Generacin de
energa no
Se va a generar El servicio de En la cuenca
convencional en
energa elctrica del rio Putumayo
la cuenca del ro
Putumayo
14
Mejoramiento
El sistema de En el barrio de del sistema de
Se va a mejorar alcantarillado San Pedro alcantarillado del
barrio San Pedro
Recuperacin del
En el distrito de centro de salud
Se va a recuperar El centro de salud del distrito de
Queropalca
Queropalca
2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
Es importante que los PIP A qu llamamos Unidad Formuladora?

formulados por determi- La UNIDAD FORMULADORA - UF, es la encargada de la formulacin de
nada UF estn relacionados los estudios de pre-inversin del PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad
con las funciones de su del Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales
competencia. o Gobiernos Locales).
A qu llamamos Unidad Ejecutora?
UNIDAD EJECUTORA - UE es la entidad encargada de la elaboracin del
expediente tcnico y de la ejecucin del PIP.
En el momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP, se

recomienda tener presente que la UE a ser propuesta debe contar con las
capacidades y competencias para encargarse de la ejecucin.
Las UE son definidas dentro de la normatividad presupuestal del Sector

Pblico como tales.
Lo que recomendamos
en este punto, es slo preguntarse:
Qu entidad tiene la capacidad para
encargarse de la ejecucin del PIP?
Para mayor informacin sobre las funciones
de las UF y UE te recomedamos revisar 15
la Gua de orientacin N1.
Recuerda, no necesariamente
quien formula un PIP tiene que ser
quien lo ejecute.
Asimismo, no necesariamente la institucin o
entidad que tiene el dinero para desarrollar
un PIP es quien lo ejecuta, ya que lo
importante es que tenga las capacidades y
competencias.
3. Participacin de las Entidades Involucradas y
los Beneficiarios
Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico y

colabore con la Identificacin de Problemas. Las labores de Definicin de
Alternativas, as como la Formulacin de las mismas, es recomendable que
sean llevadas a cabo por tcnicos.
Por qu es importante la participacin de la poblacin?

La importancia de la participacin de las Entidades Involucradas y de
los Beneficiarios (la poblacin), desde la concepcin del PIP, radica en
que TODOS podrn conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el
problema. De esta manera, todos los involucrados conozcan cules
son los beneficios y los posibles perjuicios, as como los costos aso-
ciados en la etapa de operacin y mantenimiento, por la ejecucin
del mismo. La poblacin puede, tambin, colaborar en la ejecucin y en
la operacin y mantenimiento.
Debera mencionarse que la poblacin puede ser parte, tambin, de la
ejecucin y de la operacin y mantenimiento.
16
Es necesario incentivar la
participacin de la poblacin
con el fin de aclarar las
demandas y problemas de los
sectores sociales con los que
se va a trabajar.
Un proyecto que desde un comienzo
no es participativo, corre el riesgo de
no ser exitoso.
17
Cul es el
problema?
IDEAS FUERZA
Un PIP bien denominado sugiere lo

que persigue con su ejecucin.
La UF y la UE de un PIP deben ser

las que cuentan con las capacidades
y tienen las competencias para encar-
garse respectivamente de la formu-
lacin y ejecucin del mismo.
Todo PIP, desde su concepcin, debe

contar con la participacin de las
entidades involucradas y de la po-
blacin.
18
Ahora que hemos desarrollado los Aspectos Generales que deben incluirse en los PIP a
nivel de Perfil, seguiremos avanzando con el siguiente Mdulo, en el que se inicia el tra-
bajo de preparar un PIP.
Identificacin, Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Aqu
MDULO II
Identificacin 19
MDULO I MDULO III

Aspectos Formulacin
Generales
Conclusiones y
Anexos
MDULO IV
Evaluacin
Mdulo
II
II. IDENTIFICACIN
Necesitamos ampliar No necesariamente

la posta para resolver los debemos ampliar la posta,
problemas de enfermedades el problema se podra resolver
diarreicas en nuestro distrito. con mejores hbitos de higiene o
mejor calidad de agua. Mejor
investiguemos ms para identificar
otras alternativas posibles.
21
Qu pretendemos en este Mdulo?
Al finalizar este Mdulo, esperamos que entiendas lo importante y til que es
definir claramente cul es el problema que se intenta resolver con la rea-
lizacin de un PIP. Asimismo, esperamos que sepas cmo se determinan las
mejores alternativas para resolver el Problema.
Definir correctamente el Problema que se intenta solucionar.
Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central.
Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP.
Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central

del PIP.
Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problema

identificado. Cada Alternativa de Solucin deber estar enfocada en
alcanzar el objetivo central planteado.
22 Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:
RUTA DEL MDULO II
Anlisis de
Definicin 3 Causas del
Problema
2 del Anlisis
Problema
4 de Efectos
del Problema
Diagnstico
1 de la
Situacin
Actual IDENTIFICACIN Objetivos
5 del
Proyecto
Construccin
8 de Alternativas
de Solucin Definicin
Definicin
6 de Medios
del Proyecto
7 de Fines
del Proyecto
Primero ser importante que conozcamos un poco ms acerca de la
situacin actual. Esto nos permitir definir el PROBLEMA que buscamos
resolver. Para poder dar solucin a este Problema tendremos que estudiar
sus Causas y Efectos.
Una vez conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremos

alcanzar al darle solucin. Precisamente, para alcanzar este objetivo
debemos implementar una serie de medios y acciones. Las distintas combina-
ciones de medios y acciones nos darn nuestras Alternativas de Solucin.
1. Diagnstico de la Situacin Actual

Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo las que
se viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretende afectar.
Cmo podemos elaborar un Diagnstico ?

En el Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes conceptos:
a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP 23

Dado que se considera importante para la sociedad el resolver la
situacin que se quiere atender, se debe conocer cules son los
motivos que generan la elaboracin del PIP, por qu la poblacin
lo considera importante y por qu debe implementarse con recur-
sos pblicos.
b) Zona y poblacin afectada

Se debe conocer cul es la zona y poblacin en donde la situacin que
se pretende atender se hace presente. Asimismo, para poder definir el
tamao del PIP es necesario, previamente, tener claro cuntos pobladores
o familias son afectados por esa situacin.
c) Gravedad de la situacin que se pretende atender

Es importante conocer desde cundo se manifiesta esta situacin negati-
va y cul es el nivel de gravedad de la misma.
d) Intentos de soluciones anteriores A manera de ejemplo :

El poder conocer si anteriormente se plantearon algunas Alternativas Previamente se haba
de Solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito o diseado un programa
de desayunos escolares
fracaso, nos permitir tener una mejor comprensin del PIP que
para lograr una mayor
pretendemos formular.
asistencia.
Siguiendo con nuestro e) Intereses de grupos involucrados
ejemplo, se tendra que Ser necesario que se pueda identificar desde un inicio los grupos de la
coordinar con la Asociacin
sociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses
de Padres de Familia.
de cada uno de ellos frente a los problemas que perciben.
A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacin

disponible. La informacin disponible es principalmente la informacin
secundaria, la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos
de trabajo, entre otros.
Realizar un
Diagnstico no es slo
recopilar informacin, sino
que es necesario analizar
e interpretar dicha
informacin.
24
2. Definicin del Problema

Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son los
Problemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para la
Formulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO - PROBLEMA
- CAUSAS - ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector

de la poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problema
deber ser CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de manera
objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones
o alternativas para aliviarlo.
El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,

pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
Por ejemplo:
Imagnate que la UF decide

definir como Problema Central:
"No existe un generador local de
energa". Acaso formulado as no
pareciera que la nica solucin a este
Problema sera: "Construir un
generador local de energa"?
A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e

incorrectamente un mismo Problema:
PROBLEMA 25
FORMULADO DE MANERA INCORRECTA FORMULADO DE MANERA CORRECTA
No existe un generador local de energa. Limitada provisin de energa durante el

da.
No existe un canal de riego. Bajos rendimientos de los cultivos.
Ausencia de programas de educacin Bajos rendimientos de los nios en los

inicial. primeros aos de educacin primaria.
Qu sucede cuando se define de manera incorrecta el

Problema?
Impide un anlisis de las Alternativas de Solucin al Problema, de sus
Causas y sus Efectos. Para el caso de nuestro ejemplo, al definir nues-
tro Problema como la "limitada provisin de energa durante el da", se
podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la
construccin del generador.
Qu caractersticas debe tener el problema identificado para
que su solucin sea considerada un PIP?
Identificado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con las
siguientes caractersticas:
1. Se requiere Intervencin Pblica

Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en este tipo
de Problemas de manera conjunta con los Beneficiarios, principal-
mente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo,
deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe enfrentar
el Problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.
2. Problema Especfico
Debe ser Especfico para poder ser atendido por UN SOLO PIP.
3. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin

Debe admitir diversas Alternativas de Solucin, delineadas a partir
de la Identificacin de sus Causas Crticas.
26
3. Anlisis de Causas
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este Problema?
Cules son las Causas del Problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las

causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones
que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema.
Cmo encontrar las Causas del Problema ?

Es altamente recomen- Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendable
dable, que este proceso es realizar un listado, lo ms extenso posible, de todo aquello que
de lluvia de ideas consideremos que puede estar causando el problema que hemos iden-
se lleve a cabo con la tificado. A este proceso suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.
participacin de los
grupos afectados por
el problema.
Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos
con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema.
Para poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar a
especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de
algn proyecto similar que haya sido realizado.
Por ejemplo:
Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctrica

durante el da", que hemos considerado anteriormente, podramos
elaborar la siguiente lista de Causas:
1. Insuficiente generacin local de energa.

2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generacin de electricidad ms cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mante-
27
tenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.
8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona.
10. Poca disposicin de pago de la poblacin.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del

Problema, la cual, luego de una depuracin y una agrupacin, debemos
clasificar en dos:
CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS
Son aquellas que se relacionan Son aquellas que no actan direc-

directamente con el Problema tamente sobre el Problema
Central. Central, sino que lo hacen a travs
de otra Causa.
Una vez clasificadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el
RBOL DE CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas?
El rbol de Causas es una herramienta que nos permite ordenar de
manera esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. As
podemos apreciar el Problema dentro del contexto de las causas que
lo ocasionan. A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el Problema Central, mediante
la Solucin de sus Causas.
En nuestro ejemplo, el posible rbol de Causas sera:
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA PROBLEMA

ELCTRICA DURANTE EL DA CENTRAL
Desaprovechamiento de Insuficiente generacin CAUSAS

los sistemas de electricidad local de energa DIRECTAS
28 cercanos a la zona
Ingresos tarifarios
Uso de
no cubren los
combustibles
costos de operacin
costosos
y mantenimiento
CAUSAS
Ausencia de INDIRECTAS
infraestructura para Infraestructura Mala gestin
conectarse al sistema de generacin obsoleta del servicio de
de electricidad ms cercano para generar generacin
energa local de energa
Quieres saber cmo se lee

este rbol de Causas?
Se lee como sigue:
La limitada provisin de energa elctrica durante el da se
debe a:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona.
La insuficiente generacin local de energa.
Para leer las Causas Directas se procede de similar forma:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos

se debe a:
La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas cer-
canos.
La insuficiente generacin local de energa se debe a:

El uso de combustibles costosos.
Los ingresos tarifarios que no cubren la operacin y mantenimiento.
4. Anlisis de Efectos
29
Cules son los efectos del problema?

Qu suceder en el mediano plazo si
no se soluciona el problema?
Cmo encontrar los Efectos del Problema?

Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo
procedimiento utilizado para las causas, es decir: la lluvia de ideas
y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas,
luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar
aquellos Efectos Directos, de los Indirectos.
Para el caso especfico del
Para el Problema presentado como ejemplo "limitada provisin rbol de efectos, ser
de energa elctrica durante el da", se podra elaborar la necesario cerrar el rbol
siguiente lista de Efectos: con un efecto final, es decir
el efecto que se espera a
1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin. mediano o largo plazo
producto de la no solucin
2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones. del problema.
3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.
4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.
5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.
6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.
7. Baja calidad de vida.
8. Retraso socioeconmico de las localidades.
Cul sera el posible rbol de Efectos?
Observa el siguiente grfico:
RETRASO SOCIOECONMICO EFECTO

DE LAS LOCALIDADES FINAL
30 BAJO DESARROLLO BAJA

PRODUCTIVO CALIDAD EFECTOS
DE LAS LOCALIDADES DE VIDA INDIRECTOS
Para el caso especfico del

rbol de Efectos, ser
necesario cerrar el rbol Baja Incremento Restricciones
productividad de costos de Restricciones en la en la calidad
con un efecto final, es decir actividades de servicios
Almacenamiento
de actividades disponibilidad de inadecuado de EFECTOS
el efecto que se espera a productivas y productivas telecomunicaciones de salud y alimentos DIRECTOS
comerciales y comerciales educacin
mediano o largo plazo
producto de la no solucin
del Problema.
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA PROBLEMA

ELCTRICA DURANTE EL DA CENTRAL
5. Elaborar un rbol de Problemas
El RBOL DE PROBLEMAS tambin es conocido como el RBOL DE
CAUSAS-EFECTOS. Se construye a partir de la unin del rbol de Causas
con el rbol de Efectos. Cmo sera el rbol de Problemas para el ejemplo
que estamos utilizando?
Observa el siguiente grfico:
RETRASO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
BAJO DESARROLLO BAJA

PRODUCTIVO CALIDAD
DE LAS LOCALIDADES DE VIDA
Baja Incremento Restricciones

productividad de costos de Restricciones en la en la calidad Conservacin
de actividades actividades disponibilidad de de servicios inadecuada de
productivas y productivas telecomunicaciones de salud alimentos
comerciales y comerciales y educacin
31
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA
Desaprovechamiento de los
Insuficiente generacin
sistemas de electricidad
local de energa
cercanos a la zona
Ingresos tarifarios
Uso no cubren
de los costos de
combustibles operacin y
costosos mantenimiento
Ausencia de infraestructura Infraestructura Mala gestin

para conectarse al sistema obsoleta del servicio de
de generacin de electricidad para generar generacin local
ms cercano energa de energa
Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto de
puntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.
6. Objetivo Central
En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas y
Efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada)
que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP.
Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMAS elaborado en el punto anterior,

lo primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP.
Cul es el Objetivo Central del Proyecto?

El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su
ejecucin. Siempre, este Objetivo estar asociado con la Solucin
del Problema Central. Entonces, la forma ms fcil de definir el
Objetivo Central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO PROBLEMASOLUCIONADO

Objetivo Central
32
As, siguiendo con nuestro

ejemplo, si el Problema Central
planteado era la provisin limitada de
energa elctrica durante el da, el Objetivo
Central del PIP sera incrementar la
provisin de energa a lo largo del da.
Es decir, el Objetivo Central debe buscar
solucionar el Problema planteado.
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

Limitada provisin Incremento de la
de energa elctrica PROYECTO provisin de energa
durante el da. elctrica durante
el da.
7. Anlisis de Medios del Proyecto
Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso
consiste en pensar:
Cmo alcanzar el Objetivo Central?

Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividades
posibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones
se les conoce como MEDIOS.
Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central?

Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orienta-
dos a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la mane-
ra ms sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas por
actividades que permitan solucionarlas.
33
CAUSAS DEL MEDIOS DEL
CONVERTIR A :
PROBLEMA PROYECTO
CAUSA MEDIO DEL

DIRECTA PRIMER NIVEL
CAUSA MEDIO
INDIRECTA FUNDAMENTAL*
* Slo las Causas Indirectas de ltimo nivel, no todas

las causas indirectas.
Construir previamente el RBOL DE CAUSAS, definir los Medios como la
inversa de estas causas, nos permitir elaborar un RBOL DE MEDIOS fcil-
mente.
INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA

Aprovechamiento de los Suficiente generacin

sistemas de electricidad local de energa
cercanos a la zona
Uso de Ingresos
combustibles tarifarios cubren
poco los costos de
costosos operacin y
34 mantenimiento
Disponibilidad de infraestructura Disponibilidad de Mejora de la

para conectarse al sistema infraestructura gestin del
de generacin de electricidad moderna para servicio de
ms cercano generar energa generacin
elctrica local de energa
8. Anlisis de Fines del Proyecto

El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la
Poblacin Beneficiada por la Ejecucin del Proyecto. A estas consecuencias
positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Los fines del PIP son las Cmo identifico los Fines del Proyecto?
consecuencias positivas La manera ms sencilla de definir los Fines del PIP es a travs de la
que se espera lograr con Identificacin de los Efectos deseados tras la Solucin del Problema.
la Solucin del Problema.
En otras palabras, los Fines que el PIP alcanzar estn relacionados
con la reversin de los efectos del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA CONVERTIR A : FINES DEL PROYECTO
EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO
A qu se llama FIN LTIMO?

FIN LTIMO, es un Objetivo de Desarrollo. Es el cambio social en el m-
bito cercano al PIP, al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.
Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de Fines.
35
DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
INCREMENTO MEJORA DE
PRODUCTIVO DE CALIDAD
LAS LOCALIDADES DE VIDA
Aumento en la Reduccin Mejora en la

productividad de costos de Incremento en la calidad de Almacenamiento
de actividades actividades disponibilidad de servicios de adecuado
productivas y productivas telecomunicaciones salud y de alimentos
INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA

9. Elaborar el rbol de Objetivos
El RBOL DE OBJETIVOS tambin es conocido como el RBOL DE
MEDIOS-FINES. Se construye a partir de la unin del rbol de Medios con
el rbol de Fines.
DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
INCREMENTO MEJORA DE
PRODUCTIVO DE CALIDAD
LAS LOCALIDADES DE VIDA
Aumento en la Reduccin Mejora en la

productividad de costos de Incremento en la calidad de Almacenamiento
de actividades actividades disponibilidad de servicios de adecuado
productivas y productivas telecomunicaciones salud y de alimentos
36 INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA

Aprovechamiento de los
Suficiente generacin
sistemas de electricidad
local de energa
cercanos a la zona
Uso de Ingresos
combustibles tarifarios cubren
poco los costos de
costosos operacin y
mantenimiento
Disponibilidad de Mejora de la
Disponibilidad de infraestructura infraestructura gestin del
para conectarse al sistema moderna para servicio de
de generacin de electricidad generar energa generacin
ms cercano elctrica local de energa
10. Alternativas de Solucin
Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas que
lo producen, asmismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central que
queremos alcanzar y los Medios para lograrlo.
En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a los

Medios Fundamentales definidos, y a partir del anlisis de ellos
preguntarnos:
Qu tengo que hacer

para implementar este Medio?
Como respuesta a esta pregunta tendremos una serie de ACCIONES que se

deberan realizar para implementar los Medios Fundamentales. Es impor-
tante sealar, que cuando se plantean Acciones, es necesario considerar que 37
stas puedan ser llevadas a cabo.
Cmo planteo las Alternativas de Solucin ?

A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN para el Problema. Es decir, las
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN son las diversas agrupaciones que
podamos hacer de las Acciones planteadas de manera tal que
podamos dar solucin al Problema.
Continuando con el mismo ejemplo, en el siguiente grfico definimos posi-

bles Acciones y sus Alternativas de Solucin.
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 FUNDAMENTAL 3
Disponibilidad
de infraestructura
Disponibilidad Mejora de la gestin
para conectarse
de infraestructura del servicio de
al sistema
moderna para generar generacin
de generacin
energa elctrica local de energa
de electricidad
ms cercano
38
ACCIN 1 ACCIN 2a ACCIN 2b ACCIN 3
Interconexin Construccin Construccin de Capacitacin

al sistema elctrico de una microcentral una planta del personal y
a travs de una lnea hidroelctrica de generacin diesel reorganizacin de los
de transmisin (termoelctrica) sistemas de gestin
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 1
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 2
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 3
Recuerda que
las combinaciones
de Acciones determinan
las Alternativas
de Solucin.
Luego de elaborar los rboles y de haber hecho el anlisis respectivo,

las ALTERNATIVAS DE SOLUCIN propuestas para el Problema
39
Central son:
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 (accin 1 + accin 3)

Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de trans-
misin, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas
de gestin.
Una vez definidas las
Alternativas, se deber
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 (accin 2a + accin 3) presentar un breve resu-
Construccin de una microcentral hidroelctrica, capacitacin men, especificando las
del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin. caractersticas distintivas
de cada una de ellas.
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3 (accin 2b + accin 3)
Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica),
capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de
gestin.
IDEAS FUERZA
Realizar un Diagnstico es analizar e inter-
pretar la informacin recogida para
entender las condiciones bajo las que se
viene prestando el bien o servicio pblico.
Si el Problema es expresado como la

negacin de una Solucin, se corre el riesgo
de dejar de evaluar otras Alternativas.
Para Identificar las Causas que ocasionan

el Problema, la tcnica "lluvia de ideas"
ayuda mucho. sta se debera realizar con
la participacin de los grupos afectados
por el Problema.
El rbol de Problemas facilita el

planteamiento de las actividades que
40 permitan solucionar el Problema
Central.
El rbol de Objetivos es el resultado de

invertir el rbol de Problemas.
El Objetivo Central de un PIP debe bus-

car la Solucin del Problema planteado.
Los Medios para alcanzar el Objetivo Cen-

tral del PIP o dar Solucin al Problema,
se encuentran relacionados con la inversa
de las Causas del Problema.
Los Fines del PIP son las consecuencias

positivas que se espera lograr con la Solu-
cin del Problema.
Las Alternativas de Solucin son aquellas

combinacin de acciones que pueden dar
Solucin al Problema Identificado.
Ahora que conoces mejor cmo Identificar el Problema, sus Causas, Efectos, cmo
plantear el Objetivo Central y los Medios para lograrlo, as como definir las
Alternativas de Solucin del Problema, te invitamos a pasar al siguiente Mdulo.
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
MDULO II
Identificacin
41
MDULO I
MDULO III
Aqu
Aspectos Formulacin
Generales
Conclusiones y
Anexos
MDULO IV
Evaluacin
Mdulo
III
III. FORMULACIN
Si dentro de nuestras Pero no slo se trata

Alternativas tenemos de eso. Hay varias variables
la de construir un canal de que an no hemos analizado,
riego, por qu no como la Oferta y Demanda por
empezamos a construirlo? el servicio. Es ms, a lo mejor
construir el canal no es nuestra
mejor Alternativa.
43
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Alternativa 1:
Canal de riego
Qu pretendemos con este Mdulo?
Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo definir las metas de cada una
de las Alternativas de Solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP.
Conocer cul es la oferta actual y las restricciones de los servicios que

se proveen actualmente.
Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio que el

PIP atender.
Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las Alter-

nativas de Solucin.
44 RUTA DEL MDULO III
3 Anlisis de
Oferta
2 Anlisis de
Demanda
Cada Alternativa de So- 4 Balance
Oferta-Demanda
lucin debe pasar por
todas las etapas de la
Formulacin indicadas Horizonte de FORMULACIN
en el grfico. 1 Evaluacin
5 Cronograma
de Acciones
Costos
7 con Proyectos Costos

a Precios de
Mercado 6 Incrementales
a Precios de
Mercado
En este Mdulo haremos el anlisis y proyeccin de la Demanda y Oferta por
los bienes y servicios que el PIP intervendr. Una vez conocidos estos valores
se podr definir el Dficit en la Demanda de bienes y servicios que nuestro PIP
especfico atender. Conociendo este dficit podremos dimensionar nuestras
Alternativas de Solucin, para as poder hacer el Costeo de las mismas a
Precios de Mercado.
1. Horizonte de Evaluacin
A qu se llama HORIZONTE DE EVALUACIN?
Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y los
costos atribuibles a un determinado PIP.
Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las etapas

de inversin y de operacin y mantenimiento.
45
PRE-INVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN
HORIZONTE DE EVALUACIN
El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluacin no debe ser mayor

de 10 aos para fines de evaluacin de cada Alternativa de Solucin. Sin
embargo, la DGPM puede aceptar perodos mayores, con el debido susten-
to tcnico del caso.
Qu ejemplo usaremos para este Mdulo?

Usaremos un ejemplo distinto al del Mdulo de Identificacin. Nuestro
nuevo ejemplo estar referido al desarrollo de infraestructura de
riego, para as poder dotar de un mayor volumen de agua para riego a
los productores, lo que permitir incrementar la productividad de sus cultivos.
Ahora, imaginemos que luego de llevar a cabo el Mdulo de Identificacin
para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles Alternativas de
Solucin:
ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
Construccin de una nueva Reparacin de la infraestructura
infraestructura de riego de riego existente
Ahora, ser necesario

conocer el tiempo que
deber seguir cada
Alternativa de Solucin.
A continuacin presentamos
el esquema para la
Alternativa 1.
46
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego
Pre-inversin
Una vez que se completa el Perfil, algunas veces es necesario profundizar
los estudios, para lo cual se estima necesario que se lleven a cabo estudios
de Pre-factibilidad y Factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera nece-
sario realizar ambos estudios, los cuales demandarn un perodo de
cuatro meses para la realizacin de cada uno de ellos.
Inversin
Se calcula que sern necesarias dos etapas dentro de esta Fase de Inver-
sin. En la primera, que nos tomar cuatro meses, se realizar el estudio
definitivo y el Expediente Tcnico de la infraestructura. Asimismo, en los
siguientes ocho meses se realizar la construccin del mismo. En la
segunda etapa, que tomar slo cuatro meses, se realizar la Capacitacin
de la Junta de Usuarios de Riego beneficiada.
Post-inversin
En esta etapa, se produce la entrega regular de agua para riego a los be- En casos justificados el
neficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de muchos aos, en la perodo puede ser
medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo debemos mayor a los diez aos.
recordar que el SNIP sugiere considerar como mximo diez aos para fines
de evaluacin.
Esta informacin la podemos esquematizar de la siguiente manera:
AO 1 AO 2
AO 3 AO 4 ... AO 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
INVERSIN P O S T- I N V E R S I N
Expediente Construccin de la infraestructura Capacitacin Operacin y Mantenimiento
Tcnico del Proyecto.
Entrega de agua para riego a
los beneficiarios 47
H ORIZONTE DE EVALUACIN
2. Anlisis de Demanda
Este punto est referido al Anlisis de la Demanda de los productos o servi-
cios que el PIP atender.
Por ejemplo, si nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la El conocer la Demanda

demanda deber estar referido a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO, por el bien o servicio
mientras que si el PIP est referido a generacin de energa, el estudio de permitir a la Unidad
Formuladora encontrar
demanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.
el tamao ptimo del PIP.
Observa con atencin el siguiente cuadro:
Est referida al anlisis de la Ejemplo:

demanda actual, aquella que Para el caso de nuestro ejemplo
DEMANDA utiliza o demanda hoy el bien o de riego, la demanda actual est
servicio que el proyecto proveer. constituida por la poblacin que
ACTUAL ya se dedica a la agricultura en
el rea que ser beneficiada por
(Demanda en la el proyecto. Por ejemplo, si el
nmero de familias dedicadas a
situacin la agricultura es de 500, en un
sin Proyecto) rea total de 1000 ha. (2 ha. por
familia), la demanda de agua
para riego podra ser de 500
lt/seg.
La demanda potencial Continuando con el ejemplo:

s e calcula a partir de dos posibles De ejecutarse el proyecto aproxi-
situaciones: madamente unas 250 familias se
incorporaran a la agricultura
1. La poblacin que actualmente bajo riego. Entonces la cantidad
NO demanda, y al ejecutarse el de hectreas incorporadas sera
DEMANDA proyecto van a demandar el bien de 500 ha. (2 ha. por familia), y
INCREMENTAL o servicio. la demanda de agua para riego
podra ser de 250 lt/seg.
48 2. La poblacin que antes SI
demandaba y que al ejecutarse el
proyecto pueden demandar ms.
La demanda total o demanda L a demanda total en

con proyecto est dada por la nuestro ejemplo ser: las
suma de los dos componentes 750 familias (500 de la situacin
DEMANDA anteriores. sin proyecto ms 250 que se
TOTAL incorporan por el proyecto), que
trabajan 1,500 ha. demandarn
750 lt/seg de agua para riego en
(Demanda
total.
con Proyecto)
Para comprender mejor estos ejemplos revisa las siguientes tablas:
Situacin Proyeccin de la Demanda Actual

Actual
AO 0 AO 1 . . . A O 10
Familias dedicadas a la agricultura 500 500 500
Hectreas promedio por familia ha. 2 2 2
Total hectreas ha. 1,000 1,000 1,000
Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg 0.50 0.50 0.50
D EMANDA ACTUAL TOTAL lt/seg 500 500 500
-
Situacin Proyeccin de la Demanda Incremental

Actual
AO 0 AO 1 . . . A O 10
Nuevas familias que se dedicaran a la agricultura - 250 250 250
Hectreas promedio por familia ha. - 2 2 2
Total hectreas ha. - 500 500 500
Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg - 0.50 0.50 0.50
D EMANDA ACTUAL TOTAL lt/seg - 250 250 250
Proyeccin de la Demanda Total

Situacin con Proyecto
Actual
AO 0 AO 1 . . . A O 10 49
Familias dedicadas a la agricultura - 750 750 750
Hectreas promedio por familia ha. - 2 2 2
Total hectreas ha. - 1,500 1,500 1,500
Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg - 0.50 0.50 0.50
D EMANDA ACTUAL TOTAL lt/seg - 750 750 750
NOTA: Este ejemplo es referencial, pues para definir correctamente una demanda de agua
para riego debe utilizarse la metodologa de la Cdula de Cultivo.
En nuestro ejemplo,
la proyeccin de la Demanda no ha ao 1
ao 2
variado a lo largo de los aos. Sin

embargo, dependiendo del diseo
de cada proyecto, esta demanda
puede ir variando ao a ao.
3. Anlisis de Oferta
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la OFERTA EN LA

SITUACIN SIN PROYECTO, para lo cual ser necesario que estimemos la
OFERTA OPTIMIZADA.
Qu es la Oferta Optimizada?
La Oferta Optimizada es aquella de la que se puede disponer, ptimamente,
con los recursos disponibles actualmente, luego de realizadas ciertas
mejoras cuales pueden involucrar algunos gastos no significativos.
Por ejemplo:
A veces, con mejoras

En el caso de nuestro ejemplo de riego, en el cual actualmente
de gestin es posible
(SITUACIN SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua para
generar ahorros en los
montos de Inversin, y riego en total. Ser necesario llevar a cabo un PIP de
as destinar mayores infraestructura de riego para lograr aumentar esos 250
recursos a otros PIP lt/seg faltantes? Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en
necesarios para la marcha una serie de capacitaciones en manejo de riego, y
50 poblacin. as logramos que en vez de 500 lt/seg que llega en total, ascien-
da a 600 lt/seg, nicamente con un mejor manejo del agua?.
Acaso no resulta evidente que el tamao del PIP varia-
ra? Los 600 lt/seg efectivamente sera nuestra oferta
optimizada, la cual hemos encontrado slo con poner en mar-
cha un simple plan de capacitaciones.
4. Balance Oferta - Demanda
A partir de los Anlisis de Oferta y Demanda, podremos saber cul es el

dficit del bien o servicio a ser ofrecido por el PIP, y as podremos estable-
cer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de la
poblacin beneficiaria. El conocer este dficit permitir que los especialistas
encargados de la formulacin tcnica del PIP puedan plantear las especifica-
ciones tcnicas del PIP, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. A
este proceso lo llamamos definicin del TAMAO DEL PROYECTO.
DEMANDA OFERTA
TOTAL OPTIMIZADA
(DEMANDA (OFERTA DE LA DFICIT
DE LA SITUACIN SITUACIN SIN
CON PROYECTO) PROYECTO)
Retomemos el ejemplo:
DEMANDA OFERTA DFICIT
TOTAL OPTIMIZADA 150 LT/SEG DE
750 LT/SEG DE 600LT/SEG DE AGUA PARA
AGUA PARA RIEGO AGUA PARA RIEGO RIEGO
El Proyecto, necesariamente deber satisfacer el dficit ? Un PIP puede atender

No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada la totalidad del dficit
de demanda o cubrirlo
PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda
parcialmente.
como por ejemplo la falta de recursos econmicos.
5. Cronograma de Acciones
Debemos pensar: 51
Cunto demorar en implementar

las acciones de las Alternativas de Solucin?
La respuesta a esta pregunta nos dar el CRONOGRAMA DE ACCIONES

requerido para la programacin de las Alternativas de Solucin.
Cmo programo las acciones de las Alternativas de Solucin?
Primero: Se deben plantear las actividades necesarias para cumplir

con cada una de las acciones definidas.
Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos necesario

para poder llevar a cabo estas actividades.
Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de
manera simultnea o acaso ser necesario completar una para poder eje-
cutar la siguiente.
En nuestro ejemplo la programacin de la Alternativa 1 sera:
ALTERNATIVA 1:
ACTIVIDADES DURACIN
FASE DE PRE-INVERSIN 8 meses
Estudio de Pre-factibilidad 4 meses
Estudio de Factibilidad 4 meses
FASE DE INVERSIN 16 meses
Expediente Tcnico 4 meses
Etapa 1: Construccin de un nuevo canal 8 meses
Construccin de la bocatoma 2 meses
Construccin del canal 4 meses
52 Construccin de caja de control 2 meses
Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios 4 meses
Capacitacin en organizacin y administracin 2 meses
Capacitacin en manejo de riego y agricultura 2 meses
FASE DE POST-INVERSIN 8 aos
Operacin y mantenimiento del canal 8 aos
Una vez realizada esta

programacin, observa la
siguiente representacin
grfica.
AO 0 AO 1 AO AO AO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 3 ... 10
PRE -INVERSIN INVERSIN POST -INVERSIN
ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN
1-Estudio de Pre-factibilidad
2-Estudio de Factibilidad
INVERSIN
3-Expediente Tcnico
4-Construccin de la bocatoma
5-Construccin del canal
6-Construccin de la caja de control
7-Capacitacin en organizacin y adm.
8-Capacitaciones en manejo de riego
POST-INVERSIN
9-Operacin y mantenimiento del canal
Recuerda que esta programacin 53

en el tiempo debe hacerse de
manera similar para TODAS
las Alternativas de Solucin.
6. Costos con Proyecto a Precios de Mercado
En este punto se debe determinar cul es el costo de cada Alternativa de

Solucin a Precios de Mercado, es decir, a los precios tal como los cono-
cemos.
Para poder costear las etapas del PIP, qu debemos tener en

cuenta?
Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implemen-

tacin de cada una de las acciones.
b) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deber registrar el
costo unitario correspondiente.
Es decir, se debe conocer qu

insumos se requieren, cuntas unidades
de cada uno y el nmero de perodos
en que se necesitarn estos insumos.
Para la Alternativa de Solucin 1: "Construccin de una nueva infraestruc-

tura de riego" de nuestro ejemplo podemos presentar el siguiente costeo
de uno de los componentes:
Costeo de la construccin del canal

COSTO UNITARIO COSTO COMPONENTE
A PRECIO DE A PRECIO
INSUMOS UNIDADES CANTIDAD MERCADO DE MERCADO
54 I N S U M O S Y M A T E R I A L E S DE O R G E N NACIONAL 7,269
Cemento bolsa 120 20 2,400
Hormign m3 60 35 2,100
Arena fina m3 2 35 70
Piedra grande m3 30 35 1,050
Tablas pieza 12 8 96
Fierro de 1/2" vara 30 28 840
Fierro de 3/8" vara 15 28 420
Fierro de 1/4" kg 45 4 180
Clavos de 3 y 3.5" ciento 8 4 32
Alambre N 16 m 27 3 81
I N S U M O S Y M A T E R I A L E S DE O R G E N IMPORTADO 3,600
Herramientas de construccin paquete 3 1200 3,600
REMUNERACIONES 309
Albailes Personas 9 16 144
Peones Personas 33 5 165
COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIN DE CANAL 11,178
Se recomienda que los rubros de costos sean agrupados en:

INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO, Y
REMUNERACIONES
Esto nos facilitar ms adelante la conversin de costos de mercado a costos sociales.
As como hemos costeado el componente de la construccin del canal, se
debe costear cada uno de los componentes del PIP, es decir: los estudios
de Pre-Factibilidad y de Factibilidad, Expediente Tcnico, construccin de
la bocatoma, construccin de la caja de control, las sesiones de capac-
itacin y toda la etapa de operacin y mantenimiento. Con los costeos
de cada componente, tendremos un agregado total del costo de
la Alternativa de Solucin a Precios de Mercado.
Para el caso de nuestro ejemplo, el Costeo de la Alternativa 1 sera como

lo muestra el siguiente cuadro:
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN 16,000
a) Estudio de Pre-factibilidad 6,000
b) Estudio de Factibilidad 10,000
II. FASE DE INVERSIN 130,178
c) Expediente Tcnico 6,000 55

d) Construccin de la bocatoma 20,000
e) Construccin del canal 11,178
Insumos y materiales de orgen nacional* 4,269
Insumos y materiales de orgen importado* 1,600
Combustibles* 2,000
Mano de obra calificada* 2,000
Mano de obra no calificada* 1,309
g) Construccin de caja de control 24,000
h) Capacitacin en capacitacin en organizacin y administracin 18,000
l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura 31,000
m) Gastos generales 20,000
III. FASE DE POST-INVERSIN (por cada ao)
a) Operacin y mantenimiento del canal 42,000
b) Infraestructura 3,500
* No debemos olvidar que cada uno de los componentes debe estar

desagregado en estos cinco rubros. En este ejemplo, solo hemos presenta-
do desagregado este componente.
7. Costos Incrementales a Precios de Mercado
Los Costos Incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se
hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos
en que actualmente se incurre por prestar el servicio.
En nuestro caso lo que buscamos determinar es cunto vara la "Situacin Con

Proyecto" respecto de la "Situacin Sin Proyecto".
La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos en

los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La Situacin
Sin Proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual
en el rea del PIP. En este anlisis se debe considerar la SITUACIN ACTUAL
OPTIMIZADA.
La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en

los que se incurrir una vez ejecutado el PIP.
Dado que el Anlisis de Evaluacin de Proyectos se realiza sobre la base de

los Costos Incrementales que genera el PIP, es necesario descontar el Costo
56 que se enfrentara si no se realiza el PIP.
COSTOS DE COSTOS DE
LA SITUACIN LA SITUACIN
COSTOS
INCREMENTALES
CON PROYECTO SIN PROYECTO
En algunos casos la Situacin Sin Proyecto es inexistente debido a
que no se otorgaba un bien o servicio.
Cules son los Costos de la Situacin Sin Proyecto?

Los Costos de la Situacin Sin proyecto, principalmente, vienen dados por
gastos en Operacin y Mantenimiento para la obtencin de los bienes y
servicios que actualmente se brindan, considerando adicionalmente
algunos pequeos gastos. Ahora, es importante que estos gastos que se
presenten se hagan de manera OPTIMIZADA. Recuerdan que al momento
de realizar el Anlisis de Oferta, hablbamos de una SITUACIN
OPTIMIZADA? Dado que la situacin optimizada implica algunos gastos
a fin de mejorar la situacin actual, tales gastos deben incorporarse en
los Costos de las Situaciones Sin Proyecto.
Por nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona atendida

por el PIP una infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar
500 lt/seg, que se elevan a 600 lt/seg en la situacin optimizada
(recordemos que nuestra Alternativa 2 est referida a reparar esta infraes-
tructura y no a construir una nueva, como dice nuestra Alternativa 1).
Ahora, de no realizarse PIP alguno, sabemos que no se podr
incrementar la oferta de agua y slo nos quedaremos con la situacin 57
actual, es decir las 500 familias que ya estn en la agricultura. Acaso
no resulta evidente que operar esta infraestructura ya existente tiene
un costo? A esto nos referimos cuando hablamos de los Costos
en la Situacin Sin Proyecto.
8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado
El Flujo de Costos Incrementales permite apreciar la Distribucin de los

Costos de acuerdo con el perodo en que se realizan.
En nuestro ejemplo tenemos:
ALTERNATIVA 1:
A O S
COSTOS INCREMENTALES
A PRECIO DE MERCADO 0 1 2 3 4-10
b) Estudio de Factibilidad 10,000
II. INVERSIN 6,000 124,178
c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico 6,000
d) Construccin de la bocatoma 20,000
e) Construccin del canal 11,178
g) Construccin de caja de control 24,000
h) Capacitacin en capacitacin en organizacin 18,000
y administracin
l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura 31,000
m) Gastos generales 20,000
III. POST-INVERSIN (por cada ao) 45,500 42,000 42,000
a) Operacin y Mantenimiento del canal 42,000 42,000 42,000
b) Infraestructura 3,500
COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO
58 IV. OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 30,000 30,000 30,000 30,000 30,000
COSTOS INCREMENTALES
TOTAL (I + II + III - IV) 52,000 94,178 15,500 12,000 12,000
Para los costos del plan ambiental Estamos haciendo el supuesto de

ver MDULO DE EVALUACIN que la Operacin y Mantenimiento
ms adelante. del canal existente tiene un costo
anual de S/. 30,000.
Recuerda, el anlisis de costos

al nivel que acabamos de ver, se
debe realizar para TODAS las
Alternativas de Solucin.
IDEAS FUERZA
Conocer la Demanda por producto o

servicio permitir a la Unidad Formu-
ladora conocer el nmero de unida-
dades requeridas del bien o servicio.
Si conocemos la capacidad instalada

actual de la Oferta, al compararla con
la Demanda, podremos medir el dficit
y disear las Alternativas de Solucin
de acuerdo con ese faltante.
El PIP podra satisfacer total o parcial-

mente el dficit. No siempre ser
posible atenderlo totalmente.
Cada una de las Alternativas de Solu-

cin debe ser costeada de manera 59
total e i n c r e m e n t a l a P r e c i o s d e
Mercado.
Ahora que conoces mejor cmo determinar la Demanda y Oferta del Servicio, encontrar
el dficit, estimar Costos Incrementales, plantear el Flujo de Costos, te invitamos a pasar
al siguiente y ltimo Mdulo.
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
MDULO II
Identificacin
61
MDULO I MDULO III
Aspectos Formulacin
Generales
Conclusiones y
Anexos Aqu
MDULO IV
Evaluacin
Mdulo
IV
IV. EVALUACIN
Ahora que ya formulamos

Pero no slo es el costo lo
todas nuestras Alternativas,
que debes usar para elegir tu
por qu de una vez no
mejor Alternativa de
ejecutamos la ms barata?
Solucin. An falta conocer
cules son los beneficios de
cada una de las Alternativas.
Alternativa 1
63
Alternativa 2
S/.econmico
Qu pretendemos con este Mdulo?
Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo evaluar las Alternativas de
Solucin y cmo elegir la mejor Alternativa desde el punto de vista social.
De manera especfica tendrs una idea clara de cmo:
Identificar y valorar los beneficios.
Determinar la rentabilidad social de cada una de las Alternativas de

Solucin.
Determinar la mejor Alternativa de Solucin sobre la base de los indi-

cadores de rentabilidad de cada una.
Determinar la sostenibilidad de la Alternativa de Solucin elegida.
Identificar los impactos ambientales negativos de implementar el PIP, as

como estimar los costos de mitigarlos.
64
RUTA DEL MDULO IV
Costos a
Evaluacin
econmica a
3 Precios
Sociales 4
Flujo de
Costos a Pre-
2 precios del
mercado
cios Sociales
Flujos de 5 Evaluacin
Social
1 Ingresos del
Proyecto
EVALUACIN
10 Marco
Lgico
6 Sensibilidad
Anlisis de
Anlisis Seleccin
9 de Impacto
Ambiental Anlisis de
7 de la Mejor
Alternativa
8 Sostenibilidad
Dado que el mdulo anterior lo finalizamos con la definicin de los Costos
Totales e incrementales de cada una de las Alternativas, en este Mdulo
empezaremos por definir los Ingresos de cada Alternativa. Inicialmente, slo
nos centraremos en los Ingresos que se generarn por la prestacin del bien
o servicio. Una vez identificados, procederemos a encontrar el Flujo de
Proyecto.
Luego, efectuaremos la Evaluacin Social, para conocer qu tan rentable es

nuestro PIP para la sociedad.
Finalmente, elegiremos como nuestra mejor Alternativa a aquella que sea

rentable, sostenible y con impactos ambientales nulos o controlables y la
expresaremos en una Matriz de Marco Lgico.
Para el desarrollo
de este Mdulo,
usaremos un ejemplo 65
distinto al de los
Mdulos anteriores.
Nuestro nuevo ejemplo est referido a la realizacin de un PIP que permita

mejorar el acceso a los servicios de salud por parte de la poblacin.
Las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
A O S
COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO 0 1 2-10
6,000
a) Estudio de pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
{ M/O
Calificada 10,000
II. INVERSIN 269,000
c) Terreno 60,000
(50% Bs. Nacionales)
d) Construccin (50% M/O Calificada) 130,000
e) Equipamiento (Importado) 70,000
f) Capacitacin (M/O Calificada) 4,000
g) Gastos generales 5,000
III. POST-INVERSIN (por cada ao) 200,000 200,000
h) Operacin y Mantenimiento (M/O 200,000 200,000
Calificada)
i) Plan Ambiental - -
- -
66 IV. COSTO DE LA SITUACIN - - -

SIN PROYECTO
T O T A L (I + II + III - IV) 285,000 200,000 200,000
Asimismo, no hemos considerado Asumimos que los costos de la

un costo para el Plan Ambiental situacin sin proyecto son cero,
puesto que no habra impactos pues no se ha estado brindando el
negativos por la realizacin del PIP. servicio de salud en el rea.
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
A O S
COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO 0 1 2-10
6,000
a) Estudio de pre-factibilidad
b) Estudio de factibilidad { M/O
Calificada 10,000
{
c) Unidades Mviles 100,000
d) Equipo Mdico Importado 17,000
e) Equipo de material de campo 9,000
III. POST-INVERSIN (por cada ao) 220,000 220,000
h) Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) 220,000 220,000
i) Plan Ambiental - -
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO* - - -
T O T A L (I + II + III - IV) 151,000 220,000 220,000
* Al igual que en la alternativa 1, no se tienen costos del Plan Ambiental ni

de la Situacin sin Proyecto.
67
1. Flujo de Ingresos
Qu es el Flujo de Ingresos?
El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar los Es posible que en
ingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes o algunos PIP no se
servicios en cada Alternativa de Solucin. generen ingresos mo-
netarios, debido a que
no se cobra por el
Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por el
bien o servicio.
uso de los servicios ofrecidos.
PRECIO POR NMERO DE

INGRESOS
UNIDAD DE
SERVICIO
X UNIDADES OFRECIDAS
DEL SERVICIO
DE LA
ALTERNATIVA
Por ejemplo, si se est desarrollando un PIP de infraestructura de riego, los
ingresos estarn dados por la multiplicacin de los volmenes entregados de
agua para riego y el precio que pagan los beneficiarios por cada unidad de
agua para riego. En el caso de un PIP de atenciones mdicas, los ingresos
estarn dados por el pago que realizan los beneficiarios por la prestacin del
servicio de salud.
Al igual que en la determinacin de los costos, ser necesario

determinar los Ingresos de la Situacin Sin Proyecto, dado el
enfoque incremental de la evaluacin de proyectos.
As, en nuestro ejemplo, los ingresos dependern del nmero de aten-

ciones realizadas anualmente segn la tarifa respectiva para cada servicio.
Para esto supondremos que existen dos servicios a ofrecer: Medicina General
y Primeros Auxilios. Medicina General tiene una tarifa de S/. 3.00 y Primeros
Auxilios de S/. 5.00. Por otro lado, dado que el primer ao est dedicado a
la implementacin del PIP (Etapa de Inversin), es decir construcciones,
equipamiento y capacitaciones, se asume que recin a partir del segundo ao
se podr estar brindando las atenciones.
68
ALTERNATIVA 1:
A O S
0 1 2 3-10
I. NMERO DE ATENCIONES 0 20,000 25,000 34,000
a) Medicina General 0 16,000 20,000 28,000
b) Primeros Auxilios 0 4,000 5,000 6,000
II. TARIFA DE LOS SERVICIOS
a) Por Atencin en Medicina General 3.00 3.00 3.00
b) Por Primeros Auxilios 5.00 5.00 5.00
III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO (I * II) 0 68,000 85,000 114,000
b) Primeros auxilios 0 20,000 25,000 30,000
IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO * 0 0 0 0
INGRESOS INCREMENTALES ( III - IV) 0 68,000 85,000 114,000
* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto

son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
Para el caso de la Alternativa 2, varan las tarifas para cada uno de los ser-
vicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxilios
de S/. 6.00.
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigada mviles de salud
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO A O S
0 1 2 3-10
I. NMERO DE ATENCIONES 0 19,000 26,000 32,000
b) Primeros Auxilios 5,000 8,000 9,000
II. TARIFA DE LOS SERVICIOS
a) Por Atencin en Medicina General 5.00 5.00 5.00
b) Por Primeros Auxilios 0 6.00 6.00 6.00
III. INGRESOS GENERADOS ( I * II) 0 100,000 138,000 169,000
b) Primeros auxilios 0 30,000 48,000 54,000
IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO * 0 0 0 0
INGRESOS INCREMENTALES (III - IV) 100,000 138,000 169,000
69
* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto
son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado
La Evaluacin Econmica a Precios de Mercado permite determinar cul es

la rentabilidad econmica para la Unidad Ejecutora, de llevar a cabo el PIP.
Cmo haremos esta Evaluacin?

Esta Evaluacin la haremos a partir de la comparacin entre el FLUJO DE
COSTOS (que se desarroll en el Mdulo anterior) y el FLUJO DE INGRE-
SOS (que acabamos de desarrollar) de cada Alternativa. La comparacin
consiste en restar del Flujo de Ingresos el Flujo de Costos, para poder
obtener el FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO de cada Alternativa de Solucin, de manera tal que podamos
apreciar cuales sern los fondos netos en cada ao.
En nuestro ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:
ALTERNATIVA 1:
A O S
FLUJO NETO 0 1 2 3-10

I. INGRESOS GENERADOS 0 68,000 85,000 114,000
II. COSTOS DEL PROYECTO 285,000 200,000 200,000 200,000
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS -285,000 -132,000 -115,000 -86,000

A PRECIOS DE MERCADO
ALTERNATIVA 2:
70 A O S

I. INGRESOS GENERADOS 0 100,000 138,000 169,000
II. COSTOS DEL PROYECTO 151,000 220,000 220,000 220,000
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS -151,000 -120,000 -82,000 -51,000

A PRECIOS DE MERCADO
Una vez que tenemos los Flujos de Ingresos y de Costos a Precios de

Mercado, calcularemos el Valor Actual Neto a Precios de Mercado para cada
Alternativa de Solucin.
Qu es el Valor Actual Neto a Precios de Mercado - VANP?

El VANP es una medida de rentabilidad que nos permite conocer cul es
el beneficio o el costo actual que representa cada Alternativa para la
Unidad Ejecutora a Precios de Mercado. El VANP se estima a partir del
Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado - FCBP.
Dado que el valor del dinero en el tiempo va variando, utilizamos al VANP
para poder traer a valor presente los flujos de dinero que estamos proyec-
tando para los aos futuros. Esto nos permitir hacer comparaciones,
en moneda de hoy, entre las diferentes Alternativas de Solucin.
Cmo vara el dinero en el tiempo?

El dinero va variando en valor en el sentido que ste es afectado por la
tasa de inters.
Por ejemplo, si hoy tenemos S/. 1,000 y lo depositamos en el banco, a

una tasa de inters del 10% anual, el siguiente ao tendremos S/. 1,100.
Es decir, que S/. 1,000 hoy, sern S/. 1,100 en el futuro. De la misma
manera, cuando decimos que tendremos un Flujo de Costos en el ao 8
de S/. 60,000, podramos decir que esos 60,000 valen S/. 60,000 hoy?
Evidentemente no, pues para saber cunto valen hoy, debemos descontar
la tasa de inters que habra ido ganando cada uno de los 8 aos, hasta
llegar a valer S/. 60,000.
Cmo calculo el VANP?

Lo primero que debemos hacer es determinar el FCBP para cada ao. Lue-
go, para cada uno de estos aos, deberemos descontarle la tasa de inters
a fin de poder expresar cada Flujo Anual en valores de hoy. La tasa a la 71
que descontamos los flujos recibe el nombre de Tasa Privada de Descuento.
Esta tasa es el costo privado de los fondos que la empresa debe pagar
para financiar nuevas inversiones, sin embargo, para efectos de un perfil
podra usarse la Tasa Social de Descuento, que est normada por el SNIP.
Para nuestro ejemplo, con el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de

Mercado - FCBP mostrado anteriormente y con una Tasa Privada de Des-
cuento - TPD de 11%, obtenemos un Valor Actual Neto a Precios de
Mercado -VANP.
Para conocer el proceso

ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 por el cual se obtiene el
VANP te recomendamos
S/. -856,452 S/. -583,673
revisar la Gua General.
3. Costos a Precios Sociales
El Precio Social de un El Precio Social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
bien, servicio, insumo o sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Los precios que
factor productivo, es nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de dis-
igual al Precio de
torsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que nos impiden conocer
Mercado corregido por
cul es el verdadero valor asumido por el pas en su conjunto. Por esa razn,
un factor de correccin
que representa las dis-
para cada Alternativa de Soluciones es necesario expresar los Costos de
torsiones e imperfec- Pre-inversin, inversin y post-inversin en precios sociales.
ciones.
COSTO FACTOR COSTO A

A PRECIO
DE MERCADO X DE
CORRECCIN PRECIO SOCIAL
Cules son los Factores de Correccin?

Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el Ministerio de
Economa y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIN para
72 algunos rubros de costos.
1.FACTOR DE CORRECCIN DE
BIENES DE O RIGEN N ACIONAL
Recuerdas que al
momento de expresar
los costos de cada
2. FACTOR DE CORRECCIN DE
Alternativa a Precios de
BIENES DE O RIGEN I MPORTADO
mercado, recomendbamos
que todo se clasifique en
estos tres rubros? Era
precisamente, para fa-
3. R EMUNERACIONES . M ANO DE O BRA
cilitar la conversin de
C ALIFICADA
precios de mercado a
precios sociales.
4. M ANO DE O BRA N O C ALIFICADA
5. C OMBUSTIBLES
Recuerda, para conocer los
factores de conversin vigentes en
el momento del desarrollo de cada
Proyecto de Inversin debe visitarse
la pgina del Ministerio de Economa
y Finanzas: www.mef.gob.pe
Una vez hecha la conversin de los Costos a Precios Sociales tendremos un

cuadro similar al de los Costos Totales de la pgina 53 del Mdulo III
"Formulacin", slo que a precios sociales.
4. Flujo de Costos a Precios Sociales
Cmo se construye el Flujo de Costos a Precios Sociales?

Se construye a partir de nuestro Cronograma de Ejecucin, ubicando los
Costos Sociales de acuerdo con el ao en que se realizarn. Este Flujo debe
tener, necesariamente, la misma programacin anual del Flujo de Costos 73
a Precios de Mercado, slo que a precios sociales.
En nuestro ejemplo, los Flujos de Costos a Precios Sociales seran:
ALTERNATIVA 1:
A O S
COSTOS TOTALES A PRECIOS

DE SOCIALES 0 1 2-10
a) Estudio de Pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad { M/O
Calificada
5,460
9,100
c) Terreno (50% Bs. Nacionales) 50,400
d) Construccin (50% M/O Calificada) 113,750
e) Equipamiento (Importado) 56,700
III. POST-INVERSIN 182,000 182,000
h) Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) 182,000 182,000
i) Plan Ambiental - - -
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO - - -
TOTAL (I + II + III - IV) 243,250 182,000 182,000
ALTERNATIVA 2:
A O S
COSTOS TOTALES A PRECIOS 0 1 2-10

SOCIALES
b) Estudio de factibilidad
{ M/O
Calificada
9,100
{
c) Unidades mviles 81,000
d) Equipo mdico Importado 13,770
e) Equipo de material de campo 7,290
g) Gastos generales 4,200 200,200 200,200
III. POST-INVERSIN 200,200 200,200

(M/O -
h) Operacin y Mantenimiento -
Calificada)
i) Plan Ambiental - - -
74 IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO 124,460 200,200 200,200
TOTAL
Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que se
exprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALOR
ACTUAL DE COSTOS SOCIALES.
ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
S/. -805,719 S/. -540,800
A continuacin lo que haremos es comparar el Costo Social de cada una de

las Alternativas con los beneficios sociales que estos generan, para poder as
encontrar la mejor Alternativa de Solucin.
5. Evaluacin Social
La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la con-

tribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramos
mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada
Alternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas
(Costo Social Actual que acabamos de calcular en el punto anterior).
A qu se llama Beneficios Sociales de un PIP?

Los Beneficios Sociales son aquellos que permiten a los pobladores aten-
didos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, producto de la realiza-
cin del mismo. Se podra decir que son los Beneficios que se observan
de manera indirecta.
Es importante no confundir estos beneficios con los ingresos monetarios

producto de la realizacin de un PIP (los cuales ya analizamos pginas
atrs).
Algunos ejemplos nos ayudarn a entender esta diferencia: 75
INGRESOS DEL PROYECTO BENEFICIOS SOCIALES DEL

PROYECTO
PROYECTO DE Ingreso por pago de peaje Ahorro de tiempo de viaje

TRANSPORTE
Ahorro de costo de
operacin vehicular
PROYECTO DE Pago por uso del agua Incremento de la produc-

AGUA PARA para riego cin agrcola
RIEGO
Disminucin de los costos
de produccin
Mejora de la calidad de los

productos
Qu metodologas se pueden
aplicar para esta Evaluacin?
En este punto es posible aplicar dos tipos de metodologas:
Solo se debe utilizar una

de estas metodologas
1C OSTO B ENEFICIO
para hacer la evaluacin.

2C OSTO E FECTIVIDAD
76
METODOLOGA COSTO BENEFICIO

Esta metodologa se basa en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir
de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales.
Esta metodologa se Esta es la misma metodologa que utilizamos en la evaluacin

utiliza siempre que los econmica a precios privados.
beneficios sociales pue-
dan ser expresados en
valores monetarios
FLUJO DE FLUJO DE
FLUJO DE COSTOS
COSTOS BENEFICIOS
Y BENEFICIOS
SOCIALES SOCIALES
SOCIALES
Para estimar dicha rentabilidad social se recurre al VACS.
Presta atencin al siguiente ejemplo de la metodologa Costo Beneficio:
Proyecto de Riego
Si asumimos que tenemos un PIP referente a la construccin de un canal de
riego, en la evaluacin social, lo primero que debemos hacer es considerar
los beneficios que este canal representar para la agricultura de la zona as
como los costos.
Beneficios:
Incremento de la productividad agrcola, al tener una mayor disponi-
bilidad de agua para riego, los rendimientos por hectrea pueden
elevarse.
Hay la posibilidad de una mejora en la calidad de producto agrcola,

lo que repercutir positivamente en el precio de venta.
Costos:
El costo social de implementar el proyecto, el que hemos calculado en
el punto anterior. 77
RUBRO UNIDAD SITUACIN SIN SITUACIN SI T U A C I N

PROYECTO CON PROYECTO INCREMENTAL
Hectreas beneficiadas Ha. 100 100

(SITUACIN CON
Cultivo Maz amarillo duro Maz amarillo duro
PROYECTO -
Rendimiento Tn. x Ha. 8 10 SITUACIN SIN
S/. x Tn. 550 600 PROYECTO)

Precio
Costo de produccin S/. x Ha. 3,000 3,500
Utilidad S/. x Ha. 1,400 2,500 1,100
Con los supuestos anteriores llegamos a la conclusin que se producir un
beneficio incremental de S/. 1,100 por cada hectrea incluida en el mbito
de la Alternativa de Solucin. Ahora corresponde comparar estos Beneficios
con el Costo de realizar el PIP.
A O S

I. BENEFICIOS INCREMENTALES 110,000 110,000 110,000
II. COSTO INCREMENTAL DEL PROYECTO 300,000 30,000 30,000 30,000
III. FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS SOCIALES -300,000 80,000 80,000 80,000
Una vez conocido el flujo ser necesario el clculo del VACS, lo

que a una tasa social de descuento del 11% nos da:
VACS = S/. 117,139

TIR = 23.41%
78 Este ejercicio se deber realizar para cada una de las alternativas de solu-
cin. Ms adelante te mostraremos que los VACS y TIR de todas las
Alternativas, se deben comparar, para poder elegir las mejores.
METODOLOGA COSTO - EFECTIVIDAD
Para utilizar esta metodologa necesitamos definir un indicador que exprese

Esta metodologa se
los objetivos y metas del PIP, a este indicador se le conoce como
utiliza siempre que los
beneficios sociales del
INDICADOR DE IMPACTO. Sin embargo, no siempre podremos encon-
PIP no se puedan re- trar indicadores de impacto, por lo que utilizaremos como medida de
presentar en trminos aproximacin indicadores basados en resultados inmediatos: INDICADOR
monetarios. DE EFECTIVIDAD.
Medicin de corto plazo Medicin de largo plazo
INDICADOR DE EFECTIVIDAD INDICADOR DE IMPACTO

Nmero de ambientes fsicos Aumento de la poblacin aten-
PROYECTO DE
beneficiados dida
MEJORA AL
Nmero de servicios de salud Aumento de la capacidad de
ACCESO DE
beneficiados atencin en los ambientes de
SERVICIOS DE Nmero de personas atendidas salud
SALUD . Aumento del nmero de con-
sultas realizadas
.
Una vez conocidos los indicadores, se calcula el RATIO COSTO EFECTIVI-

DAD, el cual est conformado por la divisin entre el VALOR ACTUAL DE
COSTOS SOCIALES (recuerda que este valor lo hemos calculado en la pgi-
na 72 de este mdulo) y el INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
VACS
CE =
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
As, especficamente para nuestro ejemplo, los indicadores sern:

79
ALT. 1 A L T . 1
Construccin de POSTAS VACS CE
una nueva posta
de salud I. NMERO DE ATENCIONES 283,000 805,719 2.85
Suma del nmero de Valor calculado

atenciones en los 10 anteriormente
aos del proyecto (PAG 72)
(PAG 71-72)
ALT. 2 A L T . 2
Implementacin BRIGADAS VACS CE
de brigadas m-
viles de salud I. NMERO DE ATENCIONES 269,000 540,800 2.01
Qu se busca con esta metodologa?

Esta metodologa nos ayudar a elegir la Alternativa con la que se puede
alcanzar los indicadores de efectividad planteados con el menor costo
posible.
6. Anlisis de Sensibilidad
Todos los PIP estn expuestos a riesgos no necesariamente controlables por

los ejecutores u operadores del PIP, que afectan su funcionamiento normal a
lo largo del horizonte contemplado.
Para qu realizar el Anlisis de Sensibilidad?

El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor
Actual Neto a precios sociales: VAN SOCIAL (recuerda que este valor lo
hemos calculado en la pgina 76) o el Ratio de Costo - Efectividad (cal-
culado en el punto anterior), ante cambios en los rubros ms importantes
de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores
lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el PIP deje de ser
rentable.
En qu consiste esta metodologa?

La metodologa consiste en determinar posibles variaciones (hacia arriba
y hacia abajo) de los valores de las variables ms importantes de la
Alternativa.
80 Por ejemplo, en el caso de nuestro PIP de salud, podramos hacer sensi-

bilizaciones al nmero de atenciones en porcentajes de 10%, 20% y 30%,
hacia arriba y hacia abajo, y veramos cunta es la variacin en el
INDICADOR DE COSTO EFECTIVIDAD y as saber hasta qu punto
una Alternativa es mejor que la otra.
7. Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin
Finalmente, sobre la base de la Evaluacin Social y el Anlisis de Sensibilidad

se deber seleccionar la Mejor Alternativa de Solucin.
Cules son los criterios de seleccin?
En el caso de la metodologa Costo - Beneficio

Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el
mayor VANS, entre todas las que hayan obtenido un VANS a precios
sociales positivo.
En el caso de la metodologa Costo - Efectividad
Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el
menor Coeficiente de Efectividad - CE.
8. Anlisis de Sostenibilidad
Es muy importante que cuando se evale un PIP se realice un ANLISIS DE

SOSTENIBILIDAD que permita asegurar que los Objetivos del Proyecto podrn ser
alcanzados: La Sostenibilidad es la habilidad de un PIP para mantener un nivel
aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica.
Para ello, el principal anlisis a realizar est referido al financiamiento de los

costos de Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Como recordars, en los
Mdulos anteriores se estim los requerimientos de recursos para la
Operacin y Mantenimiento de la situacin con Proyecto. Tomando ello en
cuenta, en esta etapa deber analizarse si los recursos que se requieren estn
asegurados.
As, se debe partir por identificar qu entidades se encargarn de financiar la 81

Operacin y Mantenimiento y la magnitud de los aportes de cada una de
ellas. Las entidades pueden ser la Unidad Ejecutora, los Gobiernos Locales,
los Gobiernos Regionales, los beneficiarios, entre otros.
No basta tener un grupo de entidades que sealan que contribuirn con la

Operacin y Mantenimiento, sino que debe verificarse que el aporte de cada
entidad ser financieramente posible y que en conjunto financiarn el 100 %
de los requerimientos. As, ser importante que las entidades que financiarn
parte de los requerimientos se comprometan a incorporar los gastos a cubrir
en sus respectivos presupuestos, en el rubro de Gasto Corriente.
9. Anlisis de Impacto Ambiental
Se denomina Anlisis de Impacto Ambiental al conjunto de estudios, informes

tcnicos y consultas que permitan estimar las consecuencias que un determi-
nado PIP o actividad causa sobre la salud humana y el medio ambiente.
Qu medidas se deben tomar ante estos impactos?
Para cada efecto ambiental significativo, calificado como impacto ambien-
tal, se deber plantear medidas para su prevencin, correccin, mitigacin
y/o monitoreo.
Medidas de prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyan su magnitud.
Medidas de correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado
luego de una determinada escala de tiempo.
Medidas de mitigacin
Propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos
sobre el medio.
Cmo identifico los Impactos Ambientales?

Para identificar los Impactos Ambientales se pueden usar alguna de estas
metodologas:
Listas Pre-fabricadas
82 Redes de Interaccin
Matriz de Interaccin (Matriz de Leopold)
Una vez identificados los impactos negativos se debe implementar acciones o

medidas que puedan prevenirlas, corregirlas y mitigarlas. Los costos de ejecu-
cin de tales acciones o medidas debern ser calculados.
Costo del Plan Ambiental

PROGRAMACIN ANUAL
RUBRO Ao 0 Ao 1 ... valor

actual
COSTO DEL PLAN AMBIENTAL
Actividades de prevencin
Detalle
Actividades de correccin *
Detalle
Actividades de mitigacin
Detalle
Actividades de monitoreo
Detalle
TOTAL DE COSTO DE IMPACTO
* Esta lnea de costos es la que llevamos a nuestro flujo de costos del

proyecto en la pgina 53 del Mdulo 3 : "Formulacin".
En caso de efectos negativos que NO pueden ser prevenidos
o corregidos, es importante evaluar la magnitud esperada de
dichos impactos e identificar estrategias encaminadas a mini-
mizar su efecto. Los costos de tales estrategias tambin
debern ser incluidos en el PIP.
10. El Marco Lgico
Qu es la matriz del Marco Lgico? En el Marco Lgico se

El Marco Lgico es una de las principales herramientas utilizadas en el verifica la consistencia
diseo de proyectos. Permite mostrar un proyecto de una manera clara interna del PIP, recono-
y comprensible en una simple matriz. ciendo las relaciones
de causa-efecto entre
los niveles del mismo.
Slo se elaborar la MATRIZ DE MARCO LGICO de la Alternativa selec-
cionada para la implementacin del PIP.
83
Para qu sirve el marco lgico?
Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pre-
tende resolver y sus posibles soluciones.
Permite visualizar posibles Soluciones al Problema.
Plantea claramente los Objetivos y Medicin de logros de dichos obje-
tivos.
Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el PIP.
Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex-post.
Cules son las condiciones bsicas para la elaboracin del Marco

Lgico?
Para elaborar una matrz de Marco Lgico es necesario:
Tener una idea clara del PIP: qu, cmo y con qu.
Comprender los conceptos bsicos del Marco Lgico.
Utilizar bien la secuencia de elaboracin.
Cmo elaborar un Marco Lgico?
El siguiente es un ejemplo de Marco Lgico. En las celdas interiores po-
demos observar el tipo de informacin que vamos a consignar en ellas.
Objetivos Indicadores Fu e n t e s Supuestos
Indicadores de Fuentes de los Supuestos para el

Fin Objetivo de desa-
impacto indicadores del logro del Objetivo de
rrollo (fin ltimo) desarrollo
Objetivo de
Desarrollo
Propsito Objetivo Central Indicadores de Fuentes de los Supuestos para el

efectos indicadores del logro del Objetivo
Objetivo Central Central
Componentes Objetivos
Supuestos para el
Especficos Fuentes para el logro de los
Indicadores de
(medios del productos Monitoreo de Objetivos Especficos
proyecto) Productos
Acciones
Principales Costos del proyecto Fuentes para el Supuestos para el
acciones Presupuesto Monitoreo del logro de los
por cada producto presupuesto Productos
84
De este modo, nuestro Marco Lgico est conformado por cuatro filas y
cuatro columnas.
Qu tipo de informacin va en las filas?
Fila 1:
Impacto social del PIP en un mediano plazo, ltimo nivel del rbol de
medios y fines. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin.
Fila 2:
Cambio que generar el PIP o el objetivo central a su trmino. El propsito
del PIP debe ser nico. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin.
Fila 3:
Lneas de accin del PIP o medios fundamentales. Esto lo obtenemos del
Mdulo de Identificacin.
Fila 4:
Actividades que permiten el logro de los medios fundamentales. Esto
lo obtenemos de los Mdulos de Identificacin y Formulacin.
Y qu tipo de informacin va en las columnas?
Columna 1:
Relaciona los objetivos con cada fila: fin, propsito, productos y activida-
des, respectivamente.
Columna 2:
Indicadores de verificacin del cumplimiento de los objetivos propuestos
en la primera columna.
Columna 3:
Fuentes de informacin necesarias para la construccin de los indicadores
propuestos en la segunda columna.
Columna 4:
Supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el xito de 85
lo propuesto en la primera columna.
Para desarrollar la matriz es recomendable seguir los siguientes pasos del

orden numerado:
Elaboracin del Bloque A

1. Definir el Objetivo Central
2. Definir los Indicadores del Objetivo Central
3. Definir el Objetivo de Desarrollo
4. Definir los Indicadores del Objetivo de Desarrollo
Elaboracin del Bloque B

5. Definir los Productos
6. Definir los Indicadores de los productos
7. Definir las Actividades
8. Definir los Indicadores de las Actividades
Elaboracin del Bloque C
Identificacin de fuentes. Es decir, para cada una de las filas de los Indi-
cadores se exploran las fuentes de informacin existentes o por elaborar.
Elaboracin del Bloque D

Establecimiento de los Supuestos. Los Supuestos que se utilicen deben ser
consistentes con el Marco Multieconmico Multianual vigente en el
momento que se realiza el estudio de pre-inversin.
Al final
Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes
correspondientes.
C D
Objetivos Indicadores Fuentes Supuestos

3 4 9 10
A
1 2 9 10
86 5 6 9 10
B
7 8 9 10
Recuerda que para formular correc-

tamente un PIP, ser necesario un
conocimiento de las NORMAS Y
CONTENIDOS MNIMOS DEL
PERFIL que establece el SNIP.
Tambin ser necesario un claro
conocimiento de los aspectos
tcnicos asociados al PIP, as como
de flujos de caja, indicadores de
rentabilidad, registro de costos,
elaboracin de una matriz de marco
lgico, entre otros.
IDEAS FUERZA
La Metodologa Costo-Beneficio se basa
en estimar la rentabilidad social de un
PIP a partir de la comparacin de los
beneficios sociales con los costos sociales.
La Metodologa Costo-Efectividad se utiliza

cuando los beneficios sociales de un PIP
no se pueden representar en trminos
monetarios.
El Anlisis de Sensibilidad consiste en

evaluar la rentabilidad social del proyecto
ante variaciones de costos o beneficios.
Uno de los aspectos ms importantes de

los estudios de Pre-inversin de un PIP
es el Anlisis de Sostenibilidad. 87
En el Anlisis de Sostenibilidad se evala

si durante la operacin del PIP, las entida-
des involucradas contarn con los recursos
suficientes para cubrir el financiamiento
de la operacin y mantenimiento.
El Anlisis de Impacto Ambiental permite

estimar las consecuencias que un deter-
minado PIP causa sobre la salud humana
y el medio ambiente.
Es importante estimar los costos de la

prevencin y mitigacin de los impactos
ambientales.
El marco lgico debe elaborarse slo para

la alternativa seleccionada.
Trminos de Referencia para la Contratacin de los
Servicios de Consultora para la Elaboracin de un Perfil
de Proyecto de Inversin Pblica
I. ANTECEDENTES
(Se debe consignar una pequea resea de los antecedentes que motivan la reali-
zacin del perfil del Proyecto de Inversin Pblica).
II. OBJETIVO DE LA CONSULTORA

Elaborar el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica, orientado a XXXXX (consignar el
objetivo preliminar del proyecto, considerando que el objetivo del mismo ser desa-
rrollado como parte del estudio).
III. A C T I V I D A D E S A R E A L I Z A R
3.1 Presentar un cronograma de trabajo detallado de las actividades que desarro-
llar para el cumplimiento de la consultora, la cual deber ser aprobada
por el funcionario de XXXXX (colocar institucin que solicita la consultora)
asignado a la supervisin la misma.
3.2. Mantener reuniones peridicas con personal de XXXXX (colocar institucin que 91
solicita la consultora) a fin de evaluar permanentemente el avance del Proyecto.
3.3 Elaborar un Perfil del Proyecto de Inversin Pblica.
Trminos de Referencia
3.4 Subsanar las observaciones que pudieran elaborar los miembros de la OPI
encargada de la Evaluacin del Proyecto.
IV. PRODUCTOS DE LA CONSULTORA

4.1 Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica que recoja los lineamientos planteados
por un comit tcnico formado al interior de XXXXX (colocar institucin que
solicita la consultora).
4.2. El Perfil deber seguir los contenidos mnimos establecidos por la normatividad
del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Tambin deber basarse en las
metodologas establecidas en las Guas Sectoriales existentes, aprobadas
por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del
Ministerio de Economa y Finanzas.
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL GUA DE ORIENTACIN N2
4.3 El Proyecto incluir, obligatoriamente, lo siguiente:
I. Aspectos Generales
1.1 Nombre del Proyecto

Colocar la denominacin del Proyecto el cual debe permitir identificar el tipo
de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el
ciclo del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario
responsable de la misma.
Proponer la Unidad Ejecutora del Proyecto, sustentando la competencia y
capacidades de la entidad propuesta.
1.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios

Consignar las opiniones y acuerdos de Entidades Involucradas y de los
Beneficiarios del Proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin
del Proyecto.
1.4 Marco de referencia

92 Describir los hechos importantes relacionados con el origen del Proyecto y la
manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional
y en el contexto regional y local.
II. Identificacin
2.1 Diagnstico de la situacin actual

Presentar un breve Diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin
del servicio pblico que el Proyecto pretende afectar, dentro del marco de
referencia.
2.2 Definicin del Problema y sus Causas

Especificar con precisin el Problema Central identificado. Determinar las
principales Causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y
cualitativas. Incluir el rbol de Causas-Problemas-Efectos. Incluir el rbol de
Causas-Problemas-Efectos.
2.3 Objetivo del Proyecto
Describir el Objetivo Central o propsito del Proyecto asi como los Objetivos
Especficos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la
intervencin. Incluir el rbol de Medios-Objetivos-Fines.
2.4 Alternativas de Solucin

Plantear y describir las Alternativas de Solucin al Problema, en funcin al Anlisis
de Causas realizado. Las Alternativas deben ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s.
Asimismo, se debern sealar los intentos de soluciones anteriores.
III. Formulacin y Evaluacin
3.1 Anlisis de la Demanda

Estimar la Demanda actual e Identificar las principales determinantes que
inciden en ella.
Proyectar la Demanda a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto,
describiendo los supuestos utilizados.
3.2 Anlisis de la Oferta 93

Estimar la Oferta actual e identificar las principales restricciones que la afectan.
Proyectar la Oferta a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto,
considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (Situacin Sin
Proyecto), describiendo los supuestos utilizados.
3.3 Balance Oferta - Demanda
Determinar la Demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha),
establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas
de la poblacin beneficiaria.
3.4 Costos
Estimar los Costos de las diferentes Alternativas del Proyecto a lo largo del
Horizonte de Evaluacin del Proyecto, considerando la inversin y la Operacin
y Mantenimiento.
Estimar los Costos de Operacin y Mantenimiento de la "Situacin Sin Proyecto",
definida como la situacin actual optimizada y describir los supuestos y
parmetros utilizados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida
como la diferencia entre la "Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto".
3.5 Beneficios
Estimar los Beneficios que se generaran por cada una de las diferentes
Alternativas del Proyecto ("Con Proyecto").
Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la
situacin actual optimizada ("Sin Proyecto")
Determinar los Beneficios Incrementales definidos como la diferencia entre la

"Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto".
3.6 Evaluacin social

Detallar los resultados de la evaluacin social de las Alternativas plan-
teadas, aplicando la metodologa XXXXX (se deber especificar la
metodologa a usar, es decir si utilizar la metodologa Costo-Beneficio o la
metodologa Costo-Efectividad).
3.7 Anlisis de Sensibilidad

Determinar los factores que pueden afectar los Flujos de Beneficios y Costos.
Analizar la rentabilidad de las Alternativas ante posibles variaciones de
94 los factores que afectan los Flujos de Beneficios y Costos.
3.8 Sostenibilidad
Sealar las instituciones y los recursos que asegurarn la Operacin y
Mantenimiento del Proyecto.
3.9 Impacto Ambiental

Mencionar los probables impactos positivos y negativos del Proyecto en el
ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigacin.
3.10 Seleccin de Alternativas

Ordenar las Alternativas de acuerdo con los resultados de la Evaluacin Social,
del Anlisis de Sensibilidad y de Sostenibilidad, especificando los criterios y
razones de tal ordenamiento.
3.11 Matriz del Marco Lgico para la Alternativa seleccionada

Se presentar la matriz definitiva del Marco Lgico de la Alternativa seleccionada.
IV. Conclusin
Mencionar las Alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar
con relacin al Ciclo del Proyecto.
V. Anexos
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.
V. PERIODO DE DURACIN DE LA CONSULTORA

La consultora se deber desarrollar en XXXXX (Especificar en meses la duracin de la
consultora), con el siguiente cronograma:
Presentacin del Plan de Trabajo a los XX das de iniciado el contrato.

Presentacin de los Mdulos de Aspectos Generales e Identificacin a los XX das.
Presentacin del Mdulo de Formulacin a los XX das.
Presentacin del Mdulo de Evaluacin a los XX das.
VI. LUGAR DE TRABAJO

(Indicar zona de trabajo).
95
VII. HONORARIOS
(Indicar los honorarios propuestos para la realizacin de la consultora).

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G U A D E O R I E N TA C I N N 2

Identificacin, Formulacin y Evaluacin

Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:

2006 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN

Agradecemos a PRODES, Programa de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo

La publicacin de la cuarta edicin de esta gua ha sido realizada en el marco del

Hecho el Depsito Legal N 2007-02602, en la Biblioteca Nacional del Per

MDULO I: ASPECTOS GENERALES 11

1. Nombre del Proyecto 11

1. Diagnstico de la Situacin Actual 21

MDULO III: FORMULACIN 41

MDULO IV: EVALUACIN 61

As, esta Direccin General pone a disposicin de las Unidades Formuladoras,

El Perfil es el primer estudio de preinversin de un proyecto de inversin pblica, el

Lima, marzo de 2007

Miguel Prial Ugs

Es necesario resaltar que un Proyecto de Inversin Pblica responde siempre a la solucin de un

1. Realizar un Diagnstico, que permita,

El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en

Observa dnde nos encontramos:

De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:

Denominar correctamente un PIP.

Identificar la entidad encargada de formular el PIP, as como la

Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la

RUTA DEL MDULO I

1. NOMBRE 2. UNIDAD 3. PARTICIPACIN 4. MARCO

1. Nombre del Proyecto

Cul es el bien o servicio a intervenir?

Observa los siguientes ejemplos:

QU SE VA CUL ES EL DNDE SE VA NOMBRE

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

Es importante que los PIP A qu llamamos Unidad Formuladora?

En el momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP, se

Las UE son definidas dentro de la normatividad presupuestal del Sector

Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico y

Por qu es importante la participacin de la poblacin?

Un PIP bien denominado sugiere lo

La UF y la UE de un PIP deben ser

Todo PIP, desde su concepcin, debe

Observa dnde nos encontramos:

MDULO I MDULO III

Necesitamos ampliar No necesariamente

De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:

Definir correctamente el Problema que se intenta solucionar.

Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central.

Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP.

Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central

Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problema

22 Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:

RUTA DEL MDULO II

Una vez conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremos

1. Diagnstico de la Situacin Actual

Cmo podemos elaborar un Diagnstico ?

a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP 23

b) Zona y poblacin afectada

c) Gravedad de la situacin que se pretende atender

d) Intentos de soluciones anteriores A manera de ejemplo :

A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacin

2. Definicin del Problema

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector

El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,

Imagnate que la UF decide

A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e