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Peru Umbral Nueva Era PDF
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Derechos reservados
Este volumen es producto del personal del Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento /
Banco Mundial. Los resultados, interpretaciones y conclusiones expresados en esta publicacin
no necesariamente reflejan la opinin de los Directores Ejecutivos del Banco Mundial o de los
gobiernos que representan. El Banco Mundial no garantiza la exactitud de los datos incluidos
en esta publicacin.
Las fronteras, los colores, denominaciones y otra informacin expuesta en cualquier mapa
de este volumen no denotan, por parte del Grupo Banco Mundial, juicio alguno sobre la
condicin jurdica de ninguno de los territorios, ni aprobacin o aceptacin de tales fronteras.
Derechos y permisos
El Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento / Banco Mundial fomenta la difusin de
su trabajo y permite reproducir partes de este libro siempre y cuando se cite la fuente.
Impresin y encuadernacin
Tarea Asociacin Grfica Educativa
Pasaje Mara Auxiliadora 156, Brea
Notas de Poltica
Volumen I
C. Felipe Jaramillo
Carlos Silva-Juregui
editores
Contenido
Reconocimientos VIII
Acrnimos y siglas X
Sntesis 1
Captulo I
Consolidando el crecimiento, las oportunidades y el desarrollo incluyente en el Per 11
I.1. Introduccin y principales conclusiones 11
I.2. Una mirada atrs 14
I.3. Una mirada al futuro: cmo conseguir un desarrollo ms incluyente? 35
Captulo II
Gobernabilidad en el Per: coordinacin y rendicin de cuentas en un Estado
descentralizado 41
II.1. Introduccin 41
II.2. Responsabilidades en polticas pblicas 42
II.3. La experiencia internacional: los desafos del fortalecimiento de la unidad del
gobierno son comunes hoy a los pases de OCDE y a muchos pases de Amrica Latina 55
II.4. Opciones de poltica 57
Anexo A 67
Anexo B 72
Captulo III
Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 75
III.1. Introduccin 75
III.2. Habilidades importantes para el crecimiento econmico y la empleabilidad 76
III.3. Situacin de la formacin de habilidades en el Per y cmo fortalecerla 90
III.4. Conclusiones y resumen de recomendaciones de poltica 110
Anexo A 114
Anexo B 115
Captulo IV
Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 117
IV.1. Introduccin 117
IV.2. Financiar el desarrollo de infraestructura 125
IV.3. Planificar el desarrollo e infraestructura para una logstica eficiente 130
IV.4. Eficiencia en la provisin de servicios 138
IV.5. Descentralizacin de los servicios de infraestructura 145
IV.6. Participacin del sector privado en la infraestructura 150
Referencias 157
Lista de recuadros
Recuadro I.1. La dcada de 1980. De los shocks externos al descontrol
macroeconmico 19
Recuadro II.1. El presupuesto y los resultados 59
Recuadro III.1. Retornos a la educacin y habilidades cognitivas y
socio-emocionales en el Per urbano 87
Recuadro III.2. Experiencias en el desarrollo de habilidades
socio-emocionales 100
Recuadro III.3. Determinantes del acceso a la educacin terciaria en el
Per urbano 103
Recuadro IV.1. Inversiones necesarias en infraestructura bajo distintos
escenarios 129
Recuadro IV.2. Proyectos de transporte aprobados en 2011 134
Recuadro IV.3. Principales efectos de la descentralizacin en la
infraestructura de servicios 147
Lista de tablas
Tabla I.1. Crecimiento del PBI per cpita en perspectiva comparada 18
Tabla I.2. Contribucin de diferentes factores al crecimiento del PBI
per cpita 20
Tabla I.3. Contribucin de diferentes factores al aumento del
crecimiento econmico en el Per 30
Tabla I.4. Tasas de pobreza, 2004-2009 32
Tabla I.5. Seleccin de ndices de desempeo del Per 2010 34
Tabla I.6. Crecimiento medio en pases de diferente ingreso
per cpita 37
Tabla A.1. Composicin del gasto nacional funcional (sectorial),
2000-2009 70
Tabla III.1. Indicadores educativos del Per y Amrica Latina,
circa 2009 91
Tabla III.2. Principal razn para la eleccin de la carrera de la
poblacin urbana en edad de trabajar, 2010 104
Tabla III.3. Cambios en la eleccin de carreras o institucin 105
Tabla III.4. Percepcin de las oportunidades laborales si no hubiese
estudiado la carrera elegida 106
Tabla IV.1. Acceso a infraestructura en el Per y los pases vecinos 118
Tabla IV.2. La calidad de la infraestructura segn las encuestas de
percepcin del FEM 120
Tabla IV.3. Percepcin sobre la eficiencia de los servicios logsticos
en Amrica Latina, 2010 131
Al igual que con las notas preparadas en 2006, esperamos que sean de inters para el
lector peruano o extranjero, y que contribuyan a una discusin abierta y productiva entre
los diversos sectores que conforman la sociedad peruana.
El Per se encuentra en el umbral de una nueva era marchando a gran velocidad, y tiene
la oportunidad histrica de consolidar el crecimiento y lograr que sus frutos beneficien a
todos los peruanos. Est en manos del futuro gobierno y la sociedad peruana en general
el aprovecharla.
C. Felipe Jaramillo
Director del Banco Mundial para Centro Amrica
Ex Director del Banco Mundial para la Regin Andina
En segundo lugar, a los autores de las notas cortas de poltica que forman el volumen
II y que adems sirvieron para enriquecer los captulos de este volumen I. Entre ellos
queremos mencionar a Arturo Ardila, Cinthya Arguedas, Mark Austin, Bruno Barletti, Juan
Carlos Belausteguigoitia, Daniel A. Bentez, Lisa Bhansali, Susan V. Bogach, scar Calvo-
Gonzlez, Caroline Charpentier, Lara Chinarro, Michael F. Crawford, Jonas Frank, Jos L.
Guasch, Gustavo Gutirrez, Jane C. Hwang, Jorge Ibrico, Javier Illescas, Oscar Ishizawa,
Ins Kud, Lourdes C. Linares, Leo Lucchetti, Mirco Kreibich, Lizmara Kirchner, Marie
Laure Lajaunie, Fernando Lavadenz, Alejandra Leytn, Alessandra Marini, Iris Marmanillo,
Andrs Medina, Lars Christian Moller, Eduardo Moreno, Arturo Muente Kunigami,
Glenn Pearce-Oroz, Elizaveta Perova, Fernando Pizarro, Miguel Prial, Fernando Ramrez
Corts, Rekha Reddy, David Reinstein, William Reuben, Jos Carlos Rodrguez, Julie Ruel
Bergeron, Elisa Segun, Carlos Silva-Juregui, Kristian Thorn, Ral Tolmos, Joaqun Toro,
Mayen Ugarte, Renos Vakis, David F. Varela, Miguel Vargas-Ramrez, David Vera Tudela,
Jean-Jacques Verdeaux, Ian Walker y Melissa Zumaeta Aurazo.
Igualmente, queremos agradecer a Ulrich Lacher, Jos Humberto Lpez y Jaime Saavedra,
quienes comentaron las notas de poltica de este volumen y enriquecieron su contenido;
as como, a Vernica Zavala Lombardi y Jos L. Guasch por sus comentarios y aportaciones
sobre los captulos dos y cuatro de este volumen respectivamente.
Agradecemos tambin a los funcionarios del Banco Mundial y otras instituciones que han
contribuido a enriquecer el texto con sus opiniones, comentarios, sugerencias y crticas que
han enriquecido esta entrega de las Notas de Poltica. Entre ellos destacan los siguientes:
Javier Aguilar, Craig B. Andrews, Mara Dolores Arribas Baos, Federico ArnillasGmez,
Banco Mundial
Desde hace algunos aos, el Banco Mundial ha estado preparando Notas de Poltica
para ser discutidas con los distintos grupos contendientes y, en su momento, con los
equipos ganadores, de elecciones presidenciales en Amrica Latina y el Caribe. Para este
propsito se han elaborado Notas de Polticas para Bolivia, Colombia, Ecuador, Mxico,
Per y Repblica Dominicana, entre otros pases. Las Notas de Poltica han resultado de
probada utilidad y han enriquecido el dilogo de poltica entre distintos miembros de
la sociedad en cada pas. Tambin han servido de diagnstico general de los desafos y
oportunidades de desarrollo en esos pases.
En el caso del Per, en octubre de 2006 se public la primera edicin de las Notas de
Poltica, las cuales fueron entregadas al equipo del Presidente Alan Garca y sirvieron para
enriquecer la discusin sobre polticas de desarrollo en el Per de los ltimos aos. Cinco
aos ms tarde, estamos elaborando un nuevo paquete de Notas de Polticas para el Per.
Durante estos ltimos cinco aos el Per ha logrado grandes avances en su desarrollo,
con tasas de crecimiento altas, baja inflacin, estabilidad macroeconmica, gran
acumulacin de reservas internacionales, reduccin de la deuda externa, obtencin del
grado de inversin, supervits fiscales, reduccin de pobreza y otros avances importantes
en indicadores sociales y de desarrollo. Estos son solo algunos de los logros obtenidos.
Esta etapa de auge econmico, solo fue detenida temporalmente por la crisis econmica
global que afect al Per al igual que a prcticamente todas las economas del mundo.
Sin embargo, la recuperacin del Per en 2010 ha sido sobresaliente y la economa est
creciendo a tasas tan altas como las obtenidas antes de la desaceleracin global.
A pesar de estos logros, quedan muchos desafos por delante y sobre todo la necesidad
de que los grandes avances en desarrollo sean compartidos ms equitativamente con
todos los miembros de la sociedad. Es decir, que el desarrollo sea ms incluyente.
El primer captulo del reporte analiza el crecimiento y desarrollo del Per de los ltimos
50 aos. Mirando hacia el pasado estudia los factores que detenan el desarrollo de la
economa peruana y cmo, en los ltimos 20 aos, ha habido un cambio gradual de
la orientacin econmica del pas. Este cambio, que se inici en los aos 90 ha sido
profundizado por las administraciones del presidente Toledo y el presidente Garca.
Sin embargo, como mencionamos brevemente arriba, no todo son buenas noticias. El
Per todava no ha podido lograr en forma sostenida los resultados espectaculares de
las economas emergentes lderes en Asia Oriental y el Pacfico que crecieron a una tasa
del 8,9% durante este periodo3. Se han creado un gran nmero de empleos formales,
pero a pesar de ello, la tasa de empleo informal apenas cay. Ms aun, para el nivel de
ingreso per cpita del Per sus resultados en algunas reas de desarrollo humano y de
nivel de infraestructura no son lo esperado y el Per est en el tercio inferior de pases de
la regin en cuanto a garantizar las mismas oportunidades para todos, lo cual contrasta
con los resultados en ndices como el de Haciendo Negocios (Doing Business) del Banco
Mundial en donde el Per sobresale. Y an queda una fuerte tarea para disminuir la
pobreza y sobre todo para disminuir la desigualdad. Sin duda ha habido, particularmente
en los ltimos tres aos antes de la crisis mundial, un crecimiento ms compartido, pero el
desarrollo requiere ser aun ms incluyente para que todos los peruanos puedan progresar.
Viendo hacia adelante, este primer captulo analiza el porqu es importante para un pas
consolidar el crecimiento econmico y hacerlo de forma tal que genere oportunidades para
todos. El reporte propone la necesidad de continuar con un proceso de desarrollo basado
en el modelo actual con crecimiento alto y sostenido pero con mayor inclusin. Para
lograrlo el pas necesita mantener la estabilidad macroeconmica, condicin que ahora
es necesaria ms no suficiente para crecer a tasa altas y sostenidas, y concentrar esfuerzos
en avanzar reformas particularmente en tres reas crticas para Per: (i) el mejoramiento
de las habilidades (capital humano); (ii) la expansin de la infraestructura (capital fsico);
y (iii) el fortalecimiento de la gobernabilidad para mejorar la rendicin de cuentas, los
servicios pblicos, y aumentar la confianza de la ciudadana en el Estado. Aunque estos
tres no son los nicos retos que afronta el Per, s son los de mayor importancia para
fortalecer el crecimiento sostenido e incluyente. El progreso en estas areas durante la
prxima administracin permitir al pas consolidar los excelentes resultados obtenidos
recientemente y avanzar con paso firme y rpido hacia el futuro, hacia el Per que todos
los peruanos desean tener, ese Per ms prspero, ms justo y ms desarrollado.
3
Pocas economas han sido capaces de sostener altas tasas de crecimiento por un largo periodo, digamos 25 aos. Los
que lo han logrado (trece economas en el mundo) han progresado enormemente y superado muchos de sus desafos.
Al mismo tiempo que el Per mantiene estos grandes logros, el futuro desempeo
econmico depender cada vez ms de que haya un Estado eficiente y que pueda
responder a las demandas crecientes de la ciudadana.
Hacia el futuro, se requiere fortalecer varios mbitos del Estado. En primer lugar, el centro
de gobierno presidencia, oficina del primer ministro o el gabinete debera contar con
las herramientas para llevar a cabo su responsabilidad de decidir cules polticas deben
llevarse adelante, coordinando entre sectores y supervisando la implementacin de las
polticas segn lo planeado. Partiendo de ello, los ministros sectoriales respondern por
metas que son ms concretas que las metas nacionales; y cada agencia, con respeto
El comn denominador de las propuestas de este captulo es que la receta para lograr
un Estado ms efectivo no est en el instrumento, sino en la responsabilidad por los
resultados a lo largo y ancho de la administracin pblica, asegurando que alguien
responda por resultados pre-convenidos, desde arriba hasta abajo del engranaje de la
administracin pblica, cada uno en su papel.
El Per es un pas de ingreso medio, con una cobertura casi universal de la educacin
primaria y con una cobertura de la educacin secundaria y terciaria cerca o por encima del
promedio regional de Amrica Latina y el Caribe. No obstante, la calidad de la educacin
El captulo III de este reporte se concentra en analizar los factores que determinan la
formacin de habilidades humanas en el Per. El captulo describe la evidencia emprica
y los fundamentos de polticas para que el desarrollo de las habilidades humanas de la
poblacin peruana constituya una piedra angular para alcanzar el objetivo dual de un
crecimiento econmico sostenido con equidad social.
Finalmente, el captulo discute las direcciones estratgicas, los desafos claves y las
reformas e intervenciones ms prometedoras para una estrategia integral a largo plazo
para el desarrollo de habilidades en el Per que abarque la nutricin y la salud de la niez,
la educacin bsica y terciaria y la capacitacin laboral. El diagnstico ms detallado de la
situacin y las reformas de los programas especficos y las opciones de polticas en estas
reas se aborda en las Notas de Polticas del Volumen II sobre proteccin social, salud,
educacin bsica, educacin terciaria y resultados en los servicios sociales.
El captulo IV, y ltimo de este volumen I, se concentra en estudiar los desafos alrededor de
la infraestructura del Per. A pesar de su nivel de ingreso, al Per le falta infraestructura.
Si miramos la situacin de la infraestructura peruana, es decir, su capital fsico, hay una
brecha bien documentada y generalmente aceptada. En comparacin con otros pases de
ingreso medio, independientemente de si son vecinos en la regin de Amrica Latina y el
Caribe o pases de otras regiones del mundo con un nivel de desarrollo similar al del Per,
este ltimo parece tener ms carencias en su infraestructura bsica. Adems, Amrica
Latina en su conjunto tiene indicadores de infraestructura menos favorables que otras
regiones (sobre todo, Asia del Este). Eso hace que la brecha del Per se ample. Es decir,
el Per es un pas con carencias de infraestructura en una regin que tambin tiene serias
carencias en su infraestructura.
Comentario final
1
Preparado por scar Calvo-Gonzlez, Javier Illescas, Diana Ortiz, Carlos Silva-Juregui y Emmy Yokoyama.
A pesar de los avances, el Per sigue atrs de otros pases de la regin en cuanto
a niveles de pobreza y de desigualdad y ocupa un lugar bajo en la provisin de
oportunidades bsicas. El Per ha logrado muy buenos avances en la ltima dcada
en la reduccin de la pobreza as como en otros indicadores sociales, pero los niveles de
estos indicadores siguen bajos para el nivel de ingreso del pas. Adems, siguen existiendo
grandes desigualdades rural-urbanas, a la vez que un alto porcentaje de la poblacin es
vulnerable a caer en la pobreza. Para sostener los logros recientes, el Per necesita disear
polticas nuevas, mejorar las existentes y ampliar las polticas exitosas que reducen la
desigualdad regional, facilitan una mayor ampliacin de las oportunidades, mejoran la
2
Vase un anlisis ms a fondo en la nota de poltica sobre reduccin de la pobreza del volumen II de este estudio.
Para hacer realidad un Per con altas tasas de crecimiento econmico sostenido
y mayores oportunidades destacan, adems de mantener una poltica
macroeconmica prudente, tres objetivos por conseguir: (i) un Estado ms
efectivo, (ii) un capital humano ms desarrollado, y (iii) una mejor infraestructura
fsica. Ciertamente los desafos a los que se enfrenta el Per son numerosos. Sin embargo,
el anlisis de la experiencia peruana en los ltimos aos, as como de la experiencia
internacional, nos sugieren que hay tres grandes retos para el Per, relacionados uno
con el desempeo del sector pblico, otro con el nivel de capital humano y otro ms
con la infraestructura fsica. Dejaremos los detalles de estos tres retos para los captulos
dedicados a cada uno de ellos en este volumen y para el resumen que se encuentra al
final de este captulo introductorio. Lo que s es importante en este momento es precisar
que hemos decidido presentar en este volumen un nmero reducido de temas, a fin de
poder dar un tratamiento ms exhaustivo a cada uno. Que en esta oportunidad no se
recoja algunos temas no significa que no existan importantes agendas de reforma o, en
otras palabras, que el Per se encuentre en una situacin ptima en todos los aspectos
no tratados aqu. El lector interesado puede encontrar un anlisis ms profundo de un
nmero amplio de temas en las notas de poltica pblica sectoriales que acompaan este
volumen y que el Banco Mundial ha divulgado a travs de su pgina web3.
3
Vase www.bancomundial.org.pe
En la dcada del 2000, el Per consigui crecer a una media por encima del 5%
anual, un hito que no alcanzaba desde la dcada de 1960. Desde 1999, el Per
ha logrado tasas de crecimiento en ascenso. Esta aceleracin del crecimiento solo se
revirti temporalmente en 2009 debido a la crisis econmica global, pese a la cual el Per
4
Esta seccin se basa en Calvo-Gonzlez, Illescas, Ortiz y Yokoyama 2010.
Crecimiento real del PBI Grfico I.1 PBI per cpita real Grfico I.2
1951-2009 1960-2009
(Porcentajes) (US$ de 2000)
10 3500
2005=US$2350
3000
5
2500
0 2000
-5 1500
1981=US$2358
1000
-10
500
-15
0
1950 1960 1970 1980 1990 2000 2009 1960 1970 1980 1990 2000 2009
Fuente: Banco Central de Reserva del Per (BCRP) Fuente: Banco Mundial, World Development Indicators
15 20
Convergencia 15
10 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............
10
5 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............
5
0 0
-5 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............ -5
-10
-10 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............
Divergencia -15
-15 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............
-20
-20 ............................................................... ............................................................... ............................................................... ............
-25
1960 1970 1980 1990 2000 2009 1T1980 1T1986 1T1992 1T1998 1T2004 1T2010
Fuente: Banco Mundial, World Development Indicators Fuente: Clculos propios con datos del BCRP
Ranking 12 22 24 20 2 5
(en Amrica Latina y (de 25 pases) (de 29 pases) (de 31 pases) (de 33 pases) (de 33 pases) (de 30 pases)
el Caribe)
Otros pases de Amrica Latina y el Caribe con crecimiento superior al Per en 2005-2009
Otros pases
De 1980 a 1990 el producto per cpita baj 27% en trminos reales, de US$2256
a US$1658 (en dlares de 2000). A continuacin se presenta un breve resumen
de los principales acontecimientos y polticas econmicas adoptadas que ayudan a
explicar el declive sufrido en la dcada de los ochenta.
La dcada de 1980 comienza con serios desafos y tensiones sociales. En los cinco
aos precedentes, el crecimiento econmico se haba paralizado, el dficit fiscal
haba alcanzado un promedio de 6,4% del PBI y la inflacin media anual haba
sido del 50%. Bajo un rgimen militar, la poltica econmica hasta 1980 estuvo
caracterizada no solo por la expansin fiscal y monetaria, sino tambin por polticas
de control de precios de los principales bienes de consumo y un sistema dual de
tipo de cambio que mantena la moneda nacional sobrevaluada. Sin embargo, los
altos precios de las materias primas que llegaron a su mximo en 1981 y la
llegada de capitales extranjeros ayudaron a mantener una relativa estabilidad de
la situacin macroeconmica. Pero la recesin de la economa mundial y la crisis
de la deuda que estall en 1982 a raz de la elevacin de los tipos de inters
internacionales, pondran fin a cualquier resquicio de estabilidad macroeconmica.
A estos grandes desafos se sum el fenmeno El Nio. Pese a que el gasto pblico
se recort, la poltica fiscal sigui siendo relativamente expansiva, lo que propici
un aumento de la inflacin y, dado el tipo de cambio fijo, una prdida de reservas
y de competitividad pese a la subida de aranceles.
Contribucin de ...
Crecimiento del PBI
per cpita real promedio Productividad media Tasa de empleo Ratio de poblacin
(Y/N) del trabajo (E/L) en edad de trabajar
(Y/E) (L/N)
50
40
30
20
10
0
1970 1980 1990 2000 2009
Los intercambios comerciales con el exterior han sido cada vez ms importantes.
Desde 1990, la contribucin de la demanda externa al crecimiento del producto en el
Per ha registrado un incremento notable. Mientras en los aos ochenta las exportaciones
contribuan con un 11% a la demanda agregada total, dicha contribucin ha subido a una
media de 19% en la ltima dcada (grfico I.7). Tambin es notable que el incremento en
las exportaciones haya tenido lugar en rubros muy distintos. A este respecto es habitual leer
comentarios sobre el persistente alto grado de concentracin de las exportaciones peruanas
en los rubros llamados tradicionales, constituidos por productos mineros, el petrleo, o ciertos
productos pesqueros o agrcolas como la harina de pescado o el caf. El elevado porcentaje
de las exportaciones tradicionales ha llevado a algunos a autores a concluir que el cambio en
el sector exportador ha sido sorprendentemente pequeo (Hausmann y Klinger 2008). Sin
embargo, Illescas y Jaramillo (2010) apuntan que buena parte del crecimiento del valor de las
exportaciones peruanas ha respondido a aumentos de volumen tanto de las exportaciones
tradicionales como, con mayor nfasis, de las no tradicionales.
25
20
15
10
5
0
-5
-10
-15
-20
-25
1950 1960 1970 1980 1990 2000 2009
Fuente: BCRP
40
35
30
25
20
15
10
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
200
Mx. 7500 100
180
160 80
140
120 60
100
80 40
60
40 20
20
0 0
1960 1970 1980 1990 2000 2009 1965 1975 1985 1995 2005
Fuente: Banco Mundial Fuente: Banco Mundial
24
La disciplina fiscal a partir de 1990 ha sido el fundamento de la estabilidad
macroeconmica. Desde 1990, el manejo fiscal prudente contrasta con la indisciplina
fiscal que imper durante las dcadas de 1970 y 1980. En efecto, el balance fiscal primario
(que se obtiene de comparar ingresos y egresos totales del sector pblico, excluyendo los
intereses de la deuda, y que por tanto refleja la parte del dficit fiscal sobre la cual se
puede ejercer un control ms directo) se ha mantenido en supervit desde 1990 excepto
en 1999-2002 y en 2009 (grfico I.12), lo que ha permitido una rpida reduccin de los
cocientes de deuda pblica. De tener una deuda pblica externa por encima del 60%
del PBI a comienzos de los aos noventa, se ha pasado a niveles de alrededor del 20%
del PBI en los ltimos aos (grfico I.13). Esta mejora en los indicadores de solvencia ha
contribuido a una cada en los tipos de inters a los que se puede financiar el Estado
peruano y, junto con los slidos resultados de crecimiento, se reflej en un aumento de
la calificacin de riesgo soberano en moneda extranjera del pas. As, primero Fitch y
Standard and Poors en 2008, y luego Moodys en 2009, otorgaron al Per el tan deseado
grado de inversin a la deuda soberana externa.
Ingresos pblicos y trminos Grfico I.14 Ingresos y gastos pblicos Grfico I.15
de intercambio 1970-2009
1970-2009 (Porcentaje del PBI)
(Porcentaje del PBI e ndice)
25 250 25
20 200 20
15 150 15
10 100 10
5 50 5
0 0 0
1970 1980 1990 2000 2009 1970 1980 1990 2000 2009
10
-5
-10
-15
1970 1980 1990 2000 2009
Los desequilibrios econmicos fueron tan extremos antes de 1990 que exista
un gran potencial de crecimiento simplemente con el restablecimiento de la
estabilidad macroeconmica. Hay autores que desafan el punto de vista de que
las polticas econmicas nacionales pueden tener un gran efecto sobre el crecimiento
econmico. Esos autores escpticos argumentan que aunque las polticas econmicas
desempean un papel en el crecimiento econmico, sus efectos son generalmente
modestos. Basndose en datos histricos internacionales, Easterly (2005) explora el
impacto sobre el crecimiento de seis variables econmicas que capturan la orientacin
de la poltica econmica: (i) la inflacin, (ii) la prima en el mercado paralelo de divisas,
(iii) el ndice del tipo de cambio real, (iv) la profundidad financiera (M2/PBI), (v) el saldo
presupuestario sobre el PBI y (vi) la apertura comercial. Easterly seala que los coeficientes
obtenidos son lo suficientemente pequeos como para que en la mayora de los casos
una mejora en las variables de poltica econmica no logre generar un gran aumento en
el crecimiento. Sin embargo, en el caso del Per los cambios en las variables de poltica
econmica fueron tan grandes a partir de 1990 que s pueden explicar el crecimiento
incluso si uno acepta la idea de que en general el impacto de las variables que reflejan
la poltica econmica puede ser modesto. Tomemos por ejemplo el caso de la inflacin:
desde 1960 solo ha habido siete pases en el mundo que han tenido ms de diez aos
con inflacin por encima del 50% y el Per es uno de ellos. Incluso dejando de lado los
aos de hiperinflacin de finales de los ochenta, si comparamos el perodo de 1980-88
(inflacin de 157% en promedio) con la segunda mitad del decenio de 1990 (inflacin de
8,4% en promedio) las diferencias son tan grandes que el modelo emprico de Easterly
predice un aumento del crecimiento anual de 2,3 puntos porcentuales simplemente
debido a la cada de la inflacin. En conclusin, durante los aos noventa los ajustes
macroeconmicos fueron de tal magnitud que fueron suficientes para elevar el potencial
de crecimiento del Per. Una vez conseguida la estabilidad macroeconmica, esta se
vuelve condicin necesaria pero no suficiente para seguir empujando el crecimiento
econmico hacia arriba. Es aqu donde las mejoras en el capital humano y fsico del pas
se convierten en las condiciones necesarias para aumentar y mantener el crecimiento
econmico en el futuro.
Nacional 48,6 48,7 44,5 39,3 36,2 34,8 -13,8 17,1 17,4 16,1 13,7 12,6 11,5 -5,6
Costa urbana 37,1 32,3 29,9 25,1 23,4 21,4 -15,7 5,6 4,0 3,0 2,1 2,4 2,3 -3,3
Costa rural 51,2 50,0 49,0 38,1 34,8 40,6 -10,6 13,8 13,4 14,4 10,5 7,9 9,2 -4,6
Sierra urbana 44,8 44,4 40,2 36,3 33,5 31,3 -13,5 13,6 11,6 10,3 8,5 9,2 6,8 -6,8
Sierra rural 75,8 77,3 76,5 73,2 68,8 65,6 -10,2 44,0 46,6 46,5 40,8 37,4 33,2 -10,8
Selva urbana 50,4 53,9 49,9 40,3 31,3 32,5 -17,9 18,7 22,5 18,1 11,0 7,2 8,8 -9,9
Selva rural 63,8 65,6 62,3 55,3 49,1 57,4 -6,4 30,4 28,0 24,6 23,4 20,7 23,8 -6,6
Lima metropolitana 30,9 32,6 24,2 18,5 17,7 14,1 -16,8 1,3 2,0 0,9 0,5 0,7 0,2 -1,1
Nota: El cuadro muestra el ranking de los pases latinoamericanos para los que se ha calculado el IOH.
5
El IOH mide la tasa de disponibilidad de los servicios que son necesarios para progresar en la vida (como, por ejemplo,
el agua potable), descontando o penalizando la tasa por cun desigual es la distribucin de esos servicios entre la
poblacin. As, dos pases que tienen la misma cobertura pueden tener distintos IOH si los ciudadanos que no tienen el
servicio son todas mujeres, o todos indgenas o, en trminos generales, comparten una circunstancia personal que no est
bajo su control. En otras palabras, el IOH es la cobertura corregida por la equidad.
Grandes esfuerzos a nivel mundial se han hecho para entender las causas que
explican el crecimiento econmico rpido y sostenido. Entre estos esfuerzos, en
abril de 2006 se cre la Comisin para el Crecimiento y el Desarrollo que reuni a 22
lderes de gobierno, sector privado y acadmicos, la mayora de pases en desarrollo, para
buscar respuestas a esta importante pregunta. Per fue representado en la Comisin por
Pedro Pablo Kuczynski, ex Primer Ministro. La Comisin fue liderada por Michael Spence,
premio nobel de economa y ex rector de la escuela de negocios de la Universidad de
Stanford. A lo largo de un periodo de cuatro aos, la Comisin se encamin a tratar de
entender cules son las mejores polticas y estrategias para generar un crecimiento rpido
y sostenido, acompaado por reduccin de pobreza. La Comisin considera que los
grandes desafos mundiales se pueden atacar ms fcilmente si hay progreso econmico
y mayores oportunidades para todos. La audiencia de la Comisin est formada por los
lderes de los pases en desarrollo. El financiamiento para este esfuerzo provino de los
gobiernos de Australia, Suecia, Holanda y el Reino Unido, as como de la William and
Flora Hewlett Foundation, y el Banco Mundial.
* Excluye a los pases petroleros de Qatar, Emiratos rabes Unidos, Kuwait y Brunei.
Fuente: North, Wallis y Weingast 2009: 5
Los grandes desafos planteados aqu surgen tanto de un anlisis del desempeo
econmico del Per como de los casos exitosos en el contexto internacional. Por
un lado, el anlisis de la historia econmica ms reciente del Per realizado en este captulo
nos sugiere que la estabilidad macroeconmica ha sido clave para explicar el crecimiento
en los aos noventa, pues el manejo macroeconmico distaba tanto del ptimo que el
pas tena mucho que ganar corrigiendo los desequilibrios macroeconmicos. Al cerrar
la brecha en el manejo macroeconmico y situarse entre los pases con buen manejo
macroeconmico en la dcada de 2000, la principal fuente del crecimiento pasa a ser
cada vez ms las reformas microeconmicas y sectoriales que permiten un crecimiento de
la competitividad de los trabajadores y las empresas peruanas.
Teniendo en cuenta estos dos anlisis de la situacin peruana y de los casos exitosos
internacionales, y dejando claro que los tres desafos aqu resaltados no agotan el universo
de reas a mejorar, el Per necesita dirigir sus esfuerzos a lograr:
Los siguientes tres captulos se concentran en analizar tales desafos y presentan opciones
de poltica pblica para lograr estas metas y llevar al Per a sostener un alto ritmo de
crecimiento con mayor inclusin.
El Per viene creciendo desde los aos noventa, pero este crecimiento no se ha
traducido en mayores niveles de equidad. Si bien hoy la pobreza se ha reducido,
los resultados son an insuficientes con respecto a la meta de que todos los ciudadanos
hayan visto ampliadas sus oportunidades de desarrollo social y econmico. Los logros
en algunos servicios sociales entre otros, la calidad de la educacin y en salud pblica
estn en muchos casos por debajo de pases con ingresos menores.
80
70
60
50
1998
40
2000
30
2003
20 2005
10 2007
0 2009
Voz y rendicin Estabilidad Efectividad Calidad Estado de Control de
de cuentas poltica del gobierno regulatoria derecho corrupcin
Fuente: Base de datos del Banco Mundial
1
Este captulo fue preparado por Jonas Frank con la colaboracin de Fernando Rojas.
2
Vase al respecto Keefer 2003, 2007; Acemoglu et al. 2005; Acemoglu y Robinson 2008a y 2008b; Rodrik 2000.
3
El afn de los ministerios de Economa por asegurar la accin cohesionada del conjunto de gobierno es un riesgo mayor
en aquellos casos en los que el centro de gobierno no ocupa este espacio. Obsrvese por ejemplo que, en el caso de una
administracin pblica eficaz y ordenada como la chilena, ese empeo llev al despropsito de implantar un programa
de mejoramiento de las capacidades de gestin, concebido y manejado desde la Direccin de Presupuestos de ese pas,
con metas y procedimientos que se volvieron crecientemente ajenos a las necesidades de fortalecimiento y los resultados
propios de cada agencia de gobierno.
4
Vase al respecto Pease Garca 2010; Grompone y Barrenechea 2010; Abrua Puyol 2010.
5
La existencia de la figura del Primer Ministro como presidente del Consejo de Ministros (PCM) es bastante particular
en el panorama latinoamericano. Si bien frecuentemente se la considera como un engendro de los sistemas de gabinete
o de sistemas que separan las funciones de Jefe de Estado y de Jefe de Gobierno, en la prctica el papel de la PCM ha
variado, dependiendo de las preferencias presidenciales. Por otro lado, la funcin del Primer Ministro es principalmente
la de remediar los conflictos polticos, diferencindose as del Ministerio del Interior, que se ocupa de gerenciar el cuerpo
policial. Un rol creciente del Primer Ministro es el de interactuar y solucionar problemas con los gobiernos subnacionales,
que con el proceso de descentralizacin se han vuelto ms importantes. En aos recientes, una funcin adicional de la
PCM es la de coordinar la modernizacin de las instituciones.
Esto implica que los ministros sectoriales deban invertir considerables esfuerzos
en convencer uno a uno a los legisladores para el apoyo poltico a sus proyectos
de ley6. Por eso, no es inusual que se creen relaciones de reciprocidad y se canjean
determinados apoyos para otros proyectos. Esto no siempre contribuye a que las
iniciativas sectoriales mantengan su calidad tcnica en el proceso de discusin, anlisis y
aprobacin. Solo en forma excepcional los ministros presentan una nueva poltica ante
comisiones del Congreso. Adems, los ministros saben que el xito en la aprobacin de
iniciativas legales no radica necesariamente en la persuasin o en el lobby programtico
o por resultados esperados ante cuerpos colegiados. De este modo, el vaco que deja la
falta de prioridades claras de gobierno se presta a la atomizacin de las ya fragmentarias
iniciativas sectoriales legislativas; estas iniciativas animan prcticas clientelistas, lo que
redunda en el desprestigio de todo el ciclo de la poltica pblica.
6
A la inversa, cabe sealar que en pases de limitada institucionalidad como el Per, contar con mayora parlamentaria,
ejercida por el partido de gobierno o conseguida gracias a la conformacin de coaliciones, no asegura la aprobacin
congresal de las propuestas del Ejecutivo [] (Corvetto 2009: 203).
7
En los programas sectoriales es el caso, por ejemplo, del Programa Nacional de Asistencia Alimentaria (PRONAA) en
el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES). Tambin existen para entes de regulacin (Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual, INDECOPI), y de recaudacin (como la Super-
intendencia Nacional de Administracin Tributaria, SUNAT).
8
En pases de la OCDE como Gran Bretaa, Nueva Zelanda y otros, la motivacin principal ha sido la de separar la funcin
de formulacin de polticas, la regulacin y la implementacin o entrega del servicio.
9
Tampoco se logr conformar regiones. Creados los gobiernos departamentales, no haba incentivos para la regionaliza-
cin y una descentralizacin ms profunda.
10
Este es el caso, por ejemplo, del Consejo Nacional de Descentralizacin, creado por la Ley de Descentralizacin de 2002.
11
Estos son los ministerios de la Mujer y Desarrollo Social; de Agricultura; de Educacin; de Trabajo y Promocin del
Empleo; de Salud; de Energa y Minas. Estn en proceso los de los ministerios de Comercio Exterior y Turismo; de la
Produccin; de Transportes y Comunicaciones; de Vivienda, Construccin y Saneamiento, y la Presidencia del Consejo
de Ministros.
12
En la mayora de los casos, el presupuesto se inicia con el presupuesto del ao anterior y se ajusta por inflacin. Otras
limitantes son el presupuesto por insumos; las restricciones para trasladar y reasignar recursos entre sectores, as como
permitir traslados de recursos entre aos, como las aplican Suecia y otros pases de la OCDE.
13
Si bien es cierto que, en principio, existen objetivos centrales comunes del Ejecutivo que se plasman en el marco presu-
puestal (Marco Macroeconmico Multianual), los planes sectoriales (Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, PESEM)
y que tienen su correlato financiero en el presupuesto pblico, los individuos encargados de llevar a cabo estos planes
particularmente los titulares de los pliegos tienen objetivos de carcter personal o institucional que no necesariamente
estn en lnea con los objetivos del gobierno central como un todo []. En la prctica, la mayora de estos conflictos se
han manejado al interior del presupuesto institucional, reconocindose que en general el pliego tiene un mayor control
al tener [el ministerio] mayor informacin que el MEF. (Carranza et al. 2006: 22-23).
%
90
1,4%
80
70 11,6%
60
22,3% 19,7%
50 16,5%
40 78,4% 13,3%
30 62,9%
44,7% 43,0% 41,4%
20 33,8%
10
0
2004 2005 2006 2007 2008 2009
Notas: Incluye (i) los ingresos preasignados a los gobiernos subnacionales y (ii) los gastos supuestamente obligatorios (planillas,
pensiones e intereses de la deuda) financiados con ingresos no preasignados. La suma de (i) y (ii) se toma como porcentaje del
total del gasto (neto de amortizacin del principal de la deuda) cubierto por el presupuesto.
Entre los aos 2005 y 2009 se ha triplicado la inversin pblica en el Per (grfico
II.3). Pero este incremento estuvo acompaado de otro fenmeno: una alta fragmentacin
de la inversin en muchos proyectos de pequeo valor o limitada cobertura territorial o
sectorial. En apenas cinco aos creci seis veces el nmero de proyectos: en 2004, cuatro
aos despus del inicio del funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP), se registraron solo 3789 proyectos, mientras que en 2009 la cifra alcanz los
24 883 proyectos (grfico II.3). No resulta difcil imaginar cmo esta fragmentacin de
propuestas individuales de inversin de parte de miles de unidades ejecutoras sectoriales,
gobiernos regionales y locales impide la visualizacin de las metas compartidas entre
unidades de gobierno o del conjunto del sector pblico.
19 798 18 891
13 299
7186
1332
3190 2837 3072
1022 2035 2816
1505
2142 1885 2319 2321 2409
1183
Fuente: SNIP
El sistema de gestin de recursos humanos del sector pblico del Per es muy complejo. En
total, hay alrededor de once diferentes regmenes salariales; pero existen tres regmenes
salariales principales en la administracin pblica central (excluyendo a los militares,
la polica, el Poder Judicial, el servicio diplomtico, etc.), cada uno creado por decreto
legislativo y conocido por el nmero del respectivo decreto (grfico II.4): el Decreto
Legislativo 276 (la Ley 24029 es una variante que se aplica solo al magisterio),16 el Decreto
Legislativo 1057 (SNP/CAS)17 y el Decreto Legislativo 72818. Adems, existen disposiciones
generales sobre recursos humanos para el sector pblico. Se utilizan las mismas leyes para
emplear personal en los niveles de gobierno nacional, regional y local.
14
El SNIP estima que el tiempo promedio para la ejecucin de los proyectos de inversin en la fase de preinversin es de
dos aos y medio; el tiempo promedio para la ejecucin completa de un proyecto es de cuatro aos y medio, es decir,
mayor al trmino de gestin de un alcalde o un gobernador.
15
Entre los problemas ms significativos estn los drsticos cambios en la estimacin del valor de la inversin a lo largo
del ciclo del proyecto. En una muestra realizada para proyectos en ejecucin en los gobiernos regionales de Cajamarca
y Junn, el promedio de variacin de los costos del proyecto entre la fase de los estudios de preinversin y los estudios
definitivos est entre 30% y 40%, dependiendo del sector; y cuando se contrata, generalmente los postores ofertan al
90% del precio referencial y posteriormente, en el transcurso de la ejecucin de las obras, se establecen mecanismos
para la aprobacin de adicionales y ampliaciones de plazo que incrementan el costo del proyectos ms all del 40% en
promedio.
16
Este rgimen fue usado por la administracin pblica hasta 1995, pero desde ese ao ya no ha sido utilizado para la
contratacin de empleados. Define salarios y beneficios sobre la base del sistema de carrera, en el cual el personal es
remunerado de acuerdo con sus antecedentes acadmicos y su antigedad. En general, los salarios son ms bajos y los
trminos de empleo mucho menos flexibles en comparacin con los empleados contratados bajo otras leyes.
17
Este rgimen se conoce como CAS (Contrato Administrativo de Servicios) y permite a los ministerios tomar empleados
bajo contratos de plazo fijo. Este sistema se usa ampliamente desde que fue introducido en 2008; reemplaza al rgimen
de Servicios No Personales (SNP) que estuvo vigente en los aos noventa y no cubra ningn beneficio. Los empleados
contratados bajo el Decreto Legislativo 1057 no son permanentes, incluso a pesar de estar trabajando para el gobierno
por muchos aos. No existen procesos de reclutamiento abiertos y transparentes, por lo tanto las designaciones no
siempre se han basado en el mrito.
18
Es la ley general para el sector privado, aunque se ha usado para contratar a algunos empleados pblicos desde 2001,
sobre todo en dependencia no ministeriales como el BCRP. Se trata de un decreto sumamente flexible que permite a cada
institucin contratante elaborar sus propios programas de remuneracin y de clasificacin.
Otros
400 000
Policas y militares
350 000
Diplomticos
300 000 Jueces
D.L. 276
100 000
D.L. 728
50 000
SNP/CAS
0
Poder Otros Gobiernos Gobiernos Empresas Otros
Ejecutivo Poderes regionales locales
Nota: La data, suministrada por la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), muestra la distribucin de los funcionarios pblicos
por tipo de agencia gubernamental y el nmero de empleados contratados bajo cada rgimen salarial. Se debe tener cuidado al con-
siderar los datos sobre los nmeros de funcionarios, por cuanto no es posible conciliar las cifras sobre empleo del MEF y de SERVIR y
no se cuenta con ningn conjunto nico de datos confiables sobre los funcionarios pblicos. Asimismo, no hay datos que se puedan
utilizar como base para definir tendencias histricas.
Fuente: SERVIR
Un factor que tambin perjudica la rendicin de cuentas son los dbiles controles
fiscales de los gastos en planillas. Todos los clculos de pagos son preparados por las
agencias implementadoras y luego enviados al MEF para su aprobacin. Sin embargo,
el MEF no cuenta con medios ni criterios claros para determinar la validez de dichos
19
La funcin de SERVIR es: [] contribuir a la mejora de la administracin del Estado mediante el fortalecimiento
del servicio civil. Tambin establece, desarrolla y ejecuta la poltica nacional del servicio civil, as como tiene la misin
de resolver las controversias al interior del sistema. (SERVIR 2010: 19). Y, de acuerdo con la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto (Ley 28411), la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico, dependiente del Viceministerio de
Economa: tiene competencia sobre temas relacionados a remuneraciones, bonificaciones y dems beneficios del Sec-
tor Pblico. Tiene a su cargo la aprobacin de las escalas remunerativas y beneficios de toda ndole, los reajustes de las
remuneraciones y bonificaciones que sean otorgadas a las entidades del sector pblico, as como la clasificacin de niveles
remunerativos y el presupuesto analtico de personal de las instituciones del Estado. (SERVIR 2010: 20). El MEF forma
parte de la directiva de SERVIR.
Otro factor que socava la responsabilidad en la rendicin de cuentas tiene que ver
con los gobiernos regionales. Los dos rubros de empleo ms grandes en este mbito
son el Rgimen 276 y el rgimen basado en el Decreto 24029 (que es un rgimen especial
del 276) para profesores. En el caso de los profesores, los gobiernos departamentales
nicamente reciben los fondos del gobierno central y actan como ventanilla de pago.
Este arreglo no ayuda a clarificar las responsabilidades entre niveles de gobierno,
puesto que la gestin de la educacin permanece fragmentada; tampoco aprovecha las
capacidades del nivel regional para el planeamiento estratgico de la educacin21.
En el Per son evidentes los desafos para alcanzar una mejor rendicin de
cuentas. En el marco institucional descrito arriba, el sector pblico adquiere considerables
mrgenes de discrecionalidad y no necesariamente para la elevacin de la productividad
y la calidad de los resultados. Al respecto, la Sexta Encuesta Nacional sobre Corrupcin
2010 seala que la corrupcin es la mayor preocupacin de los ciudadanos, delante
de otros problemas como la pobreza, el desempleo o la inflacin (Protica 2010). El
Congreso y los partidos polticos son considerados los organismos ms corruptos. Por
otra parte, la Defensora del Pueblo ha recibido muchos ms reclamos ciudadanos en
aos recientes por deficiencias en la gestin pblica.
20
No obstante, el MEF ha desarrollado una base de datos de empleados pblicos y est archivando detalles sobre los pa-
gos realmente efectuados. As se contar con un registro histrico, y mientras sigan relativamente congelados los salarios
se tendr un indicador razonable del probable gasto futuro en este rubro. No obstante, no queda claro si se ha previsto
un sistema para asegurar la actualizacin y verificacin rutinaria de los datos.
21
En Colombia, por ejemplo, los departamentos son responsables de distribuir profesores dentro del territorio guardando
ratios estndar profesores-alumnos. Estas proporciones son monitoreadas por el Ministerio de Educacin con el objetivo
de asegurar la calidad del servicio y tambin garantizar la responsabilidad fiscal.
22
Los miembros del Poder Ejecutivo, sobre todo del Gobierno Central, deben declarar sus bienes en el diario oficial. En
la actualidad, la Contralora General de la Repblica est haciendo esfuerzos por mejorar este proceso con el fin de que
sea una herramienta efectiva de prevencin. Existen normas de tica y sanciones, pero su aplicacin no es uniforme.
23
Existe un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin para el sector pblico que incluye acciones para eliminar riesgos,
pero su aplicacin y cumplimiento no han sido uniformes. Tambin existe una Ley de Transparencia y Acceso a la Informa-
cin Pblica. En el ltimo proceso eleccionario, el Jurado Nacional de Elecciones ha obligado a los partidos que postulan
al Congreso a tener una pgina web en la que deben especificar sus objetivos y el currculo de cada integrante de la lista,
adems de informacin para la sociedad civil.
24
Naci como uno de los sistemas pioneros en Amrica Latina. Sus debilidades principales son, en materia conceptual:
(i) la carencia de un modelo de gestin financiera completamente integrado; (ii) la necesidad de mejorar el sistema de
clasificadores presupuestarios; (iii) la dificultad para realizar la contabilidad agregada de forma automtica; (iv) las limita-
ciones del sistema de tesorera y la imposibilidad de potenciar el uso de la cuenta nica del tesoro; y, (v) la imposibilidad
de contar con un proceso de gestin financiera integrado. En el orden tecnolgico, la plataforma informtica es obsoleta,
lo que se traduce en mayores costos para el mantenimiento y la expansin de nuevas funcionalidades, y en demoras en
la operacin y agregacin de las transacciones financieras. La reformulacin del SIAF est en marcha pero tomar varios
aos completarla.
25
Se ha iniciado un proceso de evaluaciones independientes con estmulos a la mejor gestin. Inspirados en las evalua-
ciones de diferentes pases como Estados Unidos (PART), Gran Bretaa o Chile, como parte del PpR se inici un proceso
de evaluacin de diferentes programas. Hasta el fin de 2010 se haban evaluado diez programas.
140
120
100
80
60
40
20
0
ene-85
ene-86
ene-87
ene-88
ene-89
ene-90
ene-91
ene-92
ene-93
ene-94
ene-95
ene-96
ene-97
ene-98
ene-99
ene-00
ene-01
ene-02
ene-03
ene-04
ene-05
Los desafos antes mencionados son complejos y algunos pueden ser abordados
solo en el largo plazo. Otros requieren de acuerdos polticos que en el pasado han
demostrado ser difciles de alcanzar, como ha ocurrido con el proceso de descentralizacin.
Definir responsabilidades ms claras es un desafo no resuelto en muchos pases, incluso
en aquellos que han aplicado reformas de gobierno local a lo largo de varias dcadas
(como Espaa y otros pases europeos). Pero existe otro conjunto de problemas que
s pueden ser abordados con ms facilidad, tanto porque hay inters como respuestas
por explorar dado que las soluciones a estos tienen algunos aos de experimentacin y
demostracin27.
26
Las observaciones y conclusiones que se presentan en este apartado estn documentadas en Banco Mundial 2010a (en
proceso de publicacin en espaol e ingls).
27
No est de ms sealar que el uso de precedentes internacionales es particularmente difcil en materia de organizacin
poltico-administrativa del Estado y de gestin pblica. Los regmenes polticos tienen distintas formas de controles y
equilibrio entre poderes y sus actores juegan distintos papeles. Son tambin diferentes los grados de institucionalizacin,
avance y eficacia de los sistemas de control de gestin.
28
El proceso de desagregacin se llev a cabo desde el gobierno central hacia organismos semiautnomos especializados
o gobiernos subnacionales de jurisdiccin territorial, a los cuales se dio el mandato de ejecutar polticas planificadas,
reguladas y financiadas (o cofinanciadas) desde el centro de gobierno o desde los ministerios rectores del sector.
29
Vase una discusin ms extensa en Bouckaert et al. 2010; Pollitt et al. 2001; Pollitt et al. 2004; Portales y Raineri 2002;
Verhoest et al. 2010.
Los ministerios sectoriales en los pases de la OCDE suelen contar con una gran
capacidad analtica en unidades o departamentos especializados. Adems de sus
propias unidades financieras, de recursos humanos y gestin de activos, los ministerios de
la OCDE tambin disponen algunas veces de sistemas de informacin de gestin a nivel
sectorial para proveer informacin al proceso de formulacin de polticas.
El centro de gobierno
El arreglo institucional
Acciones futuras. Partiendo de esos avances, sera importante que cada unidad de
gobierno se responsabilice por metas que contribuyan a la consecucin de los objetivos
superiores del conjunto del gobierno. Cada ministro responder por metas ms puntuales
que las nacionales, y controlables por el ministerio o agencia a su cargo. Y cada agencia,
dependiendo de su autonoma de gestin interna, sera monitoreada y controlada por el
logro de esos resultados.
En este caso, el desafo consiste en utilizar la relacin jerrquica del presidente sobre
los ministros y los directores de agencias descentralizadas, propia de los sistemas
presidenciales, para institucionalizar mecanismos de:
transmisin de las prioridades de gobierno;
distribucin de responsabilidades para el logro de esas prioridades entre las diversas
unidades de gobierno;
seguimiento del avance de las metas propias de cada agencia de gobierno; y
rendicin de cuentas de resultados por los ministerios y las cabezas de las agencias
descentralizadas sobre sus metas propias y su contribucin al logro de las metas
prioritarias de gobierno.
Acciones futuras. La gestin sectorial puede ser fortalecida con el presupuesto por
resultados, herramienta que puede inculcar en las agencias ejecutoras de gasto el
compromiso de alcanzar las metas por ellas anunciadas. Pero es necesario reforzar la
idea de que el presupuesto por resultados realmente implica una discusin de prioridades
de poltica, de manera que se disminuya el riesgo de que en la prctica cada agencia de
gobierno disee un proceso presupuestario paralelo. En el sistema actual, se fijan metas
agregadas para luego separarlas y atribuirlas a los diferentes ministerios o programas y
prestadores de servicio, donde se vuelven metas asociadas al presupuesto. Este mtodo
de arriba hacia abajo podra terminar siendo un ejercicio de bsqueda de resultados
por parte de los analistas sectoriales de presupuesto en todo aquello que implique gasto
de recursos para el gobierno. Esto equivaldra a buscar resultados para asignaciones
presupuestarias que ya estn predeterminadas usualmente de manera inercial, es decir,
manteniendo las proporciones de los aos anteriores. Con ello se desvirtuara la lgica
del ordenamiento del presupuesto informado por resultados, que consiste en planear
primero los resultados reclamados del sector pblico, luego desagregarlos en actividades y
en lneas de presupuesto y termina por fondear los programas y las actividades prioritarias
del gobierno. Solo de esta manera se crea espacio fiscal para los compromisos
gubernamentales y se puede llamar a rendicin de cuentas por resultados a los gerentes
o responsables de la ejecucin del presupuesto (recuadro II.1).
Tambin sera recomendable evitar que la palanca para estimular la bsqueda de los
resultados comprometidos por cada sector o agencia se reduzca nicamente a la
herramienta financiera. Convendr introducir adems estmulos de reconocimiento y
de prestigio institucional e individual para aquellos que alcancen o superen las metas
esperadas por el centro de gobierno y comprometidas por el Presidente.
30
A largo plazo, y cuando las condiciones de transparencia estn dadas, se debera permitir traslados de recursos entre
aos, como los aplican Suecia y otros pases de la OCDE, con el fin de brindar mayor flexibilidad.
31
Los pases no aplican estas sanciones o premios monetarios siempre con esta lgica simplificada o unidireccional.
Tambin existen casos como en Chile donde programas poco efectivos han tenido que recibir recursos adicionales para
lograr el fortalecimiento de su gestin. Por otro lado, las sanciones presupuestarias son difciles de aplicar polticamente.
32
En este sentido, las evaluaciones peridicas de programas deben ser utilizadas en el proceso de programacin y
ejecucin presupuestaria. En la fase inicial, es ms til darles una funcin de monitoreo de capacidades institucionales, en
vez de utilizarlo como herramienta para establecer un vnculo de atribucin de responsabilidad entre recursos y resultados
en servicios pblicos.
Presupuesto basado
Mtodo directo / en la informacin de
Institucionalizado
frmula desempeo
Particularizado _ Uso
(Ad hoc) presentacional
Recursos Humanos
Contribuira a la transparencia que el MEF establezca una planilla automatizada nica que
cubra a todos los empleados. Esto mejorara considerablemente las posibilidades de planificar
y controlar los gastos en salarios, modelar los posibles costos de polticas de pago alternativas,
y asegurar que el salario se calcule y se pague correctamente, con auditoras apropiadas.
Es poco probable que reformas salariales fragmentadas como las aplicadas en el pasado
logren mejorar el sistema de recursos humanos. Lo aconsejable sera una reforma del
sistema de regmenes laborales y de pagos. Los empleados del sector pblico se deberan
contratar con escalas salariales ms uniformes. En la medida de lo posible, el salario base
sera igual al 100% de la remuneracin. Habra que reformar el sistema de jubilacin a fin
de asegurar que sea fiscalmente sostenible. Es importante que cualquier reforma salarial
se realice con responsabilidad fiscal, es decir, evitando presiones de gastos adicionales.
Si no se satisfacen estas condiciones, es poco probable que la transicin sea efectiva y que se
obtengan los beneficios esperados. Igualmente, si no se logra esa transicin, es probable que
tanto el sistema de recursos humanos como el presupuesto nacional estn en peor situacin.
Inversin Pblica
Regin A Regin B
Niveles en
calidad de
servicio
Regin C Regin D
Niveles de eficiencia
Fuente: Base de datos del Banco Mundial
33
Esto es justamente lo que ha hecho Chile y lo que busca hacer ahora Colombia con ocasin de la expedicin de su
regla fiscal. Otros pases de acelerado crecimiento econmico, incluidos los tigres asiticos, lo hicieron en su momento.
Acciones futuras. La gran limitacin para que estos esfuerzos se materialicen en mejores
servicios es el marco de la descentralizacin, basado en responsabilidades difusas.
Esto constituye un reto de largo plazo ms all del trmino de una administracin de
gobierno. Mientras tanto, tendra que fortalecerse el modelo de coordinacin que se est
desarrollando en el Per.
Ello requiere una mejor definicin del uso de los diversos estmulos que tiene a mano
el gobierno central para la coordinacin intergubernamental: (i) la negociacin directa
de prioridades; (ii) la induccin mediante preasignacin y condicionamientos del gasto;
y, (iii) el uso de herramientas de apalancamiento (como la cofinanciacin). Hoy estas
tres estrategias se aplican en paralelo, aunque no siempre en forma coordinada y
complementaria.
34
El Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local (FONIPREL) peruano es un ejemplo de solucin de
problemas especficos en este caso de capacidades institucionales bajas en municipios aislados y con alta incidencia de
pobreza, sin embargo, tiene necesariamente que funcionar dentro de los procesos actuales, que resultan ser limitantes.
Por otro lado, es poco probable que el Per pueda profundizar la descentralizacin fiscal
sobre todo otorgando ingresos propios nuevos o adicionales a regiones o municipios
sin que al mismo tiempo se produzcan otros efectos poco deseables; entre ellos, una
profundizacin de la inequidad en la distribucin de los recursos. Sin embargo, tendra
mucho sentido racionalizar la gestin fiscal.
Una reforma importante sera la unificacin de ingresos en una sola fuente. Hoy las
transferencias provienen de diferentes ingresos, tanto de impuestos individuales,
regalas, como de asignaciones presupuestarias. La coordinacin presupuestaria as
como el proceso de fijacin de prioridades pueden facilitarse si estas fuentes se unifican;
tambin podra amortiguar mejor una posible volatilidad en el flujo de recursos.
Adems, sera recomendable ordenar los diferentes condicionamientos de las
transferencias (PI, PMM, entre otros) entre s y juntamente con las transferencias de
ms libre disposicin (FONCOMUN, etc.), a fin de que sean compatibles y establezcan
un marco de incentivos ms claro.
Se debera buscar un balance entre los principios de responsabilidad fiscal y la autonoma
en la gestin a nivel subnacional. La prohibicin de incrementar el gasto corriente, entre
otras, es una severa limitante sobre todo para la gestin de recursos humanos. Reglas
de responsabilidad fiscal como las aplicadas en el Brasil, donde los estados tienen lmites
de gasto en personal en funcin de su ingreso corriente, podran constituir un marco
viable para los municipios grandes.
35
A largo plazo, es importante no perder de vista que esto requiere de un cierto grado de autonoma en la gestin de
los insumos recursos financieros, humanos, tecnolgicos, etc. para lograr la creatividad y la responsabilidad por los
resultados en cada nivel de gobierno.
80 17,1%
70 18,6%
Porcentaje del total
60
50
92,3% 70,9% 94,7% 94,7%
40
30
20
10
0
Ingresos Gastos Ingresos Gastos
propios propios
2005 2009
Nota: Se excluye del anlisis el rubro sector pblico. Se cuentan como ingresos propios para (i) el nivel nacional: recursos
ordinarios y recursos directamente recaudados; (ii) para el nivel regional y local: recursos directamente recaudados. En el
anlisis de ingresos se excluyen los recursos del canon. Para los gastos, se cuentan para cada nivel de gobierno los gastos totales,
independientemente de la fuente de financiamiento.
36
Incluye la Municipalidad Provincial de Lima, que tambin cumple funciones de gobierno regional. Estos gobiernos
regionales reemplazaron a los Consejos Transitorios de Administracin Regional (CTAR) en 2003.
37
El documento denomina gobiernos subnacionales a los niveles departamental, provincial y distrital. De acuerdo
con la terminologa utilizada en el Per, el documento se refiere a gobiernos locales para los dos tipos de municipios:
provinciales y distritales.
38
Los gastos de los gobiernos locales subieron a un ritmo anual de 18% en trminos reales en los ltimos siete aos, con
mayor fuerza en los ms recientes, sobre todo por mayores transferencias.
39
Como se explica ms abajo, algunos de estos cambios son netamente de tipo contable.
40
Los municipios tambin reciben recursos del canon, pero en mucho menor medida que los departamentos. En
promedio, los ingresos municipales por recursos naturales constituyen una tercera parte de los ingresos municipales
totales. En 330 gobiernos locales, los ingresos por recursos naturales constituyen ms del 70% de sus ingresos totales.
41
Los ingresos propios se han mantenido constantes (0,9%) como porcentaje del PBI en el perodo 2000-09.
42
Las transferencias a los gobiernos locales ms que se cuadruplicaron en trminos reales en los ltimos siete aos,
incrementando su participacin con respecto al PBI de alrededor de 1,2% en los aos 2000 a 2002 a 2,9% en los aos
2007 a 2009.
43
El Per no tiene, como por ejemplo Colombia, Mxico o la Argentina, un sistema de coparticipacin general.
Sector 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Presidencia del
Consejo de 1,22% 0,81% 7,49% 23,03% 1,02% 2,61% 2,23% 3,40% 3,50% 3,54%
Ministros
Poder Judicial 1,66% 1,41% 1,41% 1,34% 1,37% 1,74% 1,99% 2,09% 1,89% 2,08%
Ambiental n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. 0,05% 0,22%
Justicia 1,13% 1,05% 1,01% 0,56% 0,53% 0,77% 0,86% 0,65% 1,21% 1,43%
Interior 0,00% 8.,36% 7,87% 7,22% 7,20% 8,62% 8,86% 8,94% 8,26% 8,67%
Relaciones
1,33% 1,08% 1,02% 0,99% 0,85% 1,14% 1,11% 1,16% 1,04% 0,94%
exteriores
Economa y
43,75% 36,94% 37,28% 33,41% 36,67% 42,59% 40,08% 36,45% 33,73% 28,16%
Finanzas
Educacin 9,16% 7,37% 7,87% 8,71% 8,55% 9,96% 10,41% 11,67% 11,53% 12,33%
Salud 6,03% 5,61% 6,05% 5,04% 4,98% 6,66% 6,73% 6,91% 6,73% 6,92%
Trabajo y
0,17% 0,11% 0,45% 0,64% 0,50% 0,77% 0,64% 0,67% 0,62% 0,95%
promocin social
Agricultura 2,83% 2,28% 2,22% 1,56% 1,24% 1,65% 2,49% 2,67% 2,18% 2,56%
Industria,
Turismo,
Integracin y 0,33% 0,27% 0,16% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
Negociaciones
Comerciales
Internacionales
Transportes,
Comunicaciones, 4,97% 3,48% 1,72% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
Vivienda y
Construccin
Energa y Minas 0,90% 0,74% 0,40% 0,61% 0,58% 1,33% 1,11% 1,89% 5,60% 3,45%
Pesquera 0,34% 0,32% 0,16% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
Contralora
0,17% 0,14% 0,17% 0,28% 0,34% 0,40% 0,41% 0,44% 0,34% 0,32%
General
Defensora
0,08% 0,06% 0,06% 0,06% 0,06% 0,08% 0,08% 0,10% 0,08% 0,08%
del Pueblo
Consejo
Nacional de la 0,01% 0,02% 0,03% 0,03% 0,02% 0,03% 0,03% 0,02% 0,02% 0,02%
Magistratura
Ministerio Pblico 0,53% 0,52% 0,65% 0,63% 0,67% 0,79% 0,84% 0,93% 1,15% 1,51%
Tribunal
Constitucional 0,03% 0,02% 0,03% 0,03% 0,03% 0,03% 0,03% 0,04% 0,03% 0,04%
Presidencia 21,37% 16,78% 9,95% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
Defensa 0,16% 9,22% 8,45% 7,54% 7,75% 9,81% 9,37% 8,82% 8,69% 10,52%
Fuero Militar
n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. 0,00% 0,01%
Policial
Congreso de 1,01% 0,88% 0,93% 0,78% 0,79% 0,74% 0,71% 0,65% 0,58% 0,59%
la Repblica
Jurado Nacional
de Elecciones JNE 0,09% 0,12% 0,16% 0,06% 0,05% 0,10% 0,27% 0,09% 0,07% 0,07%
Oficina Nacional
de Procesos 0,49% 0,82% 0,35% 0,06% 0,04% 0,38% 0,75% 0,09% 0,09% 0,08%
Electorales
ONPE
Registro Nacional
de Identificacin 0,39% 0,23% 0,18% 0,19% 0,16% 0,33% 0,34% 0,30% 0,36% 0,39%
y Estado Civil
RENIEC
Promocin de la
Mujer y de De- 1,86% 1,37% 0,65% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
sarrollo Humano
Comercio Exterior
n.d. n.d. 0,09% 0,27% 0,38% 0,47% 0,51% 0,48% 0,45% 0,48%
y Turismo
Transportes y n.d. n.d. 1,47% 3,28% 2,78% 3,80% 4,55% 5,19% 6,12% 9,57%
Comunicaciones
Vivienda,
Construccin y n.d. n.d. 0,81% 1,18% 1,11% 1,66% 2,36% 3,18% 3,43% 2,35%
Saneamiento
Produccin n.d. n.d. 0,12% 0,25% 0,29% 0,33% 0,34% 0,48% 0,43% 0,41%
Mujer y n.d. n.d. 0,81% 2,26% 0,98% 3,22% 2,93% 2,68% 1,81% 2,32%
Desarrollo Social
Gobiernos
n.d. n.d. n.d. n.d 21,08% n.d. n.d. n.d. n.d. n.d.
Regionales
Total 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Fuente: SIAF
Contabilidad
Las cuentas pblicas son preparadas a travs del SIAF, pero no a tiempo.
Desde 2009, el plan de cuentas tiene, con unas pocas excepciones, una correspondencia
de uno a uno con la nueva clasificacin presupuestaria introducida con el Presupuesto
de 200943. La Cuenta General de la Repblica consolida a todo el sector pblico,
incluyendo no solo el gobierno general sino las empresas pblicas financieras y no
financieras. Las instituciones pblicas cuentan con un representante de la Direccin
Nacional de Contabilidad Pblica (que depende administrativamente del MEF) para
asegurar que los procedimientos y las prcticas contables estn en consonancia con las
normas nacionales e internacionales.
Se est empezando a elaborar cuentas financieras trimestrales para la mayora de las
entidades del sector pblico.
La consolidacin de las cuentas pblicas es un ejercicio anual y se presenta a la
Contralora General de la Repblica dentro de los seis meses despus de terminar el
ejercicio presupuestario (en cumplimiento con la ley).
Estas cuentas son auditadas por la Contralora General de la Repblica y presentadas al
Poder Ejecutivo en los ltimos das de agosto, para luego ser presentadas al Congreso.
El rezago en este proceso ha sido reducido a nueve meses en los ltimos aos.
La Comisin de Presupuesto y el Congreso aprobaron las cuentas pblicas de 2008
antes de fines de 2009, reduciendo as los prolongados retrasos de los aos anteriores.
Asimismo, en 2009 el Congreso aprob una enmienda constitucional para racionalizar
an ms el proceso de aprobacin de las cuentas, con el objetivo de que este termine
a fines de noviembre del siguiente ao y se pueda usar para la discusin del presupuesto
de dos aos seguidos. An est por verse si las principales conclusiones/recomendaciones
se monitorearn y se tomarn en cuenta.
Reporte fiscal
La conciliacin de todas las cuentas bancarias del gobierno central y los registros fiscales
es un ejercicio mensual, dentro de las cuatro semanas despus de fin de mes.
Los reportes fiscales mensuales se publican en la pgina web del MEF dentro del
siguiente mes.
La Oficina de Presupuesto del MEF presenta reportes mensuales y trimestrales sobre la
ejecucin presupuestaria al Congreso y la Contralora General de la Repblica.
Tambin hay informes semestrales sobre el cumplimiento de normas fiscales nacionales
y un informe anual ex post sobre las desviaciones frente a la meta del marco fiscal y las
normas fiscales (los informes sobre los techos en los gastos presupuestados se elaboran
cada mes y se presentan al Congreso).
Los nuevos clasificadores han sido modernizados siguiendo estndares internacionales y estn armonizados con el
43
1
Este captulo ha sido elaborado por Omar Arias. Se fundamenta en un estudio en proceso sobre habilidades laborales y
empleabilidad en el Per que utiliza una nueva encuesta de hogares que recopila datos novedosos acerca de diferentes
dimensiones de las habilidades. Asimismo, recoge las conclusiones y recomendaciones principales de las Notas de Poltica
breves, recogidas en el Volumen II, en las reas de educacin bsica y terciaria, salud, proteccin social, resultados en los
servicios sociales, pobreza, y mercados laborales.
2
Vase la Nota de Polticas sobre mercados laborales en el Volumen II.
3
Vase las Notas de Polticas sobre pobreza y proteccin social en el Volumen II.
4
Segn la Evaluacin del Clima de Inversin en el Per de 2007 del Banco Mundial.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 75
bsica como la educacin postsecundaria, est fragmentado y ofrece distintos caminos
de acceso y calidad para desarrollar las habilidades genricas en la poblacin joven. La
capacitacin en habilidades tcnicas difcilmente puede llenar los vacos existentes en el
capital humano (habilidades genricas) y mejorar las posibilidades de acceso a un empleo
para los trabajadores.
Consistente con la evidencia para la regin, un porcentaje importante del empleo por
cuenta propia informal en el Per es una fuente de empleos valorados, mientras que
la mayora de empleos asalariados informales ofrecen una remuneracin y condiciones
laborales inferiores a la de empleos formales comparables9. El trabajo asalariado informal
es una va de entrada al mercado laboral para la mayora de los jvenes, para quienes el
trabajo por cuenta propia es una opcin laboral menos factible. Estudios sobre el historial
laboral de los trabajadores jvenes muestran un alto grado de movilidad entre la escuela,
el trabajo no pagado e informal y, en menor medida, el desempleo, y destacan las grandes
dificultades para conseguir un empleo regular10. El empleo por cuenta propia prevalece
sobre todo entre los trabajadores en la edad ms productiva y entre los de mayor edad. Si
bien muchos trabajadores optan por un trabajo por cuenta propia despus de acumular
capital humano y financiero en empleos (formales) asalariados, muchos trabajadores de
mediana edad que pierden su trabajo en el sector formal tienen dificultad para encontrar
otro empleo porque sus habilidades se han vuelto obsoletas o ya no son requeridas en los
sectores emergentes (Perry et al. 2007). Estos trabajadores no cuentan con la cobertura
amplia de las redes de seguridad social que son comunes en la mayora de los pases
industrializados.
5
Vase la Nota de Polticas sobre mercados laborales en el Volumen II que caracteriza las tendencias en el mercado laboral
peruano.
6
dem.
7
Vase Clark y Summers 1979 y Akerlof y Main 1980 para el caso de Estados Unidos, y Galiani y Hopenhayn 2003 para
la Argentina.
8
Las comparaciones se basan en datos para reas urbanas; por ejemplo, sobre la base del tamao y el tipo de empresa o
la proporcin de trabajadores sin cobertura de seguridad social. Vase Perry et al. 2007.
9
Vase Perry et al. 2007 para el caso de Amrica Latina y el Caribe, y Banco Mundial 2008 para el caso del Per.
10
Saavedra y Chacaltana (2001) ofrecen descripciones detalladas de la situacin de los jvenes en el mercado urbano
laboral del Per.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 77
Dos factores principales limitan crecientemente las posibilidades de muchos
trabajadores peruanos, en particular de aquellos provenientes de hogares
de menores ingresos, de tener acceso a mejores oportunidades laborales: (i)
deficiencias en las habilidades bsicas relevantes que se desarrollan desde temprano en
la vida porque viven en un entorno desfavorable en materia de nutricin y estimulacin
temprana, y de condiciones para el aprendizaje debido a la baja calidad de la educacin
bsica (sobre todo en el rea rural); y (ii) fallas en el acceso y la informacin sobre las
opciones de formacin tcnica y profesional y de las perspectivas laborales que de ellas
derivan, debido a deficiencias en el marco regulatorio y la provisin de la educacin
terciaria y de los servicios de capacitacin, que hacen que muchos jvenes peruanos
hagan inversiones subptimas en el desarrollo de sus habilidades.
Una persona bien educada para la economa global del siglo XXI necesita
ms que nunca una multiplicidad de habilidades.
11
Vase, por ejemplo, Heckman 2008, Carneiro y Heckman 2002, y Cunha, Heckman, Lochner y Masterov 2006.
12
En las ltimas dos dcadas, la evidencia proporcionada por la biologa (epigentica), la neurociencia, la psicologa y la
educacin ha consolidado el consenso de que la yuxtaposicin de los factores genticos (Nature) frente a los factores del
entorno (Nurture) es obsoleta, y reivindica el poder de la intervencin pblica para influir en las habilidades cognitivas y
socio-emocionales de los individuos (Shonkoff y Phillips 2000; Knudsen et al. 2006; Cunha y Heckman 2010).
13
Vase http://www.thousanddays.org/learn/resources/ para una recopilacin de estudios recientes.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 79
que la formacin tcnica y profesional guarde pertinencia en una economa y un mercado
laboral constantemente cambiantes.
14
La evidencia internacional muestra que los niveles educativos de la poblacin no guardan una relacin robusta con el
crecimiento econmico, especialmente luego de considerar las habilidades cognitivas (Hanushek y Woessmann 2009).
SGP
TWN
HKG COR
2
Tasa de crecimiento ajustada
CYP THA
PRT
CHN
USATUN IRLITA ISL FIN MYS
IDN ESP FRA
MAR NOR INDIRN
0
PER PHL
-4
Puntaje ajustado
Coef= 1.98, Dev. std.= 2.17, t= 9.12
Nota: Resultados de un anlisis de regresin del impacto del desempeo en las pruebas PISA sobre el crecimiento del PIB por
cpita en una muestra de pases que han participado en PISA (datos hasta el ao 2000), controlando por el efecto de otros
factores determinantes del crecimiento. La tasa de crecimiento y el puntaje ajustado se refiere a estas variables ajustadas por
su correlacin con otros determinantes del crecimiento econmico.
Por lo tanto, las habilidades cognitivas bsicas (de comunicacin oral y escrita,
numricas, y de solucin de problemas) deben ser un resultado medible clave
de los programas sociales y los sistemas de salud y educacin del Per. La mejora
reciente en los resultados de las evaluaciones nacionales (en 2 grado) y PISA es una
tendencia que debe sostenerse.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 81
Hay evidencia adems de que las habilidades socio-emocionales, al igual que
las cognitivas, reducen las tasas de incidencia de otros problemas sociales
importantes como son la delincuencia, la drogadiccin, los embarazos de adolescentes
y la obesidad (Heckman, Stixrud y Urzua 2006). De manera que pueden tener un impacto
mucho ms amplio en el bienestar de la poblacin.
La informacin del Servicio Nacional del Empleo del Ministerio de Trabajo y Promocin
del Empleo MINTRA (panel B) tambin da cuenta de que los empleadores demandan
habilidades tanto cognitivas como socio-emocionales (relacionadas con la tica de trabajo,
la confiabilidad y la relaciones interpersonales) independientemente de la escolarizacin
formal del trabajador. Hay incluso indicios de que algunas habilidades blandas podran ser
consideradas ms importantes que ciertas habilidades cognitivas (p. ej.: la habilidad verbal
y la creatividad) en los trabajadores con menor nivel educativo15. Esto podra reflejar su
mayor importancia en ocupaciones de baja calificacin, por ejemplo en el sector servicios
(Pags 2010, Bowles, Gintis y Osborne 2001).
15
En estudios recientes para pases tan variados como la India y el Caribe anglosajn, los empleadores tambin sealan
que las habilidades blandas son tan o ms importantes (para el caso de la demanda de ingenieros en la India) que las
habilidades cognitivas y tcnicas (Banco Mundial 2007; Blom y Saeki 2010).
Panel A
0 5 10 15 20
Panel B
Habilidades laborales requeridas por las Cualidades personales requeridas por las empresas,
empresas, por nivel educativo del trabajador por nivel educativo del trabajador
(Porcentaje de las respuestas citadas) (Porcentaje de las respuestas citadas)
%
Buen trato 100
25% 90
22% 20% 23% 22%
20%
80
Trabajo en 15%
Creativo 11% 9% 16% 17%
equipo 70
10%
60
5% 27% 29% 26% 22%
0% 50
Trabajo bajo Fluidez 40
presin verbal
30
20
39% 42% 34% 39%
10
Proactivo Hbil 0
Secundaria Secun- Instituto Universidad
incompleta daria
Secundaria incompleta o Secundaria completa o menos completa
menos
Instituto Universidad Ordenado Iniciativa Honesto Responsable
Fuente: Estimaciones propias basadas en: panel A, una encuesta en 2007/08 financiada por el Banco Mundial que cubri 802
microempresas y pequeas empresas informales de Lima, Callao, Arequipa, Cusco, Huancayo y Trujillo; los datos corresponden a
la mitad de los empleadores de la muestra que reportaron tener problemas para la contracin de trabajadores idneos; y panel
B datos del Servicio Nacional del empleo (2008) administrado por el MINTRA que recopila datos sobre vacantes y la oferta de
trabajadores mayormente del segmento de menor calificacin
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 83
Esta evidencia es corroborada con datos cualitativos recopilados por medio de
entrevistas estructuradas e informales a empleadores peruanos de empresas ms
grandes (SASE 2009). Estos empleadores tambin se quejan de que la fuerza laboral no
tiene las capacidades necesarias tanto en el plano cognitivo como en el socio-emocional.
Una afirmacin muy ilustrativa en este sentido de algunos empleadores grandes en los
sectores de la minera y la banca era que: Tratamos de evaluar las habilidades numricas
y comunicativas [de los trabajadores] a pesar de que sabemos que los vamos a tener que
capacitar. Lo que no sabemos es si van a llegar a tiempo o si van a terminar la capacitacin.
Esto sugerira que las caractersticas socio-emocionales contribuyen a la disciplina en el
trabajo, lo cual las hace valiosas para los empleadores (Bowles y Gintis 2001).
El Banco Mundial hace poco realiz una encuesta diseada especficamente para
medir las habilidades cognitivas y socio-emocionales en el Per, junto a informacin
sobre las condiciones laborales y socio-econmicas de la fuerza laboral urbana, la primera
encuesta de este alcance y con estas caractersticas en Amrica Latina16 (anexo A). Los
datos se usan para dar respuesta a estas interrogantes: En qu medida las habilidades
genricas realmente son valoradas en el mercado laboral peruano? Hay un premio
(retorno) salarial para estas habilidades independiente del retorno a la educacin? Para las
habilidades cognitivas, se aplicaron pruebas que miden aptitudes verbales, de memoria de
corto plazo, numricas y de solucin de problemas. Para las habilidades socio-emocionales,
se aplicaron escalas para los Cinco Grandes Factores de la Personalidad (apertura a la
experiencia; responsabilidad; extroversin; amabilidad; estabilidad emocional), aceptados
ampliamente en la psicologa para medir las caractersticas de la personalidad, y para
medir la Determinacin (firmeza de carcter), que capta la perseverancia y persistencia
del inters para lograr metas a largo plazo (vase el anexo B). Estas caractersticas se
16
Recientemente se realiz en Chile una encuesta laboral similar enfocada en jvenes que mide tambin habilidades
cognitivas y socio-emocionales junto a caractersticas socio-econmicas y laborales.
Estos datos se usan para estimar los premios salariales (diferenciales de ingreso)
que el mercado laboral otorga a las distintas habilidades cognitivas y socio-
emocionales. Los resultados de los anlisis economtricos (recuadro III.1) confirman, al
igual que en los pases de la OCDE y otros pases de ingreso medio, el destacado papel
de las habilidades cognitivas y socio-emocionales y la propia educacin en el desempeo
en el mercado laboral del Per.
Sobre la base de los resultados, el grfico III.3 muestra que habilidades socio-
emocionales como la perseverancia dan una ventaja en la capacidad de
generacin de ingresos comparable a la de tener una mayor habilidad cognitiva.
Un trabajador con puntajes ms altos en la perseverancia en el esfuerzo tiene un ingreso
a lo largo de su vida semejante al de un trabajador de similares caractersticas y en una
posicin equiparable en la distribucin de habilidades cognitivas. Se observa tambin que
los trabajadores peruanos mejor educados ganan ms, independientemente del nivel de
sus habilidades genricas y del estatus socio-econmico de sus padres17. Las diferencias
en el nivel educativo generan mayores disparidades en los ingresos: la mayor ventaja la
tienen las personas con educacin universitaria. Tanto las habilidades cognitivas como las
socio-emocionales pueden compensar por una baja escolaridad.
17
Bowles y Gintis (2001) reportan, tras revisar varios estudios, que el controlar por las habilidades cognitivas en la
regresin del ingreso reduce en promedio el coeficiente de los aos de educacin en 18%.
18
En un estudio de varios pases, Arias, Daz y Fazio (2006) encontraron un patrn similar de retornos crecientes en
diez pases de Amrica Latina y el Caribe, y que los retornos promedios a la educacin en el Per son comparables a los
promedios regionales.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 85
educacin terciaria es el principal incentivo para invertir en la educacin bsica. Como se
muestra a continuacin, la gran variacin en los retornos a la educacin terciaria diluye
este incentivo y lleva a muchos jvenes peruanos a malas decisiones de inversin.
250 Universidad
230
Muy Alto Instituto
210 Muy bajo
Muy Alto
Alto
Promedio Promedio Promedio Promedio Secundaria
170 Bajo completa
Alto Muy bajo Bajo Bajo
Secundaria
150 Muy Alto Muy bajo Muy bajo incompleta
130 Primaria
completa
110
90
Amabilidad- Estabilidad Habilidad Determinacin- Nivel Educativo
Cooperacin emocional cognitiva general perseverancia en el alcanzado
esfuerzo
Nota: Simulaciones del valor presente neto del ingreso, con una tasa de descuento del 5%, de las flujos de ingresos proyectados
a lo largo de la vida laboral (desde la graduacin hasta la jubilacin a los 65 aos) para trabajadores tpicos usando los retornos
derivados de la regresin de Mincer del recuadro III.1. Se ilustra para distintos niveles de desempeo en las pruebas cognitivas
y socio-emocionales, de 2+ a -2 desviaciones standard (STD), ie, Puntaje muy alto (muy bajo) = 2 STD por encima (debajo) del
puntaje promedio; Puntaje Alto (bajo)= 1 STD por encima (debajo) del puntaje promedio.
Al incluir cada habilidad cognitiva por separado y sin ajustar por diferencias en el nivel educativo y las habilidades
socio-emocionales del trabajador, se encuentra que los trabajadores con un puntaje de una desviacin estndar
ms alto en estas habilidades tienen mayores ingresos, que van de un 9% (memoria de corto plazo, fluidez verbal)
a un 18% (comprensin verbal, habilidad numrica). Para las caractersticas relacionadas con las habilidades
socio-emocionales, si no se controla por la educacin ni las habilidades cognitivas, se encuentran diferenciales
de ingreso de un 13% para un puntaje de una desviacin estndar ms alto en la dimensin perseverancia de la
Determinacin, un 8% para mayores puntajes en extroversin, estabilidad emocional y apertura a la experiencia, y
de un 10% menos para los que tienen un mayor puntaje en amabilidad (faceta cooperacin con otros).
Estos diferenciales de ingreso reflejan tanto un efecto directo de las habilidades sobre los salarios como un efecto
indirecto mediado por su correlacin con el nivel educativo. Daz, Arias y Vera-Tudela (2010) usan regresiones de
Mincer con variables instrumentales en dos etapas para aislar el efecto directo de las medidas de las habilidades de
su correlacin simultnea con la escolaridad. La tabla muestra las estimaciones de los retornos a la educacin y las
habilidades para una medida resumen de la habilidad cognitiva. El retorno promedio a la habilidad cognitiva general
es de 10%, mientras que entre las caractersticas socio-emocionales hay un retorno positivo para perseverancia
(9%), estabilidad emocional (5%) y un retorno negativo (8%) para las personas con una desviacin estndar ms
alta en la caracterstica de amabilidad-cooperacin (Duckworth et al. 2010 encuentran resultados similares para
Estados Unidos). El retorno promedio a cada ao de educacin es de 5,5%, unos 1,7 puntos porcentuales menos
que cuando no se controla por las habilidades medidas.
Ao de escolaridad 5,5***
Habilidad cognitiva general 8,8***
Extroversin 5,2
Amabilidad-bondad -4,1
Amabilidad-cooperacin -8,8***
Responsabilidad -1,8
Estabilidad emocional 5,7**
Apertura a la experiencia -1,3
Determinacin persistencia del inters -0,4
Determinacin perseverancia en el esfuerzo 8,4*
Notas: Coeficientes de la regresin de Mincer en dos etapas. Variable Dep. en la 2da etapa: ingreso por hora. La 1ra etapa
regresa las habilidades e instrumenta la educacin para calcular medidas de habilidades residualizadas del efecto de la
educacin, que luego se usan en la 2da etapa (Hansen, Heckman & Mullen 2004). La medida general de habilidad cognitiva
se deriva de un anlisis factorial debido a la alta correlacin (estndar en la literatura de psicologa) entre las habilidades
cognitivas que hace difcil separar sus efectos. Las variables de control en la ecuacin de Mincer: exp. laboral cuadrtica,
gnero, grupo tnico, zona de residencia, educacin de los padres. Tambin se probaron indicadores proxy de la calidad de
la educacin pero no fueron significativas. Habilidades en puntajes z. Estadsticos t en parntesis. *** p<0,01, ** p<0,05, *
p<0,1. N=1.142 (edad 14-50). R-cuadrado = 0,20.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 87
La formacin postsecundaria tiende a ser la ms rentable pero muestra una
gran variacin por tipos de educacin, institucin, y entre trabajadores
educacin terciaria
1000
834
800
645
Mejor
600
remuneracin
S/. Miles
421 Remuneracin
400
promedio
337
200 Peor
remuneracin
93 93
17 15
0
-106 -116 -93
-122
-200
Instituto pblico Instituto privado Universidad Universidad
pblica privada
1200 1,175
1000
940
800 Mejor
S/. Miles
743 remuneracin
619 650
600
501 Remuneracin
promedio
400
276
Peor
200 155 175 remuneracin
114 119
68 75
33
0
-104 -103 -108 -94 -93 -91 -93
-200
Pedadoga Otras Humani- Derecho Economa/ Ingeniera/ Medicina
salud dades Negocios ciencias
Nota: Yamada y Castro (2010) derivan estas estimaciones del valor presente neto del ingreso laboral, substrayendo los costos directos
(e.g., matricula) e indirectos (ingreso no devengado mientras se estudia) de los flujos de ingresos proyectados a lo largo de la vida
laboral (desde la graduacin hasta la jubilacin a los 65 aos), con una tasa de descuento del 5%, para trabajadores tpicos. Las
estimaciones se realizan de forma no paramtrica usando los ingresos promedios para los dciles ms altos y ms bajos del ingreso
y los costos de cada tipo de educacin o carrera, ajustando por la experiencia laboral de las personas.
19
Yamada y Castro (2010) derivan estas estimaciones de forma no paramtrica usando los ingresos promedios para los
deciles ms altos y ms bajos del ingreso y los costos de cada tipo de educacin, ajustando por la experiencia laboral de
las personas.
Yamada (2007) y Yamada y Castro (2010) argumentan que las grandes deficiencias
en el funcionamiento de los mercados de educacin y capacitacin laboral
sobre todo la falta de informacin confiable y de garantas de calidad de las opciones
educativas y laborales generan desajustes importantes entre las inversiones
individuales y familiares en la educacin terciaria y las demandas del mercado
laboral. Esto conduce a muchos jvenes peruanos a malas decisiones de inversin en
educacin terciaria.
20
Vase Yamada y Castro 2010, Yamada 2007, Saavedra y Chacaltana 2001, e Ibarrn 2006.
21
Saavedra y Chacaltana 2001; Yamada 2007; Chacaltana 2009.
22
Vese opo y Saavedra 2003, Daz y Jaramillo 2006 y las referencias que aparecen en ambos.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 89
con los hallazgos de la literatura similar de pases de la OCDE y otras partes de la regin.
Por ejemplo, un anlisis reciente (Fares y Puerto 2009) de 345 estudios de evaluacin de
programas de capacitacin en 90 pases encuentra que en comparacin con la formacin
nicamente en el aula, los programas de capacitacin de jvenes tienen impactos positivos
mucho mayores cuando se vinculan con las demandas de las empresas y se combinan con
otros servicios de empleo como pasantas y apoyo en la bsqueda de trabajo.
En las ltimas dos dcadas el Per ha logrado una expansin importante de la cobertura
de los servicios de educacin y salud. La cobertura de la educacin primaria es casi
universal, y est cerca o por encima de los promedios de la regin en la cobertura de la
educacin secundaria y terciaria y en aos de escolaridad de su fuerza laboral (tabla III.1).
Ello no obstante, la calidad de la educacin sigue siendo inadecuada. La considerable
mejora en la cobertura educativa y aos de escolaridad de las ltimas dcadas se da a la
par de un rezago importante en el aprendizaje de los estudiantes24.
23
De Ferranti et al. (2003) revisan la evidencia de la relacin entre la educacin tcnico y profesional con la productividad
y facilita la rpida innovacin y adaptacin tecnolgica.
24
Para un recuento detallado de la situacin y los avances en materia de educacin en el Per, vase la Nota de Poltica
sobre educacin bsica del Volumen II.
Tasa de matrcula
Inicial (neta) 69,1 58,1 7 de 21
Primaria (neta) 94,4 93,9 11 de 22
Secundaria (bruta) 89,1 84,7 11 de 24
Superior (bruta) 34,5 36,7 10 de 19
Fuerza laboral
Aos de educacin 8,7 8,0 10 de 25
Medidas de calidad educativa
SERCE (Matemticas-6to. grado) 490 503 10 de 17
PISA (Matemticas-15 aos de edad) 367 395 7 de 7
Gasto pblico en educacin
En % del PIB 2,7 4,6 19 de 19
En % del gasto pblico total 20,7 16,1 2 de 14
25
Entre 2007 y 2009, la proporcin de estudiantes de segundo grado que alcanz el nivel de aprendizaje esperado para
ese grado en la evaluacin nacional de lectura y compresin aument de 17% a 23%, y en matemticas de 9,4% a
13,5%. En el mismo intervalo, la proporcin de estudiantes por debajo del nivel esperado para su grado baj de 30% a
23% en lectura, y de 55% a 49% en matemticas.
26
Los resultados de la ltima evaluacin PISA, que se aplica a estudiantes de 15 aos de edad, revelan que entre 2000 y
2009 el Per fue el pas que logr el mayor incremento promedio en el desempeo en comprensin de lectura entre los
pases participantes a nivel mundial (OCDE 2010). Tambin hubo mejoras significativas en matemtica.
27
No ha sido posible obtener cifras y estimaciones ms recientes de la relacin entre gasto y aprendizaje.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 91
Per est muy lejos de lo esperado en el desarrollo de Grfico III.5
habilidades cognitivas
CHN
SGP
HKG
COR FIN CHE
LIE
Puntaje PISA 2009 - Matemticas
NZL
EST
DNK NOR
500
SVK SVN
BOLHUN CZEPRT LUX
LVA IRL
LTU
RUS GRC
HRV
ARE
TUR ISR
AZE BOR CHL
THA URY
MEX TTO
KAZ
400
JOR ARG
BRA
ALB COL
IDN TUN QAT
PER PAN
KGZ
300
7 8 9 10 11 12
JAP
550 COR FIN
GBR AUS CAN SWI
IRL BEL FRA DNK AUT
SWE
Puntaje PISA 2009 - Matemticas
400 ARG
MEX CHL
IDN
350
BRA
300
PER
250
0 10 000 20 000 30 000 40 000 50 000 60 000 70 000 80 000 90 000
Fuente: Elaboracin propia con datos de la OCDE (2010), IDM (2010) y basado en Vegas y Petrow (2008)
28
Se aplic el mismo instrumento el PPVT (Peabody Picture Vocabulary Test), traducido y adaptado al idioma local a
muestras representativas a nivel nacional de cada uno de los cuatro pases. Vase http://www.younglives.org.uk/
29
La diferencia en las habilidades cognitivas entre grupos socio-econmicos medida en desviaciones estndares era de
1,53 en el Per comparado con 0,57 en la India, 0,77 en Vietnam y 1,0 en Etiopa.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 93
Estas desventajas desde edad temprana constituyen un gran obstculo para
que los nios peruanos lleguen a la escuela aptos para aprender. Menos de una
cuarta parte de los estudiantes de segundo grado logran leer y escribir correctamente y
casi la mitad no tiene un buen desempeo en matemticas bsicas. Nuevamente, estos
resultados son mucho peores entre los nios de comunidades rurales e indgenas. En la
educacin secundaria, segn los ltimos resultados de la prueba PISA, el Per es el pas
donde las caractersticas socio-econmicas de los estudiantes tienen mayor efecto en las
desigualdades en el aprendizaje, incluso entre aquellos que van a las mismas escuelas.
En el Per, 27% de la variacin de los puntajes en la prueba de comprensin lectora es
explicado por factores socio-econmicos, frente a 18,7% en Chile, 14,5% en Mxico y
13% en el Brasil (OCDE 2010).
Los trabajadores de las familias urbanas con mayor estatus socio-econmico tienen
una gran ventaja en lo que respecta a dotacin de habilidades en comparacin
con sus pares en peores condiciones socio-econmicas (una desviacin estndar
para los puntajes en habilidades cognitivas31). La misma comparacin para los puntajes
relativos a las habilidades socio-emocionales indica que las brechas promedio entre los
grupos extremos son importantes pero no tan marcadas; en todos los casos no alcanzan
a la mitad de las brechas en habilidades cognitivas. Cabe destacar que estos resultados
se limitan a las reas urbanas y que es de esperar que las desventajas en las habilidades
genricas sean an mayores para la poblacin rural.
Al ponderar estos resultados con la evidencia anterior sobre la demanda de los empleadores
y el retorno a las habilidades, queda claro que los trabajadores de las familias de menor
estatus socio-econmico no cuentan con las habilidades genricas ms valoradas en el
mercado laboral. Adems, las desigualdades socio-econmicas se traducen en brechas
en la formacin de habilidades genricas en nios y jvenes que refuerzan la desigualdad
intergeneracional en el ingreso en el Per.
30
No se cuenta con datos internacionales para comparar al Per con otros pases en cuanto a diferencias nacionales en
las habilidades cognitivas y socio-emocionales de la poblacin adulta.
31
Como punto de comparacin, la diferencia entre el puntaje de Per y el puntaje promedio de pases OCDE en las
pruebas PISA es de alrededor de 1.2 desviaciones estndard.
Habilidad
cognitiva 1,06
general
Numrica / 0,94
solucin de
problemas
Lenguaje
receptivo 0,83
Memoria
0,48
corto plazo
-0,30 -0,20 -0,10 0,00 0,10 0,20 0,30 0,40 0,50 0,60
Extroversin 0,48
Determinacin-
0,30
Perseverancia
Agradabilidad-cooperacin 0,20
Agradabilidad-bondad 0,20
Determinacin-
Constancia inters -0,01
Responsabilidad -0,17
Nota: La grfica muestra las brechas de puntajes en las pruebas cognitivas y socio-emocionales entre dos grupos socio-
econmicos extremos de la poblacin urbana en edad de trabajar: personas cuya madre tiene una educacin terciaria, que
viven en la costa y que asistieron a escuelas privadas frente a personas cuya madre tiene un nivel educativo menor a secundaria
completa, que viven en los Andes o en la Selva, y que asistieron a escuelas pblicas. Brechas en puntajes estn estandarizadas
(z-scores), ie., distancias del puntaje promedio en cada habilidad o factor con relacin a su respectiva desviacin estndar. Las
diferencias son estadsticamente significantivas excepto para las barras en color amarillo.
Fuente: Estimaciones propias con ENHAB (2010), basados en Claux y La Rosa (2010) y Cueto, Muoz, y Baertl (2010)
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 95
El Per ya ha avanzado en la implementacin de polticas y reformas
prometedoras para desarrollar las habilidades genricas y la educacin que
su fuerza laboral requiere en la economa global, las que pueden fortalecerse
y expandirse.
Para tener nios sanos y aptos para la escuela es necesario priorizar polticas que
ofrezcan igualdad de oportunidades a todos los nios y nias peruanos. Resulta esencial
consolidar y traducir en acciones un pacto social consensuado para alentar inversiones
sostenidas en la primera infancia, como pone de relieve el reciente Pacto Ciudadano por
la Primera Infancia32.
Con la finalidad de alcanzar resultados rpidos y evitar que nuevas generaciones de nios
tengan una discapacidad de por vida, es esencial concentrar los esfuerzos en las zonas
con mayores niveles de desnutricin y en intervenciones de probada costo-efectividad.
La evidencia internacional muestra que la desnutricin infantil puede ser reducida a gran
velocidad con actividades de monitoreo y apoyo al adecuado crecimiento de los nios
que ayudan a las madres a adoptar buenas prcticas en salud infantil, higiene, cuidados
y alimentacin, sobre todo en la ventana crtica de los primeros 1000 das, adems de
inversiones que aseguren el acceso a servicios de agua y saneamiento.
En la Nota de Polticas sobre la proteccin social del Volumen II se propone centrar las
acciones especficas en: (i) la reforma y expansin de las redes de proteccin social del
Per, sobre todo continuar fortaleciendo la capacidad gerencial y operativa de Juntos,
y ampliar su cobertura para incluir a las familias pobres elegibles pero por el momento
32
http://www.inversionenlainfancia.net/web/pag/pactociudadano (accesado el 14 de marzo 2011).
Se recomienda centrar la atencin en: (i) asegurar una adecuada provisin de servicios
de Desarrollo Infantil Temprano (DIT) y/o apoyo a los padres para fomentar prcticas
de crianza adecuadas, en especial a los nios pobres (p. ej. de familias Juntos) de 0 a 2
aos; (ii) sostener la reciente rpida expansin en el acceso a la educacin preescolar (3-5
aos); (iii) garantizar que estos servicios sean de calidad y adecuados a las caractersticas
de la poblacin atendida (p. ej.: etnia, contexto rural), y tengan como meta desarrollar la
preparacin para la escuela. Las reformas e innovaciones en el financiamiento de iniciativas
de DIT en el Brasil, Jamaica, Indonesia y Turqua pueden ofrecer lecciones y alternativas
factibles para elevar la calidad de la cobertura. Un aspecto importante es asegurar que
los currculos y las prcticas pedaggicas preescolares presten la debida atencin al crtico
desarrollo de las habilidades socio-emocionales, asimilando las lecciones de enfoques que
han demostrado ser efectivos (vase el recuadro III.2).
El Proyecto Educativo Nacional (PEN) prev reformas y polticas que cubren estas reas, en
algunas de las cuales se han registrado avances importantes en los ltimos aos. La Nota
de Polticas sobre educacin bsica del Volumen II analiza y pondera dichos avances. Sus
principales conclusiones y recomendaciones se resumen a continuacin.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 97
Uno de los avances ms importantes ha sido la Carrera Pblica Magisterial (CPM), que
ofrece un marco general adecuado para mejorar el desempeo docente en el mediano
y largo plazo. La CPM asocia los incrementos salariales y estmulos profesionales al
desempeo docente, y adems establece la evaluacin peridica de los docentes para
la permanencia en la carrera y el ingreso a sta mediante concurso pblico. Sera
recomendable evaluar lo avanzado en la experiencia de implementacin de la CPM, a
fin de mejorarla. Otra iniciativa importante ha sido el Programa Nacional de Formacin y
Capacitacin Permanente (PRONAFCAP), que en dos aos ha beneficiado ya a 105 000
docentes, aunque la calidad de la formacin es muy variada y su impacto en las prcticas
docentes y los aprendizajes de los estudiantes an no ha sido analizado.
Algunos desafos importantes para elevar la efectividad docente son: (i) mejorar los
mecanismos para seleccionar y atraer jvenes talentosos a la enseanza, aprendiendo
por ejemplo del modelo de Ensea Per, que ya ha demostrado gran eficacia en otros
pases. El establecimiento de una nota aprobatoria mnima (con un puntaje de 14 en
las evaluaciones) para el ingreso a institutos superiores pedaggicos es una medida que
posiblemente ha tenido un impacto positivo pero que tambin podra haber ocasionado
la exclusin de postulantes indgenas33; (ii) asegurar la calidad y diversidad de la formacin
docente (especialmente de maestros bilinges), acelerando la acreditacin de programas
ya en marcha con el Sistema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de
la Educacin (SINEACE). Se requiere homogenizar la oferta de capacitacin, mediante
mecanismos exigentes de seleccin de las universidades prestadoras de servicios, por
ejemplo con la exigencia gradual, en los prximos cinco aos, del requisito de contar con
la acreditacin de la carrera de educacin segn el mandato del SINEACE.
33
Una disposicin similar ha sido incluida para el caso de las Universidades, sin embargo, el incipiente desarrollo de la
acreditacin de la carrera de Educacin aun no permite vislumbrar su impacto.
Para acelerar y expandir los avances de los ltimos aos, en la Nota de Polticas sobre
educacin bsica del Volumen II se propone cinco lneas de accin concretas.
Primero, para alcanzar mejoras visibles en el corto plazo, se sugiere expandir el enfoque
de los programas estratgicos nacionales, que tengan un impacto medible en los logros
de aprendizaje y el desarrollo integral de los estudiantes, desde la primera infancia hasta
el fin de la secundaria. En el caso de la secundaria, se podra contemplar una variedad de
modalidades de provisin en las reas rurales que permitan la combinacin de trabajo
escolar y comunitario y urbanas abordando los problemas de conducta que generan
violencia, drogadiccin, embarazos en adolescentes, aprovechando las oportunidades
que ofrece la tecnologa de la informacin para mejorar la enseanza y el atractivo del
aprendizaje para los estudiantes.
Estos programas deben precisar metas concretas, lo que supone contar con estndares
de desarrollo infantil y aprendizaje, realizar evaluaciones nacionales peridicas en todos
los niveles educativos e informar a la comunidad educativa regularmente sobre los logros
obtenidos. Los esfuerzos pueden basarse en la expansin de los programas estratgicos
de educacin del PpR partiendo de la experiencia del PELA, a fin de cubrir toda la
educacin preescolar y bsica, prestando atencin especfica a los desafos de la educacin
rural y la inclusin de grupos excluidos.
Tercero, para lograr una gestin eficaz, se plantea profesionalizar y modernizar la gestin
educativa con un enfoque de resultados centrado en la escuela que simplifique los
procesos administrativos, seleccione competitivamente a los funcionarios e introduzca
incentivos al desempeo. Esto supone fortalecer el rol de los gobiernos regionales en
educacin mediante una adecuada reestructuracin administrativa y la creacin de
una lnea de carrera de gestin educativa pblica. Se sugiere fortalecer el papel de los
gobiernos regionales aplicando la opcin de la municipalizacin solo en los casos en los
que esta tenga posibilidades de impactar positivamente en la calidad educativa. Adems,
se recomienda formalizar la potestad de la escuela para recibir y administrar recursos, con
participacin de los padres de familia.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 99
Cuarto, para asegurar un financiamiento equitativo, adecuado y eficiente, que permita
sostener mejoras en la calidad educativa, se propone asociar el gasto educativo con
los estudiantes y los resultados mediante la aplicacin de frmulas de financiamiento
capitado (por alumno) transparentes que reflejen los costos y condiciones de provisin de
servicios por estudiante bajo el modelo de presupuesto por resultados.
Y quinto, para que todas las estrategias sealadas sean posibles, se sugiere desarrollar y
poner en marcha un sistema integrado de informacin que use las mejores herramientas
tecnolgicas para vincular de manera oportuna y precisa los logros de aprendizaje con la
calidad de los servicios educativos, el desempeo docente, las decisiones de gestin en
cada nivel de la administracin educativa pblica y la asignacin presupuestal.
Como parte de estas reformas ms amplias, es importante asegurar que los currculos, los
estndares de aprendizaje educativo y las prcticas pedaggicas en la educacin bsica
presten adecuada atencin al desarrollo de las habilidades socio-emocionales de una
forma culturalmente sensible, asimilando lecciones de enfoques que han demostrado ser
efectivos (vase el recuadro III.2). Las habilidades socio-emocionales siguen siendo muy
maleables a lo largo de toda la adolescencia y pueden desarrollarse mediante intervenciones
universales en la escuela. A pesar de que los educadores reconocen su importancia, estas
habilidades han quedado relativamente marginadas del debate educativo. Deben ser
reconocidas explcitamente al promulgar leyes, fijar metas y estndares de aprendizaje y
capacitar a los profesores. Se puede recurrir a diversas experiencias internacionales en la
definicin de estndares para estas habilidades como parte integral de los estndares de
aprendizaje educativo. Por ejemplo, los estados de Nueva York e Illinois han establecido
estndares sobre habilidades socio-emocionales en las regulaciones de la educacin
estatal y en algunos pases de la OCDE se ha discutido legislacin nacional en este sentido.
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Durlak et al. 2011 y Duckworth et al. 2010
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 101
El desarrollo de las habilidades tcnicas y profesionales de los jvenes
y adultos peruanos se ve afectado por las carencias en las habilidades
genricas, la calidad y la informacin en el mercado de formacin y laboral
De estos resultados se deduce que los programas de crdito y/o becas para
estudios terciarios por s solos no son suficientes para solucionar la inequidad en
el acceso a la educacin superior en el Per. Este tipo de programas debera ir de la
mano de un proceso de seleccin riguroso para identificar beneficiarios calificados (p. ej.,
aptos para cursar la educacin superior). En vista de la gran variacin en los retornos a la
educacin terciaria en el Per (especialmente la formacin tcnica), otro elemento crtico
es alinear estos programas con la eleccin de instituciones educativas y de formacin
debidamente acreditados.
34
Vase Carneiro y Heckman 2002 y la revisin de Cunha y Heckman (2010).
Se encuentra que las habilidades cognitivas prevalecen sobre las limitaciones financieras
en la Determinacin del trnsito hacia la educacin terciaria: un aumento de poco
ms de 30 frente a menos de 15 puntos porcentuales en la probabilidad de cursar
la educacin superior, respectivamente. Al discriminar entre los que optan por la
universidad y aquellos que se deciden por una educacin tcnica (barras de la derecha),
tanto el factor Determinacin como las habilidades cognitivas son predominantes
(aumento de 25-30 puntos porcentuales en la probabilidad de optar por la universidad).
Sorprendentemente, las restricciones monetarias no juegan un papel significativo.
Al analizar datos de jvenes en Estados Unidos, Duckworth et al. (2007) tambin
encontraron que la Determinacin, medida como la perseverancia en el logro de metas
a largo plazo, es un factor predominante, incluso por encima de la habilidad cognitiva,
en el acceso a una educacin universitaria de lite (Ivy League) en ese pas.
Cambio en la probabilidad de acceder a la
educacin terciaria, universitaria o tcnica
0,35
0,30
0,25
0,20
0,15
0,10
0,05
0,00
Acceso a educacin terciaria Accede la universidad en vez
de insituto
Nivel econmico familiar Habilidad cognitiva Determinacin (Grit)
* Efectos son cambios marginales de un probit bivariado con dos elecciones: cursa o curs educacin terciaria o no, y asiste o asisti a
la universidad o instituto. Los efectos corresponden a un un aumento en el nivel econmico familiar al momento de cursar secundaria
de bajo a medio, y un aumento en las habilidades implica un movimiento del tercio inferior al tercio superior de puntajes en las pruebas
de habilidades respectivas.
Fuente: Castro, Yamada y Arias (2010), basado en ENHAB 2010
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 103
Cmo eligen los jvenes peruanos qu estudiar y dnde hacerlo despus de terminar
la secundaria? Qu criterios usan para elegir las carreras y la institucin donde las
cursarn? A propsito, la ENHAB tambin ha recogido informacin de la poblacin en
edad de trabajar sobre la eleccin de carreras universitarias y tcnicas y el lugar donde
elige hacerlo, incluyendo las razones y el nivel de satisfaccin con tal eleccin. Las tablas
III.2 y III.3 presentan evidencia novedosa para abordar las interrogantes anteriores (Castro,
Yamada y Arias 2010). La principal conclusin es que los datos apoyan la hiptesis de que
las deficiencias de informacin sobre el mercado de la educacin terciaria y las opciones
laborales que afectan tanto a las familias como a los proveedores y las empresas impiden
una eleccin de estudios superiores basada en un slido anlisis de costo-beneficio.
La ltima fila de la tabla III.2 muestra que una abrumadora mayora de peruanos de
reas urbanas (casi 8 de cada 10) dicen haber elegido sus carreras universitarias
por vocacin, es decir por gustos y preferencias individuales35. Solo un 13%
bas su eleccin en las perspectivas laborales. Las cifras de la carrera de Pedagoga son
muy reveladoras, pues como se vio anteriormente se trata de la carrera ms demandada
pero peor remunerada en el mercado. Cerca del 87% de los que eligieron una carrera en
educacin sealan como el principal motivo la vocacin y slo un 4% se decidi por las
perspectivas laborales. Entre aquellos que optaron por carreras en Salud, Humanidades y
Ciencias Sociales pesaron ms otras razones (p. ej.: facilidad, inercia, influencia de amigos,
etc.) que las perspectivas laborales. Al contrario, alrededor del 21% de los que optaron por
Ingeniera lo hicieron por perspectivas laborales y un 69% por vocacin; algo similar ocurre
con Economa y Negocios. Llama poderosamente la atencin que las limitaciones financieras
no sean un factor dominante en la eleccin de la carrera. Las conclusiones son similares
para la eleccin de carreras tcnicas, aunque un porcentaje algo mayor (15,3%) lo hace por
consideraciones laborales y un 63% por vocacin (Castro, Yamada y Arias 2010).
Carreras universitarias
Pedagoga 87,3 4,2 0,1 8,4 100
Ingeniera 69,2 21,4 0,4 9,1 100
Ciencias econmicas 73,4 17,5 0,5 8,6 100
Otras carreras de la salud 80,1 8,4 0,0 11,6 100
Humanidades y ciencias sociales 81,0 7,0 0,0 12,1 100
Derecho 85,4 8,7 0,9 5,0 100
Medicina 88,9 8,0 0,0 3,1 100
Total - universidad 77,7 13,1 0,3 8,9 100
Carreras en instituto
Computacin 55,9 20,8 0,0 23,3 100
Carreras relacionadas a la salud 72,6 7,1 0,0 20,3 100
Pedagoga 78,0 5,3 0,0 16,7 100
Negocios y secretariado 53,6 20,2 0,0 26,2 100
Tcnicas 56,6 21,2 1,1 21,2 100
Turismo 71,5 18,8 0,0 9,7 100
Arte 64,7 7,7 0,0 27,6 100
Total - instituto 62,8 15,3 0,2 21,7 100
35
Las respuestas a la pregunta especfica en la encuesta eran espontneas, por eso es plausible que en este caso la palabra
vocacin est estrechamente relacionada con gustos y preferencias individuales.
Por el contrario, quienes optaron por una formacin tcnica estn bastante menos
satisfechos con la eleccin: 4 de cada 10 preferiran ir a la universidad. Apenas un
cuarto se muestra satisfecho y no cambiara la carrera o instituto si pudiera elegir otra vez,
3 de cada 10 cambiaran la carrera y/o instituto y un 4% optara por entrar al mercado
laboral. Los patrones de insatisfaccin varan mucho entre tipos de carrera tcnica elegida.
Por ejemplo, aquellos que cursaron estudios de Pedagoga y Turismo se inclinaran ms
por estudios universitarios, mientras quienes optaron por computacin y oficios tcnicos
cambiaran con igual proclividad de carrera o de instituto de estudios.
Carreras universitarias
Pedagoga 57,2 10,7 9,4 15,0 0,0 7,6 100
Ingeniera 51,3 8,4 14,3 18,3 2,4 5,3 100
Ciencias econmicas 37,5 23,1 16,7 17,1 2,1 3,5 100
Otras carreras de la salud 33,8 16,8 24,5 8,9 3,7 12,4 100
Humanidades y ciencias sociales 52,7 17,3 7,5 21,7 0,0 0,9 100
Derecho 64,3 19,5 3,0 11,6 0,0 1,6 100
Medicina 50,5 39,2 10,4 0,0 0,0 0,0 100
Total - universidad 50,0 15,2 12,7 15,6 1,3 5,2 100
Carreras en instituto
Computacin 24,6 8,9 12,0 14,6 34,9 5,0 100
Carreras relacionadas a la salud 22,7 14,2 6,7 11,4 42,8 2,2 100
Pedagoga 30,7 2,4 0,8 6,6 52,7 6,8 100
Negocios y secretariado 25,8 14,1 2,0 16,6 40,8 0,8 100
Tcnicas 27,6 8,2 8,1 19,9 32,3 3,8 100
Turismo 11,3 20,6 3,5 3,4 59,5 1,7 100
Arte 27,4 18,2 5,9 41,9 6,5 0,0 100
Total - instituto 26,2 9,6 5,7 13,2 41,5 3,7 100
Fuente: Castro, Yamada y Arias (2010). Basado en ENHAB 2009-2010
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 105
Un anlisis similar para una muestra de individuos de 22-30 aos que estn cursando o
acaban de concluir su educacin superior tanto universitaria como tcnica por tipo de
institucin y desagregado por rea geogrfica es revelador. Slo el 21,8% (15,8%) de
los que estudiaron una carrera tcnica en un instituto privado (pblico) optaran por la
misma carrera y la misma institucin, mientras que casi la mitad de los profesionales que
estudiaron en una universidad lamentan su eleccin ya sea de carrera o de institucin.
Por ltimo, la tabla III.4 destaca que a pesar de las decisiones mal informadas sobre
el tipo de educacin superior (sea en la carrera o la institucin) la mayora
valora las oportunidades que su educacin superior les ofrece para ingresar al
mercado laboral urbano despus de obtener el ttulo profesional. Tres de cada
cuatro profesionales creen que la educacin universitaria mejor sus oportunidades
laborales (en vista de que les ira peor o mucho peor si no hubiesen estudiado la carrera
elegida). No obstante, 2 de cada 10 consideran que sus estudios universitarios no tienen
ningn impacto positivo en sus perspectivas laborales. Este porcentaje es de 26% entre
las personas con educacin tcnica. La percepcin de que la educacin superior no ha
mejorado las opciones laborales es ms frecuente entre los que estudian Humanidades,
Ciencias Sociales y, curiosamente, Medicina. En estos casos los recursos invertidos
(tiempo, costos directos y costos de oportunidad) podran haber tenido mejor uso para
las familias y la sociedad.
Carreras universitarias
Pedagoga 77,6 16,9 5,5 100
Ingeniera y ciencias fsicas 76,2 18,7 5,2 100
Ciencias econmicas 78,8 18,9 2,4 100
Otras carreras de la salud 71,8 26,2 2,0 100
Humanidades y ciencias sociales 71,9 28,1 0,0 100
Derecho 90,2 8,8 1,0 100
Medicina 70,9 29,1 0,0 100
Total - universidad 77,1 19,3 3,5 100
Carreras en instituto
Computacin 68,4 26,1 5,4 100
Carreras relacionadas a la salud 61,9 30,3 7,8 100
Pedagoga 67,0 26,0 7,0 100
Negocios y secretariado 66,4 23,9 9,8 100
Tcnicas 77,4 17,1 5,5 100
Turismo 55,9 30,8 13,3 100
Arte 46,9 38,3 14,8 100
Total - instituto 66,8 25,4 7,8 100
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 107
estratgicas para la calidad de la educacin bsica. A ello se aaden los estndares de
las carreras de ingeniera (universitaria) y tcnica (no universitaria) que aunados a los
modelos de calidad de la formacin de post grado, podran estimular un avance de la
acreditacin tanto obligatoria como voluntaria.
En primer lugar, es necesario hacer efectivos los incentivos adecuados para que las empresas
capaciten a sus trabajadores, ya que es poco probable que el financiamiento pblico
asegure un nivel de financiamiento estable y adecuado. La experiencia internacional
sugiere avanzar con: (i) implementar la exencin impositiva de las inversiones que hacen las
empresas en capacitacin, establecida por ley recientemente aprobada por el Congreso,
y revisar las distorsiones en la legislacin tributaria que desalientan a las empresas a
realizar ms capacitacin. Un requisito para alcanzar el xito consiste en contar con un
mecanismo sencillo y efectivo para administrar las exenciones del impuesto sobre las
nminas en el sistema tributario, ya que las reglas complicadas para las solicitudes de
reembolso generan incumplimiento por parte de los empleadores; (ii) asegurar que la
capacitacin sea relevante para las necesidades del mercado al permitir que los fondos
del impuesto sobre la nmina se utilicen para capacitacin en el lugar de trabajo o para
comprar capacitacin en un instituto acreditado (por el SINEACE). Una experiencia exitosa
en el Per de la cual se pueden sacar lecciones es el Servicio Nacional de Adiestramiento
en Trabajo Industrial (SENATI), financiado con aportes de las industrias, que ha obtenido
una certificacin internacional y resultados positivos en lo que se refiere a la colocacin
de sus graduados en el mercado laboral.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 109
De ah que, en segundo lugar, sea necesario ampliar el alcance del programa de empleo
ProJoven, enfocado en fortalecer un conjunto central de habilidades cognitivas, socio-
emocionales y tcnicas, y que tenga como meta cubrir a una mayor porcin de jvenes de
bajos ingresos. Este programa ha probado su efectividad en la provisin de capacitacin
combina adecuadamente la capacitacin en aula y en el lugar de trabajo y ha beneficiado
a alrededor de 70 000 jvenes en ms de una dcada (Chacaltana 2009). Sin embargo,
esto es apenas una fraccin de la poblacin potencialmente elegible. Los avances
recientes en el diseo de programas similares promueven una capacitacin integral que
incluye habilidades socio-emocionales (blandas), adems de habilidades tcnicas, algunas
cognitivas (como la memoria y toma de decisiones) o para oficios especficos, en vista de
la maleabilidad de los jvenes en los primeros aos de la adultez y de su importancia en
el mercado laboral.
Dado que es ms fcil mejorar las habilidades socio-emocionales en los primeros aos de
la adultez que las habilidades cognitivas (las que en gran parte se estabilizan en los aos
previos de formacin), las polticas pblicas pueden ayudar a estimular el desarrollo de
aquellas a lo largo de perodos ms prolongados. Por ejemplo, hay evidencia de que los
programas de mentores (Big Brother/Sister en Estados Unidos) ayudan a los adolescentes
y adultos jvenes a desarrollar habilidades socio-emocionales. En el Per estos programas
son poco frecuentes y tienen un alcance limitado.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 111
las tasas actuales de progresin nacional podra tomar ms o menos dos dcadas eliminar
las brechas en el logro educativo entre la poblacin pobre y no pobre en el Per36.
Las fuerzas demogrficas ofrecen una oportunidad nica al Per para traducir la
acumulacin de capital humano de las cohortes jvenes en una fuerza laboral ms
productiva (BID 2004 y Cotlear 2010). El Per est an en la fase final de la etapa de
transicin demogrfica en que la razn de dependencia (la fraccin de la poblacin
demasiado joven o demasiado mayor para trabajar) est bajando (grfico III.7). Durante
esta transicin, se espera que la participacin de la fuerza laboral del Per siga creciendo
en la prxima dcada. Al crecer ms rpidamente la porcin de cohortes ms jvenes en
la poblacin en edad de trabajar y en la medida en que los trabajadores con menores
calificaciones se retiran, estos pueden ser reemplazados con trabajadores mejor calificados.
El Per todava tiene menos de una dcada para aprovechar este proceso.
1,5
Per y Amrica Latina
1,4
Amrica Latina
1,3
Tasa de dependencia
1,2
1,1
1
Per
0,9
0,8
0,7
1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030 2035 2040 2045 2050
Nota: Razn de dependencia = (la poblacin de 65 y ms aos o de 15 y menos aos)/la poblacin de 15 a 64 aos.
La reduccin en la fertilidad favorece este proceso. Las familias tienen menos hijos y las
mujeres cada vez ms entran al mercado laboral. Esto significa ms recursos y costos ms
bajos para invertir en entornos de aprendizaje de calidad y escolarizacin para los nios.
Es una transicin gradual y se necesitara ms de una dcada para que las inversiones en
habilidades se traduzcan en una fuerza laboral ms productiva y mejoras en el ingreso
familiar y nacional. La ventana de oportunidad demogrfica se est cerrando en el Per;
ahora es cuando se tiene que invertir.
36
De acuerdo con De Ferranti et al. (2003), los pases de Asia del Este incrementaron su escolarizacin promedio en
menos de cinco aos entre 1960 y 2000, en comparacin con dos o tres aos en la mayora de los pases de Amrica
Latina y el Caribe en este mismo periodo.
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 113
Anexo A. Encuesta Nacional de Habilidades Laborales (ENHAB) del
Per urbano, 2010
Medicin de habilidades
Muestra: edad 14-50, n=2660 (excluye analfabetos cuyo idioma principal no sea
el castellano). Se escogi aleatoriamente un miembro del
hogar (previo al trabajo de campo) sin reemplazos
Pruebas cognitivas (validadas en dos pilotos):
PPVT 4 (habilidad verbal perceptiva. Se muestran imgenes que deben ser apareadas
con palabras que se indican oralmente. Se aplica con protocolo estandarizado)
Fluidez verbal (nmero de palabras con P que se pueden escribir en 3 minutos)
Memoria de corto plazo (habilidad para recordar secuencia progresiva de dgitos
ledos al entrevistado)
Numrica: solucin de problemas (18 temes de seleccin mltiple, 15 minutos)
Pruebas de personalidad:
Big-5 35 temes adjetivos bipolares con oraciones cortas, y 17 temes escala GRIT
(adaptas al contexto peruano)
Captulo III Desarrollo de las habilidades humanas para un Per ms prspero y ms equitativo 115
captulo IV
116 Per
116 Per en
en el
el umbral
umbral de
de una
una nueva
nueva era
era
Infraestructura como
herramienta para impulsar
el crecimiento con equidad1
Polticas para generar inversiones y mejorar
la calidad del gasto pblico
IV.1. Introduccin
En el caso del Per, desde hace mucho tiempo la competitividad se ve obstaculizada por
una brecha en la infraestructura de servicios, tanto en el acceso como en la calidad de esta.
El dficit en infraestructura del Per, medido a travs de una comparacin internacional
y por la visin de los usuarios, tiene un impacto negativo significativo en el clima de
inversin del pas, en su capacidad de atraer nuevas inversiones y, finalmente, en su
desempeo econmico. Adems, la brecha es mayor en las regiones ms pobres del pas
y la zona rural, lo que contribuye a reforzar la desigualdad y a reducir las oportunidades
para un crecimiento ms inclusivo.
1
Este captulo fue elaborado por Daniel Alberto Benitez y Ousmane Dione y cont con la colaboracin de Jos Luis Guasch.
2
Vase, por ejemplo, UN Millennium Project 2005 y Banco Mundial 2009b y 2010c.
3
Para un buen resumen, vase Banco Mundial 1994.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 117
Acceso a infraestructura en el Per y los pases vecinos Tabla IV.1
4
World Economic Forum 2010. The Global Enabling Trade Report 2010, disponible en www.weforum.org
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 119
La calidad de la infraestructura segn las encuestas de Tabla IV.2
percepcin del FEM
Ferrocarriles Caminos
Puertos Aeropuertos
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 121
Muchos habitantes de las reas periurbanas pobres siguen excluidos de la
infraestructura de servicios. Se estima que ms o menos 7,7 millones de peruanos,
es decir el 26% de la poblacin nacional, viven en reas pobres en las periferias de las
ciudades. Ms de un tercio de estos barrios urbanos marginales (BUM) se encuentran
en los alrededores de Lima. A pesar de su cercana a centros urbanos bien equipados y
bien conectados, la poblacin de los BUM tiene un acceso mucho menor a los servicios
de infraestructura. En 2004, solo el 53% tena acceso a agua potable, el 35,6% a
saneamiento y el 65% a electricidad, cifras considerablemente ms bajas que las de
la cobertura en las reas urbanas. Se estima que el 96% de la poblacin urbana no
tiene acceso a agua potable y que el 85% de los que no tienen acceso a servicios de
saneamiento viven en BUM. El desarrollo en algunas de estas zonas se ve impedido por
sus caractersticas geogrficas especficas y problemas medioambientales que demandan
el uso de tecnologas ms avanzadas. En el 19% de los BUM existe un alto riesgo de
deslizamientos y en otro 21% de inundaciones. Adems, el 43% de estos barrios estn
cerca de vertederos, el 26% se encuentra en terrenos con pendientes muy pronunciadas
y el 14% cerca de precipicios.
El dficit en los servicios en las reas urbanas afecta sobre todo a los segmentos
de la poblacin de menores ingresos. Los desequilibrios en la distribucin de
infraestructura en las ciudades muchas veces estn correlacionados con una gestin
ineficiente, la mala calidad de los servicios, el incremento de los costos y las prdidas,
todos estos factores que impactan negativamente en la productividad y el crecimiento
econmico. Se debera promover el mantenimiento de un nivel mnimo de la calidad de
la infraestructura para evitar que la situacin se deteriore an ms en los BUM. Esta es
una meta crucial para alcanzar un crecimiento econmico sostenido y la homogeneidad
urbana.
La relacin entre el acceso a los servicios y el ingreso de los hogares sigue siendo
significativa (Escobal y Torero 2004). El ingreso de los hogares aumenta en un 13%
si tienen acceso a agua y electricidad; en un 23% si tienen acceso a agua, electricidad
y saneamiento; en un 36% si tienen acceso a agua, electricidad, saneamiento y
telecomunicaciones; y en un 35% si tienen acceso al mercado porque se han rehabilitado
las carreteras (grfico IV.1).
%
60
50
40
Procentaje
30
20
10
0
Agua Agua + electricidad Agua + electricidad + Agua + electricidad +
saneamiento saneamiento +
telecomunicaciones
500
469.7
400
347.9
Ingreso anual per cpita
300
200
100
0
Sin acceso a caminos rurales Con acceso a caminos rurales
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 123
Determinacin del precio de los servicios
Las tarifas de agua en ALC son ms altas que las de cualquier regin en vas de
desarrollo y estn por encima del promedio para pases de ingreso medio. No
obstante, el Per tiene tarifas ms bajas que el promedio de los pases de la regin. En el
decenio pasado, las tarifas de agua aumentaron en un 4% por ao en promedio en Lima,
que es un valor que representa menos del 1% en trminos reales (tomando en cuenta la
inflacin). En Arequipa, Cochabamba y Trujillo, la variacin real del precio del agua ha sido
incluso negativa en promedio. Las tarifas de agua en ALC siguen siendo dos veces ms
altas que las de otras regiones de ingreso medio y en vas de desarrollo como Europa del
Este o el Medio Oriente, y seis veces ms altas que las de Asia del Sur, pero un 40% ms
bajas que en los pases de la OCDE (Foster y Yepes 2006). Cabe sealar, sin embargo, que
el promedio de ALC aumenta considerablemente por las ciudades colombianas, donde se
han registrado grandes incrementos en comparacin con las peruanas.
Las reas rural y urbana requieren dos modelos diferentes para fijar el precio de
los servicios pblicos. En algunas reas rurales, los proveedores de servicios de agua
solan aplicar tarifas mensuales fijas independientes del uso, prctica que en algunos
casos dio lugar a tarifas quince veces ms bajas que el promedio urbano. El flujo de
caja generado de esta forma era insuficiente para financiar el mantenimiento de los
sistemas. La opcin de incrementar los precios, ms factible en las reas urbanas, es
difcil de aplicar en las rurales. Por eso, es complicado juntar realidades tan diferentes
como la urbana y la rural en un solo sistema nacional para la determinacin del precio.
Un mejor enfoque consistira en crear primero herramientas especficas para mejorar la
relacin costo-eficiencia de las operaciones y el mantenimiento de los servicios en el
rea rural, con una evaluacin de los costos asociados. En segundo lugar, sera necesario
analizar las diferencias en los patrones de consumo (rurales y urbanos). En tercer lugar,
las caractersticas del rea rural plantean desafos especficos, como el creciente costo
marginal para conectar a la poblacin aislada y remota de la sierra. Adems, el alto costo
fijo de este tipo de infraestructura no se podra ir cobrando en las facturas mensuales
porque la poblacin no lo tolerara. Tras analizar estas tres diferencias sistmicas entre las
reas rural y urbana, se podra estudiar el uso de una poltica con precios diferenciados,
con subsidios focalizados para el rea rural, la nica opcin que parecera posible para
mejorar el acceso.
La brecha en infraestructura del Per en gran parte puede ser explicada por
los bajos niveles de inversin en comparacin con otros pases en la regin. El
paquete de estmulos contracclicos adoptado por el Per fue una oportunidad para
cambiar esta tendencia y cumplir metas importantes como los Objetivos de Desarrollo del
Milenio (ODM)5 en agua y saneamiento, as como implementar las inversiones prioritarias
seleccionadas en los principales instrumentos de planificacin. Pero se requiere sostener
el esfuerzo de inversin del paquete de estmulos ms all de 2010. Para abordar estos
objetivos ambiciosos, se necesitarn recursos adicionales del sector privado, siempre que
haya polticas adecuadas. Tambin es necesario impulsar una poltica de acceso universal
a la infraestructura.
5
Los ODM representan los objetivos de desarrollo humano fijados por las Naciones Unidas que deberan alcanzarse en
el ao 2015.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 125
Gastos pblicos y privados en infraestructura
Aun as, el sector pblico sigue jugando un papel vital. Aunque se podra apalancar
un mayor financiamiento privado en los sectores de infraestructura con polticas ms
atractivas y efectivas y con el uso de instrumentos de financiamiento innovadores, la
experiencia de la dcada de 1990 en Amrica Latina ha mostrado que es importante que
el sector pblico mantenga un rol central en el financiamiento de este tipo de inversiones.
Se estima que solo una cuarta parte de todos los caminos nacionales en el Per estn
en condiciones de justificar concesiones, mientras que la infraestructura rural demanda
inversiones casi en su totalidad no lucrativas que requieren el financiamiento de fuentes
pblicas.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 127
del Per. Por ltimo, un tema a discutir es si el pas ser capaz de mantener esos niveles
de gasto despus de 2009-10, o si retornar a niveles ms bajos despus de implementar
el paquete de estmulos.
Necesidades de financiamiento
Hay diferentes formas de estimar los niveles ptimos de las inversiones en infraestructura
de un pas determinado:
La primera opcin es analizar el stock existente de los activos de infraestructura
y evaluar los niveles de inversin requeridos para asegurar que estos se mantengan
en buenas condiciones. Ello requiere optimizar el ciclo de vida de cada activo con
niveles adecuados de mantenimiento y gastos corrientes, pero tambin una planificacin
adecuada para su reemplazo.
La segunda opcin es comparar el stock de infraestructura en el pas con el de
otros pases de referencia o competidores (es decir, pases lderes o promedios
regionales con un nivel de desarrollo similar o pases competidores en la economa
internacional).
La tercera opcin consiste en evaluar el nivel de inversin requerida para lograr
objetivos especficos (p. ej.: mejoras en los ndices de competitividad o una calificacin
especfica en el clima de inversin, el logro de los ODM u otros objetivos relacionados
con la reduccin de la pobreza).
La cuarta opcin utiliza modelos macroeconmicos para determinar cmo
evoluciona la demanda de servicios de infraestructura con el crecimiento o qu
beneficios en la productividad y el desempeo del crecimiento se podran sostener con
un incremento en la calidad y la cantidad del stock de infraestructura del pas.
La quinta opcin se centra en la implementacin efectiva y oportuna de los
instrumentos de planificacin en los cuales el pas ha definido su propia visin de
desarrollo para cierto sector de infraestructura.
El cuadro IV.1 muestra el resultado de los escenarios arriba descritos (Banco Mundial
2011), donde se aprecia que algunos estn fuera del alcance del Per. En el corto
plazo, es difcil que el Per logre alcanzar los niveles de inversiones de algunos pases
asiticos sin un incremento sustancial del gasto de capital y una mejora en la calidad
de la infraestructura de servicios. Es de esperar que la brecha de infraestructura con el
promedio latinoamericano se siga ahondando. No obstante, esta situacin ha cambiado
significativamente con el paquete de estmulos del Per, que ha permitido incrementar
el gasto promedio en infraestructura de un 1,10% del PBI en 2001-06 a un 2% en
2007-10. Aun cuando esos niveles de gastos siguen por debajo de los de algunos pases
latinoamericanos (p. ej.: Chile, Colombia), deberan permitir al Per alcanzar el promedio
regional, lograr los ODM en agua y saneamiento e implementar las inversiones prioritarias
seleccionadas en sus principales instrumentos de planificacin. Sin embargo, esto solo se
lograr si se mantienen los altos niveles de inversin en infraestructura una vez finalizada
la aplicacin del paquete de estmulos (o sea ms all de 2010) y no se retorna a los de
los aos de austeridad (2001-06). Con un poco de esfuerzo adicional, el Per podra
optimizar su infraestructura vial actual, llegar a satisfacer la demanda proyectada de
servicios de infraestructura y quiz cumplir con sus regulaciones medioambientales en
materia de agua. Por ltimo, se debe sealar el costo relativamente modesto de lograr un
acceso universal a la infraestructura en los aos 2007-16.
Optimizar el stock US$ 770 millones por El uso de los activos Poco probable. El presupuesto
de infraestructura ao solo para caminos. existentes con una para administrar la red vial
existente. buena relacin existente fue menor a
costo-beneficio US$ 400 en 2005-08 y
reduce el impacto aument a US$ 600 en 2009.
medioambiental.
Mantener la situacin El 1,23% del PBI. Evitar que crezca Posiblemente. El Per solo
del Per frente al la brecha de gast en promedio el 1,10%
promedio de Amrica infraestructura entre del PBI en los aos 2001-06,
Latina (2001-06). el Per y el promedio pero se espera que este
de los pases de promedio se eleve al 1,43% del
Amrica Latina. PBI en los aos 2001-10 con el
paquete de estmulos en 2009-
10. Sin embargo,
los niveles de gasto ms altos
se tendrn que sostener ms
all del paquete de estmulos.
Lograr los ODM US$ 250 millones por Lograr los ODM Parcialmente. Con la ayuda
para agua potable ao solo para las ODM; y cumplir con del paquete de estmulos, el
y saneamiento US$ 367 millones si se la regulacin Per debera gastar US$ 288
y cumplir con incluye el cumplimiento medioambiental. millones en 2006-10. Para
las regulaciones con las regulaciones alcanzar los ODM, este
medioambientales medioambientales esfuerzo tiene que continuar
en 2006-15. del Per. ms all de 2010. Los niveles
de inversin son insuficientes
para cumplir con la regulacin
medioambiental.
Lograr el acceso El 0,53% del PBI, Grandes beneficios No. El paquete de estmulos
universal en 2007-16. adems del nivel para la reduccin de ha dado prioridad a inversiones
de gasto actual. la pobreza (un en infraestructura a mayor
incremento estimado escala. Las inversiones en
del 27% en el ingreso infraestructura rural alcanzan
de los hogares rurales). solo el 0,08% del PBI, pero la
descentralizacin fiscal debera
incrementar este monto.
Llegar a satisfacer la Promedio de un 1,60% Llegar a satisfacer Poco probable. Con el paquete
demanda proyectada del PBI para la regin la evolucin de la de estmulos, el gasto promedio
de la infraestructura de ALC en su conjunto. demanda estimada del Per para 2005-10 debera
de servicios en El Per probablemente con modelos llegar al 1,56% del PBI. El Per
2005-10. tendr que gastar ms macroeconmicos. tiene que gastar ms que el
(p. ej. entre US$ 0,7 promedio regional.
y un mil millones en
caminos).
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 129
IV.3. Planificar el desarrollo e infraestructura para una logstica
eficiente
Los flujos logsticos para carga seca a granel y productos agrcolas son cada vez
ms relevantes y complejos debido al crecimiento de los volmenes de exportacin
de tales productos. Se espera que la participacin de la minera en las exportaciones
totales siga siendo alta si se mantienen los altos los precios internacionales y una vez
6
Peru Trade Policy Review, WTO, 2007. Disponible en http://www.wto.org/english/tratop_e/tpr_e/tp289_e.htm
Con el crecimiento del volumen del comercio, han surgido desafos especficos
en las dos cadenas logsticas. En el caso de la carga seca a granel, estos desafos
estn asociados sobre todo con servicios logsticos. En primer lugar, el desequilibrio
estructural entre las exportaciones y las importaciones genera un dficit de barcos
graneleros para el mercado peruano. En segundo lugar, la falta de conexin entre el
ferrocarril y el puerto, sobre todo para los embarques de mineral en el Callao, crea la
necesidad del transporte terrestre para cortas distancias, que por lo general se cubre
con una flota de camiones que es tanto insuficiente como inadecuada para este tipo
de trabajo. Estas ineficiencias se reflejan en costos logsticos ms elevados y retrasos en
los embarques de productos que representan un alto porcentaje de las exportaciones
del Per (minerales y harina de pescado). Por otra parte, los cuellos de botella para las
exportaciones no tradicionales (frutas y vegetales) estn vinculados con dificultades en la
provisin de servicios logsticos. Algunos de los ms relevantes son la falta de instalaciones
refrigeradas en el Callao, el reducido tamao de la flota de camiones frigorficos y el
espacio limitado para transporte areo.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 131
En muchas reas, el sistema logstico del Per es comparable con los promedios
regionales. El desempeo del sistema logstico nacional es cercano al promedio regional
en la mayora de las reas, y las principales debilidades se encuentran en la infraestructura
bsica y en aduanas. El Per ocupaba el puesto 67 a nivel mundial en el ndice de
Desempeo Logstico - IDL (LPI por sus siglas en ingls) de 2010. Los indicadores sobre
promocin comercial de 2010 producidos por el FEM, muestran que el Per est en una
buena posicin relativa en la regin, siendo la eficiencia aduanera y la infraestructura de
transporte sus principales debilidades. La transparencia aduanera y los procedimientos
de importaciones-exportaciones parecen ser mejores que el promedio. Los indicadores
internacionales y el anlisis realizado en este documento confirman que aunque la
infraestructura es absolutamente relevante, es solo un componente al determinar
el desempeo logstico de un pas, y que el escenario comercial requiere de mejoras
importantes en la infraestructura a fin de seguir siendo competitivo. Sin embargo, no hay
que olvidar que el desempeo logstico depende de una serie de factores determinantes
adems de la infraestructura (y los servicios) de transporte, como son la facilitacin
comercial y la organizacin de la logstica empresarial. En cuanto a la planificacin de la
infraestructura, en el nuevo contexto en el que ahora opera el Per, la meta debera ser no
solo satisfacer las necesidades sociales sino tambin las logsticas. El marco institucional
tradicional muchas veces no facilita este ltimo vnculo y las decisiones sobre inversiones
en infraestructura se toman desde la perspectiva de la provisin de la oferta.
Carreteras. La red vial peruana enfrenta desafos importantes para poder alcanzar niveles
adecuados de servicios e infraestructura y satisfacer la creciente demanda de transporte.
El desempeo del sector es dbil en el mbito regional: solo el 14% de la red vial est
pavimentado (frente a un 21% en Chile, 30% en la Argentina y 34% en Venezuela)
(IPE 2009) y la densidad de caminos es baja. Dos factores explican en alguna medida el
dbil desempeo del sector. El primero est relacionado con los bajos niveles de inversin
general en el sector y el deficiente financiamiento de actividades de mantenimiento. Un
segundo factor relevante es la difcil condicin topogrfica y climtica en algunas zonas
del pas, que daa la calidad del activo existente.
Puertos. El sistema portuario del Per consta de once terminales operadas por la
Empresa Nacional de Puertos (ENAPU): siete son puertos marinos y cuatro fluviales.
Tambin existen ms de veinte terminales privadas; las ms grandes son de propiedad
de empresas petroleras y mineras. El desempeo general del sistema es bajo
considerando los puntajes de la encuesta anual del FEM (2010). Las dificultades tienen
que ver con la falta de dragado suficiente y la ausencia de equipos modernos para el
manejo de la carga, sobre todo en el puerto ms grande del Callao. Estas ineficiencias
generan un costo logstico excesivo. Hace poco fue entregada en concesin del muelle
Sur en el Callao y las nuevas instalaciones empezarn a operar en 2010, lo que duplicar
la capacidad del puerto. Algunos expertos sealan que esto no ser suficiente para
enfrentar el crecimiento esperado en la carga y recomiendan mayores mejoras tambin
en el muelle Norte del Callao.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 133
El recuadro IV.2 muestra algunos proyectos de transporte que se encuentran aprobados
en el ao 2011:
Autopistas del Sur (las secciones camineras a ser Aeropuerto Internacional del Cusco
determinadas por el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones - MTC)
Carretera IIRSA Centro (las secciones camineras a Terminal Portuaria General San Martn - Pisco
ser determinadas por el MTC)
Longitudinal de la Selva (las secciones camineras Terminal Portuaria de Yurimaguas - Nueva Reforma
a ser determinadas por el MTC)
Longitudinal de la Sierra (las secciones camineras Terminal Portuaria de San Juan de Marcona
a ser determinadas por el MTC)
Por ltimo, en el sector portuario hay varios proyectos importantes: (i) la nueva terminal
de contenedores en el Callao que fue dada en concesin a Dubai Ports, que opera desde
mediados de 2010; (ii) la concesin de la terminal portuaria de San Martn-Pisco; (iii) la
concesin de la terminal portuaria de Salaverry; (iv) la concesin de la terminal portuaria
de Ilo; y (v) puertos fluviales para los cuales est en proceso la concesin: Pucallpa, Iquitos
y Yurimaguas. ProInversin tambin est estudiando dar en concesin el dragado del ro
Huallaga entre Yurimaguas e Iquitos.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 135
las agencias del sector pblico, incluyendo (i) la aplicacin de criterios en la seleccin
de proyectos; (ii) formas alternativas para ampliar la implementacin de proyectos y la
creciente demanda pblica de participacin en todo el proceso de planificacin.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 137
Fortalecer la coordinacin entre actores pblicos y privados en materia de logstica.
Integrar mejor las consideraciones sociales y medioambientales en el proceso de toma
de decisiones para inversiones en infraestructura.
Implementar el programa de plataformas logsticas.
Disear y aplicar un nuevo paradigma para la poltica de logstica comercial, integrando
reas de poltica relevantes en las que la coordinacin es mala en este momento.
Modernizar las agencias de planificacin y mejorar su competencia tcnica, con el fin de
avanzar de la programacin de inversiones a la planificacin de inversiones.
Concluir la actualizacin del Plan Intermodal.
Disear un programa de apoyo a la funcin de planificacin a nivel subnacional.
En el sector transporte se han firmado doce concesiones para caminos entre 2003
y 2010, y el gobierno del Per tiene un programa de concesiones ambicioso para
caminos, puertos y aeropuertos. Con la desactivacin de las prcticas de administracin
directa, los trabajos en caminos (construccin, rehabilitacin y mantenimiento) ahora
se adjudican mediante procesos competitivos. Sin embargo, hasta hace poco en las
licitaciones haba pocos postores o los procesos de licitacin se tenan que declarar
desiertos porque sobrepasaban excesivamente el precio de referencia estimado. Ahora
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 139
Regulacin de los servicios de infraestructura
En el sector del transporte, se han promulgado leyes y decretos para fortalecer el marco
regulatorio, sobre todo para asegurar la calidad de la infraestructura y los servicios de
transporte. En 1991 se promulg el Decreto Ley 758, que fijaba normas para fomentar
la participacin privada en la infraestructura y que fue complementado en 1996 con
la creacin de un marco regulatorio para concesiones. Hoy el marco regulatorio cubre
tres funciones centrales: (i) la regulacin de la privatizacin de las empresas pblicas;
(ii) la regulacin de las concesiones; y (iii) la regulacin del marco institucional y del
financiamiento para promover la participacin privada en la infraestructura. Estas
funciones son desempeadas por diferentes actores; el principal es el Organismo
Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico (OSITRAN). Las
responsabilidades del OSITRAN incluyen: la regulacin de empresas que proveen servicios
de transporte y los contratos de concesin, para asegurar que se tomen en cuenta los
intereses del gobierno y de los usuarios finales. Otro actor, ProInversin, se centra en
la promocin de la participacin del sector privado en asociaciones pblico-privadas
(APP), como son las concesiones. Al separar las responsabilidades tcnicas (asignadas al
MTC) de las reguladoras (asignadas a OSITRAN), se ha logrado beneficios sustanciales
en la eficiencia y la transparencia en el sector peruano del transporte. Esto ha sido
especialmente notable en los contratos de concesin.
En el sector de los puertos, donde la competencia sigue siendo muy limitada (pero
est creciendo con el nuevo Muelle Sur en el Callao), el principal operador portuario,
la empresa pblica ENAPU, tiene un bajo ratio de productividad. La competitividad de
7
OSINERG fue creado en 1997 y le fueron transferidas algunas funciones de monitoreo y supervisin del Ministerio de
Energa y Minas (MINEM) en el sector energtico. En aquel entonces, la Comisin de Tarifas Elctricas (CTE), creada por la
Ley de Concesiones Elctricas de 1992, estaba a cargo de la regulacin econmica. En 2000, las dos instituciones fueron
fusionadas en OSINERG. En 2007, algunas de las funciones de monitoreo y supervisin del MINEM fueron transferidas a
OSINERG y el nombre fue cambiado a OSINERGMIN.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 141
ENAPU es frenada por su actual sistema de pensiones y los pasivos que este genera.
Pero como en realidad ENAPU no tiene competencia (la empresa opera la mayora de
los puertos peruanos a excepcin de Matarani y la nueva terminal en el Callao), no se
ve incentivada a revisar su estructura financiera y organizativa, lo que genera serios
problemas de eficiencia.
En el sector elctrico, entre las EE que operan fuera de Lima, Distriluz trabaja en reas con
una concentracin de carga bastante elevada pero no es todo lo eficiente que debiera
ser, y las EE ms pequeas que funcionan en zonas desfavorecidas logran un alto nivel
de calidad. Distriluz no genera mayores ganancias pero su rendimiento es suficiente para
sostener sus actividades y crecer modestamente. Las dems EE atienden a ciudades y
localidades intermedias y relativamente pequeas con bajas concentraciones de carga
y tambin a reas rurales con comunidades dispersas y una demanda baja. La mayora
de empresas pequeas no son rentables y gran parte de las empresas medianas apenas
logran un margen operativo positivo.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 143
negativamente en la sostenibilidad de la infraestructura de agua rural. En 2002, se estim
que menos de un tercio de los sistemas de agua rural eran sostenibles. A nivel nacional,
ms de la mitad de los sistemas estaban deteriorados y otro 12% seriamente daado.
Incluso en la macrorregin ms desarrollada de la costa, el 10% de los sistemas estaban
colapsando. Por otra parte, en el Per hay un dficit crtico de infraestructura para el
tratamiento de aguas residuales: en ocho regiones Amazonas, Apurmac, Huancavelica,
Hunuco, Loreto, Madre de Dios, Pasco y Ucayali las aguas residuales no se tratan y
en muchas plantas el tratamiento es muy deficiente. Los problemas en la operacin
socavan dramticamente la calidad de los servicios en las plantas de tratamiento de aguas
residuales, con todas las consecuencias dainas imaginables en la salud pblica.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 145
La descentralizacin puede ser un instrumento poderoso para reequilibrar el
desarrollo del Per
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 147
subnacionales modifiquen las tasas y bases de la tributacin local, ni tampoco que creen
impuestos nuevos. Por ende, los gobiernos subnacionales tienen muy poco control sobre
el monto de los recursos que perciben.
Las regiones tienen ms recursos para invertir, sobre todo aquellas ricas en
recursos minerales. Quince regiones peruanas reciben el 92% de las transferencias
intergubernamentales, y solo cinco ncash, Callao, Cusco, Loreto y Tacna concentran
el 56% de dicho porcentaje. Los mayores incrementos en las transferencias entre 2004 y
2010 se vieron en Loreto, ncash, Lima, Tacna, Ucayali, Pasco y Cusco. Como resultado
del incremento en los recursos disponibles, el presupuesto de inversin de los gobiernos
regionales se ha ms que cuadruplicado en seis aos, de S/.0,6 mil millones (US$ 170
millones) en 2004 a S/. 2,7 mil millones (US$ 770 millones) en 2009.
8
Una pequea reduccin en comparacin con 2007, a consecuencia de un recorte presupuestario dispuesto por el MEF
debido a la ejecucin ms baja de lo esperado.
9
El canon minero representa las transferencias recibidas por los gobiernos locales y regionales de los impuestos e ingresos
cobrados por el Estado por las actividades mineras.
10
Este fondo financia proyectos de inversin en infraestructura de gobiernos locales y regionales, pero solo en las regiones
de Ayacucho, Huancavelica, Ica, Ucayali y Lima.cobrados por el Estado por las actividades mineras.
Una serie de razones explican los retrasos en la ejecucin y la reducida eficacia de las
inversiones en infraestructura administradas por los niveles subnacionales. Estos cuellos de
botella impactan fuertemente en los posibles beneficios del proceso de descentralizacin,
y es preciso superarlos para que los incrementos continuos de los recursos transferidos
a los niveles subnacionales sobre todo los provenientes de la minera puedan generar
beneficios plenos.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 149
Algunas recomendaciones de polticas claves para la descentralizacin de los
servicios
1200 1,2%
1000 1,0%
800 0,8%
600 0,6%
400 0,4%
200 0,2%
0 0,0%
1994 1998 1999 2001 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
11
www.ppiaf.org
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 151
El programa de APP del Per se apoya en una de las mejores leyes e instituciones
de la regin de ALC. El programa se sustenta en la Ley Marco de las Asociaciones
Pblico Privadas (Decreto Legislativo 1012) y cuenta con una unidad de APP desde hace
mucho tiempo, Preinversin, que es responsable de llevar proyectos al mercado, y con un
sistema regulador autnomo encargado de la supervisin de proyectos y el cumplimiento
de los contratos. Adems, tiene un Consejo Interministerial (la Junta de ProInversin)
dirigido por el MEF. Este acta como filtro en vista de que todos los proyectos tienen
que ser aprobados por esa Junta, y decide las contribuciones financieras del gobierno al
proyecto. Sin embargo, su funcionamiento en la prctica es otro problema.
12
Lima Airport Partners (LAPs) es el operador concesionado del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez.
Los principales determinantes del programa de APP del Per muestran un pobre
desempeo. Hay una serie de factores que explican el bajo desempeo y los resultados
descritos arriba. La mayora de estos factores estn relacionados con problemas de
implementacin y otros con debilidades en la Ley y la falta de atencin de algunos temas
crticos. Los principales factores son: (i) la falta de contratos estandarizados, de pautas
de asignacin de riesgos, y procedimientos complicados, circulares y caticos entre la
identificacin y la concesin de un proyecto; (ii) la falta de coordinacin y jurisdicciones
ambiguas entre las diferentes instituciones involucradas; (iii) la falta de capacidad de
las instituciones involucradas; (iv) la existencia de algunas lagunas en el marco legal; (v)
una fiscalizacin reguladora deficiente; (vi) la falta de atencin a los temas sociales y de
comunicacin.
Caminar hacia un mercado maduro para las APP. El mercado peruano para las APP
est avanzando. El gobierno del Per ha establecido un nuevo marco legislativo para
las APP y desarrollado estructuras que poco a poco han transferido los riesgos al sector
privado. Las primeras experiencias decepcionantes en el sector del transporte ahora estn
siendo seguidas de una segunda generacin de proyectos que han aplicado en parte
las lecciones aprendidas de los proyectos exitosos. Hay inversionistas internacionales
ms sofisticados (Dubai Ports, Hutchinson Group, etc.) que estn entrando al mercado
de las APP, y nuevas fuentes de financiamiento que se han apalancado en el mercado
local, que contrariamente a otros pases no sufren de problemas de liquidez por la actual
crisis financiera. Los fondos de pensiones y los fondos de infraestructura estn buscando
oportunidades de inversin en transacciones altamente garantizadas.
Captulo IV Infraestructura como herramienta para impulsar el crecimiento con equidad 153
casi ningn proyecto terminado por el gobierno sin una compensacin justa) y uno de los
mejores marcos regulatorios en la regin. An as, la implementacin se ha visto afectada
por muchos problemas y conflictos. A pesar de la gran apertura del gobierno hacia la
inversin privada, el Per sigue sin tener un plan y procedimientos para infraestructura que
puedan generar un conjunto de proyectos maduros; adems, la capacidad institucional
para elaborar proyectos es baja y sigue habiendo un riesgo moderado de que ocurran
interferencias polticas.
Promover una mayor coordinacin entre los actores pblicos involucrados en las APP,
por ejemplo mediante la creacin de equipos de trabajo virtuales para transacciones
de APP especficas.
Elaborar y publicar pautas de poltica de APP claras que puedan ayudar a implementar
efectivamente los principios ya sealados en el marco legal del Per para las APP.
Implementar plenamente la metodologa para evaluar pasivos contingentes, incluyendo
las garantas no financieras.
Fortalecer la capacidad de ProInversin.
Disear e implementar una estrategia de comunicacin para las APP.
Asegurar que los procedimientos de licitacin para los proyectos de APP sean ms
realistas.
Tomar en cuenta temas sociales relevantes en los contratos.
Crear una unidad de gestin de riesgo en el MEF.
Aclarar la jurisdiccin de las instituciones pertinentes.
Promover la preparacin de un conjunto de proyectos robustos y bien diseados con
estudios de factibilidad crebles que puedan pasar por el proceso del SNIP.
Publicar y divulgar la metodologa requerida para utilizar el comparador del sector
pblico.
Fortalecer la capacidad institucional de las agencias reguladoras, para que puedan
orientar mejor el diseo de las transacciones de las APP y para asegurar que las
obligaciones contractuales realmente se implementen.
Promover la estandarizacin del proceso de APP, incluyendo contratos y clusulas
modelo, la racionalizacin de los procedimientos, decisiones sujetas a plazos, etc.
Preparar y publicar pautas sobre la seleccin de mtodos de adquisicin/contratacin
para las APP.
Asegurar que las reguladoras brinden asesoramiento en una fase temprana en el diseo
del contrato.
Elaborar una metodologa para disear contratos sobre la base del nivel de servicios y
para supervisar los servicios de infraestructura sobre la base de su productividad.