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Curso Polticas Pblicas y Salud. Facultad Nacional de Salud Pblica. Universidad de Antioquia. Medelln, 2011.
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1 Antecedentes
Introduccin.
1.1 Conceptos de evaluacin y utilidad
En este captulo se presentaran las pers- de la evaluacin
pectivas de anlisis y evaluacin de polti-
cas pblicas, pero, antes de su exposicin La nocin de evaluacin tiene una larga
es importante anotar que dado que las historia y ha sido definida y comprendida
polticas, finalmente, se operativizan en de diversas maneras. Ha sido sinnimo de
planes y programas en varios momentos, pruebas, descripciones, documentos de-
al nombrarlas, lo haremos utilizando las pendiendo del campo de conocimiento y
siglas de Polticas/Planes/Programas (PPP). accin, siendo ms reconocida en el campo
de la educacin. Sin embargo en las lti-
mas dcadas ha ganado en importancia al
ser considerada como un proceso orienta- En cuanto a los objetivos de la evaluacin,
do a la generacin de conocimiento con el segn alcance, se han referido a la descrip-
propsito de fortalecer la toma de decisio- cin de los procesos de formulacin de las
nes informadas. Por ejemplo: para la edu- polticas; la explicacin y comprensin de
cacin de acuerdo con el JOIN Commitee los logros de las polticas con un objetivo
on Standards for Educational Evaluation evidente: proveer informacin til y creble
(1994) 1 la evaluacin: es una investiga- para incorporarla a la toma de decisio-
cin sistemtica del valor o mrito de un nes(OECD); estudiar y comprender la con-
objeto: procedimiento, proceso, proyecto, ceptualizacin, el diagnstico, el diseo, la
producto (subrayado en el original) que administracin y los resultados como en
tiene como propsito proveer informa- Rossi y proveer informacin sobre la rele-
cin y especialmente argumentos para la vancia, la eficiencia, la efectividad, el im-
toma de decisiones. pacto y la sostenibilidad de las intervencio-
nes segn lo plantea la UNESCO.
Par la OCDE (1998) es una valoracin sis-
temtica y objetiva de polticas, planes y Aspecto importante a resaltar es que los
programas e incluye su diseo, implemen- resultados de la evaluacin estn debida-
tacin y resultados. En Rossi (1999) la eva- mente argumentados y ser lo suficiente-
luacin usa procedimientos cientficos para mente crebles como para influir en la to-
sistemticamente investigar la efectividad ma de decisiones de los diferentes actores,
de las Polticas, Planes y Programas (PPP). sobre la base de las lecciones aprendidas.
Refirindose a la planificacin sanitaria, Y eso porque la evaluacin de las polticas
Pineault (2001) la presenta como un proce- es de hecho un proceso poltico tal como lo
so que se realiza antes, durante y despus es el proceso de formular las polticas, su
de realizar la planificacin y su operaciona- desarrollo y difusin a travs del uso del
lizacin en planes de desarrollo y progra- poder.
mas. Para la UNESCO (2007) la evaluacin
es un proceso sistemtico y objetivo que Respecto a la utilidad de la evaluacin en
hace parte de una poltica. general, Segone2, seala que la evaluacin
contribuye a:
Estos conceptos permiten sealar que la
evaluacin de polticas es un proceso inhe- La resolucin de problemas y toma de
rente a la poltica misma como parte del decisiones. La evaluacin es una exce-
ciclo de la poltica, es decir que hace parte lente herramienta de gestin en tanto
de todo el proceso que va desde el diag- genera conocimiento para entender
nstico de la situacin problemtica que se por qu un PPP, logr o no logro sus
pretende resolver con la poltica e incluye objetivos y porqu. Los datos y la in-
el anlisis interno de su formulacin, sus formacin recopilada son fundamenta-
enunciados, actores, estructuras, procesos les para poner de relieve los puntos cr-
de implementacin, seguimiento, monito- ticos del proceso que pueden afectar
reo y valoracin. Su caracterstica es ser negativamente la poltica/ plan/ pro-
sistemtica y usar procedimientos cientfi- grama/ proyecto, su rendimiento y en
cos para establecer, segn niveles, los re- consecuencias los resultados de su im-
sultados y efectos de al poltica. plementacin.
La rendicin de cuentas y la excelen-
cia. El objetivo de la rendicin de cuen-
tas consiste en detectar problemas y
1
Frechtling, J. The 2002 User Friendly Hand-
2
book for Project Evaluation. The National Sci- Segone, M. The oversight and M&E function.
ence Foundation. Directorate for Education & Evaluation working papers. Unicef Regional
Human Resources. Division of Research, Eval- Office for CEE/CIS and IPEN ISSUE 2005 no 5
uation, and Communication, 2002 (2006) New Trends in Development Evaluation
proponer soluciones para mejorar la Pero aceptar la evaluacin no es proceso
relacin eficiencia, eficacia, pertinencia ingenuo y espontneo que emerge natu-
y sostenibilidad. Para OCDE se trata ralmente, es tambin un proceso poltico,
de la obligacin de demostrar que se que exige la consideracin de criterios im-
ha efectuado el trabajo cumpliendo con portantes que tienen que ver con la fun-
las reglas y normas acordadas o de de- cin de las polticas. De ese tema habla-
clarar de manera precisa e imparcial remos a continuacin.
los resultados obtenidos en compara-
cin con las funciones y/o planes en-
comendados (13)3. 1.2 Origen y Enfoques de la Evaluacin de
La construccin de conocimiento y las Polticas Pblicas
creacin de capacidad. A partir de los
dos principales objetivos de la evalua- La formulacin y diseo de polticas que
cin: 1) la produccin de conocimiento respondan a las necesidades de los pueblos
que se puede utilizar en la toma de de- ha sido una preocupacin central a nivel
cisiones estratgicas y planificacin, y, internacional y nacional en las ltimas d-
2) el fortalecimiento de la capacidad de cadas y ello porque a principios del siglo XX
evaluacin a travs del proceso evalua- se plante la idea de que el gobierno po-
tivo, el principal resultado es extraer dra resolver problemas sociales concretos
las lecciones aprendidas de la expe- a travs de polticas pblicas. Y es en res-
riencia de tal manera que puedan ser puesta a esa preocupacin que el anlisis
utilizados, no slo para resolver los y/o evaluacin de polticas pblicas cuenta
problemas de la intervencin (PPP) hoy con un espacio importante en la medi-
evaluada, sino tambin para mejorar el da que estas se estn empezando a posi-
rendimiento de proyectos similares y cionar como instrumentos que proveen
aportar insumos para planificaciones informacin acerca de la pertinencia, rele-
futuras. vancia, eficiencia y valor de las polticas
El aprendizaje organizacional, el cam- pblicas para resolver los problemas de la
bio, y la planificacin estratgica. Tan- sociedad.
to la evaluacin como una funcin de
aprendizaje de la organizacin como la Dicho anlisis se empieza a dar, a partir de
planificacin estratgica que esta favo- la obra de Harold Lasswell, (publicada en
rece est siendo aceptada tanto a nivel 1951). La disciplina de las ciencias polticas
de agencias de desarrollo como en el comenz a ocuparse de explicar los proce-
nivel acadmico, segn lo expresado sos de formulacin y ejecucin de las pol-
por Segone citando a Preskill y Torres, ticas, aportando la informacin (cuantitati-
1997; Lysyk, 1997; Cousins, 1995. va y cualitativa) necesaria para abordar la
La Promocin, recaudacin de fondos problemtica. Para Lasswell, es propsito
y estrategias de comunicacin. Los re- de las ciencias polticas pblicas alcanzar
sultados de la evaluacin se pueden la dignidad humana y segn Parsons (2007)
utilizar para fortalecer la posicin de el analista de polticas, debe generar la
una organizacin respecto de sus es- informacin adecuada sobre los problemas
trategias, resultados, impactos, uso de fundamentales de la sociedad.
recursos y comunicacin eficaz del
mensaje de la organizacin
3
OECD- Development Assistance Comittee
(DAC). Glosario de los principales trminos
sobre evaluacin y gestin basada en resultados.
www.oecd.org/dac/evaluation.
Cuadro 1. Variedades de anlisis de polticas pblicas
Fuente: tomado y adaptado de Parsons (2007) y Gordon (1977). En: Merlo, I. Indeterminacin
de las polticas pblicas: una metodologa para su superacin. Universidad Catlica de Crdo-
ba. Maestra en Gestin Polticas. Proyecto de tesis.
As, desde los orgenes de las ciencias de En los aos cincuenta y setenta fue eviden-
polticas existe una orientacin hacia el te la presencia de dos enfoques de anlisis
conocimiento del proceso de polticas y de polticas que fueron denominadas si-
otra que privilegia el conocimiento en el npticas y antisinpticas (Cuadro 2) (tr-
proceso de polticas. Estas tendencias se mino prestado de Charles Lindblom). Estos
expresan: enfoques responden a diferentes concep-
ciones sobre la manera como se construye
En el anlisis de las polticas pblicas el conocimiento en el campo de las cien-
desde perspectivas que pretenden lo- cias.
grar descripciones, clasificaciones, de-
finiciones y explicaciones de los proce- La primera responde a la idea de funda-
sos de decisiones polticas sobre asun- mentar los asuntos pblicos en bases ra-
tos de orden pblico, para generar co- cionales que apareci en el siglo XVIII du-
nocimiento en para las polticas y rante la ilustracin y se fortaleci en el
En el anlisis de los procesos para pro- siglo XIX, con el advenimiento del positi-
veer conocimiento e informacin para vismo (dominio de las ciencias naturales y
mejorar las opciones de poltica. sociales). Predomina la orientacin tecno-
crtica-positivista de las ciencias sociales
Segn Parsons, como resultante de estas de evidente corte instrumental. Lo ante-
dos orientaciones, se encuentran cinco rior en razn del perfeccionamiento del
variedades de anlisis de polticas pblicas4 mtodo cuantitativo que desarrollaron las
(Cuadro 1) ciencias sociales.
4
Merlo, I. Indeterminacin de las polticas pblicas:
una metodologa para su superacin. Universidad
Catlica de Crdoba. Maestra en Gestin Polticas.
Proyecto de tesis.
Cuadro2. Enfoques de anlisis de polticas segn Garson (1994)
.
Si bien tales motivaciones contribuyen al tos adquiridos durante el proceso
posicionamiento, en la sociedad, de la eva- de evaluacin, con el objetivo de
luacin de Polticas/Planes/Programas, los fortalecer el desempeo del pro-
aspectos de orden estratgico tambin son grama.
muy relevantes. Para Trochim una cultura Interdisciplinaria y holstica. La
de la evaluacin para el siglo XXI se carac- evaluacin no es la disciplina de un
teriza por ser (estar): sector que se injerta en otros m-
bitos sectoriales. La funcin de
Orientada a la accin. La evalua- evaluacin debe estar completa-
cin debe ser un instrumento es- mente integrada y profundamente
tratgico que facilita y apoya el uso arraigada en la estructura organi-
de la informacin y los conocimien-
zativa y no se ve como una funcin y las decisiones respecto de la evaluacin
paralela. se realizan paralelamente a la formulacin
Incluyente, participativa y no je- de la poltica.
rrquica. La evaluacin no es una
El esquema 1 muestra diferentes tipos de
disciplina tcnica restringido a per-
evaluacin, de acuerdo a los momentos
sonal especializado y tcnico. El
del proceso, segn Pineault. Este modelo
seguimiento y la evaluacin debe
aunque proviene de la planificacin sanita-
ser responsabilidad de todos los
ria puede ser igualmente vlido para otra
actores comprometidos en los pro-
clase de polticas.
cesos.
tica, en bsqueda de la verdad, En este contexto las evaluaciones pueden
abierta y justa. La evaluacin es un ser diseadas para responder a una amplia
instrumento tcnico y poltico, por gama de preguntas sobre temas tales como
tanto, cuestiones polticas y el va- la forma en que la poltica es implementa-
lor son una parte integral de una da, si se puede mejorar y si los beneficios
evaluacin. Prcticamente todas justifican los costos. Preguntas como las
las fases del proceso de evaluacin siguientes tienen cabida en diferentes
tienen implicaciones polticas como momentos del ciclo de la poltica.
ha sido sealado por Kellogg,
(1997). Hay correspondencia entre la poltica, tal
Dirigida al futuro. La funcin de y como fue concebido y las prioridades?
evaluacin debe ser necesariamen-
te prospectiva, anticipando las ne- Responde a problemas importantes desde
cesidades y los resultados de la el punto de vista de la sociedad y est
evaluacin. La planificacin de un encaminado en la direccin esperada?
control sencillo y de un sistema de
evaluacin debe ser una parte in- Han sido alcanzados los objetivos espec-
tegral del proceso de planificacin ficos de la poltica?
de cada proyecto y programa, por Los planes y programas desarrollados son
lo que el proceso de evaluacin se apropiadas?
pueden beneficiar del programa
Los recursos movilizados eran adecuados
durante su ejecucin y no slo en
en trminos de cantidad y calidad?
el final del programa.
Se corresponden los objetivos del pro-
2. Tipos de evaluacin grama con los problemas definidos y con
En el marco de la planificacin sanitaria, las prioridades que se han establecido para
Pineault (2001) seala que la evaluacin es esta poblacin? (resultados, impacto)
fundamentalmente una mirada a las dife- Cul puede ser la contribucin del pro-
rentes etapas del proceso de planificacin, grama a la solucin de los problemas iden-
no solamente sobre los componentes del tificados? (pertinencia terica y real).
programa, sino de las etapas previas y con-
secutivas a la programacin (Grfica 1). En Han sido alcanzados los objetivos operati-
sentido similar son consideradas en el Libro vos?
Verde donde se denominan ROAMEFcon
base en el ciclo de la poltica. ROAMEF se En general, estas preguntas pueden ser
refiere a la racionalidad (razn fundamen- contestadas por tres tipos principales de
tal), objetivos, implementacin, monitoreo, evaluacin: de proceso, de impacto y eco-
evaluacin y realimentacin (feedback). nmica.
Aunque la evaluacin, en el ciclo, se mues-
tra despus de la implementacin, en
realidad debe realizarse en todo momento
Esquema 1. La evaluacin en la Planificacin sanitaria
Hay dos limitaciones importantes a la hora Si una poltica se debe introducir en todas
de elegir este diseo: partes al mismo tiempo, entonces no
siempre ser posible obtener una estima- La valoracin inicial que se produce
cin del impacto de la poltica por comple- despus de que la justificacin y
to. Sin embargo, algunas modificaciones en los objetivos de la poltica han sido
la exposicin podran permitir una esti- formulado. El propsito es identifi-
macin del impacto sobre la efectividad de car la mejor manera de entregar la
los cambios o la intensidad de la poltica, poltica antes a la implementacin.
siempre que no sean realizadas por el in- El Monitoreo que busca compro-
teresado en las modificaciones que se lo- bar el progreso respecto de los ob-
gren a travs de la poltica. jetivos planteados y se puede de-
finir como los informes sobre los
procesos y los productos que se
3.3 Evaluacin econmica. han desarrollado con xito.
La evaluacin de la eficacia y de la
En la evaluacin econmica se comparan eficiencia durante y
los beneficios de la poltica con sus costos despus de la implementacin. Se
ya que uuna evaluacin de impacto confia- trata de medir los resultados e im-
ble podra ser capaz de demostrar y cuanti- pactos con el fin de evaluar si los
ficar los resultados generados por una pol- beneficios previstos se han cumpli-
tica, pero no demostrar si los resultados do.
justifican la poltica. La evaluacin econ-
mica se ocupa de estas cuestiones, incluso La comprensin de estos aspectos sugiere
si los costos de la poltica han sido supera- la necesidad de usar diferentes enfoques y
dos por los beneficios. Los tipos de evalua- mtodos de evaluacin que deben ser pla-
cin econmica aplicables a la evaluacin neados y diseados al mismo tiempo. Se
de polticas son: considera, entonces que la evaluacin es
una herramienta fundamental para ilumi-
Anlisis costo-efectividad (ACE). nar la toma de decisiones en las diferentes
Que valora los costos de imple- fases de formulacin de polticas, ejecucin
mentacin de los programas e intervenciones, desde
para producir un costo por unidad su concepcin y diseo hasta su posterior
de resultado valoracin en trminos de logros e impac-
tos.
Anlisis costo-beneficio (ACB).
Puede determinar la justificacin Adems de estas evaluaciones se recono-
de la poltica as como comparar cen otras como las que se presentan, so-
polticas con diferentes resultados. meramente, a continuacin.
ACB puede cuantificar, incluso, los
beneficios sociales y los impactos 3.4 Evaluacin basada en la teora10
ambientales.
Este tipo de evaluacin parte de la teora
La evaluacin econmica es necesaria ya que sustenta una intervencin para identi-
que aunque la evaluacin de resultados o ficar el nexo entre la intervencin y los
impacto puede generar informacin intere- impactos previstos. Estas conexiones se
sante y vlida en s misma, puede no ser pueden explorar mediante mtodos (cuan-
compatible con un marco de costo- titativos y cualitativos) utilizados en la eva-
beneficio. luacin del impacto.
11
HM Treasury. The Magenta book. What
practical issues need to be taken into ac-
count when designing an evaluation. 2011
Cuadro 3. Pasos en la planeacin de la evaluacin
Definir la audiencia de Quines sern los principales usuarios de los resultados y cmo
la evaluacin sern usados?
Identificar los recursos Qu tan alto es el perfil de la poltica, y cual es el nivel propor-
necesarios cional de recursos disponibles para la evaluacin?
y acuerdos de gober- Qu presupuesto se va a utilizar para la evaluacin y es este
nanza compatible con los requisitos de evaluacin?
Quin sern los integrantes del equipo de evaluacin? y
Cules sern los procesos de aseguramiento de la calidad de la
evaluacin?
Realizacin de la eva- La evaluacin externa se llev a cabo por encargo o en casa?
luacin Quin ser responsable del desarrollo de las especificaciones,
de licitacin, gestin de proyectos y control de calidad?
Cuando se hace recopilacin de datos primarios
Es necesario un piloto o pruebas cognitivas de los instrumentos
de investigacin
necesario?
Cundo empieza la evaluacin y el final?
Traduccin personal de: HM Treassury. The stages of an evaluation. Magenta Book: Guidance for
evaluation. 2011
Cualquier evaluacin requiere un aporte res, los cambios realizados en las variables
significativo de los analistas y de los encar- intervenidas, por ejemplo, nivel de ingre-
gados de formular polticas para asegurar sos, tasas de desempleo. Los segundos
que se ha diseado e implementado con permiten la descripcin e interpretacin
xito. Por eso la planeacin incluye recur- (discursiva) de los procesos que tuvieron
sos: financieros, director de proyecto, so- lugar en el ciclo de la poltica e incluso
porte analtico (investigadores, estadsti- brindan la posibilidad de analizar otros
cos, etc.), avances de informes, participa- aspectos como la participacin, el empode-
cin amplia de grupos de inters y revisin ramiento de los grupos a los que va dirigida
por pares12. la poltica.
12
The magenta Book. HM Treasury. 2011
En cuanto a los instrumentos o herramien- ca, antes de la formulacin, durante el
tas para la recoleccin de la informacin, proceso de implementacin mostrando los
que dependen de las fuentes de informa- cambios que se van logrando, o los referi-
cin, pueden incluir las encuestas infor- dos a los efectos econmicos o sociales
males y formales, la observacin directa y atribuibles sin la influencia de otro factor o
participativa, las entrevistas en comunida- impactos.
des, los grupos de control, la opinin de
expertos, los estudios de casos y la investi- Por la dificultad para atribuir, a un efecto
gacin bibliogrfica. una PPP, viene tomando relevancia el mo-
nitoreo (seguimiento) y la evaluacin, las
Se reconocen como herramientas analticas cuales se diferencian claramente entre si
los mtodos empleados para procesar e (cuadro 4).
interpretar informacin durante una eva-
luacin.
Los nuevos interrogantes surgen del reco- Con base en Joint Committee on Standards
nocimiento de que las polticas son deci- for Educational Evaluation15, los estndares
siones orientadas al logro del Desarrollo y sugeridos por Centers for Disease Control
ste se concibe como un proceso de trans- and Prevention (CDC) son la utilidad, la
formacin social para el que las interven- viabilidad, la propiedad, y la exactitud.
ciones orientadas a este objetivo involu- Entre los estndares de la utilidad se en-
cran mltiples actores, lo cual no garantiza cuentran:
que los resultados sean ms la norma que
el error. Despus de dcadas de concebir el La identificacin de las personas
desarrollo como un cambio tcnico o eco- implicadas o afectadas por la eva-
nmico, se reconoce la naturaleza trans- luacin.
formadora del Desarrollo y el Desarrollo La credibilidad de los evaluadores.
efectivo esta siendo entendido como un El alcance de la informacin y su
proceso centrado en las personas y en la respectiva seleccin para abordar
transformacin de las instituciones. Esto la informacin pertinente a la PPP
hace que sea complejo, no lineal, emergen- especificadas
te e impredecible. Los valores de las perspectivas y
fundamentos que van a ser usados
Dada la complejidad del contexto, las in- para interpretar los resultados.
tervenciones y los lmites de los estudios La claridad del informe respecto a
aleatorizados, cules son las opciones la PPP evaluada.
para una prctica evaluativa que con base La oportunidad en la difusin de
en la complejidad de la transformacin los resultados a los usuarios.
social cumple con los estndares requeri- La evaluacin del impacto.
dos?
En cuanto a los estndares de viabilidad se
La comprensin del cambio, la ruta hacia el encuentran:
impacto y el impacto mismo requieren no
slo una evaluacin, o monitoreo de resul-
tados o innovacin adaptativa o evaluacin 15 Joint Committee on Standards for
de impacto, es preciso saber que esta su-
Educational Evaluation. Program eval-
cediendo y aprender de ello y usarlo para uation standards: how to assess evalu-
mejorar las acciones, el comportamiento y ations of educational programs. 2nd ed.
el pensamiento para la transformacin Thousand Oaks, CA: Sage Publica-
social. tions, 1994.
Las caractersticas prcticas de los camente competente. Eso significa que
procedimientos. todos los evaluadores deben contar con
Las Polticas de viabilidad con base herramientas que van desde las ms sofis-
en la posicin de los diferentes ticadas, estadsticamente, hasta la carto-
grupos de inters a fin de obtener grafa participativa, cuya eleccin depende
su cooperacin. del contexto particular de evaluacin.
El costo-efectividad de la evalua-
cin que consiste en la eficiencia y Las preguntas, en consecuencia, se refieren
la produccin de informacin valio- a lo que constituye "una evaluacin slida"
sa para justificar el uso de los re- para la transformacin social, en trminos
cursos. de valores y normas de calidad. Y en esta
lnea se propone promover discursos alter-
Los estndares de propiedad propuestos nativos que enfatizan la importancia de la
son: la orientacin al servicio, los acuerdos historia y el contexto y hacer hincapi en la
entre los participantes, el reconocimiento rendicin de cuentas de los actores que
y proteccin de los derechos humanos, las participan en las polticas.
interacciones entre los participantes, la
evaluacin completa y justa, la divulgacin Conclusin
de los resultados, la transparencia respecto
de los conflictos de inters y la responsabi- El anlisis/evaluacin de las polticas pbli-
lidad fiscal. cas ha sido un proceso que responde a la
historia de las ciencias polticas y a la ma-
Los estndares de precisin demandan que nera como se han venido transformando
la informacin sea tcnicamente adecuada las maneras de entender como se genera
y responda a las caractersticas de las PPP. conocimiento. Por eso dicho anlisis ha
Se incluyen: pasado por diferentes momentos.
16
Torgerson, D. Entre el conocimiento y la
poltica. En Aguilar, LF. El estudio de las
polticas pblicas. Mxico: Miguel Angel
Porum (editor). 1994: 197-238
.
17
Robert L. Milstein, M.P.H., Scott F. Wet-
terhall, M.D., M.P.H. Centers for Disease
Finalmente habra que sealar que el co-
nocimiento proporcionado a travs de la
evaluacin no garantiza que este sea to-
mado en cuenta por los tomadores de de-
cisiones. La incidencia de dicho conoci-
miento en las polticas pblicas pasa, nece-
sariamente, por el proceso de asegurar
que los tomadores de decisiones integren
la experiencia, la experticia y el juicio a la
informacin que proveen: