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Guia Sistema Administracio Asea PDF
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NDICE
1. Introduccin.
2. Definiciones.
Apartado A, Implementacin
Apartado B, Operacin
6. Proceso de Gestin.
7. Referencias.
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1. INTRODUCCIN
La Ley establece que los Regulados debern preservar la integridad fsica de las
personas, de las instalaciones, as como garantizar la proteccin al medio ambiente;
esta obligacin ha de lograrse, entre otros medios, a travs de la conformacin de
Sistemas de Administracin de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin
al medio ambiente, que una vez aceptados por la Agencia, sean implementados por los
Regulados en los trminos de la Ley y de las Disposiciones Administrativas que para tal
efecto se emitan.
Para cumplir con este propsito, el Regulado deber asegurarse que todo su personal,
los procesos, equipos y polticas que aplica, as como las actividades realizadas por sus
contratistas y subcontratistas, cumplan con lo establecido en su Sistema de
Administracin (conformacin, implementacin, operacin, seguimiento y evaluacin del
desempeo de los Sistemas de Administracin).
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Sistema de Administracin a travs del cumplimiento de las conductas establecidas en
la normatividad relacionada y del reporte de las circunstancias del Sistema de
Administracin, de acuerdo a los tiempos establecidos en las normas.
Por ltimo, esta Gua se apoya en recursos prcticos que el Regulado puede utilizar
para facilitar el proceso de cumplimiento.
2. DEFINICIONES
2.1. Accin correctiva: accin para eliminar la causa de una no conformidad
detectada;
2.2. Accin preventiva: accin para eliminar la causa de una no conformidad
potencial;
2.3. Anlisis de Riesgo: La aplicacin de uno o ms mtodos especficos para
identificar, analizar, evaluar y generar alternativas de mitigacin y control de
los riesgos significativos asociados con los procesos y equipos crticos;
2.4. Aprobacin: Acto mediante el cual la agencia valida que un Sistema cuenta
con los elementos establecidos por el Artculo 13 de la Ley de la Agencia, y
con un programa de implementacin para administrar la Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente para poder iniciar con la
realizacin de las actividades definidas en la Fraccin XI del Artculo 3 de la
Ley.
2.5. rea responsable: Grupo de personas que pertenecen o forman parte de las
organizaciones de los Regulados, que se encargan de la implementacin,
evaluacin y mejora del Sistema de Administracin autorizado por la Agencia;
2.6. ARP.- Anlisis de Riesgo de Procesos.
2.7. ASEA.- Agencia de Seguridad, Energa y Ambiente.
2.8. Aspecto Ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de
una organizacin que puede interactuar con el medio ambiente;
2.9. Aspectos Ambientales Significativos.- Aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto ambiental significativo.
2.10. Auditora: Examen sistemtico para determinar si ciertas actividades y el
resultado de stas cumplen con lo planificado y si esto se ha implementado
eficazmente, as como si es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos
de la organizacin;
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2.11. Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para
alcanzar los resultados pretendidos;
2.12. Conformacin del Sistema de Administracin: Definicin documental del
conjunto de elementos que contendr el Sistema de Administracin de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente del
Regulado;
2.13. Criterios de auditoria: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditora;
2.14. Desempeo: Resultados de la operacin y funcionamiento de una
organizacin del Regulado respecto a sus actividades, procesos y servicios;
2.15. Documento Puente: Es el documento que vincula los elementos que integran
Sistema de Administracin de la Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente que presentan los regulados, con cada uno de
los elementos establecidos en el Artculo 13 de la Ley.
2.16. Evaluacin de riesgos: Proceso dirigido a estimar la probabilidad y magnitud
de los riesgos;
2.17. Etapas de desarrollo de actividades reguladas del sector hidrocarburos:
Aquellas que componen el ciclo de vida de la actividad, que incluyen el diseo,
construccin, operacin, cierre, abandono y desmantelamiento, o sus
equivalentes, de instalaciones, obras y actividades, que sean objeto de
instrumentos de implementacin de Sistemas de Administracin autorizados,
que se sometern a la autorizacin de la Agencia;
2.18. Impacto Ambiental: cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso
o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de
una organizacin;
2.19. Instrumentos de implementacin de Sistemas de Administracin
autorizados: Documentos que el Regulado presentar para autorizacin de
la ASEA, con el fin de garantizar la Seguridad Industrial, la Seguridad
Operativa y la proteccin al medio ambiente para cada etapa de las diferentes
actividades reguladas del sector hidrocarburos, alineados con los elementos
aplicables de su Sistema de Administracin autorizado;
2.20. Ley: La Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de proteccin al
medio ambiente del Sector Hidrocarburos;
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2.21. Medio Ambiente: entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos
y sus interrelaciones;
2.22. Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del Sistema de
Administracin para lograr mejoras en el desempeo en materia de Seguridad
industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente de forma
coherente con la poltica de la organizacin;
2.23. No conformidad: incumplimiento de un requisito;
2.24. Peligro: Fuente o situacin potencial de dao en trminos de lesiones o
efectos nocivos para la salud de las personas, daos a la propiedad, daos al
entorno del lugar de trabajo, al ambiente o una combinacin de stos;
2.25. Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados
de una auditora;
2.26. Procedimiento: La descripcin de las actividades de manera secuencial de
una tarea o tareas especficas, aplicables a la operacin, mantenimiento,
revisin e investigacin, entre otros, de los procesos y equipos crticos;
2.27. Programa de auditora: detalles acordados para un conjunto de una o ms
auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico;
2.28. Programa de Implementacin del Sistema: Se entender como el
documento que establece las actividades y los tiempos necesarios para
implementar totalmente cada uno de los elementos que componen el Sistema
de Administracin de la Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin
al medio ambiente de los Regulados.
2.29. Registro: Acto que realiza la Agencia, mediante el cual inscribe por una sola
ocasin a los Regulados como sujetos de autorizaciones, permisos, licencias
y otros actos de su competencia;
2.30. Riesgo: Es la probabilidad de ocurrencia de un evento indeseable medido en
trminos de sus consecuencias en las personas, instalaciones, medio
ambiente o la comunidad;
2.31. Sistema de Administracin: Conjunto integral de elementos
interrelacionados y documentados cuyo propsito es la prevencin, control y
mejora del desempeo de una instalacin o conjunto de ellas, en materia de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y de proteccin al medio ambiente
en el Sector, y
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2.32. Terceros: Los auditores externos certificados, los organismos de certificacin,
los laboratorios de pruebas o de calibracin y las unidades de verificacin
debidamente acreditadas y aprobadas de conformidad con la Ley Federal
sobre Metrologa y Normalizacin y la Ley de la Agencia Nacional de
Seguridad Industrial y de Proteccin al Medio Ambiente del Sector
Hidrocarburos, as como las personas fsicas o morales que realicen
evaluaciones e investigaciones tcnicas, as como de certificacin y auditoras
referidas en la Ley y dems ordenamientos jurdicos aplicables.
Para la conformacin del Sistema de Administracin el Regulado debe incluir los elementos
establecidos en el artculo 13 de la Ley, considerando para el desarrollo de los requisitos
del Sistema de Administracin, como mnimo lo siguiente (Anexo 1):
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3.2.4. La identificacin de aspectos e impactos ambientales y la definicin de
criterios de evaluacin para determinar su significancia, as como de
prevencin, control, atenuacin y mitigacin de los mismos.
3.3.2. Mecanismo para la evaluacin peridica del cumplimiento con los requisitos
legales y otros aplicables, as como la identificacin de no conformidades,
establecimiento y cumplimiento de acciones para su correccin.
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ambientales y riesgos, tomando en cuenta los requerimientos legales
aplicables.
3.6.2 Mecanismo para asegurar la competencia del personal con base al puesto
y sus necesidades de conocimiento, capacitacin, certificacin y experiencia
necesarias.
3.9.1. Documentar que el equipo este diseado y fabricado con base en prcticas
de ingeniera reconocidas y generalmente aceptadas a nivel nacional e
internacional.
3.9.2. Considerar la informacin relativa a los peligros de las sustancias peligrosas
(HDS), y las mejores prcticas para su manejo.
3.9.3. Documentar la informacin de la tecnologa relativa al proceso o a la
actividad como diagramas de flujo, qumica del proceso, inventario mximo
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previsto, lmites seguros de operacin (operacin normal, lmite inferior y
lmite superior) de las variables del proceso.
3.9.4. Identificar e incorporar las mejores prcticas y estndares nacionales e
internacionales, que considere necesarios, para mejorar su desempeo en
materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio
ambiente.
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considerando actualizaciones necesarias en la documentacin de la
informacin del proceso y la capacitacin del personal.
3.10.5 Mecanismo para la verificacin de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y proteccin al medio ambiente (revisiones de seguridad de pre-
arranque), previo a la puesta en marcha de instalaciones nuevas,
instalaciones con reparaciones o modificaciones mayores (cambios),
verificando del cumplimiento de las especificaciones de diseo, la
actualizacin y comunicacin de los documentos de seguridad, operacin,
mantenimiento y emergencia, la capacitacin necesaria del personal, el
cierre de recomendaciones de anlisis de riesgos de proceso, as como el
cierre de la administracin del cambio.
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3.12.2. Mecanismo de seleccin, evaluacin y mejora de contratistas y
subcontratistas en funcin de su desempeo en Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente.
3.14.1. Mecanismo para identificar las operaciones y actividades que deben ser
monitoreadas y medidas en cumplimiento con su Sistema de Administracin
y establecer los criterios y/o mtodos para medir el desempeo.
3.14.2. Mecanismos necesarios para administrar las no conformidades reales y
potenciales, los procesos de acciones preventivas y correctivas, as como la
revisin de su eficacia.
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3.15. AUDITORAS
3.16.1 Mecanismo para dar aviso, as como para investigar y analizar los
incidentes, accidentes e incidentes potenciales, aplicando metodologas
reconocidas y aceptadas a nivel nacional e internacional
3.16.2 Mecanismo para atender y resolver las causas del evento, que incluya las
recomendaciones y el plan de accin para evitar recurrencia del incidente o
accidente.
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3.18 INFORMES DE DESEMPEO
3.18.2 Mecanismos para dar cumplimiento con los informes que soliciten las partes
interesadas.
APARTADO A. IMPLEMENTACIN
4.1 POLTICA:
4.3.1 Listado de los requisitos legales vigentes y otros requisitos aplicables a los
procesos y a las actividades reguladas, incluyendo permisos autorizaciones,
licencias y otros trmites.
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4.4. METAS, OBJETIVOS E INDICADORES:
4.8.1. Mecanismo a travs del cual el regulado controla los documentos y los
registros del Sistema de Administracin, en su emisin, aprobacin, revisin,
actualizacin, distribucin y resguardo.
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4.10. CONTROL DE ACTIVIDADES, ARRANQUES Y CAMBIOS:
4.11.1. Listado de los equipos, crticos tomando como base el ARP y la tecnologa
de proceso.
4.11.2. Programas de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo, calibracin,
certificacin, verificacin, inspecciones y pruebas de equipos crticos.
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4.14. MONITOREO, VERIFICACIN Y EVALUACIN:
4.14.1. Mtodos establecidos para poder monitorear, medir, analizar y evaluar las
operaciones y actividades que dan cumplimiento al Sistema de
Administracin.
4.15. AUDITORAS:
APARTADO B. OPERACIN
4.18. Para proyectos que se encuentren operando a la fecha de la firma del contrato, el
Regulado debe presentar a la Agencia lo solicitado en los Anexos 1, 2, 3 y 4 de esta
Gua, adems de lo que se enuncia a continuacin
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4.18.4 El Programa de Implementacin del Sistema de Administracin en cada una
de las reas donde se implementa, evala y mejora el Sistema de
Administracin, para su Autorizacin.
4.18.5 El programa de auditoras externas bianuales para cada una de las reas
donde se implementa, evala y mejora el Sistema de Administracin.
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6.1.2. Actualizacin de la identificacin de aspectos ambientales y evaluacin de
impactos ambientales cuando exista un cambio o modificacin al proyecto
en cualquiera de sus etapas, incluyendo la etapa de cierre,
desmantelamiento y abandono, y considerando todas las reas de influencia
del proyecto.
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5.6. MEJORES PRCTICAS Y ESTANDARES:
5.6.1. Durante cualquiera de las etapas del proyecto, cuando el regulado ample
operaciones, haga cambios mayores a la naturaleza de su proyecto, o
requiera de un nuevo proceso en las instalaciones, el regulado deber de
entregar a la Agencia el certificado que valide que la ingeniera de detalle
propia del proyecto, fue desarrollada con base en las mejores prcticas y
estndares nacionales e internacionales.
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5.10. PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS:
5.10.1. En el primer trimestre del ao, el regulado deber presentar ante la agencia
el informe anual del resultado y evaluacin de los simulacros realizados, que
incluya las recomendaciones derivadas de la evaluacin del simulacro y el
anlisis de los riesgos y aspectos ambientales asociados. As como el
reporte del seguimiento a las acciones y recomendaciones derivadas de la
evaluacin del simulacro.
5.10.2. Entregar de manera anual el certificado, por un tercero, que valida las
competencias del personal que administra y atiende emergencias en materia
de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio
ambiente.
5.12 AUDITORIAS:
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5.15. INFORMES DE DESEMPEO:
6. PROCESO DE GESTIN
IMPLEMENTACIN
6.1. El Regulado debe comprometerse a implementar su Sistema de Administracin
(Conformacin e Implementacin de los Sistemas de Administracin) durante
todas las actividades del proyecto asignado.
6.2. Con base en lo estipulado en el apartado 3 (tres) y 4 (cuatro) de esta Gua, dentro
de los ciento veinte (120 ) das naturales siguientes a la asignacin del proyecto,
el Regulado deber presentar a la Agencia para su revisin:
6.3. El Regulado ingresar junto con el Plan de Evaluacin a la CNH, la solicitud del
Sistema de Administracin (Conformacin e Implementacin de Sistemas de
Administracin). Anexo 1 y Anexo 3.
6.4. Una vez ingresada la propuesta del Sistema de Administracin por parte del
Regulado, la Agencia revisar que la misma considere los requisitos establecidos
en el Artculo 13 de la Ley. La Agencia iniciar su proceso de revisin dentro de
los siguientes treinta (30) das naturales contados a partir del da natural siguiente
al que el Regulado ingrese dichos documentos.
6.5. Una vez concluido el periodo de revisin realizado por la Agencia sobre la
propuesta del Programa del Sistema de Administracin, se notificar al Regulado
el resultado, en caso de no cumplir o haber acreditado todos y cada uno de los
elementos estipulados en los apartados 3 (tres) y 4 (cuatro) de esta Gua, dentro
de los siguientes cuarenta y cinco (45 ) das naturales el regulado deber entregar
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a la Agencia, el Programa de Implementacin que incluya la forma y tiempo para
cubrir cada elemento faltante.
6.6. El Programa de Implementacin deber desarrollarse en un periodo que no
exceda los 2 aos a partir a su entrega.
6.7. Una vez que el Regulado entregue a la Agencia las observaciones solventadas
sobre el Programa de Implementacin, si la Agencia considera que persisten
omisiones, aclaraciones, rectificaciones o ampliaciones en la informacin, dentro
de los siguientes veinte (20) das naturales dar aviso por segunda vez al
Regulado para que en un plazo que no exceda los quince (15) das naturales
posteriores, presente la informacin faltante.
6.8. Una vez solventadas todas las observaciones y los requerimientos, en un plazo
que no exceder los diez (10) das naturales la Agencia emitir su opinin sobre
la propuesta del Programa de Implementacin por parte del Regulado.
6.9. Durante el desarrollo del Programa de Implementacin, el Regulado estar
obligado a presentar ante la Agencia informes semestrales de su cumplimiento,
validados por un tercero autorizado.
6.10. La Agencia podr realizar en todo momento, a travs de un tercero autorizado,
actos de verificacin del cumplimiento del Sistema de Administracin
6.11. La Agencia solicitar al Regulado el informe de resultados de auditora externa, y
el correspondiente plan de accin, realizados por auditor externo certificado por la
Agencia, a los 2 aos de iniciada la implementacin del Sistema de
Administracin.
6.12. El Regulado entregar informes semestrales de avance de la atencin a las no
conformidades y observaciones detectadas en la auditora externa del Sistema de
Administracin de Riesgos. Para el cierre de las no conformidades y
observaciones, el Regulado deber entregar un dictamen de un tercero autorizado
por la Agencia.
7. REFERENCIAS
1. ISO 14001:2004. Sistemas de gestin ambiental - Requisitos con
orientacin para su uso.
2. ISO 9001:2008. Sistemas de Gestin de la Calidad. Requisitos.
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4. ISO 19011:2011. Directrices para la Auditora de los Sistemas de
Gestin.
5. CFR 1910.119.
6. CFR 250.1900. Safety & Environmental Enforcement, Interior.
7. API-Recommended Practice 75. Recommended Practice for
Development of a Safety and Environmental Management Program
for Offshore Operations and Faciliti
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