Lineamientos bsicos

de una investigacin
estadstica

Estrategia para el Fortalecimiento

Estadstico Territorial

Herramientas estadsticas para una

gestin territorial ms efectiva

6
Lineamientos bsicos
de una investigacin
estadstica

Estrategia para el Fortalecimiento

Estadstico Territorial
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
NACIONAL DE ESTADSTICA (DANE)

JORGE BUSTAMANTE R.
Director

CHRISTIAN JARAMILLO HERRERA

Subdirector

ALFREDO VARGAS ABAD

Secretario General

Directores Tcnicos

NELCY ARAQUE GARCA

Regulacin, Planeacin, Estandarizacin y Normalizacin

BERNARDO GUERRERO LOZANO

Censos y Demografa

MIGUEL NGEL CRDENAS CONTRERAS

Geoestadstica

EDUARDO EFRAN FREIRE DELGADO

Metodologa y Produccin Estadstica

ANA VICTORIA VEGA ACEVEDO

Sntesis y Cuentas Nacionales

CAROLINA GUTIRREZ HERNNDEZ

Difusin, Mercadeo y Cultura Estadstica
Direccin de Regulacin, Planeacin,
Estandarizacin y Normalizacin (DIRPEN)

Nelcy Araque Garca

Coordinacin Tcnica: Ana Zoraida Quintero Gmez

Equipo Tcnico: Sandra Consuelo Neisa Velsquez

Con el aporte de Ruth Elizabeth Orjuela, Amanda Luca Soto, Liliana
Molano B., Irma Ins Parra R. y Melba Rubiano Brez

Diagramacin y Diseo: Julian Gonzlez Muoz

Impresin: Direccin de Difusin, Mercadeo y Cultura Estadstica

 CONTENIDO

PRESENTACIN 11
INTRODUCCIN 13
JUSTIFICACIN 15

1. PLANEACIN 17
1.1. NECESIDADES DE INFORMACIN 17
1.2. DEFINICIN DEL EQUIPO DE TRABAJO 18
1.2.1. Temtica/metodologa 18
1.2.2. Estadstica 19
1.2.3. Sistemas 19
1.2.4. Ejecucin 19
1.3. ANLISIS DE ANTECEDENTES Y DETERMINACIN
DEL MARCO TERICO 20
1.3.1. Anlisis de antecedentes 20
1.3.2. Determinacin del marco terico 20
1.3.3. Marco conceptual 21
1.3.4. Definicin de conceptos bsicos 21
1.3.5. Referentes 21
1.4. DEFINICIN DE ALCANCES Y LIMITACIONES 22
1.5. DEFINICIN DE OBJETIVOS 23
1.6. DEFINICIN DE CUADROS DE SALIDA 23
1.7. PLAN DE RESULTADOS 24
1.8. DEFINICIN DEL PERODO DE REFERENCIA 24
1.9. DEFINICIN DEL PERODO DE OBSERVACIN 24
1.10. DEFINICIN DE LA UNIDAD INFORMANTE 25
1.11. DETERMINACIN DE METODOLOGAS
ESTADSTICAS POSIBLES 25
1.11.1. Censo 25
1.11.2. Encuesta por muestreo 26
1.11.3. Los registros y el uso de informacin secundaria 27
1.12. DEFINICIN DE MTODOS DE RECOLECCIN 27
1.13. DEFINICIN, ORGANIZACIN Y PLANEACIN
DEL SISTEMA DE RECOLECCIN DE INFORMACIN 28
1.13.1. Para encuestas censales o por muestreo 28
1.14. DETERMINACIN DEL PRESUPUESTO 29
1.14.1. Costos asociados al diseo y planeacin de la encuesta 29
1.14.2. Costos de las operaciones de campo 30
1.14.3. Costos de procesamiento y anlisis de datos 30
1.15. DEFINICIN DEL CRONOGRAMA 30
1.16. DETERMINACIN DE MTODOS DE CONTROL
DE CALIDAD PARA TODOS LOS PROCESOS 31
1.17. DEFINICIN DE INDICADORES 32
1.17.1. Indicadores de proceso 32
1.17.2. Indicadores de producto 32
1.17.3. Indicadores de servicio 32
1.18. DEFINICIN DE MTODOS DE DIFUSIN 34
2. DISEO 35
2.1. DISEO Y DOCUMENTACIN TEMTICA 35
2.1.1. Consulta y documentacin de referentes
nacionales e internacionales 35
2.1.2. Diseo y documentacin del formulario o cuestionario 35
2.1.3. Diseo y documentacin de manuales y formatos 39
2.2. DISEO ESTADSTICO 40
2.2.1. Marco estadstico 40
2.2.2. Elaboracin del plan muestral 40
2.2.3. Diseo muestral y estimador 40
2.2.4. Encuesta por muestreo 41
2.2.5. Obtencin del marco muestral 43
2.2.6. Diseo y seleccin de la muestra
(o mantenimiento de la muestra cuando se requiera) 44
2.2.7. Elaboracin de metodologa de estimacin y varianza 45
2.3. DISEO Y DOCUMENTACIN DE SISTEMAS 47
2.3.1. Diseo y documentacin de formularios de recoleccin 47
2.3.2. Diseo y documentacin de instrumentos de validacin,
consolidacin y depuracin de informacin 50
2.3.3. Diseo y documentacin de procesamiento
de datos (base de datos, infraestructura tecnolgica) 51
2.3.4. Diseo y documentacin del proceso de control
y seguimiento (reportes de cobertura) 51
2.3.5. Diseo y ejecucin de plan de pruebas 52
2.3.6. Diseo y documentacin de la implementacin del sistema 52
2.3.7. Diseo de reportes y cuadros de salida 52
2.4. DISEO DEL OPERATIVO DE CAMPO 52
2.4.1. Elaboracin del esquema organizacional del operativo 52
2.4.2. Elaboracin del pre-test 53
2.4.3. Diseo de tcnicas de recoleccin de datos 53
2.4.3.1 Esquema de aplicacin. Es importante determinar
los procedimientos relacionados con el trabajo en campo
Por ejemplo, el sistema de barrido, las rutas, etc 53
2.4.3.2 Distribucin de trabajo 53
2.4.4. Diseo de prueba piloto 53
2.4.5. Diseo de la capacitacin del personal 54
2.4.6. Diseo del proceso de sensibilizacin 54
3. EJECUCIN 57
3.1. PRE OPERATIVO DE CAMPO 57
3.1.1. Aplicacin y ajuste de pre-test 57
3.1.2. Aplicacin de la prueba piloto 57
3.1.3. Ajuste de la prueba piloto 57
3.1.4. Preparacin de cartografa (anloga o digital) 58
3.1.5. Capacitacin personal de campo (incluyendo la
capacitacin sobre sensibilizacin) 58
3.2. OPERATIVO DE CAMPO 58
3.2.1 Rutas de trabajo 59
3.2.2. Supervisin temtica y operativa 59
3.2.3. Control y seguimiento a los reportes de cobertura 60
3.2.4. Deteccin, correccin de inconsistencia y
depuracin de los datos recolectados 60
3.2.5. Consolidacin base de datos de informacin
recolectada en campo 60
3.2.6. Procesamiento de datos 60
3.2.7. Validacin, consistencia e imputacin de
los datos recolectados 61
3.2.9. Ajustes de cobertura 61
3.2.10. Produccin de cuadros de salida 61
3.2.11. Produccin de cuadros de salida con errores muestrales 62
4. ANLISIS 63
4.1. ANLISIS DE LA INFORMACIN EN CUADROS DE SALIDA 64
4.2. ANLISIS DEL CLCULO DE LOS ERRORES DE MUESTREO 64
4.3. ANLISIS DE CONTEXTO 65
4.4. ANLISIS DE LA COBERTURA 65
4.5. ANLISIS DE INDICADORES TEMTICOS 65
4.6. ANLISIS DE INDICADORES DE CALIDAD 66
4.7. PRODUCCIN INFORME DE RESULTADOS 67
4.8. DOCUMENTACIN 68
5. DIFUSIN 71
5.1. PRESENTACIN DE RESULTADOS 72
5.2. PRESENTACIN Y AJUSTES DE PRODUCTOS E
INFORMES DE RESULTADOS PARA APROBACIN
TCNICA (BOLETN, COMUNICADO DE PRENSA, ETC.) 73
5.3. INTEGRACIN DE LOS DATOS AL SISTEMA DE
CONSULTAS (CUBOS DINMICOS) 73
5.4. ENTREGA DE INFORMACIN ARMONIZADA EN
CUADROS DE SALIDA Y BASE DE DATOS AL
REA ENCARGADA DE LA DIFUSIN 73
5.5. PRODUCCIN DE LAS DIFERENTES ESTRATEGIAS
Y PIEZAS SENSIBILIZACIN 73
GLOSARIO 75
BIBLIOGRAFA 85
 LISTA DE TABLAS

Tabla 1. Ventajas y desventajas del Censo 25

Tabla 2. Ventajas y desventajas de la encuesta por muestreo 26

Tabla 3. Ventajas y desventajas de los registros y el uso

de informacin secundaria 27

Tabla 4. Criterios para comprobar la idoneidad del indicador 33


El Departamento Administrativo
Nacional de Estadstica (DANE),
como coordinador del Sistema
Estadstico Nacional (SEN) y en
el marco del proyecto de Plani-
ficacin y Armonizacin Estads-
tica, dise la Estrategia para el
Fortalecimiento Estadstico (EFE).
Dicha estrategia busca mejorar el
conocimiento de la actividad esta-
dstica y de los procesos de pro-
duccin autnoma de estadsticas,
bajo estndares DANE, basados
en referentes internacionales y en
la aplicacin de los principios fun-
damentales de Naciones Unidas
para las estadsticas oficiales.
Esta iniciativa promueve la ca-
pacidad tcnica de los entes na-
cionales, desde la organizacin
y la produccin de informacin
estratgica de calidad, mediante
acciones que permitan articular
esfuerzos, empoderar actores te-
rritoriales y fomentar la participa-
cin en la produccin y difusin de
las estadsticas en el mbito mu-
nicipal, departamental y nacional.
De esta manera, se dan a conocer
los instrumentos para la gestin y
el fortalecimiento de la capacidad
tcnica que contribuyen al desa-
rrollo de la actividad estadstica y
a una mejor comprensin de la
realidad econmica, social, demo-
grfica y ambiental.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
PRESENTACIN
Su metodologa se basa en sensi-
bilizacin, capacitacin y divulga-
cin de instrumentos que apoyan
la produccin estadstica de ca-
lidad y permiten un mejor apro-
vechamiento de las estadsticas.
La estrategia capacita y brinda
material pedaggico, a travs de
seminarios dirigidos a diversos
funcionarios de las entidades na-
cionales y territoriales. Estas accio-
nes contribuyen al desarrollo de la
informacin estadstica territorial y
nacional y, por tanto, del Sistema
Estadstico Nacional.
En este contexto y consciente de
la necesidad de brindar a los
usuarios los mejores productos, el
6
DANE, a travs de la EFE, desarro-
ll una serie de cuadernillos deno-
minados: Herramientas para una
gestin estadstica ms efectiva.
Estos documentos favorecen la
transparencia y credibilidad en la
calidad tcnica de las entidades y
promueven un mejor entendimien-
to, comprensin y aprovechamien-
to de las estadsticas producidas
bajo el contexto de los principios
de coordinacin nacional, per-
tinencia, imparcialidad y acceso
equitativo.
11

Los lineamientos bsicos de una
investigacin estadstica consisten
en un compendio de las activida-
des a desarrollar durante cada
una de las etapas que implica el
proceso estadstico. As, el tema
es analizado teniendo en cuenta
que la creacin de un proyecto de
investigacin surge, en la mayora
de los casos, de un requerimien-
to de informacin que conlleva
al desarrollo de diferentes etapas
enfocadas en adquirir, analizar y
difundir dicha informacin dentro
de parmetros establecidos de ca-
lidad, tiempo y presupuesto.
El propsito de este documento es
orientar a las entidades en general
sobre el procedimiento a seguir en
cada una de estas etapas: planea-
cin, diseo, ejecucin, anlisis y Bsicos de una Investigacin Es-
difusin. La clara definicin y de-
terminacin de las etapas de una
investigacin estadstica, permite
mejorar la interaccin de los pro-
cesos y la planeacin del trabajo,
su control y eficacia.
En este sentido, el Departamento
Administrativo Nacional de Esta-
dstica (DANE), en su labor de ente
rector de la actividad estadstica y
como respuesta a la necesidad de
orientar a las entidades que for-
man parte del Sistema Estadstico
Nacional (SEN), pone a dispo-
INTRODUCCIN
sicin del pblico en general, el
cuadernillo de Lineamientos Bsi-
cos de una investigacin estadsti-
ca, elaborado por la Direccin de
Regulacin, Planeacin, Estandari-
zacin y Normalizacin (DIRPEN).
Este documento se convierte en
una herramienta que ofrece una
visin integral y articulada de los
procesos, subprocesos y activida-
des subyacentes del desarrollo de
una investigacin estadstica, des-
de su concepcin (preparacin),
diseo, ejecucin y anlisis, hasta
la difusin de resultados. De esta
manera, se incentiva la estanda-
rizacin de procesos mediante la
aplicacin de buenas prcticas en
el campo de la estadstica.
El cuadernillo de Lineamientos
tadstica es un documento que
hace parte del propsito que tie-
ne el DANE de homogenizar los
procesos. As mismo, describe y
define el conjunto de procesos ne-
cesarios para producir estadsticas
estratgicas, y para estandarizar
conceptos que determinen una
normatividad en el diseo y ejecu-
cin de las investigaciones estads-
ticas. El cuadernillo est dividido
en cinco partes, cada una de las
cuales corresponden a las etapas
de una investigacin estadstica:
en la planeacin se identifican las
necesidades de informacin tradu-
cindolas en objetivos de tal for-
ma que facilita la programacin y
diseo de la actividad estadstica
pertinente; en el diseo se realizan
los preparativos tcnicos y se ela-
boran todas las metodologas que
determinan el cuerpo operativo de
la investigacin estadstica; en las
etapas de ejecucin y anlisis, se
efectan el levantamiento de infor-
macin, procesamiento y posterior
anlisis con metodologas elabo-
radas para tal fin, y finalmente en
la difusin se asegura que la infor-
macin estadstica generada por
la investigacin pueda divulgarse y
ser utilizada de manera oportuna.
 JUSTIFICACIN

La globalizacin y el desarrollo herramienta que ofrece una visin

de tecnologas exigen cada vez
ms la cualificacin de equipos de
trabajo interdisciplinarios de alto
desempeo, que orienten y facili-
ten, a partir de su conocimiento,
liderazgo y espritu de innovacin,
los resultados organizacionales y
empresariales y su integracin con
los diferentes modelos de gestin
de la informacin.
En este sentido, en la dcada de
los noventa, el DANE prepar un
curso de Tcnicas de Diseo y De-
sarrollo de Encuestas (TDDE) con
el fin de mejorar la calidad del di-
seo, desarrollo y utilizacin de in-
formacin de encuestas. El TDDE
colombiano fue una adaptacin al
lenguaje en espaol y a la reali-
dad latinoamericana del curso de
la agencia canadiense Statistics
Canada: Survey Skills Develop-
ment Course (SHCD).
integral y articulada de los pro-
cesos, subprocesos y actividades
subyacentes del desarrollo de una
investigacin estadstica, desde su
concepcin (preparacin), diseo,
ejecucin, anlisis, hasta la difu-
sin de resultados. Se incentiva,
adems, la estandarizacin de
procesos mediante la aplicacin
de buenas prcticas en el campo
de la estadstica.
Los lineamientos bsicos de una
investigacin estadstica consisten
en un compendio de las activida-
des a desarrollar durante cada
una de las etapas que implica
el proceso estadstico. Como se
muestra en el diagrama a conti-
nuacin, el proceso estadstico se
compone de cinco etapas:

Teniendo en cuenta esta experien-

cia del DANE y basado en la gua:
Etapas de la investigacin esta-
dstica, elaborada por la Direc-
cin de Regulacin, Planeacin,
Estandarizacin y Normalizacin
(DIRPEN), se genera bajo la mis-
ma orientacin el documento:
Lineamientos bsicos de una
investigacin estadstica. Dicho
documento se convierte en una
 Planeacin Concibe, organiza y programa l
a investigacin estadstica

Diseo Realiza los preparativos tcnicos y

se elaboran las metodologas
pertinentes

Etapas del proceso Ejecucin

estadstico Aplica acciones metodolgicas,
procedimientos e instrumentos
previamente diseados

Anlisis Resume e interpreta, de forma

depurada, los datos obtenidos en
la investigacin.

Divulga la informacin generada,

atendiendo los requerimientos
Difusin de los usuarios y la utilidad que
pueda tener.

2. DISEO

Diseo y documentacin
temtica

Diseo estadstico

Diseo y documentacin
de sistemas

Diseo del operativo de

campo

5. DIFUSIN 4. ANLISIS

3. EJECUCIN
Presentacin de resultados De la informacin en cuadros
de salida
Presentacin y ajuste de
productos e informes de Del clculo de los errores de
resultados para aprobacin muestreo
tcnica Pre operativo de
De contexto campo
Integracin de los datos al
sistema de consulta
De la cobertura
Entrega de informacin
armonizada en cuadros de De indicadores
salida y base de datos al rea Operativo de
temticos y de calidad
encargada de la difusin campo

Produccin de las diferentes - Produccin informe de

estrategias y piezas de
sensibilizacin resultados
- Documentacin

16 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

1 PLANEACIN

La concepcin, organizacin y programacin de una investigacin estadstica

inciden de manera determinante en el buen desarrollo de la misma. Las deci-
siones tomadas al inicio influyen de manera directa en cada una de las etapas
del proceso. Por lo tanto es necesario que se realice una planeacin rigurosa
para establecer el punto de partida de la investigacin.

En la prctica, sin embargo, la pectos impactarn directamente

planeacin no suele ser suficien- en el desarrollo de la investigacin
temente exhaustiva. En la mayora estadstica.
de los casos, el equipo de investi-
gacin se ve enfrentado a impre-
vistos que deben ser atendidos de
manera oportuna, para el buen 1.1. NECESIDADES DE
desarrollo de la investigacin.
INFORMACIN
Teniendo en cuenta que una en-
El inters por desarrollar una in-
cuesta es una investigacin es-
vestigacin estadstica surge por
tadstica, que puede obtener in-
una necesidad de informacin. Al
formacin mediante el uso de
tener un interrogante o problema
registros, aplicacin de entrevistas
sobre el cual se quiere conocer y
por muestreo o censo, cada una
profundizar, es esencial preguntar-
de ellas ser diferente. Por lo tan-
se: qu se quiere saber? y para
to, no existen reglas estrictas que
qu? e indudablemente, para
rijan su planificacin y organi-
quin? o para quienes? Es decir,
zacin. Sin embargo se pueden
es esencial cuestionarse sobre los
establecer procesos generales de
posibles usuarios e interesados
planeacin con el fin de garantizar
en la informacin. La resolucin
la adecuada ejecucin de los pro-
de estas dudas permitir acotar
cesos en cada etapa.
el marco temtico y especificar el
usuario de la informacin.
En esta parte del documento se es-
tablecen algunos lineamientos ge-
En esta fase inicial del diseo, el
nerales que contemplan elementos
investigador (temtico) deber
como la conformacin del equipo
puntualizar con el usuario de la
de trabajo, la determinacin de
informacin, sus requerimientos
necesidades de informacin y la
y expectativas. La adecuada de-
delimitacin temtica. Estos as-

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 17

 terminacin de los requerimientos
de informacin permitir estable-
cer acertadamente los objetivos,
la presentacin de resultados, las
actividades, los tiempos y el presu-
puesto requerido.
La asesora de expertos en la
temtica de la encuesta permite
una interlocucin idnea con el
usuario cliente o con el usuario
de la informacin.
1.2. DEFINICIN DEL
EQUIPO DE TRABAJO
La conformacin o determinacin
de equipos y lderes interdiscipli-
narios que participarn en el desa-
rrollo de la investigacin estadsti-
ca, permite distribuir de manera
eficiente los roles de trabajo. De
esta manera, se busca hacer efi-
cientes las tareas y el cumplimien-
to de cronogramas.
A continuacin se presentan los
principales equipos de trabajo (te-
mtica/metodologa, estadstica,
sistemas y campo) junto con sus
roles ms relevantes dentro de la
investigacin.
1.2.1. Temtica/metodologa.
Define, en forma detallada, con
el usuario de la informacin, los
objetivos, los resultados esperados
y la informacin requerida; for-
18 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
mula los objetivos de la encuesta,
sujetos a los requerimientos del
usuario de la informacin y a las
restricciones polticas o de presu-
puesto, y capacita sobre la temti-
ca de la encuesta.
As mismo, disea los cuadros de
salida de acuerdo con la solicitud
del cliente y los objetivos propues-
tos; prepara el glosario de defini-
ciones bsicas; realiza un anlisis
de antecedentes y consultas de
referentes nacionales e internacio-
nales; prepara y entrega los resul-
tados finales (el informe final de la
investigacin estadstica y el bole-
tn de prensa, entre otros).
Basados en los objetivos y cuadros
de salida, disea el cuestionario;
establece las especificaciones de
crtica (validacin y consistencia) e
imputacin (junto con estadstica);
prepara los datos de prueba; rea-
liza las pruebas de los aplicativos
de recoleccin o captura de datos;
planea y ejecuta la administracin
de las actividades de crtica y veri-
ficacin (actividad de acompaa-
miento en la captura), y participa
en labores de capacitacin como
refuerzo al trabajo de campo.
Adicionalmente, realiza la super-
visin tcnica durante el operativo
de campo para verificar las espe-
cificaciones del diseo.
1.2.2. Estadstica. Determina el
universo de estudio, la poblacin
objetivo y las unidades estadsti-
cas; establece el marco estadsti-
co, y para el caso de operaciones
estadsticas por muestreo define
el diseo muestral, determina el
tamao de la muestra, selecciona
la muestra, define la metodologa
estadstica de estimacin y acom-
paa a los temticos en la elabo-
racin de las especificaciones de
imputacin.
Tambin, calcula los factores de
expansin; proporciona las fr-
mulas y especificaciones para el
clculo de la varianza, y fija las
normas de calidad estadstica de
los resultados.
Adems, realiza la supervisin tc-
nica durante el operativo de cam-
po para verificar el cumplimiento
de las especificaciones del diseo.
Junto con el equipo de sistemas,
verifica el programa de estimacin
y genera los cuadros de salida con
estimaciones y errores de mues-
treo.
Finalmente, documenta todos los
procesos estadsticos desarrolla-
dos.
1.2.3. Sistemas. Disea el pro-
yecto informtico de la investiga-
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
cin estadstica; administra los
recursos tcnicos e informticos,
prepara y verifica los programas
que tengan que ser desarrollados
para la investigacin estadstica
(captura, verificacin, crtica auto-
mtica e imputacin).
As mismo y en caso de ser necesa-
rio, apoya la puesta en marcha del
formulario electrnico y prepara la
capacitacin en captura y procesa-
miento de informacin.
Adicionalmente, desarrolla los
programas para producir cuadros
estadsticos, el clculo de las esti-
maciones y sus varianzas.
Finalmente, define las estructuras
y archivos necesarios para atender
cualquier requerimiento de consul-
tas de informacin.
1.2.4. Ejecucin. Es responsable
de preparar y monitorear el calen-
dario de recoleccin de los datos;
de desarrollar los procedimientos y
esquema de recoleccin; de orga-
nizar los recursos humanos, fsicos
y presupuestales necesarios para
el acopio de los datos; de garanti-
zar la calidad y el cumplimiento de
tiempos durante este proceso, y de
brindar la capacitacin necesaria
para las actividades de campo.
Tambin, realiza la supervisin del
operativo de recoleccin de infor-
19
 macin y el seguimiento a la co-
bertura, y elabora un manual, en
el que se explica en forma detalla-
da las instrucciones para el trabajo
de campo.
Los equipos de trabajo participan
en la conformacin del cronogra-
ma, detallando sus actividades
con tiempos estimados.
El equipo de trabajo debe realizar
una gestin de seguimiento perma-
nente a puntos neurlgicos como el
cronograma y el presupuesto.
1.3. ANLISIS DE ANTECE-
DENTES Y DETERMINACIN
DEL MARCO TERICO
1.3.1. Anlisis de anteceden-
tes. En esta parte se realiza un reco-
nocimiento de aquellas investigacio-
nes que tienen relacin temtica con
la encuesta que se est planeando.
Esta revisin bibliogrfica de la li-
teratura existente sobre el proble-
ma en cuestin permite reconocer
puntos que no
La validez interna y externa
haban sido
de una investigacin estads-
tica, se demuestra en las teo- considerados o
ras que la apoyan. puede ayudar a
descartar otros.
1.3.2. Determinacin del mar-
co terico. El marco terico rene
informacin documental para es-
tablecer de qu manera se va a
20 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
analizar la informacin. Propor-
ciona un conocimiento profundo
de la teora que le da significado
a la investi- El anlisis de antecedentes pue-
gacin esta- de llevar a una reformulacin
dstica. puntual o ms sustancial del en-
foque de la investigacin.
En la revisin del marco terico
se integran teoras, enfoques, es-
tudios y antecedentes que hacen
referencia a las preguntas que se
quieren desarrollar en la investi-
gacin estadstica. Esta revisin
permite:
Prevenir errores que se han co-
metido en otros estudios con te-
mticas similares.
Referenciar sobre cmo ha sido
tratado un problema especfico
de investigacin: qu tipos de es-
tudios se han efectuado, con qu
tipo de sujetos, cmo se han reco-
lectado los datos, en qu lugares
qu diseos se han utilizado.
Conducir el planteamiento de
hiptesis o afirmaciones que pue-
den someterse a prueba.
Sugerir nuevas lneas y reas de
la investigacin estadstica.
Proveer un marco de referencia
para interpretar los resultados del
estudio.
 1.3.3. Marco conceptual. Es el
soporte terico e ilustrativo que
precisa los trminos o conceptos
bsicos empleados en la investi-
gacin estadstica. Se debe definir
claramente sin extenderse en de-
talles.
Para desarrollar en forma adecua-
da la temtica de la investigacin
estadstica y obtener conclusiones
vlidas de un conjunto de datos,
es esencial que el equipo de tra-
bajo tenga un conocimiento pro-
fundo de los conceptos y definicio-
nes que soportan la investigacin
estadstica.
Es necesario precisar los trminos
o conceptos bsicos empleados en
la investigacin estadstica, los cua-
les deben ser definidos claramente
sin extenderse en detalles. As mis-
mo, deben ser escritos de manera
clara y concisa, permitiendo que,
tanto el equipo de trabajo como
los entrevistados y usuarios de la
informacin, se familiaricen con
los conceptos bsicos importan-
tes. De esta manera, se facilitar
tanto el desarrollo, procesamiento
y anlisis de la investigacin esta-
La versin final del glosario har dstica como
parte del manual de campo, del la lectura ade-
informe final de la investigacin cuada de los
estadstica y de la memoria me-
todolgica.
resultados.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
1.3.4. Definicin de concep-
tos bsicos. Para desarrollar en
forma adecuada la temtica de la
investigacin estadstica y sacar
conclusiones vlidas de un con-
junto de datos, es esencial que el
equipo de trabajo tenga un cono-
cimiento profundo de los concep-
tos y definiciones que soportan la
investigacin estadstica.
El glosario debe ser escrito de ma-
nera clara y concisa, permitiendo
que, tanto el equipo de trabajo
como los entrevistados y usuarios
de la informacin, se familiaricen
con los conceptos. De esta mane-
ra, se facilitar tanto el desarrollo,
el procesamiento y el anlisis de la
investigacin estadstica, como la
lectura adecuada de los resulta-
dos. El glosario se puede incorpo-
rar al documento como un anexo.
1.3.5. Referentes. La caracte-
rizacin de los referentes, tanto
nacionales como internacionales,
es un breve anlisis de los docu-
mentos o lineamientos que se to-
man como base, y que se utilizan
para la elaboracin del documen-
to metodolgico como elementos
de apoyo y sustentos tcnicos al
proceso estadstico. Estos referen-
tes utilizados son de dos tipos:
Referentes internacionales. Enun-
cia las principales trabajos realiza-
21
 dos por las organizaciones inter-
nacionales rectoras en la materia
(Naciones Unidas y sus agencias;
Institutos Nacionales de Estadsti-
ca reconocidos, como: Eurostat,
INEGI de Mxico, INE de Espaa,
INE de Chile, INE de Argentina,
Statistics Canad, Statistics New
Zeland, United States Census Bu-
reau) y presenta las principales
recomendaciones adoptadas y/o
adaptadas por la investigacin
estadstica.
Referentes nacionales. Se to-
man como referentes nacionales
aquellas normas y documentos
que brinden aportes en la parte
metodolgica y aseguramiento
de la calidad tanto en la cons-
truccin de estadsticas como en
la de documentos (tales como
normas Icontec) y en los trabajos
desarrollados en la materia que
permitan orientar al investigador
hacia el uso de elementos meto-
dolgicos.
La consulta de referentes naciona-
les e internacionales es un punto
primordial en el desarrollo de
la investigacin estadstica. Por
lo tanto, se deben identificar las
principales entidades que han
desarrollado la temtica o pro-
cesos relacionados con la investi-
gacin estadstica planeada, para
as relacionar las experiencias y
22 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
recomendaciones adoptadas o
adaptadas para la investigacin
estadstica.
Otro factor importante de consulta
lo conforman los comits. En ge-
neral, estos entes crean canales de
comunicacin entre distintos acto-
res, tanto internos como externos a
la entidad productora, que partici-
pan en el desarrollo de la investi-
gacin estadstica. Es as como se
busca la retroalimentacin en los
aspectos tcnicos de los procesos
de produccin estadstica, garan-
tizando la produccin de informa-
cin pertinente.
1.4. DEFINICIN DE
ALCANCES Y LIMITACIONES
En este punto se establecen de
manera explcita el problema, sus
alcances y limitaciones.
Una vez identificado claramente el
problema de la investigacin esta-
dstica, es determinante establecer
el alcance, la factibilidad, las ca-
ractersticas del tema o los valores
del fenmeno; teniendo en cuenta
elementos
importantes
como el pre-
supuesto y
los tiempos
de ejecucin.
 1.5. DEFINICIN DE
OBJETIVOS
Los objetivos de la investigacin
estadstica son la delimitacin cla-
ra y concreta de las necesidades
de informacin, discutidas con el
usuario de la informacin y sujetas
a las restricciones presupuestales.
Los objetivos claramente definidos
permiten seleccionar mtodos y
estrategias adecuadas para la eje-
cucin y seguimiento oportuno de
la investigacin estadstica. Deben
estar expresados de manera con-
creta y orientados al problema por
resolver, las hiptesis a verificar o
los datos por recoger.
Convencionalmente, un proyec-
to de investigacin cuenta con un
objetivo general y algunos espec-
ficos. El objetivo general lo consti-
tuye el enunciado global sobre el
resultado que se pretende alcan-
zar en la investigacin estadstica
y hacia el cual estn dirigidos los
esfuerzos.
Un objetivo, bien redactado,
es el que excluye el mayor
nmero de interpretaciones
posibles.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
1.6. DEFINICIN DE
CUADROS DE SALIDA
Los cuadros de salida
son un conjunto orga-
nizado de datos, dise-
ados con el propsito
de plasmar los requeri-
mientos de los usuarios de la in-
formacin.
Presentan los resultados de la in-
vestigacin estadstica, junto con
sus anotaciones, encabezados,
pies de pgina, etc. y permiten
una visualizacin inmediata del al-
cance del estudio. Gracias a ellos
se hace posible la evaluacin de
los requerimientos de ejecucin de
la investigacin estadstica y, por
ende, de los costos correspondien-
tes.
Es importante recordar que los cuadros
de salida sern el insumo para el anlisis
de la informacin de la investigacin. Por
esta razn, su diseo y definicin son de
gran importancia para facilitar su lectura
e interpretacin.
Cabe precisar que no todas las
encuestas generan un juego de
cuadros de salida: existen investi-
gaciones que tienen como resul-
tado esperado un plan de anlisis
estadstico. Por lo tanto, para cual-
quier investigacin estadstica, es
esencial la definicin de metas en
materia de informacin.
23
 Adicionalmente, se determinan los
parmetros a estudiar, que corres-
ponden a las caractersticas me-
dibles de la poblacin y se expre-
san generalmente en trminos de
totales, promedios o porcentajes.
Para el caso de las encuestas, los
parmetros son estimados a partir
de una muestra probabilstica ob-
tenida de la poblacin.
Los parmetros ms comunes son:
Totales. Ejemplo: el total de
personas en un pas; la cantidad
total de personas que consumen
caf.
Promedios. Ejemplo: la canti-
dad promedio de dinero que se
gasta en una semana; las ventas
promedio de los comercios en un
determinado sector.
Razones. Es el cociente de dos
totales. Por ejemplo: el porcenta-
je de mujeres que consumen cier-
to producto con respecto al total
poblacional.
1.7. PLAN DE RESULTADOS
Es importante que se determinen
puntualmente el tipo de informes,
grficos y tipo de anlisis que se
van a realizar a partir de los cua-
dros establecidos como parte de
24 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
los objetivos de la investigacin
estadstica.
Lo anterior permite realizar un
plan de procesamiento y anlisis
de la informacin, basados en los
objetivos y ajustados al presupues-
to y cronograma.
1.8. DEFINICIN DEL
PERODO DE REFERENCIA
El periodo de referencia indica el
intervalo de tiempo al que hace
referencia el conjunto de informa-
cin estadstica: aos, meses, se-
manas, das.
En el caso especifico de la encues-
ta, es el intervalo de tiempo al cual
van referidas las preguntas. Una
encuesta puede tener diferentes
periodos de referencia, dada la
variedad de temas o frecuencia de
ocurrencia de los hechos objeto de
estudio.
1.9. DEFINICIN DEL
PERODO DE OBSERVACIN
Est relacionado con el periodo o
intervalo de tiempo en el que se
recolecta la informacin (fase de
operativo de campo).
 1.10. DEFINICIN DE LA
UNIDAD INFORMANTE
Es la unidad que suministra la in-
formacin (ej. hogar, persona, es-
tablecimiento, etc.).
1.11. DETERMINACIN DE
METODOLOGAS
ESTADSTICAS POSIBLES
De acuerdo con los objetivos de la
investigacin y con las restriccio-
nes de tiempo y de recursos, se es-
tudian posibles tcnicas estadsti-
cas que permitan hacer frente a la
necesidad de obtener informacin.
1.11.1. Censo. Es la recoleccin de datos de todas las unidades que
conforman la poblacin de inters
Tabla 1. Ventajas y desventajas del Censo
Ventajas
Es posible desagregar la informacin
recolectada, incluso para clasificaciones
detalladas, grupos poblacionales o reas
geogrficas pequeas.
No es necesario utilizar mtodos esta-
dsticos adicionales y por lo tanto, la gene-
racin de resultados y su interpretacin se
hace ms sencilla. No obstante, en algunas
ocasiones se deben realizar ajustes por co-
bertura.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
De esta manera, es posible em-
prender un proceso de recolec-
cin de datos (censo o encuesta
por muestreo probabilstico o no
probabilstico) o utilizar datos que
ya hayan sido recogidos y estn
disponibles para su uso (registros
administrativos o estadstica deri-
vada).
De esta forma se determina la me-
todologa estadstica, la cual debe
ser documentada y debe incluir
una explicacin de los motivos de
su seleccin.
A continuacin se realiza una bre-
ve descripcin de las metodologas
estadsticas:
Desventajas
El levantamiento de informacin es muy
costoso y toma bastante tiempo.
Por tratarse de un proyecto de gran com-
plejidad administrativa, es difcil mantener
un buen nivel de control en todas las etapas
del proceso y en todas las zonas a recorrer.
25
 1.11.2. Encuesta por muestreo.
Es el mtodo estadstico utilizado
para investigar y analizar un fe-
nmeno, mediante la seleccin de
una muestra, para luego inferir so-
bre el total de la poblacin.
Puede ser de dos tipos:
Por muestreo probabilstica. Mto-
do estadstico especfico de selec-
cin de muestra, que cumple las
siguientes condiciones:
Se puede definir el conjunto de
muestras posibles que se deriven
del proceso de seleccin pro-
puesto.
A cada muestra posible le co-
rresponde una probabilidad de
seleccin conocida.
El proceso de seleccin ga-
rantiza que todo elemento del
universo tiene una probabilidad
positiva, diferente de cero, de ser
incluida en una muestra.
El proceso de seleccin pro-
puesto consiste en un mecanismo
aleatorio que cada muestra reci-
be exactamente la probabilidad
de ser seleccionada.
Por muestreo no probabilstica.
Mtodo estadstico especfico de
seleccin de muestra en el que las
unidades de la muestra tienen una
probabilidad desconocida de ser
seleccionadas y en el que algunas
unidades de la poblacin objetivo
pueden no tener ninguna proba-
bilidad de ser seleccionadas en la
muestra.

Tabla 2. Ventajas y desventajas de la encuesta por muestreo

Ventajas Desventajas
Ms econmica y consume menos tiempo No es posible hacer desagregaciones pre-
en la recoleccin como en el procesamiento. cisas de informacin para pequeos grupos
Por tratarse de un proyecto de menor esca- poblacionales, reas pequeas o clasifica-
la desde el punto de vista operativo, es ms ciones exhaustivas, salvo que hayan sido
fcil tener un control adecuado de todos los planeadas de antemano.
procesos.
La molestia a los informantes es menor Existe una variabilidad natural introducida
por cuanto solamente se entrevista a un n- por la seleccin de algunos elementos para
mero reducido de unidades. su estudio y no de toda la poblacin; esto
afecta la precisin de los resultados (para el
Es til para responder a necesidades de caso de muestreo probabilstico). Sin em-
informacin especficas o para hacer estu- bargo, esta falta de precisin es medible
dios en profundidad. (error de muestreo).

26 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

1.11.3. Los registros y el uso
de informacin secundaria.
Serie de datos sobre una accin
sujeta a regulacin o control ob-
tenidos por una entidad pblica
o privada como parte de su fun-
cin y que resulta de necesidades
fiscales, tributarias u otras, creado
Tabla 3. Ventajas y desventajas de los registros y el uso de informacin secundaria
Ventajas
En general, se trata de informacin que
ha sido reportada por todos los elementos
de la poblacin y, por lo tanto, no existe una
variabilidad atribuible al uso de mtodos
estadsticos para la seleccin de las unida-
des que proveen la informacin recoleccin
de datos.
Los datos obtenidos por esta va pueden
ser utilizados para efectuar anlisis de ten-
dencias porque se cuenta con reportes pe-
ridicos.
No se requiere la realizacin de un ope-
rativo especial para la recoleccin de datos,
lo que reduce los costos y el tiempo, y mini-
miza la molestia a los informantes.
1.12. DEFINICIN DE M-
TODOS DE RECOLECCIN
Otro de los factores que determi-
na el xito de la investigacin es-
tadstica, es la acertada seleccin
del mtodo de recoleccin. En este
punto se establecen los procedi-
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
con la finalidad de viabilizar la ad-
ministracin de los programas de
gobierno o para fiscalizar el cum-
plimiento de obligaciones legales
de la sociedad. (CEA-II, CEPAL
2003, INEGI, 2004).
Desventajas
Como se trata de datos que han sido
recolectados con fines distintos a la inves-
tigacin estadstica, es posible que los con-
ceptos y definiciones no se adapten comple-
tamente a necesidades especficas.
Problemas de cobertura, calidad o actua-
lizacin de los registros pueden hacer que
los datos sean intiles para fines de inves-
tigacin.
Cuando se utilizan los registros para ha-
cer anlisis en el tiempo, es necesario consi-
derar que algunas definiciones o conceptos
pueden haber evolucionado en el registro a
lo largo del tiempo.
Dependiendo de las entidades responsa-
bles de los registros, es posible que algunos
se encuentren protegidos por leyes de priva-
cidad que imposibiliten su uso.
mientos necesarios para obtener
la informacin y se contemplan los
requerimientos de recursos fsicos,
tecnolgicos, econmicos y huma-
nos.
Existen diferentes tcnicas de re-
coleccin de datos, y su uso vara
27
 dependiendo de aspectos como
los objetivos de la encuesta, la
poblacin objetivo, la cobertura,
la desagregacin geogrfica y las
condiciones sociales. Adicional-
mente, se tienen en cuenta facto-
res relevantes como los recursos,
infraestructura y el cronograma de
la investigacin estadstica.
Entre las tcnicas ms utilizadas
se encuentran: la entrevista per-
sonal o directa, la de observacin,
la entrevista telefnica y la auto-
diligenciada con o sin asistencia.
Las entrevistas personales (por lo
general las ms costosas) son usa-
das en encuestas con preguntas
complejas y extensas que requie-
ren de visitas personales para loca-
lizar o seleccionar al entrevistado.
La entrevista estructurada a travs
de un cuestionario permite una re-
coleccin uniforme en los datos, re-
duciendo costos de sistematizacin y
procesamiento.
Para la correcta seleccin de una
de estas tcnicas se recomienda
tener en cuenta:
La naturaleza del estudio y el
tipo de problema a investigar.
La definicin del campo de ob-
servacin.
El tipo y confiabilidad de la
fuente de datos.
28 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
El tipo y tamao de la muestra.
La disponibilidad de los recursos
con que se cuenta para la investi-
gacin estadstica. (fsicos, huma-
nos, logsticos, tecnolgicos).
La definicin del mtodo de re-
coleccin en campo puede incluir
una o varias tcnicas simultnea-
mente.
1.13. DEFINICIN, ORGA-
NIZACIN Y PLANEACIN
DEL SISTEMA DE RECOLEC-
CIN DE INFORMACIN
1.13.1. Para encuestas censa-
les o por muestreo. Establecido
el mtodo ms eficaz para reco-
lectar los datos, se debe organizar
la captura y el almacenamiento, a
travs de la definicin de un siste-
ma de recoleccin de informacin
(barrido, por rutas, lista, etc.), que
permita conformar una base de
datos congruente y con procedi-
mientos de transferencia de datos
adecuadamente establecidos.
En este punto se define si es nece-
sario desarrollar aplicaciones que
faciliten o automaticen la captura,
o que determinen las capacitacio-
nes particulares que lleven a mejo-
rar este proceso.
Con relacin al trabajo de campo,
se definen los perfiles y honorarios
para el personal, dependiendo del
tipo de encuesta y de la temtica
que deben manejar en la aplica-
cin del cuestionario.
1.14. DETERMINACIN
DEL PRESUPUESTO
El presupuesto general de la inves-
tigacin estadstica se debe estable-
cer de forma precisa y detallada,
para ayudar a afrontar de manera
aterrizada (realista) las etapas ne-
cesarias para alcanzar los objeti-
vos. El proceso de planeacin de
una encuesta debe prever los cos-
tos y tiempos demandados lo ms
pronto posible. Los gastos siempre
empiezan de manera temprana y
se acumulan rpidamente durante
todo el proceso.
Para definir el presupuesto se
puede utilizar el costo estimado
de un plan para un periodo de-
terminado. En la estimacin del
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
presupuesto de una encuesta, se
pueden identificar tres etapas fun-
damentales:
1.14.1. Costos asociados al
diseo y planeacin de la en-
cuesta. Esto incluye los honora-
rios, viticos, transporte y elemen-
tos de oficina del equipo de las
personas que se encargarn de:
Definir objetivos, temtica y
metodologa.
Disear cuadros de salida.
Disear cuestionario y otros
formularios.
Preparar el diseo y seleccin
de la muestra.
Programar segn requerimientos.
Capacitar.
Realizar pruebas piloto.
Tambin es importante tener en
cuenta los costos asociados a la
consecucin de informacin que
permita disear la encuesta, como
son los marcos muestrales o censa-
les (toda encuesta requiere un mar-
co de referencia para su diseo).
29
 1.14.2. Costos de las opera-
ciones de campo
Recoleccin de datos. Selec-
cin, contratacin y capacitacin
de personal; viticos, transporte,
materiales, cargas de trabajo, ins-
trumento de recoleccin, etc.
Captura de datos. Infraestructu-
ra, y verificacin.
Instrumento de recoleccin.
Procesamiento de oficina. Codi-
ficacin y validacin.
Monitoreo y control.
Administracin.
Una adecuada planificacin
de los costos contribuye al uso
eficaz de los recursos para as
evitar valores excesivos.
1.14.3. Costos de procesa-
miento y anlisis de datos
Procesamiento de datos. Desa-
rrollos, equipos, software
Anlisis de informacin.
El recopilar los gastos ejecu-
tados y compararlos con las
estimaciones presupuestales,
permite hacer un seguimiento
oportuno de recursos.
30 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
El costeo incluye honorarios para
los diferentes roles del personal
de campo (encuestadores, super-
visores, coordinadores de campo,
asistentes de sistemas, etc.); car-
ns de identificacin y comuni-
cacin; viticos de ser necesario;
transporte a utilizar (urbano, rural,
especial) si los sitios a los que hay
que ir as lo requieren.
Durante el planeamiento del ope-
rativo tambin se estima el tiempo
de trabajo por ruta, as como los
costos de capacitacin y entrena-
miento del personal.
1.15. DEFINICIN DEL
CRONOGRAMA
A partir de la lista de los pasos in-
volucrados en las diferentes tareas
orientadas al cumplimiento de los
objetivos propuestos, se determi-
nan los tiempos requeridos para
cada una de las actividades.
Siempre existirn aspectos que se
salen de control; por esto resulta
importante establecer, con la ma-
yor precisin posible, la duracin
de todas las actividades de la in-
vestigacin.
 Cada integrante del equipo de in-
vestigacin deber determinar sus
principales productos, organizar-
los jerrquicamente y agregar el
tiempo que le toma desarrollarlos.
El cronograma se convierte en
una herramienta para comunicar
aspectos relacionados con el se-
guimiento de los tiempos y plazos,
para planificar recursos y el flujo
financiero del proyecto.
Es importante ser muy realista en
la elaboracin del cronograma.
Contemplar plazos muy cortos
puede generar incumplimiento de
las metas y el tener que reprogra-
mar las actividades, impacta en
los tiempos de ejecucin del pro-
yecto y directamente en los costos
asociados.
Es necesario logar un equilibrio
entre el no olvidar actividades
importantes y tener un detalle
abrumador que dificulte el uso
de la informacin.
1.16. DETERMINACIN DE
MTODOS DE CONTROL DE
CALIDAD PARA TODOS LOS
PROCESOS
Se establecen mtodos de control
en el desarrollo de la investiga-
cin estadstica, que permiten la
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
identificacin de diversas fuentes
de error y la adopcin de medidas
apropiadas en el contexto.
Las medidas para controlar la ca-
lidad de los resultados se pueden
aplicar en las siguientes etapas:
Diseo y preparacin
Prueba piloto de la encuesta
Recoleccin y procesamiento
de datos
Verificacin de informacin
El proceso de recoleccin de infor-
macin es uno de los ms sensi-
bles a errores (difciles de identifi-
car y de solucionar). Por lo tanto,
es el momento en el que ms con-
troles deben efectuarse.
Esto implica contar con un equi-
po para realizar la supervisin del
trabajo de campo y hacer uso de
formatos que permitan revisar que
el recorrido se ha realizado com-
pleto, que los recolectores se han
ubicado correctamente, que no se
ha omitido alguna informacin o
que no se ajuste a la realidad.
Adems, se tiene en cuenta la re-
troalimentacin a los entrevistado-
res y a los investigadores, acerca
de los errores cometidos. Aunque
31
 a veces algunos son inevitables,
el objetivo del control es eliminar
los errores sistemticos originados
por malentendidos de conceptos y
procedimientos.
1.17. DEFINICIN DE
INDICADORES
La definicin de indicadores requiere infor-
macin sobre qu medir, cmo medir,
cundo medir, fuente de la medicin y
responsable.
Junto con la definicin se debe establecer
cada cunto se va a analizar el resultado de
los indicadores.
Establecidos los objetivos y proce-
sos, generales de la investigacin
estadstica, resulta indispensable
concretarlos en expresiones medi-
bles cuantitativamente es decir, de-
finir los indicadores o medidores
del desarrollo de la investigacin
estadstica.
De manera genrica los indicado-
res son expresiones que permiten
controlar, comparar y mejorar
cualquier proceso dentro de la in-
vestigacin estadstica, y conocer
qu est sucediendo y cul es su
desempeo.
32 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Para que un indicador cumpla efec-
tivamente con su objetivo debe ser
relevante, entendible y verificable.
Los indicadores pueden ser clasifi-
cados en tres grandes grupos:
1.17.1. Indicadores de proce-
so. Se definen como parmetros
de medicin del cumplimiento de
los objetivos durante la ejecucin
del proceso y permiten conocer el
comportamiento del mismo.
1.17.2. Indicadores de pro-
ducto. Son el conjunto de datos
referidos al producto en s y brin-
dan una referencia de hasta qu
punto se ha conseguido el produc-
to que se deseaba.
1.17.3. Indicadores de servi-
cio. Igual que los de producto, se
refieren al servicio al usuario de la
informacin. Su anlisis indica el
grado de cumplimiento de los ni-
veles de servicio previamente esta-
blecidos.
Para comprobar la idoneidad del
indicador, se pueden formular pre-
guntas como:
 Tabla 4. Criterios para comprobar la idoneidad del indicador
1. Es clara la representacin grfica uti- 6. Es compatible con el resto de indica-
lizada? dores de forma que permite contrastar los
resultados?
2. Simboliza y representa claramente el 7. Es redundante con otros indicadores ya
concepto que se desea conocer? existentes?
3. Compensa la utilidad que genera con el 8. Es adecuada la periodicidad estableci-
costo de recoleccin de informacin y desa- da?
rrollo del indicador?
4. Est bien definido, de tal forma que 9. Existe una forma ms sencilla de obte-
el resultado pueda ser comparable en el ner la informacin?
tiempo, sin dudas, sobre la fiabilidad de los
datos?
5. El indicador sirve para tomar decisio- 10. Se aprovechan adecuadamente los
nes? medios informticos para optimizar el pro-
ceso de obtencin del indicador?
Fuente: http://www.grupokaizen.com/ http://www.grupokaizen.com/bsce/bsce23.php

El seguimiento a los indicadores permite es-

tablecer una voz de alerta sobre la existencia
de problemas, facilitando la toma de medidas
oportunas para solucionarlos.

De igual forma, se hace segui- ma adecuacin a las necesidades

miento al procesamiento de la in-
formacin. Este seguimiento puede
llegar a generar ajustes relevantes
para el buen funcionamiento de la
investigacin.
Adicionalmente, se busca que la in-
vestigacin refleje aspectos como:
adecuacin, pertinencia, coheren-
cia, oportunidad y exactitud.
El alcance, la oportunidad y el con-
tenido de las encuestas deben de-
terminarse de acuerdo a la mxi-
de los usuarios y se debe velar que
los datos resultantes sean oportu-
nos y exactos.
Una vez concluida la etapa de
recoleccin de datos, la utilidad
de los resultados de la encuesta
disminuye gradualmente a travs
del tiempo. Por lo tanto, el reto es
producir datos oportunos para fa-
cilitar su uso prctico y garantizar
la exactitud de los resultados.

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 33

 1.18. DEFINICIN DE
MTODOS DE DIFUSIN
Describe la manera de gestionar
la presentacin y difusin de los
resultados producidos con la in-
vestigacin estadstica.
Se indican las diferentes formas
para divulgar la informacin:
mtodos tradicionales (boletines,
compendios, extractos y anuarios),
multimedia (base de datos autno-
mos, en CD y DVD) y acceso a
Internet con bases de datos estti-
cas, dinmicas que indiquen bre-
vemente la forma de acceso.
Igualmente, es necesario prever
y organizar un repositorio de da-
34 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
tos, estndares y metadatos para
difundir los productos generados.
Consiste en realizar los preparati-
vos tcnicos y elaborar las meto-
dologas pertinentes, que conlle-
ven al adecuado desarrollo de la
investigacin estadstica, teniendo
en cuenta los objetivos propuestos.
El diseo de la investigacin esta-
dstica se convierte, entonces, en
parte fundamental de los proce-
dimientos para recoger la infor-
macin, procesar y presentar los
resultados. Esta etapa tiene las
siguientes partes: diseo temtico,
diseo estadstico, diseo del ope-
rativo de campo y diseo de siste-
mas. Todos y cada unos de estos
procesos se deben documentar.
2 DISEO

Consiste en realizar los preparativos tcnicos y elaborar las metodolo-

gas pertinentes, que conlleven al adecuado desarrollo de la investiga-
cin estadstica, teniendo en cuenta los objetivos propuestos.

El diseo de la investigacin esta- nuales que soporten los procesos

dstica se convierte, entonces, en
parte fundamental de los proce-
dimientos para recoger la infor-
macin, procesar y presentar los
resultados. Esta etapa tiene las
siguientes partes: diseo temtico,
diseo estadstico, diseo del ope-
rativo de campo y diseo de siste-
mas. Todos y cada unos de estos
procesos se deben documentar.
2.1. DISEO Y
DOCUMENTACIN
TEMTICA
En esta parte se documentan todos
los anlisis de referentes que dan
soporte temtico y conceptual a la
investigacin estadstica.
Adicionalmente, se desarrollan y
documentan los instrumentos re-
queridos para la recoleccin de
la informacin, as como los ma-
a desarrollarse segn las defini-
ciones establecidas y bajo los li-
neamientos del diseo estadstico
propuesto, y teniendo en cuenta
los objetivos de la investigacin
estadstica.
2.1.1. Consulta y documen-
tacin de referentes nacio-
nales e internacionales. Tan
importante es realizar la consulta
de referentes nacionales e inter-
nacionales, como la documenta-
cin de la misma. El diseo y el
soporte documental de estas con-
sultas permiten a la investigacin
estadstica contar con una base
temtica suficiente que le facilite la
interpretacin conceptual y la defi-
nicin de las conclusiones con una
referencia adecuada.
2.1.2. Diseo y documentacin
del formulario o cuestionario.
El contenido del cuestionario se
define de acuerdo con los objeti-
vos de la investigacin estadstica

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 35

 y traduce la temtica en variables
medibles. Es decir, las necesidades
de informacin y los conceptos
relacionados se convierten en pre-
guntas claras.
El cuestionario es un instrumento de
recopilacin de datos estandarizado
y traduce los objetivos de una investi-
gacin.
El diseo del cuestionario debe
basarse en los objetivos de la en-
cuesta, los indicadores en los que
se busca expresar los resultados y
la forma como va a ser recogida y
procesada la informacin.
El cuestionario se estructura gene-
ralmente en bloques temticos o
captulos conformados por grupos
de preguntas que tienen una se-
cuencia lgica.
Un cuestionario bien diseado
debe permitir la recoleccin de in-
formacin en forma eficiente y con
el mnimo de errores. Se pueden
clasificar en diferentes tipos de
acuerdo con la clase de informa-
cin que se busca obtener:
Caractersticas, hechos o acon-
tecimientos. Cuando se busca
este tipo de informacin sobre
personas, hogares, etc.
Percepcin. Indagan sobre opi-
niones de tipo poltico, religioso,
36 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
personal, institucional, etc., o
sobre actitudes que las personas
asumen o asumiran ante una
situacin o evento determinado.
Motivos. Buscan conocer las
razones de comportamientos o
actuaciones.
Conocimientos. Buscan me-
dir el nivel de conocimientos de
los encuestados en determinado
tema.
Los cuestionarios cumplen un papel fun-
damental en el proceso de recoleccin de
la informacin: inciden decisivamente en
la calidad de la informacin.
El cuestionario puede ser adminis-
trado por un entrevistador o trami-
tado por el encuestado (auto dili-
genciado). Puede ser diligenciado
en papel, a travs de dispositivos
electrnicos como el DMC, o for-
mulario electrnico va Web.
Junto con los instrumentos de re-
coleccin se deben preparar he-
rramientas de aseguramiento de
calidad, que comprende la crtica
integral y la codificacin de la in-
formacin recogida.
Existen otros procesos comple-
mentarios que deben incluirse y
que permiten hacer un seguimien-
to a la calidad de la informacin.
Crtica estadstica.1 Est encami-
nada a determinar el grado de
integridad de la informacin en
trminos de completitud, consisten-
cia y correccin. Para establecer la
integridad de los datos se plantean
dos tipos diferentes de crtica: la in-
terna y la macro-crtica. (Andesta &
Candane, s.f., p. 40)
La crtica interna. Es el proceso de
determinar las inconsistencias, au-
sencia e incoherencias internas y la
correccin de registros individuales
hasta asegurar la integridad. Para
ello se establecen los procesos de
validacin y consistencia. (Andesta
& Candane, s.f., p. 40).
Validacin. Es el proceso por el
cual en forma manual o autom-
tica se determina si los datos cum-
plen ciertas reglas preestablecidas
de aceptabilidad. Por ejemplo: la
verificacin de la sintaxis numri-
ca o alfanumrica de una deter-
minada respuesta, la verificacin
de rangos y cdigos, entre otros.
(Andesta & Candane, s.f., p. 50).
Consistencia. Mientras que la
validacin examina una variable
en un momento, la consistencia
analiza la relacin entre dos o
ms variables y tiene a su dispo-
sicin la informacin completa de
todo el cuestionario en el momen-
to de criticar una variable.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
Estos procesos se realizan a tra-
vs de la aplicacin de reglas de
crtica. Esta aplicacin puede ser
manual, automtica o combinada,
dependiendo del tipo de investiga-
cin estadstica y del volumen en
trminos de los datos a criticar, as
como de la naturaleza, cantidad y
complejidad de reglas a verificar.
Generalmente se refieren a:
Los valores que en forma indi-
vidual pueden asumir las varia-
bles.
Las relaciones que deben existir
entre unas respuestas y otras.
La coherencia integral de la
informacin de cada formulario.
Su definicin se basa en el conoci-
miento experto del tema, en la es-
tructura del cuestionario y en otros
aspectos relacionados con la pro-
blemtica de la encuesta. (Andesta
& Candane,s.f., p. 41).
La evaluacin de la validez y coheren-
cia de los datos de una encuesta de-
pende bsicamente de la utilidad que
dichos datos tengan.
La crtica estadstica es un proceso
que implica la aplicacin de cier-
tas reglas al conjunto de datos. Si
un registro no cumple con alguna
debe ser identificado para ser co-
rregido o cambiado.
37
 Cuando se utilizan instrumentos
de recoleccin automticos como
computadores o los Dispositivos
Mviles de Captura (DMC), las
reglas de crtica pueden ser incor-
poradas en el programa del dis-
positivo, permitiendo la revisin
simultnea al proceso de recolec-
cin de informacin.
Macrocrtica. Coteja los datos de
la encuesta (investigacin estads-
tica) con otros conjuntos de datos
(encuestas anteriores, registros
administrativos, etc.) con el fin de
asegurar la comparabilidad. (An-
desta & Candane, s.f., P.58)
Imputacin. Durante el diseo y
desarrollo de una encuesta se ha-
cen muchos esfuerzos para obte-
ner una estimacin final con datos
completos, correctos y consisten-
tes.
Sin embargo, luego del segui-
miento y control, no todas las pre-
guntas son contestadas y no todas
las respuestas son correctas. Por lo
tanto, es posible que se presenten
casos de inconsistencias.
Una solucin es volver a la fuente
para solucionar estos inconvenien-
tes; sin embargo, esta solucin
puede resultar costosa y poco
prctica.
38 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Ante este hecho hay dos soluciones:
eliminar la informacin errada,
asumiendo el costo asociado a
esta prdida;
asignar un valor plausible, con
la consecuente prdida de pre-
cisin en los resultados entrega-
dos.
Se trata de establecer entonces
con cul de las opciones se pierde
menos.
Los mtodos particulares de impu-
tacin se asocian con el nivel de
prdida de precisin. (Andesta &
Candane, s.f., p. 60).
Relacin entre crtica e imputacin.
La relacin entre estos dos proce-
sos es muy estrecha, tanto que,
generalmente se asocia a un nico
proceso llamado crtica e imputa-
cin.
Mientras que la crtica es el proce-
so de identificar valores errneos o
faltantes, la imputacin es el pro-
ceso de corregirlos, es decir cam-
biarlos bajo ciertos parmetros es-
tablecidos. (Andesta & Candane,
s.f., p. 60).
 2.1.3. Diseo y documenta-
cin de manuales y formatos.
La elaboracin de manuales bus-
ca hacer claridad en conceptos y
unificar procesos, estableciendo
directrices para las personas in-
volucradas en el desarrollo de la
investigacin estadstica.
Los manuales deben ser claros, concisos,
fciles de interpretar y de seguir, y de-
ben recopilar la experiencia adquirida en
operativos similares.
Los principales manuales, que se
elaboran, son:
Manual de diligenciamiento y
conceptos bsicos. Busca familia-
rizar al entrevistador con el cues-
tionario indicando la correcta y
adecuada formulacin de cada
una de las preguntas y registro
de las respuestas. Adems, pre-
senta algunos conceptos bsicos
a tener en cuenta a la hora de la
entrevista con el informante.
Manual de lineamientos ope-
rativos. Se especifican detallada-
mente los aspectos organizativos,
jerarquas y responsabilidades
del personal que participa en la
ejecucin. Igualmente, se definen
los controles necesarios para evi-
tar que el equipo de campo tome
iniciativas o decisiones inadecua-
das que conlleven a sesgos invo-
luntarios.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
Manual de distribucin y re-
cepcin de materiales y Manual
de capacitacin. Se requiere la
elaboracin del manual de distri-
bucin y recepcin de materiales
y del manual de capacitacin, de
acuerdo a los diferentes niveles
de instruccin que se hayan de-
finido.
Manual de supervisin de cam-
po. Contiene las directrices que
debe aplicar el supervisor, con el
propsito de velar por el cumpli-
miento de la metodologa y los
parmetros de trabajo estable-
cidos, y garantizar la calidad de
la informacin en el momento de
su levantamiento.
Adicionalmente, de acuerdo con
el tipo de encuestas, se elabo-
ran otros manuales como: El uso
del Dispositivo Mvil de Captura
(DMC) o Formulario Electrnico,
y los manuales de control y segui-
miento (sincronizacin, transferen-
cia, novedades y reportes diarios).
Adicionalmente se elaboran al-
gunos formatos para realizar el
control y seguimiento de la calidad
de los diferentes procesos de la
encuesta. Dependiendo del tipo de
recoleccin seleccionada, se reali-
za de manera sistematizada o en
papel.
39

2.2. DISEO
ESTADSTICO
Una vez establecida la metodo-
loga estadstica que se va a im-
plementar en la investigacin es-
tadstica, se plantea y desarrolla
lo relacionado con el marco esta-
dstico, el diseo y seleccin de la
muestra y las metodologas para
estimacin y varianza.
En los siguientes puntos se plantea
el caso especfico de la seleccin
de mtodos de recoleccin como
fuente para acceder a la informa-
cin que responde a los objetivos
de la investigacin estadstica.
2.2.1. Marco estadstico. De
manera ideal, los marcos esta-
dsticos se construyen despus de
finalizar las operaciones estads-
ticas de carcter censal y en los
perodos intercensales se deben
actualizar mediante operativos, o
a partir de las diferentes encuestas
que se realicen. Dependiendo del
alcance y el inters de la investiga-
cin estadstica, se requerir con-
tar con un subconjunto del marco
o directorio estadstico, el cual
40 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
conformar el universo de estudio
de la Investigacin Estadstica.
2.2.2. Elaboracin del plan
muestral. El plan muestral es un
proceso completamente integrado
al desarrollo de la investigacin
estadstica por muestreo, que re-
quiere la comprensin de los ob-
jetivos temticos, las definiciones y
conceptos, y su traduccin en ob-
jetivos estadsticos concretos. Tiene
en cuenta, adems, las restriccio-
nes de costo, tiempo y operacio-
nes. Abarca el establecimiento
del diseo muestral junto con los
mecanismos de seleccin, los es-
timadores a utilizar y la varianza
de los mismos como modelo para
establecer, entre otros aspectos, el
tamao de muestra.
2.2.3. Diseo muestral y es-
timador. Los dos elementos b-
sicos que determinan el resultado
de un estudio de muestreo son las
probabilidades de seleccin de la
muestra (diseo muestral) y el tra-
tamiento de los datos muestrales
observados (estimador) (Bautista
S. L, 1998: 7). Lo anterior aplica
para encuestas por muestreo pro-
babilstico.
El conjunto de diseo, estimador y las
consideraciones de tipo econmico y
operativo se denomina plan muestral
 2.2.4. Encuesta por muestreo.
Investigacin que se lleva a cabo
con el objetivo de generar infor-
macin acerca de algunas carac-
tersticas de inters de una pobla-
cin determinada, en la que se
recolecta informacin de algunos
elementos de la poblacin, usan-
do conceptos, mtodos y procedi-
mientos bien definidos.
La encuesta por muestreo es
una manera gil y econmi-
ca de acceder a informacin.
A partir del objetivo de la investi-
gacin estadstica, se establecen
encuestas de tipo descriptivo cuan-
do se pretende describir cier-
tos atributos o caractersticas de
la poblacin, y encuestas de tipo
analtico cuando la finalidad es
la exploracin de relaciones entre
caractersticas, su explicacin o la
realizacin de pruebas de hipte-
sis estadsticas.
Componentes de una encues-
ta por muestreo
Poblacin de estudio o universo.
Describe el conjunto de unidades
o individuos a los que se refiere
la investigacin estadstica, refle-
jando los objetivos de la investi-
gacin en trminos de contenido,
unidades, espacio y tiempo. En la
determinacin de la poblacin de
estudio, se incluye la relacin de
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
los grupos excluidos del estudio, y
de ser relevante, el motivo por el
cual se excluyen.
Poblacin objetivo. Correspon-
de a la poblacin sobre la cual se
desea obtener informacin y se
quiere generar conclusiones. Est
compuesta por unidades que
comparten alguna caracterstica.
Tiene una localizacin geogrfi-
ca y un tiempo como periodo de
referencia.
En muchas ocasiones la pobla-
cin objetivo puede coincidir con
el universo. En el caso en el que
no coincidan, se deben anexar las
razones por las cuales se limit el
universo (presupuestales, operati-
vas, polticas, sociales, etc.)
Caractersticas a estudiar. Co-
rresponden a caractersticas me-
dibles de la poblacin y se expre-
san generalmente en trminos de
totales, promedios o porcentajes.
Son los parmetros que se quie-
re estimar y las variables con las
que se construyen. Por ejemplo.
el total de personas mayores de
cinco aos, el promedio de in-
gresos de los hogares o el por-
centaje de jefes de hogar con
sexo femenino.
Cobertura y desagregacin
geogrfica. Hace referencia a
41
 la delimitacin de la poblacin
objetivo en trminos geogrficos.
La desagregacin es el nivel geo-
grfico de presentacin de los
resultados (total, nacional, de-
partamental, entre otros).
Se debe documentar la pobla-
cin objetivo cubierta y mencio-
nar las razones por las cuales la
investigacin estadstica no cu-
bri otra reas.
Unidades de muestreo. Ele-
mento o conjunto de elementos
que se van a seleccionar en la
muestra. La determinacin de
esta unidad, depende del diseo
muestral, ya que corresponde a
las unidades seleccionadas en
cada una de las etapas de mues-
treo.
En un diseo en varias etapas
se debe tener una unidad mues-
tral por cada una de ellas. Estas
unidades pueden ser manzanas,
parcelas sectores, etc.
El universo se refiere a la po-
blacin donde se encuentra
la poblacin objetivo.
Unidad de observacin. Descri-
be los sujetos de estudio, de quie-
nes se obtienen sus caractersticas
(caractersticas de estudio). Se re-
fiere al qu o quin es el objeto
42 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
de inters en la investigacin es-
tadstica.
Unidad de anlisis. Describe y
define la unidad correspondiente
a los diferentes niveles de agre-
gacin con el cual se presentan
los resultados.
Parmetros a estimar y niveles
de precisin y confiabilidad. De-
finidos los parmetros a estimar,
es necesario determinar los nive-
les de confiabilidad y precisin:
elementos imprescindibles para
definir la validez estadstica de
los resultados de una investiga-
cin estadstica.
Con base en la probabilidad de
seleccin de una muestra y en los
valores observados, se establece
un intervalo dentro del cual se es-
pera que se encuentre el verda-
dero valor del parmetro que se
desea estimar, esto lleva a incluir
la definicin de confiabilidad.
- La confiabilidad. Se refiere a la
probabilidad de que el parme-
tro a estimar se encuentre dentro
del intervalo construido. De esta
manera, cuando se habla de
confiabilidad se habla de los l-
mites inferior y superior del inter-
valo y la probabilidad de acierto.
 - La precisin. Es igual de im-
portante y est ms relacionado
con la amplitud del intervalo de
confianza.
Entre las principales tareas de los
profesionales en estadstica, est la
de buscar la mejor estrategia de es-
timacin para obtener una confia-
bilidad y precisin adecuadas.
2.2.5. Obtencin del marco
muestral. El marco muestral
permite la identificacin y ubica-
cin de todos y cada uno de los
elementos contenidos en la po-
blacin. Si no se cuenta con un
marco muestral, se deben buscar
los procedimientos que permitan
construirlo y actualizarlo de mane-
ra que est presente el total de la
poblacin objetivo.
El marco permite caracterizar,
identificar y ubicar las unidades,
facilitando el manejo de cobertu-
ra, alcance e identificacin, y tra-
tamiento de los errores de sobre-
cobertura y baja cobertura, y de
los mtodos de ajuste utilizados.
La calidad de los diferentes mar-
cos utilizables puede variar de
acuerdo con la poblacin objetivo,
la pertinencia de la clasificacin
de los elementos del marco y otras
limitaciones operacionales y de
costos.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
Existen diferentes tipos de marcos
muestrales. Los ms utilizados son:
Marco muestral de lista. Cuan-
do las unidades de muestreo del
marco constituyen un listado que
permite su identificacin de ma-
nera nica. Por ejemplo, el lista-
do de hogares, el directorio de
empresas, etc.
Marco muestral de rea. Cuan-
do las unidades de muestreo del
marco son reas que se ubican a
travs de un sistema de coordena-
das, utilizando mapas y listados.
En ocasiones, los mapas tam-
bin son utilizados en el marco
muestral de lista para efectos de
ubicacin. No obstante, deben
verificarse para asegurar que las
reas geogrficas estn bien de-
limitadas y no se superponen.
Los marcos muestrales presentan
algunas dificultades:
Sub-cobertura. Cuando todos
los elementos de inters del uni-
verso no estn en el marco. En
este caso se debe realizar un
mantenimiento o actualizacin
del mismo, con el fin de registrar
nuevos elementos.
Sobre-cobertura. Cuando los
elementos del marco no son de
43
 inters en el universo. Esto im-
plica eliminar del marco dichos
elementos.
Repeticin. Cuando los ele-
mentos del universo se encuen-
tran duplicados en el marco. Esta
caracterstica se evita si se tiene
un sistema de identificacin ni-
ca de los elementos.
Es importante que el marco indi-
que las especificaciones, criterios
y procedimientos que permitan
actualizar y mantener el marco de
referencia: fecha de construccin a
que hace referencia la informacin
contenida y las actualizaciones.
2.2.6. Diseo y seleccin de la
muestra (o mantenimiento de
la muestra cuando se requiera)
Diseo de la muestra. En este
proceso se busca toda la infor-
macin auxiliar relevante que
est a disposicin para enrique-
cer el diseo y formular un es-
quema de muestreo que pueda
alcanzar los objetivos estadsticos
de la encuesta, considerando
las restricciones de presupuesto,
tiempo y de investigacin.
En esta parte del proceso se eva-
lan los diferentes tipos de diseos
44 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
muestrales que se adaptan a los
objetivos, a las caractersticas po-
blacionales, a los niveles de con-
fiabilidad y precisin deseados, de
acuerdo con los recursos disponi-
bles.
La calidad de la muestra es tan im-
portante como su tamao y, por lo
tanto, el mismo proceso de selec-
cin es de vital importancia.
No todos los mtodos de mues-
treo ni los estimadores disponibles
son igualmente eficientes y es co-
mn que por falta de un marco de
muestreo adecuado o de una infor-
macin auxiliar de buena calidad,
o por restricciones operacionales
no sea posible utilizar los mtodos
que generan mayor nivel de pre-
cisin con un menor tamao de
muestras. Todo lo anterior se ana-
liza en trminos de costo-beneficio.
Seleccin o mantenimiento de
la muestra. Basados en el marco
muestral para acceder a la po-
blacin objetivo y determinado el
diseo muestral, se establece el
tamao de la muestra y se aplica
la estrategia de seleccin de las
unidades de muestreo de acuer-
do al plan establecido.
En esta parte se documentan las
frmulas utilizadas en el clculo
del tamao de muestra del estu-
 dio, bien sea por etapas, estra-
tos, niveles o reas, determinan-
do los elementos que intervienen
y siguiendo el diseo muestral
establecido.
Mantenimiento de la muestra.
Es el proceso por el cual se rea-
liza una revisin peridica de los
coeficientes de variacin de los
parmetros estimados y de la
prdida de muestra, con el fin
de conservar la precisin de las
estimaciones que se entregan
en una investigacin estadstica.
De acuerdo con la magnitud de
estos indicadores se toman los
correctivos necesarios para ha-
cer ese mantenimiento (DANE,
2009, p. 47).
En ocasiones la encuesta se trata
de una investigacin estadstica
continua, en este caso es impor-
tante aclarar que la informacin
propia de la dinmica sectorial
o de otro tipo de movimientos
propios de la temtica de la in-
vestigacin estadstica, debe ser
actualizada e incorporada en el
diseo muestral, razn por la
cual se realiza un mantenimiento
de la muestra
2.2.7. Elaboracin de metodo-
loga de estimacin y varianza.
Describe el procedimiento esta-
dstico establecido para estimar
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
los valores de los parmetros de
la poblacin objetivo, es decir,
cmo se llega a los dominios de
la muestra.
Se debe definir y justificar la me-
todologa estadstica elegida, la
frmula y sus componentes, indi-
cando el clculo de los factores de
expansin utilizados y la frecuen-
cia con que se aplican. Se debe
indicar, de manera explcita, el ta-
mao de la muestra.
Ajustes al factor de expansin.
Adicionalmente, se describen los
mtodos de ajuste al factor de ex-
pansin, bien sea por no-respues-
ta total o por variables exgenas
de alta calidad que captan la di-
nmica de la poblacin objetivo.
Debido a la complejidad de cada
uno de los pasos necesarios para
desarrollar la encuesta, se puede
incurrir en errores. No obstante,
estos errores deben ser previstos,
revisados y corregidos con el fin de
obtener una buena estimacin.
Los errores ms comunes son:
Error en la definicin de marco
muestral. Se genera cuando no
existe una definicin clara de la
poblacin. Esto tiene repercusin
directa sobre la muestra seleccio-
nada.
45
 Errores no muestrales: fuentes
y control. Pueden estar presentes
tanto en las encuestas por mues-
treo como en los censos. Estn
relacionados con las actividades
de planeacin y ejecucin del
operativo de campo, y con los
procesos posteriores de captura,
critica, codificacin, validacin,
consistencia e imputacin de los
datos o, incluso, en el procesa-
miento de stos.
Estos errores apuntan a la gene-
racin de sesgo y, con ello, po-
nen en riesgo la validez de las
conclusiones.
Pese a que en general no son
mencionados tan abiertamente
(no se publican como los coefi-
cientes de variacin que acom-
paan cada estimacin) pueden
ser de mayor magnitud y com-
prometer ms los resultados que
los errores muestrales.
Tipos de errores no muestrales
Errores debidos a la no obser-
vacin de algunas unidades. Se
presentan cuando no se tiene xito
en el acceso a algunas de las uni-
dades, bien sea por problemas de
subcobertura del marco de mues-
treo, por inaccesibilidad operativa
o por el rechazo de las unidades
informantes.
46 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Errores en las observaciones.
Se presentan cuando al observar
y seleccionar elementos, el valor
registrado para una variable es
diferente del valor real de la varia-
ble para ese elemento. Esto pue-
de producirse por inconvenientes
con los instrumentos de medicin
(mal diseo de cuestionarios, mal
trabajo de entrevista, indisposicin
del entrevistado) o por errores en
el tratamiento de los datos (errores
de captura, crtica, codificacin,
consistencia, imputacin de datos
o en la generacin de estimacio-
nes).
En el cuestionario. Los errores de
este instrumento se relacionan con
fallas en el diseo del cuestionario
como: preguntas poco claras, falta
de fluidez que dificultan su com-
prensin, etc.
En la recoleccin. Este tipo de
errores son responsabilidad tanto
del entrevistador (debido a una
mala capacitacin o a una defi-
ciente labor de supervisin y con-
trol) como del encuestado (cuando
falta motivacin para colaborar
con la veracidad de las respues-
tas).
En el procesamiento. Son errores
asociados a los procesos de codi-
ficacin, crtica, captura, imputa-
cin y clculo de estimaciones.

Es importante que en la evaluacin crtica
de los resultados se considere el manejo
que los investigadores dan al control de
sesgos, consistencia de informacin y al
manejo de la no respuesta, antes de to-
mar decisiones o presentar las conclusio-
nes de la investigacin.
En sntesis, el diseo estadstico
expuesto anteriormente, corres-
ponde a una investigacin estads-
tica por muestreo. Para el caso de
cualquier otra investigacin esta-
dstica, el diseo estadstico com-
prende la construccin y/o actua-
lizacin del marco estadstico, del
universo, de la poblacin objetivo,
de las variables o caractersticas
de estudio, de las unidades esta-
dsticas, de la cobertura temtica
y geogrfica, y de los perodos de
referencia y de recoleccin.
2.3. DISEO Y
DOCUMENTACIN DE
SISTEMAS
2.3.1. Diseo y documentacin
de formularios de recoleccin.
Dependiendo del tipo de recolec-
cin establecido, se determina la
forma como la informacin sumi-
nistrada por la fuente ser alma-
cenada en medio magntico.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
Los programas varan de acuer-
do a los objetivos, cronograma y
recursos disponibles para la en-
cuesta. Pueden ser aplicaciones
muy bsicas, como hojas de cl-
culo, o herramientas sofisticadas
que llevan a capturas en lnea
(digitacin, Dispositivos Mviles
de Captura, formulario electrni-
co, reconocimiento automtico de
datos y caracteres, reconocimiento
de imgenes y caracteres pticos,
lecturas de marcos pticos, entre
otros).
Si el proceso de recoleccin de
la investigacin estadstica se de-
sarrolla nicamente en papel, se
debe incorporar el desarrollo de
un instrumento de captura en me-
dios electrnicos.
Una de las condiciones deseables
de los programas de captura es
permitir el registro de datos cohe-
rentes, respetando ciertos valores
plausibles de respuesta y reglas l-
gicas del formulario. Por ejemplo,
si se pregunta por la edad de la
persona, el programa debe acep-
tar nicamente valores numricos.
En busca de oportunidad y calidad,
las investigaciones incorporan el
uso de tecnologas en el desarro-
llo de encuestas, hacindolas ms
oportunas y de mayor eficiencia
en el manejo de datos. Cualquie-
47
 ra sea el medio de desarrollo del
formulario, se requiere que tenga
caractersticas generales como: f-
cil manejo, que presente ayudas o
aclaraciones de ser necesario; que
permita la transmisin gil y fcil
de la informacin, y que garantice
la seguridad e integridad de la in-
formacin.
A continuacin se hace una breve
referencia de los dispositivos mvi-
les de captura (DMC) y formularios
electrnicos.
Dispositivos Mviles de Captu-
ra. el DMC es un computador de
bolsillo, compatible con los ac-
tuales sistemas de computador.
El DMC permite la pro-
gramacin del formu-
lario para recoleccin
directamente en cam-
po. Algunos de estos
dispositivos le permiten
al entrevistador ubicar-
se en terreno para lle-
var a cabo la captura
de informacin.
El proceso de cargue a
la base de datos de recoleccin
con DMC se realiza por mediante
una interfaz con un servidor virtual
dispuesto para cada encuesta. les complejas que exijan un traba-
48 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Formulario electrnico. Medio
que permite recolectar la informa-
cin en lnea perteneciente a una
investigacin estadstica. Estos son
divulgados va Web. Este instru-
mento cuenta con una ayuda en
lnea que el informante puede utili-
zar a medida que va diligenciando
el formulario.
Adicionalmente, los datos captura-
dos con el formulario electrnico
se transmiten hacia una base de
datos, permitiendo el almacena-
miento de informacin en tiempo
real. Una vez establecido el plan,
el proceso de recoleccin debe es-
tar acompaado de una estrategia
de crtica e imputacin diseada
para evitar errores que generan
sesgo y que pueden, en
casos extremos, invalidar
los resultados globales
del estudio.
Es importante integrar
a los procesos de gra-
bacin y digitacin de
datos, un sistema de
correccin interactivo,
que permita identificar
errores relacionados con
las reglas especficas que cada va-
riable debe cumplir. Se debe evitar
proceder a verificaciones manua-
jo de interpretacin o que disminu-
yan la productividad.
 Consolidacin de archivos.
Determina la forma como se
clasifican los registros (por tipo,
nivel de informacin, divisin o
cualquier otro criterio) y se con-
solidan en archivos homogneos
para ser procesados.
Se deben establecer mtodos de
cotejo de informacin con los
responsables de las distintas ins-
tancias involucradas en la reco-
leccin de datos.
Codificacin y diccionario de
datos. La codificacin es un pro-
ceso que establece correspon-
dencias entre las respuestas y
una serie de categoras predefi-
nidas para las variables determi-
nadas en el cuestionario.
Problemas de codificacin. Por
lo general, la codificacin de las
variables usadas en la encuesta
se determina con el diseo del
cuestionario. Sin embargo, la
existencia de preguntas abiertas
genera informacin que no ha
podido ser codificada en la pla-
neacin del instrumento de reco-
leccin.
La informacin de este tipo de
preguntas, origina una activi-
dad adicional: la codificacin.
Esta codificacin debe tenerse
en cuenta para la distribucin de
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
recursos y el cumplimiento opor-
tuno de las metas.
La codificacin, en este caso, es
una de las actividades de proce-
samiento de encuestas ms com-
plejas, costosas y que demandan
ms tiempo; merece una plani-
ficacin cuidadosa y una imple-
mentacin efectiva. Sin embar-
go, con frecuencia no se presta la
atencin debida a esta actividad.
La inadecuada codificacin puede
acarrear graves consecuencias, ya
que el desconocimiento de los erro-
res afecta la fiabilidad de los datos
recogidos.
Cada cuestionario diseado debe
tener asociado un procesamiento
de codificacin de la informa-
cin, as como un diccionario de
variables en donde se relacionen
el tipo de variables que se van a
manejar en el procesamiento de
la informacin recogida por la
investigacin estadstica.
Diccionario de datos. Documen-
to en el que se definen todos los
datos que sern incluidos en el
procesamiento de la encuesta. Per-
mite identificar las variables que
van a ser utilizadas en la encuesta.
Este diccionario facilitar tareas
como la definicin de las espe-
cificaciones de estimacin, la de-
49
 terminacin de la base de datos,
la determinacin de reglas de
validacin y los procesos de con-
sistencia e imputacin.
2.3.2. Diseo y documenta-
cin de instrumentos de va-
lidacin, consolidacin y de-
puracin de informacin. Se
desarrollan los programas que
permitan una validacin y depura-
cin automatizada de la base de
datos de la encuesta.
Validacin y consistencia. Si
el mtodo de recoleccin no fue
automtico, se debe considerar
el desarrollo de programas que
permitan, de manera automti-
ca, el aseguramiento de la cali-
dad de la informacin utilizando
las reglas establecidas por tem-
tica.
No respuesta e imputacin.
Una vez se tiene la informacin
grabada y luego de aplicar to-
dos los procesos de validacin
y consistencia, es preciso revisar
los registros vacos o aquellas
preguntas que no tuvieron res-
puesta.
La no respuesta puede ser total
o parcial. La no respuesta total
ocurre cuando no se ha podido
50 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
medir ninguna de las variables
de inters. Por su parte, la no res-
puesta parcial se da cuando slo
se ha podido medir un subgrupo
de variables de inters.
Por tal motivo, cuando persisten
los datos faltantes, luego de rea-
lizar las estrategias para evitar la
no respuesta, se recurre al proce-
so de imputacin.
Los mtodos de imputacin ms
comunes son:
- Determinstico. El dato faltan-
te recibe un nico valor posible,
con el fin de que se cumplan las
reglas de crtica planteadas.
- Sustitucin. Se hace uso de una
base de datos auxiliar o de un
registro administrativo que con-
tenga informacin referente a
las mismas variables del mismo
individuo en un tiempo anterior.
- En fro o de expertos. El valor
faltante es imputado a criterio de
un experto en la temtica o con
un dato histrico no necesaria-
mente del mismo individuo.
- En caliente. Consiste en la sus-
titucin del dato faltante por uno
perteneciente a otro individuo de
la misma encuesta, con caracte-
rsticas similares.
Todo esto se realiza de manera
sistematizada para evitar sesgos.
Los desarrollos de sistemas deben
estar acompaados por planes de
pruebas que permitan la verifica-
cin de los programas antes de ser
implementados en la encuesta.
2.3.3. Diseo y documenta-
cin de procesamiento de
datos (base de datos, infra-
estructura tecnolgica). Todos
los desarrollos realizados para el
procesamiento de datos deben ser
documentados.
De manera complementaria al
procesamiento de consolidacin
de informacin, se lleva a cabo el
diseo del procesamiento estads-
tico de datos.
En esta fase se desarrollan los pro-
gramas de procesamiento estads-
tico de datos, es decir las herra-
mientas que permiten calcular los
parmetros de inters, organizar
los resultados en cuadros de salida
predeterminados e indicar el error
estndar de cada estimacin.
Todo esto a partir de un software
especializado que debe tener en
cuenta:
Las especificaciones del diseo
muestral escogido.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
La facilidad para hacer cam-
bios o actualizaciones.
El volumen de datos maneja-
dos.
La fcil localizacin de proble-
mas.
La eficiencia en los clculos y
operaciones internas.
Es recomendable documentar los
programas, desarrollando tanto
una gua o notas que especifiquen
las caractersticas y pasos a seguir,
como un resumen, la fecha de
creacin y el propsito del mismo.
2.3.4. Diseo y documenta-
cin del proceso de control
y seguimiento (reportes de
cobertura). Basados en la defi-
nicin de controles hecha en con-
junto por los equipos de temtica
y operativo, en esta parte se im-
plementan reportes automticos
de avance en la recoleccin, que
permiten oportunidad en el anli-
sis de cobertura y seguimiento.
De igual forma, se generan repor-
tes del procesamiento, facilitando
el anlisis y control de recursos de
manera eficaz y oportuna.
51
 2.3.5. Diseo y ejecucin de
plan de pruebas. De manera
paralela al diseo y desarrollo de
aplicativos que lleven al proce-
samiento de los datos, se deben
disear pruebas que permitan
establecer el adecuado funciona-
miento de los desarrollos.
2.3.6. Diseo y documenta-
cin de la implementacin del
sistema. La puesta en funciona-
miento de los aplicativos de cap-
tura o procesamiento deben estar
documentados de tal forma que
soporten una adecuada imple-
mentacin.
2.3.7. Diseo de reportes y
cuadros de salida. El equipo de
sistemas de la investigacin esta-
dstica debe programar de mane-
ra sistemtica los reportes y cua-
dros de salida establecidos por la
parte temtica y que sern la base
para el anlisis de resultados.
52 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
2.4. DISEO DEL
OPERATIVO DE CAMPO
Durante esta etapa se desarrollan
los procesos de capacitacin que
soportarn las actividades de reco-
leccin y procesamiento de los da-
tos, con lo cual se espera lograr la
mayor confiabilidad en los resul-
tados y cobertura de la encuesta.
Se plantea un esquema detallado
del operativo que tendr lugar a
partir de la determinacin del uni-
verso de estudio, los alcances y la
metodologa de recoleccin que
tendr la investigacin estadstica.
La organizacin y supervisin del trabajo
de campo, junto con el manejo adecuado
de conceptos temticos homogneos de
la encuesta, influyen en la calidad de los
resultados de la investigacin.
2.4.1. Elaboracin del esque-
ma organizacional del ope-
rativo. El trabajo de campo se
planea teniendo en cuenta el tipo
de entrevista, el diseo muestral y
el sistema de recoleccin definidos
previamente.
No es igual la planeacin del tra-
bajo de campo cuando la entrevis-
ta es directa que cuando es auto
diligenciada asistida. Por lo tanto,
se establecen las actividades pun-
tuales del operativo de campo y su
duracin, permitiendo una organi-
zacin de los recursos para aten-
der los requerimientos de informa-
cin de manera oportuna.
Se deben tener en cuenta activi-
dades como: la organizacin y
distribucin de material (planos,
cuestionarios, formatos, manua-
les, etc.), el transporte, seleccin y
capacitacin de personal, la orga-
nizacin del personal y las entre-
vistas.
2.4.2. Elaboracin del pre-
test. Consiste en la realizacin de
una prueba de escritorio de todos
los instrumentos que sern utili-
zados en la recoleccin de datos.
Se lleva a cabo una pequea apli-
cacin del cuestionario con per-
sonas que estn ajenas al diseo
del mismo, con el fin de establecer
la pertinencia de la organizacin,
diseo, estructura y fraseo utiliza-
dos en el instrumento. Es preciso
hacer los ajustes en el cuestiona-
rio que sean pertinentes, para as
programar la prueba piloto con la
participacin activa del equipo te-
mtico.
2.4.3. Diseo de tcnicas de
recoleccin de datos. Se esta-
blece el sistema y el mtodo utili-
zado para la recoleccin, y se de-
fine la estrategia para el operativo
de campo (con el que finalmente
se llega a la fuente de informacin
adecuada para captar la informa-
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
cin de la unidad de observacin).
Como por ejemplo, el mtodo
telefnico, por entrevista directa,
autodiligenciamiento por correo,
autodiligenciamiento libre con for-
mulario electrnico, autodiligen-
ciamiento asistido con Dispositivo
Mvil de Captura (DMC), autodi-
ligenciamiento libre con DMC, au-
todiligenciamiento con formulario
en papel, entrevista por convoca-
toria, entre otros.
De manera complementaria se
planea el esquema de aplicacin
y la distribucin del trabajo ope-
rativo.
2.4.3.1. Esquema de aplica-
cin. Es importante determinar los
procedimientos relacionados con
el trabajo en campo. Por ejemplo,
el sistema de barrido, las rutas,
etc.
2.4.3.2. Distribucin de traba-
jo. Adicionalmente, se realiza el
estimativo del personal necesario
para campo, tomando como base
las cargas de trabajo asignadas
inicialmente y ajustndolas a lo
observado en la prueba piloto.
2.4.4. Diseo de prueba pi-
loto. La prueba piloto ser una
puesta en escena, a pequea es-
cala, de todos los instrumentos
elaborados para el desarrollo de
53
 la encuesta. Permite poner a prue-
ba todos los progresos y realizar
ajustes oportunos antes de realizar
la recoleccin. As mismo, deter-
mina el rendimiento por entrevis-
ta que ser la base para el costeo
definitivo de la investigacin esta-
dstica.
Se busca poner a prueba el instru-
mento de recoleccin selecciona-
do, la metodologa de entrevistas
y las aplicaciones desarrolladas
para el procesamiento de infor-
macin. Adicionalmente, se estar
monitoreando el desempeo del
personal seleccionado en campo,
para realizar los ajustes que sean
necesarios en la capacitacin.
2.4.5. Diseo de la capacita-
cin del personal. Teniendo en
cuenta los objetivos de la investi-
gacin estadstica, el diseo esta-
dstico y los recursos, y el estimati-
vo del rendimiento del personal en
campo, se determina la cantidad
de personal necesaria para el de-
sarrollo de las actividades operati-
vas en campo.
As mismo, se define el mtodo o
mtodos de capacitacin que se-
rn utilizados (la tele-conferencia,
la cascada, la auto- capacitacin,
etc). Se establece, tambin, la es-
tructura que se adopta, los pro-
54 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
cesos que los componen, y los
medios y las ayudas que se van a
utilizar.
Seleccin del personal. Se de-
terminan los procedimientos
generales establecidos para el
proceso de convocatoria, para la
seleccin y contratacin del per-
sonal, y para los perfiles genera-
les requeridos (entrevistadores,
coordinadores, analistas, asis-
tentes, profesionales, etc.). Estos
procedimientos se llevan a cabo
teniendo en cuenta los requeri-
mientos de informacin plasma-
dos en los objetivos de la encues-
ta y el esquema de recoleccin y
rendimientos establecido.
Adicionalmente, se define el perfil
de los capacitadores (formadores)
y los contenidos para la instruc-
cin.
2.4.6. Diseo del proceso de
sensibilizacin. Consiste en
definir los textos, canales e ins-
trumentos que sern utilizados en
la sensibilizacin de la encuesta
dentro de la poblacin objetivo.
Para optimizar la comunicacin
con la unidad informante, es pre-
ciso contar con un plan de difu-
sin de los objetivos, mtodos de
recoleccin y difusin de la infor-
macin que se est recopilando.

El xito de una encuesta est
directamente relacionado con
la cooperacin que brinde el
informante.
El entrevistado debe conocer el
proceso que tendr la informacin
que est suministrando, as como
el medio por el cual puede consul-
tar los resultados en caso que lo
requiera.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
En esta fase es importante no slo
establecer los medios, sino, de
manera previa, determinar qu
aspectos especficamente deben
ser difundidos para sensibilizar a
las fuentes de informacin. Esta
labor se realiza de manera con-
junta con el rea encargada de la
difusin.
55
 3 EJECUCIN
Consiste en aplicar todas las
acciones metodolgicas en
cada proceso de esta etapa.
3.1. PRE OPERATIVO DE
CAMPO
3.1.1. Aplicacin y ajuste de
pre-test. Se determine el dise-
o definido con anterioridad y se
establecen los ajustes requeridos
para la aplicacin adecuada de
los instrumentos desarrollados
para la investigacin.
3.1.2. Aplicacin de la prueba
piloto. De acuerdo a la progra-
macin, se desarrolla la prueba
piloto, estableciendo los ajustes
necesarios para el instrumento, y
los aplicativos desarrollados para
la captura, validacin, consolida-
cin, critica, imputacin, gene-
racin de estimaciones y cuadros
estadsticos.
El xito de la prueba piloto se
basa en la capacidad de rplica
operativa que se tenga, para po-
ner a prueba todos los productos
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
generados para el desarrollo de la
encuesta.
Este ejercicio permitir realizar los
ajustes necesarios al esquema y
a los instrumentos de recoleccin
de manera oportuna, obteniendo
mayor confianza al momento de
implementarlos en el operativo de
campo.
Adems, se establecen los rendi-
mientos en campo que permiten la
definicin de los diferentes roles.
3.1.3. Ajuste de la prueba pi-
loto. Es necesario contar con los
recursos necesarios para realizar
los ajustes, bien sean tecnolgicos
o apoyos tcnicos. As mismo, es
necesario tener en cuenta el tiem-
po para mejorar los puntos iden-
tificados, sin que se alteren los
lapsos establecidos en el crono-
grama general.
57
 3.1.4. Preparacin de carto-
grafa (anloga o digital). Una
vez seleccionada la muestra, se
debe generar la cartografa an-
loga o digital que permita la ubi-
cacin de las unidades en terreno.
Del tipo de cartografa utilizada
dependern el operativo plantea-
do y los recursos disponibles.
3.1.5. Capacitacin personal
de campo (incluyendo la ca-
pacitacin sobre sensibiliza-
cin). La capacitacin constituye
una actividad esencial en la rea-
lizacin de las encuestas: propor-
ciona a todo el personal que par-
ticipa en las diferentes etapas de
ejecucin (incluyendo los respon-
sables) los conocimientos y habili-
dades necesarios para el adecua-
do desempeo de sus tareas.
Un aspecto importante en esta ac-
tividad es presentar el marco te-
rico y conceptual de la encuesta,
y realizar un ejercicio de sensibili-
zacin hacia el tema, con el fin de
que las personas que van a inter-
venir en el estudio se identifiquen y
apropien de l.
Es aconsejable que durante la ca-
pacitacin se programe un ejerci-
cio prctico, seguido de un anlisis
y evaluacin. Esto permite perfec-
cionar procedimientos, precisar
58 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
conceptos, incorporar correccio-
nes a prcticas o hbitos inade-
cuados, y unificar criterios frente a
situaciones no previstas que sirvan
para el grupo en general.
Una vez terminada la capacitacin
se selecciona el grupo de trabajo,
teniendo en cuenta los mejores
puntajes obtenidos durante las
evaluaciones terico-prcticas y
las pruebas particulares de acuer-
do con el tipo de estudio.
3.2. OPERATIVO DE
CAMPO
Se realiza con los grupos de tra-
bajo definidos y de acuerdo con
las rutas programadas. Se tienen
en cuenta los aspectos relaciona-
dos con: la organizacin del tra-
bajo de campo, la distribucin de
la muestra y las cargas de trabajo
(definidas en el manual de linea-
mientos operativos).
Los recorridos de campo se ade-
lantan bajo supervisin de un per-
sonal rigurosamente entrenado
y seleccionado. La calidad de los
datos recabados debe ser some-
tida, de manera simultnea, al
proceso de verificacin por parte
de cada supervisor de equipo, por
el coordinador de campo y por el
responsable de la encuesta en las
diferentes sedes u oficinas de co-
ordinacin.
3.2.1 Rutas de trabajo. Las
rutas de trabajo se elaboran de
acuerdo con la muestra seleccio-
nada. Por lo general, se proyectan
grupos de mximo cuatro perso-
nas (un supervisor por cada cua-
tro encuestadores) o un nmero
mayor de entrevistadores, depen-
diendo de la complejidad de la
encuesta.
Durante el levantamiento de la
informacin, pueden quedar en-
trevistas pendientes por diferentes
motivos, lo cual implica progra-
mar nuevas visitas a las fuentes de
informacin (hogares, empresas,
personas etc.) con el propsito de
lograr la cobertura esperada.
Adicionalmente, se efectan re-
entrevistas en forma aleatoria por
parte del supervisor de grupo, con
el fin de corroborar la veracidad
de la informacin recolectada por
los encuestadores.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
3.2.1. Recoleccin de datos.
Se realiza de acuerdo con la meto-
dologa seleccionada y utilizando
los instrumentos desarrollados. La
recoleccin de datos es esencial en
el desarrollo de la investigacin,
por lo que es necesario realizar un
acompaamiento exhaustivo.
Algunos operativos de campo con-
sideran una etapa previa en la que
se realiza el recuento de viviendas
u hogares que son posteriormente
seleccionados para la aplicacin.
3.2.2. Supervisin temtica y
operativa. En la supervisin del
trabajo de campo se deben tener
en cuenta los aspectos operativo y
temtico, plasmados en el Manual
de Supervisin de Campo.
Desde el punto de vista operativo,
durante la recoleccin de la infor-
macin se deben tener en cuenta
los controles que permitan obte-
ner los rendimientos diarios de los
diferentes grupos (expresados en
porcentaje de la muestra con res-
pecto al cronograma de trabajo),
59
 los informes de avance diarios y
semanales, y la relacin de incon-
venientes presentados en campo
para tomar decisiones de manera
oportuna.
Con respecto a la temtica de la
encuesta, el coordinador y su gru-
po de supervisores deben velar
para que los conceptos se apliquen
de manera uniforme y de acuerdo
con las definiciones consignadas
en el Manual de diligenciamiento y
conceptos bsicos de la encuesta.
Adicionalmente, y dependiendo
de la disponibilidad presupuestal
de la encuesta, el grupo interdisci-
plinario (temtico, estadstico, sis-
temas y logstico) realiza un acom-
paamiento en campo, con el fin
de verificar que la totalidad de los
lineamientos sean ejecutados.
3.2.3. Control y seguimiento
a los reportes de cobertura.
El seguimiento en campo es de-
terminante para el cumplimiento
con los tiempos y la calidad de la
informacin esperada. De acuer-
do al esquema de recoleccin,
los controles establecidos durante
el proceso se aplican para permi-
tir acciones oportunas. Todos los
ajustes son incorporados y se ven
reflejados en los resultados de la
investigacin.
60 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
3.2.4. Deteccin, correccin de
inconsistencia y depuracin de
los datos recolectados. Una vez
consolidada la base generada por
digitacin o por instrumentos auto-
mticos de captura, se aplican los
programas de consistencia y vali-
dacin para crear una nueva base
con marcadores de inconsistencia.
De manera peridica durante la
recoleccin, se debe analizar la in-
formacin de tal forma que permi-
ta realizar una retroalimentacin
al personal de campo sobre las
inconsistencias detectadas, para s
poder actuar de manera oportuna.
3.2.5. Consolidacin base de
datos de informacin recolec-
tada en campo. El proceso de
consolidacin de bases de datos
se fundamenta en el tratamiento
de la informacin recogida del to-
tal de las fuentes procesadas. Los
datos de todos los registros sern
sometidos a un procesamiento
de depuracin para optimizar su
calidad y precisin, con el fin de
generar una base de datos de ver-
dadera fiabilidad.
3.2.6. Procesamiento de da-
tos. La informacin recolectada se
consolida en la base de datos, en
la que se le realizan los procedi-
mientos de validacin, verificacin,
consistencia e imputacin, con las
especificaciones establecidas en la
etapa de diseo y para garantizar
la calidad de la informacin reco-
lectada en el operativo.
Una vez depurada completamen-
te la informacin, se procede a
la ejecucin de los programas de
estimaciones y anlisis temtico de
coherencia, a partir de los cuadros
de salida a nivel de muestra y ex-
pandidos a la poblacin del uni-
verso.
3.2.7. Validacin, consistencia
e imputacin de los datos re-
colectados. Una vez consolidada
la base generada por digitacin o
por instrumentos automticos de
captura, se aplican los programas
de consistencia y validacin. De
esta manera, se crea una nueva
base con marcadores de inconsis-
tencia.
La determinacin de inconsistencias
permite efectuar la aplicacin en la
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
base del programa de imputacin
desarrollado con la metodologa
ms indicada para la investigacin.
Este proceso arrojar una base
consolidada y lista para determinar
los factores de expansin con los
ajustes correspondientes
3.2.8. Generacin de ajustes
al factor bsico de expansin.
Teniendo en cuenta los reportes de
actividades de procesamiento, se
realiza la aplicacin de los mto-
dos que permitan ajustar el factor
de expansin (debido a la no res-
puesta o a factores reportados en
el desarrollo de la encuesta).
3.2.9. Ajustes de cobertura.
Identificados los problemas de no
respuesta, se deben realizar los
ajustes a los resultados para gene-
rar los cuadros de salida.
3.2.10. Produccin de cuadros
de salida. De acuerdo con los
lineamientos y ajustes realizados,
61
 se generan los cuadros de salida.
Esta produccin debe estar acom-
paada de un seguimiento con
base en pruebas que garanticen
la produccin con los lineamientos
requeridos.

3.2.11. Produccin de cuadros

de salida con errores mues-
trales. Finalmente, con la infor-
macin estadstica, se generan
los cuadros de salida gracias a
la consolidacin de los resultados
obtenidos durante la investigacin.

62 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva

 4 ANLISIS

El anlisis busca identificar aspectos relevantes y aso-

ciaciones de hechos, que puedan explicar las conclu-
siones y propuestas realizadas en el estudio. Esta ac-
tividad se logra mediante la aplicacin de mtodos y
procedimientos de investigacin, ya sean cuantitativos
o cualitativos.

Toda investigacin culmina con un es muy relevante, pues es la base

anlisis de informacin, que per-
mite resumir e interpretar los datos
obtenidos a partir de la encuesta,
para as plasmarlos en el informe
de resultados. La informacin se
debe presentar de manera depu-
rada, de tal forma que responda
a los objetivos y a los otros anlisis
para los que se realiz la encuesta.
para plantear la realizacin de
anlisis ms especializados (an-
lisis de distribucin, posibles co-
rrelaciones o formulacin de hip-
tesis, anlisis multivariados, entre
otros), utilizando tcnicas estadsti-
cas que permitan tener una visin
ms profunda del comportamiento
del fenmeno estudiado.

La persona o equipo de personas

que realizan el anlisis debe do-
minar la temtica y conocer la me-
todologa de la investigacin y la
organizacin de informacin. De
esta manera, podr contar con los
elementos necesarios para realizar
un anlisis concienzudo bajo un
marco terico estructurado y, si es
necesario, proyectar su discusin a
otros niveles.
El anlisis puede contener una
parte descriptiva inicial, en la que
se identifican tendencias bsicas o
presencia de informacin atpica.
El soporte de tcnicas estadsticas
Requisitos para el anlisis correcto
de los datos
Garantizar el equipo de perso-
nas con el perfil adecuado para
elaborar el anlisis de datos. La
cantidad y la composicin del
personal deben determinarse an-
tes de comenzar el anlisis. El per-
sonal debe estar completamente
familiarizado con los datos y con
todos los aspectos conceptuales.
Se debe establecer la distribucin
de trabajo ms apropiada para
producir un informe eficaz de la
manera ms eficiente posible.

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 63

 Evitar la sobrecarga de datos.
La produccin de una gran can-
tidad de datos, aunque resulten
tiles, pueden desviar el enfoque
de la encuesta de sus objetivos
principales y saturar el proceso.
Por lo tanto, se deben presentar
slo los resultados ms relevan-
tes, que satisfagan los objetivos
de la encuesta, e incluir en anexo
o indicar a los usuarios el lugar
en donde pueden consultar el
resto de la informacin.
Examinar las tasas de respues-
ta. Cuando la tasa de respuesta
lograda es muy inferior a la es-
perada, es necesario evaluar los
niveles de desagregacin para
los cuales se pueden suministrar
resultados. Por lo tanto, es muy
importante tener en cuenta que
aunque se obtengan resultados
para todos los dominios de es-
tudio, no siempre se deben pre-
sentar todos ellos, por cuanto las
tasas bajas de no respuesta pue-
den ocasionar estimaciones con
muy baja precisin. Corresponde
a los analistas determinar qu
resultados son publicables, con
el fin de evitar el mal uso de la
informacin.
Anlisis de gnero. La produc-
cin y el anlisis de resultados
debe tener en cuenta la perspec-
tiva de gnero. De esta manera,
64 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
se proporciona informacin im-
portante para determinar carac-
tersticas especficas de los dife-
rentes grupos poblacionales (en
particular, cuando se requiere la
toma de decisiones diferenciales).
4.1. ANLISIS DE LA
INFORMACIN EN
CUADROS DE SALIDA
Como se mencionaba en la eta-
pa de planeacin, la definicin de
los cuadros de salida enmarca la
determinacin de los objetivos y el
alcance que tiene el proyecto. De
esta forma, el anlisis puntual de
los cuadros permite conformar un
primer acercamiento al cumpli-
miento de los objetivos de la in-
vestigacin. Los cuadros de salida
orientan, de manera ordenada, el
anlisis que realizan los temticos
hacia los requerimientos de infor-
macin identificados al inicio de la
investigacin.
4.2. ANLISIS DEL
CLCULO DE LOS ERRORES
DE MUESTREO
La definicin de cuadros de salida
con los errores de muestreo per-
mite asegurar que las conclusiones
extradas de los cuadros sean tc-
nicamente viables y correspondan
 a la metodologa estadstica y al 4.4. ANLISIS DE LA
tipo de operacin utilizados. COBERTURA

El anlisis de la cobertura estable-

4.3. ANLISIS DE ce el alcance que tuvo la investiga-
CONTEXTO cin frente a la poblacin objetivo
planteada. Se realiza bajo la p-
Este anlisis corresponde al diag- tica del equipo de campo. De ser
nstico del contexto de la investi- pertinente, se exponen tambin las
gacin, en aspectos que pueden dificultades, los retos y las estrate-
influir la temtica estudiada, como gias planteadas para alcanzar la
las caractersticas regionales, eco- cobertura propuesta.
nmicas, sociales, polticas, institu-
cionales, ambientales, etc.

Ejemplo de indicador de cobertura

INFORME DE INDICADORES DE GESTION
COBERTURA ENCUESTA DE SACRIFICIO DE GANADO - ESAG

NOMBRE INDICADOR OBJETIVO DEL INDICADOR

Indicador de Cobertura Medir la eficacia en el proceso de recoleccin en cuanto a la cobertura total de las fuentes
de las cuales se obtiene informacin.
DESCRIPCION VARIABLES DE CALCULO FORMULA DE CALCULO
A: Cantidad de fuentes de informacin recolectadas en el mes de referencia
B: Cantidad total de fuentes de informacin
C:
D:
E:
UNIDAD DE MEDIDA FFRECUENCIA FUENTE DE DATOS
Porcentaje (%) Mensual Formulario electrnico WEB
RANGOS DE TOLERANCIA
NIVEL CRITICO NIVEL ACEPTABLE NIVEL SATISFACTORIO
>= 0 >= 93 >= 95
< 93 < 95 <= 100

4.5. ANLISIS DE dicadores temticos propuestos.

INDICADORES TEMTICOS El cumplimiento de los objetivos
establecidos en la parte inicial de
No slo es importante hacer se- la investigacin es monitoreado,
guimiento al cumplimiento de analizado y documentado oportu-
metas de cobertura, sino realizar namente, durante el desarrollo de
un anlisis detallado sobre los in- la misma.

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 65

 Para la encuesta de Ambiente y
desempeo institucional se han
definido los siguientes indicadores,
segn las consideraciones temti-
cas consolidadas con metodolo-
gas del Banco Mundial:
Dimensiones de ambiente institu-
cional
Fuente:DANE (2009), Metodologa Encuesta sobre
Ambiente y Desempeo Institucional Nacional , pp
.22.
4.6. ANLISIS DE
INDICADORES DE CALIDAD
El anlisis es un proceso para
determinar en forma sistemtica
y objetiva la eficacia, eficiencia e
66 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
impacto de todas y cada una de
las etapas del proyecto a la luz de
sus objetivos.
Cada uno de los responsables de
cada fase de la investigacin de-
ben elaborar informes en los que
se contrasten los objetivos frente a
los resultados obtenidos. As mis-
mo, deben determinar hasta qu
punto se alcanzaron dichos obje-
tivos mediante los mtodos em-
pleados, y deben incluir las redefi-
niciones y ajustes al planteamiento
inicial que se pudieron presentar
en el desarrollo.
De este modo, la evaluacin con-
templa aspectos como el cuestiona-
rio, el diseo de la muestra, el ope-
rativo de campo, los programas de
captura y procesamiento de datos,
los mtodos de estimacin, los cua-
dros de salida, las tcnicas de se-
guimiento y control, y la valoracin
de los recursos utilizados en cada
una de las etapas.
Una vez cerrado el proyecto, es va-
lioso guardar el cronograma real y
documentar las lecciones aprendi-
das, tanto en el proceso de gestin
de tiempos como, en general, en el
desarrollo de la encuesta. As mis-
mo, se deben tener en cuenta las
sugerencias para mejorar futuras
experiencias.
Ejemplo de indicador de calidad de una investigacin estadstica

INFORME DE INDICADORES DE GESTION

CALIDAD - ENCUESTA SACRIFICIO DE GANADO - ESAG

NOMBRE INDICADOR OBJETIVO DEL INDICADOR

Indicador de Calidad Medir la calidad de la informacin as como la prontitud para determinar y corregir las posibles
inconsistencias.
DESCRIPCION VARIABLES DE CALCULO FORMULA DE CALCULO
A: Cantidad de formularios con errores en la digitacin
B: Cantidad total de formularios digitados
A
C: X 100
D: B
E:
UNIDAD DE MEDIDA FFRECUENCIA FUENTE DE DATOS
Porcentaje (%) Mensual Formulario electrnico WEB
RANGOS DE TOLERANCIA
NIVEL CRITICO NIVEL ACEPTABLE NIVEL SATISFACTORIO
<= 100 <= 6 <= 5
> 6 > 5 >= 0
AO 2010
Resultado
MES A B C D E Indicador Anlisis de Resultados y Datos

Ene 2 267 0,75% 265 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Feb 2 267 0,75% 265 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Mar 0 267 0,00% Todos los formularios fueron diligenciados correctamente

Abr 2 267 0,75% 265 formularios del total fueron diligenciados correctamente

May 2 267 0,75% 265 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Jun 1 267 0,37% 266 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Jul 3 267 1,12% 264 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Ago 1 267 0,37% 266 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Sep 0 267 0,00% Todos los formularios fueron diligenciados correctamente

Oct 2 267 0,75% 265 formularios del total fueron diligenciados correctamente

Nov 0 267 0,00% Todos los formularios fueron diligenciados correctamente

Dic 3 267 1,12% 264 formularios del total fueron diligenciados correctamente

4.7. PRODUCCIN El informe permite un fcil acer-

INFORME DE RESULTADOS camiento a la informacin, de
manera clara y concreta, y debe
El proceso de investigacin se ma- seguir un orden lgico de acuerdo
terializa en la preparacin y pre- con los puntos desarrollados en la
sentacin de un informe final, con encuesta.
el fin de comunicar a otras perso-
nas los resultados y conclusiones El informe debe contener, como
del estudio. mnimo, las siguientes partes:

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 67

 La introduccin. Explica el pro-
blema de estudio, la pregunta de
investigacin y los objetivos. De
esta manera, ubica al lector con
relacin a los aspectos contem-
plados.
Metodologa. Describe el di-
seo, el campo de observacin,
los instrumentos y el mtodo de
recoleccin. Proporciona toda la
informacin y detalles de cmo
se realiz la encuesta.
Resultados. Describen los prin-
cipales hallazgos e incluyen ta-
blas de resumen e ilustraciones
grficas con sus respectivos ttu-
los que especifiquen claramente
su contenido.
Las tablas, cuadros y grficas
ofrecen una representacin vi-
sual de los datos e indicadores,
de una manera simple y eficaz.
Estas herramientas aportan al
anlisis y entendimiento de las
diversas variables que formaron
parte del problema de la inves-
tigacin. Se debe tener presente
no sobrecargar el informe con
este tipo de ayudas.
Conclusiones. Se resumen los
aspectos ms importantes de los
resultados, que respondan a los
objetivos planteados.
68 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Se debe incluir en el informe una
seccin de resumen y comentarios,
que contribuya a la comprensin
del documento, y proporcione una
revisin concisa de los cuestiona-
mientos y de los resultados ms
importantes de la encuesta.
En la actividad investigativa, el
informe escrito sobre los hallaz-
gos es de suma importancia, por
cuanto es el medio para transmitir
el desarrollo y los resultados del
estudio a los interesados en el mis-
mo.
Es importante subrayar que el do-
cumento debe estar completo, or-
denado y redactado de tal forma
que facilite su consulta. Es menes-
ter tener en cuenta el tipo de lec-
tores a los cuales est dirigido el
estudio, con miras a asegurar la
fcil comprensin del documento.
4.8. DOCUMENTACIN
Se construye a partir de los infor-
mes de cada uno de los procesos
elaborados por los grupos de tra-
bajo, durante el desarrollo de la
encuesta. Se debe asegurar que
cada etapa quede debidamente
referenciada en el texto.
As mismo, una documentacin Operativo de campo.
suficiente, adems, puede propor-
cionar un contexto ms adecuado Procesamiento.
para el lector o analista que estu-
die el informe. No agregar refe- Anlisis y evaluacin.
rencias puede hacer que los lec-
tores consideren insignificante el Controles de calidad de cada
estudio y no lo tengan en cuenta. etapa del proceso.

Como mnimo, se deben docu-

mentar los siguientes aspectos:

Institucin que realiza la encuesta.

Nombre de la encuesta.

Antecedentes. Idealmente, a partir de la docu-

Marco terico y conceptual.
Cronogramas programado y
real de actividades.
Diseo estadstico.
mentacin debe ser posible re-
construir la evolucin de los traba-
jos, las decisiones que se tomaron
y las razones por las que se toma-
ron, y conocer la calidad del desa-
rrollo de la encuesta.

Instrumentos de recoleccin
(formulario y manuales).

Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica 69

 5 DIFUSIN
Consiste en dar a conocer la informacin
generada por la encuesta, contemplando
los requerimientos de los usuarios y la uti-
lidad que pueda tener dicha informacin.
Se debe establecer previamente
un plan de difusin, teniendo en
cuenta los siguientes factores:
Conocimiento de los usuarios
de los datos.
Instruccin a los usuarios sobre
la formas correctas de abordaje y
utilizacin de la informacin.
Fines de la informacin.
Mercado real o potencial de la
informacin.
Estrategias de difusin.
La entidad que realiza la encues-
ta, dentro de su responsabilidad
tcnica, debe asumir, igualmente,
la divulgacin de los resultados.
Cuando existan deficiencias im-
portantes en cuanto a su alcance,
es necesario advertir al respecto
y reiterar dicha advertencia en la
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
publicacin de los datos. Siem-
pre que se puedan proporcionar
subtotales suficientemente fiables,
debe darse adecuada publicidad a
tal disponibilidad.
Otro aspecto relevante en la difu-
sin es dar a conocer el perodo de
referencia al que corresponden los
datos y, una vez concluida su reco-
leccin, publicarse lo antes posible.
Igualmente es necesario documen-
tar y evaluar esta fase de difusin,
y explicar los mecanismos utiliza-
dos en la divulgacin y el grado de
eficiencia de los mismos.
Otros aspectos importantes. Du-
rante todo el proceso de investiga-
cin, debe considerarse con alta
prioridad el aseguramiento de la
calidad. En lo posible, se deben
anticipar problemas y minimizar
errores. Es vital que todas las per-
sonas que intervienen en el desa-
71
 rrollo de la encuesta garanticen la
calidad de su trabajo, ya que cada
proceso involucrado es insumo de
los procesos siguientes.
Dentro del proceso de evaluacin,
seguimiento y desarrollo de polti-
cas es indispensable tener acceso
a la informacin. En este sentido,
las entidades encargadas de la es-
tadstica oficial en los pases estn
obligadas a mantener absoluta
confidencialidad con los datos su-
ministrados por los encuestados.
Deben dar a conocer nicamente
resmenes numricos, que no ha-
gan posible deducir informacin
de carcter individual que pueda
utilizarse para fines comerciales,
de tributacin fiscal, de investiga-
cin judicial o cualquier otro dife-
rente del propiamente estadstico
(Ley 79 de 1993, Art. 5).
As mismo, en el momento de ha-
cer encuestas, otras entidades de-
ben evaluar si la informacin que
manejan contiene cierto grado de
confidencialidad. En este caso, es
conveniente indicar al encuestado,
preferiblemente antes de iniciar
el diligenciamiento del cuestiona-
rio, sobre esta confidencialidad,
ya que es posible de esta forma
obtener respuestas ms sinceras y
autnticas.
72 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Como se ha visto en el transcurso
de este documento, el xito de una
encuesta radica en la planificacin
de todos los procesos involucra-
dos. No importa la magnitud del
estudio que se busque adelantar;
siempre es pertinente y recomen-
dable seguir las metodologas
desarrolladas en esta rea, para
evitar el riesgo de dilapidar los re-
cursos invertidos al no conseguir
informacin relevante con la cali-
dad necesaria para llegar a con-
clusiones verdicas.
Los resultados, el alcance y la for-
ma de difusin, una vez son esta-
blecidos, pasan por una serie de
filtros que permiten su validacin
antes de ser difundidos a los usua-
rios en general. A continuacin se
relacionan algunas instancias por
las que, en el DANE, deben pasar
estos resultados:
5.1. PRESENTACIN DE
RESULTADOS
Una vez organizado el anlisis y
estructurados los informes, se so-
cializan los resultados entre los di-
ferentes equipos interdisciplinarios
que participaron en el desarrollo
de la investigacin con el fin de
validarlos y consolidarlos.
 5.2. PRESENTACIN Y
AJUSTES DE PRODUCTOS E
INFORMES DE
RESULTADOS PARA
APROBACIN TCNICA
(BOLETN, COMUNICADO
DE PRENSA, ETC.)
Es necesario presentar los resulta-
dos a las distintas instancias tcni-
cas que permitirn una validacin
que soporte la pertinencia y cali-
dad de la investigacin. As mismo,
se debe revisar que la informacin
se entregue con la estructura re-
querida y previamente establecida
por el rea de difusin. Lo anterior
puede generar ajustes que deben
ser atendidos de forma oportuna
dentro del cronograma de la in-
vestigacin.
5.3. INTEGRACIN DE
LOS DATOS AL SISTEMA
DE CONSULTAS (CUBOS
DINMICOS)
La oportunidad de la informacin
no termina con el anlisis de re-
sultados de la investigacin. Es
indispensable que los resultados
validados se pongan a disposicin
de los sistemas de consulta para
acceso de los usuarios, en el tiem-
po establecido.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
5.4. ENTREGA DE
INFORMACIN
ARMONIZADA EN
CUADROS DE SALIDA Y
BASE DE DATOS AL REA
ENCARGADA DE LA
DIFUSIN
Otra responsabilidad del equipo
tcnico es entregar los cuadros
definitivos con los formatos defi-
nidos inicialmente. De esta forma,
el rea encargada de la difusin
podr implementar el esquema
diseado especficamente para los
resultados de la investigacin.
5.5. PRODUCCIN DE LAS
DIFERENTES ESTRATEGIAS
Y PIEZAS DE
SENSIBILIZACIN
Una labor adicional es la divulga-
cin en los sistemas de consulta.
Esta divulgacin garantiza que la
informacin resultante de la inves-
tigacin se ponga al alcance del
usuario, a travs de los medios ya
establecidos para ese fin.
73

Anlisis estadstico1 . Conjunto de
mtodos, tcnicas y procedimien-
tos para el manejo de datos, su
ordenacin, presentacin, descrip-
cin, anlisis e interpretacin, que
contribuyen al estudio cientfico de
los problemas planteados.
Se distinguen dos tipos de anlisis
estadstico segn el nmero de va-
riables que se analizan: univaria-
do y multivariado.
Calidad estadstica. Capacidad
de un conjunto de caractersticas
inherentes a un producto, sistema
o proceso, para cumplir los requi-
sitos de los clientes y de otras par-
tes interesadas (DANE, falta ao y
pgina).
Censo. Es la recoleccin de datos
para todas las unidades que con-
forman la poblacin de inters.
Existen diferentes tipos de censos:
Censo de poblacin: se entiende
por censo de poblacin el conjunto
de las operaciones consistentes en
recoger, recopilar, evaluar, anali-
zar y publicar o divulgar datos de-
1
http://ocwus.us.es/metodos-de-investigacion-y-
diagnostico-en-educacion/analisis-de-datos-en-la-
investigacion-educativa/Bloque_I/page_03.htm/,
Universidad de Sevilla. Open Course Ware. (S.f).
Recuperado el 28 de noviembre de 2011.
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
GLOSARIO
mogrficos, econmicos y sociales
relativos a todos los habitantes de
un pas, o una parte bien delimi-
tada del mismo, en un momento
determinado.
Censo de poblacin y vivienda:
tiene en cuenta todas las unidades
de uso de vivienda, que se encuen-
tren ocupadas o desocupadas; los
Lugares Especiales de Alojamiento
(LEA); los hogares particulares, y
todas las personas residentes habi-
tuales en los hogares, que se en-
cuentren presentes o ausentes tem-
poralmente el da de la encuesta, y
las personas residentes en los LEA.
Censo de vivienda (habitacin):
se entiende por censo de habita-
cin el conjunto de las operaciones
consistentes en recoger, recopilar,
evaluar, analizar y publicar o divul-
gar datos estadsticos correspon-
dientes a todos los locales de ha-
bitacin (vivienda) y sus ocupantes
en un pas, o en una parte bien de-
limitada del mismo, en una fecha
determinada.
Censo rural: corresponde al le-
vantamiento de la informacin en
las zonas localizadas por fuera de
la cabecera municipal, comprendi-
da por los centros poblados y vere-
das del municipio.
75
 Censo urbano: corresponde al
levantamiento de la informacin
en las cabeceras municipales.
Estndar Estadstico2. Son linea-
mientos para mejorar la compara-
bilidad internacional, al ser usados
para armonizar los procesos de
generacin, compilacin y disemi-
nacin de informacin estadstica.
Son desarrollados por acuerdo de
expertos tcnicos de diversos pa-
ses bajo cooperacin internacional
y, se constituyen en recomendacio-
nes internacionales por su carcter
no vinculante.
Indicador. Es el criterio, rastro,
seal, unidad de medida, que se
utiliza para valorar y evaluar el
comportamiento y dinmica de las
variables. Puede basarse en infor-
macin cuantitativa o cualitativa,
y debe tener validez, pertinencia,
relevancia, eficiencia y suficiencia.
Muestreo. El muestreo es un con-
junto de tcnicas que permite ele-
gir una porcin de elementos de la
poblacin objetivo, denominada
muestra, para su estudio (Andes-
tad & Candane, falta ao y pgi-
na). Entre varias alternativas para
la seleccin de los elementos a
encuestar, se prefiere aquella que:
2
Instituto Nacional de Estadstica y Geografa
(INEGI), http://mapserver.inegi.org.mx/estandares/
Index.cfm?Ligas=EstandarEst.cfm Recuperado el
29 de noviembre de 2011.
76 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
Permita utilizar los resultados ob-
tenidos para sacar conclusiones de
toda la poblacin de elementos,
conformada por los que fueron
encuestados y los que no.
Sea lo ms precisa posible para
un costo, tiempo y restricciones
operacionales dadas.
Proporcione indicadores de la
precisin de los estimadores uti-
lizados, como medida de su cali-
dad.
En funcin de los criterios utiliza-
dos para llevar a cabo la seleccin
de elementos y las capacidades de
inferencia a la poblacin, el me-
canismo de muestreo se conoce
como probabilstico o no proba-
bilstico.
Mtodos de muestreo:
Muestreo probabilstico. Con el
fin de satisfacer las condiciones
exigidas por la inferencia estads-
tica3 , el muestreo probabilstico es
el proceso especfico de seleccin
de muestra que debe cumplir los
siguientes requerimientos (Bautis-
ta, 1998:3):
a. Se puede definir el conjunto de
muestras posibles que se deriven
3
Comprende los mtodos y procedimientos para
deducir propiedades (hacer inferencias) de una
poblacin, a partir de una pequea parte de la
misma (muestra).
del proceso de seleccin propues-
to.
b. A cada muestra posible le co-
rresponde una probabilidad de
seleccin conocida.
c. El proceso de seleccin garanti-
za que todo elemento del universo
tiene una probabilidad positiva,
diferente de cero, de ser incluida
en una muestra.
d. El proceso de seleccin pro-
puesto consiste en un mecanismo
aleatorio que cada muestra recibe
exactamente la misma probabili-
dad de ser seleccionada.
Lo anterior implica que debe ha-
ber indispensablemente, un marco
de muestreo, que permita identifi-
car y ubicar a cada uno de los ele-
mentos del universo.
Dentro del muestreo probabilstico
se encuentran diferentes mtodos,
los cuales se definen a continua-
cin:
- Muestreo mediante el diseo de
Bernoulli. Se distingue por un me-
canismo muy particular de selec-
cin y fcilmente reconocible en
un sistema de control de aduana
(Bautista, 1998: 40). Se fija un va-
lor 0<<1 y para cada uno de los
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
elementos del universo, que llega
al puesto de la aduana, se reali-
za un evento aleatorio, distribuido
uniformemente, con el que se to-
man decisiones 4.
- Muestreo Aleatorio Simple (MAS).
Para un universo con N elementos
y una cantidad n preestablecida,
denominada tamao de muestra,
se escogen n elementos del uni-
verso sin reemplazo y en forma
tal que en cada extraccin los ele-
mentos presentes en el universo
tengan igual probabilidad de se-
leccin (Bautista, 1998: 42).
- Diseo r-Sistemtico. Para valo-
res establecidos de antemano n y
r llamados tamao de muestra y
cantidad de rplicas, se seleccio-
nan mediante el diseo MAS, r ele-
mentos (r1, r2,, rr,) del conjunto
1,2, ,a. A, estos valores se les
denomina arranques aleatorios y
el valor a se llama intervalo mues-
tral (Bautista, 1998: 47). Estos va-
lores deben cumplir la relacin:
N = a.n/r + c con c < a.
- Muestreo con reemplazo. Con-
siste en extraer un elemento del
universo con probabilidad Pk, en
El diseo de Bernuolli consiste en que slo son
4
posible dos resultados: el xito o el fracaso. Se
define una variable X, tal que xtio = 1, fracaso
= 0. Entonces, si la probabilidad de xito es p,
y la de fracaso es 1-p, entonces la funcin de
probabilidad sera:
77
 donde Pk > 0, reemplazarlo y re-
petir la extraccin con la misma
probabilidad de seleccin (Bau-
tista, 1998: 50). De esta manera,
se extraen m (cantidad conocida)
elementos. Para este diseo se
plantean dos muestras diferentes:
la primera llamada muestra orde-
nada y conformada por los m ele-
mentos seleccionados y en la que
un mismo elemento puede apare-
cer ms de una vez. La segunda
llamada muestra sin repeticiones y
en la que aparecen los elementos
diferentes entre los m selecciona-
dos. El tamao de muestra bajo
este diseo es aleatorio.
- Muestreo con reemplazo y pro-
babilidad de seleccin proporcio-
nal al tamao (PPT). Es un mues-
treo con reemplazo en donde se
deben definir las probabilidades
Pk de tal forma que se reduzca la
varianza del estimador (Bautista,
1998: 56). La opcin que presenta
este diseo es utilizar una variable
auxiliar X altamente correlaciona-
da con la variable de inters que
se encuentre disponible para todos
los elementos del universo. De esta
forma, se construyen probabilida-
des proporcionales al tamao de
X y con estas, para un valor m (ta-
mao de muestra) establecido de
antemano, se seleccionan los ele-
mentos con reemplazo.
78 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
- Muestreo sin reemplazo y proba-
bilidad de inclusin proporcional
al tamao (P.T). Al igual que el
diseo PPT, se utiliza una variable
auxiliar X altamente correlaciona-
da con la variable de inters para
construir las probabilidades de
inclusin de los elementos en el
universo (Bautista, 1998: 62). A
diferencia del P.P.T, en este diseo
se fija de antemano un tamao de
muestra n. Un serio problema de
este diseo radica en que se deben
seleccionar n elementos sin reem-
plazo en forma tal que las proba-
bilidades finales de inclusin sean
exactamente:
k = n.xk/Ux1
Se debe cumplir adems que k
1 para todo k = 1, 2,, N.
En poblaciones con bastante asi-
metra en las que esta ltima con-
dicin no se cumple para los va-
lores ms grandes de x, se har
necesario aplicar un diseo de
muestreo estratificado con un es-
trato de inclusin forzosa. Para
todos los efectos de esta presenta-
cin se parte de que el supuesto
k 1 se cumple para el universo
de referencia.
- Muestreo estratificado. Es una
combinacin de diseos que tiene
en cuenta las diferencias que se
presentan entre grupos poblacio-
nales (Bautista, 1998: 70). Su efi-
ciencia se obtiene precisamente de
considerar, en forma separada, las
particularidades de cada grupo.
Los principios que rigen el mues-
treo estratificado son:
a. Se cuenta con una particin del
universo. Es decir hay H estratos,
ninguno vaco, no se traslapan y
su unin constituye el universo.
b. En cada estrato h se aplica en
forma independiente un diseo
muestral para extraer la muestra
correspondiente y realizar las es-
timaciones necesarias.
c. El estimador del total para la
variable de inters es entonces la
suma de los totales estimados en
los estratos y debido a la indepen-
dencia en la seleccin, la varianza
del estimador es la suma de las
varianzas de los estratos.
La razn para proceder a un
muestreo estratificado radica en
que los grupos, es decir los estra-
tos, presentan caractersticas tan
diferentes que merecen las consi-
deraciones en forma separada. La
utilizacin del muestreo estratifica-
do significa, adems, que se cuen-
ta con informacin auxiliar que
permite detectar esas diferencias y
dividir la poblacin en estratos. De
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
otra parte, se debe tener cuidado
que la estratificacin o divisin del
universo en estratos puede resultar
ms costoso o laborioso que la
consideracin de un plan no estra-
tificado de muestreo. Las razones
ms importantes que sugieren y
conducen a un plan estratificado
de muestreo son:
a. La necesidad del usuario de
contar con estimaciones individua-
les para cada estrato.
b. La diferencia de disponibilidad
de informacin auxiliar que per-
mite aplicar, en algunos estratos,
diseos proporcionales al tamao
o estimadores ms sofisticados.
c. La diferencia de caractersticas
operativas (costos, tasas y veloci-
dad de respuesta, distancias, as-
pectos de seguridad, etc.) hacen
que un diseo que es eficiente en
un estrato, no lo sea en otro.
d. La concentracin y distribucin
de la caracterstica en estudio per-
miten reducir considerablemente
la varianza del estimador, al am-
pliar la muestra en aquellos estra-
tos en los que se obtiene mayor
ganancia en eficiencia y reducirla
en los que la prdida no es muy
grande.
79
 - Muestreo por conglomerados.
Este mtodo se inicia con una par-
ticin del universo en subconjuntos,
denominados conglomerados, a
partir del marco de estas unida-
des (Bautista, 1998: 81):. Es decir,
estas unidades pueden ser objeto
del proceso aleatorio de seleccin
en cuanto se les puede identificar y
ubicar. La cantidad de elementos en
el i-simo conglomerado U1 es N1.
- Muestreo en varias etapas o mul-
tietpico. Se define como el pro-
ceso jerrquico que realiza r ve-
ces los siguientes pasos (Bautista,
1998: 87):
a. Construccin del marco de uni-
dades de r-simo orden al interior
de las unidades de orden r-1 se-
leccionadas en el paso anterior.
b. Aplicacin de un diseo pr(.) y
seleccin de nr unidades de r-si-
mo orden.
Muestreo no probabilstico5. En
este tipo de muestreo las unida-
des muestrales no se seleccionan
siguiendo un esquema aleatorio
(tampoco se conocen las probabi-
lidades de seleccin ni de inclusin
para los elementos del universo),
sino que son elegidas por el res-
ponsable de realizar el muestreo
de acuerdo a algn tipo de conve-
5
http://www.estadistica.mat.uson.mx/Material/
elmuestreo.pdf - Universidad de Sonora, (s.f: p.1,)
80 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
niencia. Estos muestreos compar-
ten las siguientes caractersticas:
a. La seleccin de la muestra no es
al azar, se basa en el criterio del
investigador.
b. No se puede manejar ningn
tipo de diseo probabilstico, ya
que no aplica ninguna teora de
dicha disciplina.
c. No se pueden ofrecer medidas de
precisin como errores de muestreo
o intervalos de confianza.
d. El costo de dichos muestreos es
ms barato, comparado con un
muestreo probabilstico.
El muestreo no probabilstico re-
ne diferentes mtodos a saber:
- Muestreo por cuotas6. Tambin
denominado en ocasiones acci-
dental. Se soporta generalmente
sobre la base de un buen cono-
cimiento de los estratos de la po-
blacin y/o de los individuos ms
representativos o adecuados para
los fines de la investigacin. Man-
tiene, por tanto, semejanzas con el
muestreo aleatorio estratificado,
pero no tiene el carcter de alea-
toriedad de este tipo de muestreo.
En este muestreo se fijan unas cuo-
tas que consisten en un nmero de
Ibid. P. 3..
6
individuos que renen ciertas con-
diciones. Una vez determinada la
cuota, se eligen los primeros que
cumplan esas caractersticas. Este
mtodo se utiliza mucho en las en-
cuestas de opinin.
- Muestreo intencional o de conve-
niencia7. Este tipo de muestreo se
caracteriza por un esfuerzo delibe-
rado de obtener muestras repre-
sentativas mediante la inclusin
en la muestra de grupos supuesta-
mente tpicos. Es muy frecuente su
utilizacin en sondeos preelectora-
les en zonas que, en anteriores vo-
taciones, han marcado tendencias
de voto.
Tambin se da la situacin en la
que el investigador selecciona di-
recta e intencionadamente los in-
dividuos de la poblacin. El caso
ms frecuente de este procedi-
miento es utilizar como muestra
los individuos a los que se tiene f-
cil acceso (por ejemplo, los profe-
sores de universidad emplean con
mucha frecuencia a sus propios
alumnos).
- Bola de nieve8. Se localiza a al-
gunos individuos, los cuales con-
ducen a otros, y estos a otros, y
as hasta conseguir una muestra
suficiente. Este tipo de muestreo
se emplea muy frecuentemente
Ibid. P. 3.
7 produccin estadstica es hacer
Ibid. P. 4
8
Lineamientos bsicos de una investigacin estadstica
cuando se hacen estudios con po-
blaciones marginales, delincuen-
tes, sectas, determinados tipos de
enfermos, etc.
- Muestreo Discrecional9. A criterio
del investigador los elementos son
elegidos sobre los que l cree que
pueden aportar al estudio.
Produccin estadstica. El DANE
la define como proceso que lleva
implcito la consecucin de la in-
formacin, su procesamiento, ob-
tencin de resultados y posterior
anlisis, de acuerdo con la meto-
dologa elaborada para tal fin.
La Comisin Econmica para
Europa de las Naciones Unidas
(UNECE), (UNECE, 2000: p. 34) la
defini como:
La actividad que se lleva a cabo
dentro del sistema de informacin
estadstico y apunta a la produc-
cin estadstica. La elaboracin
de estadsticas se entiende como
el proceso que engloba todas las
actividades necesarias para la re-
coleccin, almacenamiento, pro-
cesamiento, elaboracin, anlisis
y difusin de la informacin esta-
dstica.
Del anlisis realizado al libro Sta-
tical Designe se desprende que la
Ibid. P. 4.
9
81
 uso eficaz de los datos numricos
relativos a los grupos de individuos
o de experimentos, lo que permite
manifestar que se trata no slo de
todas las fases del proceso esta-
dstico como son la recoleccin, el
anlisis y la interpretacin de los
datos, sino de la planificacin de
la recogida de los datos, en trmi-
nos de diseo y estudio de los ex-
perimentos (Casella, 2008: P.16).
Es decir, la produccin estadstica
es todo el proceso estadstico en
su conjunto, desde el diseo has-
ta la obtencin e interpretacin de
resultados.
Operacin estadstica. Una ope-
racin estadstica, en el sentido en
que se utiliza en este programa,
consiste en el conjunto de activida-
des que, partiendo de una recogi-
da de datos individuales, conduce
a la presentacin de resultados
agregados en forma de tablas o
de ndices (SEN, falta ao y pgi-
na). Los datos individuales pueden
recogerse:
Directamente de las unidades
informantes mediante un cuestio-
nario o juego de cuestionarios que
se procesan conjuntamente.
Mediante la observacin de los
hechos sobre un determinado fe-
nmeno.
82 Herramientas estadsticas para una gestin territorial ms efectiva
A travs de un determinado re-
gistro o archivo creado con fines
distintos a los estadsticos.
A este concepto estricto de opera-
cin estadstica hemos de aadir
otras operaciones, necesarias para
producir con eficiencia estadsti-
cas de calidad o que consisten en
formas particulares o sintticas de
presentar resultados, que tambin
se incluyen en el programa, como:
Elaboracin de nomenclaturas y
clasificaciones de amplio uso
Confeccin de registros de uni-
dades estadsticas utilizados como
marcos de censos y encuestas
Desarrollo de mtodos y proce-
dimientos, estadsticos e informti-
cos, para mejorar la produccin de
estadsticas
Elaboracin de sntesis mediante
la utilizacin de datos y resultados
procedentes de diversas fuentes.
Junto al nombre de una operacin
estadstica nueva se especifica en
proyecto, mientras que la estads-
tica se encuentra en preparacin
o en fase de implantacin y hasta
que se haya efectuado la prime-
ra difusin regular de resultados.
Se utiliza para estructurar el Plan
Estadstico Nacional y los progra-
mas anuales que lo desarrollan y
clasificar su contenido, y no debe
confundirse con conceptos como
los de estadstica (en el sentido de
tabla), publicacin estadstica (que
puede recoger el resultado de una
o varias operaciones) o programa
estadstico (grupo de operaciones
estadsticas relacionadas).

Sistema Estadstico Nacional

(SEN). En Colombia, el Sistema Es-
tadstico Nacional (SEN) es:

La estructura organizativa e in-

tegradora del conjunto de activi-
dades estadsticas, mediante las
cuales se producen estadsticas
oficiales 10, fundamentales para
apoyar la generacin de conoci-
miento en lo econmico, social,
ambiental, y demogrfico, la toma
de decisiones y el diseo, formula-
cin, seguimiento y evaluacin de
polticas pblicas para la producti-
vidad, competitividad, crecimiento
econmicos, desarrollo y la cohe-
sin social (DANE,).
10
Es aquella estadstica de inters general, pro-
ducida por instituciones de carcter gubernamental
en desarrollo de su misin institucional, generada
a travs de la aplicacin de metodologas, normas,
estndares y procesos de carcter estadstico
(censos, encuestas, registros administrativos y
estadstica derivada) y cientfico, que cumple los
criterios de calidad. Requerida para el diseo,
formulacin, seguimiento y evaluacin de polticas,
planes, programas y para la toma de decisiones
concernientes al desarrollo social, econmico,
medio ambiental, demogrfico y tecnolgico del
pas (por ejemplo aquella necesaria para Sntesis y
Cuentas Nacionales, temas nacionales y sectoriales
del Plan Nacional de Desarrollo y Objetivos de
Desarrollo del Milenio).

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