Proyecto Brayann Palma

UNIVERSIDAD MARIANO GLVEZ DE GUATEMALA
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

SEDE UNIVERSITARIA, SANTA CATARINA MITA, JUTIAPA.
ANLISIS JURDICO DEL CASO COOPTACIN DEL

ESTADO Y SUS CONSECUENCIAS JURDICAS Y
SOCIALES
INVESTIGADOR:
BRAYANN JOSSETH PALMA SANDOVAL
CARNE: 4650-08-5711
SANTA CATARINA MITA, JUTIAPA, NOVIEMBRE DEL AO 2016.
INTRODUCCIN
A continuacin, se presenta el anteproyecto para desarrollar Trabajo de
Graduacin para obtener el grado Acadmico de Licenciatura en Ciencias
Jurdicas y Sociales y los ttulos de Abogado y Notario, sobre el caso Anlisis
Jurdico sobre el Caso Cooptacin del Estado y sus consecuencias Jurdicas
y Sociales.
1 JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN:
La presente propuesta para desarrollar Trabajo de Graduacin a nivel
Licenciatura, se justifica que por muchos aos el poder poltico a secuestrado al
1
Estado de Guatemala, ha sido apoderado por sus mismos Funcionarios Pblicos

haciendo actos indebidos por inters propio, cuyo fin es el enriquecimiento ilcito,
creando estructuras criminales mafiosas por el poder electoral del Estado,
utilizando varias instituciones claves del Estado, las cuales han sido cooptadas por
el mismo gobierno, que han utilizado esquemas financieros con apariencias
legales.
Es una de las principales problemticas en el pas, ya que por parte de l se
dio a conocer las diligencias que estaban ocasionando una organizacin criminal
que estaba siendo dirigida por altos funcionarios del Estado, por El ex Presidente
de la Repblica de Guatemala Otto Fernando Prez Molina y Ex Vicepresidente
Roxana Baldetti Elas.
Por la cual se eligi esta propuesta porque es un problema en Guatemala de
mbito poltico, para reducir este tipo de situaciones en el pas se tiene que
mejorar los medios de investigacin para combatir la delincuencia organizada en
el pas a travs de las investigaciones realizadas por la Comisin Internacional
Contra la Impunidad (CICIG) y el Ministerio Publico (MP).
Entre los casos, en los cuales se han visto involucrados funcionarios y
empleados pblicos del gobierno del Presidente de la Repblica de Guatemala,
General Otto Prez Molina, se mencionan los siguientes:
No.
Nombre del
Funcionario
Publico
Otto Fernando
Prez Molina
Cargo
Desempeado
Institucin
donde Labor
Ex Presidente
Organismo
Ejecutivo
Roxana
Baldetti Elas
Ex
Vicepresidente
Organismo
Ejecutivo
-Caso la Lnea
-Cooptacin del
Estado
Flavio Rodolfo
Montenegro
Emilia Ayuso
De Len
Ex Gerente del
Banco G&T
Ex Directora del
Registro
Catastral
Banco G&T
-Cooptacin del
Estado
-Cooptacin del
Estado
Dwigth
Pezzarrossi
Ex Ministro de
Cultura y
Deporte
Ministerio de
Cultura y
Deporte
-Cooptacin del
Estado
Gustavo
Adolfo
Martnez Luna
Ex Secretario
Secretario
Privado de la
Presidencia
-Cooptacin del
Estado
Daniel Juan
Pablo Pellecer
Ex Asistente del
Congreso
Congreso de
la Republica
-Cooptacin del
Estado
Registro
Catastral
Casos donde
se vio
Involucrado
-Caso la Lnea
-Cooptacin del
Estado.
Delitos
-Cohecho
Pasivo
-Lavado de
Dinero
-Cohecho
Pasivo
-Lavado de
Dinero
-Financiamiento
Electoral Ilcito
-Asociacin
ilcita
-Cohecho
Pasivo
-Asociacin
ilcita
-Cohecho
Pasivo
-Cohecho
Pasivo
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
Juan Fonseca
Galicia
Representante
de BANRURAL
BANRURAL
-Cooptacin del
Estado
Daniela de la
Cruz
Beltranena
Ex Secretaria
de Roxana
Baldetti
-Cooptacin del
Estado
10
Mario Cano
Gutirrez
Abogado de
Roxana Baldetti
11
Juan de Dios
Rodrguez
Ex Presidente
del IGSS
Secretaria de
la
Vicepresidenci
a
Asesora
Jurdica de la
Vicepresidenci
a
IGSS
12
Ulises No
Girn
Ex Ministro de
Defensa
Ministerio de
Defensa
-Cooptacin del
Estado
13
Mauricio
Lpez
Bonilla
Ex Ministro de
Gobernacin
Ministerio de
Gobernacin
-Cooptacin del
Estado
14
Entre Otros
-Cooptacin del
Estado
-Cooptacin del
Estado
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Asociacin
Ilcita
-Lavado de
Dinero
-Cohecho
Pasivo
Por lo que a travs del desarrollo del presente proyecto de Trabajo de

Graduacin se pretende analizar los siguientes aspectos: 1) Un anlisis jurdico
directamente del caso Cooptacin del Estado desde la temtica de establecer en
que delitos incurrieron los funcionarios y empleados pblicos que se vieron
implicados, desde es el punto de vista de la normativa penal guatemalteca.
2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:

1
DEFINICIN DEL PROBLEMA:

Cooptacin de Estado: Cooptar es llenar las posiciones que se producen
en el complejo de una corporacin por el voto de los que agrupan la institucin.

Otra definicin de Cooptacin, es un sistema de nombramiento por
nominacin, por el cual una asociacin cualquiera de personas nombra
internamente a sus propios miembros sin dependencia de criterios externos. 1
1 VSQUES, Byron Rolando, Qu es Cooptacin del Estado, Guatemala, 2016,

www.prensalibre.com, 21 de octubre de 2016.
3
Por qu Cooptacin del Estado? La Comisin Internacional Contra la

Impunidad en Guatemala (Cicig) en desarrollo de investigacin del Caso La Lnea,
as como el anlisis de los objetos incautados, se analiz un inmenso esquema
financiero, que inclua movimientos bancarios, empresas, bienes, entre otros. En
el cual haba operaciones desde el ao 2008, antes que asumieran al poder. 2
Unos nombres aparecieron en casos presentados por el Ministerio Publico
(MP) y (CICIG) como LA LINEA, la Terminal de Puerto Quetzal, y el caso
Amatitln, y se tena suficiente evidencia de participacin en otras investigaciones
de cursos.
Se descubri que el gobierno cometa actos de corrupcin, con una estructura
criminal, que haba cooptado el poder por va electoral en Guatemala, y cuyos
principales dirigentes eran Otto Prez Molina y Roxana Baldetti Elias.
As varias instituciones del Estado fueron cooptadas por la red utilizando un
esquema financiero con apariencia legal en muchos casos, su fin principal era el
enriquecimiento ilcito de la estructura criminal sin importar
la necesidad
financiera de las instituciones.

La problemtica de esta investigacin se plantea en hacer un anlisis jurdico y
doctrinario de la administracin pblica, de cmo es la mala administracin de los
funcionarios pblicos, como estn acabando con los fondos del Estado, realizar un
anlisis social de la problemtica de cmo afecta al Estado de Guatemala.
Por ellos que el presente problema a investigar se plantea de la siguiente
manera:
Cul es el gnesis de la problemtica del Caso Cooptacin del Estado, y

como afecta al Estado de Guatemala desde el punto de vista de la administracin
Pblica; credibilidad nacional y aspectos relacionados a las consecuencias
jurdicas y sociales?
2.1.1. ESPECIFICACIN DEL PROBLEMA:

Esta investigacin de Trabajo de Graduacin a nivel de pre-grado se enfoca
desde el punto de vista de las consecuencias jurdicas y sociales en primer lugar
para los Funcionarios Pblicos en los hechos delictivos, en segundo lugar para el
2 VSQUES, Byron Rolando, Qu es Cooptacin del Estado, Guatemala, 2016,
www.prensalibre.com, 21 de octubre de 2016.
4
Estado y tercer lugar para el pueblo de Guatemala del caso relacionados al caso
Cooptacin del Estado.
Considerando que con el involucramiento de funcionarios y empleados
Pblicos, en hechos delictivos que llevaron a que Instituciones como el Ministerio
Publico y Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, indicaron
una serie de investigaciones, que generaron como consecuencia la persecucin
penal contra funcionarios y empleados pblicos que se confabularon par la
comisin de ilcitos penales que afectaron la Administracin Publica en Guatemala,
durante el gobierno de Expresidente Otto Prez Molina y Ex vicepresidente
Roxana Baldetti Elias.
Lo que ha ocasionado que el Estado se vea afectado, el mismo pueblo de
Guatemala; se revelaron en manifestaciones pacficas exigiendo justicia.
PLANTEAMIENTO DE INTERROGANTES:
Qu es Cooptacin?
Cules son las consecuencias jurdicas del caso Cooptacin del Estado?
Cules son las consecuencias sociales del caso Cooptacin del Estado?
Cul es la naturaleza jurdica del caso Cooptacin del Estado?
Cul es la causa principal de cooptar el Estado los funcionarios pblicos?
Por qu el financiamiento poltico pudri la sociedad?
Cmo afecta el caso Cooptacin del Estado a las Instituciones pblicas?
2.1.2. DELIMITACIN DEL PROBLEMA:

2.1.2.1. UNIDAD DE ANALISS (DE CONTENIDO OBJETO DE ESTUDIO):
El objeto de la presente investigacin se basa en el anlisis jurdico del caso
Cooptacin del Estado en Guatemala, como fue su revelacin por el caso la Lnea,
como se beneficiaron los funcionarios pblicos, como funcionaron las empresas de
cartn con el esquema de tipo legal, as tambin del financiamiento electoral ilcito
que llevo a poder al partido Patriota, como afecta este caso a las instituciones del
Estado, como afecta a los ciudadanos de Guatemala por este caso de corrupcin,
como realizaban las actividades tpicas de red poltico-econmicas ilcitas, cul era
el objetivo del esquema financiero.
2.1.2.2. GRUPOS, PERSONAS, INSTITUCIONES:

5
A. GRUPOS:
Funcionarios del Ministerio de Salud.
Funcionarios del Ministerio de Educacin.
Funcionarios del Ministerio de Desarrollo Social.
Funcionarios del Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda.
Funcionarios del Ministerio de Economa.
Funcionarios del Ministerio de Finanzas Publicas.
Funcionarios del Ministerio de Agricultura, Ganadera y Alimentacin.
Funcionarios del Ministerio de Cultura y Deportes.
Funcionarios del Ministerio de Gobernacin.
Profesionales del Derecho como Asesores jurdicos.
Corporaciones Municipales.
B. PERSONAS:
A la poblacin del Departamento de Jutiapa.
Ministros de Estado.
Asesores jurdicos de los Ministerios.
Trabajadores de Instituciones pblicas.
Alcaldes Municipales.
Delegados de los Ministerios en los Departamentos.
C. INSTITUCIONES:
Ministerio de Salud.
Ministerio de Educacin.
Ministerio de Desarrollo Social.
Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda.
Ministerio de Economa.
Ministerio de Finanzas Pblicas.
Ministerio de Agricultura, Ganadera y Alimentacin.
Ministerio de Cultura y Deportes.
6
Ministerio de Gobernacin.
Hospitales Nacionales.
reas de Salud a nivel Nacional.
Direccin Departamental de Educacin.
Direccin Departamental de Salud.
Consejo Departamental de Desarrollo Social.
2.1.2.3. ALCANCES Y LIMITES (ESPECIFICACIN):

Los alcances y limites que tiene esta investigacin es en primero lugar el
gnesis de la Cooptacin del Estado por sus funcionarios pblicos, es decir cmo
es que vienen secuestrando al Estado de Guatemala, a travs de varios delitos,
por medio de la corrupcin que ellos mismos ejercen en el poder poltico, para
llegar al presente anlisis, es necesario abordar varios temas generales que
ubiquen la problemtica central, estos temas son los relacionados al caso
Cooptacin del Estado: Financiamiento Electoral Ilcito, Lavado de Dinero,
Cohecho Activo, Cohecho Pasivo, Asociacin Ilcita, Falsedad Ideolgica,
Enriquecimiento Ilcito, con los cuales se fundamentara tericamente el tema
central de la investigacin que es Anlisis Jurdico del Caso Cooptacin del
Estado y sus consecuencias Jurdicas y Sociales.
2.1.2.4. DELIMITACIN ESPACIAL Y TEMPORAL:

2.1.2.4.1. MBITO GEOGRFICO O ESPACIAL:
La presente investigacin tiene como mbito geogrfico o espacial el
departamento de Jutiapa.
2.1.2.4.2. MBITO TEMPORAL:

La presente investigacin se desarrollar en el perodo comprendido de Junio
del ao dos mil quince a Junio del ao dos mil diecisis.
FORMULACIN DE HIPTESIS:
Los funcionarios y empleados pblicos que ostentaron el poder, durante el
gobierno del Presidente Otto Prez Molina ya sea por eleccin popular, mediante
el ingreso por medio de sistemas de seleccin de personal, por cargos de
confianza, entre otros. La mayora de ellos se han visto involucrados en la
comisin de hechos delictivos en contra de la Administracin Pblica, tales como:
Asociacin Ilcita, Financiamiento Electoral Ilcito, Cohecho Pasivo, Cohecho
Activo, Lavado de Dinero u Otros Activos, Enriquecimiento Ilcito y Falsedad
Ideolgica, y el Caso denominado Cooptacin del Estado, el cual ha generado
consecuencias jurdicas y sociales tanto para los involucrados, el Estado, como
para el pueblo guatemalteco.
A. VARIABLE INDEPENDIENTE: Los funcionarios y empleados pblicos que

ostentaron el poder, durante el gobierno del Presidente Otto Prez Molina
ya sea por eleccin popular, mediante el ingreso por medio de sistemas de
seleccin de personal, por cargos de confianza, entre otros.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 1: El Gnesis del caso Cooptacin del Estado.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 2: La malversacin de fondos del Estado por

medio de la corrupcin que ejerce el Poder Poltico en Guatemala.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 3: Los delitos cometidos por los Funcionarios y

Empleados Pblicos asociados al caso Cooptacin del Estado.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 4: Las empresas de cartn utilizadas por la red

mafiosa criminal para cooptar los fondos Pblicos.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 5: Las consecuencias sociales que afectan a la
poblacin en el caso Cooptacin del Estado.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 6: La verdadera finalidad por la cual el

gobierno de Otto Prez molina y Roxana Baldetti creo la red mafiosa
criminal para ostentar los fondos del Estado.
B. VARIABLE DEPENDIENTE 7: Las instituciones afectadas por el caso

Cooptacin del Estado en el departamento de Jutiapa.
2.3. DETERMINACIN DEL MARCO TORICO:

En el marco Terico de la presente investigacin se analizarn los temas
siguientes:
Para lograr un buen desarrollo de la presente investigacin, es indispensable
que se utilice una terminologa mnima y bsica que comprenda grandes reas del
conocimiento de objeto de estudio. Que constituyan las definiciones principales de
cada tema a investigar.
2.3.1. Estado:
El Estado es una organizacin social que se constituye en territorio propio,
poblacin, soberana y autoridad, el estado es un ente jurdico en el cual los
sujetos estn sometidos a reconocer las obligaciones y los derechos de los
ciudadanos, se somete a un rgimen jurdico con los organismos del gobierno y
administracin con fines de actividades concretas.
2.3.2. Administracin Pblica:

Es la actividad de los organismos del Estado, su funcin es llevar la
administracin del Estado en funcin principal del organismo ejecutivo, se encarga
de administrar todas las instituciones estatales para llevar un mejor control en
todas sus reas administrativas.
2.3.3. Cohecho:
Es el delito en contra de la administracin publica en el que incurren dos
figuras delictivas las cuales son: el sujeto activo que es el cohechaste y como
9
sujeto pasivo el cohechado, el cual consiste en sobornar a un funcionario del

Estado.
Existen dos tipos de cohecho est el cohecho activo y el cohecho pasivo en
el cual comete el delito de cohecho pasivo el funcionario pblico que con el hecho
de recibir dinero o algn tipo de pago por dejar de hacer sus funciones
correspondientes, y comete el delito de cohecho activo el sujeto que intente
sobornar a un funcionario del Estado.
2.3.4. Fianzas Pblicas:

Es la institucin del Estado la cual se encarga de guardar los fundos
recaudados y administrados por el Estado, y el mismo se encarga de destinar las
necesidades de la poblacin a travs de los distintos ministerios del Estado,
tambin finanzas pblicas es llamada hacienda pblica.
2.3.5. Funcionario pblico:

Son personas electas popularmente o democrticamente por las personas
de un Estado soberano, encargadas de funciones especficas lo cual estn a
disposicin de la ley, por eleccin o nombramiento. Se encargan de realizar
funciones en distintas instituciones del Estado llevando al mando cada una de las
funciones respectivas a la administracin pblica.
.
2.3.6. Empleado Pblico:

Son personas que ejercen servicios a las instituciones pblicas, mediante
remuneracin, en la administracin pblica, provisional y municipal, la cual sus
servicios son dirigidos por los funcionarios pblicos y son aquellas personas que
llenan todos los requisitos que interpone la institucin para laborar dentro de ella.
Estn a efecto de la le del servicio civil y su remuneracin est establecida entre
los parmetros que establece la ley.
2.3.7. Presidente:
Es la persona electa popularmente para hacerse cargo del organismo
ejecutivo, cuyas funciones estn establecidas en la Constitucin Poltica de la
10
Repblica de Guatemala, en la ley orgnica del organismo ejecutivo, su funcin

bsica es administrar el estado de Guatemala.
Persona que preside un consejo, tribunal, junta, sociedad, empresa,
asamblea o corporacin; es decir, la persona que en ellos ocupa el primer lugar y
dirige la institucin a que la presidencia se refiera. En las repblicas de tipo
parlamentario, Denominase presidente la persona democrticamente elegida para
representar la nacin y actuar de Poder Moderador, es el titular del poder
ejecutivo.
2.3.8. Vicepresidente:
Es la persona electa conjuntamente con el presidente por eleccin popular
sus funciones son dependientes de las del presidente sus funciones estn
establecidas en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, su funcin
es de sustituir al presidente en caso de fuerza mayor en las cuales puede ser una
salida del pas, por muerte del presidente o por los casos en que el presidente no
pueda ejercer su cargo.
2.3.9. Poder:
Facultad que otorga el Estado a sus funcionarios o empleados pblicos
para dirigir y hacer valer las obligaciones y los derechos que le asisten a la
poblacin para encaminar hacia un mejor Estado de derecho.
Por ende, el poder es lo facultativo otorgado por la ley hacia los funcionarios
encargados de hacer valer las leyes, deberes, derechos y obligaciones.
Verificando que poder se puede denominar como la facultad de hacer valer el
derecho inicialmente establecido dentro de las preeminencias del Estado.
2.3.10. Corrupcin:
A criterio del ordenamiento jurdico guatemalteco es considerado que
corrupcin son los actos ilcitos de los cuales las personas realizan para el
enriquecimiento propio de los funcionarios y empleados pblicos que ostentan el
poder en un pas, es considerado corrupto la persona que abusa de las leyes de
un Estado que hace abuso de su autoridad como funcionario, de ello desde este
punto jurdico podemos establecer que existe una caracterstica de tipo penal que
toda persona que comente un delito de corrupcin es penada o sancionada.
11
3.1. OBJETIVOS INMEDIATOS:

Establecer cul es el Gnesis del caso Cooptacin del Estado, analizar
jurdicamente el caso, quienes son los Funcionarios y Empleados Pblicos
que estn relacionados al caso de corrupcin actual.
Establecer cules son los delitos que se les imputan a las personas
involucradas en este caso.
3.2. OBJETIVOS MEDIATOS:

Analizar desde el punto de vista jurdico de la normativa penal guatemalteca
desde la temtica de establecer que delitos se relacionan los implicados
funcionarios y empleados pblicos, relacionados al caso Cooptacin del
Estado.
Establecer que Instituciones del Departamento de Jutiapa fueron afectadas
por este caso de corrupcin de cooptacin del Estado.
3.3. OBJETIVOS GENERALES:

Desarrollar un anlisis jurdico y doctrinario sobre el caso Cooptacin del
Estado sus consecuencias jurdicas y sociales, como afecta al Estado de
Guatemala en los casos de corrupcin y como el organismo Judicial se encarga de
actuar para determinar la estructura criminal.
3.4. OBJETIVOS ESPECFICOS:

Ubicar los delitos relacionados en el caso de corrupcin de cooptacin del
Estado.
Establecer la fundamentacin legal de los delitos en la legislacin penal
guatemalteca.
Ubicar en que instituciones del Estado se dio la Cooptacin.
Establecer en trminos claros que es la Cooptacin.
Determinar la organizacin criminal de la Cooptacin.
Establecer cules son las reas vulneradas sobre el derecho interno.
12
4. SUPUESTOS DE LA INVESTIGACIN:
Los supuestos de investigacin, coadyuvan, no solo a la orientacin sino
tambin a la facilitacin de la consecucin de los objetivos planteados dentro de la
investigacin, se plantean los siguientes:
1. Delito es la accin tpica, antijurdica y penada por la ley de un Estado.
2. Se descubri que el gobierno cometa actos de corrupcin, con una
estructura criminal, que haba cooptado el poder por va electoral en
Guatemala, y cuyos principales dirigentes eran Otto Prez Molina y Roxana
Baldetti Elias.
.
3. El gobierno utiliz para cooptar al Estado varias instituciones claves por la
red, que utilizaban esquemas que parecan legales, pero su fin era obtener
el enriquecimiento ilcito, sin importar la necesidad financiera de los entes
del Estado.
4. En el departamento de Jutiapa fueron afectadas varias instituciones por el
caso Cooptacin del Estado, tales como son algunas la Direccin
Departamental de Educacin, Gobernacin Departamental, Consejos de
Desarrollo (CODEDE), Hospital Nacional de Jutiapa y Centros de Salud,
Ministerio de Comunicaciones a travs de la Direccin General de Caminos,
debido a la falta de fondos del Estado.
5. Las figuras delictivas del Caso Cooptacin del Estado, son aquellas figuras
antijurdica, punible, que es sancionada por la sociedad, por haber
corrompido la ley, y en este caso en particular haber cometido delito
calificado dentro de nuestro cdigo penal guatemalteco decreto 17-73.
5.
ESTRUCTURA
PRELIMINAR
DEL
INFORME
PRELIMINAR DE TEMAS O CONTENIDO CAPITULAR):
1. INTRODUCCION:
13
FINAL
(BOSQUEJO
CAPTULO I
EL ESTADO DE GUATEMALA Y SUS FORMAS DE GOBIERNO.
1.1.
1.2.
1.3.
1.3.1.
1.3.2.
1.3.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
El Estado de Guatemala.
Antecedentes.
Divisin de Poderes.
Legislativo.
Ejecutivo.
Judicial.
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Ley del Organismo Ejecutivo.
Ley del Organismo Legislativo.
Ley del Organismo Judicial.
CAPTULO II
ANLISIS DEL GOBIERNO DEL PRESIDENTE OTTO PREZ MOLINA Y EX
VICEPRESIDENTE ROXANA BALDETTI ELAS.
2.1 Aspectos Generales.

2.2. Ex Presidente Otto Prez Molina.
2.3. Antecedentes.
2.4. Forma de Gobierno del Ex Presidente Otto Prez Molina.
2.5. Ex Vicepresidente Roxana Baldetti Elas.
2.6. Antecedentes.
2.7. Forma de Gobierno de Roxana Baldetti Elas.
CAPTULO III
PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFECTAN A LA ADMINISTRACIN
PBLICA.
3.1. Definicin
14
3.2. Administracin Pblica.

3.3. Caractersticas.
3.4. Elementos de la Administracin Pblica.
3.5. Principales problemas dentro de la Administracin Pblica.
CAPTULO IV
DELITOS QUE COMETEN LOS FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS PBLICOS.
4.1. Definicin.
4.2. Cohecho Activo.
4.3. Cohecho Pasivo.
4.4. Financiamiento Ilcito Electoral.
4.5. Enriquecimiento Ilcito.
CAPTULO V
ANLISIS JURDICO DEL CASO COOPTACIN DEL ESTADO Y SUS
CONSECUENCIAS JURDICAS Y SOCIALES.
5.1.
5.2.
5.3.
Antecedentes del Caso.

Gnesis del caso.
Funcionarios y Empleados
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
Cooptacin.
Instituciones afectadas por el Caso Cooptacin.
Consecuencias Jurdicas del Caso Cooptacin.
Consecuencias Sociales del Caso Cooptacin.
Propuesta de solucin a la problemtica.
Pblicos
CONCLUSIONES:
RECOMENDACIONES:
15
involucrados
en
el
Caso
BIBLIOGRAFIA:
ANEXOS:
6. DETERMINACN DE LOS MTODOS Y TCNICAS APLICABLES EN LA

INVESTIGACIN:
A. MTODOS Y TCNICAS:
A.1. Mtodos:
A.1.1. Jurdico:
Para realizar el mtodo jurdico, es necesario determinar las leyes que se
apegan al ante proyecto de graduacin, con lo cual se verificaran que se apegue a
la normativa vigente de Guatemala, la cual conllevara una conclusin establece
para dar la solucin al problema.
A.1.2. Analtico:
Este mtodo ser utilizado para analizar la comisin de los delitos a los que
los Funcionarios y Empleados Pblicos estn ligados a proceso por el Caso
Cooptacin del Estado, con la cual se obtendr una conclusin apegada al mtodo
analtico, con la cual se ver un resultado verdico y especfico para la
implementacin de la normativa.
A.1.3. Deductivo:
Establecer que si los funcionario o empleados pblicos, fueron los culpables
o si pudieron ser otras personas, lesionando los derechos, de esto se deduce que
el prospecto de la figura delictiva va a pegado a la normativa, y si son realmente
los culpables de haber cometido el delito o haber actuado como cmplices.
A.1.5. Comparativo:
16
Que las Leyes Nacionales y Las Leyes Extranjeras tengan comparacin para
penar hechos delictivos en sus distintas jurisdicciones, as mismo la persecucin
penal.
B. Tcnicas de Recoleccin de Datos:

B.1. Entrevista:
Es la relacin que existe entre una persona que necesita adquirir
informacin sobre determinadas acciones de un tema especfico, con otra persona
que pueda brindar informacin sobre dicho tema la cual se llevara a travs de un
trabajo de campo.
Entre las personas a las cuales se les va a entrevistar estn:
No.
1
Nombre
Edwin Castillo
Cargo
Institucin
Alcalde Municipal Municipalidad de
Herbert Armando Melgar Padilla
de Jutiapa
Diputado
Jutiapa
Congreso
William Duarte Guerra
Republica
Alcalde Municipal Municipalidad
de Santa Catarina Santa
Mita
de
la
de
Catarina
Mita
A las personas anteriormente referidas se les cuestionara sobre los

aspectos siguientes: Puntos especficos del Caso Cooptacin del Estado.
B.3. Bibliografa y Documentales:

Consiste en la descripcin de documentos y libros, que sern utilizados
para la sustentar la investigacin, entre las fuentes de investigacin se
encuentran: libros, leyes y otros documentos que sean vinculantes para la
informacin.
17
C. TAMAO DE LA MUESTRA, PARA LA APLICACIN DE ENCUESTAS:

Para calcular la muestra del universo poblacional del presente Trabajo de
Graduacin, que servir para realizar el trabajo de campo, utilizando para el efecto
el instrumento denominado entrevista, se parti de los datos estadsticos que se
reflejan en la siguiente tabla:
Empleados o
funcionarios
pblicos
Funcionarios o
empleados
pblicos
Cantidad
Alcaldes, ministros, consejo

municipal, etc.
El Universo poblacional que son funcionarios

pblicos
20,000
20,000
Partiendo de los datos anteriormente reflejados en la tabla estadstica, se

sabe que el universo poblacional de funcionarios o empleados pblicos es 20,000
aproximadamente.
Para el clculo de la muestra se utilizar la siguiente formula
preestablecida:
Frmula:
Frmula que, al ser utilizada, nos refleja los siguientes datos estadsticos:
CLCULO DEL TAMAO DE UNA

MUESTRA
Precisin
18
485
ERROR
1%
5.0%
10000 4,899
TAMAO POBLACIN
20,000
11000 5,128
NIVEL DE CONFIANZA
95%
12000 5,335
13000 5,524
TAMAO DE LA MUESTRA =
377
14000 5,696
15000 5,855
20000 6,488
25000 6,939
N
100
30000 7,275
35000 7,536
40000 7,744
45000 7,915
50000
10000
0
15000
0
20000
0
25000
0
30000
0
8,056
8,762
9,026
9,164
9,248
9,306
2.0%
1,93
6
1,97
1
2,00
1
2,02
7
2,05
0
2.5%
1,33
2
1,34
8
1,36
2
1,37
4
1,38
5
2,07
0
2,14
4
2,19
1
2,22
3
2,24
7
2,26
5
2,27
9
2,29
1
2,34
5
2,36
3
2,37
2
2,37
8
2,38
2
1,39
4
1,42
7
1,44
8
1,46
2
1,47
2
1,48
0
1,48
6
1,49
1
1,51
3
1,52
1
1,52
5
1,52
7
1,52
9
3.0%
3.5
%
4.0%
964
727
566
973
732
569
980
736
572
986
739
574
992
742
576
996
745
577
1,013
754
583
1,023
760
586
1,030
764
588
1,036
767
590
1,039
769
591
1,042
771
592
1,045
772
593
1,056
778
597
1,060
780
598
1,061
781
598
1,063
782
599
1,063
782
599
Tal como se refleja el resultado en esta tabla estadstica, luego de haber

utilizado la formula correspondiente, el tamao de la muestra que corresponde al
universo poblacional es de 377 personas, dato con el cual se debe realizar el
trabajo de campo de la presente investigacin. El cual consistir en una encuesta.
19
7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES:
Punto de
Trabajo de
Graduacin
Plan de
Investigaci
n
Captulo I
Captulo II
Aprobacin la propuesta de
Trabajo de Graduacin.
Redaccin
del
plan
de
investigacin; a travs de
tcnicas
bibliogrficas
de
recoleccin de informacin,
para su posterior aprobacin.
Redaccin del primer captulo,
utilizando para el efecto las
tcnicas bibliogrficas para la
posteriormente su anlisis y
luego su redaccin final.
Redaccin del captulo II,
20
Julio
Junio
Mayo
Abril
Marzo
Febrero
Enero
Noviembre
octubre
ACTIVIDAD A REALIZAR
Septiembre
ASPECTO
Agosto
TIEMPO PARA DESARROLLARLA

De agosto de 2016 a julio de 2017.
Captulo III
Captulo IV
Pasar
Entrevistas
Conclusion
es y
recomenda
ciones
Asesor de
Trabajo de
Graduacin
Revisor de
Trabajo de
Graduacin
Impresin
de Trabajo
de
Graduacin

Redaccin del captulo III,
Redaccin del captulo IV,
Se realizan las entrevistas de
conformidad con la muestra
establecida a las personas
indicadas,
para
obtener
informacin de campo y as
poder elaborar el cuarto
captulo.
Elaborar conclusiones y
recomendaciones del informe
final del Trabajo de
Graduacin.
1. Entrega de informe
2. Correcciones
3. Dictamen.
1. Entrega de informe
2. Correcciones
3. Dictamen
1. Solicitud
2. Impresin
8. RECURSOS Y PRESUPUESTO:
A. Recursos Humanos:
Estudiante investigador.
Asesor de Trabajo de Graduacin.
Revisor de Trabajo de Graduacin.
Entrevistados.
21
B. Recursos Tecnolgicos:
Computadora.
Impresora.
Memoria USB.
Servicio de Internet.
C. Recursos Materiales:
Escritorio.
Silla.
Lmpara.
Transporte.
Alimentacin.
D. Recursos Fsicos:
400 hojas papel bond tamao carta.
300 hojas papel bond tamao oficio.
06 flder.
Copias.
Impresin final.
Computadora Porttil.
Impresora.
9. PRESUPUESTO:
Tipo de recurso
Asesora
de
Descripcin del Recurso

Trabajo
de
Asesora de Trabajo de
Costo
Q. 1,050.00
Graduacin
Graduacin.
Computadora porttil
Marca HP
Q. 3,500.00
Impresora
Marca HP
Q. 500.00
Memoria USB
Marca Kingston de 8 GB
Q.
22
80.00
Servicio de Internet
Q299.00 mensuales
Q.
299.00
Escritorio
Q. 1,000.00
Silla
Q.
400.00
Lmpara
Libros de Texto
Leyes aplicables, Textos
Q. 180.00
Q. 1,500.00
Fotocopias
doctrinarios, etc.
Blanco y negro
Q.
350.00
Mongol
Tamao carta y oficio
Marca Arco
Q.
Q.
Q.
20.00
250.00
35.00
Impresin del Plan de

Investigacin
Q.
500.00
Impresin de Tesis
Q. 2000.00
Lapiceros y lpices
Hojas de papel bond
Folders y ganchos
Plan de Investigacin
Tesis
Q.
11,664.00
TOTAL
________________________________________
Q.
11,664.00
10. ANEXOS:
A. FORMATO DE LA BOLETA DE ENTREVISTA:
FORMATO DE LA BOLETA DE ENTREVISTA UTILIZADA PARA REALIZAR EL
TRABAJO DE CAMPO.
UNIVERSIDAD MARIANO GLVEZ DE GUATEMALA.
FACULTADAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES.
CENTRO UNIVERSITARIO, SANTA CATARINA MITA, JUTIAPA.
ENTREVISTA # 1
Fecha: ______________________________
Nombre del Entrevistado: Edwin Castillo.
Cargo: Alcalde Municipal de Jutiapa.
Institucin a la que pertenece: Municipalidad de Jutiapa.
Tema:
ANALISS JURDICO DEL CASO COOPTACIN DEL ESTADO Y SUS
1. Sabe usted que es Cooptacin del Estado?
2. Cul es el Gnesis del caso Cooptacin del Estado?
3. En Guatemala cuantos casos a escuchado Usted, que ha habido de
Cooptacin durante los Gobiernos pasados?
23
4. Por qu delitos se le han imputado a los ex Funcionarios Pblicos por el

caso Cooptacin del Estado?
5. Quines son los principales Polticos que han estado implicados en la

corrupcin en Guatemala?
6. Quines son los implicados en la Estructura Criminal del caso Cooptacin

del Estado?
B. FORMATO DE LA BOLETA DE ENTREVISTA:
TRABAJO DE CAMPO.
ENTREVISTA # 2
Fecha: __________________________________
Nombre del Entrevistado: Herbert Armando Melgar Padilla.
Cargo: Diputado del Congreso de la Repblica de Guatemala por el partido FCN.
Institucin a la que pertenece: Congreso de la Repblica de Guatemala.
Tema:
24


del Estado?
C. FORMATO DE LA BOLETA DE ENTREVISTA:

TRABAJO DE CAMPO.
ENTREVISTA # 3
Fecha: ___________________________________
Nombre del Entrevistado: William Duarte Guerra.
Cargo: Alcalde Municipal de Santa Catarina Mita, Jutiapa.
Institucin a la que pertenece: Municipalidad de Santa Catarina Mita, Jutiapa.
Tema:

25

del Estado?
D. PLAGIUM:
16/11/2016
Informe
Informe
ANALISS JURDICO DEL CASO
COOPTACIN DEL ESTADO SUS
CONSECUENCIAS
JURDICAS
Y
SOCIALES.
BRAYANN JOSSETH PALMA SANDOVAL
16/11/2016
Certificado # 16EK-115W-16HX-QWCE
Resumen del informe

Advertencia 30%! Documentos han sido encontrados en Internet, donde el
30% o ms de su contenido coincide con el texto que ha enviado a Plagium.
Hay una pequea posibilidad de que el contenido ha sido plagiado o
reutilizados para otros fines. Le recomendamos que revise los resultados de
todos modos.
26
16/11/2016
Informe
Informe detallado
Page 1
Consultas encontradas:
Documentos encontrados: 46
Coincidencias: 13%
Page 2
Consultas encontradas: 13/23
Coincidencias: 18%
Page 3
Coincidencias: 7%
Page 4
Coincidencias: 16%
Page 5
Coincidencias: 11%
Page 6
Coincidencias: 19%
Page 7
Coincidencias: 15%
Page 9
Coincidencias: 11%
Page 10 Consultas encontradas: 1/18
Coincidencias: 10%
Coincidencias: 8%
Coincidencias: 24%
Coincidencias: 33%
Coincidencias: 20%
Coincidencias: 13%
Coincidencias: 9%
Coincidencias: 21%
Coincidencias: 19%
Coincidencias: 14%
Coincidencias: 14%
Coincidencias: 14%
Coincidencias: 14%
https://www.plagium.com/es/report/16EK115W16HXQWCE
27
11. FUENTES DE CONSULTA:
A. TEXTOS:
1. Norberto j. de la Mata Barranco, El Funcionario Pblico ante el Derecho
Penal, Revista Jurdica de Castilla y Len. N. 20. enero 2010.
2. Delitos Ms Frecuentes Aspectos Criminolgicos y Penales, Ramn de la
Cruz Ochoa, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 2006.
3. El Tipo Penal, Rafael Mrquez Piero, Universidad Nacional Autnoma de
Mxico, Mxico, 2005.
4. Culpabilidad y Prevencin en Derecho Penal, Claus Roxin, Reus, S.A.,
Espaa, 1981.
5. Francisco Grisola C., El Delito de Asociacin Ilcita, Revista Chilena de
Derecho Vol. 31 No. 1 pgs. 75-88 (2004).
6. Derecho Penal, Claus Roxin, Civitas, Espaa, 1997.
7. Teora del Tipo Penal, Claus Roxin, Depalma, Buenos Aires, 1979.
8. Imputabilidad, Marta Beatriz Falcioni, Abaledo Perrot. Buenos Aires
Argentina, 1987.
9. Sobre la Teora de la Pena, Gunter Jakobs, Cargraphics S.A. Colombia,
1998.
10. Carrara, Francisco, Teora de la Tentativa y de la Complicidad, F. Gngora
y Compaa, editores, Madrid Espaa, 1877.
B. DICCIONARIOS:
1. Ossorio, Manuel Diccionario de Ciencias Jurdicas Polticas y Sociales,
Espaa, Datascan 2013, 1. Edicin.
2. Diccionario de Sinnimos Jurdicos. Ediciones Villetta, 2 Edicin, 2004,
Buenos Aires, Argentina
3. CABANELLAS DE TORRES, GUILLERMO. Diccionario Jurdico Elemental.
Edicin actualizada, corregida y aumentada por Guillermo Cabanellas De
Las Cuevas. Editorial Heliasta. 2006.
4. Sopena, Ramn. Diccionario Enciclopdico Sopena. Editorial Ramn
Sopena S.A. Barcelona, Espaa, 1988.
C. LEGISLACIN:
1. Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala
2. Ley de probidad y responsabilidad de funcionarios y empleados pblicos.
Dto. 89-2002
28
3. Cdigo penal
4. Ley contra la Delincuencia Organizada.
29

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UNIVERSIDAD MARIANO GLVEZ DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

ANLISIS JURDICO DEL CASO COOPTACIN DEL

SANTA CATARINA MITA, JUTIAPA, NOVIEMBRE DEL AO 2016.

Estado de Guatemala, ha sido apoderado por sus mismos Funcionarios Pblicos

Por lo que a travs del desarrollo del presente proyecto de Trabajo de

2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:

DEFINICIN DEL PROBLEMA:

en el complejo de una corporacin por el voto de los que agrupan la institucin.

1 VSQUES, Byron Rolando, Qu es Cooptacin del Estado, Guatemala, 2016,

Por qu Cooptacin del Estado? La Comisin Internacional Contra la

financiera de las instituciones.

Cul es el gnesis de la problemtica del Caso Cooptacin del Estado, y

2.1.1. ESPECIFICACIN DEL PROBLEMA:

2.1.2. DELIMITACIN DEL PROBLEMA:

2.1.2.2. GRUPOS, PERSONAS, INSTITUCIONES:

2.1.2.3. ALCANCES Y LIMITES (ESPECIFICACIN):

2.1.2.4. DELIMITACIN ESPACIAL Y TEMPORAL:

2.1.2.4.2. MBITO TEMPORAL:

A. VARIABLE INDEPENDIENTE: Los funcionarios y empleados pblicos que

B. VARIABLE DEPENDIENTE 1: El Gnesis del caso Cooptacin del Estado.

B. VARIABLE DEPENDIENTE 2: La malversacin de fondos del Estado por

B. VARIABLE DEPENDIENTE 3: Los delitos cometidos por los Funcionarios y

B. VARIABLE DEPENDIENTE 4: Las empresas de cartn utilizadas por la red

B. VARIABLE DEPENDIENTE 6: La verdadera finalidad por la cual el

B. VARIABLE DEPENDIENTE 7: Las instituciones afectadas por el caso

2.3. DETERMINACIN DEL MARCO TORICO:

2.3.2. Administracin Pblica:

sujeto pasivo el cohechado, el cual consiste en sobornar a un funcionario del

2.3.4. Fianzas Pblicas:

2.3.5. Funcionario pblico:

2.3.6. Empleado Pblico:

Repblica de Guatemala, en la ley orgnica del organismo ejecutivo, su funcin

3.1. OBJETIVOS INMEDIATOS:

3.2. OBJETIVOS MEDIATOS:

3.3. OBJETIVOS GENERALES:

3.4. OBJETIVOS ESPECFICOS:

PRELIMINAR DE TEMAS O CONTENIDO CAPITULAR):

2.1 Aspectos Generales.

3.2. Administracin Pblica.

Antecedentes del Caso.

6. DETERMINACN DE LOS MTODOS Y TCNICAS APLICABLES EN LA

B. Tcnicas de Recoleccin de Datos:

Entre las personas a las cuales se les va a entrevistar estn:

Herbert Armando Melgar Padilla

William Duarte Guerra

A las personas anteriormente referidas se les cuestionara sobre los

B.3. Bibliografa y Documentales:

C. TAMAO DE LA MUESTRA, PARA LA APLICACIN DE ENCUESTAS:

Alcaldes, ministros, consejo

El Universo poblacional que son funcionarios

Partiendo de los datos anteriormente reflejados en la tabla estadstica, se

CLCULO DEL TAMAO DE UNA

Tal como se refleja el resultado en esta tabla estadstica, luego de haber

TIEMPO PARA DESARROLLARLA

tcnicas bibliogrficas para la

Descripcin del Recurso

Leyes aplicables, Textos

Impresin del Plan de

4. Por qu delitos se le han imputado a los ex Funcionarios Pblicos por el

5. Quines son los principales Polticos que han estado implicados en la

6. Quines son los implicados en la Estructura Criminal del caso Cooptacin

5. Quines son los principales Polticos que han estado implicados en la

6. Quines son los implicados en la Estructura Criminal del caso Cooptacin