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Ttulo
Patrocinador
Objetivo
Antecedentes
Alcance
Umbral de Riesgo
Inherente
Lmite de tolerancia
Riesgo Residual
L18 -L25
M11 -M14 - M17 + L18 -L25
Nombre
Equipo Evaluador
Fecha Lmite
Fecha de
Evaluacin y Hora
Lugar de Evaluacin
Rol
El nombre del site/ emplazamiento, regin, departamento o unidad de negocio que realiza la
evaluacin
B3:
B4:
La persona para quien se realiza la evaluacin de riesgos. Esta persona debe tener la
suficiente autoridad de aprobar recursos para la evaluacin y los controles de riesgo y
mitigacin posteriores.
B5:
Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto
dentro del presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del sitio de produccin
B6:
Los antecedentes relevantes deben abordar por qu la evaluacin se est realizando y los tipos
de riesgos que debern ser evaluados. Aqu se puede incluir tambin otra informacin
pertinente, tal como restricciones, factores externos, etc, que pueden ser tiles para el equipo
de evaluacin.
B7:
B8:
Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificacin de riesgo
inherente (por ejemplo, eventos no deseados con una calificacin de riesgo inherente de L18 a
L25 no sern considerados para su posterior anlisis; Slo los eventos no deseados con un ndice
de severidad inherente de 4 o 5 sern considerados para anlisis adicional
B9:
B24:
B25:
B26:
B27:
Ranking (1 a 25)
Nivel (H, M, L)
Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los
controles existentes /
implementar nuevos
controles /afrontar los factores
de fracaso)
Calificacin de riesgo
revisada (con los
nuevos controles)
Severidad
Acciones Recomendadas
Probabilidad
Ranking (1 a 25)
Nivel (H, M, L)
Severidad
Controles actuales
(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas
que causan el evento no deseado
o a los impactos del evento no
deseado)
Probabilidad
Calificacin de
Riesgo Residual (con
los controles
actuales)
Ranking (1 to 25)
Nivel (H, M, L)
Severidad
Calificacin de Riesgo
Inherente (Sin
Controles)
Probabilidad
Cierre
Operacin
Construccin
Evento no
deseado
Estudio
Actividad
Categora del
Impactos
Amenazas
Impacto (Elegir
(Listar las
(Listar las amenazas que una de las cinco
consecuencias posibles
potencialmente podran
categoras de
del evento no deseado
causar el evento no
impacto de Barrick
en la categora de
deseado)
de la lista de
impacto seleccionado)
seleccin)
Vida de la Mina
Exploracin
Amenazas e Impactos
Proceso:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Verificado por:
Ranking (1 a 25)
Nivel (H, M, L)
Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los
controles existentes /
implementar nuevos
controles /afrontar los factores
de fracaso)
Calificacin de riesgo
revisada (con los
nuevos controles)
Severidad
Acciones Recomendadas
Probabilidad
Ranking (1 a 25)
Nivel (H, M, L)
Controles actuales
(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas
que causan el evento no deseado
o a los impactos del evento no
deseado)
Severidad
Probabilidad
Calificacin de
Riesgo Residual (con
los controles
actuales)
Ranking (1 to 25)
Nivel (H, M, L)
Severidad
Probabilidad
Cierre
Operacin
Construccin
Evento no
deseado
Estudio
Actividad
Categora del
Impactos
Amenazas
Impacto (Elegir
(Listar las
(Listar las amenazas que una de las cinco
consecuencias posibles
potencialmente podran
categoras de
del evento no deseado
causar el evento no
impacto de Barrick
en la categora de
deseado)
de la lista de
impacto seleccionado)
seleccin)
Exploracin
Amenazas e Impactos
Calificacin de Riesgo
Vida de la Mina
Inherente (Sin
Controles)
Evento no
deseado
Magnitud (1 to 25)
Actividad
Nivel (H, M, L)
Evaluacin de
Riesgo
Residual
Acciones Recomendadas
ACCIONES ESPECIFICAS
ACCIONES ACORDADAS
PERSONAL
RESPONSABLE FECHA LMITE
Registro de Riesgos
Actividad
Evento no
deseado
Controles actuales
Nivel de
Calificacin
(Listar los controles existentes para
Riesgo
de Riesgo
Categora
hacer frente a las amenazas, los el Residual
Residual
del Impacto
evento no deseado o a los
(H,
(1 a
impactos )
M, L)
25)
Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los controles
existentes / implementar nuevos
controles /afrontar los factores de
fracaso)
Responsable
Estado
Fecha de
actual de
actualizacin
las acciones
Actividad
I
M
P
A
C
T
O
Amenaza
Evento
L18
M11
H6
H3
H1
Esperado - El evento
probablemente ocurrir en
muchas circunstancias
55%-90%
Probability
L20
M14
M10
H4
H2
Probable - El evento
puede ocurrir en algn
tiempo
30 %-55%
Probability
L22
L19
M12
H7
H5
Improbable - El evento
podra ocurrir en algn
tiempo
5 - 30%
Probability
L24
L21
M15
M13
H8
< 5%
Probability
L25
L23
M17
M16
H9
CLASIFICACION DE SEVERIDAD
<1%
1 - 2%
2-5%
5 - 10 %
> 10 %
Costos - Variacin
relativo al presupuesto
<1%
1-2%
2-5%
5 - 10 %
> 10 %
CLASIFICACION DE
PROBABILIDAD
90%-100%
Probability
Medio Ambiente
Impactos ambientales
Impactos serios al medio
severos de largo plazo /
ambiente de mediano
faltas severas a las
plazo / violaciones
regulaciones con
mayores a
operaciones
regulaciones / impactos
suspendidas / proceso
de largo plazo en cierre
de cierre impactado
de >10 aos.
severamente .
Impacto limitado en
Impacto medio en la
Impacto alto en la
Prdida de la confianza
la confianza de las
confianza de las partes confianza de las partes de las partes interesadas
partes interesadas
interesadas en el manejo interesadas en el manejo
en el manejo de la
en el manejo de la
de la empresa
de la empresa
empresa
empresa
Categora de la
Consecuencia:
Ingreso
Variacin en
Consumo
la Produccin
Neto Anual
(con el
Medidas de la
de Recursos
presupuesto
Consecuencia:
(Site)
( AU -oz
(variacin
CU/NI - lb,
con el plan
etc.)
LOM)
Calificacin de la Severidad (1 - 5)
<1%
Consumo
Anual Neto
de Recursos
(Corporativo
)
(relativo a
sus pares en
la industria)
Variacin
Tonelaje
(Minado)
Variacin
Rendimiento
Margen
Demoras
/Throughput (Ganancia) Programada
(Procesamie ventas-costo
s
nto)
en efectivo
Ventas
<1%
<1%
<1%
<1%
<1%
days
<1%
1 - 2%
1 - 2%
1 - 2%
1 - 2%
1 - 2%
1 - 2%
up to 2
weeks
1 - 2%
2 - 5%
2 - 5%
2 - 5%
2 - 5%
2 - 5%
2 - 3%
up to 1
month
2 - 3%
5 - 10%
5 - 10%
5 - 10%
5 - 10%
5 - 10%
3 - 5%
1-2 months
3 - 5%
>10%
>10%
>10%
>10%
>10%
>5 %
>2 months
>5 %
Categora de la
Consecuencia:
Costos
Variacin en el Costo
(con presupuesto)
Costos de Produccin
(variacin costo
efectivo)
Incremento
CapEx / Gastos
Capital
(Fase Estudio)
IncrementoCapEx /
Gastos Capita
(Fase Ejecucin)
Seguros - Prdida
mxima previsible
<1%
<1%
< 5%
<1%
<$100,000
1 - 2%
1 - 2%
5 - 10%
1 - 2%
$100,000 to $1
Million
2 - 5%
2 - 5%
10 - 25%
2 - 5%
$1 to $5 Million
5 - 10%
5 - 10%
25 - 50%
5 - 10%
$5 to $25 Million
>10%
>10%
>50 % or project
cancellation
>10%
>$25 Million
Medidas de la
Consecuencia:
Calificacin de la Severidad (1 - 5)
SubCategoras
COSTOS
Categora de la
Consecuencia:
SEGURIDAD Y SALUD
Consecuencia:
Calificacin de la Severidad (1 - 5)
SubCategora Seguridad y
Salud
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud
Categora de la
Consecuencia:
MEDIO AMBIENTE
Medidas de la
Consecuencia
:
Calificacin de la Severidad (1 - 5)
Regulatory
Compliance
Environmental
Management System
(EMS ) Integrity
Limited
Impacto limitado a un
environmental
rea de pequea
Tema o inquietud
impact / no
importancia. Fcil de
anotada y monitoreada Sin preocupacin para
regulatory reporting
remediar. Sin
por la administracin
la integridad del EMS
/ minor closure
requerimiento de informe
del emplazamiento.
delays of 1-2 years.
reglamentario.
Minor on-site
environmental
impact / reportable
to regulators /
closure delays of 3-6
years.
Moderate
environmental
impacts / extends
beyond site
boundary /
regulatory violations
with fines /
significant closure
delays of 6-10 years.
Incidentes reportables
al regulador.
Cumplimiento
monitoreado o
supervisado por un
tercero.
Violacin a
Moderado, corto plazo (1regulaciones ,
3 aos) impacto
incidente reportable,
ambiental.
temas legales con
Dao es reversible. Se
posibles multas. Temas
extiende ms all del
potenciales de
lmite del emplazamiento.
permisos.
Preocupacin mnima
por la integridas del
EMS
Preocupacin menor
por la integridad del
EMS
Violacin mayor
Serious medium
resultando en temas
term environmental Mediano plazo serio (+3
legales con multas,
impacts / major
aos) impacto ambiental.
acusacin o
Alta preocupacin por
regulatory violations Extensivo dao reversible. rompimiento del cdigo
la integridad del EMS
/ long term closure
Mortalidad mayor de la
de tica con posible
impacts of >10
fauna.
impacto en las
years.
operaciones del
negocio.
Closure
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 aos
posteriores al calendario
previsto
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 aos
posteriores al calendario
previsto, remediacin de
reclamacin menor
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 6-10 aos
posteriores al calendario
previsto, remediacin de
reclamacin significativa
incluyendo rediseo y
retrabajo
Tratamiento activo de largo
plazo o tratamiento pasivo
perpetuo, enuncia completa
de responsabilidad no
previstas bajo actuales
reglamentos ambientales,
remediacin de reclamacin
prohibitivas debido a costos
o condiciones del site
Ca
Severo incumplimiento
de la regulaciones
Severe long term
resultando en la
environmental
Impacto ambiental severo
suspensin de
impacts / severe
de largo plazo, alteracin
operaciones,
breach of
permanente de la funcin
revocacin de
regulations with
del ecosistema.
licencias, alto potencial
operation
Dao es extensible e
de acciones legales
suspended / closure
irreversible.
contra la Corporacin y
severely impacted.
la administracin del
emplazamiento.
Categora de la
Consecuencia:
Calificacin de la Severidad (1 - 5)
Medidas de la
Consecuencia:
Relaciones con
Partes
Interesadas &
Reputacin
Confianza
Reporte
Estado
Financiero
Atraccin &
Retencin del
Empleado
Los Medios/
ONGs
Riesgo
Poltico/Cumplimiento
Regulatorio
Comunidad
Menor o sin
inconveniencia a la
< 0.1% de los
Tema o preocupacin
Neglibile or
comunidad en el
ingresos antes
Sin atencin de anotada y monitoreada
isolated
rea afectada.
de impuesto a
los medios
por la gerencia local. No
dissatisfaction
Sin impacto
la renta
hay monitoreo externo.
negativo socioeconmico.
Sin impacto en la
confianza de la
parte interesada
en el manejo de
la empresa
Impacto limitado
en confianza de
la parte
interesada en el
manejo de la
empresa
Impacto medio en la
Pobre
Impacto medio
confianza de las
0.75% - 1.5%
reputacin
en la confianza
partes interesadas en
de los
como
de la parte
la administracin
ingresos antes
empleador,
interesada en el
como resultado de las del impuesto a problemas de
manejo de la
Actividades
la renta
actitud
empresa
Financieras
generalizados
Impacto alto en la
Algunos
confianza de las
gerentes senior
Impacto alto en partes interesadas en
1.5% - 5% de
o personal
Titulares
la confianza de
la administracin
los ingresos experimentado
nacionales,
la parte
como resultado de las
antes del
renuncian, alta
alto nivel de
interesada en el
Actividades
impuesto a la rotacin, no se atencin de las
manejo de la
Financieras (reporte,
renta
percibe como
ONGs
empresa
manejo de flujo de
una eleccin
caja, libro de
del empleado
cobertura, etc.)
Revocacin de los
Titulares
permisos/licencias/regist
Relaciones
Prdida en la
Un gran
internacionales
comunitarias
ros
Prdida de la
confianza de las
> 5% de los
nmero de
,
y/o
desastrozas.
confianza de la partes interesadas en
ingresos antes gerentes senior
Niveles
multas/penalidades/carc
parte interesada
la administracin
de impuesto a
o personal
significativos
Prdida de la
elera que impactar
en el manejo de como resultado de las
la renta
experimentado de atencin de
materialemnet al
licencia social para
la empresa
Actividades
se retira
las ONGs.
negocio;
operar
Financieras
Supervisin por la Junta
de Barrick
Problemas
0.1% - 0.75%
tema o preocupacin
generales de
de los
monitoreada por parte
moral y de
Consultas de la
ingresos antes
del ente regulador.
actitud,
prensa local
de impuesto a
Supervisin por parte
aumento en la
la renta
de la Gerencia Regional
rotacin,
Notificacin de las
acciones por el ente
regulador
Atencin de los
Cuestiones legales con
medios locales
posible multas/daos;
limitada
Temas de permisos
Consultas de
Potenciales / cuestiones
ONGs
de permisos.
Superisin por equipo
Corporativo Barrick
Alteracin pblica
menor en el rea
afectada.
Impacto socio
econmico menor
negativo.
Alteracin pblica
limitada en la
comunidad
afectada.
Impacto socioeconmico limitado.
Violacin de los
reglamentos, sancin
con penalidades (incl. La Impacto serio en las
crcel) Incumplimiento
relaciones
del cdigo de tica;
comunitarias.
Cuestionesde Permisos
posiblemente impacten
Impacto socioel negocio, Supervisin
econmico
por la Junta de Barrick
significativo