FORMULARIO DE EVALUACION - THYSSENKRUPP

INFORMACION GENERAL
Razn social
RUC
Actividad econmica
Codigo CIIU
Direccin oficina principal
Localidad
Telfonos
Pgina web
Fecha de constitucin
Grupo econmico
Capital Social Inscrito S/.
Desde que fecha viene siendo
proveedor de la Empresa
Empresas vinculadas
Alianzas estratgicas
Representantes de:
Partida Electrnica / Registral
Modificacin de Estatutos
Poderes Vigentes
Direccin de sucursales

Nombre Completo

Participacin %

Nombre Completo

Cargo

Accionistas

Directorio

Cargo
Gte. General
Gte. de Prod. / Serv.
Gte. Administrativo
Gte. Financiero
Gte. Comercial

Nombre Completo
Principales Ejecutivos

Responsable de Homologacin
Cargo
Telfonos
Correo Electrnico
Indicar claramente que tipos de
productos y/o servicios, brinda al
Cliente que ha solicitado su
homologacin

Fijo

Celular

1.- ASPECTOS BSICOS DE OPERACIN

Autorizaciones
Licencia de Funcionamiento
Licencia Ambiental
Registro Sanitario
Certificado INDECI

Entidad Emisora

Vcto.

Si

No

Si

No

N/A

Otras licencias y/o certificados

por tipo de actividad que realiza

Detallar si la empresa a la fecha

registra Morosidad en Pagos

Planes de Contingencia:

Indicar si el producto
comercializado y/o servicio
brindado al cliente, cuenta con
un Plan de Contingencia
Los planes de cotingencia son
revisados y actualizados?

Tipo
- Sunat
- ESSALUD
- AFP / ONP
- Planillas
- CTS

Nro. de Periodos

Es importante que estos planes estn enfocados a evitar el

desabastecimiento del producto y/o servicio que brindan al Cliente, ante
cualquier posible siniestro que se pueda generar.
Nombre del Producto o Servicio

Si

No

- Frecuencia
- ltima Actualizacin
Producto / Servicio

Tiempo Estimado

Se han definido los tiempos de

recuperacin, para seguir
operando en caso de algn
siniestro?

Desarrollar un breve detalle de

los planes de contingencia
contemplados para los
productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado la
Homologacin

Prcticas Anti-Corrupcin
Si
La empresa cuenta con una poltica de Anti Soborno y Corrupcin?
La empresa cuenta con un sistema de aprobacin previa para cualquier regalo?
La empresa dentro del grupo de accionistas, directivos, gerentes, funcionarios,
empleados, personas vinvuladas, a la actividad propia del negocio cuenta con:
-Una Persona Polticamente Expuesta?
-Un alto miembro de un partido poltico importante?
- Cualquier individuo conocido pblicamente (o conocido por la institucin financiera)
que sea un asociado cercano personal o profesional?

No

2.- ASPECTOS LABORALES

2.1.- Aspectos Laborales
Descripcin
Planilla
Recibo de Honorarios
Terceros
Menores de Edad
Turnos de trabajo
Horarios de trabajo

2014

2015

2016

Profesin

Experiencia / Aos

Personal
- Gerencias
- Administrativo
- Planta
- Terceros
- Transportistas

Evaluador

Frecuencia

Personal
- Gerencias
- Administrativo
- Planta
- Terceros
- Transportistas

Dictado Por

Frecuencia

Nombre Completo
Detallar la experiencia tcnica
y/o profesional del personal
involucrado en el producto
comercializado y/o servicio
brindado con el Cliente.

En caso realicen evaluaciones

peridicas al personal, completar
el siguiente cuadro:

Cuentan con un programa de

capacitacin al personal, basado
en las necesidades detectadas?

Tipo de Personal
Mantienen actualizada la
informacin judicial del personal?

Si

No

Si

No

- Gerencias
- Administrativo
- Planta
- Terceros
- Transportistas

Cuentan con un procedimiento sistemtico para el reclutamiento del personal?

La empresa difunde la poltica y objetivos de calidad al personal?
El personal cuenta con manuales de funciones?
Tienen multas, procesos administrativos o judiciales pendientes, derivados de
incumplimientos legales?
Especificar
La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin,
formacin y experiencia?
la organizacin cuenta con instrumentos y acciones adecuadas para impedir el
consumo de alcohol - drogas, etc. en sus empleados ?
La empresa cuenta con programas y/o campaas de prevencin con el propsito de
sensibilizar a los empleados sobre los daos que ocasionan el alcohol, las drogas, etc.?
Los supervisores informan en caso noten que algn empleado muestre rasgos de
fatiga, quejas de salud, ojos enrojecidos, problemas de disciplina, etc. ?
En caso la respuesta anterios sea afirmativa A qu persona y/o rea informan los
supervisores los indicios mencionados ?

N/A

3.- SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO - (SST)

La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el Trabajo?

El Sistema de SST est
implementado de acuerdo a
Norma Internacional?

Si
X

No

Si
X

No

- Norma Internacional
- Entidad Certificadora
- Aspecto Certificado
- Vigencia

La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional?

N/A

1. POLITICA

1.1 Cunta con una Poltica en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)?
1.2 De conocimiento del personal?

X
X

2. ALCANCE DEL SISTEMA

2.1 Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los Centros de Trabajo y Traslados
del personal?

3. PLANIFICACIN

3.1 Estudio linea base

3.1.1 Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestin de la SST?
3.2 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)
3.2.1 Tiene desarrollado los IPER para todas sus reas de su predio, toda Tarea
Rutinaria y No Rutinaria de su Personal (dentro y fuera de sus instalaciones) y todo
Proceso de su empresa?
3.2.2 Se actualiza el IPER por lo menos una vez al ao y cuando ocurren accidentes o
incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
3.2.3 Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las reas?
3.2.4 Se vienen tratando los riesgos con la implementacin de las medidas de control
sugeridas en el IPER?
3.3 Objetivo, Metas y Programas
3.3.1 Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestin de SST?
3.3.2 Cuenta con un Programa Anual de la SST?
3.4 Diseo Planes de Emergencia
3.4.1 Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial? (en su
predio y en el cliente)

X
X
X
X
X
X

4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

4.1.1 Cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en
materia de SST tanto para el personal de nivel de liderazgo y trabajadores en general?

4.1.2 Se ha nombrado un Representante por el empleador para el desarrollo,

aplicacin y seguimiento de los resultados del SGSST?

4.1.3 Cuenta con un Comit paritario legal (para empresas con 20 o ms trabajadores)
4.1.4 Cuenta con un Supervisor de Seguridad (para empresas con menos de 20
trabajadores)?

X
X

Si
4.2 Competencia, Formacin y Toma de conciencia
4.2.1 Cuenta con un Programa anual de Capacitacin y entrenamiento?
4.2.2 Se realizan el nmero de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley?
(4 al ao)
4.2.3 Se brinda induccin/entrenamiento inicial al personal nuevo?
4.2.4 Se capacita al personal en relacin con los Riesgos en el centro y en el puesto
especfico, as como en las medidas de proteccin y prevencin aplicables a tales
riesgos?
4.2.5 Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante
peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST?
4.2.6 Se ha capacitado al personal en el uso y conservacin de EPP?
4.2.7 Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST?
4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta
4.3.1 El trabajador reporta todo evento o situacin que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud
4.3.2 Los Trabajadores han participado en la elaboracin de la IPER y MAPA DE
RIESGOS?
4.3.3 Utilizan los trabajadores sus EPPs?
4.4 Control de Documentos
4.4.1 Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o ms
trabajadores)?
4.5 Control Operacional: La empresa ciuenta con:
4.5.1 Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores?
4.5.2 Procedimientos e Instructivos de trabajo?
4.5.3 Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos?
4.5.4 Se entregan EPPs adecuados al tipo de trabajo y riesgos especficos?
4.5.5 Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensin)
4.5.6 Cuenta con un proceso de Seleccin del personal?
4.5.7 Cuentan con registro de Exmenes mdicos?
4.5.8 Cuentan con un registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y
factores de riesgo ergonmicos?
4.6 Preparacin y Respuesta ante Emergencias
4.6.1 Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base
los planes contigencia?
4.6.2 Cuenta con registro equipos de seguridad o emergencia?
4..6.3 Cuentan con registro de Simulacros de emergencia.

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X

5. VERIFICACIN

5.1 Seguimiento y Medicin

5.1.1 Se evalan los resultados de la Gestin respecto a los objetivos de SST?
5.1.2 Cuentan con Estadsticas de seguridad y salud?
5.2 Evaluacin Cumplimiento Legal
5.2.1 Personal se encuentra en Planillas?
5.3 Inspecciones
5.3.1 Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad?
5.4 Auditoras
5.4.1 Se llevan a cabo Auditoras ?

X
X
X
X
X

6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

6.1 Investigacin de Accidentes, la empresa cuenta con:

6.1.1 Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales?
6.1.2 Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso?
6.1.3 Registros de incidentes y sucesos peligrosos?
6.2 No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva
6.2.1 Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas?

X
X
X
X

No

N/A

Si
Tienen implantados los siguientes procedimientos de SST?
a) Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables
b) Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, trabajos
elctricos, etc.)
c) Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas, etc.
e) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos)
f) Dictado de charlas de seguridad.
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
a) Mantenimiento e inspeccin de extintores
b) Uso, mantenimiento e inspeccin de equipos de proteccin personal
c) Sealizacin, restriccin de acceso a reas de riesgo
d) Equipos de primeros auxilios
e) Simulacros de siniestros
Cuentan con controles para asegurar la confidencialidad de la informacin de sus
clientes?
Por el tipo de actividad que realiza, la empresa han evaluado y documentado los
riesgos en operacin?
Han identificado los riesgos crticos con interrupcin de la continuidad de sus
operaciones?
Han establecido las acciones claves de control para estos riesgos crticos?

Indicar con que equipos cuenta la Empresa

para la proteccin del personal y trabajadores

- Cascos de seguridad
- Anteojos protectores
- Calzados de seguridad
- Respiradores
- Ropa de trabajo adecuada al riesgo
- Arns de seguridad

N/A

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Si
X
X
X
X
X
X

No

N/A

Si

No
X

N/A

Si

No

N/A

Se ha producido algun siniestro en los ultimos 3 aos?

- Numero de casos con atencin
De ser afirmativa la respuesta anterior,
mdica
especificar lo siguiente:
- Numero de fatalidades
Los accidentes mortales han sido reportados al Ministerio de Trabajo?

Cuenta con protocolos de pruebas de operatividad de mquinas, equipos y/o unidades

de transporte ?
Las unidades de transporte, cuentan con el Certificados de Habilitacin para
transporte de mercadera en general y/o peligrosa?
Sus instalaciones cuentan con pozo a tierra?

No

X
X
X

4.- SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Si

No

N/A

Cuentan con un Programa Integrado de Contabilidad?

Indicar los Datos del Contador
de la Empresa

4.1. Estados Financieros (Expresado en Nuevos Soles)

Indicar fecha de los EEFF del 2014
Balance General
Total Activo Corriente
Inventarios
Total Activo No Corriente
Total Activo
Total Pasivo Corriente
Total Pasivo No Corriente
Total Pasivo
Capital Suscrito y Pagado
Resultados Acumulados
Resultados del Ejercicio
Total Patrimonio
Total Pasivo y Patrimonio

2014

2015

2016

Estado de GG y PP ( S/.)
Ventas
Costo de Ventas
Margen Bruto
Resultados de Operacin
Resultado del Ejercicio antes de Impuestos
Resultado del Ejercicio despus de Impuestos

2014

2015

2016

Principales Indicadores
Solvencia
- Posicin Deuda / Patrimonio
- Grado de Propiedad
Liquidez
- Capital de Trabajo
- ndice Corriente
- Prueba cida
Operacin
- Utilidad de Operacin / Ventas
- ROE
- ROA

2014

2015

2016

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Institucin / Acreedor

Valor en M.N.

Indicar las lneas de crdito que

mantienen con instituciones
financieras y/u otros acreedores
Inst. Financiera
Indicar las institucin financieras
con las que trabaja la empresa

Nro de Cuenta

Telfono

Gravmen en M.N.

Tipo de Garanta
Garantas constitudas en
instituciones financieras o con
terceros contradas por la
empresa

4.2.- Lavado de Dinero

Es el conjunto de operaciones realizadas por una o ms personas naturales o

jurdicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilcito de bienes o recursos que
provienen de actividades delictivas.
Nombre Completo

Tipo de proceso

Si

Si

No

Si

No

No

Alguien de la organizacin, se
ha visto involucrado en procesos
judiciales por trfico ilcito de
estupefacientes, armas o lavado
de dinero?

La empresa cuenta con sistema de Prevencin de Lavado de Dinero (PLD)?

Registran operaciones inusuales e internas preocupantes de sus clientes?
Cuentan con un registro de ingresos y egresos para determinar capacidad de pago y
contrastar con el nivel transaccional real?
Cuentan con reportes de operaciones relevantes, inusuales y/o internas preocupantes?
Cuentan con registros por tipo de instrumento financiero empleados por sus clientes
tales como dinero en efectivo, cheques personales o de gerencia, giros, etc.?
La empresa lleva a cabo un razonable esfuerzo para averiguar y comprobar la
verdadera identidad de sus clientes?
La empresa colabora con las autoridades judiciales y de polica reportando
operaciones relevantes y/o preocupantes?

la empresa en la
evaluacin en la
relacin comercial
con otra
sociedad, acude a
alguna de las
entidades que se
detallan a
continuacin?

Polica
Municipalidades
SUNARP
SUNAT
Min. de Economa
Aduanas
RENIEC
Min. de Agricultura
Min. de Transportes
DIROVE
Central de Riesgo
Otra: Indicar
Otra: Indicar

Antecedentes de personas involucradas

Licencias, autoavalo, etc.
Bienes, poderes, mandatos, etc.
Declaraciones juradas, pago de impuestos
Movimientos financieros
Plizas de importacin
Generales de ley
Fundos, adjudicaciones de terrenos
Registro de vehculos
Registro de vehculos
Registro de personas morosas

5.- ASPECTOS COMERCIALES

Razn Social

% Ventas

Contacto

Telfono

Completar la siguiente
informacin de sus 05 (cinco)
principales clientes
Se deber adjuntar facturas, guas, etc. que evidencien la relacin comercial con los clientes indicados.

Producto

Actividad

Fabricante / Servicios /
Representante / Distribuidor

Indicar los principales productos

o servicios que comercializa

Si

No

N/A

Posee un sistema de gestin de clientes?

La empresa antes de aceptar el pedido de sus clientes, evala si se encuentra en
capacidad de atenderlo de manera satisfactoria?
Genera reuniones de coordinacin con sus clientes para desarrollar mejoras en los
procesos?
La empresa evala la satisfaccin de sus clientes?
Toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
Los productos y/o servicios que brindan a sus clientes cuentan con garanta?
La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?
La empresa dispone de medios adecuados de distribucin para la entrega del
producto al cliente?
Cuenta con vendedores especializados por lneas de producto al cliente?
Han realizado operaciones de comercio exterior en los ltimos 12 meses?
Cuentan con soporte tcnico especializado para sus clientes?
Cuenta con un servicio de post venta propio?

Han otorgado una lnea de

crdito al Cliente?

- Modalidad
- Importe en M.N.
- Plazo de pago
- Vencimiento de la lnea

6.- ASPECTOS PRODUCTIVOS

Razn Social

Producto

% Compras

Completar la informacin
solicitada de sus 5 (cinco)
principales proveedores

Producto

Capadidad

% Utilizada

Indicar la capacidad de produccin de los

bienes y/o servicios con la que cuenta para
atender al Cliente, as como utilizado de la
misma a la fecha
Si
Subcontratan servicios y/o procesos productivos de terceros?
Realizan evaluaciones peridicas a sus proveedores?
Sus principales proveedores le otorgan crdito ?
De brindar servicios de mantenimiento, aseguran stock de repuestos y suministros?
Cuentan con un Sistema de Planeamiento y Control de sus productos?
Por los servicios de mantenimiento realizados al Cliente, se entregan certificados,
constancias de garanta o de operatividad ?
Cuentan con un rea de Desarrollo de Productos, que busquen innovaciones del
producto comercializado y/o servicio ofrecido, as como, reduccin de costos, procesos,
etc.?
Sus productos y/o servicios son brindados de acuerdo a norma nacional o
internacional?
Especificar

No

N/A

Indicar el (los) criterio(s) empleado(s) para

mantener stocks mnimos

Criterio
- Volumen de ventas
- Estacionalidad
- Promedio
- Otro:
Producto

Si

No

N/A

Stock Promedio

Indicar el stock promedio mensual que

mantiene de los productos comercializados
con el Cliente.
Criterio
Indicar el tipo de mantenimiento empleado
de las maquinarias y/o equipos relacionados
al producto y/o servicio brindado al Cliente?

Si

No

N/A

Si

No

N/A

- Preventivo
- Correctivo
- Predictivo
- Sistemtico

7.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

7.1.-Gestin Logstica
Tiene la empresa un software que soporte la logstica de abastecimiento?
Cul?
Tiene un sistema de reposicin automtica?
Cul?
Tiene la empresa un sistema de planeamiento y control de inventarios?
Cul?
La Empresa cuenta con sistemas de comunicacin y transmisin de datos ?
a) Telfono
b) Celular
c) Radio telfono
d) Correo electrnico
e) Internet - lnea dedicada
f) GPS
% del Stock

Producto
Cual es su nivel de obsolescencia? (% del
total del stock)
Producto

Si

No

Si

No

Toma acciones respecto a la obsolescencia?

Indicar que tipo de acciones que toma la
empresa

Cuenta con proveedores certificados,

cuales?

Crticos / Frecuentes / PYMES

- Crticos
- Frecuentes
- PYMES

N/A

7.2.- Infraestructura
Oficinas
Direccin
rea
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de las oficinas

Bueno

Regular

Malo

Almacn
Direccin
rea
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los almacenes

Bueno

Regular

Malo

Talleres
Direccin
rea
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los talleres

Bueno

Regular

Malo

Laboratorios
Direccin
rea
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado

Bueno

Regular

Malo

Otros
Direccin
rea
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado

Bueno

Regular

Malo

Tipo

Marca

Propio/Alquilado

Ao Fab.

Detalle las principales

maquinarias y equipos que
emplean para atender
requerimientos del Cliente
Activo empleado en la operacin con el cliente, superior a un valor de US $ 5,000.00
Tipo

Marca

Capacidad

Placa

Ao fab

Propio

Detalle las principales unidades

de transporte con las que cuenta
la empresa para atender
requerimientos del Cliente

Activo
Indicar si los activos que se detallan a
continuacin se encuentran en buen estado?

- Maquinaria
- Equipos
- Vehculos

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Cuenta con equipos de cmputo especializados para atender al Cliente ?

Los programas utilizados para sus actividades cuenta con licencias ?
Cuentan con back up de la informacin propia y de sus clientes ?
En los ltimos 12 meses han realizado inversiones, para elevar la productividad?
Cuentan con un programa de renovacin tecnolgica?

7.3.- Seguros

En la visita de inspeccin, deber mostrarse al inspector de Mega, el original de la pliza de

los seguros que se indiquen, asi como el acuerdo de pagos y la ltima factura / letra
cancelada
Fechas
Monto de
Ca de
Tipo de Riesgo
Nro de Pliza
Cobertura S/,
Seguros
Inicio
Vcto.
Activos (edificio, planta)
Daos a Terceros ( Resp. Civil)
Transporte
SCTR
Accidentes Personales

7.4.- Proteccin al Comercio Internacional

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

La empresa cuenta con Certificacin BASC?

El sistema de Proteccin al
Comercio Internacional est
implementado e acuerdo a
Norma Internacional?

- Norma Internacional
- Aspecto Certificado
- Entidad Certificadora
- Vigencia

Cuentan con una evaluacin de riesgos y procesos para identificar los puntos crticos
y vulnerables respecto al servicio que brindan en las operaciones e instalaciones de sus
clientes ?
Se realizan exmenes toxicolgicos peridicamente para detectar consumo de drogas
en el personal considerado crtico para la seguridad de la empresa?
El personal recibe algn tipo de capacitacin en temas de seguridad orientado a la
concientizacin sobre las amenazas que suponen las actividades ilcitas?
La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los
servicios y operaciones que desarrolla ?
Toman acciones para la prevencin de delitos relacionados con robos, contrabando y
narcotrfico?
La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnolgicos
equivalentes, para asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
La informacin o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las
operaciones con el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la
confidencialidad?

Cuentan con un programa de autoevaluacin sobre proteccin empresarial ?

De ser afirmativa la respuesta anterior, favor de marcar los procesos que aplican:
Seguridad Fisica
- Parqueadero separados para clientes y empleados
- Sistema de control de acceso de Personas
- Acceso restringido de vehculos particulares a las reas de carga
- Sistema de control de acceso de vehculos particulares
- Mapa donde se indique a los empleados y clientes las reas restringidas

Si

No

N/A

Si

No
X

N/A

Si

No
X

N/A

Seguridad Documental
- Procesos de capacitacin para que le personal pueda detectar embarques
sospechosos,
fraudes
documentales
o actividades
sospechosas
sospechosos,
fraudes
documentales
o actividades
sospechosas
- Incentivos para este tipo de informacin
- Se requieren firmas para concluir la preparacin de documentos
- Se requieren firmas para concluir el rompimiento de los sellos
- Se requieren firmas para concluir la cuenta fsica de piezas desembarcadas
- Se requieren firmas para concluir la revisin de camiones
- Plazos fijos para preparar documentos, transportar los embarques y descargar los
embarques al arribo
- Procedimientos para dar cuentas de demoras significativas en uno de los procesos
arriba mencionados
- Sistemas informticos para registrar las transacciones o soportes de las
operaciones y hacer seguimiento a la actividad que realiza
Sellos y Precintos de Seguridad
- Existe una poltica de control de sellos o precintos de seguridad, donde se registra
y controla su utilizacin
- Todas las unidades de embalaje vacas o llenas, se sellan
Acuerdos de Seguridad
- Su compaa cuenta con acuerdos de seguridad escritos con los clientes y
proveedores
- Su compaa cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades de
antinarcoticos
- Su compaa cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades
aduaneras
aduaneras
- Su compaa cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades
extranjeras
extranjeras

7.5.- Gestin Ambiental

La empresa tiene un Sistema de Gestin Ambiental?
- Norma Internacional
El Sistema de Gestin
- Entidad Certificadora
Ambiental est implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Cuentan con un Plan y/o Reglamento Interno de Gestin y Proteccin Ambiental?

El Reglamento Interno de Gestin y Proteccin Ambiental, ha sido difundiddo a todo el
personal?
La Gerencia revisa el Sistema de Gestin Ambiental a intervalos definidos, que sean
suficientes para asegurar su adecuacin y eficacia?
Realizan las siguientes prcticas?
- Reduccin en el uso de papel, prcticas de reuso y reciclaje de papel
- Cambio de luminarias hacia focos ahorradores
- Mejora en diversos sistemas y procesos para reducir el uso de agua
Han identificado los aspectos ambientales significativos?
Evalan el Impacto Ambiental de sus actividades ? (gases, ruido, reciclaje, etc.)
Realizan investigacin para mejoras de impacto ambiental de sus productos y/o
servicios?
Cuentan con indicadores de Gestin Ambiental ?
La empresa ha elaborado e implementado un programa de entrenamiento al personal
de Gestin Ambiental?

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Si

No
X

Si

No

Si

No

Si

No

Si

No

Si

No
x

La empresa genera residuos peligrosos?

- Reciclados
De ser afirmativa la pregunta
- Dispuestos al basurero municipal
anterior, indicar, cul es el tipo de
- Otros
disposicin de estos residuos

En caso de trasladar residuos

peligrosos, indicar:

N/A

- Tipo de desecho
- Responsable del
traslado

7.6.- Responsabilidad Social

Antes de definir acciones de RSE, la empresa cuenta con una Gestin Estratgica
para definir diagnsticos situacionales de empresa - entorno?
La empresa cuenta con un programa integral de RSE ligada al plan de negocio?
Ambito de la RSE
- Educacin
- Salud
De ser afirmativa la pregunta
- Medio Ambiente
anterior, indicar lo siguente
- Otros - Indicar:
Cobertura
- Nacional
- Regional - Indicar:

Entendiendo la RSE desde la perspectiva del compromiso de la empresa, frente a la

sociedad que la acoge y espera de ella un rol transformador, ante la necesidad actual y
futura de encontrar y proponer soluciones factibles para resolver problemas del entorno,
indicar en que aspectos la empresa viene aportando a tal fin.
Efectan donaciones a organizaciones benficas?
Apoyan el desarrollo de la educacin?
Participan en eventos de caridad y/o comunitarios?
Realizan campaas de salud integral?
Brindan informacin social en sus comunicados, productos y/o empaques?
Incorporan laboralmente a pobladores de la zona?
Contratan a personas discapacitadas?
Dictan charlas al personal cesado?
Colaboran con mejorar la calidad de vida de los pobladores de su zona de influencia?
Brindan consejeras gratiutas en diferentes aspectos?
Invitan a las comunidades a convertirse en socios estratgicos, ya que poseen amplio
conocimiento del entorno?
Otras prcticas
No realiza

8.- ASPECTOS DE CALIDAD

8.1.- Gestin de Calidad
La empresa cuenta con un Sistema de Calidad Certificado ?
- Norma Internacional
El Sistema de Gestin de
- Aspecto Certificado
Calidad, est implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia

N/A

Cuentan con un responsable del Sistema de Gestin de Calidad?

Evalan peridicamente el desempeo de sus proveedores?
Han implantado un procedimiento de inspeccin de los productos comprados?
Solicitan certificados de calidad de los productos comprados?
Realizan control de calidad a sus productos y/o servicios?
Cuentan con Indicadores de Gestin de Calidad, que permitan monitorear el
cumplimiento de metas y objetivos definidos por la Empresa?
La empresa autoriza auditoras de sus instalaciones, solicitadas por sus Clientes,
como requisito de Evaluacin/Reevaluacin de proveedores?
Los equipos de medicin se encuentran calibrados?
Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?
La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?
Cuentan con certificaciones de los equipos de medicin calibrados?
Cuentan con un Manual de Atencin de Reclamos y/o Libro de Reclamaciones?
Realizan encuestas peridicas sobre el nivel de satisfaccin a sus clientes?
Cuentan con un procedimiento para controlar los productos no conformes?
Cuentan con auditoras internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema?
Cuentan con un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante
el proceso de comercializacin?
Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad del producto
comercializado?

Si
x

No

N/A

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

8.2.- Inocuidad - Programa HACCP

Si

No

N/A

La empresa cuenta con un Sistema HACCP?

- Norma Internacional
El Sistema HACCP, est
- Entidad Certificadora
implementado de acuerdo a
- Aspecto Certificado
Norma Internacional?
- Vigencia
De ser afirmativa la respuesta
anterior, el sistema de control
lgico basado en la prevencin,
considera:

- Observacin de todo el proceso

- Establecer controles y vigilarlos
- Guardar registros
- Auditoras peridicas
Producto

Frecuencia

Evaluador

El personal relacionado al
producto comercializado con el
cliente, cuenta con
entrenamiento HACCP?
Si
En caso cuenten con un
Programa HACCP, favor de
indicar cuales de los siguientes
principios aplican:

- Realizan anlisis de riesgos

- Determinan puntos crticos de control - PCC
- Establecen lmites crticos
- Establecen sistemas de vigilancia de los PCC
- Establecen medidas correctoras
- Procedimienos de comprobacin del HACCP
- Documentan procesos

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Cuentan con un programa de control de plagas?

Los plaguicidas utilizados, tienen autorizacin de DIGESA?
Las superficies que tienen contacto con los alimentos se encuentran libres de
partculas contaminantes?
Han sido identificados los equipos de limpieza, para prevenir la ocurrencia de casos
de contaminacin cruzada?
Tienen implantado un programa de limpieza del rea de produccin, almacn de
productos y material de empaque, etc.?
Tienen instrucciones para que el personal use la vestimenta necesaria y apropiada
para las operaciones?
Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitizacin?
El abastecimiento de agua es el adecuado para la operacin?
El personal cuenta con la vestimenta necesaria y apropiada para sus operaciones?
Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitizacin?
Las instalaciones sanitarias para el personal, es suficiente?
El abastecimiento de agua es el adecuado para la operacin?

8.3.- Buenas Prcticas de Manufactura - BPM

La empresa cuenta con un Plan de Gestin de BPM?
- Norma Internacional
El Plan de Gestin de BPM,
- Entidad Certificadora
est implementado de acuerdo a
- Aspecto Certificado
Norma Internacional?
- Vigencia

La puesta en marcha del Plan

BPM, Qu reas de trabajo
considera?

- Estructura edilicia y equipamiento

- Condiciones de higiene y control de plagas
- Materias prima y material de empaque
- Recursos humanos
- Metodologa de trabajo y trazabilidad
- Implementacion de Procedimientos Operativos
estndares

8.4.- Buenas Prcticas de Almacenamiento - BPA

La empresa cuenta con Plan de Gestin de BPA?
- Norma Internacional
El Plan de Gestin de BPA,
- Entidad Certificadora
est implementado de acuerdo a
- Aspecto Certificado
Norma Internacional?
- Vigencia
Indicar con que reas
separadas, delimitadas o
definidas cuenta la Empresa

- Recepcin
- Almacenamiento
- Embalaje y despacho
- Administrativa
Especificar

Sus productos requieren de

almacenaje en condiciones
especiales?

8.5.- Otros
Indicar con que Certificaciones
Internacionales cuenta la
Empresa.

Indicar las fortalezas y/u

oportunidades de la Empresa en
su relacin con el cliente, que ha
solicitado su homologacin

Norma

Emitido por:

F. Ult Auditoria

Vcto