Diapo Exp Contract RNP Auditorias

07/11/2016
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
Herramientas que administra el OSCE
El OSCE supervisa y fiscaliza procesos de manera SELECTIVA Y/O ALEATORIA para verificar el
estricto cumplimiento de la Ley y para evitar transgresiones de orden tcnico, legal y
econmico.
Desarrolla, administra y opera el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado-SEACE, el

Registro Nacional de Proveedores, los Catlogos electrnicos de Convenio Marco y el mdulo de
Subasta Inversa
1
SEACE
Se registran todos los

procedimientos de
seleccin que realizan las
entidades del Estado,
permite el intercambio de
informacin y difusin
sobre las contrataciones,
as como la realizacin de
transacciones electrnicas.
RNP
Para ser participante,

postor y/o contratista se
requiere estar inscrito en
el RNP y no estar
impedido, sancionado ni
inhabilitado para contratar
con el Estado.
Convenio Marco
Unidad orgnica que realiza

las actividades relativas a la
gestin del abastecimiento al
interior de una Entidad
Actores que intervienen en la contratacin pblica
El Estado demanda bienes, servicios y ejecucin de obras para cumplir sus fines
Competencias y responsabilidades de las entidades contratantes
El titular de la
entidad
Es la ms alta autoridad
ejecutiva, de conformidad
con
sus
normas
de
organizacin, que ejerce las
funciones previstas en la Ley
y el Reglamento para la
aprobacin, autorizacin y
supervisin de los procesos
de contrataciones del Estado
rea usuaria
es la dependencia cuyas
necesidades pretenden ser
atendidas con determinada
contratacin, o que, dada su
especialidad y funciones,
canaliza los requerimientos
formulados
por
otras
dependencias.
rgano Encargado de
las Contrataciones
es aqul rgano o unidad

orgnica que realiza las
actividades relativas a la
gestin del abastecimiento al
interior de una Entidad.
es el rgano colegiado
encargado de seleccionar al
proveedor que brindar los
bienes, servicios u obras
requeridos por el rea
usuaria
a
travs
de
determinada contratacin.
El rgano Encargado de las Contrataciones requiere profesionales o tcnicos especialistas

en contratacin pblica
Profesionales o tcnicos certificados por

el OSCE
Tres (03) aos de experiencia en

general.
Un (01) ao de experiencia en
contratacin pblica o logstica privada
Ochenta (80) horas de capacitacin
Personal capacitado por competencias
Aplica la Ley de Contrataciones del Estado y su

reglamento.
Analiza sistemas de informacin (SEACE, RNP,
Inhabilitados).
Analiza aspectos legales (leyes, opiniones, otros).
Conoce los procedimientos de seleccin.
Analiza los productos y el mercado.
Analiza Costo/beneficio.
A cargo de dirigir el
proceso de seleccin del
proveedor.
Comit Especial
Subasta Inversa
Responsabilidades de los actores que intervienen en la

contratacin pblica
1
Responsabilidad
Administrativa
Surge debido a la violacin de las

normas que rigen la funcin
pblica o que establecen los
deberes o las obligaciones
administrativas.
Responsabilidad
civil
Es la obligacin de reparar un dao

proveniente del incumplimiento
culposo de una obligacin derivada
de un contrato.
Responsabilidad
Penal
Si la magnitud de la transgresin o
de la falta afecta no solo el normal
desarrollo del servicio sino
adems el orden pblico o un bien
jurdicamente tutelado, se incurre
en responsabilidad penal
Tambin por desarrollar una

gestin deficiente.
07/11/2016

Requisitos y consideraciones para que los proveedores puedan contratar con el Estado
Registro Nacional
de proveedor
Debern inscribirse todas

las personas naturales o
jurdicas, nacionales o
extranjeras, que deseen
participar en procesos de
seleccin y/o contratar con
el Estado.
Impedido para
contratar?
Se produce por Ley; previa

resolucin del Tribunal que
as lo ordene, o por
cumplimiento de sentencia
judicial firme. (Temporal /
definitiva)
Causales de
inhabilitacin
Segn Ley de
Contrataciones del Estado
Compras menores
e igual a 3 UIT
El Registro Nacional de
Proveedores
RNP
Compras directas tambin

se registran en el SEACE
Registro de las Entidades

Contratantes (i)
Para efectos de la realizacin de
los procesos de contrataciones
del Estado, el Registro de
Entidades Contratantes (REC)
inscribe a las Entidades
comprendidas en el numeral 3.1
del artculo 3 de la Ley, que
realicen procesos de contratacin
pblica.
Registro Nacional de
Proveedores - RNP
Su desarrollo, administracin y
operacin est a cargo del OSCE.
Registros.o Registro de Proveedores de Bienes.
o Registro de Proveedores de Servicios.
o Registro de Consultores de Obras.
o Registro de Inhabilitados para
Contratar con el Estado.

Contratantes (ii)
Para su registro en el REC, las Entidades
debern proporcionar la informacin que se
solicite en el enlace correspondiente del
SEACE.
Las modificaciones a la informacin
proporcionada en el REC debern ser
actualizadas en el SEACE en un plazo no
mayor de diez (10) das hbiles de
producida.
Inscripcin en el RNP
La inscripcin en los Registros tendr validez
de un (1) ao a partir del da siguiente de su
aprobacin, pudiendo el interesado iniciar el
procedimiento de renovacin dentro de los
sesenta (60) das calendarios anteriores a su
vencimiento. El proveedor deber acceder
electrnicamente a su respectiva constancia
a travs del portal institucional del OSCE.
07/11/2016
Vigencia en el RNP
Los proveedores sern responsables de
que su inscripcin en el Registro
correspondiente del RNP se encuentre
vigente al registrarse como participante,
en la presentacin de propuestas, en el
otorgamiento de la buena pro y la
suscripcin del contrato. Las Entidades
debern verificar la vigencia de la
inscripcin en el RNP en el portal
institucional de OSCE.
Inscripcin de proveedores
extranjeros en el RNP (i)
Para las personas jurdicas extranjeras, los
requisitos sern los equivalentes a los
solicitados a las personas jurdicas nacionales,
cuando corresponda, expedidos por autoridad
competente en su lugar de origen.
Los requisitos podrn presentarse en copia
simple para el trmite de inscripcin ante el
RNP, adjuntando una declaracin jurada.
extranjeros en el RNP (iii)
En el caso de no presentarse la documentacin con
las formalidades exigidas y dentro del plazo indicado,
la inscripcin ante el RNP ser cancelada de oficio.
Dentro de los treinta (30) das hbiles, las personas
jurdicas extranjeras podrn participar en los
procesos de seleccin, pudiendo suscribir contratos
con las Entidades siempre que el OSCE acredite que
cumplieron con las formalidades exigidas.
Fiscalizacin posterior de los

trmites ante el RNP
El OSCE someter a fiscalizacin posterior la
documentacin, informacin, declaraciones
y traducciones, presentadas por los
proveedores, de acuerdo a lo dispuesto por
la normativa aplicable y a sus normas de
organizacin interna.
extranjeros en el RNP (ii)
Dentro treinta (30) das hbiles, a partir del da
siguiente de la aprobacin del respectivo
trmite, los requisitos debern ser presentados
ante el RNP con la legalizacin del Consulado
Peruano correspondiente, en su lugar de origen,
refrendado por el Ministerio de Relaciones
Exteriores en el Per y, de ser el caso, con su
traduccin simple y el nombre del traductor.
Exceptuados a inscribirse en el RNP

No requieren inscribirse como
proveedores en el RNP:
o Las Entidades del Estado comprendidas
en el inciso 3.1. del artculo 3 de la Ley.
o Las sociedades conyugales y las
sucesiones indivisas para celebrar
contratos sobre bienes y servicios.
07/11/2016
Impedimentos para acceder al RNP

No podrn inscribirse ni renovar su inscripcin,
aumentar su capacidad mxima de contratacin,
ni ampliar su especialidad como proveedores en
el RNP:
o Las personas naturales o jurdicas que se
encuentren con sancin vigente de
inhabilitacin
o Los proveedores cuya inscripcin haya sido
declarada nula por haber presentado
documentacin falsa o informacin inexacta al
RNP, conforme a lo dispuesto en el artculo 9
de la Ley.
Impedimentos para ser contratista

Absoluto
Jurisdiccin
Presidente
Regional
Congresistas
Vocales
Local
Entidad
En proceso
de
seleccin
Familiares
Funcionarios
Caracterst
icas
Cnyuge
Empleados
de
confianza
Valor
Referencia
l
Consanguinidad
Servidores
Bases
Socios
Ms de 5%
12 meses
antes
Por accin
propia
Transformacin
social
Testaferros
Afinidad
Proceso
Informacin de los socios comunes en el

RNP
Cuando dos o ms proveedores tengan socios
comunes en los que sus acciones, participaciones o
aportes sean superiores al cinco por ciento (5%) del
capital o patrimonio social en cada uno de ellos, con
la solicitud ante el RNP, de inscripcin, renovacin,
ampliacin de especialidad, aumento de capacidad
mxima de contratacin, debern declarar que
cuando participen en un mismo proceso de
seleccin, slo lo harn en consorcio y no
independientemente.
Qu es el SE@CE?
Sistema electrnico que permite el
intercambio de informacin y difusin
sobre las contrataciones del estado, as
como la realizacin de transacciones
electrnicas.
(Art. 67 D.LEG 1017)
Sistema de Electrnico de
Objetivos del SE@CE

o Fortalecer y agilizar los procesos de compra.
o Incrementar la transparencia en los
contratos de bienes, servicios y obras.
o Permitir la activa participacin de los
Proveedores.
o Ser un sistema de informacin para la
Sociedad Civil.
o Supervisar y fiscalizar el mercado de las
contrataciones pblicas.
oPrincipios:
Publicidad - Eficiencia - Transparencia.
07/11/2016
Alcances del SE@CE
Con quienes interacta el SE@CE?
oConstituirse en el portal de las compras

estatales en un entorno electrnico.
oPortal de informacin de todas las
compras de bienes, contratacin de
servicios y ejecucin de obras por parte
de las Entidades Pblicas Contratantes
oPermite las transacciones electrnicas
entre las EPC y los proveedores.
Certificado SE@CE
Es el mecanismo de identificacin y
seguridad que deben utilizar todos los
usuarios del sistema para interactuar con l.
Es personal e intransferible, tanto para los
usuarios de las entidades pblicas, como los
proveedores.
Validez y eficacia de la informacin

registrada en el SE@CE (i)
o Los actos realizados por medio del SEACE que
cumplan con las disposiciones vigentes
poseen la misma validez y eficacia que los
actos realizados por medios manuales,
pudindolos sustituir para todos los efectos
legales.
o Para realizar cualquier acto en el SEACE la
entidad deber estar en el Registro de
Entidades Contratantes-REC y contar con el
Certificado SE@CE.
Obligatoriedad de uso del SE@CE

o Entidades y proveedores debern utilizar el
Certificado SEACE emitido por el OSCE.
o El Certificado SEACE brinda usuario y
contrasea.
o Es responsabilidad de las Entidades solicitar
desactivacin del Certificado SEACE de
usuarios que ya no se encuentren
autorizados .

registrada en el SE@CE (ii)
o Todas las Entidades estn obligadas a registrar
informacin sobre su PAC, los procesos de
seleccin, los contratos y todos los actos que
requieran ser publicados en el SEACE.
o La informacin que se registra en el SEACE
debe ser idntica a la informacin que se tiene
como documento final, bajo responsabilidad
del funcionario que hubiese solicitado la
activacin del Certificado SEACE y de aqul
que hubiera registrado la informacin.
07/11/2016
Informacin que registra en el SE@CE la

entidad pblica (i)

entidad pblica (ii)
TIPOS DE PROCESOS DE SELECCIN
o LICITACIN PBLICA
o CONCURSO PBLICO
o ADJUDICACIN DIRECTA PBLICA Y SELECTIVA
o ADJUDICACIN DIRECTA DE MENOR CUANTA
MODALIDAD DE SELECCIN
o CONVENIO MARCO
o SUBASTA INVERSA
Informacin que registra en el

SE@CE la entidad pblica (iii)
o Procesos especiales de seleccin
o Exoneraciones.
o Convenios Internacionales.
o Compra en el Extranjero.
o Rgimen especial. ( Congreso Petroper)
El ciudadano: Qu encuentra en el
SE@CE? (ii)
o Informacin Estadstica de los Planes Anuales y
Convocatorias Informadas: Por objeto del proceso,
tipo de entidad, tipo de proceso y regin
(departamento).
o Grficas de comportamiento entre planificacin y
ejecucin de las compras del Estado: Por objeto del
proceso, tipo de entidad, tipo de proceso y por
departamento.
o Indicadores de Ejecucin y Cumplimiento:
Avance en la ejecucin de los planes anuales.
Cumplimiento en la ejecucin de los PAC.
o Convocatorias en mi correo electrnico.
SE@CE? (i)
o Informacin de las contrataciones publicadas
por las entidades contratantes.
Plan Anual de Contrataciones.
Procesos de Seleccin.
Contratos y Ejecucin Contractual.
o Informacin general
Proveedores con Buena Pro por: RUC, razn social,
tipo de procesos, por producto, modalidad de
seleccin, TOP100
Oportunidades de Negocio.
Detalle de los planes anuales informados.
Aplicaciones Implementadas en el
SE@CE
o El TCE informa en lnea lo siguiente:
Los Recursos presentados por los proveedores.
Las Resoluciones de los Recursos de Apelacin.
- Todos lo actuado en un expediente a travs del
Toma Razn Electrnico
o Interface con el SIAF-SP:
Las Entidades que utilizan el SIAF-SP, slo pueden
pagar sus contrataciones, si que estas han pasado
primero por el SEACE, desde la publicacin de la
convocatoria hasta el registro del contrato.
07/11/2016
Montos de Procedimientos 2016
1. Mtodos de Contratacin
Procedimientos de Seleccin:
Licitacin Pblica
Concurso Pblico
Adjudicacin Simplificada
Seleccin de Consultores individuales
Comparacin de Precios
Subasta Inversa Electrnica
Contratacin Directa
LICITACIN PBLICA
>= a S/.400,000
OBRAS
EN GENERAL
Licitacin Pblica y Concurso

Pblico para Servicios en General
CONSULTORAS
>= a S/. 1 800,000
>= a S/. 400,000

< a S/. 400,000
> 31,600
< a S/.400,000
> 31,600
< a S/. 400,000

> a 31,600
SUBASTA INVERSA
ELECTRNICA
> a 31,600
> a 31,600
COMPARACIN
DE PRECIOS
< a S/. 40,000

> a 31,600
< a S/.40,000
> a 31,600
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
Mn.7 das h.
En el caso de contrataciones que involucren un conjunto de prestaciones de

distinta naturaleza, el objeto se determina en funcin a la prestacin que
represente mayor incidencia porcentual en valor estimado y/o referencial
Licitacin Pblica para

Obras con Precalificacin (1)
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
CONVOCATORIA
EVALUACION
CALIFICACIONDE
DEOFERTAS
OFERTAS
INTEGRACIN
DE BASES
Se realiza en atencin al:

Objeto de la contratacin
Valor estimado o valor referencial
Condiciones para su empleo
Concurso Pblico para Consultora

CONVOCATORIA
Max. 10 das hab de

presentadas solicitudes
EVALUACION
EVALUACIONDE
DEOFERTAS
OFERTAS
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
EVALUACION
DE OFERTAS
Formul. Mnimo 10 das h

Absolu. Mximo 7 das h
< a S/. 1 800,000

> a 31,600
< a S/. 100,000

> a 31,600
SELECCIN DE CONSULTORES
INDIVIDUALES
Catlogos Electrnicos de Acuerdo Marco
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
BIENES
CONCURSO PBLICO
Mtodos Especiales de Contratacin:
CONVOCATORIA
PROCEDIMIENTO DE
SELECCIN
ADJUDICACIN SIMPLIFICADA
2. Determinacin de Procedimiento
SERVICIOS
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
EVALUACION DE
DOCUMENTOS DE
PRECALIFICACION
CALIFICACION
DE OFERTAS
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
PRESENTACION
DE OFERTAS

4
INTEGRACIN
DE BASES
Mn.7 das h.
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
PRESENTACION
DE OFERTAS

5
PUBLICACION DE
PROVEEDORES
PRECALIFICADOS
Mn.10 das h.
INTEGRACIN
DE BASES
PRESENTACION DE
SOLICITUDES DE
PRECALIFICACION
6
07/11/2016
Licitacin Pblica para

Obras con Precalificacin (2)
PRESENTACION
DE OFERTAS
Min. 7 das hab de

publicada relacin de
precalificados
Adjudicacin Simplificada para

Bienes y Servicios en General
CONVOCATORIA Y
PUBLICACION
DE BASES
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
CALIFICACION
DE OFERTAS
DE OFERTAS

EVALUACION Y
CALIFICACION
DE OFERTAS
1 da h.
CONVOCATORIA Y
PUBLICACION
DE BASES
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
EVALUACION Y
CALIFICACION
DE OFERTAS
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
Mn.3 das h.
INTEGRACIN
DE BASES
PRESENTACION DE
OFERTAS
para Consultora
CONVOCATORIA Y
PUBLICACION
DE BASES
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
EVALUACION
para Ejecucin de Obras

1 da h.
Mn.3 das h.
INTEGRACIN
DE BASES
PRESENTACION DE
OFERTAS
Seleccin Consultores Individuales
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
CONVOCATORIA
CALIFICACION
Y EVALUACION
DE OFERTAS
REGISTRO DE
PARTICIPANTES
OTORGAMIENTO
DE BUENA PRO
Licitacin Pblica y Concurso Pblico

Ley de Contrataciones del Estado (Ley 30225 ) y Reglamento (DS 350-2015-EF)
Min. 5 das hab
CONSULTAS Y
OBSERVACIONES
1 da h.
RECEPCION DE
EXPRESIONES
DE INTERES Y
SELECCION
Mn.3 das h.
INTEGRACIN
DE BASES
PRESENTACION DE
OFERTAS
10
CALIFICACION
Y EVALUACION
Subdireccin de Desarrollo de Capacidades

Direccin Tcnico Normativa
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
11
12
07/11/2016
1. Rgimen de Notificaciones y Postergaciones de Etapas
2. Convocatoria
3. Registro de Participante
Se realiza a travs del SEACE y se publican las Bases. El resumen ejecutivo se

publica en el caso de bienes, servicios y consultoras.
Tambin se puede hacer uso de otros medios
Se debe registrar valor estimado, que se difunde luego de otorgamiento de
Buena Pro
Rgimen de Notificaciones
Todos los actos realizados a travs del SEACE durante los procedimientos de
seleccin, incluidos los realizados por el OSCE en el ejercicio de sus
funciones, se entienden notificados el mismo da de su publicacin
La notificacin a travs del SEACE prevalece sobre cualquier medio que se
haya utilizado adicionalmente
Obligatorio para participar en procedimiento de seleccin

Para registrarse, proveedor debe contar con inscripcin vigente en el RNP,
conforme al objeto de contratacin
Gratuito y electrnico a travs del SEACE
En caso de obras participante tiene derecho a recabar expediente tcnico,
previo pago de costo de reproduccin
Plazo: desde el da siguiente de la convocatoria hasta antes del inicio de la
presentacin de ofertas
Participante se adhiere al procedimiento en el estado en que se encuentre
Debe incluir:
Identificacin, domicilio y RUC de Entidad y procedimiento de seleccin
Postergaciones de Etapas
Descripcin bsica del objeto
Valor referencial en consultora y ejecucin de obras
Costo de reproduccin de documentos del procedimiento
Calendario del procedimiento
Plazo para cumplimiento de prestaciones
Registro en el SEACE
Modificacin del calendario original
Comunicacin a travs del SEACE
Opcionalmente a los correos electrnicos de los participantes
13
4. Consultas y Observaciones
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5. Elevacin de Cuestionamientos al Pliego Absolutorio
Todo participante puede formular consultas y observaciones a las Bases

Consultas: solicitudes de aclaracin u otros pedidos de cualquier extremo de
las Bases
Observaciones: supuestas vulneraciones a la normativa de contrataciones u
otra normativa que tenga relacin con el objeto de contratacin
Se absuelven de manera motivada mediante un Pliego Absolutorio que se
elabora conforme a Directiva del OSCE
Se debe indicar si observacin se acoge totalmente, parcialmente o no se
acoge
Pliego se notifica a travs del SEACE
6. Integracin de Bases

Presentacin de solicitud: mximo a los 3 das hbiles de notificado el Pliego
en el SEACE, conforme a Directiva N 009-2016-OSCE/CD
No puede solicitarse en Adjudicacin Simplificada
Pronunciamiento del OSCE debe estar motivado e incluye revisin de oficio
sobre cualquier aspecto de las Bases
Debe ser notificado a travs del SEACE
Plazo: 10 das hbiles (improrrogrables) desde el da siguiente de la
recepcin del expediente completo por el OSCE
No cabe interposicin de recurso administrativo alguno, siendo de
obligatorio cumplimiento para Entidad y participantes
16
15

Se produce una vez acogidas o resueltas, todas las consultas y/u
observaciones, y con el Pronunciamiento del OSCE, o si stas no se han
presentado dentro del plazo fijado
Bases Integradas deben incorporar las modificaciones que se hayan
producido como consecuencia de las consultas, observaciones, la
implementacin del Pronunciamiento del OSCE, as como las modificaciones
requeridas por OSCE en acciones de supervisin
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6. Integracin de Bases
7. Licitacin Pblica y Concurso Pblico para Servicios en General
Reglas definitivas del Procedimiento y no pueden ser cuestionadas en

ninguna otra va ni modificadas por ninguna autoridad administrativa
Tribunal puede declarar nulidad del Procedimiento por deficiencias en Bases
Bases Integradas deben se publicadas en el SEACE en la fecha prevista en el
calendario del procedimiento
De no publicarse las Bases, el Comit de Seleccin no puede continuar con el
procedimiento de seleccin, bajo sancin de nulidad de todo lo actuado
posteriormente y sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar
Presentacin de Ofertas
Acto pblico, en lugar indicado en las Bases, y en fecha y hora establecida en

la convocatoria, salvo postergacin
En presencia de notario pblico o Juez de Paz y de un representante del
Sistema Nacional de Control, quien participa como veedor y suscribe el acta
Acto pblico se inicia cuando Comit de Seleccin empieza a llamar
participantes en el orden en que se registraron, para que entreguen ofertas
Si al momento de ser llamado participante no se encuentra presente, se
tiene por desistido
Se realiza por escrito y en 1 sobre cerrado

Ofertas deben estar rubricadas y foliadas
Presentacin puede realizarse por el mismo proveedor o a travs de un
tercero, sin que se exija formalidad alguna para ello
Se presentan en idioma castellano o, en su defecto, acompaados de
traduccin oficial o sin valor oficial
Informacin tcnica complementaria (folletos, catlogos, instructivos) puede
ser presentada en el idioma original
El postor es responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.
19
20
21
Evaluacin y Calificacin de Ofertas
Admisin de Ofertas
Admisin de Ofertas
Comit anuncia nombre de cada participante y precio ofertado
En el caso de ejecucin de obras la oferta no puede ser menor al 90% del

valor referencial, ni mayor al 110% del valor referencial, sino, se rechaza y se
tiene por no admitida, debiendo el Comit devolverla.
El motivo de no admitir la oferta debe consignarse en acta, con lo cual se da
por finalizado el acto pblico.
Previo a la evaluacin, el Comit debe determinar si las ofertas responden a
las caractersticas y/o requisitos funcionales y condiciones de las
Especificaciones Tcnicas y Trminos de Referencia especificados en las
Bases.
De no cumplir oferta no es admitida.
Apertura de ofertas
Admisin de ofertas
Evaluacin de ofertas admitidas
Calificacin de oferta de postor con mejor puntaje
Otorgamiento de Buena Pro
Comit verifica presentacin de:

- Declaracin Jurada (Art. 31 Reg.)
- Declaracin Jurada y/o documentacin que acredite especificaciones
tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico
- Carta de Compromiso del personal clave con firma legalizada
- Monto de la oferta y detalle de precios unitarios, tarifas, porcentajes,
honorario fijo y comisin de xito, de ser el caso
De no cumplir con lo requerido, oferta se considera no admitida
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07/11/2016
Subsanacin de Ofertas
Subsanacin de Ofertas
Evaluacin de Ofertas
Durante admisin, precalificacin, evaluacin y calificacin de ofertas, se

puede solicitar al postor que subsane o corrija algn error material o formal
de los documentos presentados, siempre que no alteren el contenido
esencial de la oferta
Son subsanables entre otros errores la falta de firma o foliatura; los referidos
a certificaciones sobre cualidades, caractersticas o especificaciones de lo
ofrecido, siempre que tales circunstancias existieran al momento de la
presentacin de la oferta y hubieren sido referenciadas en la oferta
Omisin de documentos emitidos por entidad pblica o un privado en
ejercicio de funcin pblica, antes de presentacin de ofertas:
autorizaciones, permisos, ttulos, constancias y/o certificaciones que
acrediten estar inscrito o integrar un registro, y otros de naturaleza anloga
Plazo: mximo 3 das hbiles

Presentacin de subsanaciones se realiza a travs de la Unidad de Trmite
Documentario de la Entidad
Subsanacin por Postor, representante legal o apoderado acreditado
Oferta econmica, solo rbrica y foliacin
Divergencia entre precio cotizado en nmeros y letras, prevalece este ltimo
En contratacin a precios unitarios cuando se advierta errores aritmticos,
corresponde su correccin, debiendo constar dicha rectificacin en el acta
respectiva
Tiene por objeto determinar la oferta con el mejor puntaje y el orden de

prelacin de las ofertas, segn factores de evaluacin enunciados en Bases
Solo se evalan las ofertas admitidas
Si oferta supera el valor estimado, para que se considere vlida, debe contar
con la certificacin de crdito presupuestario y la aprobacin del Titular de
la Entidad, que no puede exceder de 5 das hbiles, contados desde la fecha
prevista para el otorgamiento de Buena Pro
En caso de obras para que se considere vlida oferta econmica que supere
el valor referencial hasta el 110%, se debe contar con certificacin de crdito
presupuestario suficiente y aprobacin del Titular de la Entidad en el plazo
de 5 das hbiles, salvo que el postor acepte reducir su oferta econmica.
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Si no se cuenta con certificacin de crdito presupuestario se rechaza la

oferta
Para determinar la oferta con mejor puntaje cuando la evaluacin del precio
es el nico factor, se le otorga el mximo a la oferta de precio ms bajo y
otorga a las dems ofertas puntajes inversamente proporcionales a sus
respectivos precios
Cuando existan otros factores de evaluacin adems del precio la oferta con
mejor puntaje, se determina en funcin de los criterios y procedimientos de
evaluacin enunciados en las Bases
Se determina el orden de prelacin de las ofertas en funcin al puntaje
obtenido
Si hay empate, el orden de prelacin se determina por sorteo, con presencia

de notario o juez de paz, pudiendo participar en calidad de veedor un
representante del Sistema Nacional de Control. Adems se debe citar
oportunamente a los postores que hayan empatado
Se otorga al postor cuando cumpla con los requisitos de calificacin

Se publica en el SEACE el mismo da. No se requiere acto pblico
Debe incluir el acta de otorgamiento de buena pro y cuadro comparativo,
con el detalle de los resultados de la calificacin y evaluacin.
Adicionalmente, se puede notificar a los correos de los postores
Calificacin de Ofertas
Solo se califica la oferta del postor con mejor puntaje
Verificar cumplimento de los requisitos de calificacin. De no cumplir, la
oferta es descalificada
En tal caso, se debe verificar si postor que qued en segundo lugar cumple
dichos requisitos, y as sucesivamente en el orden de prelacin de ofertas
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Consentimiento de Buena Pro
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Un solo postor - el da de su notificacin

Pluralidad de Postores: 8 das hbiles de su notificacin
Se publica al da siguiente de producido
Comit remite el Expediente de Contratacin al OEC, para que ejecute los
actos destinados a formalizacin del contrato
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07/11/2016
Declaracin de Desierto
Rechazo de Ofertas
Rechazo de Ofertas
Para contratacin de bienes y servicios, la Entidad puede rechazar toda

oferta si determina que, luego de haber solicitado por escrito o por medios
electrnicos al proveedor la descripcin a detalle de todos los elementos
constitutivos de su oferta, se susciten dudas razonables sobre el
cumplimiento del contrato
Se considera que existe duda razonable cuando la oferta sea sustancialmente
inferior al valor estimado y, de la revisin de sus elementos constitutivos,
advierta que algunas de las prestaciones no se encuentren previstas o
suficientemente presupuestadas, existiendo riesgo de incumplimiento por
parte del postor
Debe encontrarse fundamentado

Entidad puede rechazar toda oferta que supera la disponibilidad
presupuestal del procedimiento de seleccin, siempre que haya realizado
gestiones para el incremento de la disponibilidad presupuestal y esta no se
haya podido obtener
Cuando no se reciban ofertas

Cuando no exista ninguna oferta vlida
Proceso parcialmente desierto: tems
Comit de Seleccin emite Informe al Titular de la Entidad en que se
justifique y evale causas que originaron desierto
Se deben adoptar medidas correctivas antes de convocar nuevamente
Se debe convocar una adjudicacin directa simplificada
En caso de seguros patrimonies (1 vez) y productos farmaceticos y
dispositivos mdicos (2 veces) se puede contratar con proveedor no
domiciliado
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Confidencialidad
Despus de la apertura de las ofertas no debe darse a conocer informacin
alguna acerca del anlisis, subsanacin y evaluacin de ofertas hasta que se
haya publicado la adjudicacin de la buena pro
Luego de otorgada la buena pro debe permitirse acceso de postores al
Expediente de Contratacin, al da siguiente de solicitarse por escrito
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Culminacin del procedimiento
Cancelacin del procedimiento
Nulidad del procedimiento
Entidad no incurre en responsabilidad respecto de proveedores que hayan

presentado ofertas, por la cancelacin
Resolucin o acuerdo debidamente motivado de funcionario que aprob
Expediente de Contratacin u otro de igual o superior nivel
Se comunica al Comit de Seleccin y se registra en el SEACE al da siguiente
Implica imposibilidad de convocar el mismo objeto contractual durante el
ejercicio presupuestal, salvo que causal sea la falta de presupuesto.
Causales: Actos administrativos:
Se perfecciona el contrato.
Se cancela el procedimiento.
Se deja sin efecto otorgamiento de buena pro por causa imputable a Entidad
No se suscribe el contrato por negativa justificada de la Entidad
Cancelacin del procedimiento
Antes de adjudicacin de Buena Pro

Fuerza Mayor o Caso Fortuito
Desaparece necesidad de contratar
Presupuesto asignado sea insuficiente o tenga que destinarse a emergencias
declaradas expresamente
Otras razones justificadas
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- Dictados por rgano incompetente

- Contravengan normas legales
- Contengan un imposible jurdico
- Prescindan de normas esenciales del procedimiento
- Prescindan de la forma prescrita por la normativa aplicable
Titular de la Entidad antes del perfeccionamiento del contrato
Indicacin de Etapa a la que se retrotrae
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8. Concurso Pblico para Consultora
Admisin de Ofertas Tcnicas
Admisin de Ofertas Tcnicas
Se realiza por escrito, rubricadas y foliadas y en 2 sobres cerrados, oferta

tcnica y oferta econmica
Presentacin puede realizarse por el mismo proveedor o a travs de un
tercero, sin que se exija formalidad alguna para ello
Comit anuncia nombre de cada proveedor cuya oferta tcnica es abierta

Comit verifica presentacin de:
Ofertas econmicas deben permanecer cerradas y en poder de un notario

pblico o juez de paz hasta el acto pblico de otorgamiento de la buena pro
Previo a la evaluacin, se determina si ofertas responden a caractersticas
y/o requisitos y condiciones de Trminos de Referencia. De no cumplir no es
admitida
- Declaracin Jurada (Art. 31 Reg.)

- Declaracin Jurada y/o documentacin que acredite especificaciones
tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico
Evaluacin y Calificacin de Ofertas
Apertura de ofertas tcnicas

Admisin de ofertas tcnicas
Calificacin de ofertas tcnicas admitidas
Evaluacin de ofertas tcnicas que cumplan requisitos de calificacin
Apertura de ofertas econmicas
Calificacin y Evaluacin de Ofertas Tcnicas
- Carta de Compromiso del personal clave con firma legalizada

De no cumplir con lo requerido, oferta se considera no admitida
El motivo de no admitir la oferta debe consignarse en acta, con lo cual se da
por finalizado el acto pblico
Se califican ofertas tcnicas admitidas

Se verifica cumplimento de requisitos de calificacin. De no cumplir, la oferta
es descalificada
Solo se evala ofertas tcnicas que cumplen con los requisitos de calificacin
Asignacin de puntaje de acuerdo a los factores de evaluacin previstos
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Calificacin y Evaluacin de Ofertas Tcnicas
Evaluacin de Ofertas Econmicas
Evaluacin de Ofertas Econmicas
Se califican ofertas tcnicas admitidas

Se verifica cumplimento de requisitos de calificacin. De no cumplir, la oferta
es descalificada
Solo se evala ofertas tcnicas que cumplen con los requisitos de calificacin
Se realiza en acto pblico, en lugar indicado en las Bases, en la fecha y hora

establecida en las Bases, en presencia del notario pblico o Juez de Paz que
custodi ofertas econmicas
Se abren las ofertas econmicas de postores que alcanzaron el puntaje
tcnico mnimo
Se anuncia el nombre de los postores, el puntaje de calificacin tcnico
obtenido y el precio total de las ofertas
En caso de consultora de obras la oferta econmica no puede ser menor al
90% del valor referencial, ni mayor al 110% del valor referencial, sino, se
rechaza y si tiene por no admitida, debiendo devolverla
Comit de Seleccin evala las ofertas econmicas, asignando un puntaje de

100 a la oferta de precio ms bajo y otorga a las dems ofertas puntajes
inversamente proporcionales a sus respectivos precios
Comit de Seleccin, en el mismo acto pblico, procede a determinar
puntaje total de ofertas, que es el promedio ponderado de ambas
evaluaciones
Coeficientes de ponderacin:
- Evaluacin tcnica: 0.70 C1 0.80
Asignacin de puntaje de acuerdo a los factores de evaluacin previstos

Se descalifican las ofertas tcnicas que:
- Contengan algn tipo de informacin que forme parte de la oferta
econmica
- No alcancen el puntaje mnimo especificado en las bases
- Evaluacin econmica: 0.20 C2 0.30
Subsanacin de ofertas, igual que Licitacin Pblica

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9. Licitacin con Precalificacin
Ejecucin de obras por valor referencial igual o mayor a S/. 20 millones
Se otorga Buena Pro en acto pblico al postor con mayor puntaje total
Consultora de obras: para que se otorgue Buena Pro a ofertas que superen
valor referencial hasta el 110%, se debe contar con certificacin de crdito
presupuestario
Adems, debe contarse con aprobacin del Titular de la Entidad, salvo que el
postor que hubiera obtenido mejor puntaje total acepte reducir su oferta
econmica
En caso no se pueda otorgar la Buena Pro, el Comit de Seleccin sigue el
mismo procedimiento con el postor que ocup el segundo lugar
En caso no se otorgue la Buena Pro, debe continuar con los dems postores,
respetando el orden de prelacin
En caso de empate, la Buena Pro se otorga observando el siguiente orden:

1. A favor del postor que haya obtenido el mejor puntaje tcnico
2. A travs de sorteo que se realiza en el acto pblico
Se presume notificado a postores en el acto pblico. Presuncin no admite
prueba en contrario
Entrega a postores de copia del acta de otorgamiento de Buena Pro y el
cuadro comparativo, detallando los resultados de calificacin y evaluacin.
Consentimiento igual que Licitacin Pblica
Cuando se declara desierto se convoca una adjudicacin directa simplificada
Finalidad: preseleccionar a proveedores con calificaciones suficientes para

ejecutar contrato, e invitarlos a presentar su oferta
Expediente de Contratacin con informes de rea usuaria y de OEC que

sustentan su uso
Solicitud de Precalificacin se presenta en acto pblico y se verifica el

cumplimento de los requisitos de precalificacin:
- Capacidad legal
- Solvencia econmica, se puede medir con lneas de crdito o record
crediticio
- Relacin de principales obras ejecutadas
- Capacidad de gestin: infraestructura, equipos y organizacin
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1. Adjudicacin Simplificada
Contratacin de Bienes y Servicios en General y Ejecucin de Obras, se rigen

por las reglas previstas para la Licitacin Pblica
Cuando presentacin es en acto privado:

- Ofertas se presentan por escrito y firmadas, debidamente foliadas
correlativamente y en sobre cerrado; en la Unidad de Trmite
Documentario, dentro del plazo estipulado en las bases.
Contratacin de Consultora, se rigen por las reglas previstas para el

Concurso Pblico para Consultora
Adjudicacin simplificada
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No puede solicitarse la elevacin de los cuestionamientos al pliego de

absolucin de consultas y observaciones
La integracin de bases se realiza al da hbil siguiente de vencido el plazo
para absolver consultas y observaciones
- Entidad entrega al postor un cargo de recepcin de la oferta en el que

conste fecha y hora.
Entidad debe preservar la seguridad, integridad y confidencialidad de toda
oferta, encargndose de que el contenido de la misma sea revisado
nicamente despus de su apertura.
Presentacin y apertura de las ofertas: en acto privado o en acto pblico.

Consultora: presentacin de ofertas, apertura de sobres econmicos y
otorgamiento de buena pro puede efectuarse en acto pblico o privado.
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Bonificacin del 10% al puntaje total

- Servicios no mayor a S/. 200,000
Si hay empate en el puntaje total, la Buena Pro se otorga :
En el caso de consultora:
En el caso de bienes, servicios en general y obras:
Cuando el otorgamiento de la buena pro se desarrolle en acto privado, el

sorteo requiere de la citacin oportuna a los postores que hayan empatado,
pudiendo participar en calidad de veedor un representante del Sistema
Nacional de Control, notario o juez de paz.
- Obras no mayor a S/. 900,000
1. A favor de MYPES integradas por personas con discapacidad
- Fuera de Provincias de Lima y Callao
2. A favor de MYPES inscritas en REMYPE
- Si el postor tiene domicilio en la misma provincia o en las provincias

colindantes, segn constancia de inscripcin ente RNP
3. Sorteo, debindose citar de manera oportuna a postores empatados,

pudiendo participar como veedor un representante del Sistema Nacional
de Control, notario o juez de paz
En caso el otorgamiento de la buena pro se efecte en acto pblico, el sorteo

se realiza en el mismo acto.
En el caso de consultoras:

1. A favor de MYPES integradas por personas con discapacidad

2. A favor de MYPES inscritas en REMYPE
3. Postor que haya obtenido el mejor puntaje tcnico
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4. Sorteo
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1. Seleccin de Consultores Individuales
Solo para consultora en general, no para consultora de obras
La presentacin de expresiones de inters implica la aceptacin del precio

fijado en los documentos del procedimiento.
- No requiere equipos de personal ni apoyo profesional adicional
Comit de seleccin califica a los postores consignando resultado de

calificacin en acta debidamente motivada, que se publica en el SEACE,
conjuntamente con cronograma de entrevistas personales para la evaluacin
- Requisitos primordiales: experiencia y calificaciones de la persona natural
Seleccin de Consultores Individuales

El Comit de seleccin realiza una convocatoria pblica a travs del SEACE

solicitando expresiones de inters, estableciendo un plazo mximo de
presentacin
El Comit de seleccin evala a los postores calificados asignando puntajes

conforme a los siguientes factores:
- Experiencia en la especialidad: 60 puntos
- Entrevista: 10 puntos
La convocatoria contiene el perfil que debe cumplir el consultor y los trminos

de referencia del servicio requerido
Los participantes deben presentar sus expresiones de inters en la Unidad de
Trmite Documentario, en un sobre cerrado adjuntando la documentacin
que sustente los requisitos de calificacin y los factores de evaluacin.

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- Calificaciones: 30 puntos
Criterios de entrevista son considerados en documentos estndar del OSCE
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Revisar Solicitud de Expresin de Inters Estndar incluida en la Directiva N

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001-2016-OSCE/CD
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1. Comparacin de Precios
Se otorga Buena Pro a postor que obtuvo mejor puntaje y se publica en SEACE
Contratacin de bienes y servicios en general de disponibilidad inmediata. No

consultora
Si hay empate, el otorgamiento de la buena pro se efecta a travs de sorteo.

Para lo cual se requiere la citacin oportuna a los postores que hayan
empatado, pudiendo participar en calidad de veedor un representante del
Sistema Nacional de Control, notario o juez de paz.
Fciles de obtener en el mercado

Se comercialicen bajo una oferta estndar establecida en el mercado
Comparacin de precios
Una vez otorgada la conformidad de la prestacin, el producto de la

consultora debe ser publicado en el portal institucional de la Entidad
contratante, salvo la informacin calificada como secreta, confidencial o
reservada por la normativa de la materia.
Una vez definido requerimiento, OEC elabora, previamente a la convocatoria,

un informe en que conste cumplimiento de condiciones para su empleo
Entidad debe obtener, de forma fsica o electrnica mnimo de 3 cotizaciones
que cumplan con sus requerimientos


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1. Comparacin de Precios
1. Contratacin entre Entidades
Cotizaciones se acompaan con Declaraciones juradas de proveedores de no

encontrarse impedidos para contratar con el Estado
Cuando se contrate con otra Entidad, siempre que en razn de costos de

oportunidad resulte ms eficiente y tcnicamente viable para satisfacer
necesidad
Se verifica que el proveedor cuente con inscripcin vigente en el RNP.

OEC otorga buena pro a cotizacin de menor precio mediante su publicacin
en el SEACE
No se contravenga lo sealado en el artculo 60 de la Constitucin
Contratacin Directa
Se deben registrar las cotizaciones obtenidas y el acta de buena pro.
Si hay empate el otorgamiento de la buena pro se efecta a travs de sorteo
Entidad que acte como proveedor no debe ser empresa del Estado o
realizar actividad empresarial de manera habitual
Se considera por habitual la suscripcin de ms de 2 contratos en el objeto
de la contratacin en los ltimos 12 meses
Consentimiento de Buena Pro:

- Un solo postor - el da de su notificacin
-
Que no se fabrican, producen, suministran o prestan siguiendo la descripcin

particular o instrucciones dadas por Entidad contratante
Pluralidad de Postores: 5 das hbiles

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2. Situacin de Emergencia
Acontecimientos catastrficos, aquellos de carcter extraordinario

ocasionados por la naturaleza o por la accin u omisin del obrar humano
que generan daos afectando a determinada comunidad
Contratacin inmediata de bienes, servicios y obras estrictamente necesarios
No se necesita regularizar: inscripcin en el RNP, constancias de no estar

inhabilitado para contratar con el Estado y de capacidad libre de contratacin
Para prevenir los efectos del evento prximo a producirse
Realizada contratacin, Entidad contrata lo dems que requiera para la

realizacin de las actividades de prevencin y atencin derivadas de la
situacin de emergencia
Atender requerimientos generados como consecuencia directa del evento

producido
Situaciones que afectan defensa o seguridad nacional, dirigidas a enfrentar

agresiones de orden interno o externo que menoscaben la consecucin de
los fines del Estado
Regularizar como mximo, dentro de los 10 das hbiles de entregado el

bien, del inicio de la prestacin del servicio o de la ejecucin de la obra,
documentacin de actuaciones preparatorias, informes con sustento tcnico
legal, resolucin o acuerdo que la aprueba, contrato y sus requisitos, que a la
fecha de la contratacin no haya sido elaborada, aprobada o suscrita
Situaciones en las que exista la posibilidad debidamente comprobada de que

cualquiera de los acontecimientos catastrficos o situaciones que afectan
defensa o seguridad nacional ocurra de manera inminente
Emergencia sanitaria declarada por el Ministerio de Salud
Cuando no corresponde procedimiento de seleccin, debe justificarse en el

informe que sustenta la contratacin directa
Registrar y publicar en SEACE dichos informes y resolucin o acuerdos,

dentro del mismo plazo
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3. Situacin de Desabastecimiento
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Ausencia inminente de determinado bien o servicio
No procede:
Situacin de desabastecimiento comprobada, extraordinaria e imprevisible
Contrataciones bajo cobertura de tratado o compromiso internacional que

incluya
disposiciones
sobre
contrataciones
pblicas,
cuando
desabastecimiento se hubiese originado por negligencia, dolo o culpa
inexcusable del funcionario o servidor
Compromete continuidad de funciones, servicios, actividades u operaciones

de Entidad
Contratar bienes y servicios solo por el tiempo y/o cantidad necesario para
resolver la situacin de desabastecimiento y llevar a cabo el procedimiento
de seleccin que corresponde
No procede:
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No constituye dispensa, exencin o liberacin de responsabilidades de
funcionarios o servidores de Entidad
Agravante de responsabilidad si situacin fue generada por dolo o culpa
inexcusable
Autoridad competente para autorizar contratacin ordena, en el acto
aprobatorio, inicio de acciones para determinar responsabilidades
Para satisfacer necesidades anteriores a la fecha de aprobacin de

contratacin directa
Por prestaciones cuyo alcance exceda lo necesario para atender
desabastecimiento
Por perodos consecutivos que excedan tiempo requerido para paliar la

situacin, salvo situacin diferente a la que motiv contratacin directa
En va de regularizacin.
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4. Secreto, Secreto Militar u Orden Interno
5. Proveedor nico
Fuerzas Armadas, Polica Nacional del Per y organismos del Sistema

Nacional de Inteligencia
Cuando los bienes y servicios solo puedan obtenerse de un determinado

proveedor
Contrataciones reservadas conforme a ley
Un determinado proveedor posea derechos exclusivos respecto de ellos
Objeto se encuentra incluido en lista (DS N 052-2001-PCM)
Verificacin debe realizarse en el mercado peruano
6. Servicios Personalsimos y 7. Servicios de Publicidad

Servicios Personalsimos
Servicios especializados profesionales, artsticos, cientficos o tecnolgicos
Solo personas naturales
No pueden ser materia de subcontratacin
No se aplica a contratacin de bienes, servicios u obras de carcter

administrativo u operativo necesarios para su normal funcionamiento
Se sustenta objetivamente en especialidad del proveedor, relacionada con

sus conocimientos y en experiencia reconocida en la prestacin objeto de la
contratacin
Previa opinin favorable de la Contralora, que debe sustentarse en

comprobacin de inclusin del objeto de contratacin en dicha lista y debe
emitirse dentro de los 7 das hbiles de presentada solicitud. Directiva N
007-2001-CG/B140
Servicios de Publicidad para el Estado

Prestados directamente por medios de comunicacin televisiva, radial o
escrita para difundir un contenido determinado al pblico objetivo
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8. Servicios de Consultora Individual
Servicios de consultora en general
Solo por consultor individual
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9. Bienes o Servicios Cientficos Tecnolgicos
Bienes y servicios con fines de investigacin, experimentacin o desarrollo

de carcter cientfico o tecnolgico
Son continuacin y/o actualizacin de un trabajo previo ejecutado por un

consultor individual a conformidad de Entidad
Resultado pertenezca exclusivamente a la Entidad para su utilizacin en el

ejercicio de sus funciones
Consultor haya sido seleccionado conforme al procedimiento de seleccin

individual de consultores
Vinculados con funciones u objeto propios, que por Ley le corresponde a la

Entidad
Debe sustentarse que la contratacin resulta necesaria a efectos de

mantener el enfoque tcnico de la consultora original
Monto de contratacin menor a S/. 100,000
Contratacin se puede efectuar una sola vez
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10.Arrendamiento y Adquisicin de Inmuebles

Arrendamiento de bienes inmuebles
Adquisicin de bienes inmuebles existentes
11. Servicios de Asesora Legal para Defensa de Funcionarios

Asesora legal para defensa de funcionarios, servidores o miembros de las
Fuerzas Armadas y Policiales
Decreto Supremo 018-2002-PCM
Decreto Supremo 022-2008-DE/SG
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12.Contratos Resueltos o Declarados Nulos
13.Servicios Educativos de Capacitacin
14. Aprobacin de Contrataciones Directas
Para contratar servicios educativos de capacitacin que cuenten con un

procedimiento de admisin o seleccin para determinar el ingreso o
aceptacin de las personas interesadas por parte de las entidades educativas
que los brindan
Cuando sea resuelto un contrato

Cuando se declare nulo un contrato por:
- haberse perfeccionado por proveedor que estaba impedido de contratar
con Estado
- haberse verificado trasgresin al principio de presuncin de veracidad
durante el procedimiento o perfeccionamiento del contrato
Se requiere previo informe tcnico y legal que contengan justificacin de la

necesidad y procedencia de la contratacin
Resoluciones o acuerdos e informes se publican en el SEACE dentro de los 10
das hbiles siguientes a su emisin o adopcin, salvo secreto, secreto militar
u orden interno
No se puede aprobar va regularizacin, salvo situacin de emergencia
14. Aprobacin de Contrataciones Directas
Necesidad urgente de continuar con ejecucin de las prestaciones no

ejecutadas
Siempre que se haya invitado a los dems postores que participaron en
procedimiento y no se hubiese obtenido aceptacin a dicha invitacin
Mediante Resolucin del Titular de la Entidad, Acuerdo del Directorio, del

Consejo Regional o del Concejo Municipal, segn corresponda.
No aplican contrataciones complementarias
Potestad de aprobacin es indelegable, salvo literales e), g), j), k) l) y m) del

artculo 27 de la Ley.
En caso de ser necesario prestaciones adicionales en las contrataciones

directas por desabastecimiento o emergencia, se requiere previamente la
emisin de un nuevo acuerdo o resolucin que las apruebe
Se pueden efectuar compras corporativas mediante contrataciones directas
Se requiere previo informe tcnico y legal que contengan justificacin de la

necesidad y procedencia de la contratacin
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15. Procedimiento para Contrataciones Directas
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1. Subasta Inversa Electrnica
Una vez aprobada la contratacin directa, la Entidad la efecta mediante

acciones inmediatas, requirindose invitar a un solo proveedor, cuya oferta
cumpla con las caractersticas y condiciones establecidas en las Bases, que
deben contener como mnimo:
- Denominacin del objeto de contratacin
Contratacin de bienes y servicios comunes que cuenten con cha tcnica y

se encuentren incluidos en el Listado de Bienes y Servicios Comunes.
Postor ganador es aquel que oferte el menor precio
Se realiza directamente a travs del SEACE.
Subasta Inversa Electrnica
- Especificaciones Tcnicas, Trminos de Referencia o Expediente Tcnico

- Modalidad de ejecucin de llave en mano
- Sistema de contratacin
PER COMPRAS aprueba las fichas tcnicas de los bienes y servicios del
Listado de Bienes y Servicios Comunes al que se accede a travs del SEACE,
pudiendo ser objeto de modificacin o exclusin, previo sustento tcnico.
Para aprobar ficha PER COMPRAS puede solicitar informacin u opinin
tcnica a otras Entidades del Estado, las que deben brindarla de manera
idnea y oportuna, bajo responsabilidad. As tambin, puede solicitar
informacin a gremios, organismos u otras que se estime pertinente.
- Garantas aplicables
- Proforma de Contrato
La oferta puede ser obtenida, por cualquier medio de comunicacin

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1. Subasta Inversa Electrnica
1. Acuerdo Marco
Es obligatoria a partir del da siguiente de publicadas las fichas tcnicas en el

SEACE, siempre que dicho bien y/o servicio no se encuentre incluido en los
Catlogos Electrnicos de los Acuerdo Marco.
Entidades pueden emplear otro procedimiento, previa autorizacin de PER
COMPRAS, debiendo adjuntar informe tcnico que justifique su necesidad.
Si Entidad convoca un procedimiento de seleccin antes de que se publique
la ficha tcnica, debe continuar con dicho procedimiento, y si se declara
desierto, la convocatoria ulterior puede efectuarse por Subasta Inversa
Electrnica o por Adjudicacin Simplificada.
Contratacin de bienes y servicios incluidos en los Catlogos Electrnicos de

los Acuerdo Marco.
Se realiza directamente a travs del SEACE.
Acuerdo Marco
Es obligatoria desde el da de su entrada en vigencia, para lo cual el OEC

verifica que dichos Catlogos contengan el bien y/o servicio que permita la
atencin del requerimiento y que se cuente con la disponibilidad de
recursos.
Si Entidad convoca un procedimiento de seleccin sobre los mismos bienes
y servicios, antes de que se publique el Catlogo Electrnico, debe continuar
con dicho procedimiento, y si se declara desierto, la contratacin debe
efectuarse a travs del Catlogo Electrnico.
Etapas: 1) convocatoria, 2) registro de participantes, registro y presentacin

de ofertas, 3) apertura de ofertas y periodo de lances y 4) Otorgamiento de
la buena pro.
Revisar a detalle el procedimiento en la Directiva N 005-2016-OSCE/CD.

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1. Acuerdo Marco
1. Acuerdo Marco
Convocatoria para la seleccin de proveedores contempla reglas especiales:

que establecen condiciones para actuaciones preparatorias, reglas del
procedimiento y las condiciones aplicables durante la ejecucin contractual.
Formalizacin de un Acuerdo Marco entre PER COMPRAS y proveedores
adjudicatarios, supone la aceptacin de los trminos y condiciones
establecidas, tales como causales de suspensin, penalidades, u otros.
PER COMPRAS puede revisar Catlogos Electrnicos de Acuerdos Marco,
pudiendo solicitar informacin a proveedores adjudicatarios y a Entidades.
1. Acuerdo Marco
Proveedor adjudicatario puede restringir contratacin cuando la Entidad

tenga retraso en el pago de deudas derivadas de cualquier tipo de
obligacin con dicho proveedor, retraso en el pago de las obligaciones
asumidas frente a otro proveedor adjudicatario, u otros casos que se
determinen en los documentos de la convocatoria.
Un proveedor adjudicatario es excluido de los Catlogos Electrnicos:
Plazo de vigencia de Catlogos Electrnicos de Acuerdos Marco es

especificado en documentos de convocatoria, pudiendo ser extendido
sucesivamente, previa aprobacin de PER COMPRAS.
Cuando no cuente con inscripcin vigente en el RNP, su exclusin es

aplicable durante el tiempo que no cuente con dicha inscripcin.
Cuando est impedido para contratar con el Estado.

Cuando est suspendido o inhabilitado temporal o definitivamente, su
exclusin es permanente durante vigencia de la suspensin o inhabilitacin.
Cuando se incurra en incumplimiento de las condiciones expresamente

contempladas como parte del Acuerdo Marco, en cuyo caso la exclusin se
efecta respecto del Catlogo Electrnico respectivo.
PER COMPRAS emite directivas para la implementacin, gestin y

mantenimiento de los Catlogos Electrnicos de Acuerdo Marco.
Entidades son responsables de aplicar reglas establecidas en Acuerdo

Marco, que pueden considerar efectuar una subasta entre los proveedores
adjudicatarios.
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07/11/2016
1. Compras Corporativas
2. Compras Corporativas Facultativas
Entidades pueden contratar bienes y servicios en general en forma

conjunta, a travs de un procedimiento de seleccin nico, aprovechando
los beneficios de las economas de escala, en las mejores y ms ventajosas
condiciones para el Estado.
Compras Corporativas
Acuerdo entre 2 o ms Entidades para adquirir en forma conjunta bienes o

servicios, se suscribe convenio interinstitucional sealando:
- Bienes o servicios en general a contratar.
- Entidades participantes, obligaciones y responsabilidades.
Alcances del encargo:
- Entidad que llevar a cabo la compra.
Acciones necesarias para realizar procedimiento hasta que se determine al

proveedor seleccionado y se registre en el SEACE el consentimiento de
Buena Pro, luego Entidad encargada comunica a Entidades participantes
resultados en 3 das hbiles. Plazo de perfeccionamiento del contrato:
desde da siguiente de recibida comunicacin.
Entidad encargada debe consolidar y estandarizar los requerimientos,

efectuar los actos previos para conformacin del expediente de
contratacin, designar Comit de Seleccin, aprobar documentos del
procedimiento.
La Entidad encargada no participa en la ejecucin contractual.
Suscripcin del contrato: proveedor con cada Entidad participante.

Ejecucin contractual a cargo de cada Entidad.

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3. Compras Corporativas Obligatorias
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4. Disposiciones Especiales sobre Compras Corporativas
Mediante Decreto Supremo se determina los bienes o servicios en general a

contratar y las Entidades participantes.
Entidades del Gobierno Nacional que formulen las polticas nacionales y/o
sectoriales del Estado.
PERU COMPRAS se encarga de homogeneizar y consolidar requerimientos

de las Entidades participantes, determinando contenido, cantidad y
oportunidad de la remisin de la informacin, as como todas las dems
actuaciones preparatorias.
Resolucin del Titular de la Entidad:
Solucin de Controversias durante el

Proceso de Seleccin (apelaciones)
- Relacin de bienes y servicios en general.

- Entidad encargada.
- Entidades participantes, sus obligaciones y responsabilidades.
Entidades participantes obligadas a homogenizar y consolidar

requerimientos de todas sus unidades orgnicas y gestionar certificacin y/o
previsin presupuestal.
Bienes y servicios que se contraten sern aquellos que sean necesarios para
la ejecucin de las polticas nacionales y/o sectoriales.
PERU COMPRAS puede designar un Comit Tcnico especializado para

determinar caractersticas homogenizadas de bienes y servicios, para lo cual
estas u otras entidades especializadas, asignan los especialistas requeridos.

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07/11/2016
1. Competencia para conocer Recurso de Apelacin
2. Actos No Impugnables
Tribunal conoce recurso cuando:
Actuaciones materiales sobre programacin de procedimientos en el SEACE.
- Valor estimado o valor referencial del procedimiento sea mayor a 65 UIT.
Actuaciones preparatorias.
- Procedimiento para implementar o mantener Catlogos Electrnicos de

Acuerdo Marco.
Documentos del procedimiento de seleccin y su integracin.
Actuaciones materiales referidas al registro de participantes.
- Nulidad o cancelacin de procedimiento.
Contrataciones directas.
3. Plazos y Efectos de Interposicin de Recurso
Titular de la Entidad conoce recurso cuando valor estimado o valor

referencial es igual o menor a 65 UIT.
Actos dictados durante el desarrollo del procedimiento de seleccin, desde

convocatoria hasta antes del perfeccionamiento del contrato.
Solo se puede interponer luego de otorgada la Buena Pro.
Licitacin y Concurso Publico: 8 das hbiles siguientes de notificado el

otorgamiento de Buena Pro
Adjudicacin Simplificada, Seleccin de Consultores Individuales y

Comparacin de Precios: 5 das hbiles siguientes de notificado
otorgamiento de Buena Pro.
Subasta Inversa Electrnica: 5 das hbiles, y si valor estimado corresponde

a LP o CP, 8 das hbiles.
Efectos de interponer recurso:
91
4. Requisitos de Admisibilidad
Suspensin del procedimiento de seleccin.
Entidad o Tribunal deben informar al SEACE el mismo da de su interposicin
Nulidad de los actos posteriores a su interposicin.
92
4. Requisitos de Admisibilidad
Ser presentado ante la Unidad de Trmite Documentario de la Entidad o

Mesa de Partes del Tribunal o ante las Oficinas Desconcentradas del OSCE.
Identificacin del impugnante. Acompaar documentacin acreditando

representante legal. En caso de consorcio lo interpone el representante
comn presentando copia simple de la promesa formal.
Identificar la nomenclatura del procedimiento.
Copia simple de la promesa formal de consorcio, cuando corresponda.
Petitorio, que comprende la determinacin clara y concreta de lo que se

solicita, y sus fundamentos.
Las pruebas instrumentales pertinentes
La firma del impugnante o de su representante. En el caso de consorcios

basta la firma del representante comn sealado como tal en la promesa
formal de consorcio.
Copias simples del escrito y sus recaudos para la otra parte, si la hubiera; y,
Autorizacin de abogado.
94
93
5. Trmite de Admisibilidad
La garanta, 3% del valor estimado o referencial, no mayor a 200 UIT, plazo

mnimo 30 das calendario si se interpone ante la Entidad y 60 das
calendario si se interpone ante el Tribunal. Debe renovarse hasta que se
agote la va administrativa. Si no se renueva es ejecutada para constituir
depsito en cuenta, el cual se mantiene hasta agotar va administrativa.
1. El anlisis de los requisitos de admisibilidad:

Se realiza en un solo acto.
Al momento de la presentacin del recurso de apelacin.
Unidad de Trmite Documentario de Entidad o Mesa de Partes del
Tribunal u Oficinas Desconcentradas del OSCE. Al recibir recurso se
notifican observaciones y plazo de subsanacin y se publican en SEACE
2. Si en recurso no se identifica nomenclatura del procedimiento de seleccin
o no esta firmado por impugnante, representante legal, es rechazado.
3. Omisin de dems requisitos debe subsanarse dentro de 2 das hbiles
contado desde el da siguiente de presentado recurso de apelacin. Este
plazo es nico y suspende los plazos del procedimiento de impugnacin.
95
96
16
07/11/2016
5. Trmite de Admisibilidad
7. Trmite del Recurso de Apelacin ante la Entidad
6. Improcedencia
DENEGATORIA
FICTA
4. Transcurrido el plazo sin que se verifique cumplimiento de requisitos

recurso se considera como no presentado y se publica en el SEACE, sin
pronunciamiento alguno.
1. Cuando Entidad o Tribunal, no es competente.

2. Sea interpuesto contra actos no impugnables.
IMPROCEDENTE
3. Sea interpuesto fuera del plazo.
5. Si Entidad o Tribunal advierte que recurso no contiene algn requisito de

admisibilidad, y que omisin no fue advertida, se concede un plazo mximo
de 2 das hbiles contados desde el da siguiente de la notificacin de las
observaciones para la subsanacin respectiva. Si vencido plazo no se
subsana el recurso, se tiene por no presentado.
ABSOLUCION: CON O SIN

ELLA EMPIEZA A CORRER
PLAZO PARA QUE ENTIDAD
RESUELVA
APELACION
4. El que suscriba el recurso no sea impugnante o su representante.

5. Impugnante se encuentre impedido para contratar con el Estado.
5 DIAS
2 DIAS
3 DIAS
7 DIAS*
SE PRONUNCIA EN
CONTRA
6. Impugnante se encuentre incapacitado legalmente para ejercer actos civiles.

DENTRO DE LOS 5 DIAS
DE BUENA PRO O
CONOCIDO
EL ACTO
7. Impugnante carezca de legitimidad procesal para impugnar el acto

cuestionado.
ENTIDAD CORRE
TRASLADO AL
TERCERO AFECTADO
ACTO IMPUGNADO
PLAZO PARA QUE EL

TERCERO ABSUELVA
EL TRASLADO
PLAZO PARA QUE

ENTIDAD
RESUELVA Y NOTIFIQUE
* 3 das para pedir uso de
la palabra
SE PRONUNCIA
A FAVOR
8. Interpuesto por postor ganador de Buena Pro.

9. No exista conexin lgica entre los hechos expuestos y el petitorio.
NULIDAD DEL PROCESO
97
8. Trmite del Recurso ante Tribunal
98
9. Resolucin del Recurso
9. Resolucin del Recurso
Deber consignar:
ACTOS ANTERIORES A
BUENA PRO
ABSOLUCION
DEL TRASLADO
Y REMISION DEL
EXPEDIENTE
SUBSANACION
DEL RECURSO
8 o 5 DIAS DE
BUENA PRO
2 DIAS
2 DIAS
Antecedentes del procedimiento.
Determinacin de los puntos controvertidos definidos segn los hechos

alegados por el impugnante en su recurso y por los dems intervinientes en
el procedimiento de impugnacin al absolver oportunamente el traslado del
recurso de apelacin.
Anlisis respecto de cada uno de los puntos controvertidos propuestos.
Pronunciamiento respecto de los extremos del petitorio del recurso y de la

absolucin de los dems intervinientes en el procedimiento, conforme a los
puntos controvertidos.
Se puede declarar fundado, infundado o improcedente, o nulo el

procedimiento.
3 DIAS
TRASLADO A
LA ENTIDAD
BUENA PRO
ACTOS POSTERIORES
A BUENA PRO
8 o 5 DIAS DE BUENA PRO

ADMISION DEL
RECURSO
8 DIAS DE
CONOCIDO
PLAZO PARA
INTERPONER
APELACIN
INFORMACIN
ADICIONAL
5 DIAS AMPLIABLE
A 15
AUDIENCIA
PBLICA
EXPEDIENTE
LISTO PARA
RESOLVER
5 DIAS
RESOLUCION
Y NOTIFICACION
100
99
101
Si resolucin no se resuelve y notifica dentro del plazo, opera la denegatoria

ficta e impugnante debe asumir que recurso ha sido desestimado.
Resolucin agota la va administrativa y solo procede accin contenciosoadministrativa, sin suspender su ejecucin.
Garanta se ejecuta cuando recurso se declara infundado o improcedente o

el impugnante se desista y se devuelve cuando se declara fundado en todo
o en parte, se declara la nulidad del procedimiento, opere la denegatoria
ficta o cuando sobrevenga un impedimento para contratar con el Estado.
102
17
Cuando el expediente es modificado requiere una nueva

aprobacin (art. 31 del Reglamento)
Requerimiento del rea Usuaria.

Caractersticas tcnicas
Estudio de posibilidades que ofrece el mercado.
Valor Referencial.
Disponibilidad Presupuestal
Tipo de proceso
Sistema de contratacin.
Modalidad de Contratacin.
Reajuste de ser el caso.
Segn el Artculo 10 del Reglamento
EXPEDIENTE DE CONTRATACION
Acepcin restringida
Regla administrativa: Es un expediente nico. La OEC tiene a

su cargo la custodia y responsabilidad del Expediente de
contratacin, es responsable de remitirlo al funcionario para
su aprobacin de acuerdo a sus normas, salvo cuando esta
en poder del Comit Especial.
Desde el requerimiento del rea usuaria hasta la

culminacin del contrato
Segn el artculo 7 de la Ley de Contrataciones del Estado:
Expediente de Contratacin
Acepcin Amplia
Elaboracin de Bases.
(Comit Especial o Dependencia encargada
Aprobacin del mismo.

(Autoridad competente)
Estudio de las posibilidades del mercado, a cargo de la OEC
Inicio del expediente de contratacin, a cargo del rea

usuaria. Generacin y responsabilidad del requerimiento.
Sobre la base del requerimiento es obligacin del OEC

evaluar dichas posibilidades debiendo determinar:
l El Valor referencial.
l La existencia de pluralidad de marcas y o postores.
l La posibilidad de distribuir la buena pro.
l Informacin que pueda utilizarse para la determinacin de
los factores de evaluacin de ser el caso.
l Pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas o
condiciones de lo que se contratar de ser el caso.
l Otros aspectos de incidencia en la eficiencia de la
contratacin.
l Slo aplicable a bienes y servicios (contrastar con el
artculo 14, aplicable a obras)
Estudio de las posibilidades que ofrece

el mercado artculo 12
Contenido
MINIMO 2 fuentes
Elementos de uso:
Presupuestos.
Cotizaciones actualizados de proveedores que se dediquen
a actividades de la materia, fabricantes cuando
corresponda.
Portales, paginas web, catlogos entre otros.
.
Precios Histricos, estructura de costos, descuentos por
volumen, disponibilidad, mejoras de condiciones de venta,
garantas, otros beneficios
Vigencia Tecnolgica del objeto de Contratacin de las
Entidades.
Estudio de las posibilidades que ofrece el

mercado
Suscrito por consultores y/o servidores que participaron en

su elaboracin y/o aprobacin, segn corresponda.
Considera la identificacin de partidas y subpartidas,

anlisis de precios unitarios, insumos requeridos en
cantidades y precios en condiciones ms competitivas del
mercado, gastos generales variables y fijos y utilidad.
Valor Referencial establecido en el Expediente Tcnico.
Estudios de las posibilidades y Valor

Referencial para Obras artculo 14
Obras
Bienes y Servicios
VALOR REFERENCIAL
06 meses
Aprobacin del
Expediente de
Contratacin.
03 meses
Fecha de determinacin
del presupuesto de obra
consignada
en
el
Expediente Tcnico
COMPUTADO DESDE
VIGENCIA
Incluye los tributos, seguros, transporte y otros que incidan en valor

total.
Define el tipo de proceso de seleccin.
V.R. pblico, salvo decisin sustentada titular.
Valor Referencial
.El OEC podr ajustar las caractersticas como resultado del

EPOM y podr ajustarlas con autorizacin del rea usuaria.
Definicin: (Responsabilidad del rea Usuaria)

. Descripcin precisa de las caractersticas, cantidad, calidad
bienes, servicios u obra para el cumplimiento de sus
funciones.
Caractersticas Tcnicas
No existe
No existe
90%
90%
Contratacin de servicios
(distintos de consultoras)
Consultora en general
Consultora de obras
Ejecucin de obras
Monto segn ejecutado
. Precios Unitarios
.Sistema Mixto. (PU y S.A) Expediente Tcnico.
monto fijo integral
Sistema y modalidad de contratacin:

Sistemas:
. Suma Alzada
110%
100%
100%
100%
100%
Lmite mximo
Otros elementos del Expediente
No existe
Lmite mnimo
Adquisicin de bienes
Objeto del proceso
Lmites del Valor Referencial
RNP. Postor se registrar en ambos, individual o consorcio.
. Modalidades de ejecucin contractual:

* Llave en Mano. (Construccin, equipamiento y montaje hasta
la puesta en servicio de la obra y de ser el caso del Exp.
Tcnico Bienes (instalacin y puesta en funcionamiento)
* Concurso Oferta. (Expediente Tcnico, ejecucin de obra
y, de
ser el caso terreno (solo Suma Alzada y L.P) es
requisito la aprobacin del Exp. Tcnico por el integro de la
Obra.
Modalidades:
. Modalidades de seleccin:
* Subasta Inversa (Presencial y
Electrnica)
* Convenio Marco de Precios
*Compras Corporativas ( Oblig- Facult.)
- Previsin presupuestal para el ao siguiente, segn el

caso.
- Cadena Funcional programtica.
- Fuente de Financiamiento.
Disponibilidad presupuestal, luego de la determinacin del

valor referencial, debiendo indicarse:
Adems de contener
Otros elementos de Expediente
Una vez aprobado, es entregado al Comit Especial para la

elaboracin de las bases.
Ser aprobado por el funcionario competente, de acuerdo a

sus normas de organizacin interna.
Cada Entidad determina procedimientos y plazos para su

elaboracin y aprobacin.
Aprobacin del Expediente
Introduccin
En este captulo desarrollamos el tema Expediente de Contratacin, haciendo especial nfasis en lo
concerniente a su formulacin en la etapa de actos preparatorios y de programacin.
En efecto, uno de los objetivos es identificar y analizar los conceptos y elementos importantes en la
formulacin del expediente de contratacin, las competencias, los lmites y excepciones en la
determinacin de las caractersticas tcnicas, el despliegue de actividades correspondientes al rgano
encargado de las contrataciones; entre otros aspectos a fin de lograr una contratacin exitosa.
Asimismo, comprender la importancia de la formulacin del expediente de contratacin y entender
las ventajas que existen al guiarse por un plan de compras.
En ese sentido, se abordar cada uno de los elementos del expediente de contratacin en esta fase
inicial, tales como las caractersticas tcnicas mnimas y dems requerimientos tcnicos mnimos
(RTM), el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado y la disponibilidad presupuestal; se har
referencia asimismo las ideas claves y algunas recomendaciones.
El Expediente de Contratacin
culminan con la conformidad de recepcin de la ltima prestacin pactada y el pago

correspondiente. En los contratos de ejecucin o consultora de obras, estos concluyen con la
liquidacin y el pago correspondiente; liquidacin que ser elaborada y presentada a la Entidad por
el contratista, conforme los plazos y requisitos sealados en el Reglamento.
En sentido estricto, podemos afirmar que el Expediente de Contratacin comprende toda aquella
documentacin tcnica y econmica que debe ser sometida a aprobacin previa por el funcionario
competente de la Entidad, a fin de dar inicio al procedimiento de seleccin de postores para la
contratacin definitiva.
De esta manera, en esta fase inicial y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 10 del
Reglamento de la Ley, el Expediente de Contratacin se inicia con el requerimiento del rea usuaria.
Dicho expediente debe contener la informacin referida a las caractersticas tcnicas de lo que se va
a contratar, el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el valor referencial, la
disponibilidad presupuestal, el tipo de proceso de seleccin, la modalidad de seleccin, el sistema de
contratacin, la modalidad de contratacin a utilizarse y la frmula de reajuste de ser el caso.
Cuando se trate de obras, se adjuntar el expediente tcnico respectivo excepto en el caso de la
modalidad de concurso oferta y, cuando corresponda, la declaratoria de viabilidad conforme al
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Una vez aprobado el Expediente de Contratacin, se incorporarn todas las actuaciones que se
realicen desde la designacin del Comit Especial hasta la culminacin del contrato, incluyendo las
ofertas no ganadoras.
I. Definicin
Todo procedimiento de contratacin administrativa sujeto a la Ley de Contrataciones del Estado
en adelante, la Ley requiere de la tramitacin del respectivo Expediente de Contratacin.
El rgano encargado de las contrataciones es el responsable de remitir el Expediente de Contratacin

al funcionario competente para su aprobacin, de acuerdo a sus normas de organizacin interna.
En sentido amplio, el Expediente de Contratacin es el conjunto de documentos que contiene todas

las actuaciones relativas a la contratacin de bienes, servicios u obras. Se inicia con la formulacin del
requerimiento del rea usuaria y concluye con la culminacin del contrato.
En el caso en que un proceso de seleccin sea declarado desierto, la nueva convocatoria deber
contar con una nueva aprobacin del Expediente de Contratacin slo si este ha sido modificado en
algn extremo.
El Expediente de Contratacin se origina en la fase de actos preparatorios y sucesivamente ir

incorporando documentos, dictmenes, decretos, acuerdos, notificaciones, resoluciones, propuestas
tcnicas y econmicas, y dems diligencias hasta su cierre en la fase de ejecucin contractual,
especficamente con la culminacin del contrato.
El artculo 7 de la Ley prescribe lo siguiente:
II.
La Entidad llevar un Expediente de Contratacin que contendr todas las actuaciones de proceso
de contratacin, desde el requerimiento del rea usuaria hasta la culminacin del contrato, debiendo
incluir las ofertas no ganadoras. El referido expediente quedar bajo custodia del rgano encargado
de las contrataciones, conforme establezca el Reglamento.
A su vez, la debida formulacin del Expediente de Contratacin nos permitir:

Cumplir las metas y objetivos de la Entidad, segn lo establecido en sus planes estratgicos y
operativos.
Aplicar los principios de eficacia, eficiencia y celeridad.
Contar con un abastecimiento oportuno para la satisfaccin de las necesidades.
Maximizar el valor del dinero.
Cabe destacar que el Expediente de Contratacin reviste especial trascendencia, toda vez que
constituye un aspecto medular de la actuacin administrativa: la formulacin del mismo determina
en gran medida el resultado favorable o no de la contratacin [1]. As, en la fase inicial, si se presenta
fallas en su elaboracin, es posible la ocurrencia de diversas eventualidades en las siguientes fases de
contratacin.
En efecto, el rgano encargado de las contrataciones tendr a su cargo la custodia y responsabilidad

del expediente de contratacin, salvo en el perodo en el que dicha custodia est a cargo del Comit
Especial.
En concordancia con lo antes expuesto, la Direccin Tcnico Normativa del OSCE, mediante
Opinin N 058-2009/DTN, seala que El Expediente de Contratacin contendr todas las
actuaciones del proceso de contratacin, desde el requerimiento del rea usuaria hasta la
culminacin del contrato, incluyndose las etapas y acciones en donde no interviene el rgano
encargado de las contrataciones de la Entidad.
De otro lado, conforme lo dispone el artculo 42 de la Ley, el Expediente de Contratacin se
cerrar con la culminacin del contrato. En el caso de los contratos de bienes y servicios, stos
Finalidad e Importancia
La finalidad de la formulacin del Expediente de Contratacin es contar con la base tcnica y

econmica que permita a la Entidad obtener una oferta idnea, con la calidad requerida o mejorada
y a un costo o precio adecuado, en el momento oportuno.
Por tanto, el xito de la contratacin depender de una adecuada formulacin del Expediente de
Contratacin; tanto de una debida definicin de las caractersticas tcnicas y dems requerimientos
mnimos, como de un apropiado clculo del valor referencial.
III.
Contenido mnimo en la fase inicial
En su fase inicial, previo a su aprobacin por parte del funcionario competente, el Expediente de
Contratacin debe comprender aspectos indispensables, como los que se enumeran a continuacin:
El requerimiento del rea usuaria con las respectivas caractersticas tcnicas mnimas (requerimientos
tcnicos mnimos).
El estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, que entre otros datos, contiene el valor
referencial.
La certificacin presupuestal.
El tipo de proceso de seleccin, la modalidad de seleccin, el sistema de contratacin, la modalidad
de contratacin a utilizarse y la frmula de reajuste, de ser el caso (Art. 10 RLCE).
En el caso de contrataciones relacionadas a la ejecucin de Proyectos de Inversin Pblica, se deber
contar con la declaratoria de viabilidad en el marco del SNIP (Sistema Nacional de Inversin
Pblica). Y tratndose de obras, se requerir adicionalmente el Expediente Tcnico; salvo que la
contratacin se realice bajo la modalidad de concurso oferta, en cuyo caso se anexar el estudio de
preinversin y el informe tcnico sustentatorio de la declaratoria de la viabilidad.
Una vez aprobado dicho expediente, ser derivado al comit especial u rgano encargado de
contrataciones, segn corresponda, para la elaboracin de las bases administrativas y la posterior
convocatoria del proceso de seleccin.
Es preciso sealar que el Comit Especial, previo a la convocatoria del proceso, tiene competencia
para efectuar consultas sobre los alcances de la informacin contenida en el Expediente de
Contratacin y sugerir las modificaciones del caso. De producirse cambios, se requerir nuevamente
la aprobacin del Expediente de Contratacin.
A continuacin abordaremos cada uno de los aspectos que conforman el Expediente de
Contratacin en la fase inicial:
A.
Requerimientos tcnicos mnimos de bienes y servicios
1. Requerimiento del rea usuaria

En este rubro se desarrollar previamente:
a. El rol del rea usuaria: La formalizacin del pedido. Requisitos incongruentes y
desproporcionados. Competencias rea usuaria vs OEC.
Como se ha mencionado antes, el proceso de contratacin comienza con la definicin del
requerimiento, el cual se origina a travs del pedido generado por una de las reas usuarias de la
Entidad. Esta etapa consiste en generar una definicin clara y precisa de los aspectos relevantes del
producto o servicio que se necesita comprar o contratar; es decir, indicar qu se requiere, bajo qu
condiciones, en qu plazo, dnde se debe efectuar la prestacin, entre otros.
La definicin del requerimiento marca el inicio del proceso de abastecimiento y determina en gran
medida el resultado del mismo. Si el requerimiento est bien definido, los proveedores podrn
ofertarnos mejor: podrn ofrecer productos o servicios que se ajusten a nuestras necesidades.
Asimismo nos permitir contar con criterios claros y explcitos para evaluar diversas opciones.
Por ello, indicamos que una buena definicin de requerimientos nos ayudar a ser:
Eficaces: el hecho de detallar qu queremos y cmo lo queremos nos permitir satisfacer los
objetivos de la Entidad.
Transparentes: har posible que todos los proveedores cuenten con la informacin necesaria para
participar en nuestras compras, en igualdad de condiciones.
Eficientes: ayudar a reducir el riesgo de destinar recursos en procesos de compra infructuosos.
Una de las innovaciones de la Ley se encuentra en su artculo 13, que indica lo siguiente: Sobre la
base del Plan Anual de Contrataciones, el rea usuaria deber requerir la contratacin de los bienes,
servicios u obras, teniendo en cuenta los plazos de duracin establecidos para cada proceso de
seleccin, con el fin de asegurar la oportuna satisfaccin de sus necesidades. Al plantear su
requerimiento, el rea usuaria deber describir el bien, servicio u obra a contratar, definiendo con
precisin su cantidad y calidad, indicando la finalidad pblica ()
En efecto, nuestro ordenamiento vigente a diferencia de lo regulado por la norma anterior,
incorpora al rea usuaria como una de las dependencias a cargo de las contrataciones [2] y dispone
a su vez que como tal, debe solicitar con la antelacin debida la contratacin de bienes, servicios u
obras, debiendo para ello considerar la programacin formulada en el Plan Anual de
Contrataciones.
Otra de las novedades de nuestra norma vigente tambin es que el rea usuaria debe sealar la
finalidad pblica de dicha contratacin, en aras de garantizar el uso adecuado de los recursos del
Estado.
Es preciso referir que, conforme al artculo 13 de la Ley, la formulacin de las especificaciones
tcnicas debe ser realizada por el rea usuaria en coordinacin con el rgano encargado de las
contrataciones de la Entidad, evaluando en cada caso concreto las alternativas tcnicas y las
posibilidades que ofrece el mercado para la satisfaccin del requerimiento.
Esta evaluacin deber permitir la concurrencia de la pluralidad de proveedores en el mercado para
la convocatoria del respectivo proceso de seleccin. Debe evitarse incluir requisitos innecesarios cuyo
cumplimiento slo favorezca a determinados proveedores.
El artculo 11 del Reglamento de la Ley estipula que:
El rea usuaria es la responsable de definir con precisin las caractersticas, condiciones, cantidad y
calidad de los bienes, servicios u obras que requiera para el cumplimiento de sus funciones, debiendo
desarrollar esta actividad de acuerdo a lo indicado en el artculo 13 de la Ley. El rgano encargado
de las contrataciones con autorizacin del rea usuaria y, como producto del estudio de
posibilidades que ofrece el mercado, podr ajustar las caractersticas de lo que se va a contratar
(.)
Como es el rea usuaria quien se encarga de definir las caractersticas del bien, servicio u obra que
requiera; si, como resultado del estudio de posibilidades que ofrece el mercado, el rgano de las
contrataciones requiere ajustar dichas caractersticas, podr hacerlo previa autorizacin de dicha
rea.
En la formalizacin del pedido, el rea usuaria debe evitar sealar requisitos incongruentes y
desproporcionados; como por ejemplo, que el personal propuesto tenga determinados aos de
colegiatura, que el postor tenga determinados aos en el mercado, que el postor presente una carta
de ser empresa representante de la marca ofrecida, certificaciones de calidad, entre otros.
Respecto a los trminos de referencia para la contratacin de servicios, stos deben detallar los
alcances del mismo: el lugar y forma de ejecucin, forma de pago, responsable de la supervisin, las
caractersticas y requisitos que debera cumplir el personal propuesto a fin de optimizar la prestacin
objeto de la convocatoria, la cantidad de personal que se requiere, sus calificaciones y experiencia,
entre otros, dependiendo de la naturaleza de la prestacin.
En determinadas contrataciones deber tenerse en cuenta a su vez las leyes especficas que rigen el
objeto de convocatoria, como por ejemplo, para la contratacin del servicio de limpieza, seguridad
y vigilancia, o mensajera.
Penalidades distintas a la mora, causales y procedimiento de aplicacin.
Respecto a las especificaciones tcnicas de los bienes, stas deben cumplir obligatoriamente con los
reglamentos tcnicos, normas metrolgicas y/o sanitarias nacionales, si las hubiere. Estas podrn
incluir las condiciones determinadas en las normas tcnicas, si las hubiere.
Estandarizacin
Por tanto, corresponder la verificacin del uso de reglamentos sectoriales y normas tcnicas
peruanas (INDECOPI) en la definicin de las caractersticas tcnicas mnimas.
En cuanto a las certificaciones internacionales sobre la calidad de los bienes o servicios que la Entidad
requiera adquirir o contratar, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE ha
sealado en diversas oportunidades[3] que dichas certificaciones no pueden ser requerimientos
tcnicos mnimos, pues no son una condicin determinante para su operatividad y podran restringir
la libre competencia.
En general, estas certificaciones acreditan una serie de estndares patrocinados por la Organizacin
Internacional para la Estandarizacin (ISO), los que son de acogimiento voluntario, pues su
cumplimiento no es exigido por norma nacional alguna. Las normas ISO se refieren al sistema de
calidad de una organizacin y permiten establecer pautas organizativas entre sus diferentes
departamentos o servicios. Por esta razn no garantizaran, por s solos, la calidad de los productos
en el caso de los procesos para la adquisicin de bienes.
Por tanto, una certificacin ISO no puede constituir un requerimiento tcnico mnimo. Slo puede
ser considerado como factor de evaluacin, a efectos de premiar con puntaje el cumplimiento de
ciertos estndares internacionales, en el caso en que dicho factor observe criterios objetivos,
razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria y se haya precisado en las bases los
alcances de la certificacin requerida[4].
Es preciso mencionar que el rea usuaria puede solicitar apoyo a las diversas dependencias de la
Entidad en la determinacin de los requerimientos tcnicos mnimos, segn sea el caso.
Por lo antes expuesto, como parte de los requerimientos tcnicos mnimos, el Expediente de
Contratacin en su fase inicial debe contener obligatoriamente la siguiente informacin:
Caractersticas Tcnicas Mnimas (Trminos de Referencia del servicio/ Especificaciones Tcnicas de
los bienes, los cuales deben ser descritos con la precisin debida).
Plazo de entrega del bien/Plazo de ejecucin del Servicio/Cmputo del plazo.
Lugar y forma de entrega.
tems/Paquetes, en este aspecto debe considerarse tambin el estudio de posibilidades que ofrece el
mercado, por ejemplo no podra convocarse por paquetes si en el mercado no hay proveedores que
puedan ejecutar la totalidad de la prestacin.
Sistema de Contratacin: Suma Alzada, Precios Unitarios, Sistema Mixto (solo para obras)[5].
Modalidad de Ejecucin del Contrato.
Prestaciones Accesorias: adquisicin de bienes ms instalacin, mantenimiento, entre otros.
Reajuste, de ser el caso, tales como en las contrataciones de determinados productos alimenticios,
combustible, servicios de intermediacin laboral por incremento de la remuneracin mnima vital.
Adelantos, si se concede o no.
Subcontratacin, si se autoriza o no.
Normas relativas al objeto de contratacin (intermediacin laboral, suministro de medicamentos,
entre otros).
Las penalidades por atrasos injustificados (mora): por ejemplo en caso de contrataciones que
conllevan prestaciones accesorias debe ponerse especial cuidado al momento de definir la frmula
para la aplicacin de penalidades; qu monto y plazo se tomar en cuenta.
El artculo 2 de la Ley establece que las Entidades del Sector Pblico deben efectuar las
contrataciones en forma oportuna y bajo las mejores condiciones de precio y calidad, a travs del
cumplimiento de los principios sealados en el artculo 4 de la misma norma.
Asimismo, conforme al artculo 13 de la Ley, concordado con el artculo 11 del Reglamento,
constituye facultad exclusiva de las Entidades determinar las caractersticas, condiciones, cantidad y
calidad de los bienes, servicios u obras que desea contratar para el cumplimiento de sus funciones.
Para tales efectos, deben considerar las alternativas tcnicas y las posibilidades que ofrece el mercado
de manera tal que se permita la concurrencia de pluralidad de proveedores.
En esa medida, el artculo 11 del Reglamento establece que en la descripcin de las especificaciones
tcnicas no se podr hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseos o tipos
particulares, fabricantes determinados, ni descripcin que oriente la contratacin de marca,
fabricante o tipo de producto especfico. Sin embargo, se contempla excepcionalmente que las
Entidades podrn solicitar una marca o tipo de producto determinado cuando ello responda a un
proceso de estandarizacin debidamente sustentado, bajo responsabilidad de su titular.
Complementando la definicin de estandarizacin, el numeral 22) del Anexo nico Anexo de
Definiciones del acotado Reglamento, seala que la estandarizacin es el proceso de racionalizacin
que consiste en ajustar a un determinado tipo o modelo, los bienes o servicios a contratar, en
atencin a los equipamientos preexistentes.
En concordancia con lo antes expuesto, la Directiva N 010-2009-OSCE/CD, establece los
lineamientos, de estricto cumplimiento, para la contratacin en la que se hace referencia a
determinada marca o tipo particular. As, entre otros, en el numeral VI.1. seala que la
estandarizacin es el proceso de racionalizacin que una Entidad debe aplicar cuando le resulta
inevitable contratar un bien o servicio de una determinada marca o tipo particular, dado que slo
este bien o servicio garantiza la funcionalidad, operatividad o valor econmico del equipamiento o
infraestructura preexistente en la Entidad. Destaca a su vez, entre otros, en los numerales VI.2, VI.3
y VI.4, los presupuestos que deben verificarse para que proceda la estandarizacin: el contenido
mnimo del informe tcnico de estandarizacin y los lineamientos correspondientes a su aprobacin,
respectivamente. Asimismo precisa que le corresponde al Titular de la Entidad su aprobacin.
En ese contexto, siendo de exclusiva competencia y responsabilidad de la Entidad la definicin de la
totalidad del requerimiento, corresponder en cada caso concreto, el debido anlisis y la evaluacin
correspondiente a efectos de aprobar la estandarizacin para solicitar una marca o tipo de producto
determinado, observando para ello los lineamientos establecidos por la Directiva N
010-2009-OSCE/CD.
Fraccionamiento
El fraccionamiento es definido en la doctrina como (...) una accin fraudulenta de un funcionario
pblico consistente en el abierto desconocimiento de la unidad fsica o jurdica de una contratacin,
para en vez de esta necesaria unidad, aparentar una escasa cuanta en la adquisicin y proceder as
mediante procedimientos ms expeditivos, menos concurrentes, competitivos y que garanticen
unidad de trato a todos los potenciales postores .
En este mismo sentido, Mutis y Quinteros sealan que () hay fraccionamiento cuando de manera
artificiosa se deshace la unidad natural del objeto contractual, con el propsito de contratar
directamente aquello que en principio debi ser licitado o pblicamente concursado .

En estas definiciones puede distinguirse principalmente dos elementos concurrentes en la
configuracin del fraccionamiento indebido: un elemento objetivo y tangible constituido por la
divisin artificial de una contratacin unitaria debidamente programada; y, un elemento subjetivo,
consistente en la finalidad del funcionario de cambiar el tipo del proceso de seleccin.
La programacin de las contrataciones debe realizarse de acuerdo al sistema de abastecimiento[6] de
bienes, servicios y obras en la Administracin Pblica, a travs de procesos tcnicos de catalogacin,
adquisicin, distribucin, registro y control, mantenimiento, recuperacin de bienes y disposicin
final, que aseguren su unidad, racionalidad y eficiencia.
En ese sentido, la programacin de las contrataciones supone prever la satisfaccin oportuna de los
bienes, obras y servicios requeridos por la Entidad, en funcin a los objetivos y metas institucionales,
as como sobre la base de la respectiva disponibilidad presupuestaria asignada en la Ley de
Presupuesto aprobada en cada ejercicio fiscal. Supone tambin que se realicen los procesos de
seleccin que correspondan al objeto y monto total de la contratacin.
Excepcin a ello es el fraccionamiento, supuesto, en principio, proscrito por la normativa de
contrataciones del Estado, en tanto implica la divisin artificial, intencional, dolosa de una
contratacin unitaria, con la finalidad de cambiar el tipo de proceso de seleccin por procesos de
menor rigurosidad en su trmite.
As, el artculo 19 de la Ley prohbe fraccionar las adquisiciones de bienes, la contratacin de
servicios y la ejecucin de obras con el objeto de cambiar el tipo de proceso de seleccin que
corresponda.
En esa misma lnea, el artculo 20 del Reglamento establece que no debe dividirse una contratacin
para dar lugar al cambio de tipo de proceso de seleccin (..).
De lo expuesto, se concluye que el fraccionamiento se configurar cuando la Entidad, teniendo la
posibilidad de prever sus necesidades y, en consecuencia, programarlas, determina de forma
deliberada la realizacin de varios procesos menores en lugar de uno mayor[7], a fin de evadir la
rigurosidad de este ltimo.
No obstante, la propia normativa en el artculo 20 del Reglamento reconoce determinados
supuestos en los cuales no se configura el fraccionamiento prohibido por Ley. Tales supuestos son:
Estando acreditada la necesidad en la etapa de planificacin, la Entidad restringi la cantidad a
contratar por no disponer a dicha fecha la disponibilidad presupuestal correspondiente, situacin
que vara durante la ejecucin del Plan Anual de Contrataciones al contarse con mayores crditos
presupuestarios no previstos, provenientes de, entre otros, transferencias de partidas, crditos
suplementarios y recursos pblicos captados o percibidos directamente por la Entidad.
Con posterioridad a la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones, surja una necesidad
extraordinaria e imprevisible adicional a la programada, la cual deber ser atendida en su integridad
a travs de una contratacin, salvo que respecto de la contratacin programada aun no se haya
aprobado el Expediente de Contratacin.
Se contrate con el mismo proveedor como consecuencia de procesos de seleccin con objetos
contractuales distintos o en el caso que concurran procesos de seleccin con contratos
complementarios, exoneraciones o con procesos bajo regmenes especiales.
La contratacin se efecte a travs del Catlogo de Convenios Marco.
Se requiera propiciar la participacin de las microempresas y pequeas empresas, en aquellos
sectores donde exista oferta competitiva, siempre que sus bienes, servicios y obras sean de la calidad
necesaria para que la Entidad se asegure el cumplimiento oportuno y los costos sean razonables en
funcin a las condiciones del mercado[8].
Contrariamente a lo antes expuesto, cuando las caractersticas tcnicas de los bienes, servicios u obras
requeridos por la Entidad se diferencien de forma relevante por las particularidades propias de cada
uno de ellos, no podra sostenerse la existencia de una identidad de los objetos de tales servicios
elemento indispensable para que sea posible contratar dichos servicios de forma conjunta a travs
de un nico proceso de seleccin y, por tanto, no se configurara fraccionamiento alguno si la
Entidad convoca procesos independientes para satisfacer sus necesidades[9].
Sin perjuicio de lo expuesto, cabe sealar que de acuerdo al literal h) del numeral 3.3 del artculo 3
de la Ley, se encontrarn fuera del mbito de aplicacin de la normativa de contratacin pblica las
contrataciones cuyos montos, sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias,
vigentes al momento de la transaccin; salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el
Catlogo de Convenios Marco.
Asimismo, conforme al artculo 19 del Reglamento, mediante el proceso de seleccin segn relacin
de tems, la Entidad, teniendo en cuenta la viabilidad econmica, tcnica y/o administrativa de la
vinculacin, podr convocar en un solo proceso la contratacin de bienes, servicios u obras distintas
pero vinculadas entre s con montos individuales superiores a tres (3) UITs, lo que debern tenerse
en cuenta al momento de la contratacin.
A su vez, cabe sealar que conforme al artculo 20 del Reglamento de la Ley, la contratacin de
bienes o servicios de carcter permanente, cuya provisin se requiera de manera continua o
peridica, se realizar por perodos no menores a un (01) ao.
Finalmente, la normativa contempla que en caso de incurrir en fraccionamiento, el rgano
encargado de las contrataciones asumir la responsabilidad correspondiente.
B.
Estudio de las posibilidades que ofrece el mercado
Una de las instituciones que ms relevancia tiene en materia de contratacin pblica es el anlisis del
valor de contraprestacin que las Entidades Pblicas (EP) estn obligadas a determinar y abonar por
el efectivo y correcto cumplimiento de las prestaciones contratadas.
Esta institucin, estimamos, ha sido ms desarrollada en esta nueva legislacin y se han suprimido
algunas caractersticas componentes que econmicamente no tenan mayor relevancia; y por otro
lado, se ha descrito de una forma general cules seran los requisitos de validez para tener
legitimidad en el monto establecido como valor referencial.
Uno de los primeros artculos que hacen indirectamente referencia al estudio de las posibilidades
que ofrece el mercado en adelante, EPM es el artculo 13 de la Ley [10]. En este artculo se
precisa y creemos, de forma muy acertada que la formulacin de las especificaciones tcnicas
deber ser realizada por el rea usuaria en coordinacin con el rgano encargado de las
contrataciones de la Entidad, evaluando en cada caso las alternativas tcnicas y las posibilidades que
ofrece el mercado para la satisfaccin del requerimiento.
Como puede advertirse, con esta disposicin el legislador ha comprendido que un estudio del precio
de transaccin responde al detalle del bien que se pretende adquirir, as como a las condiciones que
sta la transaccin imponga. En efecto, la relacin precio bien estar influenciada sobre manera
por las caractersticas tcnicas que la EP determine a travs de su dependencia usuaria. No es lo
mismo adquirir una computadora de marca reconocida, que comprar una computadora sin marca,
ensamblada.
En el artculo 12 del Reglamento de la Ley se establece que el EPM se realizar sobre la base de las
caractersticas tcnicas definidas por el rea usuaria y evaluar, entre otros aspectos, el valor
referencial, la existencia de pluralidad de marcas y/o postores, la posibilidad de distribuir la buena
pro, informacin que pueda utilizarse para la determinacin de los factores de evaluacin, la
pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas y/o condiciones de lo que se va a contratar, de ser
necesario, y otros que resulten necesarios por tener incidencia en la eficiencia de la contratacin.
los presupuestos sean empresas que tienen relacin con el objeto de la convocatoria, lo que
implicara aunque no se seala expresamente que en temas previos al proceso de seleccin
tambin deban asegurarse que quienes brindan informacin cuenten con experiencia en la prestacin
materia de la convocatoria. Eso quiere decir que dentro de la metodologa las Entidades deberan
solicitar informacin a quienes requieren cotizacin, para que stas acrediten que las actividades que
realizan en el mercado tienen relacin con el objeto de la convocatoria; y esto se precisa pues no
siempre esta informacin suele estar acreditada en la metodologa de las EPM.
1. Fuentes de Informacin para el clculo del valor referencial

El artculo 12 del Reglamento precisa que el estudio de posibilidades que ofrece el mercado tomar
en consideracin, cuando exista la informacin y corresponda, entre otros, los siguientes elementos:
presupuestos y cotizaciones actualizados, los que debern provenir de personas naturales o jurdicas
que se dediquen a actividades materia de la convocatoria; nombres de fabricantes, cuando
correspondan, a travs de postales y/o portales y/o pginas web, catlogos, entre otros. Deber
emplearse como mnimo dos (2) fuentes.
Asimismo indica que tomar en cuenta, cuando la informacin est disponible, datos como precios
histricos, estructuras de costos, alternativas existentes segn el nivel de comercializacin, descuentos
por volmenes, disponibilidad inmediata de ser el caso, mejoras en las condiciones de venta,
garantas y otros beneficios adicionales, as como tambin la vigencia tecnolgica del objeto de la
contratacin de las Entidades.
Como puede advertirse, el tradicional concepto de que el EPM es slo para determinar el precio de
lo que se pretende adquirir, se ha extendido -como es lo econmicamente correcto a diversos
componentes, y se ha establecido como ya se haba mencionado otros como requisitos de
validez.
As, se ha precisado que este EPM no slo determina el precio, sino que ste es slo uno de los
componentes; pero tambin se tiene como objetivo otros, que tambin son relevantes, como por
ejemplo: que se determine si existe o no pluralidad de marcas y postores, analizar si el requerimiento
de una entidad es de tal magnitud que los proveedores del mercado no pueden abastecer la
totalidad y es necesario realizar una distribucin[11], realizar modificaciones en caso las detalladas
por el usuario tengan errores (tal vez por los cambios tecnolgicos) y corregirlos[12]; y finalmente
estudiar y encontrar elementos que permitan una seleccin de propuestas eficientes, relacionando la
calidad con el precio[13].
2. Procedimiento para el clculo del valor referencial
El estudio de posibilidades que ofrece el mercado tiene que encontrar, como se ha sealado, algunos
elementos vitales y no slo el precio de transaccin. Sin embargo, se ha establecido otras
condiciones para que sea vlido; como por ejemplo, la obligacin de utilizar por lo menos dos
fuentes, que pueden ser cotizaciones, estructuras de costos, folletos, pginas web, entre otros. En este
orden de ideas, en principio, todos los EPM deben contener en su metodologa el uso de dos
fuentes, salvo que, de acuerdo con el Comunicado 002-2009-OSCE/PRE, [T1] no sea posible
consultar ms de una fuente[14].
Otra exigencia, si es posible de realizarla, es que el valor referencial del EPM debe estar basado en
presupuestos y cotizaciones actualizados provenientes de personas naturales o jurdicas que se
dediquen a actividades materia de la convocatoria. Sobre este punto, si se utiliza cotizaciones o
presupuestos, stos deben tener una antigedad razonable[15] para no distorsionar los precios del
mercado.
Asimismo, el rgano encargado de las contrataciones debe asegurarse que quienes cotizan y envan
Otro de los aspectos que tiene que considerarse al establecer un precio es el nivel de
comercializacin en que se transan en el mercado. Si determinamos los precios en funcin de los
productores y quienes participan en un proceso de seleccin son los distribuidores, es posible que
ante la ausencia del productor como postor, el valor referencial no est acorde con el monto en que
se transa el bien a ese nivel.
En ese orden de ideas, la dependencia logstica debe cautelar que el precio determinado no sea slo
el ms bajo que siempre ser del productor o fabricante por estar en el primer peldao de la
cadena sino que verifique que sta posibilidad pueda ser materializada en el proceso de seleccin.
En otras palabras, debe confirmar que el productor o fabricante participa activamente en procesos
de seleccin y que participar en este proceso.
Asimismo, debe analizar si aceptar el precio cotizado de un proveedor que no est inscrito en el
RNP es idneo para un proceso en particular pues si el precio es muy reducido es evidente que
quien cotiza no podr ser salvo que tramite y logre su inscripcin contratista.
Es importante que la metodologa que sea utilizada para la determinacin del valor referencial
verifique que los valores consignados en las diversas fuentes sean comparables entre ellas; nos
referimos a las situaciones en las cuales las condiciones del sector pblico no se replican en una
contratacin privada, pues son otros costos y otras condiciones. Por ejemplo, un precio obtenido de
un folleto responder a una transaccin rpida y ser determinado por el precio unitario; mientras
que una transaccin en el sector pblico implicar un tiempo para desarrollar el proceso de seleccin
y que la prestacin deba cumplirse primero antes de proceder con el pago. En ese sentido, los costos
involucrados no sern los mismos; por lo que los precios tendrn una tendencia a la variacin entre
un supuesto y otro, con lo cual compararlos sera distorsionar los precios que se transan en el
mercado en mbitos distintos.
La normativa de contratacin pblica no afirma de forma categrica que la metodologa ms
eficiente sea determinar los precios ms bajos, sino que hace una atingencia indirecta cuando seala
que las contrataciones deben realizarse en las mejores condiciones de calidad y precio. Por tanto,
puede inferirse vlidamente que lo que se pretende es una contratacin eficiente antes que una
contratacin barata, y que el precio elegido puede no ser el menor de los cotizados u obtenidos en
otras fuentes, pero que tiene un sustento en temas de calidad o en mejoras a las condiciones en la
prestacin, como podra ser un cumplimiento ms rpido. Por ejemplo, una obra que normalmente
dura cuatro meses tiene un precio x, pero si lo quiero en menos tiempo, en slo dos meses, ello
implicar que se trabaje dos o tres turnos al da, lo cual generar un costo adicional a lo
normalmente programado, que ser mayor. Podemos apreciar que no porque se trate de la misma
obra los precios tienen que ser iguales, sino que son las condiciones de la prestacin las que
determinarn el costo y el monto final del contrato.
En relacin con los descuentos por volmenes, esta posibilidad es slo eso, una posibilidad. Las EP
no pueden obligar a los proveedores a que se genere un descuento por el volumen transado debido
a que esto es una regla en costos econmicos, pero no es una obligacin del proveedor respecto de
sus consumidores, y resulta ser un tratamiento preferente por el volumen transado. Ahora bien, si el
consumidor o adquiriente de los bienes resulta ser un agente incumplido y cancela tarde los montos,
entonces es evidente que los proveedores no vern con eficiencia brindar descuentos porque el
riesgo de demora en el pago es muy elevado. As, no resulta exigible que siempre y en todo EPM
exista pues un descuento por volmenes.
tiene la disposicin de fondos antes de proyectar la contratacin. As lo ha establecido la normativa

de contratacin pblica al disponer que, antes de convocar los procesos de seleccin, la Entidad
debe acreditar la disponibilidad de los recursos y la fuente de financiamiento[16].
3.
De otro lado, el artculo 18 del Reglamento precisa las condiciones de esta disponibilidad y establece
que la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces deber certificar la existencia de recursos a fin
de garantizar que se cuenta con el crdito presupuestario suficiente para comprometer el gasto en el
ao fiscal correspondiente. Asimismo, seala que si la prestacin devengar en el ao fiscal posterior
al periodo de la convocatoria por ejemplo, si se convoca en el 2010 pero la prestacin culmina en
el 2011 se certificar la existencia de recursos para el ejercicio de la convocatoria y se deber
confirmar que el gasto para el otro ejercicio ser programado en el prximo presupuesto.
Pluralidad de marcas y postores
Existe un punto importante que debe acreditarse en la metodologa de EPM y est referido a la
acreditacin de la existencia de pluralidad de marcas y/o proveedores. La pregunta es cundo este
componente queda acreditado fehacientemente, porque es posible que exista un universo de
proveedores en el mercado, pero que no quieran participar en procesos de seleccin.
Esta situacin es una que normalmente vive el sector pblico: sea por las razones que sea, existen
agentes econmicos que no ven atractivo contratar con el Estado y su negativa no siempre es
expresa. Citemos un ejemplo: Se quiere contratar el servicio de almacenaje y se solicita cotizaciones
a diversas empresas; pero ninguna de ellas contesta la solicitud. Es evidente que existe una pluralidad
de marcas y proveedores. En este supuesto, se ha acreditado la pluralidad de marcas y proveedores?
Qu sucede aqu?
Aun cuando en el expediente de contratacin, especficamente en el EPM, no se encuentre respuesta
a las cotizaciones y solo se cuente con la cotizacin de quien viene prestando el servicio, es posible
determinar un precio? Estimamos que s, que las explicaciones deben constar en el expediente
mismo, pues no resulta razonable que una EP no pueda determinar un precio porque los agentes
econmicos no quieren responder a los pedidos de cotizacin. En este caso existen proveedores; sin
embargo, no quieren ser contratistas del Estado.
Otra pregunta que se puede realizar es A cuntas empresas debo cotizar para entender que existe
pluralidad? A una, a dos, a tres? Porque es imposible que se solicite cotizaciones a todas las
empresas que existen en el mercado. Aqu, el criterio de la entidad debe primar y ser razonable en la
eleccin del nmero de proveedores; excepto que internamente se haya dispuesto un nmero
determinado; como por ejemplo, en una directiva o resolucin ministerial para una entidad
concreta.
4.
Los ajustes a las caractersticas tcnicas mnimas
Una vez efectuado el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, puede darse el caso de la
necesidad de efectuar algunos ajustes, tales como precisiones a las caractersticas tcnicas mnimas;
por diversas razones, entre ellas, el direccionamiento por falta de stock en el mercado, por
discontinuidad del producto, entre otros.
Como seala el artculo 11 del Reglamento, el rgano encargado de las contrataciones, con la
autorizacin del rea usuaria y, como producto del estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado, podr ajustar las caractersticas de lo que se va a contratar.
5.
Sugerencias para el establecimiento de factores de evaluacin
Una vez efectuado el estudio de mercado, el rgano encargado de las contrataciones puede sugerir
factores de evaluacin, que el comit especial al momento de formular las bases podr tomarlos en
consideracin si lo estima pertinente, siendo entre otros, las mejoras adicionales sin costo.
C.
Fuente de Financiamiento: El presupuesto involucrado en una compra pblica
Como toda contratacin, sta necesita el respaldo del presupuesto para asumir los compromisos
asumidos al momento de suscribir el contrato. Ahora bien, como es razonable, se debe conocer si se
Esta disposicin no es nueva pues ya se encuentra consignada en la Ley N 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto Pblico. Por tanto, la normativa de contratacin pblica solo
recoge una disposicin especfica del mbito presupuestal y la traslada al sistema de compras
pblicas.
Finalmente se precisa que en la disponibilidad presupuestal debe consignarse tanto la fuente de
financiamiento as como la cadena funcional programtica y del gasto.
1. Clases de fuentes de financiamiento
Las fuentes de financiamiento que existen actualmente son los siguientes:
Recursos ordinarios, que son fondos de libre programacin generados por los ingresos de la
recaudacin tributaria. Son administrados por el Gobierno Central.
Recursos directamente recaudados, que son ingresos generados y administrados directamente por las
Entidades Pblicas. Por ejemplo, las tasas que cobran por los servicios que prestan.
Recursos por operaciones oficiales de crdito, que son ingresos provenientes del endeudamiento
externo.
Recursos de donaciones y transferencias, que son ingresos financieros no reembolsables.
Recursos determinados, que son ingresos que por ley estn destinados a un fin especfico: (i) Canon,
sobre canon, regalas, rentas de aduanas; (ii) Contribuciones a fondos; (iii) FONCOMUN; (iv)
Impuestos municipales.
2. La cadena funcional y programtica del gasto
La cadena funcional programtica y del gasto es la codificacin que el Estado tiene para registrar los
gastos, y se dividen de acuerdo con los rubros y la naturaleza del gasto. Aqu se clasifican los ingresos
y gastos en genricas, subgenricas y especficas.
Lo transcendente de esta disposicin es que debe comprenderse que el Estado tiene asignada una
distribucin de su presupuesto para componentes especficos. As, es posible que se cuente con
presupuesto general pero especficamente no se cuente con dinero suficiente para adquirir activos
fijos o gastos de inversin. En ese sentido, no es simplemente verificar que se cuente con fondos
suficientes de forma general; sino que es necesario que se confirme que para los componentes
especficos se cuente con el respaldo en dinero suficiente para la contratacin.
IV.
El resumen ejecutivo
De conformidad con el artculo 10 del Reglamento, el Expediente de Contratacin debe contener la

informacin referida a las caractersticas tcnicas de lo que se va a contratar, el estudio de las
posibilidades que ofrece el mercado, el valor referencial, la disponibilidad presupuestal, el tipo de
proceso de seleccin, la modalidad de seleccin, el sistema de contratacin, la modalidad de
contratacin a utilizarse y la frmula de reajuste, de ser el caso. (El subrayado es agregado).

Asimismo, el citado artculo seala que el rgano encargado de las contrataciones tiene a su cargo
la custodia y responsabilidad del Expediente de Contratacin, salvo en el perodo en el que dicha
custodia est a cargo del Comit Especial.
Ahora bien, cabe sealar que el artculo 31 del Reglamento establece que el Comit Especial es el
encargado de la organizacin, conduccin y ejecucin del proceso de seleccin, desde la
preparacin de las Bases hasta su culminacin. Para tal efecto, el Titular de la Entidad o el
funcionario a quien se hubiera delegado la designacin del Comit Especial, conjuntamente con la
notificacin de designacin, entregar al presidente del Comit Especial el Expediente de
Contratacin aprobado y toda la informacin tcnica y econmica necesaria que pudiera servir para
cumplir el encargo.
Es as que, corresponde al Comit Especial elaborar las Bases del proceso de seleccin, sobre la base
la informacin contenida en el expediente de contratacin, as como convocar el proceso de
seleccin. Para tal efecto, de conformidad con el artculo 51 del Reglamento, es necesario publicar
conjuntamente con las Bases, un resumen ejecutivo del estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado.
No obstante, si bien es obligacin del Comit Especial publicar el resumen ejecutivo, su elaboracin
corresponde al rgano encargado de las contrataciones, pues es este rgano quien tiene a su cargo la
elaboracin del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado.
En ese contexto, la elaboracin del resumen ejecutivo le corresponde al rgano encargado de las
contrataciones, especficamente al rea, dependencia o funcionario responsable de efectuarlo; quien
deber adjuntarlo al Expediente de Contratacin que ser entregado al Comit Especial.
Respecto a los parmetros que debe tenerse en cuenta para elaborar dicho resumen ejecutivo,
deber tenerse en cuenta lo dispuesto en el numeral 2 del Comunicado N 002-2009-OSCE-PRE,
que precisa sobre el contenido del resumen ejecutivo.
Dicho comunicado precisa que el resumen ejecutivo debe contener lo siguiente: i) las fuentes
empleadas para determinar el valor referencial del proceso de seleccin, debindose tener en cuenta
que debe existir como mnimo dos (2) fuentes distintas; ii) los criterios, el procedimiento y/o
metodologa utilizados a partir de las fuentes previamente identificadas, con la finalidad de
determinar el valor referencial del proceso de seleccin; iii) el valor referencial del proceso de
seleccin, as como su antigedad; iv) informacin adicional que, de ser el caso, resulte relevante en
el estudio realizado por la Entidad.
V.
Aprobacin del Expediente de Contratacin
En la fase inicial, el expediente de contratacin debe ser aprobado por el funcionario competente
para ello. La normativa utiliza el trmino competente debido a que al interior de una EP es posible
que el Titular de la Entidad, quien es el funcionario al que la Ley le ha otorgado, en principio, todas
las competencias y facultades en materia de contratacin pblica, delegue en otro funcionario dicha
competencia la aprobacin del expediente .
A.
Delegacin de facultades
Debe quedar claro que es el Titular de la Entidad quien tiene, por norma, todas las facultades en el
mbito de las contrataciones estatales. Sin embargo, puede delegarlas a otro funcionario; excepto si
la normativa establece expresamente lo contrario. En el caso de la aprobacin de expedientes no
existe prohibicin expresa de delegacin por lo que sta la delegacin puede materializarse sin
ningn tipo de inconveniente legal.
No obstante, es necesario sealar que la delegacin que se realice debe tener algunas formalidades,
como por ejemplo, que sta sea expresa. En otras palabras, no se delega facultades de manera
general, sino que quien delega debe expresamente y de forma detallada enumerar las competencias
y facultades que est delegando. Asimismo, debe entenderse que quien recibe las facultades no
puede delegarlas nuevamente, pues stas no le pertenecen y fueron entregadas por quien tiene
legalmente las competencias.
De otro lado, la delegacin de facultades debe hacerse en razn del cargo y no en razn de la
persona, a fin de otorgarle eficiencia a la delegacin. Imagnese que se delegue a una persona
especfica - nombre y apellido y no en razn del cargo, y esta persona deja de laborar o fallece,
entonces la delegacin terminara en el acto. Sin embargo, si se realiza en razn del cargo, como por
ejemplo, secretario general, no interesar quin asuma dicho cargo, pues la delegacin siempre
podr materializarse y ser jurdicamente vlida.
B. El documento de aprobacin del expediente
En relacin con el documento para la aprobacin, la normativa no establece una formalidad
especfica; es decir, no seala que sta sea mediante una resolucin, carta, oficio, provedo, etc., por
lo que debe entenderse que la Entidad, sobre la base de sus disposiciones internas podr decidir el
instrumento idneo para la aprobacin. As, ser posible que se apruebe un Expediente de
Contratacin mediante una resolucin o mediante un provedo o cualquier documento escrito
donde conste y se verifique la voluntad de aprobacin y adems, se visualice que quien suscribe
cuenta con las facultades, sea que se trate del Titular de la Entidad o funcionario delegado.
Si un proceso de seleccin es declarado desierto, la nueva convocatoria deber contar con una
nueva aprobacin del expediente de contratacin, slo en caso que haya sido modificado en algn
extremo (artculo 10 del Reglamento).
El rgano encargado de las contrataciones es responsable de remitir el Expediente de Contratacin al
funcionario competente para su aprobacin, de acuerdo a sus normas de organizacin interna.
07/11/2016
EXPEDIENTE DE CONTRATACIN
Cul es su Finalidad?
EXPEDIENTE DE
CONTRATACIN
Debe contener:
Contar con la informacin tcnica, econmica y

selectiva que permita a la Entidad obtener una
oferta idnea, con la calidad requerida o
mejorada y a costo o precio adecuado.
Formulacin
(rea usuaria, OEC)
Toda la documentacin del proceso

(desde requerimiento del rea usuaria
hasta culminacin del contrato)
Las ofertas no ganadoras
La disponibilidad de recursos y su
fuente de financiamiento
El expediente estar en custodia de la
OEC.
Aprobacin
Por funcionario competente
Entrega al Comit Especial
Cada Entidad debe definir los procedimientos y plazos para la
determinacin y aprobacin del Exp. Contrat. y designacin del Comit
Especial (Directivas, Instructivos)
Cundo se inicia?
Se inicia con el requerimiento del rea usuaria.
Concluye con la conformidad de recepcin de la
ltima prestacin, o con la liquidacin, en caso
de obras, y con el pago.
NECESIDAD
rea usuaria / requerimiento
CONTENIDO DEL EXPEDIENTE DE
CONTRATACIN (I)
Requerimiento y/o Solicitud del rea usuaria,
caractersticas tcnicas mnimas, cantidad,
perodo de contratacin, lugar de entrega,
plazo, forma de pago, etc.
- Especificaciones tcnicas (bienes).
- Trminos de referencia (servicios).
- Expediente tcnico (obras).
OEC.
07/11/2016
CONTENIDO DEL EXPEDIENTE

DE CONTRATACIN (II)
Estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado para:
- Determinar valor referencial
- Pluralidad de marcas y postores
- Ajuste a caractersticas
- Propuesta de factores
- Distribucin de la buen pro.

DE CONTRATACIN (III)
Sistema de contratacin
Modalidad de Seleccin
Modalidad de ejecucin contractual
Tipo de proceso
Resumen ejecutivo

DE CONTRATACIN (IV)
En obras y actividades derivadas de proyectos
de inversin :
Declaracin de viabilidad del SNIP
Expediente Tcnico
Disponibilidad del terreno
1. REQUERIMIENTOS TCNICOS
MNIMOS
Comprende:
Caractersticas tcnicas
(la propia entidad las establece)
Normas Reglamentarias:
Reglamentos tcnicos (DISCAMEC)

Normas Metrolgicas (INDECOPI)
Normas Sanitarias (Salud)
Reglamentos sectoriales
Otros requisitos:
Normas tcnicas nacionales e internacionales (tienen por objeto
prever la calidad de procesos de produccin, etc).
Requerimientos Tcnicos Mnimos

Deben ser congruentes, proporcionales y
razonables en funcin al mercado.
Deben incidir sobre los objetivos, funciones y
operatividad de los bienes, servicios u obras.
Deben cumplir con las normas nacionales
aprobadas por autoridades competentes.
Requerimientos Tcnicos Mnimos
NO aludir a marcas o nombres comerciales,

diseos, fabricantes, ni descripcin que oriente la
adquisicin o contratacin de marca, fabricante
o tipo de producto especfico.
07/11/2016
Valor Referencial
2. VALOR REFERENCIAL
QU DEBE INCLUIR ?
ESTUDIO DE LAS
POSIBILIDADES
QUE OFRECE EL
MERCADO
El costo del Bien o Servicio, adems de su

margen de comercializacin o utilidad.
Tributos, Seguros, Costos de Transporte al
punto de entrega, Inspecciones, Pruebas
solicitadas, Costos Laborales y cualquier otro
concepto.
En casos de servicios de Intermediacin
Laboral, el VR debe calcularse respetando
todas las normas laborales.
Valor Referencial
Las cotizaciones que se efectan en el estudio de las
posibilidades que ofrece el mercado, requieren como
condicin bsica:
Que exista un mercado competitivo.
Que el proveedor que hace la cotizacin NO
conozca que sta servir para estimar un VR.
En muchos casos, es difcil que se cumplan estas
caractersticas. Por ello se generan distorsiones en la
estimacin del VR.
En Convenio Marco Valor referencial es Facultativo
Valor Referencial
Evaluar alternativas tcnicas y posibilidades que ofrece el
mercado. Dicha evaluacin debe permitir la concurrencia de la
pluralidad de proveedores en el mercado, evitando incluir
requisitos innecesarios cuyo cumplimiento slo favorezca a
determinados postores.
Debe determinarse sobre la base de un estudio de las
posibilidades de precios y condiciones que ofrece el mercado,
en funcin del anlisis de los niveles de comercializacin, a
partir de las ET o TR y los costos estimados en el PAC
Proyectos de Inversin: de acuerdo al monto de inversin
consignado en el estudio de pre inversin
VALOR REFERENCIAL
Servicios de Cobranzas o
Recuperaciones
Honorarios de xito:
El V.R. es la suma del
honorario fijo ms el
honorario de xito. Se
considerar monto mximo
que la Entidad pagara como
honorario de xito.
FUENTES PARA EL CALCULO DEL VALOR REFERENCIAL
Presupuestos y Cotizaciones actualizadas

Precios Histricos
SEACE
Estructura de Costos
Catlogos
La informacin de los procesos con buena pro
consentida publicada en el SEACE
07/11/2016
Valor Referencial
CARACTERISTICAS ESPECIALES
El VR es de carcter PBLICO.
Puede ser declarado de carcter RESERVADO
cuando la naturaleza de la contratacin lo haga
necesario, cuando se trate de bienes, servicios u
obras que revisten complejidad o cuando conlleven
innovaciones tecnolgicas (justificacin debida).
El VR siempre ser informado al SEACE
Valor Referencial
Antigedad del VR:
Obras: 06 meses contados desde la fecha de determinacin
del presupuesto base.
Bienes y Servicios: 03 meses contados a partir de la
aprobacin del Expediente de Contratacin.
Consultora de obras: La antigedad del Valor Referencial
se computar desde la determinacin del presupuesto del
presupuesto de consultora de obra.
En caso se requiera un perodo mayor a los consignados, el
OEC indicar el perodo de actualizacin del mismo
3. DISPONIBILIDAD
PRESUPUESTAL
Contenido de la
Certificacin Presupuestal:
Fuente de Financiamiento
Cadena Funcional
Programtica y del gasto
Monto al cual asciende la
certificacin con las
anotaciones del caso
DISPONIBILIDAD
PRESUPUESTAL
Coordinacin Previa con el rea Presupuestal
Fuente de Financiamiento
Para otorgar la disponibilidad presupuestal
se debe observar lo sealado en el numeral
5) del artculo 77 de la Ley N 28411, Ley
del Sistema Nacional de Presupuesto y
modificaciones.
Valor Referencial
Numeral 5) del artculo 77 de la Ley N 28411
Lmites del VR:

Para Bienes y Servicios, las propuestas que excedan
VR sern devueltas, sin lmite mnimo
Obras: No deben exceder el 10% del VR, ni menor
90%
Consultora: No menor del 90%
Para efectos de la disponibilidad de recursos y la

fuente de financiamientos para convocar procesos de
seleccin, a que se refiere el artculo 12 del D.L.
1017, se tomar en cuenta la certificacin del gasto
correspondiente al ao fiscal en curso por el Jefe de
la Oficina General de Administracin o la que haga
sus veces en el pliego presupuestario, que garantice
la programacin de los recursos suficientes para
atender el pago de las obligaciones de los aos
fiscales siguientes.
07/11/2016
Normas de la Contralora general de la Repblica
FUNCIONARIOS Y
DEPENDENCIAS
RESPONSABLES
Decreto Supremo N 023-2011-PCM - Decreto

Supremo que aprueba el reglamento de la Ley
N 29622, denominado Reglamento de
Infracciones
y
Sanciones
para
la
responsabilidad administrativa funcional
derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control.
(Publicado el 18 de marzo de 2011, Vigencia
desde el da siguiente 19 de marzo de 2011).
Normas de la Contralora General de la Repblica
mbito de Aplicacin
Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N

27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la
Repblica, y ampla las facultades en el
proceso para sancionar en materia de
responsabilidad administrativa funcional.
(Publicada el 07 de diciembre de 2010, vigente
desde el mes de abril de 2011).
Aplicable por las infracciones graves y muy

graves, derivadas de los informes de Control
emitidos por los OCI, que impliquen el
incumplimiento del ordenamiento jurdico, las
normas internas de las Entidades, as como
todas aquellas obligaciones de su cargo.
Normas de la Contralora general de la Repblica
Decreto Supremo N 023-2011-PCM - Decreto

Supremo que aprueba el reglamento de la Ley
N 29622, denominado Reglamento de
Infracciones
y
Sanciones
para
la
responsabilidad administrativa funcional
derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control.
Prevalencia de la Contralora en la determinacin de

responsabilidades
El inicio del procedimiento sancionador por

responsabilidad administrativa funcional a
cargo de la Contralora General, determina el
impedimento para que las entidades inicien
procedimientos para el deslinde de
responsabilidades por los mismos hechos que
son materia de observacin en los informes,
cualquiera sea la naturaleza y fundamentos de
dicho procedimiento.
07/11/2016
Infracciones por incumplir las disposiciones que integran el

marco legal de las entidades y disposiciones internas a la
actuacin funcional
Incumplir las normas que regulan el acceso a

la funcin pblica
Doble percepcin de ingresos en el sector
pblico. Muy Grave.
Infracciones
Incumplir las disposiciones que regulan la
determinacin del valor referencial, dando
lugar a disposiciones notoriamente superiores
o inferiores a los del mercado sea en beneficio
propio o de terceros. Grave, si hay perjuicio al
Estado o al Servicio Pblico - Muy Grave.
INFRACCIONES
INFRACCIONES
Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o

ejecutar, en perjuicio del Estado e
incumpliendo las normas que la regulan, la
aprobacin, el cambio o la modificacin de las
bases, trminos de referencia y condiciones
relacionadas con el proceso de seleccin,
subasta, incluyendo los referidos a ejecucin
contractual, Grave, si hay perjuicio al Estado,
muy grave.
Contratar bienes, servicio u obras sin proceso

de seleccin, simulando su realizacin o de
forma fraudulenta. Grave, si hay perjuicio al
Estado o al Servicio Pblico - Muy Grave.
Incumplir las disposiciones que regulan las
causales y procedimientos para la exoneracin
de los procesos de seleccin, en aquellos
casos que se cause perjuicio al Estado.
INFRACCIONES
INFRACCIONES
Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o

ejecutar, en perjuicio del Estado e
incumpliendo las normas que la regulan, la
aprobacin, el cambio o la modificacin o la
suscripcin de adendas a contratos a cualquier
ndole. Grave, si hay perjuicio al Estado o
afectacin al servicio pblico, Muy Grave.
Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no

autorizados, o aceptar garanta insuficientes, no
solicitarlas, no ejecutarlas, cuando estuvieran
obligados, ocasionando perjuicio al Estado. Grave, si
hay perjuicio al Estado o afectacin al servicio
Pblico, Muy Grave.
Usar los recurso pblicos sin la estricta observancia
de la normas o influir para su aplicacin irregular.
07/11/2016
INFRACCIONES
INFRACCIONES
Ejercer profesin o prestar servicios en las

Entidades sin reunir los requisitos requeridos
para el puesto , o haciendo uso de ttulo o
grado acadmico falso, ocasionando perjuicio
al Estado. Grave, si hay perjuicio econmico o
afectacin al servicio Pblico, Muy Grave.
.
Autorizar, aprobar o disponer la contratacin

de personas impedidas, incapacitadas o
inhabilitas para contratar con el Estado. Grave,
si hay perjuicio econmico o afectacin al
servicio Pblico, Muy Grave.
Incurrir en fraccionamiento para la
contratacin de bienes, servicios y ejecucin
de obras
INFRACCIONES
Escala de sanciones
Actuar parcializadamente en contra de los

intereses del Estado, en los contratos,
licitaciones, concurso de precios, subastas, en
que participe en razn de su cargo, dando
lugar a un beneficio ilegal, sea propio o de
tercero. Muy Grave.
La Infraccin grave, ser sancionada con

suspensin temporal, no menor de 30 das
calendarios y hasta 360 das calendarios o
inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica, no menor de 1 ni mayor de 2 aos.
La infraccin muy grave, ser sancionada con
inhabilitacin, no menor de 2 ni mayor de 5
aos.
INFRACCIONES
PRESCRIPCIN
Disponer que una persona utilice bienes del Estado.

Intervenir o participar indebidamente en la
seleccin, nombramiento, designacin, o resolucin
del contrato o sancin de cualquier servidor o
funcionario, cuando tenga un inters personal.
Usar en beneficio propio o de terceros informacin
privilegiada a al que se tuviera acceso por la funcin
que desempea.
La facultad para sancionar por responsabilidad

administrativa, prescribe a los 4 aos,
contados a partir del da en que la infraccin
se hubiera cometido o desde que ces.
07/11/2016
COMIT ESPECIAL
EL COMIT ESPECIAL
Tres miembros: uno del rea usuaria y otro

del OEC. Por lo menos 01 debe conocer
tcnicamente el objeto de la contratacin.
La designacin debe cuidar que exista
correspondencia entre cada miembro titular y
su suplente.
DESIGNACIN
A travs del funcionario competente:
segn niveles de competencia
Se realiza:
Por escrito
En funcin a las personas
Existe jerarqua entre los miembros del comit?
TIPOS DE COMIT ESPECIAL

Comit Especial (ad hoc): Para cada proceso de
seleccin, se da en cualquier tipo de proceso,
salvo menor cuanta (opcional).
Comit Especial Permanente: Para varios
procesos de seleccin; solo est permitido en las
Adjudicaciones Directas y las Menores Cuantas.
COMIT ESPECIAL
En la conformacin del Comit Especial
Permanente slo ser exigible que 01 sea
representante del OEC.
Debe instalarse al da siguiente de la
designacin, notificada junto con el Expediente
de Contratacin.
No Pueden ser miembros de

Comit Especial:
Titular de la Entidad
Funcionarios: Control y fiscalizacin
Funcionarios que aprobaron el expediente,
Bases, Comit Especial
Funcionarios, servidores o expertos
independientes sancionados.
07/11/2016
Cundo no es necesario conformar

Comit Especial?
En los procesos
(opcional).
COMIT ESPECIAL
Comit Especial:
de
menor
cuanta
En las contrataciones exoneradas.
Principios que inspiran la actuacin del Comit

Especial
Colegialidad
Especialidad
Solidaridad
Autonoma
Confidencialidad
COMIT ESPECIAL
Intervencin de miembros suplentes:
Si el titular est ausente, su suplente lo
reemplazar, respetndose la conformacin.
1. Si duda sobre exactitud de un documento, informar a la

OEC para la inmediata fiscalizacin posterior.
2. No suspender el proceso. Comunicar, en su caso, al
Tribunal de Contrataciones del Estado.
3. Hay responsabilidad solidaria por cualquier irregularidad
imputable por dolo, negligencia o culpa inexcusable.
Cmo se toman las decisiones?

Para procesos en general
Para Sesionar: Todos
Para Adoptar Acuerdos:
Unanimidad
Mayora
Nota: Los actos debern figurar en actas suscritas,
con las votaciones y la fundamentacin de los votos
en contra.
Causales de Remocin
Caso Fortuito o Fuerza Mayor
Cese en el servicio declarado con documento
motivado
Entidad evaluar motivo de ausencia, sin impedir

participacin de su suplente.
El miembro titular reemplazado, podr
reincorporarse al comit como miembro suplente,
previa autorizacin posterior a la evaluacin
sealada.
07/11/2016
Competencias del Comit Especial
Elaborar las Bases

Convocar al proceso
Absolver Consultas y Observaciones
Evaluar propuestas
Otorgar la Buena Pro
Declarar desierto el proceso
Consultar o proponer las modificaciones de
caractersticas tcnicas o del valor referencial
Otros actos necesarios
Hay sancin para los operadores?

Amonestacin escrita.
Suspensin sin goce de remuneraciones de
treinta a noventa das.
Cese temporal hasta doce meses.
Destitucin.
Segn rgimen laboral o contractual.
El Comit Especial no tiene

competencia directa para modificar:
Cantidad, plano o dimensin de bien,
servicio u obra.
Caractersticas y especificaciones
Valor referencial
Financiamiento
Tipo de proceso
Cundo termina la funcin del Comit

Especial?
Con la Buena Pro consentida
Cancelacin del proceso
BASES
POR QU ES IMPORTANTE CONTAR CON

BASES CLARAS Y PRECISAS?
Transparencia y libre competencia

Satisfacer necesidades
Recursos pblicos
Metas
10
07/11/2016
CONTENIDO MNIMO DE LAS BASES
QUIN ELABORA LAS BASES?
Comit Especial / rgano encargado

Qu informacin utiliza para elaborarlas?
Para: LP/CP/AD
a) Mecanismos que fomenten la mayor
concurrencia de postores
b) Caractersticas tcnicas
c) Garantas
d) Plazos y mecanismos de publicidad
e) Sistema y/o modalidad
f) Cronograma del proceso de seleccin;
g) Mtodo de evaluacin y calificacin de
propuestas;
h) Pro forma de contrato
i) El Valor Referencial /frmulas de reajuste
j) Normativa en caso de financiamiento de
entidades Multilaterales o Agencias
Gubernamentales; y,
k) Los mecanismos que aseguren la
confidencialidad de las propuestas.
Para: AMC en Bs y Servicios.

a) Mecanismos que fomenten la
mayor concurrencia de postores
b) Caractersticas tcnicas
d) Los plazos
e) Sistema y/o modalidad
f) Cronograma del proceso de
seleccin;
g) Mtodo de evaluacin y
calificacin de propuestas;
i) El Valor Referencial /frmulas de
reajuste
k) Los mecanismos que aseguren la
confidencialidad de las
propuestas.
QUIN APRUEBA LAS BASES?

Siempre: Por escrito
Titular de la Entidad Nunca quien elabora las
Bases
Delegacin
Bases debidamente
visadas en todas sus
pginas.
PUBLICIDAD DE LAS BASES

Acceso a las Bases: SEACE
Pre publicacin: No es obligatorio. No es
etapa del proceso de seleccin las consultas y
observaciones slo en la etapa del proceso.
No establece plazo.
Para todo los procesos.
Estandarizacin de las Bases.
11
Programando las Adquisiciones
La dependencia encargada
DECA
Qu adquirir?
Cunto adquirir?
Pedidos Vs. Presupuesto
Inicio
El PAC como instrumento de gestin
Finalidades:
Programar
Difundir
Evaluar
Caractersticas:
Obligatorio
Integral
Pblico
Formal
Necesidad
Consolidar
en el
PAAC
rea
Usuaria /
Requerimient
o
DEC
A
Prohibicin
de
Fraccionamiento: No se debe
dividir una adquisicin o contratacin
para dar lugar al cambio del tipo de
proceso de seleccin
Indagaciones
ADS, ADP y AMC
Estudios de
Mercado Licitacin y
Concurso Pblico
Definicin:
caractersticas
tcnicas
Valor referencial
Determinacin del
tipo de proceso
de seleccin: LP,
CP, ADP, ADS,
AMC.
Elaboracin del PAAC y su relacin

con el PIA
Expediente de Contratacin:
Determinacin de Caractersticas
Tcnicas
Segundo Momento (30 Das naturales

despus)
Aprobacin de
PIA
Consolidacin
de cuadro de
necesidades
Primer
Momento
Usuarios
definen
requerimientos
Aprobacin
Plan
Anual
Difundir:
SEACE
Dentro de
los 5 das
hbiles de
aprobado
LOCAL Y
WEB DE LA
ENTIDAD
EL OEC, por estudio del

mercado
y
con
autorizacin del rea
usuaria, podr ajustar las
caractersticas de lo que
se va a contratar.
Determinacin de Caractersticas
Tcnicas
APROBACION DEL EXPEDIENTE

DE CONTRATACION
Reglamentos Sectoriales:
Obligatorios si cuentan con el
refrendo del MEF.
En su fase inicial, ser aprobado por

rgano competente.
Normas Tcnicas Nacionales de

la Comisin de Reglamentos
Tcnicos de INDECOPI:
Facultativos
En proceso declarado desierto: nueva

convocatoria contar con nueva
aprobacin del expediente, slo si se
ha modificado en algn extremo.
Qu contiene el expediente de
contratacin?
Requerimiento rea Usuaria
Estudio de mercado / indagacin
Caractersticas tcnicas y cantidad
Valor Referencial
Tipo de proceso de seleccin
Sistema y Modalidad de Seleccin
INDAGACIONES
ESTUDIO DE MERCADO
El Expediente de Contratacin se elabora en la

Fase de Actos preparatorios y acaba en la
liquidacin del contrato.
Oscar Herrera Giurfa
Debe contener:
Toda la documentacin del proceso
(desde requerimiento del rea usuaria
hasta culminacin del contrato)
Las ofertas no ganadoras
La disponibilidad de recursos y su fuente
de financiamiento
El expediente estar en custodia de la
OEC.
Estudio de Posibilidades que

Ofrece el Mercado
Basndose en caractersticas tcnicas definidas por el rea
usuaria, el OEC evaluar las posibilidades que ofrece el
mercado para determinar:

Valor referencial
Existencia de pluralidad de marcas y postores
Posibilidad de distribuir la buena pro
Informacin que pueda servir para establecer factores de
evaluacin
Pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas y/o
condiciones de lo que se va a contratar, entre otros
aspectos.
VALOR REFERENCIAL
VALOR REFERENCIAL
Servicios de Cobranzas o
Recuperaciones
Honorarios de xito:
El V.R. es la suma del
honorario fijo ms el
honorario de xito. Se
considerar monto mximo
que la Entidad pagara como
honorario de xito.
VALOR REFERENCIAL
VALOR REFERENCIAL
Garantas
As tambin,
considerar los
siguientes aspectos:
Disponibilidad
inmediata
VALOR REFERENCIAL
El OEC debe determinar el

valor referencial.
El OEC puede solicitar apoyo
que requiera del rea Usuaria,
este ltimo est obligado a
dar apoyo bajo
responsabilidad.
Antigedad:
En caso de BIENES Y SERVICIOS: 03 meses desde
aprobacin del Expediente de Contratacin.
En caso de CONSULTORA DE OBRA: 06 meses
desde aprobacin del expediente de contratacin.
En caso de OBRAS: 06 meses contados desde fecha de
determinacin del presupuesto de obra consignada en el
expediente tcnico.
* No hay lmite INFERIOR para las ofertas econmicas,
salvo para ejecucin y consultora de obras: 90%
* El lmite SUPERIOR de las ofertas econmicas, ser el
valor referencial, salvo en el caso de ejecucin de obras:
110%
DISPONIBILIDAD
PRESUPUESTAL
Contenido de la Certificacin
Presupuestal:
Fuente de
Financiamiento
Cadena Funcional
Programtica y del gasto
Monto al cual asciende la
certificacin con las
anotaciones del caso
COMIT ESPECIAL
Tres miembros: uno del rea usuaria y otro
del OEC. Por lo menos 01 debe conocer
tcnicamente el objeto de la
contratacin.
La designacin debe cuidar que exista
correspondencia entre cada miembro
titular y su suplente.
COMIT ESPECIAL
COMIT ESPECIAL
Intervencin de miembros suplentes:
Si el titular est ausente, su suplente lo
reemplazar, respetndose la conformacin.
Entidad evaluar motivo de ausencia, sin
impedir participacin de su suplente.
El miembro titular reemplazado, podr
reincorporarse al comit como miembro
suplente, previa autorizacin posterior a la
evaluacin sealada.
COMIT ESPECIAL
Comit Especial:
En la conformacin del Comit Especial

Permanente slo ser exigible que 01 sea
representante del OEC.
Debe instalarse al da siguiente de la
designacin, notificada junto con el
Expediente de Contratacin.
1. Si duda sobre exactitud de un documento,
informar a la OEC para la inmediata

fiscalizacin posterior.
2. No suspender el proceso. Comunicar, en su
caso, al Tribunal de Contrataciones del Estado.
3. Hay responsabilidad solidaria por cualquier
irregularidad imputable por dolo, negligencia
culpa inexcusable.
COMIT ESPECIAL
Impedimentos:
Se precisa lo siguiente:
1. Si hay sancin impuesta a miembro luego de
ser designado, dejar de ser integrante de
dicho Comit.
2. Impedimento para quienes aprueban actos
por delegacin, se circunscriben a ese proceso.
BASES
Slo sern aprobados los originales
visados en todas sus pginas por
miembros del comit o del rgano a
cargo.
Podrn ser prepublicadas en el SEACE
y en el portal institucional.
Se incluir el plazo de ejecucin
contractual y el plazo de entrega
mximo . Estos sern requerimientos
tcnicos de obligatorio cumplimiento.
Factores de Evaluacin Tcnica

Servicios en General
METODOLOGA DE EVALUACIN
Para acreditar cumplimiento se
solicitar los documentos
estrictamente necesarios.
Factores Referidos al Postor

Experiencia:
Monto facturado en un perodo de hasta
08 aos
No mayor a 5 Veces el Valor Referencial
Mximo 10 servicios
Cumplimiento del servicio:
Certificados que acrediten haber brindado el
servicio sin incurrir en penalidades. Mximo
10.
Para Subasta Inversa, no se

aplicar bonificacin alguna en la
evaluacin de propuestas.
Factores Referidos al Personal

Mejoras a las condiciones previstas en las Bases

Adquisicin de Bienes

Servicios de consultora
Experiencia en la actividad
* Hasta 15 aos
* Hasta 5 Veces el Valor Referencial
* Mximo 10 servicios
Experiencia en la Especialidad
* Hasta 10 aos
* Hasta 2 Veces el Valor Referencial
* Mximo 10 servicios
Las mismas que en el anterior

reglamento as como:
Mejoras a caractersticas tcnicas
y condiciones previstas en las Bases.
Experiencia del Postor: monto
acumulado en 08 aos, hasta 5

veces el VR, con mx. 20
contrataciones, sin importar nmero
de documentos que las sustenten.

Adquisicin de Bienes
Cumplimiento de la Prestacin:
Certificados o constancias de
prestaciones sin incurrir en
penalidades.
Personal Propuesto
Mejoras a las condiciones previstas en las Bases
Factores Referidos al Objeto de la convocatoria
Cumplimiento del Servicio: Certificados o constancias que
acrediten haber brindado el servicio sin incurrir en
penalidades. Mx 10 servicios

Obras (licitaciones y ADP)
Experiencia en obras en general:
Ejecutados hasta en los ltimos 10 aos
Hasta 5 Veces el Valor Referencial
Experiencia en obras similares:
Ejecutados hasta en los ltimos 10 aos
Por un mximo acumulado equivalente al
Valor Referencial. Cada obra 15% del VR
Factores Referidos al Personal Propuesto
Cumplimiento de ejecucin de Obras:
Certificados o constancias por ejecucin de obras sin
penalidad. Mximo 10
ALBERTO MORALES
Su desarrollo, administracin y operacin est a

cargo del OSCE.
vencimiento.
El proveedor deber acceder electrnicamente
a su respectiva constancia a travs del portal
institucional del OSCE.
Registro Nacional de Proveedores RNP
Registro Nacional
de Proveedores
RNP
2
Un (1) ao
Vigen
cia
Se les asigna
una
capacidad
mxima de
contratacin
Ejecuto
res de
Obras
Se les
asigna una o
varias
especialida
des
Consul
tores
de
Obras
para
No se les
otorga ni
categoras ni
especialida
des
Proveedo
res de
Bienes y
Servicios
Registro de Inhabilitados
Contratar con el Estado
Registro de Ejecutores de Obras
Registro de Consultores de Obras
Registro de Proveedores de Servicios
Registro de Proveedores de Bienes
Captulos del Registro Nacional de

Proveedores - RNP
CONSULTORES (pp.
jur.)
EJECUTORES
CONSULTORES
EJECUTORES
CONSULTORES
EJECUTORES
SERVICIOS
COMUNICADO N 002-2015-OSCE/RNP y
Directiva N 005-2014-OSCE-CD
CAPACIDAD ECONMICA
CAPACIDAD TCNICA
CAPACIDAD LEGAL
BIENES
Requisitos para la inscripcin
http://portal.osce.gob.pe/rnp/content/guias-manuales-y-folletos
Guas, manuales y folletos del RNP
Vas de Atencin al Usuario
No podrn inscribirse ni renovar su

inscripcin, aumentar su capacidad mxima
de contratacin, ni ampliar su especialidad
como proveedores en el RNP:
Las personas naturales o jurdicas que se
inhabilitacin
Los proveedores cuya inscripcin haya
sido declarada nula por haber presentado
documentacin falsa o informacin
inexacta al RNP, conforme a lo dispuesto
en el artculo 9 de la Ley.

(1)
Las
Entidades
del
Estado
comprendidas en el inciso 3.1. del
artculo 3 de la Ley.
Las sociedades conyugales y las
Exceptuados de inscribirse en el
RNP
Regional
Local
Presidente
Congresista
s
Empleados
de
Confianza
Proceso
Bases
Valor
Referen
cial
Funcionarios
Servidores
EE.TT.
TdR
Exp.Tcnico
ENTIDAD
Afinidad
Consangui
nidad
Cnyugue
FAMILIARES
Doce (12)
meses
Antes
Ms del 5%
SOCIOS
Testaferros
Transfor
macin
Social
POR
ACCION
PROPIA
Impedimentos para ser contratista (3)
Vocales
JURISDICCION
ABSOLUTO
En el
Proceso de
Seleccin
Impedimentos para ser contratista (2)
Registro de
Participantes
Participante
Buena
pro
Postorr
Presentacin
de Propuestas
Suscripcin
del Contrato
Contratista
Conformidad/
Liquidacin
(*) Artculo 252 del Reglamento de la Ley (DS 138-2012-EF)
Proveedores
del Estado (**)
Convocatoria
Estados del Proveedor del Estado

comunes en los que sus acciones, participaciones
o aportes sean superiores al cinco por ciento (5%)
del capital o patrimonio social en cada uno de
ellos, con la solicitud ante el RNP, de inscripcin,
renovacin, ampliacin de especialidad, aumento
de capacidad mxima de contratacin, debern
declarar que cuando participen en un mismo
proceso de seleccin, slo lo harn en
consorcio y no independientemente.
Informacin de los socios comunes

en el RNP
(**) P
Para ser proveedor
d del
d l Estado
E t d debe:
d b a)) Estar
E t vigente
i
t su registro
i t en ell RNP b) No
N
15
estar inhabilitado para contratar con el Estado
(*) Los proveedores sern responsables de que su inscripcin en el Registro correspondiente

del RNP se encuentre vigente al registrarse como participante, en la presentacin de
propuestas, en el otorgamiento de la buena pro y la suscripcin del contrato. Las
Entidades debern verificar la vigencia de la inscripcin en el RNP en el portal institucional de
OSCE.
Proveedores
34,823
52,845
Personas
Naturales
TOTAL
69,597
48,948
16,551
316
3,782
73,195
50,652
16,562
808
5,173
2007
92,657
64,279
20,310
776
7,292
2008
43,287
15,972
16,576
784
9,955
2009
43,619
14,353
15,948
754
12,564
2010
41,684
11,719
15,658
680
13,627
2011
52,832
14,430
18,051
238
20,113
2012
53,664
15,615
18,332
214
19,503
2013
Sistema
Electrnico de
Contrataciones
del Estado SE@CE
FUENTE: SEACE, Al 31.12.2014
15,078
431
Empresas
y Personas
Extranjeras
Personas
Juridicas
2,513
2005 2006
Consorcios
Tipo /
Cantidad
1
7
16
39,569
12,488
15,668
678
10,735
2014
Evolucin de los Proveedores con

Buena Pro
CUBSO
Objeto
Subasta
Inversa
Procedimiento
Clsico
(*) Slo el OSCE desarrolla (**) Tienen bases estndar
(***) Bases estndar a partir del 04.02.2013
Convenio
Marco
Consultora de Obras y
Ejecucin de Obras
Bienes y Servicios
S vicios
40,000
40
AMC
11,550
11
ADS
200,000
ADP
400,000
CP
1800,000
LP
19
18
Subasta
Inversa
Nuevas Modalidades de Contratacin segn

Tipo de Proceso
oceso dde Seleccin DL 10
1017
0017
1
(*) En el marco de la normativa de contratacin pblica

(**) Slo el OSCE ejecuta
(***) Procedimiento de contratacin directa
Contratista(s)
LP, CP,
AD(P-S),
AMC
ENTIDAD
Individual o Corporativa
EXONERACIN (***)
Convenio
Marco (**)
LP - CP
OSCE
Procesos de seleccin (*)
>= a 400,000
LICITACIN PBLICA
< de 400,000
> de 200,000
< = a 200,000
> = a 40,000
< de 40,000
> de 11,550 (**)
< de 400,000
> de 200,000
< = a 200,000
>= a 40,000
< de 40,000
> de 11,550 (**)
SELECTIVA
>= a 400,000
SERVICIOS
PBLICA
< de 180,000
> de 11,550 (**)
< = a 900,000
> = a 180,000
< de 1,800,000
> de 900,000
>= a 1,800,000
OBRAS
Deben respetar los principios que rigen las contrataciones.
Una Entidad puede contratar por medio de:

Licitacin pblica y concurso pblico,
Adjudicacin simplificada,
Seleccin de consultores individuales,
Comparacin de precios,
Subasta inversa electrnica,
Contratacin directa,
Convenio marco,
Compras directas y,
Los dems procedimientos de seleccin
alcance general que contemple el reglamento
Segn Ley 30225
Procedimientos de seleccin
20
21
de
(*) La Segunda Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N 30281 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el
ao 2015 y Art. N 19 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF..
(**) Decreto Supremo N 374-2014-EF publicado en el diario oficial El Peruano el 30-12-13 y el Art N 3 numeral 3.3 i) de la
Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.L. N 1017.
MENOR CUANTA
ADJUDICA
CIN
DIRECTA
CONCURSO PBLICO
BIENES
PROCESOS DE
SELECCIN
Ao Fiscal 2015 y en Nuevos Soles
TOPES (*) PARA CADA PROCESO DE SELECCIN DE

CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DL 1017
Objeto
o
Comparacin
de Precios
Procedimiento
Clsico
(1) Slo ell OSCE d
desarrolla
ll
(2) Tienen bases estndar
(3) Consultora que no requiere equipos ni
apoyo profesional adicional
Subasta
Inversa
> de 30,800
> de 30,800
< = de 30,800
(**)
< = de 30,800
(**)
> de 30,800
< de 1,800,000
>= a 1,800,000
OBRAS
(*) La Segunda Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N 30281 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el
ao 2015 y Art. N 19 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF..
(**) Decreto Supremo N 374-2014-EF publicado en el diario oficial El Peruano el 30-12-13 y el Art N 3 numeral 3.3 i) de la
Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.L. N 1017.
(***) Sujeto a la vigencia de la Ley 30225
< = de 30,800
(**)
CONTRATACIN
DIRECTA
> a 30,800
> a 30,800
> a 30,800
> a 30,800
< a 40,000
< a 40,000
> de 30,800
< de 250,000
< de 400,000
SUBASTA INVERSA
ELECTRONICA
COMPARACION DE
PRECIOS
SELECCIN DE
CONSULTORES
INDIVIDUALES
ADJUDICACIN
SIMPLIFICADA
>= a 400,000
SERVICIOS
< de 400,000
>= a 400,000
LICITACIN PBLICA
CONCURSO PBLICO
BIENES
PROCESOS DE
SELECCIN
Ao Fiscal 2015 y en Nuevos Soles
TOPES (*) PARA CADA PROCESO DE SELECCIN DE

CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES LEY 30225(***)
FUENTE: Proyecto de Ley Anual de Presupuesto del 2015
Convenio
io Contratacin
Marco Consultores
Bienes
en y Servicios
enes
Servici
S vici
ci
cios
Individuales
Consultora de Obr
Obras y
(3)
Ejecucin de Obras
Ej
40,000
00
CompPrecios
30,800
00
Consul.Indiv.
250,000
AdqSimp
400,000
CP
1800,000
LP
Nuevas Modalidades de Contratacin segn

Tipo de Proceso dde Seleccin Leyy 30225
3022
25
2
5
23
22
Inaplica D.L. 1017
Prstamos
Cooperacin
Encargo
PC
SI
CM
(AMC)
ByS
COyO
B, S,
ByS
ByS
Po
Por la Entidad
Encargo
En
Compra
Co
Co
Corporativa
Formas de
Seleccin
Compra
Co
Corporativa
Co
Fortalecer y agilizar los procesos de compra.

Incrementar la transparencia en los contratos de bienes,
servicios y obras.
Permitir la activa participacin de los Proveedores.
Ser un sistema de informacin para la Sociedad Civil.
Supervisar y fiscalizar el mercado de las contrataciones
pblicas.
Objetivos:
El Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE,

es el sistema electrnico de la contratacin pblica que
permite:
Contar con una gran base de datos
Intercambio de informacin
Difusin de la informacin
Realizacin de transacciones electrnicas
Definicin: (Articulo 67 del D.L. 1017)
25
24
ByS
Formas de
Contratacin
Co
COyO
B, S,
ByS
ByS
Prstamos
Por
Po la
Cooperacin
Entidad
En
Encargo
Encargo
En
PC
. SI
CM
COMPRAS DIRECTAS
RES
CONV
INTER
Procedimientos
Especiales
DIRECTA
CP
AS
SCI
COMPRE
LP
Sistema Electrnico de Contrataciones del

Estado SE@CE
COMPRAS DIRECTAS
RES
CONV
INTER
Procedimientos
Especiales
(EXO)
CP
ADP
ADS
AMC
LP
Mtodo de
Modalidad de
Contratacin
Seleccin Objeto
Tipos Procesos Modalidad de

Seleccin
Seleccin Objeto
LEY 30225
Aplica D.L. 1017
D.L. 1017
Aplica
Aplic
A
pli a L
Ley
y 30225
5
Inaplica Ley 30225
Con Interfase
En Desarrollo
Arbitraje
Verifica RNP
Verificar RUC
Opinin de
Viabilidad
INFObras
Vigencia de
Poderes,
Gravamen y
Accionariado
Transparencia
Atender Necesidades
Contratos Pagos
Cdigos
Presupuestales
CIUDADANIA
EN
GENERAL
ENTIDADES
PBLICAS
CONTRATANTES
Supervisin
Fiscalizacin
Difusin PYME
Inscripcin
REMYPE
Control
Negocio
PROVEEDORES
Verifica DNI
Entorno del SEACE
27
26
Pblico: la informacin que el SEACE contiene es pblica y

es de libre acceso por cualquier institucin, organismo o
ciudadano que lo requiera.
Formal: Toda la informacin contenida en el SEACE tiene
como sustento documentacin fsica que obra en los
archivos de la Entidad. En el caso de procesos electrnicos
la informacin que los proveedores registran se guarda en la
bveda del sistema. Sujeto a las formalidades normadas por
la Ley de Contrataciones del Estado.
Obligatorio: Todas las Entidades bajo el mbito de la Ley
de Contrataciones del Estado se encuentran obligadas a
registrar la informacin referida a las compras estatales que
realicen en el SEACE.
Integral: En el SEACE se registra toda la informacin del
proceso de contratacin, desde su planificacin en el Plan
Anual de Contrataciones hasta la liquidacin o conformidad
del contrato suscrito. Registra informacin de las
contrataciones del Estado, cualesquiera fuese su rgimen.
Caractersticas del SEACE
Perfiles del Usuario

Funcionario
Usuario Funcionario
a Desactivar
ACTUALIZACION DE
DATOS, ASIGNACIN Y/O
RETIRO DE PERFILES DE
ACCESO
Usuario Funcionario
a Crear
Titular de la Entidad
La Entidad
Datos del
Funcionario Pblico:
Formato para solicitar CERTIFICADO SEACE
ENTIDAD Asigna OSCE

PROVEEDOR Asigna RNP
Para interactuar con el SEACE, tanto las Entidades

como los proveedores, debern utilizar el Certificado
SEACE emitido por el OSCE.
El Certificado SEACE est compuesto por el usuario y
la contrasea.
Es responsabilidad de la Entidad solicitar ante el OSCE
la desactivacin del Certificado SEACE de aquellos
funcionarios-usuarios que ya no se encuentren
autorizados para registrar informacin en el SEACE.
ARTCULO 286 DEL REGLAMENTO
Acceso al SEACE
30
29
Penalidades
Pliego de absolucin de consultas y/u

observaciones
Ampliacin de Plazo
Reajustes de Precios
. Laudos
Conformidad o Liquidacin
Intervencin Econmica
Nulidad o Resolucin de Contrato
Adicionales / Reducciones
Prrrogas / Complementarios
. Adelantos
31
de
consultas
y/u
Cancelacin
Postergacin
Fe de Erratas
/
Rectificacin
(*) Procedimiento Clsico
Suscripcin del contrato
Consentimiento de la Buena Pro
Resolucin que resuelve el recurso de apelacin
Recurso de Apelacin ante la Entidad o ante el Tribunal del OSCE
Buena Pro o Declaracin de Desierto (Acta y cuadro comparativo de

la Buena Pro)
Presentacin de propuestas
Integracin de bases
Pronunciamiento de la Entidad o a la OSCE
Observaciones elevadas a la Entidad o a la OSCE
Pliego
de
absolucin
observaciones
Presentacin de Consultas y/u observaciones a las

bases
Registro de Participantes
32
Nulidad
de Oficio
Registro de la informacin del proceso de

seleccin (*)
Convocatoria
Acta y cuadro comparativo de la

Buena Pro/Declaracin de Desierto
Buena Pro
Propuestas
Bases Integradas
Pronunciamientos
Contrato
. Garantas
Ejecucin Contractual
Registro de Participantes
Exoneracin de proceso
Resolucin que resuelve el recurso

de apelacin
Cancelacin
Nulidades
Consentimiento de la Buena Pro
Convocatoria
Seleccin
Comit Especial
Resumen Ejecutivo
Bases
Plan Anual
Qu informacin registra en el SEACE la Entidad

Pblica?
Programacin
Nulidades
Cancelaciones
Desierto
No suscripcin del contrato por decisin de la Entidad
Prdida de la buena pro
Efectos de las resoluciones que resuelve el

recurso de apelacin.
Convocatoria tal como est previsto en las
bases.
Reporte del conductor del proceso.
Constancia de los participantes.
Plazos para el consentimiento de:
Aplicaciones Normativas en el
SE@CE V.3.0
Registro y publicacin en forma progresiva.

Implantacin en forma progresiva: 45 Entidades el
27.9.2013, 100 Entidades el 15.11.2013, 305
Entidades el 21.02.2014 y, 223 Entidades el
09.05.2014. Total: 673.
Mayor propensin a la ejecucin de las etapas en
forma electrnica.
Mayor interoperatividad.
Opera en funcin al objeto de la contratacin.
Emite: reportes / constancias: Participacin,
presentacin consultas, observaciones, etc.).
Enva correos electrnicos.
Registro mediante el usuario nico.
Usa cualquier navegador.
Novedades del SE@CE V.3.0
34
33
Aprueba y/o informa al OSCE fuera de plazos.

No programa contrataciones en el marco de otros regmenes.
No precisa si se trata de procesos aos anteriores o programa
con tipo de proceso de seleccin que no le corresponde.
Indicios de fraccionamiento.
No se determina bien el objeto, tipo del proceso de
seleccin en la programacin y/o modalidad de seleccin.
Se limita a una programacin general, por grupos
genricos del gasto; son pocas las Entidades que
programan sus procesos por especficas y/o cdigos
presupuestales.
La programacin muestra incoherencias con el presupuesto
institucional y con los planes operativos institucional o
estratgico.
No basta con cumplir las formalidades obligatorias o que el
PAC sea formulado coherentemente, adems, requiere del
seguimiento peridico que conlleve a una gestin
estratgica.
1. Informa fuera de plazos.

2. Incoherencia entre el aviso de convocatoria y las bases:
Items -numeracin, nico, paquete-, objeto, tipo de
proceso, modalidad de seleccin, sistema de contratacin,
etc.
3. Indicios de fraccionamiento.
4. Bases o resumen ejecutivo mal elaboradas o ilegibles.
5. Se convoca habiendo determinado mal el objeto, tipo
del proceso de seleccin y/o modalidad de seleccin.
6. Cuando se tiene observacin a las bases se integra las
bases sin el plazo para la solicitud de elevacin de
bases observada.
7. Se confunde nulidad de oficio con la cancelacin de
proceso.
8. No se registra por olvido los datos de los participantes no
admitidos.
9. No se registra los datos de las propuestas/ofertas
perdedoras.
Errores frecuentes: Procesos de Seleccin:
8.
7.
6.
4.
5.
1.
2.
3.
Errores frecuentes del PAC
36
35
8.
9.
6.
7.
5.
4.
2.
3.
1.
Datos del contrato mal informados: Nmero, ao,

siglas, etc.
Fecha del contrato: no corresponde da, mes y/o ao.
No corresponde las fechas de vigencia o plazo de
ejecucin contractual.
Destinatario
de
pago
no
corresponde
(consorcios).
No registra la aplicacin de garantas para que pueda
se publicado el contrato.
Adicionales mal autorizados.
No se configura para suscribir contrato
complementario.
Se confunde prrroga con ampliacin de plazo.
No se registra las controversias en la fase de
ejecucin contractual.
Errores frecuentes: Contratos
37
07/11/2016
LAS
CONTRATACIONES
ELECTRNICAS
Registro Nacional de
Proveedores - RNP
Su desarrollo, administracin y
operacin est a cargo del OSCE.
Registros.o Registro de Proveedores de Bienes.
o Registro de Proveedores de Servicios.
o Registro de Consultores de Obras.
o Registro de Inhabilitados para
Contratar con el Estado.

Contratantes (i)
Para efectos de la realizacin de
los procesos de contrataciones
del Estado, el Registro de
Entidades Contratantes (REC)
inscribe a las Entidades
comprendidas en el numeral 3.1
del artculo 3 de la Ley, que
realicen procesos de contratacin
pblica.
vencimiento. El proveedor deber acceder
electrnicamente a su respectiva constancia
a travs del portal institucional del OSCE.

Contratantes (ii)
Vigencia en el RNP
Para su registro en el REC, las Entidades

debern proporcionar la informacin que se
solicite en el enlace correspondiente del
SEACE.
Las modificaciones a la informacin
proporcionada en el REC debern ser
actualizadas en el SEACE en un plazo no
mayor de diez (10) das hbiles de
producida.
Los proveedores sern responsables de

que su inscripcin en el Registro
correspondiente del RNP se encuentre
vigente al registrarse como participante,
en la presentacin de propuestas, en el
otorgamiento de la buena pro y la
suscripcin del contrato. Las Entidades
debern verificar la vigencia de la
inscripcin en el RNP en el portal
institucional de OSCE.
07/11/2016
Fiscalizacin posterior de los

trmites ante el RNP
El OSCE someter a fiscalizacin posterior la
documentacin, informacin, declaraciones
y traducciones, presentadas por los
proveedores, de acuerdo a lo dispuesto por
la normativa aplicable y a sus normas de
organizacin interna.
extranjeros en el RNP (i)
Para las personas jurdicas extranjeras, los
requisitos sern los equivalentes a los
solicitados a las personas jurdicas nacionales,
cuando corresponda, expedidos por autoridad
competente en su lugar de origen.
Los requisitos podrn presentarse en copia
simple para el trmite de inscripcin ante el
RNP, adjuntando una declaracin jurada.
extranjeros en el RNP (ii)
Dentro treinta (30) das hbiles, a partir del da
siguiente de la aprobacin del respectivo
trmite, los requisitos debern ser presentados
ante el RNP con la legalizacin del Consulado
Peruano correspondiente, en su lugar de origen,
refrendado por el Ministerio de Relaciones
Exteriores en el Per y, de ser el caso, con su
traduccin simple y el nombre del traductor.
extranjeros en el RNP (iii)
En el caso de no presentarse la documentacin con
las formalidades exigidas y dentro del plazo indicado,
la inscripcin ante el RNP ser cancelada de oficio.
Dentro de los treinta (30) das hbiles, las personas
jurdicas extranjeras podrn participar en los
procesos de seleccin, pudiendo suscribir contratos
con las Entidades siempre que el OSCE acredite que
cumplieron con las formalidades exigidas.
Exceptuados a inscribirse en el RNP

o Las Entidades del Estado comprendidas
en el inciso 3.1. del artculo 3 de la Ley.
o Las sociedades conyugales y las

No podrn inscribirse ni renovar su inscripcin,
aumentar su capacidad mxima de contratacin,
ni ampliar su especialidad como proveedores en
el RNP:
o Las personas naturales o jurdicas que se
inhabilitacin
o Los proveedores cuya inscripcin haya sido
declarada nula por haber presentado
documentacin falsa o informacin inexacta al
RNP, conforme a lo dispuesto en el artculo 9
de la Ley.
07/11/2016
Qu es el SE@CE?
Impedimentos para ser contratista
Absoluto
Presidente
Congresistas
Vocales
Jurisdiccin
Regional
Local
Entidad
En proceso
de
seleccin
Familiares
Funcionarios
Caracterst
icas
Cnyuge
Empleados
de
confianza
Valor
Referencia
l
Consanguinidad
Servidores
Bases
Socios
Por accin
propia
Transformacin
social
Ms de 5%
12 meses
antes
Testaferros
Afinidad
Proceso
Sistema electrnico que permite el

intercambio de informacin y difusin
sobre las contrataciones del estado, as
como la realizacin de transacciones
electrnicas.
(Art. 67 D.LEG 1017)
o Principios:
Publicidad - Eficiencia - Transparencia.
Informacin de los socios comunes en el

RNP
comunes en los que sus acciones, participaciones o
aportes sean superiores al cinco por ciento (5%) del
capital o patrimonio social en cada uno de ellos, con
la solicitud ante el RNP, de inscripcin, renovacin,
ampliacin de especialidad, aumento de capacidad
mxima de contratacin, debern declarar que
cuando participen en un mismo proceso de
seleccin, slo lo harn en consorcio y no
independientemente.
Objetivos del SE@CE

Fortalecer y agilizar los procesos de compra.
Incrementar la transparencia en los
contratos de bienes, servicios y obras.
o Permitir la activa participacin de los
Proveedores.
o Ser un sistema de informacin para la
Sociedad Civil.
o Supervisar y fiscalizar el mercado de las
contrataciones pblicas.
o
o
Alcances del SE@CE

Sistema de Electrnico de
o Constituirse en el portal de las compras
estatales en un entorno electrnico.

o Portal de informacin de todas las
compras de bienes, contratacin de
servicios y ejecucin de obras por parte
de las Entidades Pblicas Contratantes
o Permite las transacciones electrnicas
entre las EPC y los proveedores.
07/11/2016
Certificado SE@CE
Es el mecanismo de identificacin y
seguridad que deben utilizar todos los
usuarios del sistema para interactuar con l.
Es personal e intransferible, tanto para los
usuarios de las entidades pblicas, como los
proveedores.

registrada en el SE@CE (i)
o
Los actos realizados por medio del SEACE que

cumplan con las disposiciones vigentes
poseen la misma validez y eficacia que los
actos realizados por medios manuales,
pudindolos sustituir para todos los efectos
legales.
Para realizar cualquier acto en el SEACE la

entidad deber estar en el Registro de
Entidades Contratantes-REC y contar con el
Certificado SE@CE.
Con quienes interacta el SE@CE?

registrada en el SE@CE (ii)
o
Todas las Entidades estn obligadas a registrar

informacin sobre su PAC, los procesos de
seleccin, los contratos y todos los actos que
requieran ser publicados en el SEACE.
La informacin que se registra en el SEACE

debe ser idntica a la informacin que se tiene
como documento final, bajo responsabilidad
del funcionario que hubiese solicitado la
activacin del Certificado SEACE y de aqul
que hubiera registrado la informacin.

entidad pblica (i)
Obligatoriedad de uso del SE@CE

Entidades y proveedores debern utilizar el
Certificado SEACE emitido por el OSCE.
o El Certificado SEACE brinda usuario y
contrasea.
o Es responsabilidad de las Entidades solicitar
desactivacin del Certificado SEACE de
usuarios que ya no se encuentren
autorizados .
o
07/11/2016

entidad pblica (ii)
SE@CE? (ii)
o
TIPOS DE PROCESOS DE SELECCIN

o LICITACIN PBLICA
o CONCURSO PBLICO
o ADJUDICACIN DIRECTA PBLICA Y SELECTIVA
o ADJUDICACIN DIRECTA DE MENOR CUANTA
MODALIDAD DE SELECCIN
o CONVENIO MARCO
o SUBASTA INVERSA
Informacin que registra en el

SE@CE la entidad pblica (iii)
Procesos especiales de seleccin
o Exoneraciones.
o Convenios Internacionales.
o Compra en el Extranjero.
o Rgimen especial. ( Congreso Petroper)
o
Informacin Estadstica de los Planes Anuales y

Convocatorias Informadas: Por objeto del proceso,
tipo de entidad, tipo de proceso y regin
(departamento).
Grficas de comportamiento entre planificacin y
ejecucin de las compras del Estado: Por objeto del
proceso, tipo de entidad, tipo de proceso y por
departamento.
Indicadores de Ejecucin y Cumplimiento:
Avance en la ejecucin de los planes anuales.
Cumplimiento en la ejecucin de los PAC.
Convocatorias en mi correo electrnico.
Aplicaciones Implementadas en el
SE@CE
o El TCE informa en lnea lo siguiente:
Los Recursos presentados por los proveedores.
Las Resoluciones de los Recursos de Apelacin.
- Todos lo actuado en un expediente a travs del
Toma Razn Electrnico
o Interface con el SIAF-SP:
Las Entidades que utilizan el SIAF-SP, slo pueden
pagar sus contrataciones, si que estas han pasado
primero por el SEACE, desde la publicacin de la
convocatoria hasta el registro del contrato.
SE@CE? (i)
o
Informacin de las contrataciones publicadas

por las entidades contratantes.
Plan Anual de Contrataciones.
Procesos de Seleccin.
Contratos y Ejecucin Contractual.
Informacin general
Proveedores con Buena Pro por: RUC, razn social,
tipo de procesos, por producto, modalidad de
seleccin, TOP100
Oportunidades de Negocio.
Detalle de los planes anuales informados.
07/11/2016
CONTROL INTERNO
Objeto de la Ley
Control Gubernamental
Comprende las acciones de cautela previa,

simultanea y de verificacin posterior que
realiza la entidad, con la finalidad que la gestin
de sus recursos, bienes y operaciones se efecten
correcta y eficientemente.
Prevenir y verificar la correcta, eficiente y

transparente.
Utilizacin y gestin
de
recursos y bienes del
Estado.
El desarrollo honesto y probo de

las autoridades, funcionarios y
servidores pblicos.
Cumplimiento de metas y resultados.
El Control Interno es:

previo,
simultneo y
posterior.
Art. 2 Ley N 27785

2
RESPONSABLES DEL CONTROL INTERNO EN LA ENTIDAD.
EL CONTROL GUBERNAMENTAL
SERVICIOS
DE
CONTROL
L
E
Y
El control interno es efectuado por diversos

niveles, cada uno con responsabilidades
importantes. Todos los directivos, auditores
internos y otros funcionarios contribuyen a
su efectividad, eficacia y economa.
INFORME
DE
AUDITORIA
AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO
AREAS
CRITICAS
N
2
7
7
8
5
AUDITORIA
FINANCIERA
Operaciones de
Endeudamiento
Garantas y avales
SERVICIOS
RELACIONADOS
Presupuestos
adicionales de obras
CRITERIO
DE
GERENCIA
(Normas
Internas)
OFICIO
CARTA
MEMO
H. RECOMENDACIN
H. INFORMATIVA
Contrataciones y
adquisiciones con
carcter de secreto militar
3
El Titular de la entidad, es responsable de fomentar

y supervisar el funcionamiento y confiabilidad del
control interno para la evaluacin de la gestin y el
efectivo ejercicio de la rendicin de cuentas,
propendiendo a que ste contribuya con el logro de
la misin y objetivos de la entidad a su cargo (4to.
Prrafo del Art. 7 de la Ley N 27785).
Asimismo, est obligado a definir las polticas institucionales en los planes y/o programas anuales que se
formulen, los que sern objeto de las verificaciones a que se refiere la Ley N 27785. (5to. Prrafo del
6 Art.
7 de la referida Ley)
CONTROL GUBERNAMENTAL
Consiste en la supervisin, vigilancia y verificacin de
los actos y resultados de la gestin pblica , en atencin
al grado de eficiencia, eficacia, transparencia y
economa en el uso y destino de los recursos y bienes
del Estado.
Asimismo, del cumplimiento de las normas legales y de
los lineamientos de poltica y planes de accin, el
control gubernamental evala los sistemas de
administracin, gerencia y control, con fines de su
mejoramiento a travs de la adopcin de acciones
preventivas y correctivas pertinentes.
CONTROL EXTERNO
Polticas, normas, mtodos y procedimientos tcnicos
que compete aplicar a la Contralora General u otro
rgano del Sistema.
Supervisar
Vigilar
Verificar
Es selectiva y posterior
El control gubernamental, es Interno y Externo..

4
la gestin,
la captacin y
el uso de recursos del Estado
Puede ser preventivo o simultneo.
07/11/2016
PROCESO DE LA AUDITORA
ACCIN DE CONTROL
Planeamiento
Es la herramienta esencial del SNC

Comprende la aplicacin de normas, procedimientos
y principios que regulan el control gubernamental
Revisin General
Revisin Estratgica
Efecta la verificacin y evaluacin objetiva y

sistemtica de los actos y resultados producidos por
la entidad en la gestin y ejecucin de los recursos,
bienes y operaciones institucionales.
Ejecucin
Se realizan de acuerdo a un Plan.

Criterio
Condicin
Como consecuencia se emiten Informes de

auditoria, incluyendo el sealamiento de las
responsabilidades que se hubiera identificado. (Art. 10)
Informe
Efecto
11
Cmo se realiza una Auditora

Gubernamental ?
PROGRAMACIN DE LAS ACCIONES DE CONTROL
CGR
PLAN ANUAL DE AUDITORIA

PEDIDO CONGRESO
PEDIDO CIUDADANIA
PEDIDO EJECUTIVO
AUTORIDADES REGIONALES Y LOCALES
CUMPLIMIENTO DE LEY
OCI
PLAN ANUAL DE AUDITORIA

PEDIDO CONTRALORIA GENERAL
CONGRESO DE LA REPUBLICA
PEDIDO CIUDADANIA
PEDIDO TITULAR - SECTOR
AUTORIDADES REGIONALES Y LOCALES
CUMPLIMIENTO DE LEY
SOA
Causa
Origen de la Auditora:
Plan Operativo - Denuncia Solicitud Congreso
Planificacin de la Auditora
Ejecucin del Programa de

Auditora
Trabajo de Campo
DESIGNACION DE CONTRALORIA
GENERAL DE LA REPUBLICA
Plan de Auditora
Programa de
Auditora
Comunicacin de
Hallazgos
Borrador de Informe
Emisin del Informe

9
Informe
12
Cmo se planifica ?
Es un proceso de actividades orientadas a:
PROCESO DE LA AUDITORIA GUBERNAMENTAL
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Planeamiento
Planificacin General
Planificacin Especfica
Ejecucin del Trabajo de Campo
Elaboracin y Emisin del Informe
Seguimiento de Medidas Correctivas
Determinar los OBJETIVOS de la Auditora.

Determinar el ALCANCE.
Establecer el TIEMPO DE EJECUCIN.
Identificacin de los CRITERIOS DE AUDITORA.
Establecer la METODOLOGA a seguir durante la ejecucin.
Definir los RECURSOS principalmente:
Econmicos (costo de la auditora),
Logsticos, y de
Personal especializado.
7. Modo en que se realizarn las PRUEBAS TCNICAS que permitan

obtener las EVIDENCIAS DE AUDITORA.
8. Determinar la modalidad de SUPERVISIN de la auditora.

9. REVISIN de informacin de la Entidad a ser auditada.
10. Formular el PLAN y el PROGRAMA de AUDITORA.
10
13
07/11/2016
LINEAMIENTOS PARA EL PLAN

ANUAL DE CONTROL
ESTRUCTURA DEL CONTROL

INTERNO
El PAC es la herramienta de gestin a travs de la

cual la CGR orienta, planifica y evala el accionar
de los OCI, conforme a objetivos y lineamientos de
poltica institucional impartidos.
Los lineamientos son de carcter indicativo y no
limitativo para los rganos del sistema.
El propsito es promover que los rganos del sistema
conduzcan sus intervenciones de control en forma
sistemtica.
Se precisa que la estructura de control interno es el conjunto

de los planes, mtodos, procedimientos y otras medidas,
incluyendo la actitud de la Direccin, que posee una
institucin para ofrecer una garanta razonable de que se
cumplen los siguientes objetivos:
Promover las operaciones metdicas, econmicas eficientes
y eficaces as como los productos y servicios con calidad de
acuerdo con la misin de la institucin.
Preservar los recursos frente a cualquier perdida por
despilfarro, abuso, mala gestin, error y fraude.
Respetar las leyes, reglamentaciones y directivas de la
direccin y
Elaborar y mantener datos financieros y de gestin fiables
presentados correcta y oportunamente en los informes.
14
IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS POTENCIALES O REAS

PROBLEMATICAS
RECURSOS
FINANCIEROS
RECURSOS
HUMANOS
EJEMPLOS
RECURSOS
MATERIALES
RECURSOS
TECNOLGICOS
Mayor ejecucin presupuestal.

Partidas no autorizadas
Necesidad permanente crdito suplementario
Gastos no autorizados
Duplicidad de pago.
Pagos en exceso
Alta rotacin de personal clave
Exceso de personal de confianza
Excesiva o carente delegacin de funciones
Duplicidad de roles o superposicin funcional
Exceso de consultores
Contratacin de personal no calificado
Equipos o maquinaria sin uso o poco uso
Equipos obsoletos
Excesivo costo de mantenimiento
Adquisiciones sobrevaluadas
Excesos de desperdicios
Adquisicin inadecuada hardware y/o software
Alto costo de mantenimiento
Tiempos largo para implementacin
Quejas y demanda insatisfechas de usuarios
Tecnologa de punta no necesaria
15
PROGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
La no aplicacin del Control Interno

trae consigo desorden administrativo,
y por consiguiente origina malos
manejos de los recursos pblicos.
CAUSAS
Ausencia de Manuales de Organizaciones y
Funciones.
La no aplicacin de sanciones correspondientes en
su oportunidad.
Excesiva influencia poltica y partidaria en las
decisiones gerenciales.
Ausencia de capacitacin al personal y a los
funcionarios.
Existencia de una cultura de corrupcin.
DESCRIBE LOS PASOS A SEGUIR

DURANTE LA FASE EJECUCIN DEL
EXAMEN ESPECIAL A FIN DE DAR
CUMPLIMIENTO A LOS OBJETIVOS
PROGRAMADOS DEL EXAMEN Y
AL MISMO TIEMPO
PROPORCIONAR UNA BASE
APROPIADA PARA LA
ASIGNACION DE TAREAS AL
EQUIPO RESPONSABLE.
16
07/11/2016
DEFINICIN Y OBJETIVOS DEL

CONTROL INTERNO
Proceso integral efectuado por el Titular, Funcionarios y
servidores de una entidad para dar seguridad razonable a
fin de alcanzar los objetivos gerenciales.
Promover la eficacia, eficiencia y Economa.
Cuidar los recursos y bienes del estado.
Cumplir la normatividad aplicable a la entidad.
Garantizar la confiabilidad y oportunidad de la informacin.
Promover la rendicin de cuentas.
DEFINICIN DE:
EFICACIA
Cumplimiento de Metas y Objetivos.
EFICIENCIA =
Cumplimiento de Metas y Objetivos

+
Recursos utilizados para ese fin.
ECONOMA =
(Recursos)
Cantidad requerida
+
Nivel razonable de calidad
+
Oportunidad y lugar apropiado
+
Menor costo posible
COMPONENTES
La Ley antes mencionada refiere que sus componentes
estn constituidos por:
El Ambiente de Control.
La Evaluacin de Riesgos.
Las Actividades de Control Gerencial.
Los Sistemas de Informacin y Comunicacin.
Supervisin
Las Actividades de Prevencin y Monitoreo.
El Seguimiento de Resultados.
Los Compromisos de Mejoramiento.
AMBIENTE DE CONTROL
Entendido
como
el
entorno
organizacional favorable al ejercicio de
prcticas, valores, conductas y reglas
apropiadas para el funcionamiento del
control interno.
EVALUACION DEL RIESGO

El riesgo se define como la probabilidad de que un
evento o circunstancias internas y/o externas afecte
adversamente a la entidad.
Su evaluacin implica la identificacin, el anlisis y
manejo de los riesgos que pueden incidir en el logro de
los objetivos de la entidad. Asimismo, sobre la base de
dicho anlisis, determinar la forma en que deben ser
enfrentados.
ACTIVIDADES DE CONTROL
GERENCIAL
Se refiere a las acciones que realiza la Gerencia y el personal
para cumplir diariamente con sus funciones.
Son importantes por que implican la forma correcta de hacer
las cosas, as como tambin el dictado de polticas y
procedimientos y la evaluacin de su cumplimiento,
constituyen el medio para asegurar el logro de los objetivos de
la entidad.
Estas actividades se llevan a cabo en todos los niveles de la
organizacin y en cada etapa de la gestin
07/11/2016
SISTEMAS DE INFORMACIN Y
COMUNICACIN
ATRIBUTOS DE LA EVIDENCIA:
Suficiente
Apropiada
La Informacin esta constituida por los mtodos y

procedimientos establecidos para registrar, procesar,
resumir e informar.
La Comunicacin permite que el personal capte e
intercambie la informacin requerida para
desarrollar, gestionar y controlar sus operaciones.
SUFICIENCIA
SUPERVISIN
Representa el proceso que evala la calidad del
control interno en el tiempo y permite al sistema
reaccionar en forma dinmica, cambiando
cuando las circunstancias lo requieran.
Se orienta a la identificacin de controles
dbiles, insuficientes o innecesarios y, promueve
su reforzamiento.
EVIDENCIA DE AUDITORA
Evidencia es la informacin que obtiene el
auditor para extraer conclusiones con los
cuales sustenta sus opiniones o apreciaciones.
Objetiva, convincente y basta para

sustentar los hallazgos, conclusiones y
recomendaciones del auditor.
Con la aplicacin de una o varias
pruebas el auditor adquiere certeza
razonable que los hechos revelados se
encuentran satisfactoriamente probados
Para determinar la suficiencia se requiere
aplicar el criterio profesional
APROPIADA
Debe ser valida y confiable
El auditor debe considerar si existen
razones para dudar de la validez e
integridad
De considerarlo conveniente debe
obtener evidencia adicional o revelar
esa situacin en su informe.
07/11/2016
APROPIADA
Criterios para determinacin
Lo obtenido de fuentes independiente es

ms confiable que lo obtenido en la
propia entidad auditada
Si el control interno es apropiado la
evidencia obtenida es ms confiable
Los documentos originales son ms
confiables que las copias
La
evidencia
testimonial
obtenida
libremente merece ms credibilidad.
QU SON LOS PAPELES DE TRABAJO?
OBJETIVOS DE LOS PAPELES DE

TRABAJO
Contribuir a la planificacin y ejecucin de la
auditora.
Constituir la fuente primordial para la redaccin
del informe y la evidencia del trabajo realizado.
Facilitar la revisin y supervisin del trabajo de
auditora.
Servir como antecedentes para futuras auditoras.
IMPORTANCIA DE LOS PAPELES DE

TRABAJO
Proporcionan el sustento para el Informe.
Evidencia documental del trabajo del auditor.
Facilitan la conduccin y supervisin de la auditora.
Conjunto
Permiten la revisin de la calidad.
de
cdulas
documentos
conteniendo informacin preparada u obtenida
Excepcionalmente
en
procesos
legales,
sirven
para
defenderse en el caso de que se le atribuya negligencia o
y conservada por el auditor.
fraude.
Como gua para auditoras subsecuentes de una misma
entidad o cliente.
... QU SON LOS PAPELES DE

TRABAJO?
Constancia del trabajo que el auditor juzg
necesario realizar, como lo realiz y de sus
conclusiones.
Evidencia del cumplimiento de las NAGU.
Base del informe del auditor y la prueba de
la
responsabilidad
RESPONSABILIDADES
EN LA
GESTIN PBLICA
profesional
correspondiente.
37
07/11/2016
LA FUNCIN PBLICA
DEFINICIN DE RESPONSABILIDAD
Todos los funcionarios y

trabajadores
pblicos
estn al servicio de la
Nacin ...
Consecuencia de las acciones u omisiones

imputables a los agentes pblicos, incurridas
en el ejercicio de sus funciones, que
infraccionan algn precepto que gua su
gestin.
ART. 39 CONSTITUCIN
38
FUNCIONARIO PBLICO
41
CMO SE GENERA LA RESPONSABILIDAD
Reglamento de la Ley de Bases de la

Carrera Administrativa D.S. N 00590-PCM
Se generan con las acciones u omisiones imputables a

los auditados que en ejercicio de sus funciones
infringen algn precepto que deben observar en el
ejercicio de su funcin.
Servidor Pblico:
Ciudadano en ejercicio que presta

servicio en entidades de la Administracin Pblica con
nombramiento o contrato de autoridad competente, con
las formalidades de Ley, en jornada legal y sujeto a
retribucin remunerativa permanente en periodos
regulares.
Esto, precisamente, ser materia de los hallazgos de

auditoria, por los hechos incurridos por los auditados,
sea por accin o por omisin.
Funcionario Pblico: Ciudadano que es elegido o

designado por autoridad competente, conforme al
ordenamiento legal, para desempear cargos del mas alto
nivel en los poderes pblicos y los organismos pblicos con
autonoma.
39
42
IDENTIFICACIN DE
RESPONSABILIDADES
SERVIDOR/FUNCIONARIO
PBLICO
Novena Disposicin Final Ley N
27785
Todo aquel que independiente del
rgimen
laboral
en
que
se
encuentra, mantiene vnculo laboral,
contractual o relacin de cualquier
naturaleza con alguna de las
entidades, y que en virtud de ello
ejerce funciones en tales entidades.
40
Artculo 15.- literal e)

Atribucin de exigir responsabilidades:
Administrativa funcional
Civil
Penal
Definiciones: Novena Disposicin Final Ley N

27785.
43
07/11/2016
IDENTIFICACIN DE
RESPONSABILIDADES
QU TIPOS DE RESPONSABILIDADES
EXISTEN EN LA AUDITORIA GUBERNAMENTAL
Artculo 15.- literal e)

Para la identificacin de Responsabilidades se debern
tener en cuenta al menos las pautas de:
1.- Responsabilidad Administrativa - Funcional

Procedimiento Administrativo Sancionador PAS
Identificacin del deber incumplido
2.- Responsabilidad Civil
Reserva
3.- Responsabilidad Penal
Presuncin de Licitud
Relacin Causal
44
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL

Novena Disposicin Final Ley N 27785
INFORMES
ADMINISTRATIVO:
NAGU 4.40
ESPECIAL:
47
Recomendaciones de gestin
Responsabilidad Administrativa
NAGU 4.50
Responsabilidad Civil
Perjuicio econmico que no puede
ser recuperado por la entidad
auditada en la va administrativa.
Responsabilidad Penal
Indicios de comisin de delito
Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios:

por haber contravenido el ordenamiento jurdico
administrativo y las normas internas de la entidad a la que
pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vnculo
laboral o contractual al momento de su identificacin
durante el desarrollo de la accin de control.
Incurren tambin en responsabilidad administrativa
funcional los servidores y funcionarios pblicos que en el
ejercicio de sus funciones, desarrollaron una gestin
deficiente, para cuya configuracin se requiere la
existencia, previa a la asuncin de la funcin pblica que
corresponda o durante el desempeo de la misma, de
mecanismos objetivos o indicadores de medicin de
eficiencia.
45
48
RESPONSABILIDAD CIVIL
NOVENA DISPOSICIN FINAL LEY N27785
INFORME ESPECIAL
1)
Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios

pblicos, que por su accin u omisin, en el ejercicio de sus
funciones, hayan ocasionado un dao econmico a su Entidad o
al Estado. Es necesario que el dao econmico sea ocasionado
incumpliendo el funcionario o servidor pblico sus funciones, por
dolo o culpa, sea sta inexcusable o leve. La obligacin de
resarcimiento a la Entidad o al Estado es de carcter contractual y
solidaria, y la accin correspondiente prescribe a los diez (10)
aos de ocurridos los hechos que generan el dao econmico.
INDICIO DE COMISIN DE DELITO:

SIEMPRE SE EMITE INFORME ESPECIAL
2) PERJUICIO ECONMICO QUE ACARREA

EXCLUSIVAMENTE RESPONSABILIDAD CIVIL:
SE EMITE INFORME ESPECIAL SOLO SI

NO ES POSIBLE EFECTUAR EL
RECUPERO
EN
LA
VIA
ADMINISTRATIVA
46
49
07/11/2016
LA RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL
ORDENAMIENTO CIVIL PERUANO
Penal.
Es una responsabilidad
mayor,es una sancin
social
El Cdigo Civil Peruano establece dos

tipos de Responsabilidad Civil :
Responsabilidad
Civil
Contractual:
Incumplimiento
de
una
obligacin
preexistente. Ej. Incumplimiento de un
Contrato.
Responsabilidad Civil Extracontractual: No
existe relacin obligacional previa. Ej:
Accidente de Trnsito
50
accesoria)
bilidad)
Convencin Latinoamericana contra la
Corrupcin.
RESPONSABILIDAD
La falta la determina el Censura / Inhabilitacin La Constitucin
POLITICA
CONGRESO, analiza,
Responsabilidad espe- juzga y sanciona.No hay
cial establecida en
catlogo de faltas.
funcin a la PERSONA
por las decisiones que
emite:Presidente,
Ministro,Congresistas,
Titulares de Organismos Autnomos.
NOTA: La rotacin de personal no es una sancin propiamente sino una medida propia del control interno para
mejorar las relaciones en un determinado grupo humano.
53
RESPONSABILIDAD PENAL
Novena Disposicin Final Ley N 27785
Es aquella en la que incurren los servidores y

funcionarios pblicos que en ejercicio de sus
funciones han efectuado un acto u omisin
tipificado como delito.
51
TIPO DE FALTA
PROCESAMIENTO
FORMA DE SANCIN
BASE LEGAL
RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA
Faltas administrativas +
Resultados inobservancia de Normas
Internas o Externas o
Principios de Sistemas
Administrativos.
AL INTERIOR DE LA
ENTIDAD
Amonestacin, suspensin R. PBLICO

cese.Afecta la relacin
D.Leg 276
laboral.
R. PRIVADO
D.S.003-97-TR
RESPONSABILIDAD
CIVIL
Principio econmico
contra el Patrimonio
Pblico (real tangible)
1.INTERIORRetraer el patrimonio del Ley N 27785

Tesorera. Procede a
infractor
D.Leg. 276
descuentos individua(En forma general)
lizados.
2.PODER JUDICIAL
RESPONSABILIDAD
PENAL
Previsto en el Cdigo
PODER JUDICIAL
Privacin de Libertad
(Tambien hay inhabilitacin como sancin
Cdigo Penal
(Fuera del Catlogo
no hay otra responsa-
52

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07/11/2016

Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado

Herramientas que administra el OSCE

Desarrolla, administra y opera el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado-SEACE, el

Se registran todos los

Para ser participante,

Unidad orgnica que realiza

Actores que intervienen en la contratacin pblica

Actores que intervienen en la contratacin pblica

Competencias y responsabilidades de las entidades contratantes

es aqul rgano o unidad

El rgano Encargado de las Contrataciones requiere profesionales o tcnicos especialistas

Profesionales o tcnicos certificados por

Tres (03) aos de experiencia en

Personal capacitado por competencias

Aplica la Ley de Contrataciones del Estado y su

Actores que intervienen en la contratacin pblica

Responsabilidades de los actores que intervienen en la

Surge debido a la violacin de las

Es la obligacin de reparar un dao

Tambin por desarrollar una

Actores que intervienen en la contratacin pblica

Debern inscribirse todas

Se produce por Ley; previa

Compras directas tambin

Registro de las Entidades

Registro de las Entidades

Fiscalizacin posterior de los

Exceptuados a inscribirse en el RNP

Impedimentos para acceder al RNP

Impedimentos para ser contratista

Informacin de los socios comunes en el

Objetivos del SE@CE

Alcances del SE@CE

Con quienes interacta el SE@CE?

oConstituirse en el portal de las compras

Validez y eficacia de la informacin

Obligatoriedad de uso del SE@CE

Validez y eficacia de la informacin

Informacin que registra en el SE@CE la

Informacin que registra en el SE@CE la

Informacin que registra en el

Montos de Procedimientos 2016

Licitacin Pblica y Concurso

>= a S/. 400,000

< a S/. 400,000

< a S/. 40,000

En el caso de contrataciones que involucren un conjunto de prestaciones de

Licitacin Pblica para

Se realiza en atencin al:

Concurso Pblico para Consultora

Max. 10 das hab de

Formul. Mnimo 10 das h

< a S/. 1 800,000

< a S/. 100,000

Catlogos Electrnicos de Acuerdo Marco

Mtodos Especiales de Contratacin:

Formul. Mnimo 10 das h

Formul. Mnimo 10 das h

Licitacin Pblica para

Min. 7 das hab de

Adjudicacin Simplificada para

Formul. Mnimo 2 das h