FACULTAD DE DERECHO

ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO

Violacin de Delitos contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios

Autor(es):
Hernandez Fierro Gabriela
Salcedo Pichen Ivonne

Asesor:
MARIANO RODOLFO SALAS QUISPE
Lima - Per
2016

1
NDICE

Pg.
INTRODUCCIN
CUERPO
Atentados Contra el Sistema Crediticio
Usura
Libramiento y Cobro Indebido
Delitos contra los Derechos de Autor y Conexos
Formas Agravadas
Plagio
Delitos contra la Propiedad Industrial

CONCLUSIONES
ANEXOS
REFERENCIAS BIBILIOGRFICAS

INTRODUCCION
Una de las innovaciones ms importantes que ha trado consigo el nuevo
Cdigo Penal promulgado en nuestro medio en el ao de 1991, ha sido la
incorporacin en su ttulo sexto de los denominados delitos contra la
confianza y la buena fe en los negocios. Aunque es cierto que en trminos de
rigurosidad y sistemtica los delitos que aparecen en este captulo no
necesariamente guardan relacin con los fundamentos establecidos para la
configuracin de los llamados delitos econmicos, conforme las distintas
definiciones y conceptos que sealan tanto la doctrina como la legislacin
penal comparada, no podemos dejar de reconocer que su inclusin en el
Cdigo Penal ha sido una decisin particularmente importante y trascendente
para la prevencin y represin de esta clase de delitos, considerando el
enfoque poco ortodoxo que ha hasta la fecha se daba a esta forma de
criminalidad. Como lo afirma Garca Cavero, a diferencia de otros ttulos del
Cdigo Penal en los que se agrupan distintas figuras delictivas que afectan un
mismo bien jurdico, el legislador penal no ha seguido este criterio de
sistematizacin en el ttulo que ahora nos ocupa. La razn por la que se han
agrupado los tipos penales en el ttulo VI, sera un dato, en todo caso, de
naturaleza criminolgica, es decir el hecho de que estos delitos se cometen en
un mismo mbito de actuacin. En efecto, el denominador comn de las
diversas figuras delictivas que se enmarcan dentro del ttulo de los delitos
contra la confianza y la buena fe en los negocios, radicara en que todos estos
delitos, se cometen normalmente en el trfico econmico y patrimonial, es
decir los negocios. En ese sentido, no cabra hablar aqu de homogeneidad en
cuanto al bien jurdico objeto de proteccin penal, sino de actuaciones distintas
que afectan diversas condiciones esenciales que caracterizan el trfico
econmico y patrimonial(1). En efecto, desde una perspectiva estrictamente
penal-econmica conforme a los bienes jurdicos que son objeto de proteccin,
y teniendo en cuenta los criterios que se consideran para hablar de una
criminalidad econmica, los conceptos y fundamentos que prevalecieron en
el legislador del Cdigo Penal de 1991 relacionados a los atentados que
podan ir en desmedro o en contra de la confianza y la buena fe en los
negocios, pudieron haber hecho pensar de que se estaba frente a hechos
delictivos (como la quiebra dolosa) que altera el trfico normal de las
relaciones econmicas y patrimoniales, entendidas estas como un conjunto de
derechos patrimoniales que aparecan afectados. Ello se explica, como lo
seala De la Ra, en virtud de las particularidades que el fenmeno jurdico de
la quiebra ofrece especialmente en orden a la situacin de alteracin que se
suscita en el trfico jurdico-econmico, entendido como un conjunto o
pluralidad de derechos patrimoniales afectados

1. DELITOS DE ATENTADOS CONTRA EL SISTEMA CREDITICIO

Se encuentran tipificados en los Artculos N 209, 210 y 211 del Cdigo

Penal, el bien jurdico penalmente protegido es el sistema crediticio, como
integrante del orden socioeconmico, esta concepcin es central para la
delimitacin de los comportamientos criminalizados por parte de los
encargados de llevar a cabo el proceso de insolvencia de una sociedad y
caracterizar las tcnicas de tipificacin instrumentadas.
Estos artculos giran en torno al carcter patrimonial o socioeconmico
de estos delitos, desde una perspectiva estrictamente patrimonialista, se
sostiene que el bien jurdico es el derecho del acreedor a la satisfaccin de su
crdito con el patrimonio del deudor, derecho de garanta que se reconoce al
acreedor sobre todos los bienes, presentes y futuros del deudor.
ARTCULO 209.- ACTOS ILCITOS
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
seis aos e inhabilitacin de tres a cinco aos conforme al Artculo 36 incisos
2) y 4), el deudor, la persona que acta en su nombre, el administrador o el
liquidador, que en un procedimiento de insolvencia, procedimiento
simplificado, concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera su
denominacin, realizara, en perjuicio de los acreedores, alguna de las
siguientes conductas:
1. Ocultamiento de bienes;
2. Simulacin, adquisicin o realizacin de deudas, enajenaciones, gastos o
prdidas; y,
3. Realizacin de actos de disposicin patrimonial o generador de obligaciones,
destinados a pagar a uno o varios acreedores, preferentes o no, posponiendo
el pago del resto de acreedores. Si ha existido connivencia con el acreedor
beneficiado, ste o la persona que haya actuado en su nombre, ser reprimido
con la misma pena.
Si la Junta de Acreedores hubiere aprobado la reprogramacin de obligaciones
en un procedimiento de insolvencia, procedimiento simplificado, concurso
preventivo, procedimiento transitorio u otro procedimiento de reprogramacin
de obligaciones cualesquiera fuera su denominacin, segn el caso o, el
convenio de liquidacin o convenio concursal, las conductas tipificadas en el
inciso 3) slo sern sancionadas si contravienen dicha reprogramacin o
convenio. Asimismo, si fuera el caos de una liquidacin declarada por la
Comisin, conforme a lo sealado en la ley de la materia, las conductas
tipificadas en el inciso 3) slo sern sancionadas si contravienen el desarrollo
de dicha liquidacin.
Si el agente realiza alguna de las conductas descritas en los incisos 1), 2) 3)
cuando se encontrare suspendida la exigibilidad de obligaciones del deudor,
como consecuencia de un procedimiento de insolvencia, procedimiento
simplificado, concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera su

denominacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de

cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin de cuatro a cinco aos, conforme
al Artculo 36 incisos 2) y 4). (*)
(*) Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por la Primera
Disposicin Transitoria y Final de la Ley N 27295, publicada el 29-06-2000.
(*) Este artculo fue inicialmente modificado por la Octava Disposicin Final de
la Ley N 27146, publicada el 24-06-99.
CONCEPTOS PREVIOS PARA EL ANLISIS DEL ARTICULO 209 CP.
La insolvencia es un estado de cesacin de pagos del deudor sin que
sea necesaria la declaracin judicial en concurso o quiebra, es una accin para
disminuir, por medio del fraude, el patrimonio para no cumplir con las
obligaciones tributarias y previsionales, la figura es la provocacin de la
insolvencia, pero el dolo aparece cuando ella se provoca al tomar conocimiento
de la iniciacin de un procedimiento administrativo o judicial para cobrar las
obligaciones tributarias y previsionales, las que no se pagan por ese obrar,
tambin se define como el Estado econmico - financiero en virtud del cual una
persona natural o jurdica, independientemente de su actividad, ha sufrido la
prdida de ms de las dos terceras partes de su patrimonio o se encuentra
impedida de afrontar temporal o definitivamente el pago de sus obligaciones,
segn el decreto legislativo N 845.
1) Restructuracin Patrimonial se entiende el procedimiento
concursal destinado a revertir una crisis econmica manifiesta del
deudor, a travs de la implementacin de diversos mecanismos
orientados a maximizar el valor del negocio en crisis.
2) Sistema Concursal.- El Sistema Concursal est conformado por las
normas aplicables a los procedimientos concursales, por los agentes
que intervienen en los procedimientos concursales, as como por las
Autoridades Administrativas y Judiciales a las que la Ley y/o sus
normas complementarias o modificatorias asigne competencia.
TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto Activo
Debido de que se trata de un delito especial propio el administrador quien es
elegido por la junta de acreedores acuerda la administracin temporal que
deber tener la sociedad en el proceso de restructuracin patrimonial, en
todo caso la imputacin jurdico penal recaer sobre la persona fsica que
ejerce el cargo, por su parte el liquidador asume sus funciones cuando el
insolvente es declarado en liquidacin mediante resolucin, el cual ser
nombrado por votacin directa de los acreedores.
Sujeto Pasivo
Son aquellos acreedores cuyo crdito ha sido reconocido por la autoridad
concursal puede tratarse de una persona natural o una persona jurdica, se
incluye a los trabajadores que cuyos crditos laborales pueden verse
burlados.
Bien Jurdico Protegido

Lesin al acervo crediticio del sujeto pasivo, tambin el legtimo inters

crediticio de los acreedores.
ANLISIS DE LOS INCISOS
A. Ocultamiento de bienes
Este inciso da referencia cuando debe existir una relacin detallada
sobre los bienes muebles e inmuebles de la sociedad indicando los gravmenes
y cargas que pesan sobre ellos, relacin que debe no tener dos meses de
antigedad de la presentacin de dicha solicitud, teniendo como naturaleza a
una declaracin jurada.
La punicin se da cuando el sujeto activo sustraer los bienes (muebles) del
mbito de custodia de la administracin de la insolvencia, ocultamiento de
balances econmicos, la sustraccin u ocultamiento se da a los bienes (dinero,
titulo, documentos), siendo medios para ocultar bienes, falsificar, alterar los
libros de comercio, se dar la figura de tentativa cuando los informes fraguados
no adquieren efectividad material.
B. Simulacin, adquisicin o realizacin de deudas, enajenaciones,
gastos o prdidas
Simular nos da referencia al hecho que no corresponde con la realidad,
para efectos del presente trabajo en forma especfica nos seala a la
documentacin falsificada.
La simulacin o suposicin de enajenaciones se refiere a la transmisin de
bienes, mediante un acto jurdico permita al deudor aparentar falencia.
La enajenacin es la transmisin de un ttulo dominical a un tercero a merced
de un precio o ttulo gratuito en cuanto a la traslacin de propiedad del mismo.
Simula gastos o prdidas en los libros contables como el pago de honorario a
profesionales externos que en realidad no se ha producido esto con lleva a
presentar un desbalance patrimonial representando un patrimonio insuficiente
para asumir las acreencias para con la masa concursal.
C. Realizacin de actos de disposicin patrimonial o generador de
obligaciones, destinados a pagar a uno o varios acreedores,
preferentes o no, posponiendo el pago del resto de acreedores. Si ha
existido connivencia con el acreedor beneficiado, ste o la persona
que haya actuado en su nombre, ser reprimido con la misma pena.
Este inciso aplica a la lista de acreedores que se presenta en la masa
concursal y cada uno de ellos cuenta con un rango de prestacin de crdito, y
se someten a ese orden a fin de ver satisfecho sus acreencias, pero si obviando
este concepto se favorece a cualquier acreedor se est vulnerando el principio
de igualdad ante la masa de bienes implicando un atentado contra la
integridad de garanta, pues disminuye el monto perjudicando a otros
acreedores, si este acto no llegara a materializarse ser reputado como delito
tentado.

D.Si el agente realiza alguna de las conductas descritas en los incisos

1), 2) 3) cuando se encontrare suspendida la exigibilidad de
obligaciones del deudor, como consecuencia de un procedimiento de
insolvencia, procedimiento simplificado, concurso preventivo,
procedimiento transitorio u otro procedimiento de reprogramacin de
obligaciones cualesquiera fuera su denominacin, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos
e inhabilitacin de cuatro a cinco aos, conforme al Artculo 36 incisos
2) y 4).
De acuerdo con el Artculo 16 se suspender la exigibilidad de todas las
obligaciones que el insolvente tuviera pendientes de pago a dicha fecha, sin
que este hecho constituya una novacin de tales obligaciones, aplicndose a
estas, cuando corresponda, la tasa de inters que estuviese pactada o, a falta
de pacto, legal.
En este caso, no corrern intereses moratorios por los adeudos mencionados,
ni tampoco proceder la capitalizacin de intereses La suspensin mencionada
en el prrafo anterior durar hasta que se apruebe un Plan de
Reestructuracin, Convenio de Liquidacin o Convenio Concursal en los que se
establezcan condiciones diferentes, referidas a la exigibilidad de todas las
obligaciones comprendidas en el procedimiento y la tasa de inters aplicable
en cada caso. Lo establecido en el Plan de Reestructuracin, Convenio de
Liquidacin o Convenio Concursal respecto a la exigibilidad de las obligaciones
ser oponible a todos los acreedores.
Todo esto radica en la proteccin del patrimonio social para evitar que este se
vea mermado generando una defraudacin de las legtimas expectativas de los
acreedores que sus crditos reconocidos sean pagados conforme al orden de
pago que haya convenido el convenio concursal.
Por ltimo conforme a la Novena Disposicin Final el cual menciona REQUISITO
DE PROCEDIBILIDAD de la Ley N 27146, publicada el 24-06-99, antes de
ejercer la accin penal en lo relacionado con la materia de reestructuracin
patrimonial, el Fiscal deber solicitar el informe tcnico del INDECOPI, el cual
deber emitirlo en el trmino de 5 (cinco) das hbiles. Dicho informe deber
ser valorado por los rganos competentes del Ministerio Pblico y del Poder
Judicial en la fundamentacin de los dictmenes o resoluciones respectivas; la
misma que ha sido recogida por el Decreto Supremo N 014-99-ITINCI, Texto
nico Ordenado de la Ley de Reestructuracin Patrimonial, publicado el 01-1199.
ARTICULO 210 QUIEBRA CULPOSA
Si el agente realiza por culpa alguna de las conductas descritas en el artculo
209, los limites mximo y mnimo de las penas privativas de libertad e
inhabilitacin se reducirn en una mitad.
Debemos precisar que el bien jurdico protegido est conformado por el
sistema de crdito en el mbito econmico de la nacin.

Para el derecho penal la quiebra culposa es aquella que se produce en la

imprudencia o negligencia del mismo titular del comercio. El comercio debera
actuar eficazmente su actividad ya que no solo se beneficiara a l, sino que
tambin a sus acreedores.
Deberan ser penalizados a ttulo de culpa en los comportamientos
indebidos y el alzamiento de los bienes culposos, cuando su modalidad es
tpica importa la simulacin, adquisicin de deudas, enajenaciones, gastos o
prdida, ya que son de forma fraudulenta, en este caso el sujeto cometera
dolo, y su comportamiento jurdicamente es desaprobado por ejemplo realiza
actos de procreador de obligaciones o las disposicin de bienes, que beneficie
a sus acreedores sin saber tener conocimiento de ello, esta conducta desborda
los el marco normativo que rigen estos procesos concursales. Las
intervenciones debern ser inmediatas por transgredir a los bien jurdicos
protegidos.
Los incumplimientos administrativos se penalizan aquellos actos, porque
es de comprobante, entre las infracciones administrativas y el delito culposo
existe un padronamiento denominador, que se refiere al incumplimiento de un
dispositivo legal, cuya diferencia en criterios cualitativos y cuantitativos, en
cuanto a la lesin del bien jurdico protegido. Por otra parte las figuras
delictivas en el artculo 209 del cdigo penal, replica a la tcnica de los tipos de
peligro, sin que sea opuesto de los actos posteriores a su consumacin, pueden
ser objeto de punicin en su especial estructuracin tpica.
La quiebra culposa recaer con la sancin respectiva, en tanto a la pena
como las sanciones accesorias (inhabilitacin), disminuidas a la mitad de lo
puntualizado en el artculo 209 del cdigo penal, por lo que la pena mxima de
privacin de libertad ser de tres aos y la mnima de un ao y medio.

ARTICULO 211.- UTILIZACION DE INFORMACION FALSA

Articulo 211 El que en un procedimiento de insolvencia, procedimiento
simplificado, concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera su
denominacin, lograre la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del
deudor, mediante el uso de informacin, documentacin o contabilidad falsas
o la simulacin de obligaciones o pasivos, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin de
cuatro a cinco aos, conforme al Artculo 36 incisos 2) y 4)
TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto activo
El tipo no describe a un sujeto determinado para considerar autor a
efectos penales. Sin embargo, la vinculacin del autor al uso de informacin,
documentos, etc., en un procedimiento concursal y en el que debe obtener
la suspensin de la exigibilidad de obligaciones del deudor, expresa una
restriccin importante del ncleo de posibles autores. En tal sentido, el

sujeto activo deber ser parte activa en el procedimiento concursal, tales

como el deudor, a quien acta en su nombre, y al acreedor. En determinados
casos la actuacin fraudulenta puede corresponder al administrador o
liquidador, tambin vinculados a deberes de veracidad.
Sujeto pasivo
Son todos aquellos que tienen la facultad de exigir el cobro de una
obligacin contrada por el sujeto activo.
Modalidad tpica
Se da Dentro del proceso concursal en conductas fraudulentas orientada
a emplear informacin, documentacin o contabilidad falsas o la
simulacin de obligaciones o pasivos, es decir hacer constar en ciertos
documentos un contenido que no refleja la verdadera situacin patrimonial
de la empresa. Por lo tanto, la conducta tpica es cuando el deudor o los
acreedores, en la solicitud de declaracin de insolvencia presentan una serie
de informacin falsa y as se produzca la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones. por ello es un delito de resultado que requiere de una
declaracin de la comisin de la restructuracin patrimonial, aceptando la
suspensin que persigue el sujeto activo .

Tentativa y consumacin
Se consuma el delito cuando el sujeto activo logra la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del deudor, por ello se dice que un delito de
resultado, que requiere la declaracin por parte de la comisin de la
restructuracin patrimonial
Son tentativos los actos anteriores que comprenden los gastos
simulados, confeccin de documentos inveraces, etc.
TIPICIDAD SUBJETIVA
El agente busca con conciencia y voluntad (dolo), obtener la declaracin
administrativa de la suspensin de exigibilidad de obligaciones del deudor
El tipo subjetivo se agota en la exigencia de dolo, donde el sujeto debe conocer
que la documentacin o informacin falsa que presenta al procedimiento
concursal es idnea para lograr la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones.
ART. 212- REDUCCION DE PENA POR INFORMACION EFICAZ :
Artculo 212.- Podr reducirse la pena hasta por debajo del mnimo legal en
el caso de autores y eximirse de pena al partcipe que, encontrndose incurso
en una investigacin a cargo del Ministerio Pblico o en el desarrollo de un
proceso penal por cualquiera de los delitos sancionados en este Captulo,
proporcione informacin eficaz que permita:
1. Evitar la continuidad o consumacin del delito.
2. Conocer las circunstancias en las que se cometi el delito e identificar a
los autores y partcipes.

3. Conocer el paradero o destino de los bienes objeto material del delito y

su restitucin al patrimonio del deudor. En tales casos los bienes sern
destinados al pago de las obligaciones del deudor segn la ley de la materia.
La pena del autor se reducir en dos tercios respecto del mximo legal y el
partcipe quedar exento de pena si, durante la investigacin a cargo del
Ministerio Pblico o en el desarrollo del proceso penal en el que estuvieran
incursos, restituye voluntariamente los bienes o entrega una suma equivalente
a su valor, los mismos que sern destinados al pago de sus obligaciones segn
la ley de la materia. La reduccin o exencin de pena slo se aplicar a quien o
quienes realicen la restitucin o entrega del valor sealado."
El mencionado dispositivo se refiere a las ventaja sustantivas que puede
tener el imputado, en cuanto a la proporcin de la sancin punitiva, que se
transmitan en un procedimiento especial cuando aquel provea informacin til
imprescindible y valiosa a la fiscala , a alcanzar objetivos poltico criminales .
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DE COLABORACION EFICAZ
Del precepto mencionado en el art.212 se deduce que al procedimiento
podrn acogerse tanto el autor como el participe por tanto podrn someterse
a aquellos co-autores, cuando se trata de pluralidad de imputados a quienes
se les atribuye el co-dominio funcional del hecho as como el autor mediato
cuando este utiliza a un instrumento no doloso para la perpetracin del injusto
Sern siempre aquellas personas fsicas que ejercen en el son de la
persona jurdica los rganos ms representativos de las societas o aquellas que
actan en su nombre segn el mencionado del artculo 212, cuando del autor
se trata, sea como autor inmediato autor mediato, o co-autores la pena podr
ser rebajada por debajo del mnimo legal de igual forma sucede cuando el
imputado se acoge a los beneficios de la confesin sincera. Por lo cual cabe
mencionar que el particip ya sea primario o secundario a diferencia del autor
debe recibir siempre una pena menor con arreglo a los principios de
proporcionalidad y culpabilidad, ya que ellos a pesar que no tuvieron dominio
material del hecho estos han intervenido de manera decisiva para que as se
logre cometer el delito
En el caso de un solo agente que ha cometido de forma individual el
delito difcilmente podr acogerse a este procedimiento, al carecer de datos
que pueden involucrar a otro individuo por lo tanto el particip que ha
intervenido en la realizacin delictiva permitiendo el ocultamiento de los bines
se encuentra en la posicin de informar sobre el paradero de los bienes
buscando as un beneficio la exencin de la pena. Si son varios coautor es
nicamente podr ser beneficiado aquel que de forma primera se acerque al
ministerio pblico y brinde la informacin eficaz por lo que al otro coautor no
le quedara otra que someterse a la investigacin y luego al proceso penal
ART.213.-EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL

En los delitos previstos en este captulo solo se proceder por accin privada
ante el ministerio pblico .El instituto nacional de defensa de la competencia y
de la proteccin intelectual (INDECOPI), a travs de sus rganos
correspondientes, podr denunciar el hecho en defecto de ejercicio de la
accin privada y en todo caso podr intervenir como parte interesada en el
proceso penal que se instaure.
ART.213-A.-ACTOS CONTRA LA FINALIDAD DEL PATRIMONIO DE
PROPSITO EXCLUSIVO
El factor fiduciario o quien ejerza el dominio fiduciario sobre un patrimonio
fideicometido, o el director, gerente o quien ejerza la administracin de una
sociedad de propsito especial que, en beneficio propio o de terceros, efectu
actos de enajenacin, gravamen, adquisicin u otros en contravencin del fin
para el que fue constituido el patrimonio de propsito exclusivo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos e inhabilitacin de uno a dos aos conforme al art 36, inciso 2 y 4.

INTERPRETACIN DE LOS ARTCULOS

1.-En estos delitos solo se determinara por la accin privada ante la fiscala.
Por otra parte INDECOPI podr denunciar el hecho que afecte al ejercicio de la
accin privada por medio de sus rganos correspondientes y tambin puede
intervenir como persona interesada del proceso penal.
2.-cualquier persona que actu sobre el patrimonio fue cometido con la
intencin de enajenar, gravamen u otras acciones con el fin perjudicar el
patrimonio de propsito exclusivo para el cual fue creado. Los que realizan esa
accin sern reprimidos con pena privativa de libertad no menor de 2 ni mayor
de 4 y la inhabilitacin de un ao, lo dispuesto por el art.36.inciso 2 y 4.
Como defensor del pueblo o de la sociedad; la fiscala de la nacin lleva
hacia el rgano jurisdiccional cualquier reclamo, imponiendo la debida
sancin para los distintos delitos que se susciten dentro del sistema
crediticio.
1er lugar: Al realizar esta protesta se tiene que observar la naturaleza
social del bien jurdico protegido que son objeto de lesin.
2 do lugar: la funcin tutelar que le confiere la ley a la fiscala.
Adenda: la fiscala procede por (accin privada) solo en algunos delitos
como el atentado contra el honor y la intimidad.
Solo el titular puede determinar cul es la lesin que se realiz contra l; o si el
dao causado se puede considerar como un estado de perturbacin social.
El art 213; fue aadido al decreto legislativo n861-ley de mercado de
valores; donde la ley est orientada a regular el mercado de valores

resguardando los legtimos derechos que le pertenecen a los

inversionistas en sus diversas operaciones.
Por otra parte los patrimonios fideicomiso o los llamados propsito
exclusivo, deben sujetarse conforme a los intereses de su representada,
siempre que no perjudique la integridad de los patrimonios.
La comisin de estos delitos pueden generar un riesgo para el orden
econmico en grupo de no cumplir con sus funciones correspondientes.

TIPICIDAD OBJETIVA
Quin es el sujeto activo?

Es el autor del fiduciario o quien ejerza el dominio fiduciario.

Quin el sujeto pasivo?

Es el fideicomisario, mas conocido como el inversionista, tambin se les
conoce como los accionistas de la inversiones que respalda a las sociedades
annimas.

2. USURA -.Artculo 214 del Cdigo Penal.El que con el fin de obtener una ventaja patrimonial, para s o para otro, en la
concesin de un crdito o en su otorgamiento, renovacin, descuento o prrroga del
plazo de pago, obliga o hace prometer pagar un inters superior al lmite fijado por la
ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres
aos y con veinte a treinta das-multa.
Si el agraviado es persona incapaz o se halla en estado de necesidad, la pena
privativa de libertad ser no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Que el tipo penal prohba obligar o hacer prometer a un tercero pagar un inters
superior a lo permitido por el ordenamiento jurdico, es plena evidencia que el Estado
interviene en la economa en virtud a su Ius Imperium con el objetivo de equilibrar la
balanza frente a quien ejerza poder econmico. Es as que es de inters para el
derecho penal en un primer momento que se de sta situacin, de desigualdad en el
poder econmico.

Centraremos nuestra atencin en el caso concreto de ser comprometidos a pagar un

inters ilcito. Partamos con un ejemplo: Sandra asume una deuda un 01.04.08 (el
cual se tiene que pagar intereses no permitidos por el ordenamiento jurdico) a pagar
en 20 cuotas. No queda duda que en el da uno se da la promesa de pago, pero qu
sucede con la obligacin del da dos de la promesa dada? La obligacin del da dos y
siguientes es un efecto que no debe ser tomado en cuenta por el tipo penal de
usura? en el da dos se consuma nuevamente este delito y as podra admitirse un
delito continuado?, o, es que seguimos hablando de la misma obligacin que se
mantiene en el tiempo por voluntad del autor?
Ante stas interrogantes sostendremos que en el caso planteado, en realidad se trata
de delitos permanentes en el cul debemos identificar el momento del acto agotado
para cuestiones de prescripcin.
A. La consumacin en el delito de usura.
Segn el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, la pena, necesariamente,
precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por la ley. Esta
norma implica que los tipos legales deban describir los actos incriminados, como
actos consumados. Dicha descripcin es efectuada segn criterios precisos de
poltica criminal y, en particular, con el objeto de alcanzar una mejor y ms eficaz
proteccin de los bienes jurdicos. As, conforme al principio de la legalidad, si el acto
ejecutado no cumple con todos los elementos del tipo legal, tanto objetivos como
subjetivos, el autor no podr ser castigado.
Asimismo la consumacin de un delito concuerda plenamente con el desvalor de acto
y de resultado del injusto respectivo. Dicha diferenciacin va a repercutir en la
determinacin de la pena aplicable, y tiene su razn de ser porque en la
consumacin no tan slo existe desvalor de la accin y desvalor del resultado, sino
que a veces implica la lesin irreversible del bien jurdico que generalmente no se da
en la tentativa.
La doctrina penal admite la distincin de la consumacin en una formal y otra
material.
1. Consumacin formal.A efectos de determinar si a un hecho le corresponde la pena prevista por el tipo, la
consumacin debe entenderse formalmente, es as que se presenta como una nocin
tcnica de la consumacin que consiste en la realizacin completa de los elementos
del tipo legal objetivo con independencia de que el autor haya logrado su propsito.
En el caso de delitos de mera conducta, la tentativa y la consumacin se identifican,
pues la sola imputacin del comportamiento agota los requerimientos formales del
tipo penal. Por el contrario, en los delitos de resultado, el castigo depende todava de
la posibilidad de afirmar una relacin de imputacin entre el comportamiento del
autor y el resultado previsto en el tipo penal.
2. Consumacin material o agotamiento.Para configurar los criterios de imputacin penal, deber recurrirse a una

comprensin material de la consumacin, esto se da cuando se hace referencia a la

fase posterior a la consumacin del mismo.
La consumacin no depende tanto del proyecto criminal del sujeto como de la
coincidencia de su conducta con el supuesto de hecho tpico.
3. Conclusin provisional.De lege lata, el legislador no ha establecido normativamente, distincin alguna entre
la consumacin y el agotamiento del delito, cuya delimitacin es obra de la
dogmtica, discusin que no es nada pacfica.
La separacin del agotamiento respecto de la consumacin tiene consecuencias en
tres aspectos:
a) En cuanto a la participacin, porque hara tpica la accin del que interviene antes
del agotamiento.
b) En orden a la prescripcin porque comenzara a correr desde el ltimo acto de
agotamiento; y c) En punto a la realizacin, que daran lugar a una tipicidad
calificada.
B. El delito de usura: delito instantneo?
Es necesario precisar que los delitos de resultado y de actividad se pueden clasificar,
segn sea el caso, si el resultado o la actividad genera un momento o estado
antijurdico de cierta duracin o no. As, pueden darse delitos instantneos,
permanentes y de estado.
En el delito instantneo la infraccin se consuma en el momento en que se produce
el resultado o situacin que describe la ley, sin que se determine la creacin de una
circunstancia antijurdica de efectos duraderos.
En el caso de homicidio el resultado de dar muerte se consum y agot en un solo
acto. Tal es as que el mismo autor, en su siguiente acto no pude dar muerte al
mismo sujeto simple y llanamente porque ya est muerto.
En el caso del delito de estado se crea un estado antijurdico duradero, pero la
consumacin va cesar desde el momento de la aparicin de la situacin antijurdica.
Esto se da as porque slo se describe en el tipo la produccin del estado antijurdico
y no su mantenimiento, siendo ste el caso de un delito instantneo con efectos
permanentes.
En la bigamia basta que el casado contraiga nuevamente matrimonio, por tal motivo
estar casado por segunda vez por un tiempo determinado. Esto porque no es
necesario la voluntad del sujeto activo para que se mantenga la conducta ilcita,
puesto que de no querer seguir casado deber recurrir a la administracin de justicia
y no inmediatamente por propia voluntad del autor.
Ante lo ya descrito consideramos que los delitos de usura no pueden ser
considerados como delito instantneo porque para seguir pagando la deuda ilcita
pactada debe estar presente al promesa que se mantiene en el tiempo hasta su
cancelacin de ser el caso.
* El delito de usura: delito permanente?

El delito permanente consiste en que el agente no slo crea la situacin ilcita sino
que adems sta se mantiene mientras l prosigue voluntariamente realizando la
accin. Es as que la realizacin del tipo penal se mantiene por la voluntad delictiva
del autor, tanto tiempo como subsista el estado antijurdico creado por el mismo,
(este elemento del delito permanente es de vital importancia, por lo que la
consumacin se da cuando se termine o abandone la situacin antijurdica. En ese
momento se podr afirmar que el acto delictivo se agot.
En el caso del delito de secuestro en el primer segundo se priva de libertad a alguien
y para que en los prximos segundos se pueda seguir hablando de una privacin de
libertad, es necesaria la presencia de la voluntad materializada del sujeto activo. Es
as que se reconoce que el artculo 152 del CP est constituido por diversos actos
individuales para mantener la privacin de libertad y, sin embargo, deben
considerarse como unidad de accin.
En el caso del delito de usura en la modalidad de promesa de intereses ilcitos,
planteado al empezar el captulo, se debe tener en cuenta que la promesa inicia el
da 01.04.08 pero se mantendr en un tiempo determinado de no ser as no puede
hablarse de una promesa los das posteriores a la cancelacin de la deuda ilcita
acordada.
Tal es as que si se encuentra en el pago 13 de las 20 letras a que se comprometi,
se puede observar que la promesa de pagar intereses ilcitos (objetivo del autor
-resultado que exige el tipo penal de usura) se mantiene en el tiempo.
Si un delito permanente tiene como requisitos que exista permanencia en el tiempo,
pero sobre todo y lo ms importante que ese tiempo transcurrido depender
directamente de la voluntad del sujeto activo. Entonces porqu negarle la naturaleza
de delito permanente al delito de usura.
Ante tales premisas debe ponerse en duda lo que plantea la jurisprudencia y doctrina
peruana respecto de la consumacin del delito de usura, porque lo que ste tipo
penal exige es:
1) Que el sujeto pasivo prometa pagar intereses ilcitos, esto tomando distancia si
llegue a existir perjuicio o no, sta promesa se mantendr en tiempo determinado
hasta cumplir con lo pactado he aqu la permanencia en el tiempo en el caso
concreto plateado al inicio.
2) Que el autor tenga la intencin de obtener un beneficio patrimonial y que por ello
haga prometer un pago de intereses ilcitos al sujeto pasivo, pero para asegurar su
intencin deber hacerse cobro de la deuda conforme a lo pactado, evidencindose
de tal forma la intervencin de la voluntad del sujeto activo.
Es de tenerse en cuenta que la doctrina peruana admite que el acto de agotamiento
de ste delito puede ubicarse incluso con el pago de stos intereses usureros.
Asimismo observamos que incluso la Corte Suprema en un sentido extremo entiende
que es necesario un perjuicio patrimonial, que por cierto no estamos de acuerdo.
Pero hay que destacar que tambin identifica un acto final de la consumacin, no
siendo necesario para nosotros el perjuicio pero s una permanencia en el tiempo
directamente vinculada a la voluntad del sujeto activo.
En el caso del Exp. Lima 377-93 de 30.01.98: la sola fijacin de intereses elevados
sobre una cantidad de dinero, superior a la tasa de intereses fijada por el Banco

Central de Reserva, no es suficiente para que se configure el delito de usura, pues

faltan otros elementos constitutivos de este delito, que son el cobro y el pago de
dichos intereses
As como en la Ejecutoria Suprema del 5 de noviembre de 1997. Exp. 2148-96.
HUNUCO: Se encuentra acreditada la comisin el delito as como la responsabilidad
penal del procesado, toda vez que en lo referente al delito de usura, el procesado ha
cobrado un diez por ciento por concepto de inters mensual, monto que supera
largamente las tasas fijadas por el Banco Central de Reserva
Concluimos que si se puede lo ms en la Corte por qu no lo menos?
Por tales razones el delito de usura cumple con los requisitos exigidos por el delito
permanente, puesto que se presentarn varios actos hasta que se presente agotada
la conducta antijurdica, esto podr darse por propia voluntad del autor o de un
tercero que d cuenta del acto ilcito.
Puesto que es de recordar que este tipo penal es creado por el Estado para evitar el
abuso del poder econmico de un tercero frente a otro.
3. Libramiento y Cobro Indebido.A) Descripcin Legal: Art. 215 del Cdigo Penal: Ser reprimido con pena

privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cinco aos, el que gire,

transfiera o cobre un cheque, en los siguientes casos:
*Cuando gire sin tener provisin de fondos suficientes o autorizacin para
sobregirar la cuenta corriente;
*Cuando frustre maliciosamente por cualquier medio su pago;
*Cuando gire a sabiendas que al tiempo de su presentacin no podr ser
pagado legalmente;
*Cuando revoque el cheque durante su plazo legal de presentacin a cobro, por
causa falsa
*Cuando utilice cualquier medio para suplantar al beneficiario o al endosatario,
sea en su identidad o firmas; o modifique sus clusulas, lneas de cruzamiento,
o cualquier otro requisito formal del cheque.
*Cuando lo endose a sabiendas que no tiene provisin de fondos.
En los casos de los incisos 1 y 6 se requiere del protesto o de la constancia
expresa puesta por el banco girado en el mismo documento, sealando el
motivo de la falta de pago.
Con excepcin de los incisos 4 y 5, no proceder la accin penal, si el agente

abona el monto total del cheque dentro del tercer da hbil de la fecha de
requerimiento escrito y fehaciente, sea en forma directa, notarial, judicial o por
cualquier otro medio con entrega fehaciente que se curse al girador.
B.- Aclaraciones previas: Segn la nueva Ley de Ttulos Valores, tratndose
de cheques postdatados, no se necesita esperar a la fecha consignada para
cobrar; Y si no hubiese fondos se incurre en delito salvo en caso de cheques
con pago diferido. Otra precisin importante es que no se puede girar cheques
en garanta ya que se tratan de instrumentos de pago equiparables al dinero.
Acotar tambin que luego de transcurridos los 30 das de plazo de
presentacin, el girador no est obligado a tener fondos por lo cual no se
configurar el delito si el librado quiere cobrar y no puede hacerlo pasado este
trmino. Finalmente, tampoco se configura este ilcito si se gira un cheque
habiendo previamente cancelado la cuenta o si esta es inexistente ya que no
hay objeto material del delito. Para la realizacin de la conducta punible se
requiere conciencia y voluntad de realizar cada una de los elementos
materiales del tipo, es decir, dolo.
C.- El objeto de proteccin en el delito: A diferencia de pocas anteriores
en que se consideraban como bien jurdico protegido al patrimonio, la fe
pblica, la confianza y la buena fe en los negocios, hoy lo es indiscutiblemente
el sistema de pagos respecto al cheque, en vista a la creciente desconfianza
que existe en los negocios realizados con este ttulo valor, como medio de pago
equiparado al dinero.
D.- Los sujetos que participan: Estamos, pues, ante un delito especial toda
vez que slo determinadas personas podrn realizar esta conducta punible,
esto es:
a. Si es cometido por persona natural: Se tratar del titular de la cuenta
corriente.
b. Si es cometido por persona jurdica: Lo comete en la realidad una persona
natural, pero deber estar autorizada para ello por dicha persona jurdica.
Los verbos rectores de este ilcito penal son GIRAR un cheque sin fondos,
TRANFERIR a otra cuenta las provisiones y COBRAR un cheque. Este ltimo

caso se producir respecto al beneficiario del ttulo valor que al cobrar deja
vaca o incipiente su cuenta perjudicando as a su acreedor. (Cobro indebido)
E.- Las modalidades del libramiento y cobro indebido:
Inc. 1: Emitir un cheque sin provisin de fondos suficientes para cubrir su
monto. Se debe entender que si por ejemplo A debe S/. 1200 a B y le gira un
cheque conteniendo dicha cifra pero en su cuenta slo tiene S/, 1000, A s tiene
fondos, pero no los suficientes para cumplir su obligacin, ergo, se incurre en el
delito; Carecer de autorizacin para sobregirar la cuenta corriente. Estando al
ejemplo anterior, si A gira por S/. 1200, esto es, excede en S/. 200, no hay
delito siempre y cuando tuviese autorizacin expresa del banco para sobregirar
dicho monto. Esto, sin embargo, en la prctica no suele darse.
Inc. 2: Frustrar maliciosamente el pago por cualquier medio. Se entender la
frustracin del pago pudiendo alegarse cualquier causa que no sea falsa, sino
estaremos ante el inciso 4. As, por ejemplo, A, teniendo fondos en su cuenta,
gira a B un cheque, pero al querer cobrar no puede hacerlo porque A retir las
provisiones cobrndolas previamente, o las transfiri a otra cuenta. El cheque
carecer de fondos habindose as perpetrado el libramiento o cobro indebidos.
Inc. 3: Girar a sabiendas que al tiempo de presentacin no podr ser cobrado
legalmente. El ejemplo a dar ser cuando A, teniendo su cuenta congelada
debido a una medida cautelar real, gira un cheque a B. Finalmente, este ltimo
no podr cobrar, el delito se perpetr.
Inc. 4: Revocar el cheque durante su plazo legal de presentacin a cobro por
causa falsa. Estando al ejemplo del inciso 2, slo que aqu se debe alegar una
causa falsa, por ejemplo A cancela su cuenta luego de girar un cheque a B
dicindole posteriormente que el banco iba a quebrar, cosa que no era cierta
con lo cual se comete el delito.
Inc. 5: Suplantar al beneficiario o endosatario en su identidad o firmas;
modificar sus clusulas, lneas de cruzamiento, o cualquier otro requisito formal
del cheque. El cheque no se llega a alterar, sino la identidad o firma del

tenedor o endosatario, se trata de una forma especfica de falsificacin de

documento pblico, es decir, la aplicacin de una ley especial de falsificacin
de documento pblico, el cheque.
Inc. 6: Endosar a sabiendas que el cheque carece de fondos. En este caso slo
podr ser sujeto activo del delito el endosatario y no el librador.
F.- El Requisito de procedibilidad: Es la exigibilidad que se necesita para que
proceda la accin penal incoada contra el infractor de la norma penal. En el
caso de este delito, salvo los incisos 1 y 6, ser indefectible contar con la
constancia expresa puesta por el banco girado en el mismo documento (sello
sin fondos), no obstante el delito ya est consumado.
-La Excusa legal absolutoria: Exceptuando los incisos 4 y 5 (por tratarse de
actos de falsificacin), no procede la accin penal si el agente (luego de
consumar el delito) abona el monto total del cheque (EN EFECTIVO) dentro del
3er da hbil de la fecha de requerimiento escrito y fehaciente, en forma
directa, notarial, judicial o por cualquier otro medio con entrega fehaciente
cursado al girador. Por razones poltico-criminales no se sancionar al agente,
no obstante la conducta no pierde su condicin de injusto penal reprochable.
-La diferencia con el delito de estafa: Ambos dispositivos legales son, entre s,
excluyentes. La aplicacin de uno u otro estar supeditada al orden de
concurrencia de los elementos materiales del delito de estafa, es decir, el
engao, el error, el desprendimiento patrimonial, y el perjuicio, en ese orden.
De ser as estaremos ante esta figura; de mediar engao sin poder imputar la
estafa, se aplicar, como delito residual, el libramiento indebido.

4.-Delitos contra los Derechos de Autor y Conexos

Los delitos contra los derechos intelectuales El ttulo a tratar abarca tanto los
delitos contra los derechos de autor y conexos que tienen por objeto defender
la suma de facultades que tiene el hacedor sobre su obra, contenidas en los
artculos 216 al 221; asimismo comprende los delitos contra la propiedad
industrial, los cuales tienen como fin salvaguardar la aptitud competitiva de
una empresa, contenidas en los artculos 222 al 225. De esta manera, la razn

por la cual el legislador ha incluido a estas dos figuras delictivas es debido a

que ambas son creaciones de la inteligencia del ser humano.
Antes de abordar este captulo strctu sensu, es necesario precisar que la
terminologa de derechos de autor (Urheberrecht) es utilizada por vez primera
en Alemania en el convenio de Berna de 1886. Posteriormente el sistema
europeo logr agrupar a ms de treinta pases asumiendo el convenio antes
mencionado, basndose en la Convencin de Pars de 1883

Por otra parte el artculo 27 Inc.2 de la Declaracin Universal de los Derechos

Humanos seala que: Toda persona tiene derecho a la proteccin de los
intereses morales y materiales que le correspondan por razn de las
producciones cientficas, literarias o artsticas de que sea autora. Es por ello
que 1952 entr en vigor la Convencin Universal de Derechos de autor, la cual
pone nfasis en defender las obras contra el plagio y la copia. De esta manera
muchos pases asumieron dicha iniciativa, expandindose as hasta llegar al
sistema interamericano, es as, que dichos convenios mencionados son
aprobados por el Per mediante la ley sobre derechos de autor N.- 13714 y
sus respectivos reglamentos por Decreto Supremo N 61, de esta manera
nuestra legislacin toma la expresin de derechos de autor como frmula penal
utilizada por los alemanes, la cual viene a ser una suma de facultades que
utiliza el hacedor sobre su obra artstica, literaria y cientfica. Con respecto a la
naturaleza de la produccin intelectual desde el punto de vista doctrinario es
discutida.
Debido a ello existen tres corrientes al respecto: La primera, concibe a la
produccin intelectual como una fraccin de la personalidad del autor, es decir
expresin de su espritu. La segunda, considera que la produccin intelectual
fue creada a favor de las letras, artes y ciencias. y, La tercera y ltima
corriente es la ms dominante la cual sustenta que la produccin intelectual es
de propiedad sui generis, es decir que la naturaleza de este derecho
comprende un lado real y personal, consubstancial a la personalidad.
Es as, que en esta lnea nuestro Cdigo Civil en su Artculo 886 Inc. 6 engarza
los derechos de autor como patrimoniales igualmente asume esta posicin
nuestro texto constitucional en su artculo 2 al decir que: Toda persona tiene
derecho: Inc. 8) A la libertad de creacin intelectual, artstica, tcnica,
cientfica, as como a la propiedad sobre dichas creaciones y a su producto. El
Estado propicia el acceso a la cultura y fomenta su desarrollo y difusin.

4.1. Reproduccin indebida.El sujeto pasivo es el creador de la produccin intelectual. El comportamiento

consiste en:

a) No mencionar el nombre del creador, adaptador, traductor, compilador o

arreglador en la obra, es decir se emite la paternidad de la obra.
b) Imprimir el nombre del autor, traductor, adaptador, compilador o arreglador
cercenndolo o aadindolo, afectando su reputacin. A mi parecer la sola
supresin o adicin en el nombre configura el tipo, porque la reputacin del
autor de la obra est ms ligada el, honor del creador que l, derecho de
autor.
c) Publicar una obra con alteraciones no consentidas por el sujeto pasivo. El
consentimiento verbal o escrito del autor excluye el tipo.
d) Publicar sin el consentimiento del titular varias obras sabiendo que su
publicacin es en conjunto o viceversa (Afectacin al derecho de explotacin).
4.2. Acciones contra el derecho de autor.El sujeto pasivo es el autor de a obra y aquel que tiene derechos sobre sta. El
comportamiento consiste en:
a) Alterar una obra intelectual parcial o totalmente en lo sustancial.
b) Reproducir total o parcialmente una obra intelectual por cualquier medio o
procedimiento. No siendo necesario que se cause un perjuicio al autor ni que el
material est al alcance del pblico.
c) Distribuir la obra mediante venta, alquiler o prstamo pblico ms no a
ttulo gratuito.
d) Comunicar o difundir a varias personas distintas al creador de la obra
intelectual por cualquier medio o procedimiento reservado al titular del
derecho.
e) Reproducir, distribuir o comunicar, sin importar en cunto se haya
sobrepasado
4.3. Contenido del derecho de autor.El derecho de autor comprende dos aspectos: por un lado, los derechos
morales, que son perpetuos, inalienables, inembargables, irrenunciables e
imprescriptibles (art. 21 LDA); y, por otro, los derechos patrimoniales, que, a
diferencia de los anteriores, s tienen un plazo de vigencia (toda la vida del
autor y setenta aos despus de su fallecimiento: art. 52 LDA), transcurrido el
cual, la obra pasa al dominio pblico. Cabe mencionar que algunos pases,
principalmente Estados Unidos y otros que adscriben al sistema del copyright,
se muestran ms sensibles a las infracciones de los derechos patrimoniales de
autor y derechos conexos, que a ilcitos que inciden en el aspecto moral
4.4. Obra protegible.Una obra es una creacin intelectual personal y original. Esta es una definicin
legal a partir de la cual podemos extraer la naturaleza de lo protegido por el

derecho de autor. Estamos ante un bien inmaterial, carente de una existencia

sensible per se; y que slo puede ser percibido en tanto es fijado y reproducido
en un soporte material. Ahora bien, siendo que la obra es objeto de proteccin
por el derecho de autor, tambin es de resaltar que no toda obra o producto
del ingenio humano es susceptible de este tipo de proteccin.
Una obra para ser tal ,por lo menos a los efectos del Derecho de autor,debe
reunir una serie de requisitos. As, segn el artculo 2 inc. 17 del Decreto
Legislativo 822 (Ley sobre el Derecho de Autor, en adelante: LDA), una obra es
Toda creacin intelectual personal y original, susceptible de ser divulgada o
reproducida en cualquier forma, conocida o por conocerse. De esto se tiene
que la obra, como fruto del ingenio y el esfuerzo creativo del hombre debe ser
original. Ahora bien, la originalidad de una obra no se desvirta por el solo
hecho de que existan obras anteriores que hayan podido servirle de modelo. En
este sentido, no cabe duda de que la pintura del artista colombiano Fernando
Botero, al recrear La Monalisa de Leonardo da Vinci, es original. Y lo es porque
desde el punto de vista del Derecho de autor, la originalidad debe ser
entendida como aquella caracterstica consistente en la individualidad que el
autor imprime a su obra, esto es, cuando en ella vuelca la impronta o sello de
su personalidad.
Por tanto, la originalidad no debe ser confundida con la novedad. El valor o
mrito de una obra son indistintos para que una obra sea susceptible de
proteccin por el derecho de autor. Por lo dems, as lo seala tambin el
primer prrafo del artculo 3 LDA. Y es que la valoracin de una obra, sea esta
artstica o cientfica, tiene una carga subjetiva tan grande como para hacer
depender de ella la proteccin que deba brindar el Derecho.9 Tambin debe
tenerse en cuenta que no se protegen las ideas, sino la forma en que se
exteriorizan. La razn es sencilla: existe un inters en el libre uso de las ideas,
pues ello permite el desarrollo y progreso de la ciencia, el arte y las
humanidades. En consecuencia, no se puede establecer un monopolio o un
derecho exclusivo sobre ellas. El artculo 5 LDA contiene un listado enunciativo
de las obras que son susceptibles de proteccin. Entre ellas podemos
mencionar las obras literarias, ya sean estas escritas (novelas, cuentos,
monografas) u orales (conferencias, clases, alocuciones); las composiciones
musicales; las obras audiovisuales (p. ej. una pelcula); las obras de artes
plsticas (pinturas, esculturas, dibujos); las obras de arquitectura; las obras
fotogrficas; los programas de ordenador (software); etc.
Como decamos, se trata de un listado enunciativo, toda vez que el ltimo
literal del artculo en mencin contiene una clusula abierta con el objeto de
comprender entre las obras protegidas a toda otra produccin del intelecto en
el dominio literario o artstico, que tenga caractersticas de originalidad y sea
susceptible de ser divulgada o reproducida por cualquier medio o
procedimiento, conocido o por conocerse.
4.5. Los derechos morales.Segn el art. 22 LDA son derechos morales:
a) El derecho de divulgacin
b) El derecho de paternidad

c) El derecho de integridad
d) El derecho de modificacin o variacin
e) El derecho de retiro de la obra del comercio
f) El derecho de acceso

En cuanto al primero de estos derechos, se tiene que slo al autor corresponde

decidir si su obra ser divulgada, esto es, puesta en conocimiento del pblico y
en qu forma (p. ej. por fascculos o entregas). Y si slo al autor corresponde la
decisin de dar a conocer su obra, tambin tiene el correlativo derecho de
mantenerla indita o reservada en la esfera de su intimidad.Por el derecho de
paternidad, segn el art. 24 LDA, el autor tiene el derecho de ser reconocido
como tal, es decir, a reivindicar la obra como suya. De este modo, el autor
tiene el derecho a que el fruto de su creacin lleve su nombre, o que la
divulgacin de su obra, si as lo considera conveniente, se haga bajo
seudnimo, signo o de manera annima. Por el derecho de integridad se
reconoce al autor la facultad de oponerse a cualquier modificacin o mutilacin
de la obra. Este derecho es oponible incluso a quien haya adquirido el objeto
material que contiene la obra (art. 25 LDA). Como seala Lipszyc, El autor
tiene derecho a que su pensamiento no sea modificado o desnaturalizado, y la
comunidad tiene derecho a que los productos de la actividad intelectual
creativa le lleguen en su autntica expresin.
El autor tambin ostenta el derecho de modificar su obra, antes o despus de
su divulgacin. Lo que es muy usual en las obras literarias de carcter
cientfico (p. ej. manuales de Derecho), en las que se procede a correcciones,
ampliaciones o cambios de postura en las ediciones posteriores de las mismas.
El autor goza asimismo del derecho de retirar su obra del comercio,
generalmente por un cambio en sus convicciones. Puede ocurrir que el autor
llegue a repudiar su obra, como ocurrira por ejemplo, si el autor de una novela
anticlerical se convierte posteriormente al catolicismo. Este derecho no
comprende el retiro de las obras que estn fuera de los canales de distribucin
comercial (bibliotecas, usuario final, etc.).
Atendiendo al art. 28 LDA, el autor tiene la facultad de acceder al ejemplar
nico o raro de la obra cuando se halle en poder de otro a fin de ejercitar sus
dems derechos morales o patrimoniales reconocidos por la ley. Es que una
cosa es ser propietario del objeto donde se manifiesta la obra (quien compra
una escultura o pintura), y otra distinta el ostentar la titularidad de los
derechos morales y patrimoniales sobre la misma. Como ya dijimos, los
derechos morales son inalienables e irrenunciables. Y en el aspecto
patrimonial, es el autor quien goza del derecho exclusivo de explotar su obra,
ya sea personalmente o a travs de terceros. Con lo cual, quien adquiere una
pintura no tiene, por ese solo hecho, la facultad de modificar la obra o ejercer
actos de explotacin. Estos derechos permanecen en el autor, y es por ello que
esta disposicin garantiza el derecho de acceso, justamente para que el
creador de la obra pueda ejercer sus derechos morales o patrimoniales.
4.6. Los derechos patrimoniales.-

Los derechos patrimoniales reconocidos al autor estn pre ordenados a

garantizarle el disfrute de los beneficios econmicos obtenidos por la
explotacin de su obra. El art. 31 LDA contiene un listado enunciativo de los
derechos de contenido patrimonial, pudindose apreciar un doble aspecto. El
primero, consistente en el derecho que tiene el autor de utilizar su obra por s o
a travs de terceros, para lo cual el legislador utiliza la expresin el derecho
exclusivo de realizar, autorizar. El segundo aspecto reconoce al autor el
derecho de prohibir el uso o explotacin de su obra por terceros que no
cuenten
con
su
autorizacin
o
consentimiento
(ius
prohibendi).
Especficamente.
el autor podr realizar, autorizar o prohibir:
a) La reproduccin de la obra
b) La comunicacin pblica
c) La distribucin al pblico
d) La traduccin, adaptacin y otras formas de transformacin
e) La importacin de copias hechas sin autorizacin
f) Cualquier otra forma de utilizacin no prevista como excepcin La
reproduccin supone la fijacin de la obra o produccin intelectual en un
soporte o medio que permita su comunicacin, incluyendo su almacenamiento
electrnico y la obtencin de copias de todo o parte de ella (art. 2 inc. 37 LDA).
Ello comprende la obtencin de ejemplares por medio de la imprenta; la
fijacin y reproduccin de obras sonoras o audiovisuales en soportes digitales;
el almacenamiento de programas en un computador, etc. La comunicacin
pblica12 es todo acto por el cual una o ms personas, reunidas o no en un
mismo lugar, pueden tener acceso a la obra sin previa distribucin de
ejemplares a cada una de ellas, por cualquier medio o procedimiento, anlogo
o digital (art. 2 inc. 5 LDA).
Es el caso de la exhibicin de una obra de arte en una galera; la puesta en
escena de una obra de teatro; la proyeccin de pelculas en salas
cinematogrficas; la comunicacin a distancia por medio de la radio o
televisin. Segn el art. 34 LDA, la distribucin comprende la puesta a
disposicin del pblico, por cualquier medio o procedimiento, del original o
copias de la obra, por medio de la venta, canje, permuta u otra forma de
transmisin de la propiedad, alquiler, prstamo pblico o cualquier otra
modalidad de uso o explotacin. No obstante, es de aclarar que respecto de las
obras ya divulgadas lcitamente, es permitida sin autorizacin del autor .el
prstamo al pblico del ejemplar lcito de una obra expresada por escrito, por
una biblioteca o archivo cuyas actividades no tengan directa o indirectamente
fines de lucro (art. 43 lit. f LDA). Al autor tambin le corresponde el derecho
de autorizar o prohibir la traduccin, adaptacin, arreglo u otra forma de
transformacin de la obra, lo que da lugar a una obra derivada. Es derivada en
tanto est basada en otra ya existente (obra originaria), tal como lo seala el
art. 2 inc. 25 LDA.

En cuanto a la importacin de copias hechas sin autorizacin, es de apreciar el

mayor mbito de aplicacin que la LDA concede al trmino importar con
relacin al previsto en el derecho de marcas. En este ltimo la importacin
alude a la introduccin en territorio nacional de objetos fabricados en el
extranjero por cualquier medio terrestre, areo o martimo.13 Cuando del
derecho de autor se trata, en cambio, la importacin incluye la transmisin,
analgica o digital, de copias de la obra.
4.7. Limitaciones o lmites del derecho de explotacin.Si los derechos morales admiten ciertos lmites, con mayor razn los derechos
de explotacin estn sujetos a determinadas limitaciones o excepciones. Con
esto se alude a la existencia de actos que entraan un uso o aprovechamiento
no autorizado de la obra que no pueden ser prohibidos, esto es, que deben ser
tolerados por el autor o por quien ostente la titularidad de los derechos de
explotacin de la obra. En este sentido, el art. 41 LDA enumera una serie de
actos de comunicacin ,cuando una o ms personas tienen o pueden tener
acceso a la obra sin previa distribucin de ejemplares, que no requieren
autorizacin del autor, ni estn sujetos al pago de remuneracin alguna:
cuando se realicen en un mbito exclusivamente domstico; las efectuadas en
el curso de actos oficiales o ceremonias religiosas; las verificadas con fines
exclusivamente didcticos, en el curso de las actividades de una institucin de
enseanza. En estos tres casos, la comunicacin no deber perseguir o traducir
un fin lucrativo o inters econmico.
Asimismo, estn permitidos los actos de comunicacin realizados dentro de los
establecimientos comerciales que tengan un fin demostrativo de equipos de
sonido o para la venta de soportes sonoros o audiovisuales. El art. 43 LDA
contiene diversos supuestos de reproduccin lcita sin autorizacin del autor: la
reproduccin de artculos o breves extractos de obras que se realicen para la
enseanza o realizacin de exmenes en instituciones educativas, siempre que
no haya fines de lucro y se haga conforme a los usos honrados; la reproduccin
por reprografa (p. ej. fotocopias) de breves fragmentos o de obras agotadas
para uso exclusivamente personal; la reproduccin de obras, con fines de
conservacin o sustitucin, que tengan por fin preservar los ejemplares de
bibliotecas o archivos pblicos; la reproduccin de una obra para actuaciones
judiciales o administrativas; la reproduccin de una obra de arte expuesta
permanentemente en espacios abiertos (calles, plazas, fachada exterior de
edificios) por medio de un arte diverso al empleado para la elaboracin del
original; los prstamos efectuados por bibliotecas o archivos; la reproduccin
de obras de ingenio para uso privado de invidentes efectuadas en sistema
Braille u otro procedimiento especfico.
Igualmente, el art. 45 LDA establece como lmites del derecho de explotacin:
la difusin con fines informativos de imgenes o sonidos de obras vistas u
odas en acontecimientos de actualidad (p. ej. conciertos, exposicin de obras
de arte); la difusin de los discursos, disertaciones, alocuciones sermones y
obras similares que, a ttulo informativo, sean difundidos por la prensa; la
emisin por radiodifusin, por cable o cualquier otro medio de la imagen de
una obra arquitectnica, plstica, de fotografa o de arte aplicado, que se
encuentren situadas permanentemente en un lugar abierto al pblico. La LDA
contiene otras excepciones al derecho de autor, algunas de las cuales son:
apuntes o grabaciones de lecciones impartidas por profesores de

universidades, institutos superiores y colegios (art. 42); citas de obras

lcitamente divulgadas, con expresa indicacin del nombre del autor y la
fuente, citas que sern realizadas segn los usos honrados y en la medida
justificada por el fin que se persiga (art. 44); la copia de resguardo o seguridad
de un programa de ordenador (art 74).

5. Formas agravadas.La primera definicin que hacemos menester , es la que se encuentra estipulada en el
ordenamiento jurdico de nuestro pas, la cual mencionada que :
La pena ser privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos y con noventa a ciento ochenta
das multa cuando:
a. Se d a conocer al pblico una obra indita o no divulgada, que haya recibido en
confianza del titular del derecho de autor o de alguien en su nombre, sin el consentimiento del titular.b. La
reproduccin, distribucin o comunicacin pblica se realiza con fines comerciales u otro tipo de ventaja
econmica, o alterando o suprimiendo el nombre o seudnimo del autor, productor o titular de los derechos."
c. Conociendo el origen ilcito de la copia o reproduccin, la distribuya al pblico, por cualquier medio, la
almacene, oculte, introduzca en el pas o la saque de ste.d. Se fabrique, ensamble, importe, exporte,
modifique, venda, alquile, ofrezca para la venta o alquiler, o ponga de cualquier otra manera en circulacin
dispositivos, sistemas tangibles o intangibles, esquemas o equipos capaces de soslayar otro dispositivo
destinado a impedir o restringir la realizacin de copias de obras, o a menoscabar la calidad de las copias
realizadas, o capaces de permitir o fomentar la recepcin de un programa codificado, radiodifundido o
comunicado en otra forma al pblico, por aquellos que no estn autorizados para ello." e. Se inscriba en el
Registro del Derecho de Autor la obra, interpretacin, produccin o emisin ajenas, o cualquier otro tipo de
bienes intelectuales, como si fueran propios, o como de persona distinta del verdadero titular de los
derechos."

El Bien jurdico tutelado Son los derechos de autor. Tipicidad Objetiva El sujeto
activo puede ser cualquier persona fsica. El sujeto pasivo es la persona jurdica
o fsica titular de los derechos intelectuales. El comportamiento consiste en:
a) Dar a conocer, no requiere su publicacin, a varias personas una obra, sin
autorizacin de su autor, en otras palabras no se guarda la reserva de la
creacin intelectual.
b) Realizar la conducta descrita, sin autorizacin del titular.
c) Reproducir indebidamente obras intelectuales tuteladas.
d) Reprimir meros actos preparatorios.
e) Inscribir en el registro de derechos de autor del INDECOPI una obra,
atribuyndose falsamente su autora.
6. Plagio.El derecho de autor es el reconocimiento que hace el Estado a favor de todo
creador de una obra, sean estas literarias, artsticas, cientficas, de arte, etc.,
en virtud del cual otorga su proteccin para que el autor goce de prerrogativas
y privilegios exclusivos de carcter moral y patrimonial. El autor, por el slo
hecho de la creacin, goza de una tutela que se le reconoce sobre su obra

desde dos perspectivas: por un lado, la proteccin de su esfera personal en

relacin con su produccin intelectual y, por otro, la facultad de autorizar o
prohibir la explotacin de su creacin.
El derecho de autor despliega un haz de facultades de carcter moral y
patrimonial, el primero, de ndole personal y, el segundo, de ndole econmico.
Por lo que en doctrina, se considera que este derecho est compuesto de dos
aspectos: a) los derechos morales y b) los derechos patrimoniales. Los
derechos morales conllevan un conjunto de facultades que protegen la
personalidad del autor en relacin con su obra, y se caracteriza por ser
absoluto, perpetuo, inalienable, inembargable, inexpropiable, irrenunciable e
imprescriptible. Los derechos morales que comprenden el derecho de autor,
son bsicamente los previstos en el artculo 22, del Decreto Legislativo 822,
llamada Ley sobre el Derecho de Autor (en adelante LDA), estos son los
siguientes:
a) El derecho de divulgacin, que es la facultad del autor de decidir si su obra
ser divulgada, esto es, accesible al conocimiento de la colectividad y de qu
manera, o tambin de decidir que no se d a conocer al pblico, inclusive
despus de su muerte.
b) El derecho de paternidad, por el cual el autor tiene el derecho de ser
reconocido como tal, determinando que la obra lleve las indicaciones
correspondientes y de resolver si la divulgacin se hace con su nombre, bajo
seudnimo o signo, o en forma annima.
c) El derecho de Integridad, comprende la facultad de oponerse a cualquier
atentado a la integridad que signifique su deformacin, modificacin,
mutilacin o alteracin de la misma.
d) El derecho de modificacin o variacin, por este derecho el autor puede,
antes o despus de la divulgacin, modificar su obra, respetando los derechos
adquiridos por terceros, a quienes deber indemnizar previamente por los
daos y perjuicios que les pudiere ocasionar.
e) El derecho de retiro de la obra del comercio, conocido tambin como el
derecho de arrepentimiento o de retracto, consiste en la facultad que tiene el
autor de suspender cualquier forma de utilizacin de su obra, indemnizando
previamente por los daos y perjuicios que pudiere ocasionar.
f) El derecho de acceso, aqu la facultad del autor consiste en acceder al
ejemplar nico y raro de la obra cuando se halle en poder de otro a fin de
ejercitar sus dems derechos morales o patrimoniales. Respecto a los derechos
patrimoniales, estos comprenden,
Segn el artculo 31 de la LDA, la facultad de realizar, autorizar o prohibir:
a) La reproduccin de la obra, aqu el autor tiene el derecho exclusivo de
realizar, autorizar o prohibir la reproduccin de su obra por cualquier forma o
procedimiento.
b) La comunicacin pblica, todo acto por el cual una o varias personas,
reunidas o no en el mismo lugar, puedan tener acceso a la obra sin previa

distribucin de ejemplares a cada una de ellas, por cualquier medio o

procedimiento, anlogo o digital.

6.1. Tutela desde el derecho penal

La proteccin penal del derecho de autor lo encontramos en el Titulo VII,
Captulo I, del Libro Segundo del Cdigo Penal, capitulo denominado Delitos
contra los Derechos de Autor y Conexos. El artculo 219 del cdigo penal,
describe el siguiente tipo penal:: Ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de ocho aos y noventa a ciento ochenta das
multa, el que con respecto a una obra, la difunda como propia, en todo o en
parte, copindola o reproducindola textualmente, o tratando de disimular la
copia mediante ciertas alteraciones, atribuyndose o atribuyendo a otro, la
autora o titularidad ajena.
Plagiar, es en principio, copiar o apropiarse en lo sustancial de obras ajenas
pretendindolas hacer pasar como propias. Se niega la relacin del autor con
su obra, sustrayndole a ste el reconocimiento que le corresponde y las
expectativas patrimoniales. La gravedad del plagio puede medirse a travs de
dos tipos de perjuicios ocasionados, por un lado, se lesiona al autor en cuanto a
su derecho moral de paternidad sobre la obra; por otro lado, al ocultar el
nombre del autor, tambin se afectan sus intereses patrimoniales, se impide
que reciba un reconocimiento legtimo por su creacin. El plagio puede
consistir en la reproduccin idntica de todo o parte de la obra, con el primero
se suprime y aniquila al creador de la obra, poniendo a otro en su lugar; y, con
el segundo, se intenta imitar un extracto sustancial sin hacer referencia al
autor de la misma. Debe distinguirse la figura, al hecho de hacerse pasar por el
autor de una obra (suplantacin). En este caso, no hay plagio, pues no se
desconoce la autora legitima de la obra, solamente se realiza una maniobra de
engao en cuanto a la suplantacin de la persona, lo cual puede llevar a la
comisin de un delito contra la fe pblica o estafa.
Tampoco es legtimo ubicar el plagio en el hecho de colocar el nombre de una
persona ajena a la creacin de la obra para aprovecharse de la reconocida
fama de aqul, pues con esta conducta no se afecta el bien jurdico tutelado;
sino, otros intereses jurdicos protegidos por diversos delitos, como el caso de
la estafa o la falsedad genrica. En esa lnea, Or Sosa seala, que si bien el
legislador admite la posibilidad de que el agente atribuya a otro la autora
sobre una obra ajena, no supone que conceda relevancia penal al plagio
inverso
7.-Delitos contra la Propiedad Industrial:
Como antecedente de la proteccin a la Propiedad Industrial en al mbito
penal, tenemos al Cdigo Penal de 1924, cuyo artculo 338 regulaba sobre la
Falsificacin de Marcas Oficiales, pero teniendo como bien jurdico protegido a
la Fe Pblica y no algo referente a la Propiedad Industrial.
Recin con el Cdigo Penal de 1991, en el Captulo II del Ttulo VII del Libro
Segundo, se incorporaron cuatro tipos penales que regulaban sobre Delitos
contra la Propiedad Industrial, sin necesidad de utilizar una Ley Penal en Blanco

sino ms bien una remisin interpretativa de las normas de Propiedad

Industrial
a)

Artculo 222, que regulaba sobre la Fabricacin o Uso no Autorizado

de Patente

b)

Artculo 223, referido al Uso o Venta no Autorizada de Diseo o

Modelo Industrial

c)

Artculo 224, que estipulaba sobre el Uso Ilcito de Diseo o Modelo

Industrial

d)

Artculo 225, que sealaba respecto al Uso Indebido de Marca

Posteriormente en el 2002, se promulg la Ley 27729, que modific los

tipos penales, reducindolos a dos (artculos 222 y 223) e incorporando un
tema de carcter procesal (artculo 224) y una agravante a la penalidad de los
delitos (artculo 225) de los que trataremos ms adelante. Finalmente con la
Ley N 28774, promulgada en el 2004 se incorpora el artculo 222-A, sobre la
clonacin o adulteracin de terminales de telefona mvil
Es de mencionar que para la configuracin de un delito contra la Propiedad
Industrial, la conducta que implique una violacin del ordenamiento jurdico,
debe tener por finalidad, introducir indebidamente bienes o servicios dentro del
circuito econmico; en consecuencia, no se consideran penalmente relevantes
a los productos artsticos ni la divulgacin cientfica sobre dichos bienes o
servicios.
7.1. Bien jurdico tutelado:
Este es el tema ms debatido en la doctrina penal y no hay coincidencia entre
los autores. Hay dos formas de clasificar las distintas posiciones existentes. La
primera se sustenta en la naturaleza individual (de carcter patrimonial) o
supraindividual (la Propiedad Industrial como instrumento en la economa de
mercado) del bien jurdico.
a)

Formalista o Positiva: Se protege la propiedad industrial, segn el

tenor del Captulo que recoge los ilcitos penales; es de naturaleza
individual y la que menos describe la verdadera esencia del bien
jurdico.

b)

Administrativa: Se protege la competencia, el mercado o los

consumidores, esto se debe a la gran vinculacin que existe entre la
Propiedad Industrial y estos factores, sobre todo en materia
regulatoria; es de naturaleza supraindividual.

c)

Esttica: Se protege el derecho individual de propiedad sobre

determinados bienes, es decir el uso exclusivo de los bienes que se
encuentran dentro del mbito de la Propiedad Industrial, es de
naturaleza individual.

d)

Funcionalista: Se protegen relaciones sociales dinmicas, es decir

se busca que se cumpla la expectativa normativa de conducta de
respeto del uso exclusivo de los bienes industriales dentro de
determinados parmetros, es de naturaleza individual y expresa mejor

el carcter de delito socioeconmico de esta clase de ilcitos penales,

siendo sta la opcin con la que concordamos.
7.2. Penalidades.Con la Ley N 27729, se aument la pena mxima privacin de la libertad
de cuatro a cinco aos, mantenindose la pena mnima de 2 aos. En lo
referente a los Das Multa es de 60 a 365, salvo si hay agravante, donde el
trmino mnimo aumenta a 90. En cuanto a la inhabilitacin, se aplican algunos
supuestos del artculo 36 del Cdigo Penal, como la suspensin de los
derechos polticos que seale la sentencia (Inciso 3) y la incapacidad para
ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero: profesin, comercio, arte
o industria, que deben especificarse en la sentencia (Inciso 4).
Otra novedad de la Ley N 27729, es la incorporacin de dos supuestos
que agravan la penalidad en el artculo 225, como cuando el agente que
comete el delito integra una organizacin destinada a perpetrar los ilcitos o si
posee la calidad de funcionario o servidor pblico. Esto trae nuevas
inhabilitaciones a aplicarse como son Privacin de la funcin, cargo o comisin
que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular (Inciso 1), la
incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter
pblico (Inciso 2) y la privacin de grados militares o policiales, ttulos
honorficos u otras distinciones que correspondan al cargo, profesin u oficio
del que se hubiese servido el agente para cometer el delito (Inciso 8).
Respecto a las consecuencias accesorias, es de mencin que cabe incluir
todos los supuestos previstos en el Cdigo Penal, dependiendo de cada caso en
particular. Finalmente cabe expresar que en toda sentencia, debe establecerse
reparacin civil.

REFERENCIA BIBLIOGRAFA

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IDEMSA.

Bacigalupo,E.(2004)Derecho
Editores.

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Parte

General.Lima:

ARA

Bramont,A & Torres, A. (2005)Manual de Derecho Penal. Parte

General. Tercera Edicin. Lima: Editorial y Distribuidora de libros.

Castilla, J.(2001)Las Consecuencias Jurdicas del Delito. Lima:

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