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Sabatier Hacia Mejores Teorías Del Proceso Político
Sabatier Hacia Mejores Teorías Del Proceso Político
b)
c)
El papel crtico que poseen las elites polticas frente al pblico general;
d)
e)
mayor parte de los participantes pasan una buena parte discutiendo cuestiones
relativamente tcnicas tales como la magnitud del problema involucrado, la importancia
relativa de los factores que inciden en el problema, los efectos de anteriores polticas, y
las consecuencias futuras probables de las polticas alternativas (Heclo 1974; Derthick
1979; Nelson 1986; Greenberger et al 1983). Esta es precisamente la razn por la cual
los subsistemas son crticos. Es necesario especializarse en una particular rea de
poltica si se quiere entender los debates sustantivos; los actores externos al subsistema
tienden orientarse por aqullos que estn dentro (Matthews y Stimson 1975; Kingdom
1984).
La influencia de esta informacin sobre las decisiones de poltica ha sido extensamente
estudiada, y de ello se derivan varias conclusiones. Primero, la informacin sustantiva
sobre la poltica es tpicamemente usada de un modo defensivo, por ejemplo, para
fortalecer la propia posicin o atacar la de los oponentes (Wildavsky y Tenenbaum
1981; Mazur 1981; Jenkins Smith 1990; Heinz 1988). Segundo, raramente una
investigacin especfica tiene suficiente influencia sobre una decisin de poltica mayor.
Cuando ello ocurre, obedece usualmente al respeto que todos los participantes tienen
por un trabajo muy bien realizado y su autor (Whiteman 1985; Songer 1988; Cook y
Scogan 1989). En cambio, el patrn ms comn es el de un proceso de
descubrimiento en el que los hallazgos acumulados en el tiempo gradualmente
inciden en las percepciones de los decisores acerca de la seriedad del problema, la
importancia relativa de las diferentes causas, y/o los efectos de los programas ms
importantes (Caplan et al 1975; Weiss 1977 a, b; Derthick y Quirk 1985).
Por ltimo, la importancia de la informacin sustantiva sobre una poltica sugiere que
nuestra concepcin sobre los sistemas de creencias de las elites necesita ser ampliada
ms all del tradicional nfasis en los aspectos normativos e ideolgicos (Putnam 1976),
para incorporar las percepciones acerca de la severidad del problema y las relaciones
causales en las reas de polticas en las que se especializan las elites (Greenberger et al
1983; Sabatier y Hunter 1989).
El papel crtico de las elites frente al pblico general
En los ltimos 30 aos, los cientistas polticos han gastado una enorme cantidad de
tiempo y recursos buscando entender la opinin pblica y el comportamiento electoral.
Walker (1972) y Palumbo (1989) encontraron que stos eran la primera o segunda
categora de artculos en las revistas disciplinarias ms importantes (siendo la teora la
otra categora). La atencin tambin ha sido puesta en la congruencia entre las
preferencias de los adherentes y el voto legislativo.
Varias dcadas de investigacin sobre polticas permiten sugerir que en la formulacin e
implementacin de las polticas gubernamentales, el pblico general juega un papel ms
modesto de lo que estas prioridades de investigacin en la disciplina indican. Por otro
lado, existe una clara y fuerte correlacin entre importantes cambios en la opinin
pblica y los que tienen lugar en la direccin general de la poltica gubernamental (Page
y Shapiro 1983). La influencia popular es realzada aun ms si se incluyen los reclamos
ciudadanos a los funcionarios y legisladores (Verba y Nie 1972; Johannes 1984) y el
peso de las campaas de lobby de los grupos de inters (Loomis 1983). Pero la
afectacin de la direccin general de las polticas y la disposicin de un reducido
porcentaje de casos todava deja algunas enormes lagunas.
Los nicos candidatos adicionales son los estudios sobre resultados (Dawson y Robinson 1963;
Sharkansky 1970; Hofferbert 1974) y el trabajo de Wildavsky (1974) sobre presupuesto.
el enfoque de Hofferbert). El punto fuerte de este enfoque es que los individuos pueden
comportarse de manera diferente en contextos decisionales distintos. El nfasis ha sido
colocado, en principio, en el desarrollo de una clasificacin de las reglas institucionales
que moldean la entrada y salida de varias posiciones, el rango de autoridad
correspondiente a cada posicin, las condiciones de comunicacin entre los actores en
varios roles, y los medios de agregacin de las acciones individuales en decisiones
colectivas. En segundo lugar, el trabajo emprico y terico ha demostrado cmo los
cambios en una regla especfica pueden afectar significativamente el comportamiento
(Ostrom 1986 a, b, 1990).
Este enfoque de anlisis institucional define tres niveles: el operacional (por ejemplo, la
agencia que toma las decisiones), el de la eleccin colectiva (es decir, el estatuto que
gobierna a la agencia), y el constitucional (la constitucin que gobierna a la legislatura).
Hay dos cuestioones centrales: primero, las decisiones adoptadas en un determinado
nivel establecen bsicamente las reglas institucionales del siguiente nivel inferior. En
consecuencia, la constitucin establece las reglas bsicas de una legislatura, mientras
que el estatuto sancionado en la legislatura establece las reglas bsicas que gobiernan a
la agencia que tma las decisiones. Segundo, son las decisiones adoptadas en el nivel
operacional las que afectan directamente a los ciudadanos; las decisiones adoptadas en
los niveles superiores constituyen una orientacin para los inferiores. Esto es consistente
con los hallazgos producidos por la investigacin sobre implementacin realizada en los
ltimos diez aos: lo que ocurre en Washington o Sacramento no es ms que palabras
sobre un papel hasta que afecta el comportamiento de los burcratas de la calle y, en
definitiva, a la poblacin objeto de la poltica.
Este constituye un marco excelente para pensar acerca de los efectos que individuos e
instituciones producen en las decisiones gubernamentales de polticas. Tiene por
supuesto algunas limitaciones. El papel de la informacin sustantiva sobre la poltica
pblica es descuidado, as como el rango de factores que intervienen entre las decisiones
de poltica y su impacto social. Si bien las caractersticas de la comunidad son
mencionadas como uno de los tres conjuntos de factores que inciden en el contexto de la
decisin, han sido descuidadas en el trabajo emprico. Por ltimo, el nfasis en el
comportamiento individual dentro de instituciones especficas deja a este enfoque un
escaso margen para abordar la enorme cantidad de instituciones dentro de una
comunidad de polticas.
El enfoque de las corrientes de polticas
A partir del modelo del cubo de basura de la teora de la eleccin en el plano
orgfanizacional (Cohen et al 1972), John Kingdon (1984) ha desarrollado un enfoque
interesante sobre el establecimiento de la agenda y la poltica de formulacin, que puede
ser perfectamente extensible al proceso de las polticas pblicas en su totalidad. Desde
su perspectiva, el proceso de toma de decisiones de polticas puede ser conceptualizado
a partir de tres corrientes no necesariamente relacionadas: 1) una corriente de
problemas, que consiste en informacin acerca del mundo real de los problemas y los
impactos de anteriores intervenciones pblicas; 2) una corriente/comunidad de polticas,
integrada por investigadores, defensores y otros especialistas que analizan problemas y
formulan alternativas posibles; y 3) una corriente poltica, que contiene la puja electoral,
los liderazgos en la legislatura, etc. De acuerdo con Kingdon, las grandes reformas de
polticas ocurren cuando una ventana de oportunidad rene a las tres corrientes: en
Esta palabra no tiene traduccin al castellano; hace referencia a la accin de descubrir problemas o
conocimientos que en el curso de la investigacin y/o accin no eran buscados.
Con respecto a los sistemas de creencias y su relacin con las polticas pblicas, el
enfoque distingue un ncleo duro de elementos secundarios. Las coaliciones se
organizan en torno a un ncleo duro comn de ideas, como por ejemplo la proporcin
apropiada de actividades desarrolladas por el estado y por el mercado, y la adecuada
distribucin de autoridad entre niveles de gobierno. En la medida en que este ncleo
duro de creencias es hipotetizado como relativamente estable a lo largo del tiempo una
dcada o ms-, otro tanto ocurre con la composicin de su coalicin. Las coaliciones
buscan aprender sobre el funcionamiento del mundo y sus efectos sobre las
intervenciones gubernamentales, con el propsito de alcanzar sus metas. Debido a la
resistencia al cambio en este ncleo duro de creencias, el aprendizaje derivado de los
procesos de las polticas pblicas usualmente se circunscribe a los aspectos secundarios
de los sistemas de creencias.3 Los cambios en los aspectos del ncleo duro de las
polticas pblicas demanda el cambio de la coalicin dominante, lo que en principio
resulta, hipotticamente, de cambios externos al subsistema (por ejemplo, a raz de un
segundo conjunto de factores).
El enfoque de las coaliciones defensoras ha sido aplicado a ciertas reas de polticas que
se relacionan fundamentalmente con las polticas ambiental y energtica (Jenkins-Smith
1988; Heintz 1988; Weyent 1988; Jenkins-Smith y Sabatier1991). Los argumentos
vinculados con la estabilidad de la coalicin y la prevalencia del anlisis basado en la
defensa de sus creencias han sido largamente confirmados, en tanto que se ha
comprobado la necesidad de dar mayor cuenta de la estructura jerrquica de los sistemas
de creencias y los intereses de los actores en tanto opuestos a las creencias-, que en el
enfoque son descuidados. Si bien futuras investigaciones sugerirn modificaciones
adicionales y reelaboraciones, el enfoque de las coaliciones defensoras tiene la
capacidad de integrar las preocupaciones de los analistas de polticas pblicas con las de
los cientistas polticos, lo que lo convierte en un nuevo recurso promisorio para el
anlisis del proceso de las polticas pblicas. Comparte ciertos rasgos con la explicacin
cultural de Wildavsky (1982, 1987), pero presta mayor atencin a la naturaleza de los
sistemas de creencias y el papel tanto del aprendizaje como de los factores externos en
el cambio de las polticas pblicas.
Direcciones futuras
Las polticas pblicas comparten una caracterstica con muchos subcampos de la ciencia
poltica: la ausencia de un cuerpo de teora consensuado, claramente articulado y
sustentado en la evidencia emprica. Esto puede ser en parte atribuible a la complejidad
del proceso de las polticas pblicas, y a su reciente constitucin como subcampo. La
dcada de 1970 y los primeros aos de la de 1980 estuvieron dominados por la
realizacin de trabajos en reas sustantivas de polticas sin sustento terico, y por la
investigacin en etapas especficas de las polticas pblicas, particularmente en la
formulacin y la implementacin. En los ltimos cinco a diez aos, sin embargo, han
surgido una serie de teoras causales (o meta-teoras) que abordan sustanciales aspectos
del proceso de las polticas pblicas.
Sabatier (1988: 149-157) establece la hiptesis de que el aprendizaje orientado a las polticas pblicas
ocurre en mayor medida entre coaliciones cuando las cuestiones son tcnicamente abordables, cuando
estn concernidos aspectos secundarios relevantes de los sistemas de creencias, y cuando las coaliciones
se ven obligadas a confrontar en foros profesionales. Ver Jenkins-Smith (1988) para argumentos
similares.
La importante tarea que los investigadores tendrn entre manos, es la de aplicar estas
teoras, refinar y ampliar aqullas que se muestren ms promisorias, rechazar aqullas
que muestren inconsistencias, y desarrollar nuevos marcos conceptuales en su
reemplazo. Todo lo dems es secundario.
Dadas las contribuciones que otros subcampos de la ciencia poltica han realizado al
estudio del proceso de las polticas pblicas, los investigadores deben mantener el
contacto con los desarrollos en el resto de la disciplina. Por ejemplo, los recientes
trabajos de Sinclair (1989) y de Smith y Mazmanian (1989), indican que las comisiones
del congreso ya no son tan autnomas como en otras pocas. Si esta tendencia contina
y se aplica a otros cuerpos legislativos, los investigadores sobre polticas pblicas
debern reexaminar sus supuestos acerca de la importancia de las
comunidades/subsistemas de polticas.
En la misma lnea, los investigadores sobre polticas pblicas tienen mucho para aportar
a otros subcampos de la ciencia poltica. Por ejemplo, mucho del reciente trabajo
emprico y terico sobre el comportamiento administrativo contina centrndose en una
nica agencia o en los tringulos de hierro en un nico nivel de gobierno (Moe 1985;
Bendor y Moe 1985). Si bien esto puede ser apropiado en el caso de unas pocas
agencias federales que gozan de monopolio jurisdiccional (como por ejemplo la
Comisin Federal de Comunicaciones), en la ms vasta mayora de las reas de poltica
el comportamiento de agencias especficas es afectado por un rango mucho ms amplio
de actores en mltiples niveles de gobierno (Scholz y Wei 1986; Sabatier y Pelkey
1987; Wood 1990).
El desarrollo y comprobacin de mejores teoras acerca del proceso de las polticas
pblicas se ver impulsado si los productos de investigaciones especficamente
destinados a este objeto son publicados. West View Press recientemente ha decidido
iniciar una serie de libros sobre este tpico.
Sin embargo, se advierte la necesidad de una nueva revista especializada. Las revistas
de ciencia poltica no pueden realizar esta tarea porque las preocupaciones de la
disciplina no estn concentradas en el proceso de las polticas pblicas y porque
histricamente han privilegiado los estudios sobre opinin pblica y comportamiento
electoral (Walker 1972; Palumbo 1989). Las revistas sobre polticas pblicas existentes
son tambin inadecuadas, ya sea por sus diferentes nfasis o porque no gozan de
suficiente prestigio como para que los investigadores tengan inters en publicar en
ellas.4 Una obvia solucin es el desarrollo, por parte de la recientemente reorganizada
seccin de Estudios de Polticas Pblicas de la APSA, de una revista destinada a
publicar trabajos tericos y empricos sobre el proceso de las polticas pblicas de la
ms elevada calidad acadmica, que deberan abordar cuestiones tales como los factores
que afectan las decisiones gubernamentales de polticas, los impactos esperados y no
esperados de tales decisiones en la sociedad, y la manera en que tanto esos impactos en
la sociedad como las decisiones afectan a la opinin pblica y el comportamiento de las
lites. La revista debera estar dirigida a los acadmicos antes que a los estudiantes,
4
Ninguna de las revistas sobre polticas pblicas ha desarrollado una seccin dedicada al anlisis del
proceso poltico. Algunas han estado preocupadas por las tcnicas de evaluacin de polticas (Journal of
Policy Analysis and Management); muchas abordan reas especficas de polticas; mientras que el resto
ha intentado dar cuenta de un rango ms amplio de intereses de investigacin, con trabajos sobre tcnicas
tiles para los estudiantes o sobre reas especficas de polticas sin sustento terico (Policy Sciences,
Journal of Public Policy, Policy Studies Journal, y Policy Studies Review). Sobre el escaso prestigio que
esas publicaciones gozan entre los investigadores particularmente las relacionadas con la Policy Studies
Organization-, ver Giles et al (1989).
tanto para llenar el vaco actualmente existente como para atraer la atencin de los
investigadores de los departamentos de ciencia poltica ms prestigiosos. Sin una revista
de este tipo, los investigadores en la ciencia poltica y en las polticas pblican
continuarn ignorando sus respectivos trabajos.
Otra cuestin importante a futuro es la expansin de la literatura sobre el diseo de
polticas, que involucra un intento deliberado de intervencin en las polticas
gubernamentales con el propsito de su modificacin y mejoramiento. Se parte del
supuesto de que impulsando determinadas palancas especficas ser posible alcanzar
ciertos resultados, lo que, a su turno, requiere conocer acerca de cmo las burocracias,
el poder judicial, el poder legislativo, los grupos de inters, etc., reaccionaran
(Schneider e Ingram 1990). El enfoque sobre diseo de polticas es probablemente ms
compatible con la perspectiva institucionalista de la eleccin racional, aunque el
enfoque de las coaliciones defensoras tambin presta atencin a los esfuerzos de las
coaliciones para alterar las reglas, de manera de alcanzar sus objetivos.
El proceso de las polticas pblicas es complicado. Slo puede ser entendido si los
cientistas polticos y los investigadores sobre polticas pblicas deciden trabajar de
manera conjunta para desarrollar y comprobar mejores teoras sobre el proceso poltico.
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