Business Alliance for Secure Commerce (BASC)

Estndares BASC Versin 3-2008

Adopcin de Requisitos Mnimos de Seguridad C-TPAT
Transportador Frreo

Los Transportadores Frreos tienen que conducir una completa evaluacin de sus prcticas de seguridad
basadas en los siguientes requisitos BASC.
Estos criterios mnimos de seguridad se presentan como las bases fundamentales a ser utilizadas por los
Transportadores Frreos para establecer prcticas de seguridad eficaces que optimicen el rendimiento de
la cadena de suministro y mitiguen el riesgo de prdida, robo y paso de contrabando que pudiese introducir
elementos peligrosos a la cadena de suministro mundial.
BASC reconoce la complejidad de las cadenas de suministro y prcticas de seguridad internacionales, y
1
apoya la aplicacin e implementacin de medidas de seguridad basadas en el riesgo. Por lo tanto, el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC brinda flexibilidad y permite adaptar los planes de
seguridad con base en el modelo empresarial de la empresa miembro de BASC.
Las medidas de seguridad apropiadas, tal como se indican en este documento, deben ser implementadas
y mantenidas por los Transportadores Frreos basadas en el riesgo.

Los Transportadores Frreos tienen que tener un proceso documentado y verificable para determinar el
riesgo en todas sus operaciones, basado en su modelo empresarial (es decir, volumen, puntos de origen y
destino de la mercadera, ruta, certificacin BASC, posible amenaza terrorista mediante informacin de
fuente abierta, que tiene seguridad inadecuada, previos incidentes de seguridad, etc.).

PARTE A

1. Requisitos de los Asociados de Negocio

Los Transportistas Frreos tienen que tener procedimientos escritos y verificables para la seleccin de
nuevos Asociados de Negocios, incluyendo Agentes del Transportador y sus proveedores de servicios.
El Transportador Frreo tiene que contar tambin con procedimientos de seleccin para los nuevos
clientes, ms all de cuestiones de solvencia financiera e incluir indicadores de seguridad. Estos procesos
aplican para Asociados de Negocios y proveedores de servicio no elegibles para BASC.

1.a.

Procedimientos de Seguridad
Tienen que existir procedimientos escritos para direccionar prcticas y factores especficos
relativos a la seguridad, la presencia de los cuales tiene que incluir revisiones adicionales por parte
del Transportador Frreo.
Para aquellos Asociados de Negocios que cumplan con los requisitos para obtener la certificacin
BASC (Transportadores, Exportadores, Importadores, Puertos, Terminales, Agentes,
Consolidadores, Operadores Logsticos, Agentes Aduanales, Empresas de Vigilancia y Seguridad,
Zonas Francas, etc.), el Transportador Frreo tiene que tener documentacin (por ejemplo,
certificado de BASC, nmero de cdigo de certificado, etc.) indicando si estos Asociados estn o
no certificados por BASC.
Asociados de Negocios no certificados por BASC tienen que estar sujetos a una revisin adicional
por parte del Transportador Frreo. El Transportador Frreo tiene que instituir procedimientos de
seguridad apropiados para sus proveedores de servicio contratados.
Los Transportadores Frreos tienen una responsabilidad comn por toda la carga embarcada en
sus vagones, ellos tiene que comunicar la importancia de la seguridad para todos sus empleados
como un aspecto fundamental de sus polticas de seguridad.
Los Transportadores Frreos tienen que procurar fuertemente que los proveedores de servicio
contratados y los embarcadores cumplan con las recomendaciones de seguridad de BASC.

2. Seguridad del Material Rodante.

Los Transportadores Frreos tienen que tener procedimientos para protegerse contra la
introduccin de personal o material no autorizado.
Es reconocido que aun cuando un transportador frreo puede no ejercer control sobre el cargue de
los vagones y del contenido de la carga, los Transportadores Frreos tienen que estar vigilantes
contra polizones, y el contrabando de implementos de terrorismo. El Transportador Frreo tiene
que tener procedimientos establecidos para vigilar contra el cargue de contrabando mientras los
trenes estn en movimiento, aun en lo referente a paradas de tren improvistas.
Los Transportadores Frreos tienen que tener procedimientos implementados para el reporte de
entrada no autorizada a los vagones y locomotoras.

2.a.

Procedimientos de Inspeccin.
Personal ferroviario tiene que estar entrenado para inspeccionar sus vagones y locomotoras, para
detectar anomalas. La formacin en las inspecciones de transporte tiene que adoptarse como
parte de un programa de capacitacin en el puesto de trabajo de la Compaa. La formacin que
se realizo tiene que registrarse o documentarse en un archivo personal de los empleados que
asistieron a la capacitacin.
Durante las inspecciones de seguridad requeridas al material rodante, se tienen que verificar
cualquier aparente seal de manipulacin, sabotaje, explosivos adjuntados, contrabando,
polizones, y otros poco comunes o artculos prohibidos. Se entiende que los Transportadores
Frreos tienen que cumplir con las leyes referentes al transporte de sustancias peligrosas.

2.b.

Procedimientos de Monitoreo y Seguimiento del Transporte.

Los Transportadores Frreos tienen que mantener, en la medida de lo posible, y practicable, la
integridad de los vagones y la locomotora en ruta para sus destinos, manteniendo un inventario de
informacin y registros de movimientos por cada vagn. Los Transportadores Frreos tienen que
registrar las paradas del tren no anunciadas e inesperadas.

2.b.1

Sellos
Procedimientos escritos tienen que estipulen como lo sellos que estn en posesin de los
Transportadores Frreos estn siendo controlados. Tambin tienen que existir procedimientos
para reconocer y reportar sellos y/o contenedores comprometidos a una autoridad apropiada.
Todos los sellos deben reunir o exceder el estndar ISOPAS 17712 para sellos de alta seguridad.

3. Controles de Acceso Fsico

El Transportador Frreo tiene que establecer controles de acceso para prevenir entradas no autorizadas a
sus propiedades y las instalaciones de carga, mantener control de los empleados y visitantes.
Los Controles de acceso tienen que incluir la identificacin positiva de todos los empleados, visitantes,
proveedores de servicios.
3.a.

Empleados
Tiene que existir un sistema de identificacin de empleados con el propsito de controlar el acceso
e identificarlos positivamente.
Los empleados slo deberan tener acceso a aquellas reas seguras que necesitan para
desempear sus funciones.
La gerencia o el personal de seguridad de la compaa tienen que controlar adecuadamente la
entrega y devolucin de carns de identificacin de empleados, visitantes y proveedores.
Se tiene que documentar los procedimientos para la entrega, devolucin y cambio de dispositivos
de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).

3.b.

Visitantes, Proveedores de Servicios.

Los visitantes tienen que presentar una
instalacin.

identificacin con foto al momento de ingresar a la

Todos los visitantes deberan ser acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin
temporal.
3.c.

Procedimientos de Enfrentamiento y Retiro de Personas No Autorizadas

Tienen que existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas no
autorizadas o no identificadas.

4. Seguridad del Personal

Procesos escritos y verificables tienen que estar establecidos para revisar futuros empleados ferroviarios y
para revisiones peridicas a empleados actuales.
4.a.

Verificacin para la Pre-contratacin

Antes de la contratacin se tiene que verificar la informacin de la solicitud de empleo, tal como
los antecedentes y referencias laborales.

4.b.

Verificacin y Anlisis de Antecedentes

De conformidad con la legislacin local se deberan verificar y analizar los antecedentes de los
candidatos con posibilidades de empleo.
Revisiones peridicas
funcionario.

4.c.

se deberan realizar conforme la criticidad del cargo que ocupe el

Procedimientos de Retiro de Personal.

El Transportador Frreo tiene que contar con procedimientos para retirar la identificacin y
eliminacin del permiso de acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados retirados de
la empresa.

5. Seguridad de Procesos
Medidas de seguridad tienen que estar establecidas para garantizar la integridad y seguridad de los
procesos relevantes al transporte, manejo y almacenaje de carga. Procedimientos se tienen que establecer
para prevenir que personal no autorizado ganen acceso para los vagones y locomotoras.
Procedimientos documentados tambin tienen que estar establecidos que restrinjan el acceso para los
vagones y locomotoras y prevengan el cargue de contrabando mientras este en ruta desde las
instalaciones propias hasta sus destinos.
5.a.

Conocimiento de Embarque / Procedimiento con los Manifiestos.

Tienen que existir procedimientos establecidos para garantizar que toda la informacin y
documentacin utilizada para despachar mercancas y carga sea legible, completa, exacta y que
est protegida contra los cambios, prdidas o introduccin de informacin errnea.
El control de la documentacin tiene que incluir la proteccin del acceso y de la informacin en las
computadoras.

5.b.

Reporte de la Tripulacin del Tren

Todo el personal del tren tiene que estar completamente identificado.

5.c.

Reporte de Carga Sospechosa.

Las Autoridades tienen que ser notificadas si son detectadas cargas o actividades altamente
sospechosas o ilegales.

6.

Seguridad Fsica

Los Transportadores Frreos tienen que establecer procedimientos escritos y verificables para prevenir,
detectar, o determinar material no manifestado y que personal no autorizado acceda al transporte,
incluyendo ocultamientos en los vagones. Los Transportadores Frreos tienen que incorporar los
siguientes criterios de seguridad fsica de BASC para toda su cadena de suministro.
6.a.

Cercado
Una cerca perimtrica deber encerrar las reas alrededor de las instalaciones de manejo y
almacenaje y manejo de carga, patios de contenedores y todas aquellas que el Transportador
Frreo considere crticas.
Todas las cercas tienen que ser inspeccionadas regularmente para verificar su integridad e
identificar daos.

6.b..

Estacionamientos
Se debera prohibir que los vehculos privados (de empleados, visitantes, proveedores, y
contratistas) se estacionen dentro de las reas de manejo y almacenaje de carga y prximos a
material rodante.

6.c.

Estructura de los Edificios

Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal. Se deben realizar
inspecciones y reparaciones peridicas para mantener la integridad de las estructuras.

6.d.

Iluminacin
Tiene que haber iluminacin adecuada dentro y fuera de la instalacin, incluso en las siguientes
reas: entradas y salidas, reas de manejo y almacenaje de carga, barreras perimetrales y reas
de estacionamiento.

6.e.

Sistemas de Alarmas y Videocmaras de Vigilancia

Se tienen que utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia para supervisar y
monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autorizado a las reas de manejo y almacenaje
de carga.

7.

Seguridad de Tecnologa de informacin

7.a. Proteccin con Contrasea

Para los sistemas automatizados se tienen que asignar cuentas individuales que exijan un cambio
peridico de la contrasea.
Tiene que haber polticas, procedimientos y normas de tecnologa de informtica las cuales tienen
que ser comunicadas a los empleados mediante capacitacin.
7.b. Tecnologa de Informtica
Tiene que haber un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de computacin y de
tecnologa de informtica y detectar el acceso inapropiado y la manipulacin indebida o alteracin de
los datos comerciales y del negocio.
Se tienen que aplicar medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores de los sistemas de
informacin.

8. Entrenamiento de Seguridad y Conciencia de Amenazas

8.a.

Establecer un Programa de Concientizacin contra Amenazas

Tiene que haber un programa de concientizacin sobre amenazas establecido y mantenido por el
Transportador Frreo para reconocer y crear conciencia de las amenazas impuestas por los
traficantes de drogas y terroristas. Los empleados tienen que ser concientizados de los
procedimientos que el Transportador Frreo ha establecido para reportar un hecho de seguridad o
incidente.

8.b.

Entrenamiento para los Empleados sobre Seguridad de la Cadena de Suministros

Se tiene que ofrecer capacitacin especfica para ayudar a los empleados a mantener la integridad
de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Estos programas debern ofrecer incentivos por la participacin activa de los empleados.

PARTE B

ESTNDARES ADICIONALES A LOS REQUISITOS MINIMOS DE C-TPAT

1.
1.1.

2.

Estudio Legal
Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la
Empresa para su operacin y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles
Sistema de Gestin

2.1

Tiene que existir un diagnostico o revisin inicial al estado de la organizacin que

permita medir el avance en la implementacin y en el mantenimiento del sistema de
Gestin.
2.2 La Empresa tiene que elaborar, publicar y difundir la poltica de Seguridad que incluya
la prevencin contra actividades ilcitas (prcticas de narcotrfico, terrorismo y otros.)
2.3 Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el cumplimiento de
la poltica de seguridad
2.4 Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de todo el
personal que afecta la seguridad
2.5 La Alta Direccin de la Empresa tiene que realizar mnimo, una revisin anual del
sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su cumplimiento
2.6 Tiene que existir un representante de la direccin claramente identificado con autoridad
y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema de gestin en control y
seguridad BASC
2.7 El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de los requerimientos
descritos en los Estndares de Seguridad y en los elementos del sistema de gestin en
control y seguridad.
2.8 Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditoras internas anualmente, para
establecer que las polticas, procedimientos y dems normas de control y seguridad se
estn cumpliendo.
2.9 Tiene que disponerse de un equipo de auditores internos, competente en el Sistema de
Gestin en Control y Seguridad BASC.
2.10 Tienen que identificarse los procesos que realiza la organizacin, utilizando la
metodologa del mapa de procesos
2.11 Tienen que caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadores de
medicin, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso.
2.12 Tiene que documentarse y aplicarse un procedimiento de accin correctiva y
preventiva.

Administracin y seleccin de Personal propio, subcontratado y-o suministrado

Seleccin

3.1
3.2

Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa las posiciones
crticas o que afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliacin a instituciones
de seguridad social y dems registros legales de orden laboral.
Mantenimiento y Capacitacin

3.3

3.4
3.5
3.6

Tiene que realizarse pruebas al personal de reas crticas, para detectar consumo de
drogas ilcitas y alcohol, antes de la contratacin, aleatoriamente y cuando haya
sospechas justificables.
Tiene que contar con un programa de concientizacin sobre consumo de alcohol y
drogas, que incluya avisos visibles y material de lectura.
Tiene que disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal e incluir un
registro de huellas dactilares y firma, conforme a la legislacin local.
Tiene que controlar el suministro (entrega y devolucin) de uniformes de trabajo de la
empresa

Sistema de Seguridad

4.1

La Empresa tiene que tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones

debidamente documentadas.
Tiene que disponerse de un plano con la ubicacin de las reas sensibles de la
instalacin.
Las reas de lockers de empleados tienen que estar controladas y separadas de las
reas de almacenamiento u operacin de carga
La Empresa tiene que tener un servicio de seguridad propio o contratado con una
empresa competente.
Tiene que disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicacin con los
supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y
extranjeras.
Tiene que garantizar una accin de respuesta oportuna y disponible por parte del
personal de Seguridad durante 24 horas al da.

4.2
4.3
4.4
4.5

4.6
4.7
4.8

Tiene que tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuacin en caso de

amenaza o falla en las medidas de proteccin.
Tienen que documentarse y aplicarse procedimientos para la realizacin de ejercicios
prcticos y simulacros de los planes de proteccin y de procedimientos de contingencia
y emergencia.

Logstica de Recibo y despacho de carga

5.1

N/A

5.2

N/A

Control de materias primas y material de empaque

6.1

El material de empaque de exportacin tiene que observar diferencias al del producto

nacional y tiene que estar controlado. ( Si fuese aplicable)
El material de empaque y embalaje tiene que ser revisado antes de su uso. Se tiene
que disponer de un procedimiento documentado para el manejo y control del material
de empaque - Cintas adhesivas / corrugados
Si utiliza o almacena sustancias precursoras, estas tienen que estar controladas
conforme a las regulaciones legales.
Control de documentos y de informacin

6.2

6.3
7
7.1

Tiene que disponerse de un procedimiento documentado de control de documentos,

que incluyan listados maestros de documentos y de registros.

7.2
7.3

Tienen que existir procedimientos sobre entrega y archivo de la informacin

La Empresa tiene que disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivo de los
documentos.

7.4

Tiene que existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los diferentes procesos.

7.5

Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger

la propiedad intelectual.
Tiene que disponer de copias de respaldo con la informacin sensible de la
organizacin. Una copia tiene que estar fuera de las instalaciones.

7.6

Este documento se edit por parte de

World BASC Organization en Octubre 30 de 2008.
Ninguna parte de esta publicacin puede ser
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