PROGRAMA AUDIT

Per
Gua para el diseo de Sistemas de
Garanta Interna de Calidad de la
formacin universitaria

Documento 01

Agencia Nacional de Evaluacin de la calidad y Acreditacin (Espaa)

Asamblea Nacional de Rectores (Per)

Contenido
PRESENTACIN ..................................................................................3
I. FUNDAMENTOS PARA EL DISEO DE SISTEMAS DE GARANTA INTERNA
DE CALIDAD .......................................................................................
1.1 MARCO DE REFERENCIA .............................................................
1.1.1 La garanta de calidad en las universidades espaolas..............6
1.1.2. La garanta de calidad en el EEES. .........................................7
1.1.3 La garanta de calidad en las universidades peruanas. ..............9
1.2. BASES PARA EL DESARROLLO DE SISTEMAS DE GARANTA INTERNA
DE CALIDAD................................................................................. 13
1.2.1. Enfoque hacia los grupos de inters.................................... 14
1.2.2. El referente externo: Criterios y directrices de garanta de
calidad. ................................................................................... 15
1.2.3. El programa AUDIT Per ................................................... 18
II. PLANIFICACIN Y DESARROLLO DEL PROGRAMA AUDIT......................
2.1. FASES DEL PROGRAMA AUDIT ................................................. 21
2.2 FASES QUE COMPETEN AL DISEO DEL SISTEMA DE GARANTA
INTERNA DE LA CALIDAD .................................................................
2.2.1. PRIMERA FASE: COMPROMISO .......................................... 23
2.2.2. SEGUNDA FASE: PLANIFICACIN ........................................ 24
2.2.3. TERCERA FASE: DIAGNSTICO ........................................... 25
2.2.4. CUARTA FASE: DEFINICIN Y DOCUMENTACIN .................. 26

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PRESENTACIN
El sistema universitario en su conjunto y cada una de las instituciones
universitarias han de responder al compromiso de satisfaccin de las
necesidades y expectativas generadas por la sociedad. En el contexto de
una sociedad del conocimiento y de creciente internacionalizacin de la
oferta universitaria, asegurar la calidad de la formacin en los diferentes
estudios es un reto ineludible, mxime cuando la sociedad ha depositado
la confianza y ha aportado recursos considerables para que las
universidades cumplan con dicha funcin.
En correspondencia a la confianza que la sociedad deposita en la gestin
autnoma de las universidades, stas deben garantizar que su accionar
est en la direccin apropiada para lograr los objetivos asociados a la
formacin que imparten. Para ello, las universidades deben contar con
polticas y Sistemas de Garanta Interna de Calidad (SGIC) formalmente
establecidos y pblicamente disponibles.
El marco normativo nacional -complementado con la normativa interna de
cada universidad- ya introduce elementos que regulan aspectos de la
actividad universitaria: admisin, contratacin docente, matrcula o la
expedicin de grados y ttulos. Todos estos sistemas son, claramente,
elementos orientados a garantizar la calidad de la formacin.
Con la incorporacin de estrategias de mejora continua, las universidades
pueden, adems, desarrollar y controlar sus actuaciones, revisarlas y
redefinirlas hasta lograr los objetivos previstos. Varias universidades, antes
de la creacin del SINEACE, y muchas ms luego de la creacin de este
sistema, vienen realizando procesos de evaluacin en sus carreras, con
fines de mejora o con fines de acreditacin, recogiendo las opiniones de
docentes, estudiantes y otros grupos de inters.
Ahora bien, un anlisis de dichas iniciativas revela que las universidades
necesitan ordenarlas de un modo ms sistemtico para que contribuyan
efectivamente a la garanta de calidad. As, la elaboracin de un conjunto
ordenado y sistematizado de Sistemas de Garanta Interna de Calidad
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podra satisfacer dicha necesidad, aportando un nuevo sentido a las

diferentes acciones emprendidas en materia de evaluacin del proceso
formativo, del anlisis de la satisfaccin de estudiantes y egresados, y del
anlisis de la insercin laboral o de informacin a la sociedad.
El marco normativo del SINEACE, a travs de CONEAU, ha establecido
como requisito en el proceso de evaluacin de la calidad de las
universidades, la implementacin de Sistemas de Gestin de Calidad,
contribuyendo as, a garantizar los objetivos de calidad universitaria.
Para apoyar a las universidades en la definicin de estos sistemas, ANECA y
ANR promueven la iniciativa del programa AUDIT Per, con el objetivo de
orientar y facilitar dicha definicin. El programa tiene en cuenta el
compromiso de participar y apoyar los distintos marcos de colaboracin
tcnica con las universidades. En este sentido pretende ser un marco
abierto a la participacin de dichas instituciones y constituirse como una
opcin para adoptar la implantacin del Sistema de Gestin de Calidad.
En definitiva, con esta iniciativa, dirigida a las universidades, se pretende
orientar el diseo del conjunto de SGIC que integre todas aquellas
actividades que hasta ahora han venido desarrollndose relacionadas con
la garanta de calidad de la formacin. Con este propsito se ha
confeccionado esta Gua para el diseo de Sistemas de Garanta Interna de
la Calidad de la formacin universitaria (Documento 01), as como el
documento que contiene las Directrices para el diseo de los Sistemas de
Garanta Interna de Calidad de la formacin universitaria (Documento 02),
y el documento de Herramientas para el diagnstico (Documento 03).
Aunque estas orientaciones estn dirigidas a las Unidades Acadmicas1 o
programas, existen elementos transversales dirigidos al conjunto de la
Universidad (por ejemplo, lo referido al personal acadmico, a los recursos
materiales y servicios, etc.).

En adelante, se podr interpretar unidad acadmica como referido exclusivamente a una

Carrera en particular, o a la Universidad en su conjunto.
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Las directrices que conforman la Gua responden a dos cuestiones bsicas:

a) Cmo la universidad utiliza sus rganos, reglamentos, criterios,
procedimientos, etc. para mejorar la calidad del diseo y desarrollo de sus
planes de estudio, la seleccin y promocin docente, el desarrollo de la
enseanza o los resultados del aprendizaje.
b) Cmo la universidad implica a diferentes grupos de inters en el diseo,
desarrollo, evaluacin y difusin de sus actividades formativas.

Por otra parte, AUDIT Per tambin trata de ser una herramienta que
contribuya al reconocimiento de los SGIC diseados por las Universidades.
Este programa, por tanto, incluye un proceso de verificacin de los SGIC de
las universidades, cuyos criterios y procedimientos se recogern en otro
documento denominado Gua para la verificacin del diseo de Sistemas
de Garanta Interna de Calidad (Documento 04)
El proceso de verificacin permitir a las Universidades asegurar la
adecuacin y pertinencia de su diseo dado el cumplimiento de los
requisitos previamente establecidos.
En una tercera etapa, el programa AUDIT Per permitir concluir con el
proceso de certificacin de los SGIC implantados por las Universidades. El
procedimiento para llevar a cabo el proceso de certificacin se recoger en
la Gua de Certificacin de los Sistemas de Garanta de Interna de Calidad
en Centros Universitarios.
Finalmente, es voluntad de ANECA y ANR fortalecer el desarrollo de los
Sistemas de Garanta Interna de Calidad, de tal manera que la sinergia y
convergencia de las dimensiones internas y externas de la garanta de la
calidad repercuta en el conjunto del sistema universitario.

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I. FUNDAMENTOS PARA EL DISEO DE SISTEMAS DE GARANTA INTERNA

DE CALIDAD
1.1 MARCO DE REFERENCIA
1.1.1 La garanta de calidad en las universidades espaolas.
La reforma de la LOU, en su artculo 31 dedicado a la Garanta de la
Calidad, recoge la necesidad de establecer criterios de garanta de calidad
que faciliten la evaluacin, certificacin y acreditacin, y considera la
garanta de calidad como un fin esencial de la poltica universitaria.
As mismo, la nueva organizacin de las enseanzas universitarias,
propuesta por el Ministerio de Educacin y Ciencia (MEC) en su documento
del 26 de septiembre del 2006, incorpora la garanta de calidad como uno
de los elementos bsicos que un plan de estudios debe contemplar.
Esta consideracin se hace ms patente en el documento Directrices para
la elaboracin de ttulos universitarios de grado y mster, publicado por el
MEC el 21 de diciembre de 2006. En los principios generales propuestos
para el diseo de nuevos ttulos, se incluye la necesidad de introducir un
Sistema de Garanta de la Calidad como uno de los elementos
imprescindibles de las futuras propuestas de ttulos.
Para muchas instituciones universitarias, la introduccin de Sistemas de
Garanta Interna de Calidad en sus ttulos no supone una novedad. As,
desde 1996 las universidades espaolas han evaluado la calidad de sus
titulaciones incorporado mejoras en las mismas, a travs del Plan Nacional
de Evaluacin de la Calidad de las Universidades, del II Plan de Calidad de
las Universidades, del Programa de Evaluacin Institucional de ANECA, y/o
de aquellos otros programas similares desarrollados por agencias
autonmicas tales como ACSUG, AGAE AQU. Por otra parte, desde el ao
2005, las propuestas de los programas oficiales de posgrado tambin han
sido objeto de evaluacin para verificar la vala de los diseos presentados
antes de que se impartan dichos ttulos.
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Adems de las titulaciones, las universidades han iniciado la evaluacin de

la calidad de sus servicios desde finales de los noventa apoyndose en
enfoques centrados en la gestin de la calidad o en la excelencia
organizacional.
Asimismo, desde el ao 2003 se vienen desarrollando procesos que tratan
de garantizar la calidad del profesorado que se incorpora a la universidad,
mediante la evaluacin de sus mritos docentes e investigadores por una
agencia de evaluacin externa a las propias universidades.
Por ltimo, conviene destacar dos hechos significativos:
La recogida de informacin sobre la opinin y satisfaccin de sus
usuarios, sobre todo de los alumnos, es una tradicin, extendida en
muchas universidades. Desde 1981 se vienen realizando encuestas a
estudiantes sobre la satisfaccin con la docencia recibida. Y ms
recientemente se han ampliado este tipo de encuestas a egresados y
empleadores.
En distintos centros existen experiencias relativas a la garanta de
calidad, asociadas a la elaboracin, revisin y mejora de sus ttulos,
basadas en la utilizacin de modelos de calidad internacionalmente
reconocidos como EFQM e ISO 9000.
Desafortunadamente, algunas de las iniciativas enumeradas en los prrafos
anteriores, que incorporan sistemas para el establecimiento de la garanta
de calidad en las universidades, adolecen de un enfoque sistemtico,
estructurado y orientado a la mejora continua de la formacin que se
ofrece a los estudiantes.

1.1.2. La garanta de calidad en el EEES.

En un anlisis de la garanta de calidad en el mbito europeo de Educacin
Superior, en primer lugar es necesario hacer mencin a las
recomendaciones para la garanta de calidad en las instituciones de
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Educacin Superior elaboradas por la European Association for Quality

Assurance in Higher Education (ENQA) en su documento titulado Criterios
y directrices para la garanta de calidad en el Espacio Europeo de
2
Educacin Superior
En segundo lugar, esas recomendaciones estn sirviendo de referencia a la
definicin y evaluacin de la garanta de calidad de las instituciones
universitarias de diferentes pases europeos, si bien se observan diferentes
trayectorias en el camino hacia la garanta de la calidad3
Dentro de la pluralidad de estrategias existentes para garantizar la calidad
de la educacin superior se observa una tendencia hacia frmulas que
incorporan la garanta interna de calidad, cimentadas en la responsabilidad
de las universidades, junto a procesos de garanta externa de calidad que
son responsabilidad de las agencias de evaluacin.
De ah la preocupacin de las directrices europeas por reforzar la
autonoma universitaria e implantar sistemas eficaces de garanta interna
de calidad, que luego sern objeto de evaluacin, revisin o auditora por
las agencias de evaluacin. Este control externo, que culmina con la
acreditacin, permitira consolidar el control interno desarrollado por la
propia universidad.

ENQA: Criterios y Directrices para la Garanta de Calidad en el Espacio Europeo de

Educacin Superior. www.enqa.eu/files/ESG_3edition%20(2).pdf
3

Mientras que en algunos pases como Francia, el Reino Unido, Suecia o Finlandia se opta por
una auditora institucional para evaluar la garanta de calidad de las universidades, en pases
como Austria y Noruega dicha evaluacin se desarrolla mediante una acreditacin
institucional. Esta ltima utiliza un sistema mixto apoyado en la acreditacin institucional y en
la acreditacin de programas. La va de la evaluacin de programas es otro enfoque hacia la
garanta de calidad, adoptado en pases como Portugal y Dinamarca, como tambin lo es la
acreditacin de programas que se realiza en pases como Italia, Irlanda, Blgica, Holanda
Alemania, Republica Checa o Polonia. Consultar:
Finlandia: www.finheec.fi/
Francia: www.aeres-evaluation.fr/
Noruega: www.nokut.no/en/
Reino Unido: www.qaa.ac.uk/
Suiza: www.oaq.ch/pub/en/
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Ambos enfoques, interno y externo, hacen posible el establecimiento de

un sistema de garanta interna de calidad de las instituciones universitarias
como se muestra en la Figura 1.

Figura 1. Sistema de Garanta de Calidad en la Educacin Superior

1.1.3 La garanta de calidad en las universidades peruanas.

En la legislacin peruana referida a la educacin superior universitaria,
podemos ver enfoques generales respecto a la calidad de la formacin:
[Ley N23733 Ley Universitaria (diciembre 1983) y sus modificatorias.
Recomendamos leer los artculos 4, 6, 12, 25]
[Ley N28044 Ley General de Educacin (julio 2003) y sus modificatorias.
Recomendamos leer los artculos 8, 13, 17, 29, 49, 51, 63]
Debemos tener en cuenta que a partir de la promulgacin del Decreto
legislativo N882 Ley de Promocin de la Inversin Privada en Educacin
(nov. 1996) se constituyen universidades privadas cuya organizacin y
gestin difiere de lo referido en la Ley N23733.
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Desde principios de los aos noventa, la Asamblea Nacional de Rectores

(ANR) ha mostrado preocupacin por la evaluacin de la calidad
universitaria, creando la Comisin Nacional de Rectores para la
Acreditacin Universitaria; mientras que el Consorcio de universidades
privadas de Lima inici varias actividades orientadas a la autoevaluacin y
acreditacin, publicando documentacin tcnica para dicho proceso, a ser
aplicada entre sus universidades miembro.
En julio de 1999, las universidades relacionadas con la formacin y el
ejercicio profesional de medicina, inician mediante la Ley N 27154, la
institucionalizacin de la acreditacin de las Facultades y Escuelas de
Medicina, mediante la creacin de la Comisin para la Acreditacin de
Facultades o Escuelas de Medicina (CAFME), experiencia implic en dichas
facultades la realizacin de diversas acciones de mejora. Otras carreras de
salud, como enfermera y obstetricia, se sumaron a ese fin con el apoyo de
entidades nacionales e internacionales, introduciendo estos conceptos en
sus instituciones, iniciando acciones de mejora en muchas de ellas.
A partir del 2002, la ANR desarrolla una poltica de promocin orientada a
fomentar acciones por la calidad en la educacin universitaria, a travs de
programas de difusin y sensibilizacin para la comprensin de los
alcances de la autoevaluacin y la mejora continua, por tal motivo decidi
la preparacin de un "Modelo de Autoevaluacin con fines de Mejora para
las Carreras Universitarias de Ingeniera, que toma como base el modelo
experimental de acreditacin del Mercosur. A finales del ao 2003, tras la
creacin de la Direccin General de Investigacin y Acreditacin
Universitaria (Hoy, Direccin General de Calidad Universitaria) y la difusin
y socializacin del Modelo para ingenieras, docentes de otras
especialidades solicitaron a ANR un modelo aplicable a todas las carreras
universitarias, para lo cual, a partir del Modelo para ingeniera, se
identificaron las variables de evaluacin comunes a todas las carreras,
publicndose en junio del ao 2005, el "Modelo de Autoevaluacin con
fines de Mejora para las Carreras Universitarias".
A la vez se iniciaron los programas de capacitacin en calidad universitaria
y posteriormente en la metodologa y aplicacin de los procesos de
autoevaluacin, siguiendo -al principio- la metodologa desarrollada por el
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Consejo Nacional de Acreditacin de Colombia, experiencia que result

muy valiosa y orientadora. A partir del segundo semestre del ao 2009 se
adopta y se aplica la metodologa del modelo peruano. Cabe sealar que
en este lapso, la ANR ha contado con la colaboracin y participacin de
destacados profesionales internacionales y nacionales.
Cabe mencionar que, antes de la oficializacin del SINEACE y el CONEAU,
algunas universidades (especialmente las privadas) por iniciativa propia,
iniciaron procesos de autoevaluacin con fines de acreditacin a travs de
agencias extranjeras, logrando varias de ellas resultados satisfactorios. En
base a estas experiencias, se observa que el tiempo transcurrido entre la
decisin e inicio del proceso y la obtencin de la acreditacin ha tomado
en promedio 4 a 5 aos.
Con la promulgacin de la Ley N28740 Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin, Certificacin y Acreditacin de la Calidad Educativa de mayo
2006 (Recomendamos leer los artculos 3, 6, 11, 15 y 19) y del Decreto
Supremo N 018-2007-ED Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad Educativa de julio
del 2007; se oficializan en el pas los procesos de evaluacin de la calidad
en las instituciones educativa a todo nivel.
El SINEACE se define como el Conjunto de normas y procedimientos
estructurados e integrados funcionalmente destinados a definir criterios,
estndares y procesos de evaluacin, acreditacin y certificacin. El
sistema tiene por finalidad Asegurar los niveles bsicos de calidad que
deben brindar las instituciones educativas (artculo 2) y Garantizar a la
sociedad que las instituciones educativas pblicas y privadas ofrezcan un
servicio de calidad (artculo 5)
El Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la
Educacin Superior Universitaria (CONEAU) instalado el 30 de noviembre
2007, se constituye en la agencia nacional de garanta de la calidad en la
educacin superior.

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CONEAU, ha diseado el protocolo, modelos y guas para el proceso de

acreditacin. De acuerdo al Reglamento del SINEACE los casos de
formacin superior en Educacin, Salud y Derecho son de carcter
obligatorio (artculo 7).
CONEAU ha tercerizado la evaluacin externa para la acreditacin, siendo
las agencias evaluadoras con fines de acreditacin las encargadas de ello,
previa autorizacin y registro por parte de CONEAU.
El modelo de calidad para acreditacin de carreras profesionales
universitarias (CONEAU, 2008) alude directamente a los sistemas de
gestin de la calidad como requisito para la acreditacin (ver Indicador # 8,
para los modelos de estndares el nmero de referencia puede variar) del
mismo modo, el modelo de calidad para la acreditacin de programas de
postgrado (ver indicador # 8) el modelo de estndares para acreditacin de
maestras (ver estndar # 8) y el modelo de estndares para acreditacin
de programas de doctorado (ver estndar # 8) Finalmente, en el modelo de
calidad par la acreditacin institucional universitaria (CONEAU, 2011)
tambin se alude a la eficacia de los sistemas de gestin de la calidad (ver
indicador # 14)
La experiencia de universidades peruanas que han logrado acreditaciones
por medio de agencias extranjeras, han tenido dificultades en el acceso y
preparacin de la informacin para la autoevaluacin, tomando ms
tiempo de lo que preliminarmente haban planificado. Esto evidencia la
necesidad de contar con mecanismos eficientes para el manejo de
informacin, de tal modo que el programa o carrera est en condiciones
de responder adecuadamente a cualquier modelo de acreditacin, sea
nacional o extranjero.

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1.2. BASES PARA EL DESARROLLO DE SISTEMAS DE GARANTA INTERNA

DE CALIDAD

La garanta de calidad puede describirse como la atencin sistemtica,

estructurada y continua a la calidad en trminos de su mantenimiento y
mejora4
En el marco de las polticas y procesos formativos que se desarrollan en las
universidades, la garanta de la calidad ha de permitir a estas instituciones
demostrar que toman en serio la calidad de sus programas y que se
comprometen a poner en marcha los medios que aseguren y demuestren
esa calidad5
El desarrollo de sistemas de garanta de calidad exige un equilibrio
adecuado entre las acciones promovidas por las instituciones universitarias
y los procedimientos de garanta externa de calidad favorecidos desde las
agencias de evaluacin. La conjuncin de ambos, configura el Sistema de
Garanta Interna de Calidad del sistema universitario de referencia.
El diseo de Sistemas por parte de las universidades comprender:
Determinar las necesidades y expectativas de los estudiantes, as como
de otros grupos de inters, con relacin a la formacin que se ofrece en
las instituciones universitarias.
Establecer los objetivos y el mbito de aplicacin del sistema de
garanta interna de calidad.
Determinar los criterios de garanta de calidad.

ASEAN UNIVERSITY NETWORK QUALITY - ASSURANCE. Manual for the Implementation of

the Guidelines. 2004, pg. 20.
5
ENQA: Criterios y Directrices para la Garanta de Calidad en el Espacio Europeo de Educacin
Superior. Obra citada, pg. 9.
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1.2.1. Enfoque hacia los grupos de inters.

Al disear un Sistema de Garanta Interna de Calidad, deberan tomarse en
consideracin los requisitos de calidad, explcitos o implcitos de los
diferentes grupos de inters con relacin a la formacin que se imparte en
una institucin universitaria, con especial atencin a los estudiantes.
Tras el anlisis de las necesidades y expectativas de los grupos de inters,
son las instituciones universitarias las que deben establecer sus Sistemas
de Garanta Interna de Calidad. El conjunto de sistemas diseado debe
hacerse visible no slo en el interior de la institucin, sino, sobre todo,
ante los grupos de inters externos a ella.
Por su parte, a las agencias de garanta externa de calidad les
corresponder evaluar y acreditar la adecuacin de tales sistemas para
cumplir con las necesidades y expectativas de los diferentes grupos de
inters.
A ttulo ilustrativo podemos considerar los siguientes grupos de inters y
algunos de los principales aspectos que deberan ser objeto de atencin:

Grupos de
Inters

Ejemplo de aspectos a considerar en los SGIC

Estudiantes

Seleccin y admisin de estudiantes, perfil de

formacin, organizacin y desarrollo de la enseanza,
sistemas de apoyo al aprendizaje, resultados de la
formacin e insercin laboral, etc.

Autoridades,
docentes y
personal
administrativo

Seleccin y admisin de estudiantes, perfil de

formacin, organizacin y desarrollo de la enseanza,
sistemas de apoyo al aprendizaje, profesorado y
personal de apoyo, recursos, progreso y rendimiento
acadmico, resultados de la formacin e insercin
laboral, sistemas de informacin, etc.
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Grupos de
Inters

Ejemplo de aspectos a considerar en los SGIC

Empleadores

Oferta formativa, perfil de formacin, calidad de la

formacin e insercin laboral de egresados, etc.

Administracin
pblica

Oferta formativa, perfil de formacin, personal

acadmico y de apoyo, progreso y rendimiento
acadmico, calidad de la formacin e insercin
laboral de egresados, costes, etc.

Sociedad en
general

Oferta y demanda educativa, progreso y resultados

acadmicos, insercin laboral, etc.

1.2.2. El referente externo: Criterios y directrices de garanta de calidad.

La definicin y desarrollo de Sistemas de Garanta Interna de Calidad
deber tomar en consideracin las Directrices AUDIT Per, que son
resultado de la revisin y adaptacin de las Directrices AUDIT de ANECA,
las cuales fueron elaboradas en base a los criterios para la creacin de
programas universitarios de pregrado y postgrado, establecidos por el
Ministerio de Educacin y Ciencia de Espaa, as como los Criterios y
directrices para la garanta de calidad en el Espacio Europeo de Educacin
Superior promovidos por ENQA.
A partir de las fuentes anteriores, y con objeto de facilitar el desarrollo de
un marco de referencia comn que pueda ser utilizado por las
universidades, esta Gua toma en consideracin las siguientes directrices:
D1. Poltica y objetivos de calidad:
La Universidad debe consolidar una poltica de calidad, coherente con su
modelo educativo, y expresada en objetivos que alineen sus planes y
sistemas

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D2. Diseo de la Oferta formativa:

La Universidad debe contar con mecanismos que le permitan mantener y
renovar su oferta formativa, desarrollando metodologas para la
aprobacin, control, evaluacin y mejora peridica de la calidad de sus
enseanzas.
D3. Desarrollo de la enseanza y otras actuaciones orientadas a los
estudiantes:
La Universidad debe dotarse de procedimientos que le permitan
comprobar que las acciones que emprende, tienen como finalidad esencial
favorecer el aprendizaje del estudiante.
D4. Investigacin:
La Universidad debe contar con mecanismos que garanticen que se
promueve y desarrolla la investigacin que responda a las necesidades de
los grupos de inters.
D5. Extensin y Proyeccin Social:
La Universidad debe dotarse de mecanismos que garanticen el desarrollo y
mejora de las acciones de proyeccin social y extensin universitaria,
pertinentes con las demandas de la sociedad.
D6. Personal acadmico:
La Universidad debe contar con mecanismos que aseguren que el acceso,
gestin y formacin de su personal acadmico, se realiza con las debidas
garantas para que cumpla con las funciones que les son propias.

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D7. Servicios, Bienestar y Recursos materiales:

La Universidad debe dotarse de mecanismos que le permitan disear,
gestionar y mejorar los servicios acadmicos, administrativos y de
bienestar universitario, as como los recursos materiales, para una
adecuada formacin de los estudiantes.
D8. Anlisis y utilizacin de los Resultado:
La Universidad debe contar con procedimientos que le permitan garantizar
que se miden, analizan y utilizan los resultados alcanzados, para la mejora
de los procesos del sistema de calidad.
D9. Informacin a los grupos de inters:
La Universidad debe dotarse de mecanismos que garanticen la
transparencia y rendicin de cuentas, publicando peridicamente
informacin actualizada relativa a su desempeo.

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1.2.3. El programa AUDIT Per

El desarrollo de un Sistema de Garanta Interna de Calidad requiere
sistematizar y estructurar los sistemas de garanta interna ya existentes en
las universidades y que contemplen la planificacin de la oferta formativa,
la evaluacin y revisin de su desarrollo, as como la toma de decisiones
para la mejora de la formacin (Ver Figura 2).

Figura 2: Ciclo de mejora continua de la Formacin Universitaria

De igual modo, requiere sistemas de garanta externa de calidad que

permitan evaluar y acreditar la garanta interna de calidad de las
instituciones universitarias.

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Con la intencin de favorecer el desarrollo de Sistemas de Garanta Interna

de Calidad, desde ambos enfoques interno y externo, ANECA y ANR han
elaborado el programa AUDIT6 Per.
El programa AUDIT Per persigue dos objetivos bsicos:
a. Facilitar a las Universidades orientaciones para el diseo de Sistemas de
Garanta Interna de Calidad de las enseanzas que imparten.
b. Poner en prctica un procedimiento que conduzca al reconocimiento
externo del diseo de dichos sistemas.
La presente Gua es uno de los documentos7 que forman el programa
AUDIT Per y est orientada a ayudar a los Centros a disear sus
procedimientos y Sistemas de Garanta Interna de Calidad, integrando
todas aquellas actividades que tengan ya implantadas para garantizar la
calidad de la formacin que imparten.
Como se recoge en la Figura 3, en la elaboracin del programa AUDIT Per
se han tomado en consideracin los mecanismos de garanta de calidad
presentes en la actualidad en las universidades peruanas, as como los
aspectos considerados por el Sistema Nacional de Evaluacin y, finalmente,
el marco normativo nacional sobre educacin superior.

El trmino audit elegido para definir este programa, proviene del trmino latino audire
(or) y es utilizado con frecuencia en Europa para referirse a procesos de evaluacin de la
calidad de instituciones universitarias. Al elegir el trmino audit se ha querido hacer
referencia a la evaluacin de los sistemas de garanta de calidad en el mbito de dichas
instituciones.
7

Otros documentos que formarn parte del programa AUDIT sern las Directrices del
Programa, la Gua de herramientas para el diagnstico y la Gua de certificacin.
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Figura 3: Elementos que interactan en el Programa AUDIT Per

Dando como resultado el diseo de un Sistema de Garanta interna de la

Calidad en la universidad.
Las orientaciones que recoge esta Gua responden a la intencin de que las
Universidades, atendiendo a sus propias polticas de calidad y a los
condicionantes en que desarrollan sus actividades, se doten de Sistemas
de Garanta Interna de Calidad apropiados para analizar sus resultados,
diseen de un modo ms adecuado su oferta formativa, revisen el
desarrollo de la misma e introduzcan los cambios necesarios, en un ciclo de
mejora continua.

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II. PLANIFICACIN Y DESARROLLO DEL PROGRAMA AUDIT

2.1. FASES DEL PROGRAMA AUDIT
Las fases previstas en el desarrollo del programa AUDIT Per comprenden
acciones orientadas a favorecer la garanta interna de la calidad, a las que
hace referencia la presente Gua, y acciones relacionadas con la garanta
externa de calidad.
ANECA y ANR definen tres fases, las que son de su competencia:
Orientaciones para el diseo del SGCI
Verificacin del diseo del SGIC
Certificacin de la implantacin del SGIC
Por otro lado, se han definido siete fases para las universidades
participantes:
Compromiso
Planificacin
Diagnstico
Definicin y documentacin
Participacin en la verificacin
Mejora y despliegue
Participacin en la certificacin

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ANECA - ANR
Fases AUDIT
Per

ORIENTACIONES
PARA EL
DISEO DEL
SGIC

UNIVERSIDAD
Fases de Diseo y
Desarrollo

Resultados

- Definicin y publicacin
de Gua para el Diseo del
SGIC

COMPROMISO

- Formalizacin de la
solicitud de participacin

PLANIFICACIN

- Actividades a realizar y
cronograma

DIAGNSTICO

- Informe del anlisis de

las necesidades en
relacin con las
actividades de garanta
de calidad

DEFINICIN Y
DOCUMENTACIN

- Poltica y objetivos de
calidad
- Contexto para la
implantacin del SGIC
- Grupos de inters hacia
los que est orientado el
SGIC
- Alcance del SGIC
- Procesos para el
despliegue del SGIC

PARTICIPACIN
EN LA
VERIFICACIN

- Remisin de la
documentacin para la
verificacin del SGIC
- Recepci n del informe
de verificacin

MEJORA Y
DESPLIEGUE

- Mejora del SGIC

- Implantacin del SGIC
- Publicacin de
informacin referente al
SGIC

PARTICIPACIN
EN LA
CERTIFICACIN

- Remisin de la
documentacin para la
verificacin del SGIC
- Recepci n del informe
de verificacin

- Publicacin de la
convocatoria
- Asistencia tcnica

VERIFICACIN
DEL DISEO
DEL SGIC

CERTIFICACIN
DE LA
IMPLANTACIN
DEL SGIC

- Definicin y publicacin
de la gua para la
verificacin
- Ejecucin de la
verificacin
- Informe de verificacin

- Definicin y publicacin
de la gua para la
certificacin
- Ejecucin de la
certificacin
- Informe de certificacin

Resultados

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2.2 FASES QUE COMPETEN AL DISEO DEL SISTEMA DE GARANTA

INTERNA DE LA CALIDAD
De acuerdo con el esquema de desarrollo del programa AUDIT Per, esta
Gua describe las fases que deber comprender el diseo de Sistemas de
Garanta Interna de Calidad de la formacin universitaria. La universidad
deber, por tanto, abordar de modo progresivo estas fases, dejando
evidencia documental del cumplimiento de cada una de ellas:
2.2.1. PRIMERA FASE: COMPROMISO
En esta fase, la Universidad deber adquirir un compromiso con el
desarrollo de un Sistema de Garanta Interna de Calidad que impulse la
cultura de la calidad.
Esto implica al menos el reconocimiento de la importancia de la calidad
para la institucin y de la garanta de calidad en sus actividades.
En esta fase, la institucin universitaria debera definir:
Su nivel de participacin y del equipo de gobierno de la Universidad en
los Sistemas de Garanta de la Calidad.
Una declaracin que refleje el compromiso y el liderazgo de los rganos
de gobierno y gestin de la institucin con la calidad, asegurando la
asignacin de recursos para el desarrollo del proyecto.
El rgano, unidad o grupo responsables de liderar el proceso de diseo
del Sistema (equipo tcnico).
Esta fase incluye el envo de la solicitud de participacin y la designacin
del representante de la universidad que ser responsable del proceso y
con quien ANR establecer las coordinaciones respectivas. La presentacin
de la solicitud de participacin implica el cumplimiento de las tres
condiciones mencionadas anteriormente.

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2.2.2. SEGUNDA FASE: PLANIFICACIN

Durante esta fase, la Universidad debe reflexionar sobre cules son las
estructuras de apoyo necesarias para el diseo y desarrollo de los Sistemas
de Garanta Interna de Calidad.
Es fundamental que todos los miembros de la institucin conozcan y
compartan los objetivos para el desarrollo del Sistema.
En esta fase, la Universidad debera definir:
Los principales implicados en el diseo y desarrollo del sistema y sus
responsabilidades.
Las estructuras bsicas de apoyo que servirn como punto de partida
para el desarrollo del sistema.
La planificacin de las diferentes etapas del diseo del Sistema de
Garanta Interna de Calidad, incluidos el cronograma y los costos*
Los medios utilizados para involucrar a los miembros de la institucin y
transmitir los objetivos y los aspectos bsicos del diseo del Sistema.
El proceso de revisin y aprobacin del diseo por parte de las
unidades de gestin de la institucin.
El plan de acciones para la adecuacin de las unidades implicadas en el
alcance del SGIC a las caractersticas de ste.

*AUDIT Per es un programa gratuito, no requiere pago alguno de parte de

la universidad por concepto de asesora tcnica o por la fase de evaluacin
para la verificacin del diseo del SGIC. Cuando se hace referencia a
costos hablamos de los recursos financieros que la propia universidad
requiera invertir internamente.

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2.2.3. TERCERA FASE: DIAGNSTICO

En esta fase, la Universidad debe realizar un diagnstico, con el objeto de
obtener una visin general de su situacin actual, que sirva de punto de
partida para el diseo del Sistema de Garanta Interna de Calidad, en
funcin de las directrices gua de AUDIT Per.
Para ello tendr que:
Identificar los principales elementos a tener en cuenta en el
diagnstico:
o Leyes, reglamentos, normas y criterios que regulan la formacin.
o Estructura organizativa (sus funciones y actividades) que dan
soporte al diseo y desarrollo de la formacin.
o Procedimientos y mecanismos asociados a la mejora de la
formacin.
Determinar el procedimiento para recoger datos sobre aspectos
incluidos en la Gua relacionados con el futuro Sistema de Garanta
Interna de Calidad, as como las fuentes de informacin a consultar.
Establecer los responsables implicados en el diagnstico, incluyendo los
interlocutores en las diferentes unidades, equipos y departamentos.
Identificar y priorizar las necesidades detectadas teniendo en cuenta
las caractersticas de la institucin y su alcance e importancia.
Este estudio, debera tener carcter interno y orientativo, y ser tenido en
cuenta como documento de trabajo a la hora de comenzar la siguiente fase
de diseo.
Las pautas para desarrollar lo expuesto, se recogen en el documento 02,
Directrices para el diseo de los Sistemas de Garanta Interna de Calidad
y en el documento 03 Herramientas para el diagnstico en ambos, se
facilita una visin global sobre el conjunto de aspectos que deberan ser
considerados a la hora de definir o documentar el Sistema de Garanta de
Calidad interna de la Universidad.

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2.2.4. CUARTA FASE: DEFINICIN Y DOCUMENTACIN

Una vez realizado el diagnostico de la institucin, la documentacin
resultante servir de insumo para esta fase, donde se iniciar propiamente
la definicin del Sistema de Garanta Interna de Calidad.
Para ello tendr que:

Definir la poltica y objetivos de calidad

Definir los grupos de inters y sus requerimientos
Definir el alcance del SGIC
Definir y Tipificar los procesos que conformarn el sistema
Disear el mapa de procesos del sistema
Disear los manuales de procedimientos
o Definir los rganos, unidades o personas involucradas
o Identificar las actividades a realizar
o Identificar el inicio del proceso y los insumos
o Definir los flujogramas de los procesos
o Identificar la documentacin que brinde evidencia de los
procedimientos
o Identificar el fin del proceso y el producto asociado

Concluida esta fase, la institucin deber ejecutar el procedimiento para la

revisin interna del diseo del SGIC y la correspondiente aprobacin por
las unidades de gestin.
Aprobado internamente el SGIC, la institucin comunicar la situacin a la
coordinacin tcnica de ANR para dar inicio a la fase de verificacin
externa del diseo del SGIC, para lo cual la institucin pondr a disposicin
de la ANR la documentacin de respaldo del sistema.

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Fases para el diseo de Sistemas de Garanta Interna de Calidad

REQUISITOS
PREVIOS

Presentaci n
de la solicitud

Compromiso
institucional
con la
garanta de la
calidad

Estructura de
apoyo al
diagnstico
del SGIC

Diagnstico
del SGIC

FASES

RESULTADOS
PREVISTOS

COMPROMISO

Participacin
del equipo
directivo en el
diseo del
SGIC
Declaraciones
explcitas
favorables a
una cultura de
calidad

PLANIFICACIN

Estructura de
apoyo
vinculada a la
estructura
organizacional
de la
universidad
Planificacin
de las
actividades

DIAGNSTICO

DEFINICIN Y
DOCUMENTACIN

Identificacin
de elementos
consolidados y
de las
necesidades
en materia de
garanta de
calidad
Poltica y
objetivos de
calidad
Diseo del
SGIC

RESPONSABILIDADES

Universidad

rganos de gobierno y
gestin
Equipo tcnico
Unidades tcnicas

RECURSOS

Despliegue de
recursos
humanos y
materiales

Normas,
reglamentos,
manuales de
procedimiento,
etc.

Otras unidades

Equipo tcnico
Equipo de gobierno y
gestin
Representantes
sectoriales

Herramientas
para el
diagnstico de
la institucin

Equipo tcnico
Equipo de gobierno y
gestin

Guas tcnicas
(ANECA-ANR)

Representantes de los
grupos de inters

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