AU-REG-02-01

Cheklist de auditoria
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Empresa Auditada:
SIOP S.A. de C.V
rea evaluada:
Organizacin en general
Auditor(es):
Ing. Mara Guadalupe Rivera Pealoza(Lder)
0 Deficiente
1. Del equipo
directivo

1 Bajo
Puntos a evaluar

Fecha:
13 / Oct / 2016

Evaluacin:
2 Medio

3 Alto
0
1

4 Muy alto
3
4

1.1 Hay reuniones mensuales donde participan

los
miembros del equipo directivo de la
organizacin?
1.2
Hay agenda de trabajo en cada reunin del
equipo directivo?
1.3
Hay minuta de acuerdos y tareas en cada
reunin del equipo directivo (normales y
extraordinarias)?
1.4
Hay discusiones maduras y objetivas por
parte de los miembros del equipo directivo an en
temas delicados?
1.5
Dedica tiempo el equipo directivo a analizar
temas estratgicos de la organizacin?

Puntuacin
Puntos a evaluar
2. De la
medicin de
indicadores

2.1 Hay indicadores de todo el negocio que se

revisen peridicamente en el organizacin?
2.2
Hay una meta predefinida para cada
indicador de negocio?
2.3
Se toma las acciones preventivas y
correctivas necesarias cuando algn indicador
est por debajo del 100% de cumplimiento?
2.4
Hay algn tipo de premio cuando los
indicadores llegan al 100% de su meta o la
rebasan?
2.5
Todas las reas tienen algn sistema de
evaluacin mensual de los resultados de los
principales indicadores de sus procesos?

Puntuacin
Puntos a evaluar
3. De la
posicin
competitiva

3.1 Todo el personal conoce profundamente a

sus competidores?
3.2
Hay alguna medicin (semestral o anual)
donde la organizacin se compare contra sus
principales competidores?
3.3 La organizacin califica alguna manera su
Toda copia en papel es un Documento no controlado a excepcin del
original.

composicin
competitiva
frente
a
sus
competidores?
3.4
La organizacin corrige las principales
deficiencias frente a sus competidores?
3.5
La organizacin refuerza con algunas
actividades especficas sus fortalezas frente a sus
competidores?

Puntuacin
Puntos a evaluar
4. De la
estructura
organizacional

4.1
Est documentado y actualizado el
organigrama de la organizacin?
4.2
Todo el personal sabe quin es su jefe y
quines son sus colaboradores?
4.3
Todo personal respeta los canales de
comunicacin aprobados en el organigrama para
dar informacin y resolver los problemas
adecuadamente?
4.4
Todo el personal cuenta con su descripcin
Y perfil de puesto
actualizada?
4.5 La evaluacin de desempeo del personal se
usa para algo ms que aumentar el sueldo?

Puntuacin
Puntos a evaluar
5. De la
capacitacin

5.1 Hay un objetivo definido de capacitacin por

ao en la organizacin (horas-hombre, horas por
persona, presupuesto para capacitacin, etc.?
5.2 Hay una deteccin anual de necesidades de
capacitacin?
5.3
Hay un programa anual de capacitacin
donde se definen los eventos, las duraciones, los
grupos, y los instructores correspondientes?
5.4 Estn actualizados los expedientes de todo el
personal con los cursos de capacitacin en que ha
participado?
5.5
La organizacin evala los cursos que
imparte y la efectividad de los mismos?

Puntuacin
Puntos a evaluar
6. De los
manuales de
polticas y
procedimientos

6.1 Hay manuales de polticas y procedimientos

documentados y actualizados en todas las reas?
6.2
Todo el personal conoce sus polticas y
procedimientos?
6.3 Hay auditoria donde se verifique que la gente
utilice y respete las polticas y los procedimientos?
6.4
Hay un sistema anual de revisin, mejora y
liberacin de polticas y procedimientos?
6.5
Hay un control adecuado para evitar que las
polticas y procedimientos obsoletos se mezclen
con las polticas y procedimientos vigentes?

Puntuacin
Puntos a evaluar
7. Del sistema

7.1
Est definida y difundida la poltica del
sistema gestin (de calidad, ambiental, laboral) de

Toda copia en papel es un Documento no controlado a excepcin del

original.

de gestin

la organizacin orientada a la plena satisfaccin

del cliente externo?
7.2
Hay un sistema de gestin tipo ISO 9000,
ISO 14000, OHSAS 18000, en la organizacin?
7.3
Hay auditoras al sistema de gestin
realizadas por personal interno calificado y
certificado?
7.4
Las acciones preventivas y correctivas
derivadas de las auditorias han ayudado a la
organizacin a mejorar los resultados de sus
procesos?
7.5
Est certificado el sistema de gestin de la
organizacin ante un organismo de tercera parte
reconocido internacionalmente?

Puntuacin
Puntos a evaluar
8. De la
planeacin
estratgica

8.1
Hay un proceso formal de planeacin
estratgica en la organizacin que
se use y
actualice ao con ao con la participacin de los
miembros del equipo directivo, analizando la
situacin del medio ambiente externo e interno de
la organizacin?
8.2 Est definidos los objetivos estratgicos y las
estrategias de la organizacin para cada ao?
8.3
Hay programas de trabajo por cada objetivo
estratgico, rea o equipo de trabajo?
8.4 Hay revisiones (mensuales,
trimestrales,
semestrales) del cumplimiento de los objetivos
estratgicos y estrategias, comparando los
resultados reales contra las metas establecidas?
8.5
La organizacin ha crecido y se ha
desarrollado de manera ordenada durante los
ltimos cinco aos?

Puntuacin
Puntos a evaluar
9. De los
planes de
mejora

9.1 Hay una lista de proyectos de mejora para

cada ao?
9.2
Cada proyecto de mejora cuenta con un
programa de trabajo que detalle las principales
actividades, fechas y responsables de su
cumplimiento?
9.3 La organizacin evala peridicamente los
avances y resultados de los proyectos de mejora?
9.4
Todo el personal participa en los proyectos
de mejora?
9.5
Los proyectos de mejora han contribuido al
incremento de competitividad de la organizacin?

Puntuacin
Puntos a evaluar
10. De la
cultura
organizacional

10.1 Est documentada y difundida la cultura de

la organizacin (filosofa, valores, creencias, etc.)?
10.2 La organizacin vigila que los valores sirvan
para la toma de decisiones en todos los temas y

Toda copia en papel es un Documento no controlado a excepcin del original.

reas de trabajo?
10.3 La gente se siente identificada con la cultura
de la organizacin?
10.4 Ha contribuido la cultura organizacional a la
multiplicacin de resultados de la organizacin?
10.5 Hay un sistema formal de revisin, mejora y
renovacin de la cultura organizacional?

Puntuacin

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Ing. Mara Guadalupe Rivera Pealoza
Auditor lder
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