Programa de formacin ISO 9001:2008: Auditora Interna de Calidad

Unidad 2. Planificacin y preparacin de auditorias

PRESENTADO POR
Claudia Margoth Cortes Farfn

PRESENTADO A

Rafael Alberto Cabas Henrquez

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander Centro de Gestin Agro empresarial del Oriente

Unidad 2. Planificacin y preparacin de auditorias

Desarrollo
1. Diseo del programa de auditoras: el programa de auditoria que se disee
debe contener lo siguiente:
a) Objetivo y alcance del programa de auditoria
Proporcionar metodologa para realizar las auditoras internas con el fin de verificar si el
sistema de gestin institucional y el sistema de gestin de la calidad se est ejecutando
adecuadamente, si se mantiene actualizado y est acorde con las polticas administrativas y
legales.
El Alcance de la Auditoria, Contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin y
documentacin, as como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten
de las auditoras internas del cumplimiento dela gestin.

b) Cronograma de las auditoras a realizar en el ao

Las auditorias se realizaran anuales, en los 3 primeros meses de cada ao.
c) Criterios de auditoria
Contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin y documentacin, as como
el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditoras
internas del cumplimiento de la gestin y sistema de gestin.
d) Auditores seleccionados por proceso

NOMBRE
Claudia cortes
Luis granados
Luis granados

CARGO
Profesional universitario
Jefe se oficina control
interno
Jefe se oficina control
interno

e) Recursos necesarios.
Recursos Humanos:

Profesionales dela oficina de control interno

Profesionales de calidad en la empresa

Recursos financieros:

Papelera y tiles
viticos

ACTIVIDA
D
ELABORO
REVISO
APROBO

FIRMA

Recursos tecnolgicos:

Equipos de cmputo e impresoras

f)

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoria

RIESGO

No logro de los
objetivos del
programa

EVALUACION

Entrenamiento de los
auditores
Riesgo critico

Riesgo fsico para

los auditores

Riesgo alto

Comunicacin
ineficaz del
programa

Riesgo mediano

2.

MEDIDAS DE CONTROL

Elaboracin oportuna y
adecuada de planes de
auditoria
capacitacin previa de control
de riesgos
Evaluacin de competencias
en seguridad
Envos al tiempo
Verificacin de recibidos

Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo
siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditora.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.
d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de
auditora.
e. Mtodos de auditora a utilizar.
f.

Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Para concluir esta actividad, me pareci muy importante e interesante porque
nos dio a conocer paso a paso como disear y planear una auditoria.