LINEAMIENTOS OHSAS 18001

Informe de Auditora Nro.

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Revisada por:

REQUISITOS DEL SISTEMA

4.2 POLITICAS

OBRA / UBICACION:
Cantidad de Personal:
Jefe de Obra:
Jefe de PdR GA:

CALIFICACION PARCIAL
PUNTAJE PUNTAJE
%
MAXIMO OBTENIDO CUMPLIMIENTO

0%

24
4
4
12

0
0
0
0

0%
0%
0%
0%

12
48
4
4
4
36
20

0
0
0
0
0
0
0

0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%

16
72
8
12
8

0
0
0
0
0

0%
0%
0%
0%
0%

296

0%

NO CONFORMIDADES CRITICAS

4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Identificacin y evaluacin de peligros y aspectos ambientales
4.3.2 Identificacin de requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y metas
4.3.4 Programa para el cumplimiento de objetivos y metas
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Estructura y responsabilidades
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia
4.4.3 Comunicacin y consulta
4.4.4 Documentacin del sistema
4.4.5 Control de la documentacin
4.4.6 Control de las operaciones
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias
4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
4.5.2 No conformidades, incidentes, accidentes y acciones correctivas
4.5.3 Registros y administracin de registros
83 Auditoras
4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION

CALIFICACION TOTAL

ESCALAS DE CUMPLIMIENTO

EXCEPCIONAL
SATISFACTORIO
INSUFICIENTE

CA > 95%
75% < CA < 95%
CA < 75%

El Jefe de obra, al tercer da de recibido el presente informe, comunicar a la Gerencia

de Divisin correspondiente y al Dpto. de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental,
las acciones correctivas correspondientes a cada NO CONFORMIDAD. El Dpto. de PdR
y GA verificar la implementacin y efectividad de cada accin correctiva, e informar a
la Gerencia de Divisin correspondiente.

Versin: v01

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4.3 PLANIFICACION:
4.3.1 Identificacin y evaluacin de peligros y aspectos ambientales
Se han identificado y evaluado los peligros y aspectos ambientales significativos
asociados a cada una de las actividades de obra, determinando su nivel de riesgo.
(Determinacin de ACTIVIDADES CRITICAS).
Se han propuesto medidas preventivas y de control, con sus respectivos criterios de
aplicacin, a fin de eliminar y/o controlar los peligros y aspectos ambientales
significativos asociados a cada actividad crtica. Las medidas propuestas se
encuentran documentadas y aprobadas por el jefe de obra (evaluar matrices de
control operacional).
4.3.2 Identificacin de requisitos legales y otros requisitos
Se han identificado los requisitos legales y otros requisitos referidos a seguridad y
medio ambiente, relacionados con las operaciones de la obra. La identificacin de
estos requisitos se encuentra documentada y aprobada por el jefe de obra.
4.3.3 Objetivos y metas
Se han trazado metas para el control efectivo de los aspectos ambientales y peligros
asociados al proyecto. Estas metas se encuentran documentadas y aprobadas por
el jefe de obra.
4.3.4 Programa para el cumplimiento de objetivos y metas
Existe un programa documentado y aprobado por el jefe de obra, para el
cumplimiento de las metas ambientales y de seguridad, que indique: Objetivo
general y objetivos especficos, actividades especficas, responsables de ejecucin,
responsables de seguimiento, recursos asignados, indicadores de cumplimiento y
cronograma.

OBTENIDO

SATISFACTORIA

MAXIMO

ACEPTABLE

4.2 POLITICAS:
Las Polticas de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental de GyM se encuentran
publicadas en lugares visibles de la obra y estn disponibles para todos los
interesados.
Las Polticas de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental de GyM son conocidas
y comprendidas por todos los trabajadores de la obra, al punto de identificar, que
aspectos de su trabajo estn relacionados con el cumplimiento de las mismas y el
nivel de responsabilidad que tienen sobre ellas (efectuar entrevistas al personal de
la obra).

EN IMPLEMENTACIN

REQUISITOS DEL SISTEMA

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

24
0

12 12

12 12

4
0

4
12

4
4

NO CONFORMIDADES

Versin: v01

LINEAMIENTOS OHSAS 18001

EN IMPLEMENTACIN

ACEPTABLE

SATISFACTORIA

MAXIMO

12 12

Se cuenta con programas de capacitacin especficos (documentados y aprobados

por el jefe de obra), para cada nivel de la organizacin de obra: Ingenieros y
personal administrativo, supervisores de campo y capataces, personal obrero
(evaluar programas de capacitacin).

12 12

El contenido de los temas programados est orientado a: Informar y sensibilizar

acerca de la importancia de cumplir con las polticas de PdR y GA. Informar acerca
de los peligros y aspectos ambientales asociados a cada actividad y las medidas
preventivas y de control necesarias. Informar acerca de los beneficios de un
desempeo responsable durante el desarrollo de los trabajos de obra y las
consecuencias potenciales del incumplimiento de los procedimientos operativos
(evaluar registros de charlas de capacitacin).

12 12

REQUISITOS DEL SISTEMA

Los responsables de ejecucin y seguimiento de las actividades especficas
comprenden el alcance de las mismas y cuentan con los recursos necesarios para
llevarlas a cabo.
Las actividades del programa se ejecutan de acuerdo a previsto y cumpliendo los
objetivos especficos.
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN:
4.4.1 Estructura y responsabilidades
Las responsabilidades de la lnea de mando estn claramente definidas,
documentadas y aprobadas por el jefe de obra.
Cada integrante de la lnea de mando comprende y acepta las responsabilidades
operativas que le han sido asignadas y las ejecuta cabalmente, consciente de los
perjuicios que ocasionaran el incumplimiento de las mismas.
El jefe de obra ha designado a un representante de PdR GA que se haga cargo de
la implementacin de los planes de prevencin de riesgos y gestin ambiental
desarrollados en concordancia con los lineamientos del sistema de gestin integrada
de prevencin de riesgos y medio ambiente, y que lo mantenga informado del
desempeo de la obra en ambos aspectos.
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia
Se han identificado las necesidades de capacitacin del personal de la obra, sobre
todo, aquellos cuyo trabajo contiene riesgos potenciales contra el ambiente y la
salud de los trabajadores, (evaluar matrices de control operacional: "Puesto Clave").

12

48

OBTENIDO

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

NO CONFORMIDADES

Versin: v01

LINEAMIENTOS OHSAS 18001

4.4.3 Comunicacin y consulta

Se han implementado de manera efectiva, los mecanismos de comunicacin y
consulta (externa e interna) establecidos en el sistema, para mantenernos
informados acerca de nuestro desempeo ambiental y de seguridad (evaluar
ARCHIVO de comunicaciones y consultas).
4.4.4 Documentacin del sistema
Los Planes de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental y todos los mecanismos
administrativos y operativos que se derivan de ellos, se encuentran documentados y
aprobados por la jefatura de obra.
4.4.5 Control de la documentacin
Las versiones vigentes de los Planes de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental
y los documentos que se derivan de ellos, han sido distribuidos a quienes
corresponde y se encuentran disponibles para los interesados. Las versiones
obsoletas estn fuera de circulacin.
4.4.6 Control de las operaciones
Cada ACTIVIDAD CRITICA considerada en el programa de ejecucin de obra
vigente, cuenta con su matriz de control operacional y un procedimiento de trabajo
(documentado y aprobado por la jefatura de obra) en el cual se han incorporado las
medidas preventivas y de control necesarias para minimizar los riesgos
ocupacionales e impactos ambientales, derivados de su ejecucin.
Se cuentan con ATS o LISTAS DE VERIFICACION, para cada una de las
actividades en ejecucin. El Capataz mantiene en campo dichos registros
debidamente rubricados por el ingeniero de campo.
Las actividades en ejecucin, cumplen cabalmente, las medidas preventivas y de
control incorporadas en los procedimientos de trabajo correspondientes
(documentados y no documentados).
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias

12 12

4
0

4
4

NO CONFORMIDADES

OBTENIDO

SATISFACTORIA

MAXIMO

ACEPTABLE

El personal de campo demuestra competencia durante el desarrollo de su trabajo;

conoce, adems de los aspectos tcnicos propios de la actividad que realiza, los
peligros y aspectos ambientales relacionados a ella y las medidas preventivas y de
control necesarias para el control de los mismos.

EN IMPLEMENTACIN

REQUISITOS DEL SISTEMA

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

36
0

12 12

12 12

12 12
20

Versin: v01

LINEAMIENTOS OHSAS 18001

EN IMPLEMENTACIN

ACEPTABLE

SATISFACTORIA

MAXIMO

Se cuenta con planes de respuesta, documentados y aprobados por la jefatura de

obra, que definen claramente las emergencias ocupacionales y ambientales que
podran presentarse durante el desarrollo de las actividades de obra y establecen de
manera objetiva las acciones para mitigar y remediar las lesiones e impactos
potenciales que puedan generarse al personal y al ambiente.

Los planes de respuesta ante emergencias ocupacionales y ambientales se han

difundido a todo el personal de obra, incluido subcontratistas y personal del cliente
(evaluar registros de difusin).
Se cuenta con un ESCUADRON DE EMERGENCIAS conformado por personal de la
obra (integrado por lo menos por un ingeniero y dos supervisores de campo o
capataces) con entrenamiento CERTIFICADO en primeros auxilios, lucha contra
incendios y tcnicas de rescate.

Los materiales y equipos requeridos en los planes de respuesta ante emergencias

ocupacionales y ambientales, se encuentran disponibles en cantidad suficiente,
ubicados en lugares de fcil acceso, SEALIZADOS y en perfecto estado de
conservacin.

Se cuenta con un programa de simulacros, documentado y aprobado por el jefe de

obra, que ponga a prueba los planes de respuesta a fin de realizar los ajustes
necesarios y garantizar una actuacin rpida y efectiva del escuadrn de
emergencias. El programa debe considerar por lo menos un SIMULACRO
INADVERTIDO en el plazo de ejecucin de obra.

REQUISITOS DEL SISTEMA

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA:

4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
Se cuenta con indicadores de desempeo operacional (IDO) y/o indicadores de
condicin ambiental (ICA) para el monitoreo de cada peligro y aspecto ambiental
significativo asociado a las actividades de obra. Para cada indicador, se han definido
criterios de desempeo y frecuencia de medicin, (evaluar matrices de monitoreo).
Se cuenta con un programa calendarizado de monitoreo en el que se indica el IDO o
ICA a evaluar y el responsable de efectuar la medicin. Los monitoreos se ejecutan
de acuerdo a lo programado y los valores obtenidos estn dentro de los lmites
establecidos.

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OBTENIDO

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

NO CONFORMIDADES

Versin: v01

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EN IMPLEMENTACIN

ACEPTABLE

SATISFACTORIA

MAXIMO

Se verifica peridicamente el cumplimiento de las leyes y reglamentos ambientales y

de seguridad asociados al proyecto (evaluar registros de conformidad).
4.5.2 No conformidades, incidentes, accidentes y acciones correctivas
Se cuenta con un programa semanal de inspecciones, documentado y aprobado por
el jefe de obra, que involucra a la lnea de mando (ingenieros, supervisores de
campo, maestros de obra y capataces) en la prctica de identificacin de no
conformidades y ejecucin de acciones mitigadoras.

12 12

Se mantienen registros de las NO CONFORMIDADES identificadas a travs de las

inspecciones y de las acciones ejecutadas para mitigar sus consecuencias.
Se clasifican y analizan las NO CONFORMIDADES para encontrar las causas de
origen y proponer las acciones correctivas correspondientes. Para cada accin
correctiva se nombra un responsable de ejecucin/implementacin y un responsable
de seguimiento y verificacin de efectividad. Esta informacin queda registrada en el
formato RIINC (Reporte de investigacin de impactos y no conformidades).

12 12

12 12

Se mantienen registros de los informes de investigacin de accidentes que han

generado lesiones personales, daos materiales y daos ambientales. Dichos
eventos han sido tratados de acuerdo a lo que corresponde para una NO
CONFORMIDAD.

12 12

Se cuenta con una relacin de RIINC's para efectos de seguimiento de aquellos que
an se encuentran pendientes o en ejecucin y mantener evidencia de aquellos que
se encuentran cerrados.
No menos del 95% de los RIINC levantados en el mes vigente, se encuentran
CERRADOS y el resto en ejecucin.
4.5.3 Registros y administracin de registros
Se cuenta con una lista maestra de registros del sistema de gestin de prevencin
de riesgos y medio ambiente, aplicables a la obra, donde se detalla el nombre del
registro, el procedimiento o documento relacionado, el responsable de mantener
dicho registro y su perodo de vigencia.

12 12

12 12

REQUISITOS DEL SISTEMA

La obra mantiene al da, sus indicadores bsicos de desempeo: Indice de
frecuencia (IF), ndice de gravedad (IG), ndice de capacitacin (IC), ndice de
accidentes ambientes (IAA), calificacin de auditora (CA). El resultado numrico de
cada indicador se mantiene dentro de los lmites establecidos y es evaluado en las
reuniones del Comit de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental de la obra
(revisar actas del Comit).

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OBTENIDO

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

NO CONFORMIDADES

Versin: v01

LINEAMIENTOS OHSAS 18001

4.5.4 Auditoras
Se cuenta con un programa de auditoras internas aprobado por la jefatura de obra
en el cual se define la oportunidad en la que se auditar cada elemento del sistema
de gestin de prevencin de riesgos y medio ambiente. La calendarizacin del
programa guardar relacin con el plazo de ejecucin de la obra, cada elemento del
sistema ser auditado por lo menos una vez en dicho plazo, a excepcin del (4.4.6)
y el (4.5.2) que sern auditados mensualmente y el (4.4.7) que se auditar por lo
menos dos veces.

SATISFACTORIA

MAXIMO

12
0

Se ha levantado un RIINC por cada NO CONFORMIDAD encontrada. No menos del

95% de los RIINC levantados durante la ltima auditora interna, se encuentran
CERRADOS y el resto en ejecucin.
4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION:
Se ha instalado el Comit de Prevencin de Riegos y Gestin Ambiental de la obra,
presidido por el Jefe de obra y conformado por todos los integrantes de la lnea de
mando, incluso, un representante de cada subcontratista y el representante de PdR
y GA, (evaluar acta de instalacin del comit).

El Comit se rene peridicamente, para evaluar los resultados de la

implementacin de los Planes de Prevencin de Riesgos y Gestin Ambiental y
proponer las aciones necesaria para garantizar el cumplimiento de las metas y
compromisos establecidos en los mismos, (evaluar actas de comit).

Los elementos del sistema de gestin estn siendo auditados de acuerdo a lo

previsto en el programa. Se cuenta con informes mensuales de auditora firmados
por el jefe de obra, en los cuales han quedado registradas las NO
CONFORMIDADES.

OBTENIDO

ACEPTABLE

Los registros derivados de la implementacin de los planes de prevencin de riesgos 0

y gestin ambiental, estn disponibles y se encuentran clasificados y ordenados
cronolgicamente, se encuentran protegidos contra daos, deterioro o prdida, son
legibles, identificables y cumplen con el principio de trazabilidad.

EN IMPLEMENTACIN

REQUISITOS DEL SISTEMA

NO IMPLEMENTADO

IMPLEMENTACION PUNTAJE

NO CONFORMIDADES

Versin: v01