A I0304s PDF

Anlisis de
Sistemas de
Gestin del Riesgo
de Desastres
Una Gua
[M
E D I O
A M B I E N T E
C A M B I O
C L I M T I C O
B I O E N E R G A
C O N T R O L
E V A L U A C I N
SERIE SOBRE EL MEDIO AMBIENTE Y LA GESTIN DE LOS RECURSOS NATURALES
ISSN 1810-0767
13
Ilustraciones e imagen de fondo en esta pgina: elaborada a partir de L Encyclopdie Diderot et D Alembert
Los ejemplares de las publicaciones de FAO Grupo de Ventas y Comercializacin - Divisin de Informacin.
pueden solicitarse en: Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la
Alimentacin (FAO)
Viale delle Terme di Caracalla - 00153 Rome, Italy
Environment and Natural Resources series design: studio@bartoleschi.com, 2004
E-mail: publications-sales@fao.org
Fax: (+39) 06 57053360
Web site: http://www.fao.org
Grupo de Ventas y Comercializacin - Divisin de Informacin.

Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la
Alimentacin (FAO)
Viale delle Terme di Caracalla - 00153 Rome, Italy
publications-sales@fao.org
(+39) 06 57053360
http://www.fao.org
Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin

Divisin de Medio Ambiente, Cambio Climtico y Bioenerga
Roma, octubre de 2009
E V A L U A C I N
Y
C O N T R O L
B I O E N E R G A
C L I M T I C O
C A M B I O
]
A M B I E N T E
E D I O
Stephan Baas
Selvaraju Ramasamy
Jennie Dey de Pryck
Federica Battista
[M
Anlisis de
Sistemas de
Gestin del Riesgo
de Desastres
Una Gua
SERIE SOBRE EL MEDIO AMBIENTE Y LA GESTIN DE LOS RECURSOS NATURALES
13
Las denominaciones empleadas en este producto informativo y la forma en que aparecen presentados los datos que
contiene no implican, de parte de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin
(FAO), juicio alguno sobre la condicin jurdica o nivel de desarrollo de pases, territorios, ciudades o zonas, o de
sus autoridades, ni respecto de la delimitacin de sus fronteras o lmites. La mencin de empresas o productos de
fabricantes en particular, estn o no patentados, no implica que la FAO los apruebe o recomiende de preferencia
a otros de naturaleza similar que no se mencionan.
ISBN 978-92-5-106056-8
Todos los derechos reservados. Se autoriza la reproduccin y difusin de material contenido en este producto
informativo para fines educativos u otros fines no comerciales sin previa autorizacin escrita de los titulares de
los derechos de autor, siempre que se especifique claramente la fuente. Se prohbe la reproduccin del material
contenido en este producto informativo para reventa u otros fines comerciales sin previa autorizacin
escrita de los titulares de los derechos de autor.
Las peticiones para obtener tal autorizacin debern dirigirse al:

Jefe
Subdivisin de Polticas y Apoyo en Materia de Publicacin Electrnica
Divisin de Comunicacin de la FAO
Viale delle Terme di Caracalla, 00153 Roma, Italia
o mediante correo electrnico a:
copyright@fao.org
FAO 2009
PR L OG O
Con la creciente preocupacin a nivel internacional respecto al aumento en la frecuencia y
severidad de los desastres y las amenazas naturales, debido en parte a factores relacionados
con el cambio climtico, existe cada vez ms voluntad en muchos pases para poner en
marcha medidas polticas, legales, tcnicas, econmicas e institucionales que reduzcan los
efectos destructivos en la vida y en los modos de vida de las personas y las comunidades.
Estas inquietudes fueron intensamente debatidas durante la Conferencia Mundial sobre
Reduccin de Desastres, realizada en Kobe, Prefectura de Hyogo, Japn, entre el 18 y el
22 de enero de 2005. El Marco de Accin de Hyogo (MAH), adoptado por la Conferencia,
aspira a La reduccin sustancial de prdidas por desastres en vidas y en los activos
medioambientales, econmicos y sociales de los pases y las comunidades. Con el objeto
de alcanzar el mencionado resultado para el ao 2015, el MAH enfatiza un cambio desde
el alivio reactivo de emergencias (que no obstante sigue siendo importante) una reduccin
del riesgo de desastres (RRD) proactiva en las etapas previas al desastre a travs del
fortalecimiento de la prevencin, la mitigacin y la preparacin. Un enfoque relacionado
que est ganando un amplio apoyo es el de la Gestin del Riesgo de Desastres (GRD) que
combina, a travs de una perspectiva de manejo, el concepto de prevencin, mitigacin y
preparacin con respuesta.
La implementacin efectiva de lo sistemas de RRD y GRD depende de la solidez de las
capacidades institucionales de los actores claves en diferentes niveles de gobierno, sector
privado y sociedad civil y de una coordinacin efectiva entre estos actores y niveles. Se
otorga un reconocimiento enftico a estos desafos en el segundo objetivo estratgico de
la MAH: el desarrollo y fortalecimiento de instituciones, mecanismos y capacidades en
todos los niveles, en particular a nivel comunitario, que puedan contribuir sistemticamente
a desarrollar resiliencia frente a las amenazas.
Recientemente, en el contexto del aumento en la variabilidad climtica y el cambio
climtico, hay un reconocimiento creciente de los beneficios provenientes de la estrecha
vinculacin entre los esfuerzos de la Gestin del Riesgo de Desastres y de la Adaptacin
al Cambio Climtico a diferentes escalas. El taller sobre Riesgos relacionados con el
clima y eventos extremos realizado en junio de 2007 en El Cairo por la Convencin
Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (UNFCCC) en el contexto
del Programa de Trabajo de Nairobi (NWP) sobre impactos, vulnerabilidad y adaptacin
al cambio climtico reconoci este vnculo crucial. Recomend, entre otros, identificar
y promover mecanismos y procesos institucionales para lograr una mejor coordinacin
en las acciones relacionadas con la gestin del riesgo y el impacto climtico, incluyendo
aquellas relacionadas con eventos extremos (RRD).
Las experiencias de GRD de la FAO en el campo, apoyadas por estudios normativos,
revelaron que existen pocas herramientas prcticas disponibles para guiar el anlisis de
sistemas institucionales a nivel nacional, local o de distritos en la GRD y conceptualizar y
proporcionar de all en adelante un desarrollo de capacidades que responda a las demandas.
La falta de herramientas para comprender las respuestas institucionales y los mecanismos
iii
]
D E S A S T R E S
de coordinacin es de particular importancia. Esta gua intenta suplir esta deficiencia

proporcionando un conjunto de herramientas que han sido desarrolladas y probadas en
diferentes proyectos de campo de la FAO para la GRD.
Los mtodos y herramientas propuestos en esta gua son genricos, y pueden ser
adaptados a los diferentes tipos de amenazas naturales, problemas sectoriales, reas
D E
geogrficas, condiciones especficas de un determinado pas y escenarios institucionales.

Sin embargo, considerando la experiencia de la FAO y su mandato, se proporcionan
R I E S G O
algunas ilustraciones prcticas sobre la aplicacin de estas herramientas en el sector

agrcola en pases en desarrollo. Con el objeto de fortalecer la colaboracin de la FAO
con los gobiernos y otras organizaciones involucradas en la realizacin de evaluaciones de
D E L
diagnstico de sistemas institucionales de GRD como un primer paso en un proceso de

desarrollo de capacidades, agradeceramos la retroalimentacin con respecto a esta gua por
G E S T I N
parte de los lectores y usuarios con el objetivo de mejorar las versiones futuras.
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
Peter Holmgren
Director, Divisin de Medio Ambiente, Cambio Climtico y Bioenerga, FAO
iv
RE SU M EN
La Gua para el Anlisis de Sistemas de Gestin del Riesgo de Desastres (GRD) proporciona un
conjunto de herramientas y metodologas para evaluar las estructuras existentes y las capacidades
de las instituciones a cargo de la Gestin del Riesgo de Desastres (GRD) a nivel nacional, de
distrito y local, con el fin de mejorar su eficacia e integrar temas de GRD en la planificacin del
desarrollo, con especial nfasis en las zonas propensas a desastres, sectores vulnerables y grupos
poblacionales. Mediante el uso estratgico de la Gua se espera mejorar la comprensin de las
fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que enfrentan las estructuras institucionales
existentes en GRD y sus implicancias sobre los procesos de cambio institucional en curso.
Tambin pondr de relieve los complejos vnculos institucionales entre los diversos actores y
sectores a distintos niveles. Finalmente, contribuir a identificar brechas entre las instituciones
y/o sistemas en GRD, incluyendo agencias sectoriales que son a menudo responsables de la
implementacin de aspectos tcnicos de GRD (por ejemplo sector agrcola, de aguas, de salud.)
El proceso de evaluacin y anlisis contenido en la Gua es un primer paso hacia el
fortalecimiento de los Sistemas en GRD existentes. Las principales reas de aplicacin son:
n Fortalecimiento de las capacidades institucionales y tcnicas para GRD a nivel
nacional y/o niveles descentralizados.
n Integracin de aspectos claves de GRD en los programas de rehabilitacin de
emergencia.
n Diseo y promocin de la Gestin del Riesgo de Desastres de base Comunitaria
(CBDRM).
n Aplicar de manera prctica el cambio de paradigma del socorro en emergencias
reactivo a la GRD proactivo; e
n Incorporacin de GRD en la planificacin del desarrollo y sectorial (por ejemplo,
agricultura).
La Gua se centra fundamentalmente en los riesgos asociados a las amenazas naturales de
origen hidro-meteorolgico (inundaciones, tormentas tropicales, sequas, etc). A los usuarios
interesados en la gestin de riesgo de otro tipo de amenazas, se les insta a adaptar los conceptos
generales, herramientas y metodologas a la situacin que se trate.
Anlisis de Sistemas de Gestin del Riesgo de Desastres
Stephan Baas, Selvaraju Ramasamy, Jenny Dey de Pryck, Federica Battista
112 pginas, 12 figuras, 9 recuadros.
Serie sobre el medio ambiente y la gestin de los recursos naturales, No. 13 FAO, Roma, 2008.
Palabras claves:
Anlisis de Sistemas de Gestin del Riesgo de Desastres (GRD); Reduccin de Riesgo de Desastres
(RRD); Planificacin GRD; Anlisis de Sistemas de GRD a nivel nacional, de distrito y comunitario;
Incorporacin de GRD; Instituciones En GRD y vnculos con el sector agrcola; amenaza,
desastre, medios de vida e instituciones; mitigacin de desastres, preparacin, recuperacin y
rehabilitacin; Gestin del Riesgo de Desastres desde el nivel Comunitario.
Esta serie reemplaza las siguientes:
Serie de Medio Ambiente y Energa.
Serie de Centro de Teledeteccin.
Documento de Trabajo en Agrometereologa.
La lista de documentos publicados en las series anteriores y otra informacin puede ser encontrada en el sitio web:
www.fao.org/nr
]
D E S A S T R E S
AGR A D EC I M I EN TO S
Agradecemos a todas las personas que han contribuido directa o indirectamente a la
preparacin de esta gua.
El primer borrador fue preparado por el Centro Asitico de Preparacin para Casos
D E
de Desastres (CAPD), Bangkok, bajo una Carta de Acuerdo con la FAO. El borrador fue
R I E S G O
posteriormente revisado y discutido en un taller realizado en la FAO, Roma, en diciembre

de 2006, luego del cual el CAPD lo enmend, incorporando los comentarios y las pautas
de los participantes. Finalmente algunas secciones de la segunda versin fueron afinadas o
re-escritas por un pequeo equipo del cual eran parte Stephan Baas, Selvaraju Ramasamy,
D E L
Jenny Dey de Pryck y Federica Battista, tomando en cuenta los comentarios y pautas de
los participantes.
G E S T I N
La Gua se inspira fuertemente en la experiencia de la FAO en el campo en el desarrollo

y fortalecimiento de las capacidades institucionales de los sistemas de GRD en varios pases
de Asia y del Caribe. Las ilustraciones de ejercicios de evaluacin rural participativos
utilizados durante las evaluaciones de campo de los sistemas de GRD a nivel comunitario
S I S T E M A S
D E
en varios pases enriquecieron el texto con las experiencias de muchas personas rurales
altamente vulnerables frente al riesgo de amenazas naturales.
Adems de Stephan Baas, que concibi y supervis tcnicamente la preparacin de
esta gua, agradecemos a Genevieve Braun, Marta Bruno, Eve Crowley, Olivier Dubois,
Florence Egal, Shantana Halder, Jan Johnson, Angee Lee, Simon Mack, Dalia Mattioni,
Hans Meliczek, Pamela Pozarny, Peter Reid, Florence Rolle, Laura Sciannimonaco, Nicole
Steyer, y Sylvi WabbesCanotti por proporcionar comentarios constructivos y aportes a los
A N L I S I S
D E
primeros borradores de esta gua.

La produccin de la gua fue realizada gracias a la contribucin financiera del Servicio
de Instituciones y Participacin Rural de la FAO (SDAR) y del Grupo de Trabajo
Interdepartamental de la FAO sobre Gestin del Riesgo de Desastres (Reha Paia).
vi
NDI C E
iii
v
vi
ix
Prlogo
Resumen
Agradecimientos
Siglas
1 INTRODUCCIN
5 MDULO 1: DEFINICIONES Y MARCO CONCEPTUAL
19 MDULO 2: PLANIFICACIN DE UNA EVALUACIN INSTITUCIONAL
DE SISTEMAS DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
29 MDULO 3: EVALUACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DEL
RIESGO DE DESASTRES A NIVEL NACIONAL
RIESGO DE DESASTRES A NIVEL DE DISTRITO
RIESGO DE DESASTRES A NIVEL DE COMUNIDADES
79 MDULO 6: ANLISIS E INTERPRETACIN DE DATOS
93 BIBLIOGRAFA
95 ANEXO I: HERRAMIENTAS Y MTODOS PARA EVALUACIONES
INSTITUCIONALES
99 ANEXO II: TRMINOS Y DEFINICIONES RELACIONADAS CON
DESASTRES
vii
SI G L A S
AMN
ANGD
AU
BNGD
CAPD
CCA
CDR
CGDR
CMNUCC
CMRD
CNGD
CRED
DFID
DRP
EIRD
FAO
FEWSNET
FICR
FPMIS
GIC
GRD
GRDBC
MAH
MGRD
MOU
MVS
NWP
OBC
OING
OMF
ONG
ONGD
OSC
PCD
PMA
RRD
SAT
SDAR
SMIA
SNHM
MANUD
ZAE
Agencias Meteorolgicas Nacionales

Agencia Nacional para la Gestin de Desastres
Asociacin de usuarios
Bur Nacional para la Gestin de Desastres
Centro Asitico de Preparacin para casos de Desastres
Evaluacin Conjunta de Pas
Comit de Desarrollo Rural
Ciclo de gestin del riesgo de desastres
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico
Conferencia Mundial sobre la Reduccin de los Desastres
Centro Nacional para la Gestin de Desastres
Centro para la Investigacin de la Epidemiologa de los Desastres
Departamento del Reino Unido para el Desarrollo Internacional
Diagnstico rural participativo
Estrategia internacional de las Naciones Unidas para la reduccin de desastres
Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin
Red de Sistemas de Alerta Temprana contra la Hambruna
Federacin Internacional de Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja
Sistema de Informacin sobre Gestin del Programa de Campo
Grupo de inters comn
Gestin del riesgo de desastres
Gestin del Riesgo de Desastres de base Comunitaria
Marco de Accin de Hyogo
Marco de Gestin del Riesgo de Desastres
Memorando de Entendimiento
Marco de los Medios de Vida Sostenible
Programa de Trabajo de Nairobi sobre impactos, vulnerabilidad y adaptacin
al cambio climtico.
Organizacin de base comunitaria
Organizacin internacional no gubernamental
Organizaciones Micro-Financieras
Organizacin no gubernamental
Oficina Nacional para la Gestin de Desastres
Organizacin de la sociedad civil
Planes de contingencia distritales
Programa Mundial de Alimentos
Reduccin del riesgo de desastres
Sistema de alerta temprana
Servicio de Instituciones Rurales y Participacin
Sistema mundial de informacin y alerta sobre la alimentacin y la agricultura
Servicios Nacionales Hidrometeorolgicos
Marco de Asistencia de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Zona Agro-Ecolgica
ix
INTRODUCCIN
ANTECEDENTES
El mundo ha sido testigo de un alarmante aumento en la frecuencia y severidad de los
desastres: 240 millones de personas, en promedio, se han visto afectadas por desastres
naturales alrededor del mundo cada ao entre el 2000 y 2005. Durante cada uno de estos
seis aos, estos desastres cobraron alrededor de 80.000 vidas y provocaron daos estimados
en 80 mil millones de dlares EE.UU.1 Las prdidas producidas por los desastres estn
aumentando alrededor del mundo debido a diversos factores, entre ellos:
n eventos climticos extremos ms frecuentes, asociados con una creciente variabilidad
y cambio climtico;
n sistemas de produccin agrcola que aumentan el riesgo (por ejemplo, una
fuerte dependencia en los cultivos de regado que provocan el agotamiento y la
salinizacin de la capa acufera, pastoreo/ganadera insostenible o produccin de
biocombustibles en tierras que inicialmente, y de manera ms adecuada, estaban
cubiertas de bosques);
n crecimiento demogrfico combinado con cambios y movimientos demogrficos que
conllevan, por ejemplo, a una urbanizacin no planificada, una creciente demanda
de alimentos, bienes y servicios industriales; y
una
creciente presin sobre los recursos naturales (y sobre explotacin de los mismos).
n
Los niveles de vida ms elevados y los estilos de vida ms extravagantes en las naciones
ms prosperas tambin conllevan prdidas econmicas muy altas cuando se ven azotados
por desastres. Si bien la mejora en los sistemas de respuesta frente a emergencias salvarn
vidas y propiedades, muchas de esas prdidas pueden evitarse o reducirse si se establecen
polticas y programas adecuados para abordar las causas originarias y se ponen en marcha
mecanismos de mitigacin, preparacin y respuesta que estn efectivamente integrados en
la planificacin general del desarrollo.
Estos temas fueron llevados a escrutinio pblico y se debatieron de manera exhaustiva
durante la Conferencia Mundial sobre la Reduccin de los Desastres (CMRD) en Kobe,
Hyogo, Japn (enero de 2005). Los gobiernos, las agencias de NU y las Organizaciones
de la Sociedad Civil (OSC) presentes en Kobe insistieron en la necesidad de avanzar desde
la teora hacia la accin concreta en la Reduccin del Riesgo de Desastres. Con un fuerte
1 CRED. Marzo 2007. La fuente de datos EM-DAT no incluye vctimas de conflictos, epidemias y plagas de insectos. Ms
sobre estadsticas de desastres y temas relacionados con los datos de desastres en: www.em-dat.net
]
D E S A S T R E S
apoyo a las recomendaciones de la Conferencia, la Resolucin de la Asamblea General de

las Naciones Unidas RES-59-212 (marzo de 2005) sobre Cooperacin Internacional en
Asistencia Humanitaria en el Campo de los Desastres Naturales, del alivio al Desarrollo
llam a todos los Estados a implementar el Marco de Accin de Hyogo (MAH), y solicit
a la comunidad internacional que continuara ayudando a los pases en desarrollo en
D E
sus esfuerzos para adoptar medidas adecuadas para mitigar los efectos de los desastres
naturales, y para integrar las estrategias de Reduccin del Riesgo de Desastres (RRD) en
R I E S G O
la planificacin del desarrollo. Esto representa un cambio en el paradigma desde una preocupacin muy fuerte con un alivio reactivo frente a las emergencias (que no obstante
siguen siendo importantes) a una RRD pro-activa antes de que la amenaza se transforme
D E L
en un desastre.
El segundo de los tres objetivos estratgicos de la MAH es el desarrollo y fortalecimiento
G E S T I N
de las instituciones, mecanismos y capacidades en todos los niveles, en particular a nivel

comunitario, que pueda contribuir sistemticamente a desarrollar la resiliencia frente a las
amenazas2. Un desafo en particular al satisfacer este objetivo es adquirir un entendimiento
profundo de las capacidades institucionales existentes, las brechas posibles y las fortalezas
D E
comparativas de los diferentes actores a distintos niveles como una base para movilizar la
participacin de las organizaciones locales, junto con instituciones de mayor nivel, en el
S I S T E M A S
diseo e implementacin de estrategias de RRD pertinentes desde el punto de vista local.

Con el objeto de construir instituciones mejor preparadas, ms resilientes y capaces
de afrontar las amenazas, resulta de utilidad enriquecer el concepto y la prctica de
A N L I S I S
D E
la Reduccin del riesgo de Desastres (RRD) utilizada en el MAH que se centra en

las etapas pre-desastre (prevencin, mitigacin y preparacin) ubicndolas dentro de
un concepto y una prctica ms amplios de Gestin del Riesgo de Desastres (GRD)
que combina (a travs de una perspectiva de gestin) la prevencin, la mitigacin y la
preparacin con respuesta3.
Estudios y proyectos recientes4 de la FAO muestran que a pesar de la considerable
documentacin disponible sobre GRD, existen pocas herramientas prcticas para guiar
el anlisis de instituciones y sistemas nacionales, locales y de distritos de GRD, y para
conceptualizar y proporcionar de ah en adelante, la creacin de capacidades coherentes
a la demanda. La falta de herramientas para analizar las capacidades institucionales
de las organizaciones comunitarias para participar de manera efectiva en el diseo e
implementacin de estrategias locales de GRD, al igual que en la gestin continua de
amenazas y/o situaciones de desastre antes, durante y despus de que ocurran, son de
2 Los otros objetivos estratgicos son: (a) una integracin ms efectiva de las consideraciones sobre riesgos y desastres en
las polticas, planificacin y programacin de desarrollo sostenible en todos los niveles, con especial nfasis en la prevencin,
mitigacin y preparacin frente a los desastres y en la reduccin de la vulnerabilidad; y (c) la incorporacin sistemtica de los
enfoques de reduccin de riesgo en el diseo e implementacin de la preparacin, la respuesta y los programas de recuperacin
frente a emergencias, en la reconstruccin de las comunidades afectadas.
3 Definiciones de RRD y GRD disponibles en el Mdulo 1.
4 FAO. 2004. El Rol de las Instituciones Locales en la Reduccin de la Vulnerabilidad para los Desastres naturales Recurrentes
y en el Desarrollo de Modos de Vida Sostenibles. Informe consolidado sobre estudios de caso, hallazgos y recomendaciones de
talleres. Servicio de Instituciones Rurales y Participacin (SDAR). Roma
INTRODUCCIN
particular inters. Para abordar esta falencia, en 2003 la FAO lanz un programa centrado
en el papel de las instituciones locales en la gestin del riesgo de desastres naturales. El
programa combina y refuerza mutuamente las actividades normativas y operacionales
basadas en el campo para ayudar a los pases en sus esfuerzos para cambiar de operaciones
reactivas de alivio de emergencias hacia estrategias de preparacin y prevencin del riesgo
de desastres mejor planeadas y de largo plazo que incluyan, cuando corresponda, su
integracin en el trabajo de desarrollo agrcola existente. El enfoque est basado en (i) un
cabal entendimiento de las capacidades institucionales existentes, las posibles falencias y
las fortalezas comparativas de los diferentes actores en GRD a distintos niveles, y (ii) una
coordinacin efectiva entre los participantes claves en el diseo e implementacin de los
proyectos y programas elaborados en respuesta a las demandas que abordan, de manera
sustentable, las causas originarias de la vulnerabilidad de los participantes locales frente a
las amenazas naturales. Los puntos clave de acceso de la FAO se basan en las siguientes
preguntas, estrechamente interconectadas:
(i) Qu estructuras, mecanismos y procesos institucionales estn impulsando los
programas nacionales de GRD en los sectores agrcolas, forestales y pesqueros?
(ii) Qu capacidades, herramientas, mtodos y enfoques tcnicos estn disponibles
dentro de las estructuras institucionales para poner en marcha la GRD a nivel
local y nacional (esto es, evaluar fortalezas comparativas como quin puede hacer
qu mejor)?
(iii) Qu buenas prcticas existentes (ya sea de origen indgena y/o cientfico) se
aplican actualmente a nivel local para fortalecer la resiliencia comunitaria contra
las amenazas climticas y de otra ndole, y cules son las brechas tecnolgicas
potenciales (incluyendo acceso a las tecnologas) a nivel local?
OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN DE LA GUA
Esta gua proporciona un conjunto de herramientas para valorar las estructuras y las
capacidades existentes de instituciones nacionales, regionales y locales con responsabilidades
en la Gestin del Riesgo de Desastres (GRD) para mejorar la efectividad de los sistemas
de GRD y la integracin de GRD en la planificacin del desarrollo, con especial referencia
a las zonas expuestas a desastres y a los sectores y grupos de poblacin vulnerables. Se
espera que el uso estratgico de la gua sirva para mejorar el conocimiento de las fortalezas,
debilidades, oportunidades y amenazas que existen en las estructuras institucionales de
GRD y sus implicancias en los procesos de cambio institucionales en curso. Tambin
resaltar los complejos enlaces con las instituciones entre varios actores y sectores a diversos
niveles. En definitiva, ayudar a identificar las deficiencias que existen en las instituciones
y/o sistemas de GRD incluyendo las agencias de lnea sectorial que, a menudo, son los
responsables de implementar los aspectos tcnicos de GRD, (por ejemplo, los sectores de
agricultura, agua y sanidad5).
5 En este contexto, los sistemas institucionales de GRD se entienden como la combinacin de estructuras prcticas y procesos
institucionales (quin hace qu y cmo?).
]
D E S A S T R E S
D E
n operar el cambio de paradigma, de la ayuda de la emergencia reactiva a la GRD
R I E S G O
El proceso de evaluacin y anlisis detallado en la gua es, por tanto, un primer paso
para reforzar los sistemas existentes de GRD. Sus principales reas de aplicacin son:
n fortalecer las capacidades institucionales y tcnicas para GRD a nivel nacional y/o
proactiva; e
incorporar
GRD al desarrollo y a la planificacin sectorial (por ejemplo, la agricultura).
n
La Gua se centra en los riesgos asociados con las amenazas naturales de origen
hidrometeorolgico (inundaciones, tormentas tropicales, sequas). Se fomenta que los
D E L
descentralizado;
integrar
los aspectos clave de la GRD en programas de rehabilitacin de emergencia;
n
n disear y promover la Gestin del Riesgo de Desastres de base comunitaria (GRDBC);
usuarios interesados en el manejo de otros tipos de riesgos y amenazas adapten los
G E S T I N
conceptos generales, las herramientas y los mtodos a sus propias situaciones.

GRUPO OBJETIVO/USUARIO PARA LA GUA
El grupo objetivo incluye personal tcnico en: departamentos/agencias de gobierno local
y nacional, agencias de desarrollo multilateral y bilateral, ONG/OSC/OBC, y expertos
S I S T E M A S
D E
nacionales e internacionales en GRD involucrados en el diseo y/o la evaluacin de

sistemas de GRD nacionales y/o descentralizados en regiones/pases especficos. Las
misiones de formulacin de proyectos que deban incluir aspectos institucionales en el
perfil nacional de riesgo tambin pueden encontrar aqu una Gua til. Si bien la gua
cubre brevemente las definiciones y conceptos de GRD, los medios de vida sostenibles y
A N L I S I S
D E
los sistemas institucionales de GRD, los usuarios con cierto conocimiento previo a estos
conceptos y con experiencia prctica en el trabajo con sistemas institucionales de GRD en
pases en desarrollo encontrarn esta gua an ms significativa.
CMO UTILIZAR LA GUA

La forma modular de la Gua cubre los pasos secuenciales para llevar a cabo una evaluacin
institucional cabal de los sistemas de GRD a travs de los niveles y sectores administrativos.
No obstante, si la evaluacin tiene un sector predefinido, o un foco especfico de amenaza,
los practicantes de GRD al igual que otros profesionales en desarrollo que pudieran estar
interesados, incluyendo personal de ONG/OSC/OBC, administradores y desarrolladores de
polticas de desastres, pueden preferir seleccionar algunos mdulos solamente y/o ajustar las
herramientas y las listas de verificacin a los asuntos especficos de las amenazas o del sector.
M D U L O
DEFINICIONES
Y MARCO
CONCEPTUAL
Los enfoques y mtodos para las evaluaciones institucionales de GRD en esta Gua
desarrollan y combinan elementos de dos marcos conceptuales: el marco de Gestin del
Riesgo de Desastres que distingue las diferentes fases del ciclo de gestin de desastres
(fases de pre-desastre, respuesta y post-desastre, incluyendo los vnculos a las actividades
normales de desarrollo) y el Marco de Medios de Vida Sostenibles (MVS) que pone a las
personas, los activos y las vulnerabilidades de sus medios de vida, al igual que al contexto
poltico e institucional que choca contra ellos, al centro del anlisis.
El propsito de este mdulo es:
1. proporcionar las definiciones bsicas de los trminos utilizados en esta Gua;
2. presentar los elementos claves de la Gestin del Riesgo de Desastres; y
3. presentar el Marco de Gestin del Riesgo de Desastres (MGRD) y de Medios
de Vida Sostenibles (MVS) y destacar los vnculos claves entre vulnerabilidad,
desastres, medios de vida e instituciones.
AMENAZAS Y DESASTRES: ALGUNAS DEFINICIONES BSICAS
Suceden desastres de todo tipo cuando las amenazas afectan seriamente a las comunidades
y a los hogares y destruyen, temporalmente o por muchos aos, la seguridad de los
modos de vida de sus miembros. Un desastre es el resultado de una combinacin de
condiciones de riesgo, vulnerabilidad social, y las limitadas capacidades de los hogares
o comunidades para reducir los potenciales impactos negativos de la amenaza. El
reconocimiento de la vulnerabilidad como un elemento clave en el contexto del riesgo
tambin se ha visto acompaado por el creciente inters por entender y fortalecer las
capacidades positivas de las personas para afrontar el impacto de los riesgos. La existencia
o la ausencia de sistemas institucionales y socioeconmicos adecuados para mitigar o
responder rpidamente frente a los peligros determina la susceptibilidad o resiliencia de
una sociedad o una comunidad frente a los impactos de las amenazas. En otras palabras,
las capacidades de afrontamiento aseguradas por estos sistemas se traducen directamente
en resiliencia fortalecida.
]
D E S A S T R E S
Esta Gua adopta la terminologa de la EIRD que distingue la Gestin del Riesgo de
Desastres de la Reduccin del Riesgo de Desastres.
n Reduccin del Riesgo de Desastres (RRD):
se refiere al marco conceptual de
D E
elementos que tienen la funcin de minimizar vulnerabilidades y riesgos en una

sociedad, para evitar (prevencin) o limitar (mitigacin y preparacin) el impacto
adverso de las amenazas, dentro del amplio contexto del desarrollo sostenible6.
n Gestin del Riesgo de Desastres (GRD): incluye pero va ms all de la RRD,
R I E S G O
agregando una perspectiva de gestin que combina la prevencin, mitigacin y

preparacin con respuesta.
El trmino Gestin del Riesgo de Desastres (GRD) es utilizado en esta Gua cuando
D E L
G E S T I N
Reduccin del Riesgo de Desastres se utiliza para referirse a aquellos programas y prcticas
enfocadas especficamente a evitar (prevencin) o limitar (mitigacin y preparacin) los
impactos adversos de las amenazas, dentro de un contexto amplio de desarrollo sostenible.
EL MARCO DE LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
El objetivo de la Gestin del Riesgo de Desastres es reducir los factores subyacentes
de riesgo y prepararse e iniciar una respuesta inmediata en cuanto el desastre golpea. El
S I S T E M A S
administrativos y procedimientos relacionados con la gestin de riesgos (ex ante) y desastres

(ex post), por lo tanto, incluye tambin elementos de manejo de emergencias. El trmino
D E
se hace referencia a los marcos legales, institucionales y polticos y a los mecanismos
Marco de la Gestin del Riesgo de Desastres (MGRD), ilustrado en el cuadro 1.1 distingue,
conceptualmente, las diferentes fases del ciclo de GRD: pre-desastre, respuesta y post-desastre.
A N L I S I S
D E
Las acciones de la GRD en la fase pre-desastre apuntan a fortalecer las capacidades y

la resiliencia de los hogares y comunidades para proteger sus vidas y sus medios de vida,
a travs de medidas para evitar (prevencin) o limitar (mitigacin) los efectos adversos
de las amenazas y para proporcionar sistemas de alerta temprana de amenazas que sean
oportunos y confiables. En la fase de respuesta, las comunidades y agencias de socorro se
centran en salvar vidas y propiedades y en proporcionar alivio. En la fase post-desastre,
el foco est en la recuperacin y rehabilitacin. En realidad, el cambio entre estas fases es
fluido, en particular, entre las etapas en donde las comunidades van desde la rehabilitacin
al desarrollo, integrando aspectos de mitigacin de amenazas en sus actividades para
el desarrollo. Los elementos del marco7 -elaborados ms adelante en el Recuadro 1.2
incluyen tanto las medidas estructurales (fsicas y tcnicas) como las no estructurales (de
diagnstico, polticas e institucionales) en las tres fases8.
6 El Desarrollo Sostenible se define como desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad
de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades (Referirse al Departamento de NU de Asuntos Econmicos y
Sociales, Divisin para el Desarrollo Sostenible: disponible en www.un.org/esa/sustdev).
7 Diagrama del Ciclo de Gestin del Riesgo de Desastre modificado desde TorqAid; http://www.torqaid.com/default.asp
8 Las medidas estructurales se refieren a cualquier construccin fsica para reducir o evitar los posibles impactos de las amenazas,
que incluyen medidas de ingeniera y construccin de las estructuras e infraestructura de proteccin resistentes a las amenazas. Las
medidas no-estructurales se refieren a polticas, sensibilizacin, desarrollo del conocimiento, compromiso pblico, y mtodos y
prcticas operativas, incluyendo mecanismos participativos y la provisin de informacin, que puede reducir el riesgo y los impactos
relacionados. Terminologa del EIRD, versin 2009 www.unisdr.org/eng/terminology/UNISDR-Terminology-Spanish.pdf
DEFINICIONES Y MARCO CONCEPTUAL
RECUADRO 1.1
DEFINICIONES BSICAS
Amenaza: Un fenmeno, sustancia, actividad humana o condicin peligrosa que
pueden ocasionar la muerte, lesiones u otros impactos a la salud, al igual que
daos a la propiedad, la prdida de medios de sustento y de servicios, trastornos
sociales y econmicos, o daos ambientales. Las amenazas naturales se pueden
clasificar por origen en: geolgicas (terremotos, tsunamis, actividad volcnica),
hidrometeorolgicas (inundaciones, tormentas tropicales, sequas) o biolgicas
(epidemias). Las amenazas pueden ser inducidas por procesos humanos (cambio
climtico, incendios, minera o recursos naturales no renovables, degradacin
medio ambiental, y amenazas tecnolgicas). Las amenazas pueden ser nicas,
secuenciales, o combinadas en su origen y efectos.
Desastre: Una seria interrupcin en el funcionamiento de una comunidad
o sociedad que causa una gran cantidad prdidas humanas, materiales,
econmicas
o ambientales; que exceden la capacidad de la comunidad o
sociedad afectada para afrontar la situacin utilizando sus propios recursos.

Un desastre es una funcin del proceso de riesgo. Resulta de la combinacin de
amenazas, condiciones de vulnerabilidad y capacidades o medidas insuficientes
para reducir las consecuencias negativas potenciales del riesgo.
Resiliencia: La capacidad de un sistema, comunidad o sociedad expuestos a
una amenaza para resistir, absorber, adaptarse y recuperarse de sus efectos de
manera oportuna y eficaz, lo que incluye la preservacin y la restauracin de sus
estructuras y funciones bsicas.
Riesgo: La combinacin de la probabilidad de que se produzca un evento y
sus consecuencias negativas. Tales como muertes, lesiones, propiedad, medios
de vida, interrupcin de actividad econmica o deterioro ambiental, como
resultado de interacciones entre las amenazas naturales o antropognicas y las
condiciones de vulnerabilidad.
Vulnerabilidad: Las caractersticas y las circunstancias de una comunidad, sistema
o bien que los hacen susceptibles a los efectos dainos de una amenaza.
CUADRO 1.1
D E S A S T R E S
Marco de la Gestin del Riesgo de Desastres (MGRD)

Perodo Normal/
Reduccin del Riesgo de
Desastres (RRD)
Perodo de
Respuesta Frente
a la Emergencia
R I E S G O
D E
Perodo
de Recuperacin
Evaluacin del riesgo

Actividades de desarrollo
en marcha
Mitigacin /prevencin
Reconstruccin
Alerta/evacuacin
D E L
Preparacin
Recuperacin econmica/social
Bsqueda y rescate
Clave
G E S T I N
Patrn de crecimiento
social/econmico normal
Amenaza/desastre
de envergadura
Iniciativas de emergencia
Reestablecer rutas logsticas
Restauracin de la infraestructura de servicios
Coordinacin
Coordinacin
Proporcionar
asistencia
Proporcionar ayuda
Evaluacin de daos
Iniciativas de recuperacin
S I S T E M A S
D E
Iniciativas de RRD
RESPUESTA
DE LOS MEDIOS
El valor de este marco es su capacidad de promover un enfoque holstico para la GRD

y demostrar las relaciones entre amenazas de riesgo/desastres y desarrollo. Por ejemplo,
A N L I S I S
D E
las actividades sobre mitigacin y prevencin comprenden un componente de desarrollo,

mientras que el socorro y la recuperacin comprenden un componente de ayuda
humanitaria, con la preparacin que vincula ambos tipos de esfuerzos.
Ms an, el marco proporciona la base para abordar el compromiso pblico y los
sistemas institucionales, incluyendo capacidades organizacionales, polticas, legislacin y
accin comunitaria, al igual que el manejo del medio ambiente, ordenamiento territorial,
planificacin urbana, proteccin de instalaciones fundamentales, aplicacin de ciencia y
tecnologa, asociaciones y trabajo en red e instrumentos financieros. El marco tambin
proporciona el espacio para valorar positivamente e incluir de manera constructiva las
capacidades tradicionales de supervivencia de las comunidades y los hogares, reconociendo
la importancia de su propiedad del proceso de la GRD, disminuyendo as la dependencia
(pasiva) generada tpicamente por el socorro ofrecido desde afuera.
Los elementos clave del marco de la GRD se ven reflejados en el Marco de Accin de Hyogo
2005-2015: Construyendo la Resiliencia de las Naciones y Comunidades frente a Desastres
(MAH), que elabora las cinco prioridades para la accin adoptadas por la Conferencia Mundial
sobre Reduccin de Desastres para alcanzar sus objetivos estratgicos para el 20159.
9 Para mayores detalles, ver Marco de Accin de Hyogo para 2005-2015. Aumento de la Resiliencia de las Naciones y las
Comunidades ante los Desastres. (disponible en www.unisdr.org/eng/hfa/hfa.htm)
RECUADRO 1.2
ELEMENTOS PARA EL MARCO DEL RIESGO DE DESASTRES (GRD)

Pre-Desastre
Actividades de desarrollo en curso Aspectos vigentes de la GRD en los
programas de desarrollo.
Evaluacin de riesgo Proceso de diagnstico para identificar los riesgos que
enfrenta una comunidad.
Prevencin Actividades para evitar el impacto adverso de las amenazas.
Mitigacin Medidas estructurales/no-estructurales adoptadas para limitar el
impacto adverso.
Preparacin Actividades y medidas adoptadas con anticipacin para asegurar
una respuesta efectiva.
Alerta temprana Provisin efectiva y oportuna de informacin para evitar o
reducir el riesgo.
Respuesta frente al Desastre
Evacuacin Partida masiva temporal de personas y propiedad desde l os
lugares amenazados.
Salvar personas y medios de vida Proteccin de personas y medios de vida
durante la emergencia.
Socorro inmediato Provisin de ayuda durante o inmediatamente despus
del desastre.
Evaluacin del dao y las prdidas Informacin sobre el impacto en los bienes
y prdida de la produccin.
Post-Desastre
Ayuda en curso Ayuda continua hasta un cierto nivel de recuperacin.
Recuperacin Acciones tomadas despus de un desastre con el objetivo de
restablecer la infraestructura y los servicios.
Reconstruccin Acciones tomadas despus de un desastre para asegurar la
reubicacin/reasentamiento.
Recuperacin econmica y social Medidas tomadas para normalizar la
economa y la vida social.
Actividades de desarrollo en curso Acciones continuas de programas de desarrollo.
Evaluacin del riesgo Proceso de diagnstico para identificar nuevos riesgos
que pueda enfrentar nuevamente las comunidades.
]
D E S A S T R E S
Las prioridades de accin del MAH son:

1. Asegurar que la reduccin del riesgos de desastres es una prioridad local y nacional
con una fuerte base institucional para su implementacin.
2. Identificar, evaluar y monitorear riesgos y desastres y fomentar la alerta temprana.
3. Utilizar el conocimiento, la innovacin y la educacin para construir una cultura de
D E
seguridad y resiliencia a todo nivel.

4. Reducir factores de riesgo subyacentes.
R I E S G O
5. Fortalecer la preparacin frente a los desastres para una respuesta efectiva en todos
los niveles.
Las prioridades de accin del MAH se utilizan en esta Gua como el marco para
D E L
organizar los hallazgos ms importantes del anlisis del sistema de GRD, identificando
las debilidades y las fortalezas y desarrollando las recomendaciones (ver mdulo 6). El
G E S T I N
resultado esperado, los objetivos estratgicos y las prioridades para la accin del MAH se
exponen en el Recuadro 1.2.10
POR QU ES IMPORTANTE ANALIZAR LOS SISTEMAS DE GRD?
D E
El anlisis profundo de los sistemas de GRD har una contribucin fundamental para evaluar y
fortalecer las capacidades institucionales necesarias para alcanzar los objetivos estratgicos del MAH
S I S T E M A S
y las cinco prioridades para la accin que estn estrechamente vinculadas al contexto ms amplio
del desarrollo sostenible. Las fortalezas o debilidades de los sistemas existentes de GRD pueden
D E
favorecer o amenazar el progreso del desarrollo. El estrecho vnculo entre la GRD y el desarrollo, y
el papel integral de la GRD dentro del desarrollo est ilustrado en los siguientes ejemplos:
n Los desastres naturales retrasan las ganancias del desarrollo: la destruccin de la
infraestructura y el desgaste de los medios de vida son resultados directos de los
A N L I S I S
desastres. Los desastres provocan presiones significativas sobre los presupuestos

nacionales y de los hogares, desviando las inversiones destinadas a reducir la
pobreza y el hambre y proporcionar acceso a los servicios bsicos.
n El desarrollo no sostenible aumenta el riesgo de desastre: la urbanizacin no
planificada, la degradacin ambiental y el inadecuado ordenamiento territorial son
factores clave que contribuyen al aumento de las amenazas de la naturaleza y de
la prdida de vidas y activos cuando estas amenazas se transforman en desastres.
Por ejemplo, la destruccin de los bosques puede aumentar el riesgo de aluviones
devastadores durante lluvias fuertes y tormentas.
n Las prdidas por desastres pueden reducirse considerablemente integrando prcticas de GRD
a los programas de desarrollo: Las polticas y programas de desarrollo pueden hacer una
diferencia vital en la reduccin de la vulnerabilidad y el riesgo a travs de: a) el fortalecimiento
de las instituciones y mecanismos para la GRD; b) la ayuda a los grupos vulnerables para
construir activos, diversificar las actividades que generan ingresos y fortalecer las instituciones
de auto ayuda ubicadas en las comunidades; y c) la adopcin de prcticas y principios de
GRD en el desarrollo sectorial y en los planes de rehabilitacin post desastre.
10 Extracto de UN/EIRD. 2007. De las palabras a la accin: una gua para la implementacin del Marco de Hyogo. Ginebra.
10
OBJETIVOS ESTRATGICOS
TEMAS TRANSVERSALES
n Ecosistemas sostenibles y gestin

ambiental.
n Estrategias para la RRD integradas
junto con adaptacin ante el
cambio climtico.
n Integracin de la RRD al sector
salud y hospitales seguros.
n Proteccin de las instalaciones
pblicas ms importantes.
n Esquemas de recuperacin y redes
de seguridad social.
n Reduccin de la vulnerabilidad con
opciones diversificadas de ingreso.
n Mecanismos para compartir los
riesgos financieros.
n Alianzas pblico-privadas.
n Planificacin territorial y cdigos
de construccin.
n Planes rurales de desarrollo y RRD.
4. Reducir los factores de riesgo

subyacentes
www.unisdr.org/eng/hfa/hfa.htm
Desarrollo de las capacidades y

transferencia de tecnologa
n Capacidades para la gestin

de polticas, capacidades
tcnicas e institucionales.
n Dilogo, coordinacin e
intercambio de informacin
entre los encargados de
la gestin del riesgo de
desastres y los sectores del
desarrollo.
n Enfoques regionales para
la atencin de desastres,
centrndose en la reduccin
del riesgo.
n Revisin y puesta en prctica
de los planes de preparacin
y contingencia.
n Fondos de emergencia.
n Voluntariado y participacin.
5. Fortalecer la preparacin
en caso de desastre a fin de
asegurar una respuesta eficaz a
todo nivel.
La incorporacin sistemtica de los enfoques de la

reduccin del riesgo en la implementacin de programas
de preparacin, respuesta y recuperacin de emergencias
Participacin comunitaria
y de voluntarios
Fuente: Informe de la Conferencia Mundial sobre la Reduccin de Desastres, Kobe, Hyogo, Japn, 18-22 de enero del 2005
Perspectiva de gnero
y diversidad cultural
n Socializacin de la informacin
y cooperacin.
n Redes entre disciplinas y
regiones; dilogo.
n Uso de terminologa uniforme
sobre la RRD.
n Inclusin de la RRD en los
planes educativos, en la
educacin formal e informal.
n Capacitacin y aprendizaje
sobre la RRD; mbito
comunitario, autoridades
locales, sectores especficos,
igualdad de acceso.
n Capacidad investigativa:
riesgos mltiples, elementos
socioeconmicos, aplicacin.
n Concientizacin pblica y
medios de comunicacin.
n Evaluaciones y mapas de riesgo,

riesgos mltiples: elaboracin y
difusin.
n Indicadores sobre la RRD y
vulnerabilidad.
n Datos e informacin estadstica
sobre las prdidas.
n Alerta temprana: centrada en la
gente; sistemas de informacin;
polticas pblicas.
n Desarrollo cientfico y tecnolgico;
socializacin de la informacin;
observaciones de la Tierra basadas
en el espacio; modelacin y
prediccin del clima; alerta
temprana.
n Riesgos regionales y emergentes.
n Mecanismos institucionales
para la RRD (plataformas
nacionales); responsabilidades
asignadas.
n La RRD como parte de las
polticas y planificacin del
desarrollo, tanto a nivel
sectorial como multisectorial.
n Legislacin para apoyar la RRD.
n Descentralizacin de
responsabilidades y recursos.
n Evaluacin de las capacidades y
los recursos humanos.
n Impulso del compromiso
poltico.
n Participacin comunitaria.
Enfoque para abordar

mltiples amenazas
3. Utilizar el conocimiento, la
innovacin y la educacin para
crear una cultura de seguridad y
resiliencia a todo nivel.
2. Identificar, evaluar y monitorear

los riesgos de desastres y mejorar las
alertas tempranas
PRIORIDADES DE ACCIN
El desarrollo y fortalecimiento de instituciones,

mecanismos y capacidades para aumentar la resiliencia
ante las amenazas
1. Garantizar que la RRD sea una

prioridad nacional y local con una
slida base institucional para su
aplicacin
La integracin de la reduccin del riesgo de desastres en

las polticas y la planificacin del desarrollo sostenible
La reduccin considerable de las prdidas ocasionadas por los desastres, tanto en trminos
de vidas como de bienes sociales, econmicos y ambientales en las comunidades y los pases
RESULTADO ESPERADO
RESULTADO ESPERADO, OBJETIVOS ESTRATGICOS Y PRIORIDADES DE ACCIN 2005-2015
Resumen del Marco de Accin de Hyogo para el 2005-2015: Aumento de la Estrategia Internacional para la Resiliencia de las Naciones y las
Comunidades ante los Desastres (Marco de Hyogo)
CUADRO 1.2
Contribuir a la consecucin de los objetivos de desarrollo internacionalmente acordados, (incluyendo los ODM)
ACTIVIDADES CLAVES
11
]
D E S A S T R E S
n Se puede requerir de intervenciones especiales a largo plazo para aumentar la
capacidad de afrontamiento de los ms pobres y vulnerables: Si bien una comunidad

entera puede ser vulnerable a una amenaza en particular (por ejemplo, sequa,
inundaciones o huracanes), es probable que los grupos de poblacin ms pobre estn
en mayor riesgo de que una amenaza se transforme en una desastre. Sus escasos
D E
activos, fuerte dependencia de su trabajo para sobrevivir, limitada oportunidad de

migracin/evacuacin y escaso o nulo acceso a seguro o crdito contribuyen a su
R I E S G O
vulnerabilidad. Las polticas y programas de desarrollo que ayudan a los hombres,

mujeres y jvenes pobres a construir medios de subsistencia, diversificar las
actividades generadoras de ingresos, mejorar las capacidades humanas (salud, estado
D E L
nutricional, educacin, habilidades tcnicas), y fortalecer las organizaciones de auto

ayuda en las comunidades, pueden representar una contribucin importante para
G E S T I N
reducir la vulnerabilidad y el riesgo, y mejorar la capacidad de subsistencia de los

ms pobres.
n Las tecnologas mejoradas pueden ayudar a prevenir o mitigar el dao causado por
las amenazas naturales: Diversos mtodos de control de aguas, por ejemplo, pueden
D E
reducir el peligro de daos por inundacin, o ayudar a los humanos, animales y plantas a
sobrevivir en caso de sequa. Las variedades de cultivos mejorados que soportan la sequa
S I S T E M A S
o a las inundaciones y/o resisten a las enfermedades y plagas pueden hacer la diferencia
entre un cultivo fallido y una cosecha aceptable. Los mtodos mejorados de labranza
cero y las tcnicas de conservacin del suelo pueden aumentar la produccin en reas
A N L I S I S
D E
agroecolgicamente desfavorables, deteniendo la degradacin ambiental y asegurando

una mejor sostenibilidad. Los programas de desarrollo deben tener la capacidad de poner
las tecnologas de GRD al alcance de los agricultores en las comunidades vulnerables.
n Los desastres pueden ser oportunidades para construir nuevamente mejores prcticas para
el desarrollo: El socorro asociado con el fortalecimiento del desarrollo en los perodos
post-desastre, recuperacin y rehabilitacin, tiene un fuerte efecto multiplicador.
Representa la diferencia entre entregar a una persona un pescado, y ensearle cmo
pescar. Esto significa que las personas sern ms independientes y autosuficientes en
el futuro, y por lo tanto, en trminos de naturaleza cclica del marco de GRD, tendrn
mayor capacidad para fortalecer su resiliencia frente a futuras amenazas.
RIESGO DE DESASTRE, VULNERABILIDAD Y MEDIOS DE VIDA
El riesgo de desastre se describe generalmente como una percepcin de la amenaza y el contexto
de vulnerabilidad, incluyendo la resiliencia del sistema social amenazado. Las comunidades y
los hogares pueden verse expuestos a diferentes formas de vulnerabilidad11 que incluyen:
11 Esta lista de diferentes formas de vulnerabilidad y las definiciones entregadas en el Recuadro 1.3 fueron extradas de FAO.
2005. Gua Rpida para las misiones: Anlisis de las instituciones locales y los modos de vida, por A. Carloni., Servicio de
Instituciones Rurales y Participacin. Roma, pgina 3, recuadro 3. Si bien esta gua de GRD se centra en la vulnerabilidad ante
las amenazas naturales, en lnea con el mandato de la FAO, los procesos de evaluacin descritos podran ser adaptados a los otros
tipos de vulnerabilidad mencionados en las vietas. Sin embargo, debera destacarse que esta Gua de GRD no est diseada para
evaluar estructuras institucionales producto de conmociones econmicas, guerras civiles o estrs estacional.
12
n Conmociones relacionadas con factores meteorolgicos o desastres naturales:
sequa, terremoto, huracanes, maremotos, inundaciones, fuertes nevadas, heladas

tempranas, olas de extremo calor o fro.
n Plagas y enfermedades epidmicas: plagas de insectos, predadores y enfermedades
que afectan a los cultivos, a los animales y a las personas.
n Conflictos econmicos: cambios drsticos en la economa nacional o local y su
insercin en la economa mundial, lo que afecta los precios, los mercados, el empleo
y la demanda.
Conflictos
civiles: guerras, conflictos armados, cadas de gobiernos, desplazamientos,
n
destrucciones de vidas y propiedades.
n Estrs estacional: perodos de hambre e inseguridad alimentaria.
n Crisis ambientales: degradacin y erosin del suelo, incendios forestales y
contaminacin.
n Shocks idiosincrticos: enfermedad o muerte dentro de la familia, prdidas de
empleo o robos en la propiedad privada.
n Vulnerabilidad estructural: falta de voz o poder para protestar.
La vulnerabilidad frente a los diferentes tipos de amenazas naturales no es homognea
a lo largo de las reas geogrficas o dentro de las comunidades. Algunas comunidades y
algunos hogares dentro de ciertas comunidades sern ms vulnerables que otros.
El Marco de Medios de Vida Sostenible (MVS), (ver figura 1.3) proporciona un enfoque
analtico perspicaz para ayudar a identificar qu tipos de hogares son proclives a ser
particularmente ms vulnerables. Esto se obtiene mediante el anlisis de las interrelaciones
entre conflictos, vulnerabilidades y problemas de activos y estrategias de afrontamiento en
los hogares, dentro del contexto de los procesos de desarrollo, institucionales y polticos
vigentes. El marco de los MVS pone a los hogares y sus medios de vida en el centro del
anlisis, asumiendo que se ven continuamente influenciados por amenazas potenciales de
conmocin o desastres.
RECUADRO 1.3
DEFINICIONES
Un hogar es un conjunto de personas que comen de la misma olla y tienen
un inters comn en perpetuar y mejorar su estatus socioeconmico de una
generacin a otra.
Un medio de vida se compone de las capacidades, activos (tanto recursos
materiales como sociales) y actividades necesarias para vivir. Un medio de vida
es sostenible cuando puede afrontar y recuperarse de rupturas y cadas bruscas,
y mantener sus capacidades y activos tanto en el presente como en el futuro sin
socavar las bases de sus recursos naturales.
13
]
D E S A S T R E S
En el marco de los MVS, las vulnerabilidades de todos los tipos, y las instituciones
forman la parte central del contexto global dentro del cual se procesa el desarrollo. Los
diferentes conjuntos de activos de diferentes hogares, grupos sociales y comunidades y
los contextos institucionales son los que determinan en ltima instancia las capacidades de
esos hogares, grupos sociales y comunidades para afrontar los desastres antes, durante y
D E
despus de su ocurrencia.
El marco de los MVS adaptado a la GRD representa un modelo de causa y efecto
R I E S G O
para comprender las situaciones que enfrentan los hogares pobres, dependiendo de
las relaciones entre los activos de los hogares, el contexto de vulnerabilidad y los
procesos institucionales que dan forma a sus vidas. Por ejemplo, mientras algunas
D E L
amenazas pueden afectar a todos los miembros de una comunidad en un grado

similar (por ejemplo, un huracn o una fuerte nevazn) los hogares ms ricos con
G E S T I N
ms activos pueden tener los medios para adoptar estrategias de afrontamiento ms

efectivas que pueden evitar que una amenaza se transforme en una desastre. Es ms,
el foco del marco sobre el contexto institucional describe cmo las instituciones
efectivas y de ms alto nivel pueden amortiguar los efectos de un desastre en los
hogares pobres, movilizando acciones comunitarias o externas para el beneficio de
S I S T E M A S
D E
los ms vulnerables.
GRFICO 1.3
Marco de medios de vida sostenibles adaptados a la GRD
A N L I S I S
D E
Grado de exposicin a Riesgo por Desastre Reducido
Acumulacin de activos, estrategias de afrontamiento y medios de vida intensicado
Instituciones,
leyes y
polticas
habilitantes
Impacto
Natural
Amenazas
naturales
e impactos
Estrategias de
afrontamiento
y medios de vida
fortalecidos
Resultados
positivos en
GRD y medios
de vida
Estrategias de
afrontamiento
y medios de
vida debilitados
Resultados
negativos de
GRD y medios
de vida
Humano
Social
Inuencia
Fsico
Financiero
Instituciones,
leyes y polticas
deshabilitante
Bienes de
la familia
Resiliencia
Detrimento de activos, estrategias para afrontamiento y medios de vida debilitados

Exposicin incrementada al riesgo de desastres
Amenaza
14
Contexto de vulnerabilidad
Estrategias de afrontamiento
RECUADRO 1.4
MEDIOS DE VIDA Y RESILIENCIA

Desde la perspectiva de los medios de vida se sugiere que los hogares con gran
cantidad de recursos sern ms resiliente a las amenazas que un hogar con menos
bienes. No es solamente la cantidad de cualquiera de los activos que cuenta por
ejemplo, en el caso de una enfermedad epidmica del ganado, un hogar adinerado
dedicado al pastoreo podra perder todo su rebao igual que un hogar pobre.
El tema importante es que los capitales son hasta cierto punto fungibles.
Por lo tanto, el hogar de pastoreo adinerado sera ms resistente frente al
desastre si pudiera recurrir a reservas financieras para comprar alimentos y
reabastecerse, o permitir a los miembros educados/capacitados del hogar
emigrar temporalmente en busca de empleo en otra rea. El hogar pobre puede
no tener ms activos que sus animales muertos, y el desastre terminara en una
tragedia enorme e irremediable.
Si bien los vnculos entre los marcos de MVS y de GRD son complejos, destacan una variedad
de factores clave que determinan el grado de vulnerabilidad de los distintos grupos socioeconmicos
frente a las situaciones de desastre, tal como se evidencia en los siguientes ejemplos:
n Los recursos naturales proporcionan activos claves para los medios de vida y
seguridad, especialmente en las zonas rurales.
n Los desastres reducen los medios de subsistencia de los hogares en diferentes grados,
dependiendo del activo y del tipo de desastre, y conducen a la inseguridad en los
medios de vida (pudiendo terminar en muerte o daos).
n Las polticas y las instituciones influyen en los medios de subsistencia de los hogares
de manera positiva o negativa.
n Las polticas y las instituciones pueden aumentar o reducir la vulnerabilidad frente
al desastre.
n Instituciones facilitadoras y bienes diversificados en las familias amplan las opciones
de medios de vida.
n La propiedad de activos disminuye la vulnerabilidad y aumenta la capacidad de
resistir a los impactos del desastre.
n Los resultados de los medios de vida dependen de las polticas, instituciones,
procesos y estrategias de medios de vida.
n Los resultados de los medios de vida influyen en la capacidad de preservar y
acumular activos en el hogar.
Las polticas e instituciones son por lo tanto factores clave que influyen en el acceso de
los distintos grupos de la poblacin a los activos y a la tecnologa de GRD, en las opciones
de medios de vida y en las estrategias de afrontamiento, as como servicios clave para
reducir la prdida de vidas y de propiedad en el perodo posterior a un desastre.
15
]
D E S A S T R E S
RECUADRO 1.5
DEFINICIN DE INSTITUCIONES
El uso del trmino instituciones en esta gua se refiere a las reglas y normas
sociales al igual que a las organizaciones que facilitan la coordinacin de la
D E
accin humana.
Los dos componentes de instituciones son las reglas del juego (normas,
R I E S G O
valores, tradiciones y legislacin que determina cmo se supone que las personas
deben actuar/comportarse), y los actores (organizaciones) y sus capacidades
para operar de acuerdo con estas reglas. Ambas dimensiones deben ser
D E L
abordadas en un anlisis institucional. Las instituciones incluyen instituciones

formales y organizaciones de carcter asociativo.
G E S T I N
n Organizaciones formales: institutos, organizaciones y oficinas de gobierno,
agencias de extensin.
n Organizaciones formales de carcter asociativo: cooperativas y grupos
registrados.
n Organizaciones informales: grupos de intercambio laboral o grupos de
D E
ahorro rotativos.
S I S T E M A S
n Instituciones polticas: parlamento, ley y orden o partidos polticos.

n Instituciones econmicas: mercados, compaas privadas, bancos, derechos
de tierras y sistema tributario.

n Instituciones sociales-culturales: parientes, matrimonio, herencia, religin
A N L I S I S
D E
o participacin en bueyes de tiro compartidos.
16
EL PAPEL FUNDAMENTAL DE LAS INSTITUCIONES

Las instituciones juegan un papel clave en la implementacin de las diferentes fases del
marco de la GRD y en la mediacin del vnculo entre el desarrollo, la GRD y las acciones
humanitarias. Sin las instituciones, no habra accin y la GRD sera slo un concepto
sobre el papel.
Por ejemplo, durante la fase de mitigacin/prevencin, la variedad de actores
institucionales incluyendo los ministerios tcnicos y agencias del sector pblico (agricultura,
bosques, pesca, salud, educacin, gobierno local), las organizaciones internacionales,
los cuerpos profesionales, las ONG y otras organizaciones de la sociedad civil, operan
programas importantes para construir medios de subsistencia, mejorar la produccin y
los ingresos de los hogares, y fortalecer la resiliencia y las estrategias de afrontamiento. En
la etapa de socorro, por ejemplo, estas diversas organizaciones se centran en operaciones
de rescate y salvamento, y satisfacer las necesidades bsicas tales como techo, alimentos
y agua. En la etapa de rehabilitacin, aspiran a prevenir una mayor erosin de los bienes
productivos o estrategias de afrontamiento y de ayudar a los hogares a reestablecer sus
medios de vida.
Se espera que los ministerios/agencias que funcionan como punto focal especializado
en GRD jueguen un papel vital en la coordinacin de estas actividades y en asegurar
su pertinencia en objetivos y actividades de desarrollo a largo y mediano plazo. En
este contexto, se requiere de un anlisis y una comprensin profunda del papel de las
organizaciones formales e informales en la GRD, de las capacidades tcnicas e institucionales
(incluyendo fortalezas y debilidades), de mejores prcticas operacionales y tcnicas, y de
fortalezas comparativas para coordinar y promover vnculos horizontales y verticales.
Un desafo particular para los gobiernos y agencias de desarrollo es construir capacidades
locales fuertes y movilizar al sector pblico y privado y a las organizaciones de la sociedad
civil a distintos niveles para participar de manera activa, segn sus ventajas comparativas,
en el diseo e implementacin de las estrategias de GRD pertinentes a nivel local.
17
M D U L O
PLANIFICACIN DE
UNA EVALUACIN
INSTITUCIONAL DE
LOS SISTEMAS DE
GESTIN DEL RIESGO
DE DESASTRES
Este mdulo entrega una visin general de los pasos interrelacionados de planificacin,
conduccin y anlisis de resultados de una evaluacin institucional de sistemas de GRD.
Tambin se discuten los estudios de diagnstico complementarios a nivel local, provincial/
distrito y nacional necesarios para obtener los datos bsicos primarios para la evaluacin.
El mdulo sugiere quin debe hacer qu y dnde durante el proceso de evaluacin. La
secuencia propuesta debiera seguirse de manera flexible y adaptarse a las circunstancias
especficas de la ubicacin o estudio - de acuerdo con las necesidades.
CMO PLANEAR Y ORGANIZAR LA EVALUACIN INSTITUCIONAL?
Se recomienda que la evaluacin institucional se planifique en tres fases:
1. Para comenzar: la fase preparatoria
(a) preparativos iniciales y revisin de literatura
(b) reunin inicial y reuniones de planificacin del trabajo en terreno
2. Trabajo en terreno
(c) estudio de diagnstico a nivel nacional
(d) estudio de diagnstico a nivel de distrito
(e) estudio de diagnstico a nivel local
(f) vnculos y coordinacin entre niveles institucionales
(g) diagnstico especfico del sector
3. Anlisis de datos, redaccin del informe y reunin (es) conclusiva(s)
(h) anlisis de datos y redaccin del informe
(i) reuniones conclusivas con participantes del pas
(j) consolidacin del informe final
19
]
D E S A S T R E S
1. PARA COMENZAR: LA FASE PREPARATORIA

(a) Preparativos iniciales y revisin de literatura: Antes de comenzar con la evaluacin es
fundamental que el equipo de estudio est familiarizado con los conceptos clave y la terminologa
relacionada con la Gestin del Riesgo de Desastres, el desarrollo institucional, y los medios de vida
D E
sostenibles (mdulo 1). Otros pasos a seguir antes de la recoleccin de datos en el campo incluyen:
n Investigacin de escritorio sobre la elaboracin del perfil nacional de amenazas.
n Revisin de los mapas de vulnerabilidad y riesgo existentes a nivel nacional.
R I E S G O
n Recoleccin y revisin de los antecedentes sobre las estructuras institucionales de GRD
D E
G E S T I N
D E L
a nivel nacional, los mandatos, polticas, legislacin y cdigos de desastre, proyectos

relacionados con la GRD, estrategias y programas pertinentes del sector agrcola12.
n Recoleccin y revisin de estudios sobre los sistemas institucionales socioeconmicos,
culturales y tradicionales comunitarios prevalecientes en las zonas vulnerables,
incluyendo informacin sobre estrategias de afrontamiento del riesgo de desastres a
nivel local13.
n Recoleccin de informacin sobre organizaciones que actan como punto focal a
nivel nacional, regional y local.
n Recoleccin y revisin de documentos sobre estrategia corporativa pertinente a
nivel regional/nacional y los principales programas y proyectos relacionados con
S I S T E M A S
la GRD de las organizaciones nacionales/internacionales de desarrollo y las ONG

involucradas que operan en el pas.
A N L I S I S
D E
Estas actividades pueden requerir de tres a cinco das de trabajo dependiendo del conocimiento
existente del equipo de evaluacin y de su experiencia de trabajo en GRD y anlisis institucional.
Los puntos de entrada ms aconsejables para comenzar el estudio de oficina son:
n El sitio web de EIRD/NU: www.unisdr.org/eng/country-inform/introduction.
htm, que proporciona datos bsicos sobre los perfiles de pas, mapas sobre desastres
y perfiles de amenazas, informes de GRD por pas (no siempre actualizados) y
puntos de contacto oficiales.
n La base de datos internacional sobre desastres manejada por CRED (www.em-dat.net)
n Los sitios web de los puntos focales de GRD y ministerios a nivel nacional.
(b) Reunin inicial y reuniones de planificacin del trabajo en terreno: el primer
paso es organizar una reunin inicial con los funcionarios clave de gobierno que son
responsables de la coordinacin general de los sistemas de GRD del pas al igual que
aquellos funcionarios con responsabilidades sectoriales de GRD. En pases donde la
coordinacin entre la autoridad nacional para la GRD y los ministerios/departamentos
sectoriales an es dbil, la presencia de representantes de estas ltimas instituciones en
la reunin inicial puede ayudar a fortalecer esta coordinacin. De otra manera, puede ser
necesario separar las reuniones, particularmente si la evaluacin tiene el foco en un sector
especfico. El propsito de la reunin inicial es:
12 Un organigrama del funcionamiento institucional de la GRD nacional es muy til para este propsito y puede ser solicitado
desde la autoridad nacional responsable o se puede descargar la ltima informacin establecida desde los respectivos sitios web.
13 Generalmente estn a disposicin en las ONG nacionales e internacionales con una fuerte presencia en terreno, en reas
crnicamente expuestas a amenazas naturales.
20
PLANIFICACIN DE UNA EVALUACIN INSTITUCIONAL DE SISTEMAS DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
n Obtener el apoyo y compromiso del gobierno a nivel de toma de decisiones de alto nivel.
n Conducir la orientacin/gua general de la poltica de gobierno para la evaluacin.
n Acordar los temas clave a ser abordados durante el proceso de evaluacin.
n Acordar las reas expuestas a desastres que deben ser cubiertas por la evaluacin.
Los participantes clave en la reunin inicial debern incluir:

n Los puntos focales y/o oficiales para la GRD con poder de toma de decisiones
relacionadas con polticas, estrategias y programas de GRD (por ejemplo de la
Oficina, Consejo y/o Bur Nacional de Gestin de Desastres).
n Representantes de las OING y ONG/OSC claves activas en GRD y, si corresponde,
cualquier organizacin del sector privado pertinente14.
Debera invitarse a los Representantes de las siguientes organizaciones/agencias
debieran estar invitados, segn corresponda:
n Ministerio del Gobierno Local, particularmente las unidades que representan los
distritos expuestos a desastres.
n Ministerios/departamentos tcnicos de sectores vulnerables (por ejemplo,
agricultura, ganadera, pesca, forestal, infraestructura/obras pblicas, recursos
hdricos, salud, educacin).
n Ministerios de planificacin y economa (si corresponde).
n Instituciones Nacionales de Investigacin (si corresponde).
n OING, ONG/OSC y organizaciones del sector privado (si corresponde).
n Organizaciones de NU/desarrollo y ayuda bilateral (si corresponde).
La reunin inicial debiera, entre otros, explcitamente:

n Discutir las caractersticas clave del contexto de amenazas nacionales e identificar las
principales fortalezas y debilidades de las polticas generales de GRD y de la estructura
institucional que puede requerir de un anlisis en profundidad durante la evaluacin.
n Acordar el nivel de apoyo de la contraparte y los nombres de los funcionarios
de la contraparte de los ministerios sectoriales y coordinadores, incluyendo su
participacin, si es posible, en el trabajo en terreno, y comprometer el apoyo
logstico y financiero (por ejemplo, transporte) de acuerdo con las necesidades.
n Identificar otras organizaciones gubernamentales internacionales/nacionales, intergubernamentales u ONG/OSC involucradas en la GRD en distintos niveles.
n Seleccionar las provincias/distritos/pueblos pilotos expuestos a desastres para
estudios en terreno.
n Discutir otras polticas o asuntos relacionados con los recursos, dependiendo de
cada situacin especfica.
Dado el nmero de temas a cubrir, sera de ayuda si la reunin inicial se agendara
durante medio da. Como no ser posible cubrir todos estos temas en profundidad en una
sesin, ser necesario agendar reuniones de seguimiento con algunos de los participantes
para enriquecer los detalles, y para emprender la planificacin detallada para el trabajo en
14 La Federacin Internacional de Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja, FICR, por ejemplo, es una fuente valiosa
de informacin y un actor experimentado en la preparacin y respuesta ante emergencias en muchos pases.
21
]
D E S A S T R E S
terreno. A medida que se desarrolla la reunin inicial, sera aconsejable que el presidente/
facilitador estableciera una o ms reuniones grupales tcnicas ms pequeas sobre temas
especficos, con el objeto de poder avanzar en la agenda principal. Puede resultar til invitar
a representantes de organizaciones de ayuda y desarrollo internacional a estas reuniones.
Reuniones de planificacin de trabajo en terreno: Siguiendo los lineamientos generales
D E
del acuerdo alcanzado en la reunin inicial, ser fundamental para el equipo de evaluacin
realizar una serie de reuniones de planificacin con las contrapartes e intrpretes locales
R I E S G O
para el trabajo de campo con el objeto de:

n Identificar y seleccionar otros asistentes/personal en terreno si corresponde.
n Encargarse de la planificacin detallada del programa y del itinerario del trabajo en
G E S T I N
D E L
terreno.
n Hacer lo arreglos logsticos para las visitas a terreno.
n Llegar a un acuerdo sobre las herramientas y mtodos participativos a utilizar.
n Llegar a un acuerdo y afinar las cuestiones clave y los indicadores relacionados para
la evaluacin institucional a nivel local, nacional y de distrito.
D E
Tambin sera aconsejable comenzar a planificar cmo encargarse del anlisis de datos
y visualizar el apoyo tcnico/logstico que pueda ser necesario.
S I S T E M A S
2. TRABAJO EN TERRENO
(c) Estudio de diagnstico a nivel nacional: Se recomienda que el primer estudio de
diagnstico sea realizado a nivel nacional, ya que proporcionar una comprensin del
A N L I S I S
D E
marco general de la GRD, objetivos de polticas, tecnologas, estructuras institucionales

y mecanismos existentes de coordinacin de la GRD antes de avanzar a niveles
22
descentralizados, en donde las estructuras institucionales y los mecanismos existentes de

coordinacin de GRD pueden ser menos desarrollados o efectivos. Debieran planificarse
y conducirse una serie de sesiones de lluvia de ideas y entrevistas grupales sobre los
asuntos clave a nivel nacional con representantes de las organizaciones ms importantes
identificadas en la reunin inicial. Si dicha reunin concluy que haba sectores especficos
especialmente vulnerables, los ministerios y departamentos responsables por estos sectores
debieran ser los puntos de entrada claves para la evaluacin. La descripcin detallada sobre
quin debe ser contactado y qu se debe buscar est descrita en el Mdulo 3.
(d) Estudio de diagnstico a nivel de distrito: Las reuniones informales/sesiones
de lluvia de ideas/entrevistas clave deben ser conducidas a nivel de distrito/estado/
provincia para explorar los temas clave identificados en la reunin inicial y otros temas
que pudieran emerger slo a este nivel. El objetivo es evaluar los sistemas institucionales
formales e informales disponibles a niveles intermedios, sus roles, fortalezas, debilidades
y ventajas comparativas para implementar los programas de GRD. El proceso debiera
contribuir de manera constructiva a la seleccin de pueblos/comunidades a ser visitadas
durante el estudio de diagnstico a nivel local. La descripcin detallada sobre quin debe
ser contactado y qu se debe buscar est descrita en el Mdulo 4.
(e) Estudio de diagnstico a nivel local: El quinto paso durante el proceso de evaluacin
involucra el trabajo en terreno a nivel de comunidad en los pueblos seleccionados
identificados a travs de las consultas a nivel nacional e intermedio. Este estudio a nivel de
comunidad incluye dos pasos:
(i) Elaboracin de perfiles por comunidad.
(ii) Evaluaciones institucionales a nivel de comunidad.
La elaboracin de perfiles a nivel de comunidad es un paso fundamental antes de
encargarse de la evaluacin institucional a nivel local, ya que proporciona una comprensin
bsica del contexto de estudio, parmetros socio-econmicos clave que incluyen los sistemas
de produccin y de medios de vida, y de las caractersticas generales de la vulnerabilidad de
los pueblos/comunidades y las amenazas especficas que enfrentan.
Se pueden realizar visitas en terreno en 3 a 5 pueblos dependiendo de la disponibilidad de
tiempo. Es importante decidir con anticipacin los mtodos y herramientas participativos
con los cuales comenzar el estudio, y utilizar otros mtodos y herramientas de evaluacin
rurales rpidos y participativos dependiendo de la necesidad y de los requerimientos
de informacin. Se sugiere no solicitar a los participantes voluntarios en el estudio que
dediquen ms de medio da a estos ejercicios y discusiones, y planificar sesiones en grupo e
individuales de acuerdo a esto a lo largo del da. La descripcin detallada sobre quin debe
ser contactado y qu se debe buscar est descrita en el Mdulo 5.
(f) Vnculos y coordinacin entre niveles institucionales: Los temas de coordinacin,
comunicacin y vnculos colaborativos entre los niveles institucionales constituyen un
tema crucial a ser abordado en la evaluacin general. Las preguntas clave para identificar
fortalezas y debilidades de los vnculos verticales y horizontales y las propuestas de
mejoramiento debieran ser incorporadas en los estudios en cada nivel.
Es fundamental una sesin especfica para discutir estos temas a travs de los distintos
niveles y con una variedad de participantes clave es fundamental. El mejor momento para
llamar a una reunin conjunta de participantes como sta para discutir la coordinacin
horizontal y vertical, el flujo de comunicacin y la integracin de los temas de GRD entre
los distintos niveles, ser cuando los datos bsicos de los niveles individuales hayan sido
examinados y se hayan realizado algunas hiptesis como base para la discusin. Si bien los
papeles y funciones principales que tienen o debieran tener las organizaciones de GRD a
nivel de comunidad, distrito y nacional sern abordados con ms profundidad en Mdulos
3-5, en el cuadro 2.1 aparece un ejemplo de los papeles y funciones clave de cada nivel, con
el objeto de proporcionar una base para comparar las contribuciones complementarias de
cada nivel.
(g) Diagnstico especfico del sector: Muchas funciones de la GRD se sobreponen/
coinciden con los mandatos de los ministerios o agencias sectoriales. Por ejemplo, lo
Ministerios de Agricultura y/o Recursos Hdricos generalmente abordan los desafos
relacionados con la GRD como el manejo sostenible de tierras y aguas, y el manejo
sostenible de recursos naturales. Es por lo tanto fundamental que la evaluacin tambin
tome en cuenta los mandatos y programas de estos ministerios sectoriales relacionados con
la GRD y los temas especficos de cada sector. Estos aspectos deben ser cuidadosamente
analizados para entender cmo estn establecidos los mecanismos de coordinacin con los
sistemas formales de GRD y la manera cmo funcionan es igualmente importante. A modo
23
]
D E S A S T R E S
el propsito de destacar los riesgos de desastre inherentes a la agricultura, y los papeles

y contribuciones que podra hacer la agricultura a un sistema de GRD que funcione
D E
de ilustracin, esta Gua proporciona una mirada de los problemas del sector agrcola con
3. ANLISIS DE DATOS, REDACCIN DEL INFORME Y REUNIN(ES)
ntegramente. Es importante subrayar que el diagnstico especfico por sector debiera estar
integrado con los anlisis del sistema nacional de GRD y las estructuras institucionales.
R I E S G O
CONCLUSIVA(S)
(h) Anlisis de datos y redaccin del informe: Se debiera preparar un borrador de
D E L
informe con los hallazgos generales y las recomendaciones para ser presentado durante
la reunin conclusiva con los representantes de las organizaciones gubernamentales
nacionales, ONG y organizaciones donantes. En el Mdulo 6 es posible encontrar una
G E S T I N
descripcin sobre un enfoque posible para analizar, integrar y estructurar los hallazgos
provenientes de los estudios en terreno. Se necesitarn por lo menos tres a cuatro das para
el anlisis y la redaccin del informe.
D E
(i) Reunin(es) conclusiva(s): Se deber organizar una reunin nica o varias reuniones
conclusivas con las organizaciones a nivel nacional o intermedio con el objeto de compartir
los hallazgos indicativos del equipo y para discutir las implicancias de los hallazgos y las
S I S T E M A S
recomendaciones con los participantes nacionales. Tambin se deber realizar una reunin
conclusiva separada con los proyectos asociados a nivel nacional y con los representantes
de agencias donantes. La decisin con respecto a si realizar reuniones conjuntas o separadas
con los diferentes participantes y grupos de inters deber ser tomada a la luz de las
A N L I S I S
D E
circunstancias y sensibilidades locales.

(j) Consolidacin del informe final: Puede ser necesario realizar reuniones finales
antes de completar el informe de evaluacin con los puntos focales nacionales de GRD
para aclarar hechos e interpretaciones de los hallazgos del equipo y la factibilidad de las
recomendaciones propuestas.
En conclusin, los diferentes pasos sealados estn resumidos en el Recuadro 2.1 con el
objeto de destacar la secuencia lgica de estos pasos y la coherencia del enfoque.
24
Instituciones de
investigacin y
agencias de lnea
tcnica
Probar tecnologas
de reduccin del
riesgo y sistemas de
pronstico especficos
por sector
Desarrollar
tecnologas de
reduccin del riesgo
Gobierno provincial
15 Los roles y funciones descritas en este cuadro son slo indicativas.
Provincia /distrito /
municipalidad
Promover enfoques
multisectoriales e
integrados de GRD
Establecer
reglas locales de
administracin;
proporcionar
incentivos para
la promocin de
tecnologas de
reduccin del riesgo
Gobierno nacional
Preparar planes
sectoriales de gestin
y respuesta del riesgo
Proporcionar datos
agroecolgicos para
el plan nacional de
socorro
Preparar un plan
nacional de alivio de
desastres
Promulgar
normativas de
seguridad y cdigos
de construccin
Establecer sistemas
de alerta temprana,
infraestructura,
marco legal y poltico
para la GRD
Nacional
Tratar la GRD
como una actividad
inclusiva
Internacional
Asegurar calidad
en los proyectos
de infraestructura
financiados por
donantes
Crear conciencia
sobre la GRD
Agencias
internacionales
PREPARACIN
MITIGACIN
PREVENCIN
ACTORES
NIVEL
PRE-DESASTRE
Ayudar en evaluacin
de necesidades
y distribucin de
insumos especficos
por sector
Coordinar y mediar
acciones entre
los niveles local y
nacional
Declarar desastre y
estado de emergencia
Movilizar ayuda
financiera como
garantas y crditos a
largo plazo
RESPUESTA
DESASTRE /
EMERGENCIA
Promover procesos
de recuperacin
especficos por sector
Implementar
Alimentos por
Trabajo u otros
programas de
rehabilitacin
Establecer fondos
para emergencia y
recuperacin
Financiar programas
de rehabilitacin y
de Alimentos por
Trabajo
RECUPERACIN
Desarrollar
tecnologas para la
reduccin de riesgos
Proteger la
infraestructura;
promover
tecnologas de
reduccin del riesgo
Preparar cdigos
de conducta para
desarrollo y socorro
Incluir actividades
de GRD en la
planificacin del
desarrollo
DESARROLLO
POST-DESASTRE
Roles y funciones principales de las diversas organizaciones15 a distintos niveles por elementos de la GRD (ejemplo ilustrativo)
CUADRO 2.1
25
26
Comunidad
Provincia /distrito /
municipalidad
NIVEL
Otorgar capacitacin
a ONG locales
Realizar planificacin
de cuencas
hidrogrficas/
fluviales
Preparar planes de
evacuacin
Conducir campaas
de concientizacin
Realizar evaluaciones
de vulnerabilidad en
los hogares
de vulnerabilidad en
los hogares
Promover prcticas de
mitigacin
Mantener la
infraestructura
pblica
Realizar diagnsticos
de riesgos y
amenazas
Otorgar capacitacin
a OBC locales
de riesgos y
amenazas
de riesgos y
amenazas
Lderes /
representantes locales
Comits locales de
emergencia
ONG locales
Intermediarios microfinancieros
Organizaciones de
base comunitaria
D E S A S T R E S
Integrar la GRD
en actividades de
desarrollo
Arreglar repactacin
de deudas y otras
actividades especiales
de daos
Interceptar las
redes de solidaridad
habituales
Construir
infraestructura
para proteger la
propiedad
Proporcionar apoyo
moral y consejo
Definir prioridades
locales para reducir
la vulnerabilidad
Otorgar apoyo y
asesora psicolgica
Desplegar
entrenadores en
higiene y salud
Movilizar a las
comunidades para
una accin conjunta
Asesorar en
cmo reducir la
vulnerabilidad local
Desplegar equipos/
comits de ayuda
alimentaria
Actuar como puntos

focales asesores
Desplegar equipos de
rescate y bsqueda
Preparar mapas
locales de riesgo y
difundir informacin
Promover desarrollo
local institucional
Facilitar vnculos y
coordinacin entre
las organizaciones
Establecer proyectos
de rehabilitacin para
bienes pblicos
Establecer proyectos
de rehabilitacin para
restaurar los activos
perdidos
DESARROLLO
POST-DESASTRE
D E
RECUPERACIN
R I E S G O
Promover tecnologas
mejoradas
Proporcionar
albergue a los
hogares desplazados
Mediar entre el nivel

nacional y local
RESPUESTA
Difundir el riesgo a
travs del sistema
Desarrollar campaas
de concientizacin
Solicitar asistencia
tcnica externa en
GRD
Planear/implementar
campaas de
concientizacin
Gobierno local
Preparar planes
de evacuacin y
contingencia
PREPARACIN
D E L
DESASTRE /
EMERGENCIA
G E S T I N
MITIGACIN
D E
Realizar una
planificacin de
cuencas/cuencas
hidrogrficas
Otorgar capacitacin
a ONG locales
ONG de nivel
intermedio
S I S T E M A S
Desarrollar plan local

de prevencin de
desastres
PREVENCIN
D E
PRE-DESASTRE
A N L I S I S
ACTORES
RECUADRO 2.1
DIAGRAMA DE FLUJO PARA UN ESTUDIO DE DIAGNSTICO DE

SISTEMAS INSTITUCIONALES DE GRD
Paso 3: Perfil institucional a nivel nacional

n Realizar reuniones separadas de lluvia de ideas con los puntos focales de GRD.
n Entrevistar a los representantes de los ministerios y departamentos pertinentes.
n Discutir con los representantes de ONG nacionales e internacionales.
n Entrevistar a los representantes de institutos nacionales de investigacin y
capacitacin.
Paso 4: Perfil institucional provincial/regional/distrito

n Realizar sesiones de lluvia de ideas/reuniones con los funcionarios
administrativos.
n Entrevistar a los funcionarios de gobierno regional/pas/municipalidades
seleccionados.
n Discutir con las organizaciones de la sociedad civil/ONG del distrito.
n Entrevistar funcionarios de la sociedad cooperativa y del consorcio de agronegocios.
n Entrevistar personal del sector privado (como proveedores de insumos,
comerciantes, transportistas).
Paso 5: Perfil de la comunidad e instituciones locales

n Realizar entrevistas informativas clave con los representantes institucionales.
n Realizar reuniones grupales con los representantes de la comunidad, lderes
religiosos, grupos y asociaciones de agricultores/productores.
n Conducir DRP y grupos de orientacin en los pueblos seleccionados.
n Realizar evaluaciones sobre la elaboracin del perfil de la comunidad e
instituciones locales.
n Evaluar oportunidades y limitaciones para una GRD pro-activa.
Paso Transversal 2: Vnculos y coordinacin especfica por sector:

Evaluar los vnculos del sistema de GRD con los sectores (por ejemplo, ministerios y departamentos de agricultura/
ganadera/pesca/recursos hdricos/salud) en distintos niveles; evaluar las prcticas tcnicas y operacionales existentes en
los sistemas de GRD existentes, identificar las instituciones mejor ubicadas para actuar y coordinar aspectos
especficos de GRD.
Paso 2: Reunin inicial y reuniones de planificacin de trabajo de campo

n Discutir las caractersticas clave del contexto nacional de amenazas.
n Acordar los puntos focales a nivel nacional, de distrito y local.
n Evaluar la pertinencia de los programas de GRD vigentes.
n Seleccionar los distritos y pueblos ms vulnerables y propensos a desastres para
el trabajo en terreno.
n Identificar las organizaciones internacionales o nacionales, o bien las ONG/OSC
clave involucradas en el GRD en distintos niveles.
n Planificar visitas a los pueblos y secuencias de actividades.
n Acordar sobre el apoyo logstico y de las contrapartes para la evaluacin.
Paso Transversal 1: Evaluacin de los vnculos y la coordinacin horizontal y vertical.

Evaluar los mecanismos y canales de comunicacin, planificacin de la GRD en y entre las instituciones, flujo de
mensajes de alerta temprana, intercambio tcnico y colaboracin, coordinacin e implementacin en distintas fases
de la GRD, estrategias de concientizacin
Paso 1: Preparativos iniciales y revisin de literatura

n Recoger y analizar informacin sobre el contexto nacional de amenazas y de sistemas de GRD existentes.
n Identificar las preguntas referentes a la implementacin/diseo de proyectos de GRD y los puntos focales a nivel
local, de distrito y nacional.
n Recoger y revisar los documentos estratgicos, mandatos, polticas, informes de proyectos de GRD, etc. a nivel nacional.
Paso 6: Anlisis de datos y elaboracin del borrador del informe

n Integrar y estructurar los hallazgos.
n Evaluar la percepcin de riesgos de desastres en las diferentes instituciones y comunidades.
n Evaluar la pertinencia de iniciativas vigentes de GRD para las comunidades locales.
n Evaluar los sistemas, estructuras, roles, y polticas de GRD existentes y sus implicancias para los distintos niveles
institucionales.
n Realizar un anlisis de falencias (tcnicas e institucionales) para identificar las reas que requieren de mayor atencin.
n Evaluar las oportunidades, limitaciones y restricciones para establecer los vnculos dentro del sector agrcola.
n Evaluar las fortalezas comparativas a nivel tcnico y operacional en las diferentes fases de la GRD.
n Preparar un borrador de informe con los hallazgos generales y las recomendaciones preliminares.
Paso 7: Reunin conclusiva con participantes del pas y finalizacin del informe
n Discutir sobre los hallazgos, recomendaciones e implicancias.
n Identificar y acordar las futuras instrucciones y el camino hacia adelante.
n Revisar los requerimientos para la implementacin del seguimiento.
n Finalizar el informe y sus recomendaciones.
27
M D U L O
EVALUACIN DE
LOS SISTEMAS DE
GESTIN DEL RIESGO
DE DESASTRES A
NIVEL NACIONAL
CUL ES EL PAPEL DE LAS INSTITUCIONES NACIONALES DE GRD?

Los sistemas e instituciones nacionales de GRD son las fuerzas impulsoras para planificar,
implementar, monitorear y evaluar los procesos y productos de GRD dentro de un pas,
y as asegurar la coordinacin entre todos los participantes involucrados en cualquiera de
las fases de la GRD. Adems, juegan un papel central en la integracin de los esfuerzos
de GRD en polticas y programas de desarrollo con el objeto de reducir la vulnerabilidad
de los medios de vida rurales a las amenazas naturales. Las instituciones nacionales de
GRD desarrollan marcos de polticas, planes de gestin frente a desastres y cdigos de
conducta en alivio y desarrollo; proporcionan pautas y ayuda en el desarrollo de sistemas
de alerta temprana y en declarar fase/estado de emergencia durante las desastres; y lideran
la comunicacin con las agencias pblicas y sectoriales en distintos niveles.
La existencia (como una necesidad bsica) y el papel coordinador de las instituciones de
GRD es fundamental, aunque no suficiente, para asegurar que los sistemas de GRD sean
funcionales y operacionales. Igualmente importante son los vnculos formales con agencias
sectoriales que tienen responsabilidades sectoriales complementarias para la GRD, y por lo
tanto necesitan integrar aspectos de GRD en su trabajo normal de desarrollo. A pesar de
que existe un nfasis creciente sobre la reduccin del riesgo frente a desastres, en muchos
pases en desarrollo el mandato de las instituciones nacionales de GRD generalmente se
centra en la coordinacin y en la promocin de las estrategias de prevencin y mitigacin.
La implementacin final de las acciones de prevencin y mitigacin y la responsabilidad
directa para la respuesta de emergencia, no obstante, siguen siendo tarea de las agencias
sectoriales. Por lo tanto, dependiendo del tema del punto de entrada de la evaluacin, se
debiera incluir en el anlisis a las agencias sectoriales pertinentes. Se utiliza la agricultura
para ilustrar temas, preguntas, demandas y desafos especficos del sector en el contexto
de la GRD.
29
]
D E S A S T R E S
POR QU HACER EVALUACIONES INSTITUCIONALES A NIVEL NACIONAL?

El objetivo de la evaluacin institucional a nivel nacional es proporcionar conocimientos,
pautas y listas de control para ayudar a los practicantes de GRD a:
n Comprender mejor las fortalezas y debilidades de las polticas, marcos legales,
D E
ONG y OSC.
n Evaluar la capacidad, efectividad y qu tan adecuados son los instrumentos claves
para la GRD, el grado en el que stos se utilizan/promueven realmente a travs
de las instituciones a nivel nacional, y cmo los programas y servicios de GRD se
D E L
otros ministerios sectoriales involucrados, organizaciones de investigacin y/o
R I E S G O
cdigos de conducta, estructuras institucionales y mecanismos de coordinacin de

la GRD, entre ellos, incluyendo ministerios nacionales puntos focales para la GRD,
D E
G E S T I N
comunican y promueven a niveles descentralizados.

n Llevar a cabo evaluaciones ms a fondo de las capacidades tcnicas en pases que estn
experimentando procesos de reestructuracin organizacional para colaborar mejor
en el cambio de las operaciones reactivas de alivio de emergencias por estrategias de
prevencin, mitigacin y preparacin frente a los riesgos de desastres.
n Contribuir al desarrollo de una poltica de GRD nacional coherente y efectiva con
el objeto de guiar el desarrollo de estrategias y planes de GRD complementarios a
S I S T E M A S
nivel local y de distrito.

n Identificar los atributos institucionales tangibles (polticas, mandatos y estructuras
organizacionales, y los instrumentos de apoyo tales como finanzas, apoyo logstico,
D E
tecnologas) e intangibles (actitudes, percepciones y factores motivacionales

subyacentes) que determinen el xito de los programas de GRD.
A N L I S I S
CMO INICIAR LA EVALUACIN?

El xito de cualquier evaluacin institucional depende del punto de acceso institucional
correcto. As, es importante en el inicio identificar el punto focal nacional donde se
realizar el proceso de evaluacin y las organizaciones asociadas ms pertinentes. En
la mayora de los casos, es probable que el punto de acceso sea la Oficina Nacional de
Gestin de Desastres, si existe, o las principales instituciones involucradas en la GRD16.
La agencia responsable por el desarrollo, interpretacin y difusin de la informacin17
de alerta temprana tambin debe estar involucrada desde el inicio de la evaluacin. En
un paso siguiente, los ministerios sectoriales seleccionados tales como el Ministerio de
16 El nombre de la institucin punto focal responsable de la coordinacin de todos los temas de GRD a nivel nacional vara de un
pas a otro. Algunos nombres comnmente utilizados son: la Oficina Nacional de Gestin de Desastres (ONGD), la Autoridad
Nacional de Gestin de Desastres (ANGD), el Centro Nacional de Gestin de Desastres (CNGD), el Bur Nacional de Gestin
de Desastres (BNGD) o la Agencia Nacional de Gestin de Emergencias (ANGD). Estas oficinas/autoridades generalmente son
parte del Ministerio del Interior (o Asuntos Internos) aunque en algunos pases otros ministros desempean este papel, tales como
el Ministro de Defensa Civil, el Ministro de Gestin de Desastres o el Ministro de Alivio y Rehabilitacin. En otros casos, el punto
focal reporta directamente al Jefe de Gobierno.
17 En la mayora de los pases las Agencias Meteorolgicas Nacionales (AMN) y los Servicios Nacionales Hidrometeorolgicos
(SNHM) son los puntos focales para todos los tipos de sistemas de alerta temprana y la difusin de informacin y alertas
tempranas.
30
EVALUACIN DE SISTEMAS DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES A NIVEL NACIONAL
Agricultura, Agua, Medio Ambiente o Salud, al igual que los ministerios/agencias multisectoriales seleccionados tales como el Ministerio para el Desarrollo rural o local, Finanzas
y Planificacin debieran estar involucrados.
RECUADRO 3.1
CMO SELECCIONAR LOS PUNTOS INSTITUCIONALES CLAVE MS

ADECUADOS.
n Cul es el campo de accin, el propsito y los objetivos especiales de la
evaluacin?
n Tiene la evaluacin un foco de amenaza especfico (por ejemplo,
preparacin para un huracn o mitigacin de una sequa)?

n Tiene la evaluacin un foco sectorial? Si el foco an no ha sido determinado,
qu sector(es) son clave con respecto a los objetivos de la evaluacin?

n Tiene la evaluacin un foco predeterminado en ciertas fases del marco
de la GRD, por ejemplo preparacin, mitigacin, alivio, reconstruccin,

rehabilitacin, incorporacin, etc.?
n Qu instituciones tienen los mandatos/responsabilidad de implementar el
sistema de GRD, incluyendo la coordinacin general y las responsabilidades

sectoriales?
n Qu ministerios/instituciones y agencias tcnicas estn designadas como
puntos focales para los aspectos de GRD de actividades relacionadas?
Otros ministerios tales como el del Trabajo, Bienestar Social, Interior, Obras Pblicas, Alivio y
Rehabilitacin, o Defensa usualmente desarrollan funciones de punto focal para la GRD y debieran
por lo tanto ser consultados sobre los aspectos seleccionados de la GRD, si corresponde. El punto
de entrada institucional tambin depender del propsito especfico del anlisis y su pertinencia o
foco en un sector particular. Por ejemplo, si hay elementos clave predeterminados relacionados con
temas de emergencias de salud, el Ministerio de Salud sera el punto de entrada ideal.
Basndose en el resultado de la reunin inicial (ver Mdulo 2), ser necesario ahondar
en las discusiones tcnicas con las instituciones de GRD a nivel nacional. Se recomiendan
3 metodologas bsicas para la evaluacin inicial a nivel nacional:
n Entrevistas semi-estructuradas con informantes clave o personas clave seleccionadas
en la entrega de recursos.
n Sesiones de lluvia de ideas con mltiples actores.
n Discusiones grupales de ciertos temas en profundidad.
Generalmente el trabajo grupal genera hallazgos y recomendaciones ms filtrados,
socialmente controlados y por lo tanto ms neutrales y ampliamente aceptados. Las
entrevistas individuales tienden a proporcionar conocimientos ms profundos y reflexiones
crticas, con el riesgo, no obstante, de reflejar solamente un punto de vista. Por lo tanto, la
triangulacin en el uso de tres mtodos es altamente recomendada.
31
D E
]
D E S A S T R E S
RECUADRO 3.2
acuerdo con las situaciones especficas.
PASOS PARA CONDUCIR LA RECOLECCIN DE DATOS A NIVEL

NACIONAL
Los siguientes pasos para conducir una recoleccin de datos a nivel nacional son
indicativos, y deben ser enmendados o secuenciados de manera diferente de
R I E S G O
1. Organizar una sesin de lluvia de ideas conjunta con los actores de las
organizaciones nacionales clave que participan, incluyendo al gobierno, las
instituciones de capacitacin e investigacin, las organizaciones/cooperativas
D E L
crticos, fortalezas y debilidades, as como las reas de informacin potencialmente
G E S T I N
lluvia de ideas para recoger percepciones iniciales. Se pide a los participantes que
D E
productoras, y las ONG/OSC para obtener una imagen global y evaluar los temas
las preguntas clave, dejando la segunda y tercera columnas en blanco. El grupo
conflictivas o tab. El mtodo de tarjetas es una herramienta til en las sesiones de

completen unas tarjetas (una idea por tarjeta) que se ordenan luego en categoras
o grupos de ideas en un panel o en una mesa. Una variante de este mtodo sera
desplegar el cuadro 3.1 con la primera columna de la matriz completada con
S I S T E M A S
completar entonces estas dos columnas en blanco durante un proceso guiado de

lluvia de ideas a travs del cual se intentar abordar los temas de una manera
estructurada. Este ejercicio podra, de esta manera, estimular discusiones ms
profundas y ms detalladas de acuerdo con el pas especfico de la matriz.
2. Analizar el resultado de la sesin de lluvia de ideas. Identificar necesidades/
D E
falencias de informacin adicional y participantes/informantes tiles para las
A N L I S I S
reuniones individuales de seguimiento. La cantidad de entrevistas depender

del tiempo disponible para la evaluacin.
3. Conducir entrevistas semi-estructuradas con funcionarios seleccionados de
gobierno para la GRD y otros participantes pertinentes con el objeto de
obtener un entendimiento ms profundo de algunos de los temas que

surgieron en la sesin de lluvia de ideas.
4. Iniciar como un paso final y mecanismo de chequeo cruzado una discusin
tcnica grupal (2 a 3 horas) con invitados seleccionados, para intentar resolver
conflictos con respecto a hechos percibidos y puntos de vista ampliamente
divergentes y suplir las faltas de informacin restantes. Esta reunin requiere
de una cuidadosa preparacin; los puntos clave a discutir deben ser presentados
en forma de hiptesis de trabajo.
5. A travs de todo el proceso, realizar un chequeo cruzado o aclarar los hechos,
las hiptesis y las recomendaciones encontradas en las publicaciones clave
tales como documentos de estrategia, panfletos, boletines, informes anuales,
estados financieros o, si estn disponibles, informes que documenten
experiencias y lecciones aprendidas de desastres anteriores.
32
MANTENER UN REGISTRO SOBRE LA TRAYECTORIA DE LA

INFORMACIN A MEDIDA QUE AVANZA LA EVALUACIN
El cuadro 3.2 complementa el cuadro 3.1 agregando un conjunto ms especfico de
temas tcnicos relacionados con la GRD. Sin embargo, su objetivo principal es servir
como un ayuda-memoria para monitorear los resultados y los hallazgos producto de las
sesiones de lluvia de ideas, de las discusiones y de las entrevistas grupales, e identificar
las falencias para una exploracin y anlisis futuro. El cuadro debiera completarse al
final de la evaluacin nacional. Deberan completarse tambin cuadros similares luego
de completar las evaluaciones a nivel de distrito y comunidad (ver mdulos 4 y 5). Los
tres cuadros servirn como aportes valiosos para el anlisis general y la formulacin de
recomendaciones (ver mdulo 6).
PRODUCTOS INTERMEDIOS DEL ESTUDIO A NIVEL NACIONAL
Los productos intermedios a obtener del estudio a nivel nacional como aportes para la
evaluacin general incluyen:
n Perfil nacional de amenazas.
n Mapa de vulnerabilidad de amenazas mltiples.
n Cuadro resumen de las diferentes organizaciones involucradas en la GRD a
nivel nacional, indicando brevemente sus diferentes mandatos, papeles y

responsabilidades.
n Diagrama de fortalezas y debilidades (anlisis FODA) del sistema de GRD a nivel
nacional.
n Hoja de seguimiento completada.
33
CUADRO 3.1
Temas clave
Estructuras organizacionales
relacionadas donde mirar
Indicadores y/o mecanismos

o procesos institucionales pertinentes
Cules son las

polticas de GRD y
los marcos legales
existentes?
n Ministerio especializado
en GRD.
n Comit
intergubernamental
sobre gestin de
desastres.
n Foro/Junta Asesora
Nacional de Gestin de
Desastres.
n Oficina Nacional de
Gestin de Desastres.
n Plataforma Nacional para
la gestin del Riesgo de
Desastres.
n Consejo/Comit Nacional
de Gestin de Desastres.
n Agencias sectoriales de
gobierno.
n Marco legal formal para la GRD, actas relacionadas o

decretos de gobierno, cdigos de desastres, estndares
de seguridad, rdenes para la GRD/RRD o respuesta
frente a emergencias.
n Marcos nacionales de polticas de GRD, visin o
documentos de estrategia.
n Mandatos sectoriales de GRD especificados;
documentos/estrategias sobre polticas sectoriales de
GRD.
n Una estrategia nacional de implementacin de la GRD
(tal como el manejo del ciclo de la GRD) y/o plan de
accin.
n Plan de accin de respuesta frente a emergencias y/o
plan de accin para la GRD disponible/actualizado
permanentemente.
n Pauta formal con criterios y gatilladores para declarar
situaciones de emergencia.
n Pautas formales para promover ejercicios de
automatizacin y de simulacin a nivel comunitario.
Qu estructuras
organizacionales
existen
actualmente para
implementar la
GRD en todo el
pas?
n Comits y Centros de
Operaciones Nacionales
n Agencia Nacional de
Alerta Temprana.
n Servicio meteorolgico/
hidrometeorolgico.
n Agencias de lnea
sectorial involucradas en
la GRD.
n Centros de Capacitacin
en GRD.
n Instituciones de
Investigacin.
n Proteccin Civil Nacional.
n OING, ONG, OSC.
n Operaciones de RRD/GRD y centros de capacitacin.

n Grupo de accin multidisciplinario de manejo
estratgico para la gestin de desastres (tambin RRD),
existente en todos/algunos niveles.
n Grupo de Accin multidisciplinario para la respuesta
frente a desastres instituidos y en marcha.
n Marcos de GRD incorporados en la lnea de las
actividades del ministerio, Grupos de Accin.
n Sistemas de comunicacin de emergencia y Alerta
Temprana Nacional.
n Equipos de rescate.
n Roles y responsabilidades de las OING, ONG y OSC en la
GRD y respuesta frente a emergencias definidas.
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
G E S T I N
D E L
R I E S G O
D E
D E S A S T R E S
Temas genricos clave sobre la capacidad institucional nacional para la GRD
34
Temas clave

Cules son las

capacidades
operacionales del
sistema formal
de GRD (durante
diferentes fases del
proceso de GRD)?
n Ministerios sectoriales.
n Programa Integral de
Gestin de Desastres (si
hubiera).
n Agencias meteorolgicas
e hidrometeorolgicas
nacionales.
n Centros de Coordinacin
n Grupos o Grupos de
Accin de GRD a nivel
nacional.
n Gobierno, OING, ONG,
centros de capacitacin.
n Agencias de NU y
plataformas nacionales.
n OING, ONG y OSC.
n Magnitud del presupuesto y cantidad de personas

formalmente empleadas en la GRD en los distintos niveles.
n Frecuencia y tiempo (dentro del ciclo de GRD) de las
reuniones de los organismos clave en Gestin Nacional
de Desastres.
n Programas y centros de capacitacin nacionales para
la GRD (presupuestos operacionales y dotacin de
personal).
n Materiales de capacitacin disponibles en lenguaje local.
n Sistema de Alerta Temprana existente (y operacional
a qu nivel?).
n Centros de operacin de respuestas equipados
adecuadamente para la emergencia.
n Centros y/o Grupos de Accin (GA) con mandatos y
responsabilidades escritos claramente.
n Grupos de Accin de GRD en las agencias de lneas
sectoriales.
n Los administradores de los GA en todos los niveles
saben el contenido de las polticas de GRD, de los
reglamentos generales y las responsabilidades.
n Existe un centro formal de comunicaciones y
proporciona informacin e intercambio.
n Los mensajes de Alerta Temprana alcanzan los equipos/
poblaciones locales de GRD.
n Materiales/informacin de GRD disponibles y
difundidos.
n Organizacin de ejercicios de prueba/simulacros.
n Evaluacin del personal capacitado disponible para
emergencias.
Cules son los

mecanismos de
coordinacin
dentro del
sistema nacional
de GRD? Cules
son los roles y
responsabilidades
de las agencias
sectoriales, ONG, y
del sector privado
para la GRD?
n Agencias/Ministerios
sectoriales.
n Foro/grupos
interdisciplinarios
asesores en gestin
de desastres en varios
niveles.
n Comits/grupos de
coordinacin.
n OING, ONG y OSC.
n Plataforma nacional de
EIRD.
n Mandatos y responsabilidades para los distintos tipos de

participantes/ organizaciones clave definidos para la GRD.
n Planes de GRD integrados y transversales en distintos
niveles.
n Planes de accin de GRD sectoriales hacen referencia a
otros sectores.
n Vnculos/MoU institucionalizados entre las agencias de
gobierno, instituciones de investigacin y capacitacin,
y ONG.
n Existencia de Grupos Bsicos/Grupos de Accin de GRD
en las agencias relacionadas.
n Reuniones regulares para los comits de coordinacin
de GRD.
n Plan de trabajo para el comit de GRD.
n Descripcin de funciones que incluyen tareas
relacionadas con la GRD.
Cules son los

mecanismos para
la cooperacin
regional e
internacional
en GRD y/o
respuesta frente a
emergencias?
n Organizacin nacional de
GRD o cuerpo encargado
de la toma de decisiones.
n Plataforma Nacional.
n Coordinador del sistema
de NU.
n Plataforma de EIRD.
n FICR.
n
n
n
n
n
n
n
n
El pas participa o dirige programas regionales de GRD.

Viajes de estudio e intercambios con otros pases.
Programas internacionales vigentes sobre GRD.
Proyectos de inversin con componentes de reduccin
de riesgos.
Vnculos establecidos con el sistema de EIRD de NU.
Peticiones relmpago realizadas a los pases donantes.
Acuerdos regionales para la estandarizacin, planificacin
e implementacin de GRD (Gestin de incendios).
Comit/unidad/centro nacional de coordinacin de
emergencias coordina la ayuda nacional/internacional
para emergencias.
35
]
D E S A S T R E S

Qu recursos se
comprometen para
la GRD?
n Mecanismo de reserva de
presupuesto nacional.
n Seccin de administracin
y finanzas responsable de
la GRD.
n Proyectos temticos y
presupuestos para la
GRD.
n Proyectos y presupuestos
especficos de acuerdo al
sector.
n Proyectos de ayuda
humanitaria de agencias
donantes, OING, ONG.
n Las instituciones de GRD reciben financiamiento para

operacin y mantencin regular.
n Las instituciones de GRD implementan proyectos
financiados por donantes.
n Se comprometen presupuestos para actividades clave
bajo el plan de accin nacional de GRD.
n Programas de desarrollo con componentes de GRD.
n Tamao del presupuesto y cantidad de personas
formalmente empleadas en la GRD en distintos niveles.
Existe un vnculo
entre la GRD y la
planificacin para
el desarrollo?
n Grupos de coordinacin
de emergencia/GRD
integrados.
n Agencias de desarrollo
sectorial relacionadas.
n ONG.
n Programas/Proyectos
de fondos fiduciarios o
nacionales.
n Se han transformado los arreglos institucionales de la

respuesta de emergencia para incluir tambin la GRD.
n Programas de desarrollo con un componente/elemento
de GRD.
D E
S I S T E M A S
D E
G E S T I N
D E L
R I E S G O
D E
Temas clave
RECUADRO 3.3
A N L I S I S
EJEMPLOS DE TEMAS AGRCOLAS ESPECFICOS DEL SECTOR A

NIVEL NACIONAL
Agricultura de cultivos
n Historia de impactos de desastres, estimacin de daos y prdidas en los
cultivos.
n Actividades de GRD desarrolladas por el Ministerio y/o Departamento
de Agricultura o por las agencias pertinentes con recursos financieros

adecuados.
n Poltica de gobierno sobre seguridad alimentaria, produccin y diversificacin
de cultivos, proteccin de cultivos, desarrollo hortcola, y GRD en el sector

agrcola.
n Instituciones formales/ONG/sociedad civil a nivel nacional involucradas en
actividades especficas de promocin de la GRD en el sector agrcola.

n Instituciones del sector pblico de GRD / ONG involucradas en la interpretacin
de los mensajes del Sistema de Alerta Temprana y la comunicacin de estos

mensajes a los agricultores.
36
n Detalles para la planificacin de la GRD, planificacin de cultivos de
contingencia, planes de ayuda y rehabilitacin, actores principales, brechas,

limitaciones e integracin de los componentes de preparacin/mitigacin en
planificacin de GRD en el sector agrcola.
n Planes de cultivo de contingencia-sequa, inundacin, variedades de
resistencia salina, cultivos de reserva en caso de hambruna.

n Sistemas de cosecha con aguas lluvia - manejo de cuencas, estanques
agrcolas, re-excavacin de canales.

n Diversificacin de cultivos, empresas alternativas, sistemas agrcolas
integrados, mixtos, etc.

n Recuperacin de suelo, sistemas de drenaje, estructuras de control de
erosin, etc.
n Pronstico del tiempo/clima, estrategias de manejo alternado reactivo.
n Comunicacin de pronsticos a corto, mediano y largo plazo para los
agricultores.
n Operaciones de postcosecha innovadoras, bancos de semillas.
n Prcticas integradas de manejo de plagas y enfermedades.
n Rehabilitacin de estanques, pruebas de flujo, diques, etc.
n Integracin de estrategias de desarrollo de medios de vida en la planificacin
de la GRD para la agricultura.

n Desafos o limitaciones en la implementacin de programas y proyectos de
GRD en el sector agrcola.

n Capacidad tcnica de los grupos especializados, puntos focales de GRD en
el Ministerio y/o Departamento de Agricultura y/o unidad de extensin

(capacitacin a la que se asisti, experiencia, etc.).
Ganadera
n Desastres que afectan la ganadera y estimacin de los daos y prdidas.
n Actividades de GRD desarrolladas por las instituciones ganaderas.
n Poltica de Gobierno para el sector ganadero y su concordancia con la GRD.
n Instituciones formales/ONG a nivel nacional involucradas en la GRD.
n Estado de la integracin de las inquietudes sobre la mitigacin/preparacin
frente a desastres en la planificacin de la GRD en el sector agropecuario.

n Plan de contingencia-aprovisionamiento de forraje, bancos de forraje,
establos, centros de vacunacin, centros comunitarios de crianza de aves de

corral.
n Desafos o limitaciones en la implementacin de programas y proyectos de
GRD en el sector agropecuario.

n Fortalezas y debilidades en la capacidad tcnica e institucional y la necesidad
de una implementacin efectiva del programa de GRD.
37
38
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
Pautas disponibles para llevar a cabo la evaluacin de

riesgos de desastres.
1. Evaluacin
del riesgo de
desastre
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo
Nombre de las instituciones

involucradas
G E S T I N
Estado19
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
Medidas y capacidades de
implementacin20
D E L
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
18 Los indicadores ayudan a identificar las instituciones con capacidad tcnica e institucional especializada en cada elemento del marco de la GRD y para identificar las futuras oportunidades de intervencin.
19 Categoras de evaluacin propuestas: NE no existente; ENO existente pero no operacional; o Operacional
20 Categoras de evaluacin propuestas: B Bien; S Satisfactorio, I - Inadecuado
Perfiles nacionales del riesgo de desastres por sector

consolidados/dispersos.
Procedimientos establecidos para la consolidacin,

clasificacin y anlisis de la informacin del riesgo de
desastres, con criterios para cada nivel de alerta.
Medidas tomadas en el lugar para verificar la

precisin de las evaluaciones del riesgo de desastres.
Mapas trazados de vulnerabilidad, de riesgo de

amenazas mltiples y especficos para cada amenaza
a nivel nacional.
Responsabilidades y papeles definidos y

operacionales de las organizaciones responsables de
la evaluacin del riesgo.
Evaluacin de experiencias/lecciones aprendidas en la

aplicacin de herramientas de evaluacin disponibles.
Mtodos de evaluacin del riesgo y enfoques

acordados/ estandarizados
Indicadores18
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Hoja de seguimiento de los procesos clave en los sistemas de GRD a nivel nacional
18 D
19R20
CUA
O 3.2
Plan Integral de GRD (es decir, en todo el pas)

que aborde vulnerabilidades y riesgos mltiples y
especficos.
2. Planificacin
y seguimiento
de la Gestin
del Riesgo de
Desastres
Aspectos de prevencin y mitigacin de riesgos

(reconstruir mejor) incluidos en los proyectos/planes
de rehabilitacin y recuperacin.
Mecanismos y responsabilidades para monitorear

y actualizar la informacin del riesgo de desastres
definidos.
Existencia de proyectos y programas de RRD y/o GRD
Indicadores definidos para controlar la

implementacin del plan de GRD y para evaluar la
efectividad de los diferentes componentes.
Existen mapas de vulnerabilidad que abordan

vulnerabilidades simples y mltiples.
Representantes de los grupos de mayor riesgo

consultados en el proceso de planificacin.
reas principales de riesgo y riesgos de desastre

definidos a nivel nacional/internacional.
Indicadores18
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado19
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
Recursos
financieros
Comentarios
39
40
4. Integracin
de la GRD en la
planificacin para
el desarrollo
Evaluaciones de experiencias pasadas de acciones de

mitigacin en desastres difundidas.
3. Prevencin y
mitigacin de
desastres
Mecanismo para ampliar y mejorar las buenas

prcticas y lecciones aprendidas.
GRD incorporada en los planes de desarrollo sectorial

(por ejemplo, agricultura, incluyendo la difusin de
tecnologas para reducir el impacto de las amenazas
naturales tales como control de aguas, manejo
de suelos, prcticas de cultivo ambientalmente
sostenibles).
Priorizacin de las actividades de GRD dentro de los

programas de desarrollo y compromiso adecuado de
fondos y de recursos humanos.
Elementos de GRD incorporados en los programas

vigentes de desarrollo y en los planes de accin
sectoriales.
Conocimiento dentro de las agencias principales

sobre tecnologas de prevencin y mitigacin
disponibles o dnde acceder a ellas.
Tecnologas de prevencin y mitigacin y estndares

existen a nivel nacional y aplicados/reforzados a
travs de agencias sectoriales
Mecanismos de financiamiento y recursos disponibles

para la prevencin/mitigacin.
Mandatos y responsabilidades de las agencias

sectoriales para la prevencin especificadas en los
planes de desarrollo y/o GRD existentes.
Indicadores18
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado19
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
D E L
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
6. Sistemas
nacionales de
alerta temprana
Mecanismos para la evaluacin de riesgos, la

incorporacin de informacin/alertas tempranas y
comunicacin del riesgo a los distritos.
5. Sensibilizacin
y difusin de
informacin
sobre el riesgo
Mecanismos para traducir la informacin de alerta

temprana en los lenguajes locales existentes.
Sistemas de alerta de impacto especfico de acuerdo

al sector, indicadores y criterios de alerta, y planes de
gestin de desastres/riesgos preparados.
Mecanismos para asegurar una rpida difusin de la

informacin sobre alerta temprana en todo el pas a
niveles de distrito y local.
Mecanismos para vincularse con ministerios

sectoriales, departamentos y centros de emergencias.
Existe un mecanismo para vincularse con los sistemas

de alerta temprana.
Puntos focales/instituciones de alerta temprana

establecidas a nivel nacional, con presupuesto y
recursos humanos adecuados.
Mecanismos para la rpida difusin al pblico de

informacin sobre el riesgo a travs de medios
masivos, sistemas de alerta local, con apoyo de
agencias especializadas y redes de informacin.
Mecanismos para comunicar la informacin a los

ministerios/departamentos pertinentes.
Indicadores18
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado19
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
Recursos
financieros
Comentarios
41
42
Los planes y mandatos de GRD a nivel nacional

prevn actividades concretas de preparacin de
acuerdo con el tipo de amenaza
7. Preparacin
Existencias bsicas de materiales de alivio

(agua potable, alimentos, carpas y frazadas)
permanentemente disponibles en distritos ms
proclives a las amenazas (equipados y controlados
centralmente)
Funcionalidad de las bodegas e instalaciones para

el almacenamiento de alimentos de emergencia
chequeada.
Albergues, zonas altas e instalaciones disponibles

para proteger vidas y medios de vida (en
colaboracin con funcionarios a nivel local/distrital)
Organizaciones de rescate establecidas y equipadas

con infraestructura y equipo para salvar vidas y
propiedad.
Recursos y apoyo tcnico/ayuda de socorro que

pueden ser rpidamente movilizados (agencias ONG
nacionales, internacionales y regionales) identificados
y listados con puntos de contacto y detalle de
contactos.
Directorio de nombres, detalles de contacto, roles

y responsabilidades de los actores clave a nivel
nacional.
Planes de preparacin en el lugar especfico de

acuerdo al sector.
Indicadores18
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado19
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
D E L
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
Arreglos logsticos planificados transporte,

combustible, agua, etc.
7. Preparacin
Sistema de seguimiento de amenazas instalado/

implementado para asegurar una rpida respuesta
(evacuacin, socorro, si corresponde)
Sistemas de comunicacin de emergencia a distintos

niveles para asegurar una evacuacin rpida (pre y
post desastre) y/o socorro, si procede, en el lugar.
Ejercicios de prctica de evacuacin llevados a cabo y

procesos acordados
Procedimientos/criterios para identificar rutas de

evacuacin (en colaboracin con funcionarios locales/
distritos) establecidos
Criterios para los distintos niveles de alerta y para

evacuacin establecidos.
Estndares para la provisin de socorro existen

para las personas ms vulnerables (nios, ancianos,
personas discapacitadas, mujeres, los ms pobres)
Equipos de emergencias sanitarias definidos y listos.
Indicadores18
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado19
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
Recursos
financieros
Comentarios
43
44
9. Evaluacin de
daos y prdidas
Sistema de alarma confiable en terreno para alertar a

los funcionarios involucrados que inicien la respuesta
a la emergencia y la posterior evacuacin si procede.
8. Entrega
de respuesta
inmediata y/o
socorro.
Formatos de informe y mtodos de anlisis

estandarizados y en el lugar.
Equipos sectoriales y sectoriales-transversales

designados y capacitados.
Instrumentos, estndares y procesos para la

evaluacin de impacto/dao/prdida, y necesidades
de alimento, albergue, agua, medicinas,
hospitalizacin, etc. establecidos.
Seguimiento de operaciones de socorro/asistencia

para asegurar que la ayuda llegue a aquellos que lo
necesitan y evitar que se desve.
La declaracin de estado de emergencia existe

como una base para solicitar ayuda internacional/
regional y asistencia tcnica (NU, gobiernos, OING)
Asistencia a alto nivel de gobierno en situaciones

de post-emergencia para resolver los problemas,
asegurar un adecuado financiamiento y apoyo
logstico.
Comit de coordinacin/funcionario de alto nivel

de la autoridad coordinadora nacional y ministerios
sectoriales pertinentes nominados a formar el comit
de emergencia cuando sea necesario.
Proveedores de servicios pertinentes y operaciones de

recuperacin otorgadas por mandato y vinculadas a
travs de la red de informacin/alerta temprana.
Indicadores18
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado19
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
D E L
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
Existen mecanismos y responsabilidades definidas

para el diseo de planes/medidas integradas de
recuperacin y respuesta.
10. Reconstruccin
de asentamientos,
infraestructura y
servicios
Existen estndares/criterios para decidir la extensin

de la ayuda de emergencia.
Existen fondos de emergencia y reconstruccin

nacional.
Evaluaciones e informacin disponible sobre opciones

de medios de vida transitorios para aquellas personas
desplazadas temporalmente o sobre una base a largo
plazo.
Criterios de seleccin de personas para ser

reubicadas/anlisis de sus capacidades y
oportunidades de obtener un empleo productivo
establecidos.
Pautas para reconstruir mejor.
Arreglos para reparar/reconstruir la infraestructura

(por ejemplo, calles, puentes, diques, escuelas y otras
construcciones clave) y servicios (por ejemplo, salud,
educacin, extensin agrcola y aprovisionamiento de
insumos).
Mecanismos de coordinacin para respuesta

nacional/internacional y esfuerzos de recuperacin
establecidos/operacionales.
Indicadores18
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado19
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
Recursos
financieros
Comentarios
45
46
Existen mecanismo para preparar planes de

rehabilitacin y recuperacin econmica.
11.
Rehabilitacin,
recuperacin
social y
econmica
Elementos de GRD incorporados en los programas

de desarrollo/restauracin de medios de vida para
construir resiliencia frente a futuras amenazas.
Existen pautas para instituciones locales y grupos

informales para ayudar a las comunidades afectadas.
Existen planes para reconstruir medios de vida

especficos del rea en programas de rehabilitacin.
Rol definido de las instituciones micro-financieras en

la rehabilitacin.
Evidencia de aprovisionamiento de insumos clave

de produccin necesarios para la recuperacin de
los medios de vida; por ejemplo, para terminar
botes y equipos, implementos agrcolas, semillas y
fertilizantes.
Existen mecanismos de financiamiento nacional que

promuevan la rehabilitacin.
Indicadores18
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados con
el marco de la
GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado19
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin20
D E L
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
M D U L O
EVALUACIN DE
LOS SISTEMAS DE
GESTIN DEL RIESGO
DE DESASTRES A
NIVEL DE DISTRITO
CUL ES EL PAPEL DE LAS INSTITUCIONES DE GRD A NIVEL DE DISTRITO?

Las instituciones a nivel de distrito21 juegan un rol importante en la coordinacin y mediacin
entre los niveles local y nacional. Adems de sus responsabilidades de administracin local,
estas instituciones generalmente implementan programas y proyectos de mitigacin,
preparacin, respuesta y recuperacin frente a desastres y desarrollo de medios de vida,
algunos de los cuales pueden ser planificados y supervisados por instituciones nacionales.
En particular, las instituciones de GRD a nivel de distrito generalmente son responsables
de la preparacin de los mapas de riesgo y perfiles de vulnerabilidad, del desarrollo e
implementacin de planes de contingencia, del suministro de insumos esenciales, de
proponer y apoyar la diversificacin de los medios de vida, de la difusin de los mensajes
de alerta temprana, de la preparacin de evaluaciones sobre necesidades inmediatas y de
proporcionar alivio.
POR QU HACER EVALUACIONES INSTITUCIONALES A NIVEL DE DISTRITO?
El objetivo de una evaluacin institucional a nivel de distrito es:
n Identificar las fortalezas y debilidades de las instituciones de nivel intermedio dentro
del sistema de GRD de un pas, con particular nfasis en el diseo e implementacin
efectiva de las prcticas de GRD que corresponden localmente.
Identificar
las falencias especficas en las estructuras, roles y capacidades
n
institucionales, con el objeto de disear medidas para fortalecer el sistema de GRD
existente a nivel municipal/de distrito/provincial, mejorar vnculos con los sectores
vulnerables (por ejemplo la agricultura, recursos de agua y salud), y reforzar la
coordinacin vertical y horizontal entre los diferentes actores.
21 El trmino distrito es utilizado para referirse al punto intermedio operacionalmente ms importante (desde una perspectiva
local) entre los niveles local y nacional. Con gran frecuencia ste es el nivel de distrito. Sin embargo, dependiendo del contexto
especfico del pas, tambin puede ser provincia, estado, o municipalidad. En pases con gobiernos estatales o provinciales
separados, los mtodos discutidos en el Mdulo 3 para la evaluacin a nivel local tambin pueden ser aplicables.
47
]
D E S A S T R E S
n Analizar los distintos (y algunas veces conflictivos) intereses y percepciones de
todos los actores con respecto a la GRD, incluyendo los funcionarios de gobierno,
polticos, representantes elegidos del consejo, lderes tradicionales, empresarios del
D E
sector privado, ONG y organizaciones de la sociedad civil.

n Identificar los atributos institucionales tangibles (polticas, mandatos y estructuras
organizacionales), los instrumentos de apoyo (como finanzas, apoyo logstico y
tecnologas) y los atributos intangibles (actitudes, percepciones y factores motivacionales
R I E S G O
subyacentes) que determinan el xito de los programas de GRD a nivel de distrito.

D E L
Los contactos indicativos para recoger informacin relevante son:

n representantes de la agencia de distrito que es punto focal para la GRD y miembros
G E S T I N
El proceso de evaluacin a nivel de distrito debiera comenzar decidiendo a quin contactar.
de los comits de GRD a nivel de distrito y sub-distrito;

jefes de departamentos sectoriales a nivel de distrito y/o sus representantes (por ejemplo,
agricultura, recursos de agua, salud, departamentos de obras pblicas y educacin);
representantes de instituciones de capacitacin, investigacin y extensin a nivel de distrito;
personal profesional en proyectos de desarrollo relacionados a nivel de distrito;
representantes de ONG y OSC;
n
n
D E
S I S T E M A S
n representantes de organizaciones productoras, cooperativas e instituciones
financieras a nivel de distrito; y

n comerciantes de productos agrcolas del sector privado, proveedores de insumos,
medios y transportistas.
A N L I S I S
D E
Los siguientes pasos pueden ser tiles para evaluar las instituciones de GRD a nivel
municipal, de distrito o provincial (Recuadro 4.1). En vista de que usualmente existe una
amplia gama de participantes involucrados en la GRD a nivel de distrito, una manera
efectiva para recoger opiniones y puntos de vista a fondo (y posiblemente diversos)
es realizar una serie de entrevistas semi-estructuradas y bien preparadas con grupos o
representantes de las distintas agencias que participan. Un objetivo importante del anlisis
es comparar las perspectivas de los diferentes participantes. Los pasos organizativos
propuestos en el Recuadro 4.1 son slo indicativos y pueden requerir de adaptacin de
acuerdo con las distintas situaciones.
TEMAS ESPECFICOS QUE SE DEBEN ABORDAR A NIVEL DE DISTRITO
(a) Entender el perfil de amenazas y vulnerabilidad del distrito. Esto incluira un
entendimiento claro de los tipos de amenazas y desastres que debilitan paulatinamente
la seguridad del desarrollo y los medios de vida, y la frecuencia y estacionalidad de su
ocurrencia. Los mapas de riesgo y vulnerabilidad de distrito al igual que los mapas de
las zonas agroecolgicas (ZAE) o calendarios estacionales de amenazas, si hubiera, son
herramientas ideales para este propsito. Del mismo modo, es crucial entender los patrones
socioeconmicos predominantes, la dotacin de recursos naturales, las actividades de
subsistencia y la ubicacin y los perfiles de riesgo de los grupos (o sectores) ms vulnerables,
48
EVALUACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES A NIVEL DE DISTRITO
y relacionar esta informacin con los mapas de exposicin a amenazas. El criterio utilizado
para definir los riesgos de amenazas y la vulnerabilidad a nivel de distritos deber tener
en cuenta los factores socioeconmicos e institucionales que aumentan la vulnerabilidad
frente a las amenazas. Tambin es importante la informacin sobre el impacto de desastres
ocurridos en el pasado, las respuestas tomadas y las lecciones aprendidas.
RECUADRO 4.1
PASOS PARA CONDUCIR LA OBTENCIN DE DATOS A NIVEL DE DISTRITO

Anuncie su misin a tiempo y solicite adems con anticipacin una reunin
con los participantes. A la llegada haga una visita de cortesa inicial al jefe de
la agencia de GRD que es punto focal para proporcionar un breve resumen e
invitar a la agencia a participar.
n Realizar una reunin de grupo con los participantes clave para (i) obtener su apoyo
y compromiso; (ii) identificar los elementos clave de la estrategia de GRD a nivel de

distrito; y (iii) acordar los temas principales a ser abordados a nivel de distrito.
n Basndose en los resultados de esta reunin, preparar listas de control de
preguntas y herramientas aplicables a las diferentes instituciones a nivel de

distrito; utilizar como recurso las preguntas/temas proporcionados en los
cuadros 4.1 y 4.2. Las preguntas especficas de acuerdo al sector tambin
debieran prepararse segn sea el caso (ver, por ejemplo, las preguntas
relacionadas con el sector agrcola entregadas en el Recuadro 4.2).
Conducir una serie de reuniones de grupo/entrevistas con participantes
seleccionados utilizando estas preguntas y herramientas.
n Si surgieran casos de gran inters o controversia durante este proceso, el
equipo de evaluacin deber llamar y moderar una reunin tcnica con las
partes involucradas e interesadas con el objeto de obtener aclaraciones de
los hechos y conocer los fundamentos de los distintos puntos de vista.
n Antes de realizar una reunin conclusiva final con los participantes (i)
preparar una ficha de recapitulacin de las distintas organizaciones

involucradas en GRD a nivel de distrito, indicando brevemente sus distintos
mandatos, roles y responsabilidades y la naturaleza del mecanismo de
coordinacin; y (ii) realizar una presentacin visual que resuma los hallazgos
del estudio con respecto a las fortalezas y debilidades de los sistemas
institucionales existentes, incluyendo los mecanismos de coordinacin,
recursos disponibles, niveles de dotacin de personal y experiencia,
oportunidades y mejoramiento.
Presente el borrador de sus hallazgos para revisin y comentarios en una
reunin conclusiva con los participantes clave para lograr la verificacin o
correccin de sus hallazgos y conclusiones
49
]
D E S A S T R E S
(b) Analizar la estructura institucional, su efectividad y los mecanismos de

coordinacin horizontal/vertical para la GRD.
Los miembros del equipo deben comprender precisamente quines son los actores clave
para la GRD a nivel de distrito. Tambin necesitan saber qu tecnologas, herramientas
y mtodos, reglas y normativas (decretos, estndares, leyes y reglamentos generales)
D E
y recursos humanos estn disponibles para los anlisis de riesgo y vulnerabilidad, la

prevencin y mitigacin del impacto de los riesgos, la alerta temprana, la planificacin
R I E S G O
de contingencia, la planificacin de la gestin de los riesgos y la respuesta frente a

las emergencias. Es imperativo saber si las responsabilidades de todas estas tareas se
distribuyen y se coordinan tanto horizontal como verticalmente, y cmo. Tambin es
D E L
fundamental realizar una evaluacin de los mecanismos financieros a nivel de distrito y los
niveles de presupuesto para la GRD.
G E S T I N
(c) Evaluar los mecanismos para llegar a las comunidades y hogares vulnerables
y sus vnculos a nivel comunitario y nacional. En vista de que el distrito sirve como
intermediario entre los niveles nacional y comunitario, es importante evaluar la efectividad
y conveniencia de sus roles y responsabilidades en este contexto. Los temas clave que
se deben revisar incluyen, por ejemplo, la existencia de modalidades especficas, pautas,
S I S T E M A S
D E
normas y polticas a nivel de distrito para traducir las polticas nacionales de GRD en
planes o estrategias especficas del distrito. La calidad de los planes y de las estrategias
desarrolladas a nivel de distrito podra ser un buen indicador de la capacidad tcnica de
este nivel. El conocimiento a nivel de distrito de las caractersticas de vulnerabilidad de las
D E
distintas categoras socioeconmicos de la poblacin del distrito, y la existencia de planes

y mecanismos para ayudarlos tambin son indicadores vlidos de un rol responsable en la
GRD a nivel de distrito. La existencia de polticas de distrito para promover la Gestin
A N L I S I S
del Riesgo de Desastres a nivel Comunitario (GRDC) tambin podra servir como un
indicador de la efectividad del distrito en el cumplimiento de su rol de intermediario.
Finalmente, es fundamental entender qu funciones realmente son satisfechas por las
organizaciones y agencias a nivel de distrito y qu recursos y equipos estn disponibles en
situaciones de emergencia ya sea para actuar como intermediarios entre los mecanismos de
GRD a nivel nacional y local, como para incluso desempear un rol de coordinacin.
MANTENIENDO UN REGISTRO DE LA INFORMACIN A MEDIDA QUE
PROCEDE LA EVALUACIN
El Cuadro 4.2, que sirve como un ayuda memoria para monitorear los resultados y
hallazgos de las reuniones de lluvia de ideas, las discusiones de grupo y las entrevistas, y
para identificar las falencias para las futuras exploraciones y anlisis, debiera completarse
al final de la evaluacin a nivel de distrito. Junto con los cuadros similares completados
luego de terminar con las evaluaciones a nivel nacional y comunitario (ver Mdulos 3 y
5), el cuadro proporcionar aportes valiosos para el anlisis general y la formulacin de
recomendaciones (ver Mdulo 6).
50
ONG y organizaciones de la sociedad civil

(OSC)
n Qu actividades de GRD son
desarrolladas por ONG y OSC, por
ejemplo prevencin, mitigacin,
preparacin, respuesta, recuperacin y
reconstruccin, GDRC?
n Cul es el papel de las ONG/OSC en
los cuerpos de planificacin/toma de
decisiones de GRD? Participan ellos
en comits de GRD de distrito o tienen
roles activos en la implementacin de los
planes de GRD dirigidos por el gobierno?
n Cules son las prioridades de la GRD a
nivel de distrito desde la perspectiva de
las ONG y OSC?
n Qu grupos rurales/urbanos son los ms
vulnerables; cmo se puede llegar a ellos
de mejor manera?
n Existe algn mecanismo de coordinacin
de GRD operando entre las ONG y
OSC involucradas en la GRD? Qu tan
efectivos son estos mecanismos y sus
relaciones con las organizaciones de
GRD del sector pblico, y cmo pueden
mejorarse?
n Cul es su opinin sobre el desempeo
de los sistemas de gobierno en la
implementacin de la GRD ?
n Cules son las fuentes de financiamiento
de las ONG y OSC para las actividades
de GRD ? Qu tan adecuadas son estas
fuentes? Cmo pueden aumentarse?
n En qu aspectos y cmo pueden verse
ms fortalecidos los servicios de ONG y
OSC para la GRD?
Funcionarios de distrito
n Qu actividades de GRD son desarrolladas por qu

tipo de institucin a nivel de distrito (por ejemplo,
prevencin, mitigacin, preparacin, respuesta,
recuperacin y reconstruccin)?
n Estn disponibles los planes de contingencia y/o de
GRD sectorial transversales)?
n Cules son las prioridades de la GRD a nivel de distrito?
n Qu instituciones (si hubiera) proporciona
capacitacin en GRD a nivel de distrito? Qu tan
pertinente y efectiva es la capacitacin, y como
puede mejorarse?
n Qu aspectos del fortalecimiento institucional usted
ve como los ms importantes para la GRD a nivel de
distrito?
n Cmo moviliza el distrito los recursos para la GRD
, por ejemplo: fuentes nacionales o distritales,
impuestos locales, agencias donantes/de ayuda,
otros? Qu tipos de problemas (si hubiera) se
encuentran en la obtencin de un financiamiento
adecuado, y cmo se pueden resolver/reducir?
n Qu apoyo tcnico, financiero y logstico recibe el
distrito del nivel nacional? Qu tan efectiva es la
coordinacin horizontal y vertical?
n Cules son las fuentes de mensajes de Alerta
Temprana (AT) a nivel de distrito? Son stas
generadas a nivel nacional o de distrito? Cmo
puede mejorarse el sistema de AT? Quin es
responsable por la interpretacin y comunicacin
de los mensajes de AT, o de dar la alerta en caso de
emergencia?
n Cmo se puede llegar a los ms vulnerables?
Se aplican los enfoques participativos en su
organizacin en cuanto al alivio de la pobreza y/o
GRD?
n Qu tipo de liderazgo local

existe a nivel de distrito y cules
son sus roles en cuanto a la
GRD?
n Cules son las prioridades de la
GRD a nivel de distrito?
n Qu grupos de la poblacin
rural/ urbana son los ms
vulnerables y por qu?
n Tienen los lderes locales
alguna ventaja comparativa
en la implementacin de
programas de GRD comparado
con las organizaciones de
gobierno, ONG y OSC?
n Cul es su opinin
sobre el desempeo de
las organizaciones de
gobierno, ONG y OSC en la
implementacin de programas
de GRD?
n Cmo se coordinan/
interactan los organismos
elegidos localmente con
las actividades de GRD
desarrolladas por las agencias
de gobierno, ONG y OSC?
Lderes locales (elegidos y

tradicionales)
Preguntas claves seleccionadas para los funcionarios de distrito, ONG, OSC/OBC, lderes locales y sector privado
CUADRO 4.1
n Participa el sector privado en el

comit de distrito de GRD?
n Cul es el rol de las organizaciones
del sector privado en la GRD, por
ejemplo: fases de prevencin/
mitigacin (como diversificar
los modos de vida a travs de
mercados, suministro de insumos y
servicios) telfonos/comunicaciones;
preparacin (recoleccin de
informacin para los sistemas de
AT, almacenar alimentos e insumos
para la alimentacin y la produccin,
etc.); respuesta, y recuperacin/
rehabilitacin (almacenamiento/
obtencin y entrega rpida de
alimentos, semillas, equipo agrcola
y pesquero, productos veterinarios);
reconstruccin (calles, puentes,
albergues, instalaciones para
comercio, sistemas de transporte,
tiendas, escuelas, centros de salud, etc.)?
n Proporciona el Gobierno contratos
de construccin para el sector
privado? Cules son los pro y los
contra?
n Existen problemas para adquirir
materiales para la reconstruccin?
cmo pueden resolverse?
n Proporciona el sector privado
instrumentos financieros para el
manejo de riesgos o bien presta
dinero/bienes, y a qu tasas de
inters?
Representantes del sector privado
51
]
D E S A S T R E S
RECUADRO 4.2
LISTA DE LOS TEMAS EN EL SECTOR AGRCOLA A NIVEL DE DISTRITO

Contexto de vulnerabilidad
n reas geogrficas/agro-ecolgicas en riesgo, historia de impactos, clculo de
D E
daos y prdidas;
n Grupos de medios de vida en riesgo (agricultores, criadores de ganado,
R I E S G O
pescadores artesanales, pobres rurales, indgenas, mujeres, nios, ancianos,

impedidos).
n Sub-sectores en mayor riesgo (por ejemplo, agricultura, pesca, pastoreo).
D E L
n Mapas de riesgo pertenecientes al sector agrcola y relacionados.
Planes, actividades y capacidad tcnica de la GRD en la agricultura
G E S T I N
n Actividades de GRD desarrolladas en la agricultura y en los sectores relacionados.

n Compromiso formal de los departamentos de extensin agrcola, ganadero y
pesquero en las actividades de GRD.

n Preparacin para los mensajes de alerta temprana, boletines de pronsticos y
D E
perspectivas de impacto para los agricultores, criadores de ganado y pescadores.

n Existencia de planes de contingencia en las agencias de los sectores agrcola y
S I S T E M A S
relacionados.
n Ejemplos de integracin de las actividades de GRD en los planes distritales del
sector agrcola y relacionados.

n Estrategias de desarrollo de medios de vida en los sectores agrcola y relacionados.
D E
n Rol de los grupos vulnerables en la preparacin del plan de GRD para el sector
agrcola.
A N L I S I S
n Desafos y restricciones enfrentadas por las agencias del sector agrcola en la
implementacin de programas de GRD.

n Tipos de fortalecimiento institucional dentro de las agencias del sector
agrcola considerados ms importantes para la implementacin efectiva del

programa general de GRD.
n Compromiso en cuanto a la GRD de los consorcios de agronegocios, asociaciones
de productores de semillas, asociaciones de criadores, asociaciones de usuarios

de aguas, grupos de riego.
n Existencia de instalaciones en infraestructura formal relacionada a la GRD en
la agricultura coordinadas/respaldadas desde los distritos tales como:

n Agricultura de cultivo: almacenes, almacenamiento de semillas, suelos de trilla
comunitarios, viveros comunitarios, estructuras de almacenamiento de aguas

en el pueblo, estanques de percolacin, represas, pozos comunitarios, etc.
n Ganadera: Instalaciones para el almacenamiento de forraje, establos,
crianza comunitaria de ganado bovino, centros comunitarios de eclosin

de aves de corral, tierra de pastoreo comunitaria e instalaciones para
almacenamiento de alimentos para ganado bovino/aves de corral.
52
Sistema de Seguimiento y Evaluacin

n Existencia y deficiencias en el seguimiento de impactos de desastres en
distintos grupos de poblacin, y en la economa rural.

n Evaluacin regular del dao producto de un desastre y la prdida en la
agricultura y en los sectores relacionados y robustez de los mtodos.

n Indicadores de seguimiento para evaluar los proyectos de GRD a nivel distrital
n Canales de intercambio de informacin existentes sobre desastres, coordinacin
y comunicacin a los agricultores, criadores de ganado y pescadores.
PRODUCTOS PROVISORIOS DE ESTUDIO A NIVEL DE DISTRITO

Los productos provisorios a nivel de distrito que se utilizarn en la evaluacin general son:
n Perfil de amenazas y mapa de vulnerabilidad de amenazas mltiples a nivel de distrito.
n Cuadro sinptico (diagrama de Venn) de las distintas organizaciones involucradas
en la GRD a nivel distrital, indicando brevemente sus diferentes mandatos, roles,

responsabilidades y grado de interaccin.
n Diagrama de fortalezas y debilidades (anlisis FODA) de los sistemas de GRD a
nivel distrital.
n Hoja de seguimiento completa.
53
54
4.2
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
Pautas disponibles para la evaluacin del riesgo en

comunidades/distritos
1. Evaluacin
del riesgo de
desastres
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado23
G E S T I N
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
implementacin24
D E L
22 Los indicadores ayudan a identificar las instituciones con capacidad tcnica e institucional especializada en cada elemento del marco de la GRD y las futuras oportunidades de intervencin.
23 Categoras de evaluacin propuestas: NE no existente; ENO existente pero no operacional; O Operacional
24 Categoras de evaluacin propuestas: B Bien; S Satisfactorio, I - Inadecuado
Medidas para verificar la precisin de las

evaluaciones del riesgo de desastres.
Criterio para niveles de alerta establecido para los

diferentes tipos de riesgo de desastres.
Perfil del riesgo a nivel de distrito a travs de

sectores preparado y actualizado regularmente
Tipologas de las personas ms vulnerables,

incluyendo caractersticas de vulnerabilidad/riesgo
preparadas.
Mapas distritales de amenazas y vulnerabilidad

preparados y actualizados regularmente.
Responsabilidades y papeles del sector pblico,

privado, ONG/OSC para la evaluacin del riesgo
definidas y operacionales.
Evaluacin de experiencias en la aplicacin de

herramientas de evaluacin del riesgo a nivel de
distrito y lecciones aprendidas disponibles
Mtodos de evaluacin del riesgo y enfoques

acordados/estandarizados
Indicadores22
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Hoja de seguimiento de los procesos claves en los sistemas de GRD a nivel de distrito
22
23 A
24 D R O
CU
3. Prevencin y
mitigacin de
desastres
Plan Integral de GRD establecido que aborda las

vulnerabilidades y riesgos claves a nivel de distrito.
2. Planificacin y
seguimiento de la
Gestin del Riesgo
de Desastres
Mandatos y responsabilidades de las agencias

sectoriales para la prevencin especificada en los
planes de desarrollo y/o de GRD existentes.
Tecnologas de prevencin y mitigacin y

estndares recibidos del nivel nacional y aplicados/
reforzados a travs de agencias sectoriales.
Participacin de la comunidad en la mitigacin.
Experiencias pasadas de mitigacin de desastres

a nivel de distrito y difusin/anlisis de lecciones
aprendidas.
Indicadores definidos para monitorear la

implementacin del plan de GRD y evaluar la
efectividad de los diferentes componentes.
Mecanismos y responsabilidades para monitorear

y actualizar la informacin de riesgos y desastres
definidos a nivel de distrito.
Existen mapas de vulnerabilidad que abordan

vulnerabilidades simples y mltiples a nivel de
distrito.
Proyectos y programas de GRD implementados a

nivel de distrito
Compromiso de grupos en riesgo en el proceso de

planificacin
Planificacin participativa implementada con las

ONG/OSC, lderes locales y grupos de poblacin .
Indicadores22
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado23
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin24
Recursos
financieros
Comentarios
55
56
4. Incorporacin
de la GRD en la
planificacin del
desarrollo
Mecanismos de financiamiento y recursos

disponibles para la prevencin/mitigacin.
3. Prevencin y
mitigacin de
desastres
Financiamiento especializado para los lderes

locales para actividades relacionadas con el
desarrollo y la GRD y mecanismos de dependencia
jerrquica.
GRD colaborativa y desarrollo en marcha

actividades relacionadas con el gobierno, ONG/
OSC, sector privado, lderes locales.
Presupuesto comprometido a nivel de distrito

para la GRD y actividades relacionadas con el
desarrollo.
Existencia de mecanismos de movilizacin de

recursos a nivel de distrito.
Mecanismos institucionales para la coordinacin y

colaboracin existente a nivel de distrito
Mecanismo para ampliar y mejorar las buenas

prcticas de GRD y lecciones aprendidas en el
terreno.
Planes para institucionalizar las nuevas tcnicas de

GRD existentes/operacionales
Vnculos con otros sectores (por ejemplo,

agricultura) definidos en el plan.
GRD incorporada en el plan de desarrollo de

distrito.
Existen comits de GRD a nivel de distrito y sus

roles estn claramente definidos.
Indicadores22
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado23
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
implementacin24
D E L
6. Sistemas
nacionales
de alerta
temprana
Mecanismos de sensibilizacin a nivel de distrito.
5. Sensibilizacin
y difusin de
informacin sobre
riesgos
Redes de seguimiento y puesta en marcha a nivel

de distrito (por ejemplo, pluvimetros, niveles de
agua de ros)
Mecanismos para traducir la perspectiva especfica

de acuerdo al sector, y planes de manejo del
riesgo en lenguajes comprensibles localmente.
Mecanismos y planes para preparar perspectivas

de impacto especficos de acuerdo al sector y
planes de manejo del riesgo, preparados.
Conocimiento indgena incorporado en los

sistemas de Alerta Temprana
Estrategia de difusin y mecanismos de alerta

temprana definidos.
Sistemas para asegurar el alcance del SAT a las

personas ms vulnerables en el lugar.
Mecanismo de difusin de alerta temprana

existente a nivel de distrito
Mensajes nacionales de alerta temprana recibidos

a nivel de distrito.
Difusin en lenguajes locales de informacin

sobre riesgo para el pblico a travs de medios
especializados, redes, etc.
Mecanismos en marcha para comunicar la

informacin sobre riesgo a los departamentos/
organizaciones involucradas (incluyendo ONG/
OSC)
Indicadores22
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado23
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin24
Recursos
financieros
Comentarios
57
58
Simulacros y ejercicios de evacuacin conducidos a

nivel de distrito realizados de manera regular.
7. Preparacin
Suministro de agua limpia disponible en el

distrito.
Depsito para alimentos de emergencia y otros

suministros disponibles en el distrito.
Albergues y zonas altas disponibles para salvar

vidas y medios de vida.
Instituciones de rescate existentes y equipadas con

infraestructura/equipo/transporte.
Definicin del papel de las ONG/OSC y de los

lderes locales en la evacuacin.
Rutas de evacuacin identificadas y personas a

nivel local informadas.
Equipos de rescate disponibles a nivel de distrito.
Sistemas de comunicacin de emergencia a nivel

de distrito.
Existen planes de preparacin especficos de

acuerdo al sector.
Representantes de ONG/OSC participan en la

preparacin/implementacin de PCD.
Planes de contingencia de distrito (PCD)

disponibles.
Directorio de nombres, detalles de contacto, roles

y responsabilidades de los funcionarios clave de la
GRD a nivel de distrito disponible.
Indicadores22
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado23
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
implementacin24
D E L
9. Evaluacin de
daos y prdidas
Detalles de contacto de agencias de apoyo y

respuesta documentadas a nivel de distrito.
8. Entrega de
respuesta
inmediata y/o
asistencia de
rescate.
Formatos de informe y mtodos de anlisis

estandarizados.
Miembros del equipo sectorial y transectorial

designados y capacitados para estimacin de
prdida, utilizando instrumentos, estndares y
procesos nacionales.
Equipos de evaluacin de daos y prdidas

disponibles a nivel de distrito.
Planes para mejorar los medios de subsistencia.
Instituciones de micro-financiamiento existentes a

nivel de distrito.
Pautas otorgadas a las instituciones locales y a los

grupos informales para ayudar a las comunidades
afectadas.
Informacin sobre modos de vida transitorios

disponible.
Estndares de provisin de alivio existentes para

las personas afectadas por un desastre.
Equipos de emergencia en salud establecidos.
Proveedores de servicios pertinentes y operaciones

de recuperacin existentes.
Indicadores22
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo

involucradas
Estado23
Personal
Cap.
tcnicas
implementacin24
Recursos
financieros
Comentarios
59
60
11. Rehabilitacin,
recuperacin
social y econmica
Mecanismos para implementar los programas

de reconstruccin a nivel de distrito (personal
capacitado, equipo, materiales, fondos,
transporte) existente.
10. Reconstruccin de
asentamientos,
infraestructura y
servicios
Elementos de GRD incorporados en programas de

desarrollo especficos de acuerdo al sector.
Elementos de GRD incorporados en programas de

desarrollo vigentes.
Existencia de programas de desarrollo a largo

plazo.
Planes para una recuperacin econmica

inmediata despus del desastre. sic prepared
Plan de rehabilitacin disponible a nivel de distrito
Mecanismos de coordinacin para respuesta y

recuperacin existentes a nivel de distrito (con
vnculos a nivel nacional cuando corresponda).
Medidas de respuesta y recuperacin integradas

disponibles.
Plan de reconstruccin y reasentamiento existente

a nivel de distrito.
Indicadores22
A N L I S I S
Procesos clave
e instrumentos
(relacionados
con el marco
de la GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E

involucradas
S I S T E M A S
Estado23
D E
R I E S G O
Personal
Cap.
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
D E
implementacin24
D E L
M D U L O
EVALUACIN DE
LOS SISTEMAS DE
GESTIN DEL RIESGO
DE DESASTRES
A NIVEL DE
COMUNIDADES
CUL ES EL ROL DE LAS INSTITUCIONES DE GRD A NIVEL

COMUNITARIO?
Las instituciones y las organizaciones comunitarias25 proporcionan bienes y servicios
esenciales para la poblacin ms pobre y para los grupos vulnerables, especialmente ante
la falta de un buen funcionamiento de los mercados, los gobiernos locales y las redes de
seguridad. Cuando stos funcionan efectivamente pueden actuar como fuertes catalizadores
de los medios de vida, mejorando la prevencin y la mitigacin, proporcionando asistencia
rpida en situaciones de emergencia, y estimulando y apoyando la recuperacin de los
medios de vida despus de un desastre.
Las instituciones comunitarias tambin pueden realizar una contribucin decisiva al
diseo y aplicacin de planes completos de GRD a nivel local, en el marco de programas
nacionales de GRD, a travs de actividades tales como: desarrollar o participar en el
diagnstico de amenazas locales y en las evaluaciones de vulnerabilidad, sensibilizar sobre
los riesgos y las medidas prcticas y asequibles de prevencin y mitigacin, mantener en
buen estado la infraestructura pblica, preparar planes de evacuacin, crear comits de
rescate y voluntarios, proporcionar refugio, alimentos, agua y otros tipos de ayuda vital
durante las emergencias, y ayudar a restablecer los medios de vida despus de un desastre.
25 Esta Gua utiliza los trminos comunidad o localidad como ms o menos intercambiables con los trminos pueblo
o comuna. El criterio fundamental de calificacin, desde una perspectiva institucional, es que el trmino utilizado se refiere a
un mbito institucional en el que por lo general no existe una presencia permanente de organismos oficiales. A menudo, la nica
posicin oficial del gobierno, si existe, es la del alcalde. Normalmente la palabra pueblo se utiliza para asentamientos de 500
hogares o menos. En las zonas donde predominan los asentamientos dispersos, pueden existir comunidades incluso en ausencia
de pueblos. No obstante, en algunos pases, los pueblos pueden tener ms de 10.000 habitantes. En este caso, la comunidad
puede coincidir con un barrio dentro de un pueblo ms grande.
61
]
D E S A S T R E S
COMUNIDAD?
Las intervenciones de GRD slo podrn llegar en forma efectiva a las comunidades
D E
POR QU HACER EVALUACIONES INSTITUCIONALES A NIVEL DE LA
enfrentar los peligros. Esta participacin es esencial para asegurar a la comunidad

local la pertenencia del proceso de GRD y para adaptar los principios y programas
seriamente vulnerables a las amenazas y los desastres naturales si su diseo,

ejecucin, supervisin y evaluacin estn basados en la participacin comunitaria, y
R I E S G O
si se apoyan, complementan y fortalecen las estrategias propias de la comunidad para
de GRD a la realidad y las necesidades locales. Por lo tanto, el propsito de la
D E L
evaluacin es:
n obtener una primera impresin de la situacin de riesgo en vivo a nivel de la
G E S T I N
comunidad, y tomar nocin de lo que realmente se hace en GRD a nivel local, en

comparacin con lo que se podra hacer;
n comprender y reflejar en la evaluacin general las percepciones locales de los riesgos
y el modo de enfrentarlos, as como los requisitos institucionales que la comunidad
D E
considera importantes para aumentar la capacidad de recuperacin;

n identificar los diferentes tipos de instituciones y organizaciones presentes a nivel
comunitario, evaluar sus roles y sus competencias y capacidades bsicas para
S I S T E M A S
GRDBC, e identificar posibles vacos al abordar la GRD; y

n evaluar si realmente existen a nivel local las estructuras y los procesos previstos en
el contexto de planificacin de la GRD a nivel nacional, o si han sido modificados
por las comunidades, a fin de reflejar las necesidades locales.
A N L I S I S
D E
CULES SON LAS INSTITUCIONES DE LA COMUNIDAD?

Las instituciones comunitarias son las normas que rigen a instituciones intangibles a nivel
de la comunidad como el parentesco, el matrimonio, la herencia o compartir el uso de
bueyes de tiro, as como las organizaciones que operan a nivel de la comunidad y que
son controladas por sus miembros. La expresin organizacin de base comunitaria
(OBC) es un trmino genrico aplicado a todas las organizaciones controladas por una
comunidad. Como puede verse en el Cuadro 5.1, hay varios tipos de organizaciones de
base comunitaria.26
Los profesionales encargados de la gestin de desastres tienden a prestar ms
atencin a las organizaciones relativamente formales y visibles, tales como las descritas
en el recuadro 5.1, ya que son fcilmente identificables y generalmente tienen objetivos
claramente definidos. Sin embargo, las instituciones se superponen: las instituciones
informales, sin estructura social o socio-cultural, tales como parentesco, sexo, grupo etario
o tradiciones y normas informales pueden influenciar las reglas de las organizaciones
formales y estructuradas.
26 Definiciones tomadas de FAO. 2005 Gua rpida para misiones: Anlisis de instituciones y medios de subsistencia locales, por
A. Carloni. Servicio de Instituciones Rurales y Participacin. Roma, pg. 22.
62
EVALUACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES A NIVEL DE COMUNIDADES
RECUADRO 5.1
LAS ORGANIZACIONES DE BASE COMUNITARIA (OBC)

Comits de desarrollo rural (CDR): son organizaciones de gobernanza colectiva
de un pueblo, con responsabilidad en el desarrollo. La gobernanza colectiva de
una comunidad implica un conjunto de normas endgenas aceptadas -o sea las
instituciones de la comunidad- y una organizacin responsable de la aplicacin
de las normas y de organizar acciones colectivas de inters para todos los
miembros de la comunidad.
Grupos de inters comn (GIC) son organizaciones de algunos miembros de la
comunidad que se renen para lograr un propsito comn.
Asociaciones de usuarios (AU) son GIC establecidos para operar y mantener
una instalacin construida con fondos pblicos o privados, con recursos
movilizados por los miembros de la asociacin.
Organizaciones Micro-Financieras (OMF) son GIC a nivel comunitario que se
especializan en ahorro, prstamo y otros servicios financieros.

Los estudios de diagnstico deberan realizarse con un nmero limitado (2-3) de
comunidades y pueblos seleccionados. El proceso de evaluacin a nivel comunitario
debe comenzar por identificar las organizaciones ms relevantes de la comunidad, los
representantes de grupos vulnerables y otros informantes claves de las comunidades
previamente seleccionadas. Las organizaciones a nivel de la comunidad y los contactos
pertinentes ms indicados para recoger la informacin sobre y para la GRD son:
n Lderes de los pueblos (tradicionales/modernos, herederos/elegidos/designados)
que cumplan funciones administrativas, ceremoniales, polticas y/o religiosas.
n Lderes de diferentes sectores o aldeas dentro de comunidades o pueblos ms
grandes.
n Representantes de grupos vulnerables, hurfanos, pastores, migrantes y minoras
indgenas y tnicas, con especial atencin sobre las cuestiones de gnero.
n Comerciantes locales, negociantes, vendedores de insumos, compradores de
productos, transportistas, etc.
n Comits y voluntarios en gestin de desastres a nivel local.
n Los lderes de las organizaciones de base comunitaria (OBC), como los ancianos
de las aldeas, los comits de desarrollo de la comunidad; grupos de agricultores, de
mujeres, de jvenes, y de productores; consorcios agrcolas y cooperativas.
n Representantes de instituciones de micro-finanzas y cooperativas comunitarias
n Informantes claves en sectores pertinentes (profesores de escuelas locales, trabajadores
en salud/medicina, parteras tradicionales, agricultores de contacto, etc.)
n Funcionarios gubernamentales locales trabajando a nivel de comunidad.
n Representantes elegidos por la comunidad en consejos municipales.
63
]
D E S A S T R E S
n Representantes de las organizaciones de investigacin, ONG/OSC locales con
participacin activa en la comunidad.

n Representantes de los proyectos de desarrollo o de GRD con participacin activa en
la comunidad.
Los estudios de diagnstico a nivel de la comunidad/aldea son de naturaleza distinta a
D E
los estudios en niveles superiores, ya que deben basarse en metodologas de Diagnstico
R I E S G O
Rural Participativo (DRP), y ser interactivos y flexibles en el uso de sus mtodos. Los
pasos secuenciales propuestos en el recuadro 5.2 pueden ser tiles en la planificacin de los
D E L
estudios de diagnstico:
RECUADRO 5.2
G E S T I N
PASOS RECOMENDADOS PARA RECOPILACIN DE INFORMACIN A

NIVEL DE COMUNIDAD
1. Seleccionar 2-3 aldeas e informar a los lderes/informantes claves lo antes
posible de las visitas programadas para invitarlos a participar/colaborar y
D E
llegar a un acuerdo sobre cmo utilizar el tiempo de la visita (1 da por aldea).
S I S T E M A S
Tambin sera recomendable que un miembro del equipo hiciese una breve
visita preliminar (dependiendo de las distancias) o esto podra ser realizado
por un miembro del punto focal nacional o distrital, ya sea directamente o a
travs de contactos locales.
2. Antes de llegar a las aldeas, preparar una lista de instituciones relevantes para
D E
la GRD, utilizando informacin obtenida en las reuniones a nivel distrital (la
A N L I S I S
lista podra confirmarse o corregirse durante el trabajo a nivel de comunidad).

Decidir qu herramientas o mtodos utilizar para el perfil de la comunidad y
la evaluacin de las instituciones locales.
3. Iniciar la visita de campo realizando un breve plan con los lderes y representantes
de las organizaciones comunitarias ms importantes. Luego realizar una caminata

por la aldea antes de reunirse con pequeos grupos de discusin, utilizando diversas
herramientas de GRD con 2-3 grupos distintos de miembros de la comunidad para
comprender el nivel de desarrollo de la comunidad, su exposicin a la amenazas,
las acciones relacionadas a la GRD y el perfil institucional. Un grupo objetivo
podra estar compuesto exclusivamente por mujeres para as poder captar una
perspectiva objetiva de los problemas. Se sugieren las siguientes herramientas
para facilitar las discusiones en estos grupos:
n Mapa de riesgos de amenazas y vulnerabilidad de la aldea, incluyendo reas
amenazadas. Utilizar este mapa para discutir qu recurso est amenazado por
qu riesgo, dnde se encuentran las rutas de evacuacin y las plataformas de
seguridad, cules son los grupos ms vulnerables y qu mecanismos existen,
si hay alguno, para ayudarlos en una situacin de desastre;
64
n Calendario estacional para discutir y relacionar las actividades claves de las cuales
viven las personas (cultivos/ganado/otras actividades que generen ingreso) con los
riesgos de exposicin a peligros y las estrategias existentes para enfrentarlos;
n Diagramas de Venn para estudiar y comprender los roles de las organizaciones
comunitarias claves y su importancia relativa para la aldea, comparar su

papel real con el rol potencial frente a la GRD, comparar y discutir sobre la
importancia y las capacidades de las organizaciones locales en el desarrollo
de actividades de sustento y de GRD.
n Un simple cuadro de anlisis FODA (pre-elaborado en rotafolios con
preguntas inductivas) para evaluar la funcionalidad del sistema local de

GRD. Qu funciona bien? Qu estrategias de afrontamiento existen?
Qu vacos se perciben? Qu podra reforzarse? Qu oportunidades
existen? Qu amenaza el funcionamiento del sistema local de GRD?
n Otras herramientas opcionales de DRP para obtener informacin y detalles
adicionales pueden incluir discusiones grupales, ejercicios de clasificacin

para identificar prioridades, y calendarios estacionales.
4. Realizar una sesin de sntesis (reunin comunitaria) con todos los grupos,
para presentarles y discutir las conclusiones colectivas y lograr consensos sobre
prioridades y recomendaciones fundamentales.
Los pasos propuestos en el recuadro 5.2 son indicativos, y tal vez sea necesario
adaptarlos a diferentes tipos de comunidades y situaciones. En la medida de lo posible, el
objetivo del anlisis debera ser la comparacin de las perspectivas de los distintos grupos
involucrados.27 A continuacin se entrega una lista indicativa de las principales reas
temticas y unas preguntas relacionadas que pueden hacerse cuando se utilizan ciertas
herramientas especficas de DRP:
PREGUNTAS Y HERRAMIENTAS PARA ABORDAR ASPECTOS
ESPECFICOS A NIVEL DE LA COMUNIDAD
(A) Contexto de vulnerabilidad:28 Los temas claves y las preguntas para facilitar el anlisis
de la situacin de vulnerabilidad incluyen:
i) Evaluacin del contexto global de vulnerabilidad
n Cul es el tamao de la poblacin? Cmo est distribuida? Cuntos hogares hay
en el pueblo, clasificados por grupo tnico si fuere necesario?
27 Aunque las comunidades comprenden grupos socioeconmicos distintos a veces incluso con intereses en conflicto- es poco
probable que se tenga el tiempo durante el ejercicio para llevar a cabo una cuidadosa evaluacin participativa de las instituciones
locales que involucre a todas las partes interesadas. No obstante, la evaluacin a nivel de la comunidad debe tratar de obtener los
puntos de vista de varios grupos, en particular los ms vulnerables, que generalmente se excluyen de las tradicionales evaluaciones
oficiales de arriba hacia abajo de GRD.
28 La intencin de analizar el contexto de vulnerabilidad no es lograr una evaluacin exhaustiva y profesional, para lo cual
existen otras herramientas. Lo que se espera en este contexto es entender los esquemas bsicos de vulnerabilidad como base para
el anlisis institucional de GRD.
65
]
D E S A S T R E S
n Qu tan a menudo la comunidad se ve afectada por desastres y amenazas? Es la
incidencia cada vez mayor?

n Cules son los motivos principales de la vulnerabilidad?
n Cules son las percepciones locales de los riesgos de desastres/amenazas naturales
D E
diferenciados, si se puede, por categoras socio-econmicas o ubicacin geogrfica?

ii) La exposicin a amenazas por parte de los grupos ms vulnerables
n Cules son los hogares/personas ms vulnerables de la comunidad y dnde estn
R I E S G O
ubicados?
n Dnde se ubican los diferentes grupos tnicos? Si es posible, dnde se encuentran
los hogares donde la mujer es la jefa de familia29?
D E L
iii) La exposicin de los medios de vida a las amenazas

n Cules son los recursos naturales y bienes productivos (por ejemplo: tierra, agua,
G E S T I N
n A qu peligro natural son particularmente vulnerables y por qu?
pastoreo, rboles, viveros, estanques pisccolas, refugio de animales, maquinaria,

sistemas de riego, pozos, almacenamiento de forraje/comida/insumos, etc.) y dnde
se encuentran ubicados dentro del rea geogrfica de la comunidad?
D E
GRFICO 5.1
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
Mapeo de la aldea con informantes claves y representantes de la comunidad
Una caminata por la aldea y el mapeo de la comunidad: (para una descripcin metodolgica vase
el Anexo I) son simples, pero de las ms apropiadas herramientas para evaluar el contexto de
vulnerabilidad. Tambin sirven para romper el hielo, ganar la confianza de la comunidad y hacerse
una imagen general de la situacin del pueblo y su perfil de amenazas. Durante los ejercicios se
pueden discutir y mapear una serie de temas. Estas discusiones deberan utilizarse tambin para
afinar preguntas especficas sobre las instituciones locales que debern abordarse luego con mayor
profundidad a travs del diagrama de Venn y/o del ejercicio de FODA.
29 En reas devastadas por el VIH/SIDA, por ejemplo, sera til diferenciar los hogares encabezados por nios o parientes mayores.
66
n Estn a disposicin exclusiva de la comunidad o son tambin para el uso de otros
(gobierno, corporaciones multinacionales, compaas locales del sector privado)?

Qu grupos en la comunidad tienen acceso a estos activos, y cules no, y por qu?
n Hasta qu punto estn expuestos a amenazas los recursos y/o activos productivos
(diferenciados por amenaza)?
iv) Preparacin frente a desastres, rescate y respuesta de emergencia
n Qu equipos e infraestructura comunitaria (por ejemplo, escuelas, almacenes,
pozos, embarcaciones, equipo contra incendios, central elctrica, hospitales o
clnicas de salud) estn disponibles para salvar vidas y medios de vida durante un
desastre y/o para proporcionar refugio temporal y suministros de emergencia?
Dnde estn ubicados (vase, por ejemplo, el grfico 5.2)?
Qu
instalaciones formales e informales de la comunidad estn disponibles para la GRD?
n
n Agricultura de cultivo: depsitos, almacenamiento de semillas, trilladero de la
comunidad, viveros, estructuras de almacenamiento de agua, lagunas de filtrado,
represas, pozos comunitarios, etc.
GRFICO 5.2
Mapa de vulnerabilidad de una comunidad piloto de GRD, Ludbur, Granada a las

amenazas (2007)
Smbolos
Bylands
Campo de juego
Explotacin agrcola
Casas
Iglesia
Presa
Derrumbe de tierras
Tormenta
Camino principa
l a Mirebeau
Hospital
Princess Alice
Estacin
Agrcola
Mirebeau
67
]
D E S A S T R E S
Ganadera: instalaciones de almacenamiento de forraje, establos, rebaos,
centros comunitarios de incubacin de aves de corral, tierras de pastoreo y

almacenamiento de alimentos para ganado/aves de corral.
Pesca: Instalaciones de almacenamiento de pescado, mercados locales, unidades
D E
de produccin de alevines, redes de pescar, redes de proteccin.

n Cmo estn conservadas las instalaciones mencionadas anteriormente?
v) Plan estacional de vulnerabilidad a las amenazas
R I E S G O
n Cundo ocurren las amenazas?

n Coincide la amenaza de riesgos con el punto ms alto en la temporada de trabajo?
n Las amenazas ponen en peligro a los perodos de mxima produccin o a la cosecha?
G E S T I N
D E L
vi) Mecanismos locales de afrontamiento y estrategias de adaptacin

n Qu estrategias de afrontamiento existen para cada tipo de amenaza?
n Qu organizaciones/instituciones, si las hay, apoyan las estrategias de afrontamiento o
promueven nuevas estrategias? Quin puede acceder o utilizar estos servicios de apoyo?
n Qu opciones tecnolgicas y buenas prcticas viables a nivel local para la GRD y
buenas prcticas de GRD existen a nivel comunitario? Si hubieran, cules son?
D E
GRFICO 5.3
S I S T E M A S
Ejemplo de un calendario de temporada de cultivo combinado con un calendario de

riesgos de amenaza (Shandong, China)
Cultivos
clave
C ALENDARI O DE CULTI VO JUYE, SHANDO NG, P. R. CHI NA

Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sept
Oct
Nov
Dic
D E
Algodn
Trigo
A N L I S I S
Maz
Soja
Arroz
C ALENDAR IO ESTAC IONAL DE RI ESGO S NATURALES JUYE, SHANDO NG, R. P. DE CHI NA

Riesgos
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sept
Oct
Nov
Dic
Inundacin
Sequa
Vientos
del sudeste
Granizo
Viento
fuerte
Calendarios estacionales son herramientas valiosas de DRP para evaluar patrones de vulnerabilidad
estacional y la consecuencia de las amenazas. Pueden utilizarse en reuniones comunitarias para
ayudar a identificar las amenazas claves que enfrenta la comunidad, y para estimular y orientar las
discusiones sobre estrategias de enfrentamiento, tanto existentes como potenciales, por ejemplo,
en el contexto de la planificacin de la temporada agrcola y de las actividades relacionadas con los
medios de vida.
68
(B) Sistema institucional y capacidades para la GRD

Los temas claves y las preguntas para ayudar a entender el sistema institucional a
nivel comunitario, las tareas y responsabilidades definidas localmente, si las hay, y las
capacidades locales incluyen:
i) Existencia de instituciones locales de GRD y/o acceso a servicios de GRD
n Qu instituciones o asociaciones formales e informales existen en la comunidad?
Cules de ellas controlan o influyen en el dominio o acceso a los recursos locales
y cules son sus implicancias para los distintos grupos socioeconmicos sobre la
seguridad o la recuperacin de los medios de vida luego de un desastre? Alguna de
estas instituciones excluye, elude o discrimina deliberadamente, o sin intencin, a los
hogares pobres expuestos al riesgo?
n Existen comits de GRD a nivel de pueblos y cules son sus roles?
n Qu otras instituciones comunitarias formales o informales se encargan de los
problemas de GRD y de la preparacin y respuesta ante las emergencias? Cules
son sus funciones especficas, contribuciones, y capacidades y competencias tcnicas
y administrativas?
n Qu instalaciones sanitarias, si existen, hay dentro de la comunidad? Existen
instalaciones especiales para enfrentar emergencias y epidemias?
n Existe un sistema local de alerta temprana y quin es el responsable? Saben las
personas dnde buscar refugio si se presenta una alerta de desastre?
n Existen recursos financieros disponibles a nivel comunitario para GRD? Qu
instituciones financieras formales o informales (incluyendo prestamistas y grupos de

ahorro) operan dentro de la comunidad que ya provean o pudiesen potencialmente
proveer fondos para GRD?
n Quin coordina y quin implementa localmente los esfuerzos de rescate y
rehabilitacin?
n Qu tipo de asistencia est disponible, si existe, para desarrollar mecanismos o
tecnologa para enfrentar riesgos? Quin provee esta asistencia?
n Cul es la percepcin local sobre la pertinencia y la eficacia del apoyo, si
existe, recibido de distintas organizaciones/agencias gubernamentales de alto
rango relacionadas con el desarrollo en general y con la GRD en particular (por
ejemplo: asistencia financiera, asesora tcnica, entrega de servicios, inversiones y
mantenimiento de infraestructura, y sistemas de alerta temprana)?
ii) Desempeo de instituciones y/o servicios locales relacionados con la GRD
Entre los temas especficos que podran abordarse a travs de un anlisis FODA con el
fin de complementar el anlisis del contenido de las otras herramientas se podran incluir:
n Existen localmente las estructuras institucionales y sus elementos clave para la
GRD con las responsabilidades de sus actores principales claramente definidas?
n Las instituciones locales de GRD cuentan con las habilidades, el poder y la
legitimidad para implementar efectivamente las actividades de GRD?
n Si es que no, se necesitan nuevas instituciones o podran las instituciones existentes
desempear las tareas de GRD con habilidades, conocimiento y/o recursos adicionales?
69
]
D E S A S T R E S
n Existen servicios disponibles de GRD (tales como rescate, transporte, suministro
D E
n Existen planes locales de GRD?
de servicios relacionados con la GRD?

n Existe algn proveedor alternativo de servicios que los habitantes de la comunidad
piensen que podra ofrecer servicios de GRD en forma ms efectiva?
n Cules seran las mejores instituciones como punto de entrada para intervenciones
de agua y energa, comida de emergencia, suministros mdicos y veterinarios,

mercados, extensin agrcola, salud y educacin)?
R I E S G O
iii) Opciones de instituciones mejoradas de GRD a nivel de la comunidad

n Qu tan satisfechas estn las personas de la comunidad con los actuales proveedores
D E
G E S T I N
D E L
de GRD? En cul de estas instituciones los jefes de hogares pobres confan ms?
n Qu clase de apoyo (desarrollo de capacidades, equipo, financiamiento,
sensibilizacin) podran necesitar las instituciones locales clave para implementar
un programa de GRD?
n Participa la comunidad en algn proyecto de desarrollo en curso que pudiese
facilitar la implementacin de un programa comunitario de GRD?
S I S T E M A S
GRFICO 5.4
A N L I S I S
D E
Ejemplo de un diagrama de Venn ilustrando las interacciones de una familia con las
instituciones pastoriles comunitarias en el pueblo de Jianshe, al Noroeste de China
Veterinario
- Para coordinar inmunizaciones
- Para solicitar inmunizaciones
Jefe de la
comunidad
- Para informar
sobre su trabajo
- Para postular a
proyectos
o ayuda
Casa
Pasto de invierno
Sichuan
Para buscar animales
robados
Hombres
Mujeres
Templo
Para rogar
por seguridad
Municipalidad de Jianshe
- Para participar de
reuniones e informar
sobre su trabajo
- Para comprar cosas
Un diagrama de Venn es una herramienta fcil y prctica, que resulta muy eficaz al abordar
cuestiones institucionales y organizacionales, incluidas la estructura, las capacidades, la coordinacin
y los vnculos.
70
LLEVAR UN REGISTRO DE LA INFORMACIN A MEDIDA QUE AVANZA

LA EVALUACIN
Al finalizar la evaluacin a nivel comunitario, se debera llenar el cuadro 5.2, que proporciona
una lista de control para monitorear los resultados y las conclusiones de las distintas sesiones de
DRP y las entrevistas con los informantes claves. Este cuadro complementar las que se llenen
cuando se terminen las evaluaciones a nivel distrital y nacional (ver Mdulos 3 y 4), entregando
valiosos aportes para el anlisis global y la formulacin de recomendaciones (ver Mdulo 6).
ESTUDIO PROVISORIO DE PRODUCTOS A NIVEL DE LA COMUNIDAD
Entre los productos que pueden obtenerse mediante un estudio a nivel comunitario
como aportes para la evaluacin global se incluyen:
n Perfil de amenazas de la comunidad
n Mapa de vulnerabilidad de la comunidad local ante mltiples amenazas
n Resumen grfico (diagrama de Venn) de las diferentes organizaciones involucradas en la GRD
a nivel comunitario, indicando brevemente los diferentes roles, mandatos, y responsabilidades

n Grfico de fortalezas y debilidades (anlisis FODA) del sistema de GRD a nivel comunitario
n Hoja de seguimiento completa
GRFICO 5-5
Realizacin de un anlisis FODA en relacin a riesgos, con un grupo de pastores en Mongolia
Un Anlisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) es una herramienta til para
discutir y evaluar cuatro categoras bsicas de problemas: Qu va bien? Dnde se perciben las
falencias, y qu debiera fortalecerse? Qu oportunidades existen? y Qu amenazas influyen en el
funcionamiento de un sistema de GRD? Los resultados de un anlisis FODA pueden verse en el cuadro
5.1, donde se presenta un resumen de una evaluacin de fortalezas y debilidades realizado con
criadores de ganado en la Mongolia rural.
La metodologa FODA ayud al equipo de evaluacin y a los mismos criadores de ganado a
identificar y resumir las percepciones y opiniones de los criadores de ganado sobre los roles y
responsabilidades de los actores locales en GRD, as como tambin sus puntos de vista y percepciones
sobre actores de alto rango y sus acciones.
71
CUADRO 5.1
D E S A S T R E S
Cuadro resumen de una evaluacin de fortalezas y debilidades con pastores en una zona
rural de Mongolia
QU SE HACE (O NO SE HACE) DURANTE
AO NORMAL
PREPARACIN PARA
EL ZUD
RESPUESTA
AL ZUD
RECUPERACIN
DEL ZUD
Criadores de
ganado
n Preparacin
normal (nivel
medio) de
invierno
n Cooperacin
normal (si es
necesario) con
otros actores
n Comercializacin
oportuna de los
productos
n Identificar necesidades
adicionales para
mejorar la preparacin
n Acordar con los
vecinos un plan de
evacuacin del ganado
n Buscar la ayuda de
otras fuentes
n Mejorar la preparacin
de los hogares
n Aumentar la
comercializacin de
animales vivos y carne
de res
n Compartir campos de
regado para producir
heno (en Tarialan,
Cuenca de Uvs)
n Dar suplementos
alimenticios
a animales
exhaustos
n Trasladar
animales
grandes e
improductivos a
Otors distantes
n Abandonar el
rea afectada
por el Zud
n Recibir
paquetes de
reabastecimiento
n Los pastores
ricos o con
experiencia
pueden pedir
prstamos
n Dedicarse
a cultivos
como fuente
de sustento
adicional y
para preparar
alimentos
mejorados
Grupo de
pastores
(Khot ail)
n Trabajo
conjunto para
pastoreo en
comn
n Ocasionalmente
se asocian para
negociar mejor
n Trasladar animales
grandes e
improductivos a Otors
distantes
n Realizar
conjuntamente el
almacenamiento
de sales/minerales
y la reparacin de
viviendas
n Realizar compras
conjuntas de pequeas
cantidades de heno
local
n Compartir
transporte para
traslados a
distancia
n Compartir
las tareas de
pastoreo (dejar
una parte del
ganado con
otros pastores
y trasladar la
mayor parte a
zonas remotas)
n No especifican
ideas razonables
Cooperativa
local
n Grupos privados
producen heno
para vender
n Negocios
locales venden
productos
bsicos al por
menor
n Comprar forraje
para venderlo a sus
miembros
n Vender mercancas
a sus miembros con
crdito reembolsable
una vez que vendan su
cachemira
n No cuentan con
planes definidos
ni metas
especficas
n No existen
estrategias
viables definidas
Bag
(equivalente
a nivel
comunidad)
n Proporcionar
administracin
regular y legal
n Realizar informes
peridicos sobre el
riesgo de desastre a la
administracin de Sum
n Alentar a los pastores
y organizaciones
locales a mejorar su
preparacin frente a
desastres
n Mantener
el flujo de
informacin
oportuna sobre
desastres y
necesidades
n Encargarse de
la distribucin
equitativa de la
ayuda y alivio
externo
n Organizan la
repoblacin, si
procede
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
G E S T I N
D E L
R I E S G O
D E
ACTORES
PRINCIPALES
72
ACTORES
PRINCIPALES
QU SE HACE (O NO SE HACE) DURANTE

AO NORMAL
PREPARACIN PARA
EL ZUD
RESPUESTA
AL ZUD
RECUPERACIN
DEL ZUD
Sum
(Distrito)
n Proporcionar
administracin
regular y legal
n Implementar
polticas segn
las condiciones
locales
n Entregar pronsticos
meteorolgicos a
pastores y Bags
n Conversar con Bags
y Sums vecinas sobre
planes de evacuacin
a Otors
n Informar y solicitan
eventual asistencia al
Aimag
n Movilizar
recursos
locales para el
pastoreo de
modo de evitar
una masiva
evacuacin de
emergencia
n Reciben aportes
externos para su
distribucin
n Inician la
repoblacin a
nivel de Bag
Aimag
(Provincia)
n Proporcionar
administracin
regular y dentro
de un marco
legal
n Implementar
polticas segn
las condiciones
locales
n Entregan
directrices
generales
n Elaborar planes de
mitigacin de los
desastres para el
Aimag y las Sums
n Informar al gobierno
central sobre el riesgo
de desastres
n Contactar ONG
nacionales e
internacionales y otros
grupos para solicitar
cooperacin y ayuda
n Movilizar
las reservas
disponibles a
nivel local o
recibidas como
ayuda
n Facilitar la
prestacin
de servicios
a las zonas
necesitadas
n Repoblacin
n Tomar medidas
para mejorar
las condiciones
de vida, como
trabajo, cultivos,
etc.
n Recibir apoyo
externo (ONG
y otros) para
medidas locales
Notas: Zud = fro extremo. Otor = desplazamiento estivo para engorde de animales
73
74
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
G E S T I N
Se han definido los procedimientos y se cuenta con

tecnologa disponible para el seguimiento de las
amenazas
Se ha involucrado a los grupos en riesgo en los

procesos de planificacin
Existen planes de GRD a nivel de la comunidad

para enfrentar amenazas de gran envergadura
Comits de GRD a nivel comunitario y voluntariado
Se identificaron los tipos de medios de vida en

situacin de riesgo
Perfiles de medios de vida y grupos vulnerables

identificados
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo
Nombre de las
instituciones implicadas
Estado31
R I E S G O
D E
Personal
Habilidades
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros
Medidas y capacidades para la

implementacin32
D E L
30 Los indicadores ayudan a identificar las instituciones con capacidades tcnicas e institucionales en cada elemento del marco de GRD y para identificar futuras oportunidades de intervencin.
31 Categoras de evaluacin propuestas: NE no existente; ENO existente pero no operacional; O Operacional
32 Categoras de evaluacin propuestas: B: Bien; S: Satisfactorio; I: Inadecuado
2. Planificacin y
seguimiento de la
Gestin del Riesgo
de Catstrofes
Las comunidades locales han participado en

ejercicios de evaluacin de riesgos
1. Evaluacin
del riesgo de
desastres
Mapas de amenazas y vulnerabilidad de

la comunidad preparados y actualizados
regularmente
Indicadores30
Procesos e
instrumentos claves
(relacionados con el
marco de la GRD)
Lista de seguimiento de los procesos clave en los sistemas de GRD a nivel de la comunidad
C
A D32
RO 5.2
30U 31
4. Sensibilizacin
y difusin de
informacin sobre
los riesgos
A nivel de la comunidad se llevan a cabo las

prcticas necesarias de reduccin de riesgos de
desastres (por ejemplo, la recoleccin de aguas)
3. Prevencin y
mitigacin de
desastres
Se han implementado acciones de sensibilizacin

(das de campo, reuniones de orientacin,
canciones populares, obras de teatro,
concentraciones de demostracin, visitas de
intercambio, etc.)
Existen mecanismos para comunicar el riesgo de

amenaza a nivel de la comunidad
La comunidad reconoce las seales de alerta para

los distintos tipos de desastres
Se han preparado/difundido programas orientados

a la sensibilizacin sobre la GRD en los medios de
comunicacin locales
Se han llevado a cabo campaas de sensibilizacin

a nivel de la comunidad
Se practican mtodos de GRD a nivel de la

comunidad y son debidamente comprendidos por
los CBO/OSC y los miembros de la comunidad
Se cuenta con servicios de asesora sobre la

mitigacin de los desastres para la comunidad /
pueblo
Se incluye a la comunidad/pueblo en los planes de

mitigacin de amenazas en sectores especficos a
nivel distrital
Indicadores30
Procesos e
instrumentos claves
marco de la GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo
Nombre de las
Estado31
Personal
Habilidades
tcnicas
Recursos
financieros

implementacin32
Comentarios
75
76
6. Preparacin
Se reciben mensajes de alerta temprana a nivel

comunitario
5. Sistemas de alerta
temprana a nivel
comunitario
Se han realizado regularmente simulacros de

evacuacin a nivel de la comunidad
Se han identificado las rutas de evacuacin y la

poblacin local est informada
Se ha entrenado a voluntarios para prestar ayuda

en caso de emergencia
Existen en el rea depsitos de alimentos de

emergencia y otros suministros
Existen refugios y terrenos altos para salvar vidas y

medios de vida
Se han asignado funciones y responsabilidades

y se cuenta con un directorio de los nombres
y un inventario de los equipos para su uso en
emergencias
Existe un plan comunitario de preparacin
En los mensajes de alerta temprana se incluyen

conocimientos indgenas (por ejemplo, calendarios
locales, medidas locales, almanaques, etc.)
Sistema para garantizar que los sistemas de alerta

temprana lleguen a las personas ms vulnerables
(incluyendo, si procede, la traduccin de los
mensajes a los idiomas locales)
Existen mecanismos para comunicar las amenazas

de desastres a la comunidad
Indicadores30
A N L I S I S
Procesos e
instrumentos claves
marco de la GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E
Nombre de las
S I S T E M A S
Estado31
D E
R I E S G O
D E
Personal
Habilidades
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros

implementacin32
D E L
9. Reconstruccin de
asentamientos,
infraestructura y
servicios
8. Evaluacin de
daos y prdidas
Existen redes sociales para dar apoyo a vecinos y

familiares
7. Entrega de
respuesta
inmediata y/o
asistencia de
rescate
La comunidad ha sido beneficiada con asistencia

internacional de rehabilitacin
La comunidad ha sido beneficiada con planes

nacionales de compensacin
Los planes de rehabilitacin de los planes toman

en consideracin las estrategias locales de
subsistencia
La reconstruccin, el reasentamiento y la
rehabilitacin del sector tienen en cuenta los
principios de volver a construir mejor
Existe un plan de rehabilitacin comunitaria

(formulado en consulta con la comunidad)
Las evaluaciones de daos y prdidas incluyen

perfiles de vulnerabilidad y medios de vida
Los equipos de evaluacin de daos y prdidas han

consultado a los representantes de la comunidad
Se cuenta con un mecanismo comunitario para

coordinar la respuesta
La ayuda de emergencia est dirigida a los hogares

ms vulnerables
Existen mecanismos/procedimientos para organizar

refugios de emergencia
Existen mecanismos/procedimientos para

distribucin de alimentos de emergencia a nivel
comunitario
Se cuenta con equipos de bsqueda y rescate a

nivel comunitario
Indicadores30
Procesos e
instrumentos claves
marco de la GRD)
Responsabilidad
principal
Disponibilidad
Rol de
apoyo
Nombre de las
Estado31
Personal
Habilidades
tcnicas
Recursos
financieros

implementacin32
Comentarios
77
78
Existen mecanismos para preparar planes de

rehabilitacin y recuperacin econmica
10. Recuperacin
econmica y social
y rehabilitacin
Se han incorporado elementos de GRD en los

programas de desarrollo y restauracin de medios
de vida para crear resiliencia frente a futuras
amenazas
Existen directrices para instituciones locales y

grupos informales para ayudar a las comunidades
afectadas
Existen planes para reconstruir los medios de vida

especficos de la zona
Las instituciones de micro-financiacin contribuyen

a la rehabilitacin
Prueba de entrega de insumos productivos clave

para recuperar los medios de vida (por ejemplo,
barcos de pesca y equipos, implementos agrcolas,
semillas y fertilizantes)
Existen mecanismos de financiamiento para la

rehabilitacin
Indicadores30
A N L I S I S
Procesos e
instrumentos claves
marco de la GRD)
Rol de
apoyo
Responsabilidad
principal
G E S T I N
Disponibilidad
D E
Nombre de las
S I S T E M A S
Estado31
D E
R I E S G O
D E
Personal
Habilidades
tcnicas
Comentarios
D E S A S T R E S
Recursos
financieros

implementacin32
D E L
M D U L O
ANLISIS E
INTERPRETACIN
DE DATOS
El propsito de este mdulo es perfilar una serie de pasos y herramientas que puedan servir
para analizar y sintetizar la informacin recogida durante la evaluacin para ponerla a
disposicin en un modo que facilite la toma de decisiones sobre reformas a las instituciones
y/o desarrollo de capacidades. El objetivo debe centrarse en el anlisis de las estructuras
institucionales y organizacionales y las capacidades para la gestin del riesgo de desastres
(GRD) a varios niveles de autoridad, incluyendo los vnculos verticales/horizontales y
formales/informales.
El enfoque propuesto se basa en la experiencia de la FAO para utilizar el marco de
los medios de vida sostenibles en el anlisis de las instituciones locales33 y para desarrollar
proyectos de desarrollo de capacidades para la GRD en las instituciones agrcolas. Tambin
se hace referencia al Marco de Accin de Hyogo y otros trabajos realizados recientemente
por una serie de organizaciones internacionales para crear indicadores que sirvan para
monitorear los avances en la incorporacin de la GRD en la planificacin del desarrollo.
La definicin de instituciones que se utiliza en esta Gua incluye tanto las reglas del
juego (leyes, polticas, procesos, normas formales e informales, reglas y procedimientos)
como el jugador (las organizaciones).
Los pasos propuestos para la consolidacin y el anlisis de los datos incluyen:
n el mapeo de los arreglos institucionales para la GRD;
n el anlisis de los mecanismos de coordinacin y el vnculo vertical-horizontal;
n la evaluacin de fortalezas y debilidades del sistema de GRD y el avance en relacin
a la aplicacin del Marco de Accin de Hyogo; y
n la presentacin de las principales conclusiones y recomendaciones
El flujo del anlisis que se ilustra en el grfico 6.1 comienza con el contexto de
vulnerabilidad a nivel local con una perspectiva ascendente.
PASO 1: MAPEO DE LOS PREPARATIVOS INSTITUCIONALES PARA LA GRD
En mdulos anteriores se ha puesto nfasis en la importancia de las instituciones de GRD
a todos los niveles de gobierno y se han identificado los principales aspectos que deben
considerarse en el anlisis. El objetivo del ejercicio de mapeo es obtener un panorama
completo acerca de las organizaciones clave, sus responsabilidades y los marcos normativos
33 FAO. 2003. Directrices para el anlisis de las instituciones locales por N. Messer y P. Townsley. Roma; FAO. 2005. Gua
rpida para misiones: anlisis de instituciones y medios de subsistencia locales, por A. Carloni. Roma.
79
]
D E S A S T R E S
que determinan el sistema de GRD y su funcionalidad34. Se considerarn las organizaciones

claves formales e informales que:
n hayan tenido la responsabilidad de las funciones ms importantes de GRD (vase las
D E
hojas de seguimiento en los Mdulos 3-5);

n tengan el mandato de mejorar los activos que influyen en los medios de vida,
especialmente de los pobres, reduciendo as la exposicin al riesgo de amenazas;
n probablemente promuevan reformas de polticas y/o innovaciones en las prcticas
D E L
R I E S G O
de GRD; y
n representen los intereses de los destinatarios principales y/o cuentan con la capacidad
para entregar servicios imprescindibles a estos destinatarios.
Para obtener un panorama completo de las instituciones que participan en la GRD, es til
G E S T I N
combinar y agrupar los datos recogidos en los tres niveles de la estructura institucional existente
en un nico organigrama. Esto es mejor realizarlo de manera flexible utilizando el mtodo de
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
las tarjetas. Se propone la siguiente secuencia de pasos para preparar el cuadro consolidado:
n En primer lugar, prepare tarjetas (una organizacin por tarjeta) y agrpelas segn las
distintas:
n organizaciones locales que proporcionan o deberan proporcionar servicios de
apoyo en las estrategias y prcticas locales para enfrentar las amenazas;
n organizaciones a nivel de distrito u organizaciones que proporcionan o deberan
proporcionar apoyo en la GRD en los niveles local e intermedios; y
n organizaciones a nivel nacional que influyen positiva/negativamente en el
funcionamiento de las organizaciones a nivel local en el contexto de la GRD.
n En segundo lugar, agregue tarjetas junto a las de las organizaciones en el organigrama
indicando (con la ayuda de tarjetas de diferentes colores), los principales marcos
normativos institucionales (leyes y marcos de poltica) que informan, regulan
o influyen en las funciones, las responsabilidades y las interacciones de las
organizaciones mapeadas.
n En tercer lugar, prepare una lista por separado con los roles y responsabilidades
establecidas/percibidas de las diversas organizaciones clave para la GRD en los
tres niveles. Esto puede graficarse a travs de diagramas especficos. En el grfico
6.2 puede verse un ejemplo ilustrativo, que se prepar para el mbito nacional en
Bangladesh. Las funciones/atribuciones se organizan en el diagrama siguiendo las
reas clave de responsabilidad presentes en el marco de la GRD (Grfico 1.1). Para
preparar fcilmente estos diagramas/soportes visuales puede utilizarse:
n la informacin que se resume en las listas de seguimiento (al final de los Mdulos 3-5)
que deberan llenarse despus de las evaluaciones en los tres niveles de organizacin;
34 Algunas instituciones podrn tener participacin relevante en todos los casos pero otras variarn segn el enfoque sectorial
o por amenaza que tenga el estudio. Por ejemplo, las asociaciones de usuarios y los departamentos de recursos hdricos son
extremamente importantes para el manejo de la sequa, mientras que las asociaciones de pescadores y las polticas de desarrollo
costero son relevantes en los programas de GRD que se encargan de los riesgos de tormentas tropicales.
80
ANLISIS E INTERPRETACIN DE DATOS
la informacin adicional recogida por el equipo de evaluacin en las tarjetas en

una sesin de lluvia de ideas. Este mtodo puede ser particularmente til en
la identificacin de funciones informales o aquellas establecidas por defecto de
las organizaciones, y para comprobar si las funciones reales cumplen con los
requisitos que se especifican en el plan de accin/marco normativo formal de
GRD del pas (si lo hay). Es tambin un mtodo bastante fructfero para utilizar
a nivel de la comunidad, donde las funciones y responsabilidades son a menudo
complejas, no estn escritas o no son fcilmente evidentes para los de afuera.
GRFICO 6.1
Un esquema general para presentar un sistema de GRD35
C ONTEXTO D E VULN ERA BI LI D A D
ESTRATEGIAS LOCALES DE
AFRONTAMIENTO
Mecanismo de coordinacin de GRD
Servicios de extensin, organizaciones comunitarias, equipos de bsqueda y rescate, asociaciones de usuarios del
agua, organizaciones de productores, cooperativas, bomberos/brigadas contra incendios forestales, instituciones
nancieras etc.
Mecanismo de Coordinacin de GRD a nivel de distrito
Administracin de distrito
Punto focal de GRD a nivel

de distrito
Departamentos a nivel de
distrito
Mecanismo de coordinacin nacional de GRD
Organizaciones y agencias
de apoyo especializadas
Agencia/punto focal de GRD

a nivel nacional
Ministerios sectoriales y
Organismos especializados
con mandato de GRD
Marco general de regulacin

(Leyes y polticas sobre GRD, agricultura, pesca, silvicultura y manejo de los recursos naturales)
35 El grfico presenta un ejemplo ilustrativo. Las organizaciones y los vnculos reales sern especificados segn el contexto y el pas.
81
]
D E S A S T R E S
GRFICO 6.2
dr
ol
g
ico
Ge
ol
gic
ico
a
emori
lg
oro
a
ol
c
l
ta
en
bi
Am
ico
g
i ol
o
em
d
ric
i
hist
Ep
hivo
Arc
a
nitari
comu
encia
Experi
nica
Evaluacin tc
Hi
Me
te
Por escrito
De m
Oportunidades de desarrollo
a
ctur
estru
Infra
Ag
ua
Ag
da
en
vi
Vi
Anlisi
s de re
cursos
Alm
acen
amie
Tra
nto
n
s
p
Di
ort
str
e
ibu
Ad
ci
q
ui
n
sic
io
ne
s
Anlisis de requerimiento
Necesidad
es
s
Dao
c
in
a
unit
om
IN
ria
Tecnologa
es
io
n
cu
ac
i
n
Interp
retaci
n
Ras
treo
y ad
vert
enc
Co
ia
m
un
ica
cio
ne
s
Ev
a
ot
ec
c
AC
AR
EP
PR
n
ci
ec
ot
Pr
te
ca
os
e
gi
yr
fu
da
Re
es
ue
sq
i on
cac
B
uni
Com
in
ISIS DE
ANL
BILIDAD
NERA
V UL
uac
Eval
nt
MIT
IGA
C
PR
I
E
V
EN N Y
CI
N
UESTA
RESP
RI
gr
io
op
Ac
n
ci
iza
bil
nsi
os
Se
urs
rec
de
ario
ca
ent
logsti
Inv
cacin
Plani
cacin
Plan de comuni
Re
f
A N L I S I S
cie
DE
Ingeniera
Regula
cin d
el uso
de la ti
Nor
erra
mas
Aju
de e
ste
di
de
caci
l ci
clo
n
de
Pr
cul
oc
tiv
Or
os
ed
ga
im
ni
za
ie
ci
nt
n
os
gi
oPr
sis
P RO
N
STI
CO
AL
E
RT
A
RECUPERACIN
n Direccin de carreteras y autopistas de Bangladesh
n Ministerio de Vivienda y Obras Pblicas
n Ministerio de Bienestar Social
n Ministerio de gobierno local, desarrollo rural y cooperativas
n Departamento de ingeniera del gobierno local
n Junta de desarrollo rural de Bangladesh
n Junta de electricacin rural
n Ministerio de Medio Ambiente y Bosques
n ONG, organizaciones comunitarias y sector privado
82
li
Log
st
ica
An
o
c
D E
AN
L
ISI
S
Antecede
n
de desastr tes
es
n
ci
ita cin
a
bil
ha uper
e
R re c
y
o
Comerci
I N
SG
S I S T E M A S
AC
ER
UP
EC
ra
ltu
ricu
R I E S G O
PREPARACIN
n Ministerio de Alimentacin y Gestin y
Socorro de Desastres
n Ocina de gestin de desastres (OGD)
n Comit de gestin de desastres a nivel de
distrito, Thana y Union.
n Programa de preparacin anti-ciclones
n Lderes polticos y religiosos locales
n Radio y TV de Bangladesh
n Departamento de Comunicacin Masiva
ac
D E L
ANLISIS DE AMENAZAS
n Ocina de gestin de
desastres (OGD)
n Programa general de gestin de
desastres
n Autoridad multipropsito de
desarrollo de Barind
n ONG, OING e institutos de
investigacin
G E S T I N
ANLISIS DE VULNERABILIDAD
n Ocina de gestin de desastres
(OGD)
n Departamento de socorro y
rehabilitacin
n ONG nacionales e internacionales
n Organizacin de aplicacin
espacial y teledeteccin
D E
FORMACIN DE POLTICAS Y
COORDINACIN
n Consejo nacional de gestin de
desastres
n Comit de coordinacin
interministerial en el manejo de
desastres
n Comit nacional asesor de gestin
de desastres
i
an
Pl
D E
Sistemas formales de GRD en Bangladesh (ejemplo ilustrativo de ADPC)
MITIGACIN Y
PREVENCIN
n Junta de desarrollo
de los recursos
hdricos de
Bangladesh
n Comit de gestin
de desastres en los
distintos niveles
n Ocina de gestin de
desastres(OGD)
n Ministerio de
Agricultura
n Ministerio de Medio
Ambiente y Bosques
n ONG y organizaciones
comunitarias
RESPUESTA
n Direccin de Socorro
y Rehabilitacin
n Comit de gestin
de desastres a nivel
de distrito, Thana y
Union.
n Ministerio de
Defensa
n Ministerios de Salud
y Bienestar Familiar
n Ministerio de
Agricultura
n Ministerio de Pesca y
Ganadera
n Consejo de Defensa
de Ansar y Village
n Miembros de Union
Parishad
n Sociedad de la Media
Luna Roja
n Polica
n ONG y
organizaciones
comunitarias
CAPACITACIN Y
SENSIBILIZACIN
n Ocina de gestin
de desastres
(OGD)
n Departamento
de socorro y
rehabilitacin n
Universidad de
Bangladesh de
ingeniera y
tecnologa
n Departamento de
Medio Ambiente
n Centros de
formacin
especializada
por sectores
(agricultura,
ganadera, etc.)
PASO 2: ANLISIS DE LOS VNCULOS VERTICALES Y HORIZONTALES

Y DE LOS MECANISMOS DE COORDINACIN
Los vnculos institucionales tienen una importancia crucial en el contexto de la GRD.
Los desastres afectan a las sociedades en todos los sectores y grupos socio-econmicos,
aunque algunos grupos pueden ser ms vulnerables que otros. Por consiguiente, tanto
las operaciones de respuesta inmediata como las estrategias a ms largo plazo de GRD
requieren de una planificacin transversal y mecanismos de implementacin efectivos.
Adems, la experiencia ha demostrado que para una gestin efectiva del riesgo se requiere
de una combinacin de enfoques ascendente y descendente. Los actores locales desempean
un papel fundamental aunque generalmente actan sin permiso a nivel central o se espera
que cumplan funciones crticas sin los recursos adecuados. Por lo tanto, las relaciones
horizontales y verticales entre las instituciones y dentro de ellas son imprescindibles
para integrar y coordinar las acciones de los diferentes sectores y destinatarios y asegurar
una cierta coherencia a todos los niveles de autoridad. El anlisis de las relaciones interinstitucionales horizontales/verticales forma un componente particularmente importante
en la evaluacin de los siguientes elementos clave de los sistemas de GRD:
n los mecanismos para garantizar la eficacia de la interaccin formal e informal entre y
dentro de los ministerios y departamentos en todos los niveles y la participacin de
los grupos objetivos en los procesos de decisin que tienen relacin con la GRD;
n el grado de coherencia en los procesos de poltica, planificacin y ejecucin dentro y entre
los distintos niveles de gobierno, organizaciones no gubernamentales, organizaciones de
la sociedad civil, el sector privado y las instituciones de base comunitaria;
n la difusin de datos e informacin, especialmente a travs de pronsticos, alerta
temprana, planes de contingencia para la preparacin ante los desastres, evaluacin
de daos y prdidas, y recuperacin y rehabilitacin;
n la coordinacin de las actividades operacionales antes, durante y despus de los
desastres entre los diferentes niveles de las instituciones comprometidas, y
n la incorporacin de temas de GRD en la planificacin del desarrollo para sectores
especficos y/o el desarrollo de planes de mitigacin del riesgo de desastres.
RECUADRO 6.1
DEFINICIONES DE LOS VNCULOS HORIZONTALES Y VERTICALES

Vnculos horizontales: se refieren a la interaccin y coordinacin entre los
departamentos y ministerios gubernamentales en cada nivel y los mecanismos
para involucrar a los destinatarios y grupos de inters en los procesos de toma
de decisiones al abordar los temas de GRD.
Vnculos verticales: se refieren a los mecanismos y procesos de planificacin,
ejecucin y supervisin descendente/descendente, con el fin de garantizar la
adecuada canalizacin de recursos, informacin e instrucciones.
83
]
D E S A S T R E S
El anlisis de los vnculos se puede llevar a cabo fcilmente utilizando el organigrama

preparado en el anlisis del paso anterior. El ejercicio se centrar ahora en dibujar lneas
entre las tarjetas para resaltar los vnculos existentes (o faltantes):
n mecanismos de coordinacin a travs de todos los sectores y de mltiples destinatarios,
n lneas de transmisin, lneas de mando y procesos ascendentes de planificacin y
D E L
R I E S G O
D E
retroalimentacin,
n acuerdos de colaboracin,
o para aadir informacin cualitativa sobre vnculos o actores especficos; las reas
especficas de fortalezas y/o debilidades se podran destacar con crculos de color.
GRFICO 6.3
Departamentos
sectoriales a nivel
provincial
Comit de gente de la provincia
D E
emergencias
Ocina del Comit Provincial
de control de inundaciones y
tormentas
Ejrcito
instr
S I S T E M A S
uccio
nes
Fax,
telfono
Prensa, TV,
Radio
Boletines de
emergencia
Ocina de control de
inundaciones y tormentas a
nivel de distrito
Ocina de Agricultura
a nivel de distrito
Departamentos
sectoriales a nivel de
distrito
Boletines
Ocina de control de
inundaciones y tormentas
a nivel comunitario
D E
Comits
de personas de la
comunidad
Mensajeros
A N L I S I S
Jefe de la
comunidad
Asociacin de
Veteranos
Servicio
Hidrometeorolgico
provincial
Frente de dueos
de tierra
Ninguna vinculacin
formal
G E S T I N
Una transcripcin ilustrativa de un ejercicio de tarjetas
Cruz Roja
Comunidad local
Unin de jvenes
Proveedores de
servicios locales
Unin de mujeres
Asociacin de
agricultores
Vnculos horizontales y verticales entre instituciones de GRD a nivel provincial, de distrito y de

comunas (Gio Mi comuna, Geo Linh distrito de la provincia de Quang Tri, Viet Nam). Las instituciones
destacadas en rojo son los organismos oficiales para la GRD responsables de las alertas, la
coordinacin y supervisin, la movilizacin de equipos y medidas de mitigacin. Las instituciones
destacadas en verde son agencias de servicios de apoyo; en rosa son instituciones con presencia en el
terreno; marcos oscuros alrededor indican que son actores importantes con alta capacidad operativa.
Las lneas llenas entre actores representan una gran vinculacin de colaboracin y comunicacin,
las lneas punteadas con flechas representan vnculos dbiles; y las lneas punteadas sin flechas
representan vnculos muy dbiles.
84
El diagrama de Venn final ofrecer una visin general de las principales organizaciones
y sus vnculos con todos los sectores y niveles administrativos y gubernamentales. Un
ejemplo ilustrativo de vnculos horizontales y verticales entre las instituciones a nivel
provincial, de distrito y de comunidad se puede ver en el grfico 6.3. Sin embargo, a los
fines del anlisis se necesitar una evaluacin ms profunda de los aspectos especficos.
Un mapeo adicional de los procesos (una combinacin de diagramas de flujo y organigramas)
acerca de los componentes especficos del sistema de GRD, que puede ser de particular inters
para el equipo de estudio, podra facilitar el estudio de la trayectoria de los actores fundamentales,
los recursos y los procesos de toma de decisiones con el fin de identificar los posibles obstculos
y oportunidades para mejorar los sistemas. En el grfico 5.4 se muestra un ejemplo donde se ven
ms claramente los vnculos y los procesos institucionales sobre alerta temprana.
GRFICO 6.4
Mapeo de los elementos de un sistema de alerta temprana a nivel nacional
Observacin y seguimiento
Anlisis de datos
Pronstico
Ubicacin especca de
riesgos y evaluacin de la
vulnerabilidad
Evaluacin de impacto
potencial
Contexto local y los
elementos en riesgo
Formulacin de alerta
Difusin de mensajes
de alerta a travs de los
medios de comunicacin
Preparacin de opciones
de respuestas
Comunidad vulnerable
Comunicacin de puntos
de impacto y opciones de
respuesta
Preparacin a nivel de
la comunidad, planes de
respuesta a emergencias,
sensibilizacin y
mitigacin
Las flechas gruesas representan los componentes ideales de un sistema de alerta temprana; las lneas
llenas indican el sistema existente, las lneas y los recuadros punteados representan los componentes
dbiles y/o inexistentes
85
]
D E S A S T R E S
SISTEMA DE GRD
El tercero de los pasos ms importantes en el proceso analtico propuesto es identificar y
D E
ANALIZAR LAS FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL ACTUAL
la evaluacin), el prximo reto es sacar conclusiones sobre las principales fortalezas y debilidades
(vacos) del sistema comenzando por sus sub-componentes. Esto implica tambin la reflexin acerca
analizar las fortalezas y debilidades del sistema de GRD en evaluacin.

Con el uso de los mapas y diagramas preparados en los pasos anteriores y las hojas de
R I E S G O
seguimiento de cada etapa del diagnstico del sistema de GRD (o aquellos elementos relevantes para
de las oportunidades y las amenazas que pueden afectar el desarrollo futuro del sistema de GRD.
Los temas relacionados con las capacidades sern de crucial importancia, puesto que toda
D E L
evaluacin institucional est estrechamente ligada al desarrollo de capacidades. Una mirada general a
las fortalezas y debilidades del sistema de GRD (o de elementos especficos del sistema) resaltar las
G E S T I N
necesidades de desarrollo de capacidades, las oportunidades de cambio y las limitaciones estructurales,

que al final sern parte de las conclusiones y recomendaciones del equipo de evaluacin.
Como primer ejercicio de anlisis, se insta al equipo para que individualmente preparen
en tarjetas una lista a memoria- de las 3-5 fortalezas y debilidades ms destacadas que se
S I S T E M A S
D E
perciban subjetivamente del sistema de GRD, combinando sus opiniones e impresiones a

nivel nacional, de distrito y de comunidad.
Se puede utilizar el cuadro 6.1 como un marco para la documentacin de manera ms
sistemtica de las fortalezas y debilidades en todas las reas temticas y sub-componentes del
sistema. Esta Gua de GRD ha propuesto una serie de indicadores especficos en los cuadros
A N L I S I S
D E
3.2, 4.2 y 5.2 para evaluar / monitorear la existencia y funcionalidad de una serie de aspectos
claves de un sistema de GRD. Son estos indicadores los que deberan utilizarse como una
86
herramienta para identificar fortalezas y debilidades (vacos) en este ejercicio analtico.

Las conclusiones del anlisis de fortalezas y debilidades deberan coincidir o superponerse
grficamente con el diagrama de mapeo institucional. Por ejemplo, podran marcarse con
un crculo o recuadro verde los puntos o reas de fortalezas, mientras con rojo se marcaran
las debilidades. Esto servir como una herramienta visual para mostrar en qu puntos
fuertes puede apoyarse el sistema de GRD as como para sealar que es posible tambin
que el sistema necesite ms apoyo o de desarrollo en el futuro.
Se sugiere que el equipo documente tambin de manera sistemtica las conclusiones que
proporcionen puntos de partida u oportunidades para mejorar el actual sistema de GRD,
o que aparezcan como posibles amenazas para el buen funcionamiento o desarrollo de un
sistema de GRD completo:
n oportunidades identificadas: dan orientacin sobre los recursos disponibles de los
cuales sacar provecho (personas, conocimientos, tecnologa) y proporcionan al
equipo una buena base para formular sus recomendaciones, y
n amenazas identificadas: generalmente sealan los riesgos que existen para el
funcionamiento del sistema; el equipo puede sopesar las amenazas en su decisin
estratgica sobre cmo se presentarn finalmente las recomendaciones.
En consecuencia, tanto las oportunidades como las amenazas servirn de base al equipo
para la formulacin de recomendaciones concretas como parte de su informe general.
CUADRO
36
6.1
Fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas a travs de los niveles de gobierno

del sistema de GRD
reas temticas 36
Evaluacin del
riesgo de desastres
FODA
Nivel
nacional
Nivel
de distrito
Nivel comunitario
F
O
D
A
Planificacin y
seguimiento de la
GRD
F
O
D
A
Mitigacin y
prevencin de
desastres
F
O
D
A
Incorporacin
de la GRD en la
planificacin del
desarrollo
F
O
D
A
Otras reas
temticas como se
presentan en los
cuadros 3.2, 4.2, 5.2.
F
O
D
A
PASO 4: VALIDAR EL STATUS QUO DEL ACTUAL SISTEMA

INSTITUCIONAL DE GRD
Se sugiere que con base en las fortalezas y debilidades documentadas, el equipo de
evaluacin realice un ejercicio de valoracin cualitativa que describa el grado en que se
encuentran los (sub)componentes del sistema de GRD y si funcionan correctamente.
Esto puede realizarse por separado para cada nivel institucional y, posteriormente, para el
sistema en su totalidad. Los siguientes enunciados cualitativos pueden ser de ayuda para
36 Adaptado de ONU / EIRD. 2007. Palabras en accin: una gua para la aplicacin del Marco de Hyogo. Nueva York.
87
]
D E S A S T R E S
reduccin y la gestin de riesgos (los niveles propuestos se han adaptado y consolidado a

partir de varias fuentes). 37
Nivel 1. Poca conciencia de los aspectos de GRD o poca motivacin para enfrentarlas: las
D E
una valoracin cualitativa del status quo institucional que se requiera para fomentar la
Nivel 2. Conciencia de la importancia de los aspectos de GRD y voluntad para hacerles
acciones se limitan a la respuesta ante las crisis. No existen estructuras institucionales no

organizaciones que se encarguen de la GRD, o existen slo parcialmente.
R I E S G O
frente: las estructuras institucionales bsicas se ponen en prctica, aunque en forma

fragmentada, y su capacidad de accin (conocimientos tericos y prcticos, recursos
humanos, materiales y otros) sigue siendo limitada. Las intervenciones ocurren raramente,
D E L
Nivel 3. La GRD se aborda y se desarrolla de modo pro-activo: Las normas y estructuras

bsicas de GRD a nivel de instituciones y organizaciones estn creadas en todos los niveles.
G E S T I N
Existe la capacidad para actuar. Los mecanismos de coordinacin multisectorial son de
D E
en forma poco sistemtica, y a corto plazo.
Nivel 4.Sistema de GRD coherente e integrado: las estructuras y capacidades para la

GRD existen a todos los niveles, incluyendo coordinacin y colaboracin multisectorial
bsica. Las intervenciones son amplias, abarcan los aspectos ms importantes de un sistema
S I S T E M A S
alcance limitado, y no muy eficaces. Las medidas prcticas para establecer un sistema
coherente de GRD con cobertura nacional a nivel de distrito y local tambin son limitadas
en trminos funcionales.
de GRD, y guardan relacin con las estrategias de desarrollo del pas a largo plazo. Las
intervenciones son frecuentes y con perspectivas a largo plazo.
A N L I S I S
D E
Nivel 5. Existe una cultura de seguridad entre todos los destinatarios: La GRD
est arraigada en todas las polticas, la planificacin, las prcticas, las actitudes y los
comportamientos.
En los pases donde todava hay poca conciencia de los aspectos de GRD (Nivel 1)
puede ser difcil trabajar directamente con las contrapartes gubernamentales. En estos
casos, puede ser necesario que las organizaciones no gubernamentales y las instituciones
de investigacin desarrollen alianzas para intermediar y sensibilizar. Los niveles 2 y
3 indican un entorno institucional relativamente propicio, junto con las relevantes
capacidades y habilidades tcnicas. Los niveles 4 y 5 implican que estos componentes del
sistema de GRD son autnomos. Los destinatarios claves con participacin activa en los
sistemas de GRD o en sus componentes que se desempean a este nivel pueden hacer
una valiosa contribucin reforzando la colaboracin y las alianzas con las partes ms
dbiles del sistema.
37 EIRD. 2007. Palabras en accin: una gua para la aplicacin del Marco de Hyogo; Tearfund. 2005. Reduccin del riesgo
de desastre: una herramienta para organizaciones de desarrollo, Departamento de Desarrollo Internacional. 2007. RRD Grupo
Interinstitucional de Coordinacin, Caractersticas de una Comunidad resistente a los desastres: una gua de orientacin.
88
PASO 5: EVALUACIN DE LOS RESULTADOS DEL ANLISIS DEL SISTEMA

DE GRD EN RELACIN AL SEGUIMIENTO DE LOS PROGRESOS EN LA
APLICACIN DEL MARCO DE ACCIN DE HYOGO
El Marco de Accin de Hyogo 2005-2015: Aumento de la Resiliencia de las Naciones y las
Comunidades ante los Desastres (MAH), aprobado por la Conferencia sobre Reduccin de
Desastres de 2005, establece como un objetivo de la comunidad internacional la reduccin
sustancial de las prdidas a causa de desastres, en vidas y en recursos sociales, econmicos
y ambientales de las comunidades y pases. Asimismo, establece las cinco prioridades
de accin adoptadas por la Conferencia para lograr este objetivo para el ao 2015 y
proporciona un conjunto detallado de las principales actividades a implementar en cada
rea prioritaria de accin, segn proceda, de acuerdo a las circunstancias y capacidades de
los pases38. Estas prioridades de accin son:
1. Garantizar que la reduccin del riesgo de desastres sea una prioridad nacional y local
con una slida base institucional para su implementacin.
2. Identificar, evaluar y observar de cerca los riesgos de los desastres y mejorar las
alertas tempranas.
3. Utilizar el conocimiento, la innovacin y la educacin para crear una cultura de
4. Reducir los factores fundamentales del riesgo
5. Fortalecer la preparacin en desastres para una respuesta eficaz a todo nivel.
El Cuadro 6.2, que ha sido adaptado del trabajo de la EIRD, est diseado para facilitar el
seguimiento de los progresos en la aplicacin a nivel nacional, de distrito y de la comunidad,
las medidas para reducir los riesgos contenidas en las prioridades de accin de Hyogo. Las
columnas del cuadro representan el grado de progreso en la aplicacin de las medidas de
reduccin de riesgo dentro de los niveles de gobierno; las filas reflejan los progresos realizados
en forma transversal. Los indicadores de EIRD representan los indicadores que la EIRD
considera fundamentales en una sociedad resiliente ante los desastres.
Se sugiere utilizar los indicadores EIRD como una herramienta de referencia. Sin embargo,
como son genricos y cualitativos por naturaleza, el equipo de evaluacin podra preferir ajustarlos
de modo que reflejen la situacin especfica de cada pas y el alcance de la evaluacin. Por ejemplo,
en pases con altos niveles de progreso y capacidades relativamente buenas para recopilacin y
seguimiento de los datos, se pueden combinar los indicadores cualitativos con los cuantitativos.
En todo caso, el equipo de evaluacin debe ser consciente del hecho de que los niveles de
avance podrn variar dentro mismo del pas, segn el sector, la amenaza y la zona geogrfica.
Por ejemplo, podra haber un sistema de alerta temprana para inundaciones y tormentas
tropicales, pero no para la sequa. Podra cubrir la costa, pero no las zonas interiores, o podra
enfocarse ms en las zonas urbanas que en las rurales. Es ms, el nivel de progreso entre
diferentes zonas geogrficas dentro de un pas puede ser sustancialmente diferente, en especial
en los pases en que las funciones de GRD han sido descentralizadas.
38 Ms informacin en: http://www.unisdr.org/eng/hfa/hfa.htm
89
CUADRO 6.2
REAS
TEMTICAS
INDICADORES EIRD40
Marco
institucional41
Existe un marco jurdico para la GRD con

responsabilidades explcitas, definidas para
todos los niveles de gobierno.
D E
D E S A S T R E S
Progreso del pas en la aplicacin de medidas de reduccin de riesgos39
R I E S G O
Las plataformas multi-sectoriales para GRD

funcionan en todos los niveles.
Existe un marco de poltica nacional para
GRD que exige planes y actividades a
todos los niveles administrativos.
D E L
Existen los recursos suficientes para

implementar planes de GRD en todos los
niveles administrativos
G E S T I N
Evaluacin de
riesgos y alerta
temprana42
Se cuenta con evaluaciones de riesgo

basadas en los datos sobre amenazas y
en informacin sobre vulnerabilidad, que
incluyen adems evaluacin de los riesgos
en los sectores clave.
D E
Existen los sistemas para monitorear,

actualizar y difundir datos sobre las
amenazas y vulnerabilidades principales.
S I S T E M A S
Existen sistemas de alerta temprana

para todos los riesgos de amenazas
importantes.
Las alertas tempranas llegan y les son de
utilidad a las personas de la comunidad.
D E
Educacin y
sensibilizacin43
Existen estrategias de sensibilizacin

pblica sobre GRD y se llevan a cabo en las
comunidades vulnerables.
A N L I S I S
Los planes de estudios escolares incluyen

elementos de GRD y se capacita a los
profesores en GRD
Reducir riesgos en
sectores clave44
Las polticas sobre proteccin del medio

ambiente, manejo de recursos naturales
(tierra y agua) y cambio climtico incluyen
elementos de GRD.
Los planes de desarrollo sectorial
(agricultura, recursos hdricos, salud,
medio ambiente, la silvicultura, el turismo,
la industria, etc.) son elementos de GRD.
Existen planes y zonificacin para el uso de
la tierra, cdigos de edificacin y normas
de seguridad que incluyen elementos
relativos al riesgo de desastres que se
aplican rigurosamente.
Se dispone de opciones de tecnologa y se
utilizan
Se cuenta con un programa nacional
a largo plazo para proteger la
infraestructura esencial de las amenazas
naturales ms comunes
Existen procedimientos para evaluar las
implicancias del riesgo de desastres en las
propuestas de proyectos de desarrollo y de
grandes infraestructuras
90
NIVEL
NACIONAL
NIVEL
DISTRITAL
NIVEL DE
COMUNIDAD
REAS
TEMTICAS
INDICADORES EIRD40
Preparacin
y respuesta
para casos de
desastre45
Se ha desarrollado una evaluacin

independiente de las capacidades y
los mecanismos de preparacin ante
desastres y se ha asignado y financiado
la responsabilidad de implementar sus
recomendaciones.
NIVEL
NACIONAL
NIVEL
DISTRITAL
NIVEL DE
COMUNIDAD
Se cuenta con los planes de contingencia

y de preparacin ante desastres a todos
los niveles administrativos, y se realizan
ejercicios y ensayos para probar y
concretar programas de respuesta en casos
de desastre.
Todas las organizaciones, el personal y los
voluntarios encargados de la preparacin
ante desastres cuentan con el equipo
y la capacitacin necesarios para una
preparacin y respuesta efectivas en casos
de desastres.
Existen reservas financieras y mecanismos
de contingencia para respaldar una eficaz
respuesta y rehabilitacin.
Se han establecido los procedimientos para
documentar la experiencia en eventos de
amenazas y desastres y para realizar una
revisin post-evento.
PASO 6: PRESENTACIN DE CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Los pasos analticos descritos anteriormente deberan servir de base para incluir en
el informe final una argumentacin analtica de los resultados de las evaluaciones
realizadas en los tres niveles institucionales y para formular las principales conclusiones
y recomendaciones, que tambin podran incluirse en el informe final. Tal como se seala
en el captulo introductorio, la presente Gua abarca las evaluaciones institucionales
relacionadas con:
n la inclusin de GRD en la planificacin sectorial y de desarrollo (por ejemplo, la
agricultura);
n el fortalecimiento de las capacidades institucionales y tcnicas para un GRD a nivel
39 40 41 42 43 44 45
nacional y/o descentralizado (amenazas mltiples o amenazas especficas);
n la integracin de los aspectos clave de GRD en los programas de rehabilitacin de
emergencia;
39
40
41
42
43
44
45
Propuesta de categoras de evaluacin: B: Bueno, S: Satisfactorio; I: Insuficiente; D / NE:Dbil / No Existe

Adaptado de ONU / EIRD. 2007. Palabras en accin: una gua para la aplicacin del Marco de Hyogo.
Se refiere a las hojas de seguimiento, seccin 2.
Se refiere a las hojas de seguimiento, secciones 1 y 6.
Se refiere a las hojas de seguimiento, seccin 5.
Se refiere a las hojas de seguimiento, secciones 3 y 4.
Se refiere a las hojas de seguimiento, secciones 7 a 11.
91
]
D E S A S T R E S
n el diseo y fomento de la Gestin del Riesgo de Desastres basados en la comunidad
(GRDBC) y / o estrategias de diversificacin de los medios de vida; y

n la puesta en marcha del cambio de paradigma de la ayuda reactiva a la emergencia a
una GRD pro-activo.
Cualquiera sea la evaluacin especfica de las propuestas anteriores, el equipo tendr que
D E
preparar un informe tcnico que incluya recomendaciones. Es evidente que es imposible
R I E S G O
encontrar dentro de una gua de esta naturaleza la forma de analizar y presentar todos los tipos
de resultados, ya que sern muy especficos segn las situaciones y los contextos. Tambin
son mltiples los tipos de recomendacin que adems pueden incluir, entre otros: propuestas
de reforma del sector y de polticas, formulacin de proyectos, y diseo de programas de
D E L
entrenamiento y desarrollo de capacidades. As y todo, los pasos para un anlisis genrico

propuestos en esta Gua facilitarn significativamente la elaboracin del informe tcnico y
G E S T I N
la formulacin de recomendaciones fundamentales. Ms concretamente, el anlisis FODA

propuesto en el cuadro 6.1 puede servir como una herramienta til para identificar:
n las debilidades que pueden traducirse en necesidades de desarrollo de capacidades
y deberan reflejarse en las recomendaciones como cuestiones fundamentales que se
S I S T E M A S
D E
abordarn en la etapa de seguimiento (lo que se debe hacer)

n las fortalezas que sealan recomendaciones, al entregar ejemplos de mecanismos
efectivos de coordinacin, planificacin y aplicacin y las lecciones aprendidas
(cmo hacerlo)
n las oportunidades que deben reflejarse en las recomendaciones junto con la
indicacin de los recursos disponibles para sacar provecho (personas, conocimientos,
A N L I S I S
D E
tecnologa)
n y las amenazas que pueden incluirse explcitamente en el informe final, al sealar
los riesgos y las consecuencias asociadas a las recomendaciones o que pueden
92
implcitamente influir en la decisin estratgica del equipo en relacin a la eleccin

y presentacin de sus recomendaciones.
Algunas cuestiones a tener en cuenta al redactar el borrador de recomendaciones son
las siguientes:
n considere tanto facilidades como las limitaciones que hay que cambiar;
n elija destinatarios y aliados para la ejecucin:
n tome en cuenta los recursos y activos necesarios;
n identifique representantes que puedan conducir el proceso de seguimiento.
Al preparar el informe, el equipo no debe olvidar el hecho de que estudiar las instituciones
y evaluar las capacidades son procesos sensibles, que a menudo causan escepticismo entre
los evaluados. Adems, para que el desarrollo de capacidades sea un xito es necesario que
el proceso sea impulsado desde adentro. A menos que las instituciones gubernamentales
clave reconozcan plenamente la necesidad de embarcarse en este proceso de cambio,
las recomendaciones no se traducirn en acciones. Por lo tanto, antes de terminarlo, el
equipo deber discutir su borrador de recomendaciones con las principales contrapartes
gubernamentales y las partes interesadas, ya sea con un taller multidisciplinario o
distribuyendo el borrador para luego discutirlo en reuniones bilaterales.
BIBLIOGRAFA
Baas, S., Erdenebatar, B. & Swift J. 2001. Pastoral Risk Management for Disaster Prevention and
Preparedness in Central Asia - with special reference to the case of Mongolia; En Proceedings of
the International FAO Asia-Pacific Conference on Early Warning, Prevention, Preparedness and
Management of Disasters in Food and Agriculture, Tailandia, Mayo 2001. APDC/01/6.
CRED. 2007. The data source - EM-DAT, disponible en www.em-dat.net.
DFID. 2007. DRR Inter-Agency Coordination Group, Characteristics of a Disaster-Resilient
Community: A Guidance Note. Londres.
FAO. 2003. Local institutions and livelihoods: Guidelines for Analysis por N. Messer y P. Townsley.
Roma.
FAO. 2004. The role of local institutions in reducing vulnerability to recurrent natural disasters and in
sustainable livelihoods development. Consolidated report on case studies and workshop findings
and recommendations. Rural Institutions and Participation Service (SDAR). Roma.
FAO. 2005. Rapid guide for missions: Analysing local institutions and livelihoods, por A. Carloni.
Rural Institutions and Participation Service (SDAR). Roma.
Liu Y. & Baas S. 2001. Strengthening pastoral institutions in North-West China pastoral area to
access improved extension services for risk management and poverty alleviation. (disponible en
www.fao.org/sd/2001/IN0601_en.htm).
UN/EIRD. 2009. Terminologa sobre Reduccin del Riesgo de Desastres. (disponible en
http://www.unisdr.org/eng/terminology/UNISDR-Terminology-Spanish.pdf
Swift, J. & Baas, S. 2003. Managing Pastoral Risk in Mongolia - A Plan of Action. Project TCP/
FAO/MON0066.FAO. Roma. (disponible en www.fao.org/docrep/009/ ah828e/ ah828e00.
htm).
Tearfund. 2005. Mainstreaming disaster risk reduction: a tool for development organisations por S.
La Trobe y I. Davis. Teddington, Middlesex.
UN/ISDR. 2004. Living with Risk: A global review of disaster reduction initiatives. Versin 2004,
Volumen 1. Ginebra.
UN/ISDR. 2004. Living with Risk: A global review of disaster reduction initiatives. Versin 2004,
Volumen II Anexos. Ginebra.
UN/ISDR. 2005. Hyogo Framework for Action 2005-2015: Building the Resilience of Nations and
Communities to Disaster (disponible en www.unisdr.org/eng/hfa/hfa.htm).
UN/ISDR. 2007. Words into Action: a guide for implementing the Hyogo Framework. Ginebra.
93
A N E X O
HERRAMIENTAS Y
MTODOS PARA
EVALUACIONES
INSTITUCIONALES
A) HERRAMIENTAS Y MTODOS PARA PERFILES COMUNITARIOS

n Historia de la comunidad (lnea de tiempo): la frecuencia de las crisis y los
mecanismos de afrontamiento.
n Contexto de vulnerabilidad: proporcin de hogares que se ven afectados por los
desastres y justificacin.
n Evaluacin del riesgo de desastres: proceso participativo para determinar la
naturaleza, el alcance y la magnitud de los efectos negativos de las amenazas en una
comunidad y sus hogares durante un perodo de tiempo en particular.
n Lnea de tiempo: relata la historia de desastres y los hechos significativos que
ocurrieron en la comunidad.
n Mapa de peligros y recursos: permite a la comunidad identificar grficamente
a los miembros vulnerables de la comunidad, especialmente los jvenes, los
n
n
n
n
n
ancianos y los discapacitados, a quienes los desastres ponen en situaciones

especiales de riesgo.
Calendario estacional: los cambios estacionales y las relativas amenazas,
enfermedades, sucesos en la comunidad y otras amenazas relacionadas con
determinados meses del ao.
Clasificacin: analizar los problemas para conocer las prioridades de una
comunidad o los problemas ms significativos que enfrenta la comunidad.
Transecto: caminar en la zona geogrfica de una comunidad para hacerse una
idea de la vulnerabilidad de la comunidad y de los recursos disponibles o que
pueden estar disponibles para la gestin del riesgo de desastres.
Transectos histricos: presentacin grfica de la cronologa de los desastres y el
desarrollo en la comunidad (realizado a travs de los recuerdos)
Matriz de clasificacin: herramientas de clasificacin para priorizar los riesgos,
las necesidades y las distintas alternativas de amenazas o desastres.
Composicin del hogar: capital humano, fuerza de trabajo, migracin, educacin,
y el grado de dependencia de los diversos grupos socioeconmicos.
95
]
D E S A S T R E S
de la comunidad
n Bienes del hogar por grupo adinerado (acceso a la tierra, el agua y los recursos
D E
n Clasificacin de la riqueza: caractersticas tpicas de los grupos ricos o bien estantes
R I E S G O
naturales, propiedad del ganado; capital fsico y financiero)

Estrategias tpicas de los medios de vida y recursos de subsistencia para cada
grupo de riqueza
Estimacin aproximada de la proporcin de hogares en cada categora de riqueza
Qu tipo de hogares estn aumentando su riqueza; la conservan an, o estn
D E L
cayendo en la pobreza? (motivos)

n Reuniones de grupos de inters: con las personas de la comunidad, no lderes,
grupos separados de hombres y mujeres
n Mapas de recursos locales: principales tipos de suelo, las actividades de
G E S T I N
subsistencia en cada tipo de suelo, la infraestructura fsica (carreteras, transporte

pblico, zonas de regado, puntos de agua, escuelas, puestos de salud, mercados
S I S T E M A S
D E
naturales, artesanas (por ejemplo, trabajo en cuero, telas o metal), trabajo

domstico, por gnero, clase social y edad.
Contexto de vulnerabilidad: shock, estrs, proporcin de hogares que se
encuentran con inseguridad alimentaria y de ingresos en un ao normal, en un
mal ao, y en un buen ao (razones).

Anlisis de problemas: problemas que se perciben de los hogares, las causas de
los problemas, los mecanismos de afrontamiento y las oportunidades de hombres
y mujeres para subsistir.

Retroalimentacin sobre las actividades del proyecto y los proveedores de
servicios recomendados.
D E
A N L I S I S
[
96
ms cercanos, electricidad, bancos, extensin agrcola, etc.)

Calendario de actividades de la temporada: cultivos, ganado, bosques, trabajo
fuera de las fincas, comercializacin, procesamiento de alimentos y productos
B) LAS HERRAMIENTAS Y MTODOS PARA EL ANLISIS DE LOS

VNCULOS VERTICALES Y HORIZONTALES
n Sesiones de lluvia de ideas
n Un da de lluvia de ideas informal con los miembros del equipo de evaluacin.
Diagrama
de Venn
n
n Diagrama de Venn y/o mapa mental de las instituciones locales, su importancia
relativa y los vnculos con instituciones de nivel superior.
Ejercicios
de tarjetas de colores
n
n Se pueden mapear las relaciones y los vnculos entre las instituciones escribiendo
factores claves en las tarjetas, pegando las tarjetas en una pared o un marco, y
dibujando lneas entre las tarjetas para mostrar los grados de influencia.
n Se pueden utilizar tarjetas de colores para representar los diferentes sectores y
sus actividades relacionadas con la GRD.
HERRAMIENTAS Y MTODOS PARA EVALUACIONES INSTITUCIONALES
n Ejercicio grupal
n
Los participantes y los destinatarios de la evaluacin pueden dividirse en algunos
grupos y a cada grupo se le asigna un rea especfica y se le solicita presentar los

vnculos principales dentro y entre las instituciones.
Mapeo
del entorno institucional
n
n Esta es una forma de anlisis de destinatarios que ilustra las relaciones entre
los agentes a nivel micro, y las relaciones entre los actores en un sector en
particular.
Evaluacin
de instituciones sectoriales 46
n
n En una evaluacin de instituciones sectoriales, los datos se recopilan y se
examinan con un anlisis diferenciado, a nivel poltico-estructural, a nivel de los
sistemas administrativos, y a nivel tcnico-sectorial, prestando especial atencin
a la dinmica institucional y a los vnculos entre los organismos sectoriales.
46 Evaluacin de instituciones sectoriales ha sido desarrollada y documentada por el Banco Mundial como el diagnstico
y la bsqueda de consenso para el diseo y planificacin de reformas institucionales y medidas de desarrollo o desarrollo de
capacidades segn sea necesario para los programas especficos de cada sector.
97
A N E X O
TRMINOS Y
DEFINICIONES
RELACIONADOS
CON DESASTRES
La comprensin de la vulnerabilidad y los desastres como procesos sociales y como

objeto de intervencin y control social puede verse favorecida con el uso de expresiones
y conceptos relativos a la reduccin del riesgo de desastres comnmente aceptados.
El cuadro siguiente ofrece un resumen de las definiciones emitidas por la Estrategia
Internacional para la Reduccin de los Desastres emitida por las NU (EIRD/NU) 47. Se
trata de una consolidacin de las definiciones propuestas por una serie de organizaciones
internacionales y consultas de expertos convocadas por la EIRD/NU para revisar los
conceptos y definiciones a fin de alcanzar un acuerdo sobre una terminologa comn para
la reduccin de los desastres.
El acuerdo sobre la dinmica de los riesgos de desastres es fundamental para garantizar
que se aborden los riesgos de desastres en los marcos nacionales de desarrollo sostenible y
las estrategias como las desarrolladas en la Evaluacin Conjunta de Pas (CCA) y el Marco
de Asistencia de las Naciones Unidas para el Desarrollo (MANUD). Esto tambin se aplica
especficamente al desarrollo de marcos para la reduccin del riesgo de desastres que se
estn promoviendo con el apoyo de la EIRD/NU y el PNUD48. Por lo tanto, el uso de esta
terminologa comn durante los debates del grupo de trabajo CCA/MANUD facilitar en
gran medida el acuerdo sobre las formas de fortalecer las diversas funciones y las iniciativas
que se promuevan para la reduccin del riesgo de desastres a nivel nacional.
47 La Estrategia Internacional de las Naciones Unidas para la Reduccin de Desastres (EIRD/NU): Como sucesora del Decenio
Internacional para la Reduccin de los Desastres Naturales 1990-1999, la Estrategia Internacional para la Reduccin de Desastres
(la Estrategia) fue aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas para servir como marco global de accin para reducir
las prdidas humanas, sociales, econmicas y ambientales producidas por desastres naturales y los consecuentes desastres en la
tecnologa y el medio ambiente. El objetivo de la Estrategia es crear comunidades capaces de resistir a los desastres, promoviendo
una toma de conciencia cada vez mayor sobre la importancia de la reduccin de los desastres como un componente integral del
desarrollo sostenible. Para implementar la Estrategia y asegurar las necesarias sinergias entre los diversos destinatarios al vincular
la reduccin de desastres con las actividades humanitarias y de desarrollo, en el ao 2000 se estableci el secretariado interagencial
de la EIRD/NU (el Secretariado) para coordinar las estrategias y polticas de reduccin de desastres dentro y fuera del sistema de
Naciones Unidas, promocionar ampliamente el tema, y colaborar con las plataformas nacionales.
48 Ver: UN/ISDR. 2004. Living with Risk: A global review of disaster reduction initiatives. Versin, Volumen 1. Ginebra. El
Marco de Accin para la Reduccin del Riesgo de Catstrofes describe el contexto general y las actividades principales de los
programas de reduccin de desastres, incluyendo los elementos necesarios para preparar una estrategia completa de reduccin de
riesgos de desastres (o de la gestin del riesgo de desastres).
99
Amenaza
Un fenmeno, sustancia, actividad humana o condicin peligrosa que puede ocasionar la

muerte, lesiones u otros impactos a la salud, al igual que daos a la propiedad, la prdida de
medios de sustento y de servicios, trastornos sociales y econmicos, o daos ambientales.
Las amenazas surgen de una gran variedad de fuentes geolgicas, meteorolgicas,
hidrolgicas, ocenicas, biolgicas y tecnolgicas que algunas veces actan de forma
combinada.
Capacidad
La combinacin de todas las fortalezas, los atributos y los recursos disponibles dentro de
una comunidad, sociedad u organizacin que pueden utilizarse para la consecucin de los
objetivos acordados.
La capacidad puede incluir la infraestructura y lo medios fsicos, las instituciones y las
habilidades de afrontamiento de la sociedad, al igual que el conocimiento humano, a
las destrezas y los atributos colectivos, tales como las relaciones sociales, el liderazgo y la
gestin. La capacidad tambin puede describirse como aptitud.
Capacidad de
afrontamiento
La habilidad de la poblacin, las organizaciones y los sistemas, mediante el uso de los

recursos y las destrezas disponibles, de enfrentar y gestionar condiciones adversas,
situaciones de emergencia o desastres.
La capacidad de afrontamiento requiere de una concientizacin continua, al igual que
de recursos y una gestin adecuada, tanto en tiempos normales como durante las crisis o
condiciones adversas.
Desarrollo de
capacidades
El proceso mediante el cual la poblacin, las organizaciones y la sociedad estimulan y

desarrollan sistemticamente sus capacidades en el transcurso del tiempo, a fin de lograr
sus objetivos sociales y econmicos, a travs de mejores conocimientos, habilidades,
sistemas e instituciones, entre otras cosas.
El concepto incluye el aprendizaje y varios tipos de capacitacin, al igual que un esfuerzo
continuo para desarrollar las instituciones, la concientizacin pblica, los recursos financieros,
los sistemas tecnolgicos y un entorno propicio ms amplio en los mbitos social y cultural.
Desastre/
desastre
Una seria interrupcin en el funcionamiento de una comunidad o sociedad que ocasiona

una gran cantidad de muertes al igual que prdidas e impactos materiales, econmicos y
ambientales que exceden la capacidad de la comunidad o la sociedad afectada para hacer
frente a la situacin mediante el uso de sus propios recursos.
Con frecuencia se describe a un desastre como el resultado de la combinacin de la
exposicin a una amenaza, las condiciones de vulnerabilidad presentes, y capacidades o
medidas insuficientes para reducir o hacer frente a las posibles consecuencias negativas.
Evaluacin/
Anlisis
del riesgo
Una metodologa para determinar la naturaleza y el grado de riesgo a travs del anlisis
de posibles amenazas y la evaluacin de las condiciones existentes de vulnerabilidad que
conjuntamente podran daar potencialmente a la poblacin, la propiedades, los servicios y
los medios de sustento expuestos, al igual que el entorno del cual dependen.
Las evaluaciones de riesgos (y los mapas afines) incluyen una revisin de las caractersticas
tcnicas de las amenazas, tales como su ubicacin, intensidad, frecuencia y probabilidad;
el anlisis del grado de exposicin y de vulnerabilidad, incluidas las dimensiones
fsicas, sociales, de salud, econmicas y ambientales; y la evaluacin de la eficacia de
las capacidades de afrontamiento, tanto las que se imperan como las alternativas, con
respecto a los posibles escenarios de riesgo.
Gestin de
emergencias
La organizacin y la gestin de los recursos y las responsabilidades para abordar todos los
aspectos de las emergencias, especialmente la preparacin, la respuesta y los pasos iniciales
de la rehabilitacin.
La gestin de emergencias incluye planes y disposiciones institucionales para comprometer y
guiar los esfuerzos del gobierno, de las organizaciones no gubernamentales, de las entidades
voluntarias y de las agencias privadas de forma coordinada e integral para responder a todas
las necesidades relativas a una emergencia. A veces la expresin gestin de desastres
tambin se utiliza en vez de gestin de emergencias.
Gestin del
riesgo de
desastres
El proceso sistemtico de utilizar directrices administrativas, organizaciones, destrezas

y capacidades operativas para ejecutar polticas y fortalecer las capacidades de
afrontamiento con el fin de reducir el impacto adverso de las amenazas naturales y la
posibilidad de que ocurra un desastre.
La gestin del riesgo de desastres busca evitar, disminuir o transferir los efectos adversos de las
amenazas mediante diversas actividades y medidas de prevencin, mitigacin y preparacin.
A N L I S I S
D E
S I S T E M A S
D E
G E S T I N
D E L
R I E S G O
D E
D E S A S T R E S
TRMINOS Y DEFINICIONES RELACIONADOS CON DESASTRES 49
49
49 Las definiciones se tomaron de la Terminologa sobre Reduccin del Riesgo de Desastres. EIRD/NU. Versin 2009.
Disponible en http://www.unisdr.org/eng/terminology/UNISDR-Terminology-Spanish.pdf
100
TRMINOS Y DEFINICIONES RELACIONADAS CON DESASTRES
TRMINOS Y DEFINICIONES RELACIONADOS CON DESASTRES

Mitigacin
La disminucin o la limitacin de los impactos adversos de las amenazas y los desastres afines.
Las medidas de mitigacin abarcan tcnicas de ingeniera y construcciones resistentes a las
amenazas, al igual que mejores polticas ambientales y una mayor sensibilizacin pblica.
Preparacin
El conocimiento y las capacidades que desarrollan los gobiernos, los profesionales, las
organizaciones de respuesta y recuperacin, las comunidades y las personas para prever,
responder y recuperarse de forma efectiva de los impactos de los eventos o las condiciones
probables, inminentes o actuales que se relacionan con una amenaza.
Prevencin
La evasin absoluta de los impactos adversos de las amenazas y de los desastres conexos.
La prevencin expresa el concepto y la intencin de evitar por completo los posibles
impactos adversos mediante diversas acciones que se toman con anticipacin.
Reduccin
del riesgo de
desastres
El concepto y la prctica de reducir el riesgo de desastres mediante esfuerzos sistemticos

dirigidos al anlisis y a la gestin de los factores causales de los desastres, lo que incluye la
reduccin del grado de exposicin a las amenazas, la disminucin de la vulnerabilidad de
la poblacin y la propiedad, una gestin sensata de los suelos y del medio ambiente, y el
mejoramiento de la preparacin ante los eventos adversos.
El marco conceptual referente a la reduccin del riesgo de desastres se compone de las
siguientes prioridades de accin:
n Garantizar que la RRD sea una prioridad nacional y local con una slida base
institucional para su aplicacin.
n Identificar, evaluar y monitorear los riesgos de desastres y mejorar las alertas
tempranas.
n Utilizar el conocimiento, la innovacin y la educacin para crear una cultura de
n Reducir los factores de riesgo subyacentes
n Fortalecer la preparacin en caso de desastre a fin de asegurar una respuesta eficaz a
todo nivel.
Respuesta
El suministro de servicios de emergencia y de asistencia pblica durante o inmediatamente

despus de la ocurrencia de un desastre, con el propsito de salvar vidas, reducir los
impactos a la salud, velar por la seguridad pblica y satisfacer las necesidades bsicas de
subsistencia de la poblacin afectada.
Resiliencia
La capacidad de un sistema, comunidad o sociedad expuestos a una amenaza para resistir,

absorber, adaptarse y recuperarse de sus efectos de manera oportuna y eficaz, lo que
incluye la preservacin y la restauracin de sus estructuras y funciones bsicas.
La resiliencia de una comunidad con respecto a los posibles eventos que resulten de
una amenaza se determina por el grado al que esa comunidad cuenta con los recursos
necesarios y es capaz de organizarse tanto antes como durante los momentos apremiantes.
Riesgo
La combinacin de la probabilidad de que se produzca un evento y sus consecuencias negativas.

La palabra riesgo tiene dos connotaciones distintas: en el lenguaje popular, por lo general
se hace nfasis en el concepto de la probabilidad o la posibilidad de algo, tal como el riesgo
de un accidente, mientras que en un contexto tcnico, con frecuencia se hace ms nfasis
en las consecuencias, en trminos de prdidas posibles relativas a cierta causa, lugar y
momento en particular. Se puede observar que la gente no necesariamente comparte las
mismas percepciones sobre el significado y las causas subyacentes de los diferentes riesgos.
Sistema de
alerta temprana
El conjunto de capacidades necesarias para generar y difundir informacin de alerta que

sea oportuna y significativa, con el fin de permitir que las personas, las comunidades y las
organizaciones amenazadas por una amenaza se preparen y acten de forma apropiada
y con suficiente tiempo de anticipacin para reducir la posibilidad que se produzcan
prdidas o daos.
Un sistema de alerta temprana en funcin de la gente comprende cuatro elementos
fundamentales: el conocimiento del riesgo; el seguimiento de cerca (o monitoreo), el
anlisis y el pronstico de las amenazas; la comunicacin o la difusin de las alertas y los
avisos; y las capacidades locales para responder frente a la alerta recibida.
Vulnerabilidad
Las caractersticas y las circunstancias de una comunidad, sistema o bien que los hacen
susceptibles a los efectos dainos de una amenaza.
Existen diversos aspectos de la vulnerabilidad que surgen de varios factores fsicos, sociales,
econmicos y ambientales.
101
SERIE FAO SOBRE EL MEDIO AMBIENTE Y LA GESTIN

DE LOS RECURSOS NATURALES
1. Africover: Specifications for geometry and cartography, summary report of the workshop on
Africover, 76 pages, 2000 (E)
2. Terrestrial Carbon Observation: The Ottawa assessment of requirements, status and next
steps, by J.Cihlar, A.S. Denning and J. GOsz, 108 pages, 2002 (E)
3. Terrestrial Carbon Observation: The Rio de Janeiro recommendations for terrestrial and
atmospheric measurements, by .Cihlar, A.S. Denning, 108 pages 2002 (E)
4. Agricultura Orgnica, Ambiente y Seguridad Alimentaria, editado por Nadia El-Hage Scialabba
y Caroline Hattam. 280 pp, 2003 (E y S)
5. Terrestrial Carbon Observation: The Frascati report on in situ carbon data and information, by
J.Cihlar, M.Heimann and R.Olson, 136 pages, 2002 (E)
6. The Clean Development Mechanism: Implications for energy and sustainable agriculture and
rural development projects, 2003 (E)*: Out of print/not available
7. The application of a spatial regression model to the analysis and mapping of poverty, by
Alessandra Petrucci, Nicola Salvati, Chiara Seghieri, 64 pages, 2003 (E)
8. Land Cover Classification System (LCCS) + CD-ROM, version 2, Geo-spatial Data and
Information, by Antonio di Gregorio and Louisa J.M.Jansen, 208 pages, 2005 (E)
9. Coastal GTOS. Strategic design and phase 1 implementation plan, Global Environmental
Change, by Christian, R.R et al, 2005 (E)
10. Frost Protection: fundamentals, practice and economics- Volume I and II + CD, Assessment and
Monitoring, by Richard L Snyder, J.Paulo de Melo-Abreu, Scott Matulich, 72 pages, 2005 (E), 2009 (S)
11. Mapping biophysical factors that influence agricultural production and rural vulnerability, Geospatial Data and Information, by Harri Van Velthuizen et al, ~90 pages 2006 (E)
12. Rapid Agriculture Disaster Assessment Routine (RADAR) 2008 (E)
13. Disaster risk management systems analysis: A guide book, 2008 (E)
14. Community Based Adaptation in Action: A case study from Bangladesh, 2008 (E)
15. Coping with a changing climate: considerations for adaptation and mitigation in agriculture, 2009 (E)
Disponibilidad: 2009
Ar rabe
F Francs
C Chino
P Portugs
E Ingls
S Espaol
Multil Multilingual
* Agotado
** En preparacin
Los documentos tcnicos de FAO

estn disponibles a travs de los agentes de ventas
autorizados por FAO o directamente desde:
FAO - Grupo de Ventas y Comercializacin
Viale delle Terme di Caracalla
00153 Roma - Italia
Impreso en papel ecolgico
La Gua para el Anlisis de Sistemas
fortalezas, oportunidades, debilidades y
de Gestin del Riesgo de Desastres
amenazas que enfrentan las estructuras

institucionales existentes en GRD y sus
(GRD) proporciona un conjunto de

herramientas y metodologas para evaluar
las estructuras existentes y las capacidades de
implicancias sobre los procesos de cambio

institucional en curso.Tambin pondr de relieve
las instituciones a cargo de la gestin del riesgo de
los complejos vnculos institucionales entre los diversos
desastres (GRD) a nivel nacional, de distrito y local, con
actores y sectores a distintos niveles. Finalmente,
el fin de mejorar su eficacia e integrar temas de GRD
contribuir a identificar brechas entre las instituciones
en la planificacin de desarrollo, con especial nfasis en
y/o sistemas en GRD, incluyendo agencias sectoriales
las zonas propensas a desastres, sectores vulnerables
que son a menudo responsables de la implementacin
y grupos poblacionales. Mediante el uso estratgico
de aspectos tcnicos de GRD (por ejemplo sector
de la Gua se espera mejorar la comprensin de las
agrcola, de aguas, sanitario).
Publicaciones de Medio Ambiente, Cambio Climtico y Bioenerga

www.fao.org/nr
NRC e-mail: Environment@fao.org
Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO)

www.fao.org

A I0304s PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

A I0304s PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Anlisis de

SERIE SOBRE EL MEDIO AMBIENTE Y LA GESTIN DE LOS RECURSOS NATURALES

Environment and Natural Resources series design: studio@bartoleschi.com, 2004

Grupo de Ventas y Comercializacin - Divisin de Informacin.

Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin

SERIE SOBRE EL MEDIO AMBIENTE Y LA GESTIN DE LOS RECURSOS NATURALES

Las peticiones para obtener tal autorizacin debern dirigirse al:

de coordinacin es de particular importancia. Esta gua intenta suplir esta deficiencia

geogrficas, condiciones especficas de un determinado pas y escenarios institucionales.

algunas ilustraciones prcticas sobre la aplicacin de estas herramientas en el sector

diagnstico de sistemas institucionales de GRD como un primer paso en un proceso de

posteriormente revisado y discutido en un taller realizado en la FAO, Roma, en diciembre

La Gua se inspira fuertemente en la experiencia de la FAO en el campo en el desarrollo

primeros borradores de esta gua.

Agencias Meteorolgicas Nacionales

apoyo a las recomendaciones de la Conferencia, la Resolucin de la Asamblea General de

de las instituciones, mecanismos y capacidades en todos los niveles, en particular a nivel

diseo e implementacin de estrategias de RRD pertinentes desde el punto de vista local.

la Reduccin del riesgo de Desastres (RRD) utilizada en el MAH que se centra en

n operar el cambio de paradigma, de la ayuda de la emergencia reactiva a la GRD

usuarios interesados en el manejo de otros tipos de riesgos y amenazas adapten los

conceptos generales, las herramientas y los mtodos a sus propias situaciones.

nacionales e internacionales en GRD involucrados en el diseo y/o la evaluacin de

CMO UTILIZAR LA GUA

se refiere al marco conceptual de

elementos que tienen la funcin de minimizar vulnerabilidades y riesgos en una

agregando una perspectiva de gestin que combina la prevencin, mitigacin y

administrativos y procedimientos relacionados con la gestin de riesgos (ex ante) y desastres

se hace referencia a los marcos legales, institucionales y polticos y a los mecanismos

Las acciones de la GRD en la fase pre-desastre apuntan a fortalecer las capacidades y

DEFINICIONES Y MARCO CONCEPTUAL

o ambientales; que exceden la capacidad de la comunidad o

sociedad afectada para afrontar la situacin utilizando sus propios recursos.

Marco de la Gestin del Riesgo de Desastres (MGRD)

Evaluacin del riesgo

Reestablecer rutas logsticas

Restauracin de la infraestructura de servicios

El valor de este marco es su capacidad de promover un enfoque holstico para la GRD

las actividades sobre mitigacin y prevencin comprenden un componente de desarrollo,

DEFINICIONES Y MARCO CONCEPTUAL

ELEMENTOS PARA EL MARCO DEL RIESGO DE DESASTRES (GRD)

Las prioridades de accin del MAH son:

seguridad y resiliencia a todo nivel.

desastres. Los desastres provocan presiones significativas sobre los presupuestos

n Ecosistemas sostenibles y gestin

4. Reducir los factores de riesgo

Desarrollo de las capacidades y

n Capacidades para la gestin

La incorporacin sistemtica de los enfoques de la

n Evaluaciones y mapas de riesgo,

Enfoque para abordar

2. Identificar, evaluar y monitorear

El desarrollo y fortalecimiento de instituciones,

1. Garantizar que la RRD sea una

La integracin de la reduccin del riesgo de desastres en

RESULTADO ESPERADO, OBJETIVOS ESTRATGICOS Y PRIORIDADES DE ACCIN 2005-2015

DEFINICIONES Y MARCO CONCEPTUAL

n Se puede requerir de intervenciones especiales a largo plazo para aumentar la

capacidad de afrontamiento de los ms pobres y vulnerables: Si bien una comunidad

activos, fuerte dependencia de su trabajo para sobrevivir, limitada oportunidad de

vulnerabilidad. Las polticas y programas de desarrollo que ayudan a los hombres,

nutricional, educacin, habilidades tcnicas), y fortalecer las organizaciones de auto

reducir la vulnerabilidad y el riesgo, y mejorar la capacidad de subsistencia de los