TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

TEMAS DERECHO PROCESAL PENAL

Mnica-Galdana Prez Morales

Profesora Titular de Derecho Procesal
Universidad de Murcia.

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

TTULO I. SUJETOS DEL PROCESO PENAL.

CAPTULO 1. LOS TRIBUNALES PENALES.
Leccin 3. La jurisdiccin penal y sus lmites.- Organizacin jurisdiccional en el orden penal.- La
Polica Judicial en el proceso penal.- Otras personas e instituciones que cooperan con los rganos
jurisdiccionales penales.

LA JURISDICCIN PENAL Y SUS LMITES.

La jurisdiccin penal.
Puede definirse la jurisdiccin desde tres puntos de vista diferentes. En primer lugar, como
una de las tres funciones del Estado (se corresponde con el poder judicial, frente a los poderes
ejecutivo y legislativo). As, se ejerce jurisdiccin cuando siguiendo las normas que determinan su
atribucin, los Jueces y Tribunales resuelven y hacen efectivas las sentencias de condena.
En segundo lugar, tambin se considera jurisdiccin al complejo orgnico que desempea la
funcin de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado (art 117 de la CE) Es decir, a todos los rganos
espaoles que tienen encomendada la tarea de resolver las distintas cuestiones que van surgiendo a
lo largo del proceso.
Por ltimo, se denomina jurisdiccin a uno de los presupuestos del proceso. A continuacin
se dedica la explicacin a este tercer modo de entender el trmino jurisdiccin.
Un presupuesto es un requisito necesario para que algo se d. As, si el rgano judicial que
pretende conocer de un asunto no tiene atribuida jurisdiccin por la ley espaola (normalmente la
LOPJ), no podr hacerlo porque la falta de la mencionada jurisdiccin se lo impide. La propia
LECrim seala en el art 8 que la jurisdiccin criminal es improrrogable. Lo que el precepto deja
claro es que el que sea un rgano de la jurisdiccin penal quien conozca de los asuntos atribuidos a
la misma es una norma de obligado cumplimiento, sin que sea posible a otras jurisdicciones entrar a
conocer de litigios penales. Tanto es as, que el art 238.1 LOPJ dispone que los actos procesales
realizados por o ante un rgano que no tenga atribuida jurisdiccin para conocer de los mismos,
sern nulos de pleno derecho.
Si la ausencia de la jurisdiccin se detecta en la fase de instruccin, su control deber
realizarse de oficio, previa audiencia de las partes y del Ministerio Fiscal. Esto es, el propio rgano
2

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

judicial deber inadmitir a trmite una denuncia o querella si el asunto corresponde a otro orden
jurisdiccional. (As, por ejemplo, cuando se pretende sancionar a un trabajador por incumplir
normas relativas al derecho laboral, la jurisdiccin que debe conocer del asunto ser, lgicamente,
la social. Si el empresario plantea su solicitud ante un rgano penal, ste no puede entrar a conocer
del asunto). Adems, el rgano penal ante el que se ha planteado la peticin deber comunicar al
interesado ante qu rgano concreto debe dirigir su pretensin (art 9.6 LOPJ).
Si, por error u omisin, el rgano no ha controlado su propia falta de jurisdiccin, cualquiera
de las partes del proceso puede ponerlo de manifiesto a instancia de parte.
El control de la falta de jurisdiccin tambin est previsto en la fase de juicio oral donde se
incorpora un nuevo rgano judicial independiente del Instructor para conocer del asunto. Para
resolver la cuestin, hay dos posibilidades, que se controle de oficio y, para el caso de que el rgano
judicial no lo haya controlado, que sean las partes quienes lo pongan de manifiesto. El modo y
momento de comunicar al Juez o Tribunal la circunstancia de que a juicio de quien lo propone- no
existe jurisdiccin es por medio del planteamiento de un artculo de previo pronunciamiento (previo
porque es anterior al juicio). El art 666.1 LECrim dispone que podr ser objeto de artculo de
previo pronunciamiento la declinatoria de jurisdiccin. Los artculos de previo pronunciamiento,
para que se entienda ms fcilmente, vienen a ser, mutatis mutandi, lo que en el proceso civil se
conoce como cuestiones procesales previas a la iniciacin del juicio.
Lmites de la jurisdiccin penal.
Deben distinguirse tres tipos de lmites al concepto de jurisdiccin entendida como
presupuesto del proceso. Estos lmites permiten conocer en qu casos s y en cuales no, un rgano
jurisdiccional penal tiene atribuida jurisdiccin. Son de tres tipos: objetivos, territoriales, y
subjetivos.
Lmites objetivos.
Los lmites objetivos determinan cul es el objeto concreto sobre el que tiene atribuida
jurisdiccin el orden penal. Este objeto est constituido por las conductas tipificadas como delito o
falta.
El problema se plantea cuando un supuesto de hecho ronda los lmites pertenecientes a dos
rdenes jurisdiccionales o incluye, por ejemplo, la descripcin de un hecho como delito y la
realizacin conjunta de una conducta descrita como ilcito de otra materia jurisdiccional. Es posible
que distintas jurisdicciones entiendan que deben conocer del mismo asunto. En estos casos, debe
3

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

plantearse un conflicto de jurisdiccin. Los criterios que delimitan a qu orden deben atribuirse la
mayora de los supuestos dudosos estn ya establecidos por va jurisprudencial (SSTS 12.03.94;
01.12.86, entre otras muchas.)
Junto al conocimiento de los hechos descritos como delito o falta, la jurisdiccin penal
tambin puede conocer de la accin de responsabilidad civil derivada del hecho daoso y de las
cuestiones prejudiciales propias de otros rdenes jurisdiccionales, pero a los solos efectos
prejudiciales, sin que pasen en autoridad de cosa juzgada. En la leccin 7 se amplia esta cuestin.
Lmites territoriales.
Este tipo de lmites se refieren a en qu supuestos son los rganos de la jurisdiccin
espaola quienes deben conocer de un asunto penal frente a rganos de otros pases.
Segn establece el art 23 LOPJ, en el orden penal corresponde a la jurisdiccin espaola el
conocimiento de:
a. Las causas por delitos y faltas cometidos en territorio espaol o cometidos a bordo de
buques o aeronaves espaoles, sin perjuicio de lo previsto en los tratados internacionales en los que
Espaa sea parte (Principio de territorialidad).
b. Asimismo, conocer de los hechos previstos en las leyes penales espaolas como delitos,
aunque hayan sido cometidos fuera del territorio nacional, siempre que los criminalmente
responsables fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido la nacionalidad espaola con
posterioridad a la comisin del hecho y concurrieren los siguientes requisitos (principio de
personalidad o nacionalidad):
1) Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que, en virtud de un tratado
internacional o de un acto normativo de una Organizacin internacional de la que Espaa sea parte,
no resulte necesario dicho requisito.
2) Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales
espaoles.
3) Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o, en este ltimo
caso, no haya cumplido la condena. Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta para
rebajarle proporcionalmente la que le corresponda.
c. Conocer la jurisdiccin espaola de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros
fuera del territorio nacional cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la ley penal espaola,
como alguno de los siguientes delitos (principio real o de proteccin):
4

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.

b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.
c) Rebelin y sedicin.
d) Falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros
y de los sellos pblicos u oficiales.
e) Falsificacin de moneda espaola y su expedicin.
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e
introduccin o expedicin de lo falsificado.
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes
en el extranjero y los delitos contra la Administracin Pblica espaola.
i) Los relativos al control de cambios.
d. Igualmente ser competente la jurisdiccin espaola para conocer de los hechos cometidos por
espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la ley penal
espaola, como alguno de los siguientes delitos (principio de justicia mundial o universalidad).
a) Genocidio.
b) Terrorismo.
c) Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves.
d) Falsificacin de moneda extranjera.
e) Los delitos relativos a la prostitucin y los de corrupcin de menores o incapaces.
f) Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes.
g) Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores.
h) Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en
Espaa.
i) Y cualquier otro que, segn los tratados o convenios internacionales, deba ser perseguido en
Espaa.
e. En los supuestos de los apartados c y d ser de aplicacin lo dispuesto en la letra c) del apartado
b.
Lmites subjetivos.
5

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

La regla general en cuestin de lmites subjetivos dispone que estn sometidos a la

jurisdiccin espaola tanto los nacionales como los extranjeros. Sin embargo, existen algunas
excepciones que deben ser tenidas en cuenta.
- Entre los espaoles se excluye a las siguientes personas: el Rey; los Diputados y Senadores en
determinadas circunstancias (art CE); los Parlamentarios de las comunidades autnomas; los
Diputados del Parlamento Europeo; el Defensor del Pueblo; sus adjuntos y los Magistrados del TC.
- Entre los extranjeros estn excluidos: los jefes de Estado extranjeros; los diplomticos;
miembros del ejrcito en trnsito por Espaa; oficiales y tripulantes de la marina de guerra en sus
desembarcos; delegados y miembros de las misiones acreditadas ante los distintos organismos de
las Naciones Unidas; representantes de los Estados miembros de la Organizacin del Tratado del
Atlntico Norte; representantes y funcionarios que establezcan los tratados internacionales vigentes
en Espaa; miembros del Consejo de Europa, etc.
ORGANIZACIN JURISDICCIONAL EN EL ORDEN PENAL
Al margen de que ms adelante se irn especificando las funciones de cada uno de los
rganos que conforman la jurisdiccin penal, se ofrece al lector un listado en el que se distingue
entre los rganos formados por un nico sujeto (unipersonales), que puede ser Juez o Magistrado de
aquellos que estn integrados por dos o ms Magistrados (colegiados).
rganos unipersonales
-Juez de Paz;
-Juez de violencia de gnero (que adems de las cuestiones penales resuelve tambin las civiles
directamente relacionadas con aquellas);
-Juez de Instruccin (o Juez de primera instancia e instruccin);
-Juzgado Central de Instruccin (perteneciente a la Audiencia Nacional);
-Juzgado de lo Penal;
-Juzgado Central de lo Penal (perteneciente a la Audiencia Nacional);
-Juzgado de Vigilancia Penitenciaria;
-Juzgado de Menores;
6

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

-Juzgado Central de Menores (perteneciente a la Audiencia Nacional);

rganos colegiados.
-Tribunal del Jurado (formado por jurados legos y por un Magistrado Presidente);
-Audiencia Provincial (Sala Penal);
-Tribunal Superior de Justicia de la Comunidad Autnoma;
-Audiencia Nacional (Sala Penal; Sala de Apelacin);
-Tribunal Supremo (Sala Segunda).
LA POLICA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL.
La Polica Judicial es un cuerpo de funcionarios de Polica especializado y exclusivamente
dedicado a auxiliar a la Administracin de Justicia en la averiguacin del delito y en el
descubrimiento del delincuente.
Sin embargo, de Polica Judicial se puede hablar en un sentido amplio y en un sentido ms
concreto. En este entendido, se considera Polica Judicial en sentido amplio: cuando cualquiera de
los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado realiza una de las funciones de
auxilio judicial dentro del mbito de sus respectivas competencias. En estos casos, cualquier agente,
sin necesidad de estar adscrito a un Juzgado o Tribunal ni a ningn rgano perteneciente al poder
judicial acta en los siguientes casos:
1. o bien a requerimiento de la Autoridad Judicial, del Ministerio Fiscal o de sus superiores
policiales en los supuestos en los que no existan Unidades de Polica Judicial especfica. Si no se ha
creado un cuerpo especficamente destinado a apoyar a los rganos jurisdiccionales, al territorio en
el que se debe llevar a cabo la actuacin policial, cualquier miembro de las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad de Estado deber cumplir con las rdenes que reciba. Esta actuacin tiene un carcter
transitorio, dado que lo ms adecuado es que se encargue a quienes responden al concepto de
Polica Judicial en sentido propio. Tambin es posible que la actuacin se lleve a cabo en supuestos
de urgencia en los que no es posible esperar a que estn a disposicin de la autoridad judicial
aquellos funcionarios especializados en el apoyo a los Jueces y Tribunales, bien porque estn
realizando otras labores, bien porque no puedan actuar con la misma rapidez que cualquier otro
agente.
7

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

2. o bien por iniciativa propia, cuando ante su presencia o por denuncia urgente son requeridos por
cualquier ciudadano para evitar la comisin de un delito, la continuacin en la perpetracin del
mismo, o la huda del presunto autor. En este caso debern practicar las diligencias de prevencin
del delito y aseguramiento de la integridad fsica de las personas afectadas en el asunto concreto.
Asimismo, se encargan de la ocupacin y custodia de objetos provenientes o relacionados con el
delito para que stos no desaparezcan y para que estn a disposicin de la autoridad judicial en el
momento en el que sta los requiera.
Tambin existe un concepto de Polica Judicial en sentido concreto o estricto. Lo
componen aquellas Unidades orgnicas previstas en el art 30.1 Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos
de Seguridad del Estado integradas tanto por miembros del Cuerpo Nacional de Polica como de la
Guardia Civil.
Estructura.
Para establecer cul es la estructura de la Polica Judicial es necesario saber que se siguen
criterios de distribucin territorial sobre una base provincial. Esto es, lo normal es que en cada
provincia exista, al menos, una Unidad de Polica Judicial. En este sentido, los funcionarios que
estn adscritos a la misma actan con carcter permanente y exclusivo dentro de su Unidad; y,
como es de prever, tienen una preparacin especializada acorde con las funciones que debern
desarrollar. No obstante, dependen orgnicamente del Ministerio del Interior, y no del de Justicia,
como pudiera parecer por la funcin que desarrollan de apoyo a la jurisdiccin.
Adems, por la cantidad de trabajo que requieren algunos Juzgados o Tribunales ha sido
necesario crear Unidades Adscritas a Determinados rganos. stas, son directamente asignadas por
el Ministerio del Interior con carcter permanente y estable al rgano que lo requiera. Un ejemplo
de ello lo constituye la Unidad adscrita a la Audiencia Nacional.
Funciones.
Entre las labores que desarrollan los agentes que actan en funciones de Polica Judicial,
deben distinguirse como ms importantes las siguientes:
1. La averiguacin de los responsables y circunstancias de los hechos delictivos y la detencin
de los presuntos autores del hecho criminal;

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

2. El auxilio a la Autoridad Judicial y al Ministerio Fiscal en cuantas actuaciones deban

realizar estos sujetos fuera de su sede y requieran presencia policial;
3. La realizacin material de las actuaciones que exijan el ejercicio de la coercin o fuerza
fsica y ordenare la Autoridad Judicial o el Ministerio Fiscal;
4. y La garanta del cumplimiento de las rdenes y resoluciones que provengan de la
Autoridad Judicial o del Ministerio Fiscal.
El agente encubierto.
Segn el art 282 bis LECrim, con el fin de averiguar determinados delitos y cuando se trate
de investigaciones que afecten a actividades propias de la delincuencia organizada, el Juez de
Instruccin competente o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al Juez, podrn autorizar a
funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada y teniendo en cuenta su necesidad a
los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos.
La identidad supuesta ser otorgada por el Ministerio del Interior por el plazo de seis meses
prorrogables por perodos de igual duracin, quedando legtimamente habilitados para actuar en
todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal
identidad.
La resolucin por la que se acuerde deber consignar el nombre verdadero del agente y la
identidad supuesta con la que actuar en el caso concreto. La resolucin ser reservada y deber
conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor
brevedad posible en conocimiento de quien autoriz la investigacin. Asimismo, dicha informacin
deber aportarse al proceso en su integridad y se valorar en conciencia por el rgano judicial
competente.
Los funcionarios de la Polica Judicial que hubieran actuado en una investigacin con
identidad falsa de conformidad a lo previsto, podrn mantener dicha identidad cuando testifiquen en
el proceso que pudiera derivarse de los hechos en que hubieran intervenido y siempre que as se
acuerde mediante resolucin judicial motivada.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a actuar como agente
encubierto.
9

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

Cuando las actuaciones de investigacin puedan afectar a los derechos fundamentales, el

agente encubierto deber solicitar del rgano judicial competente las autorizaciones que, al
respecto, establezcan la CE y la ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables.
A los efectos sealados, se considerar como delincuencia organizada la asociacin de tres o
ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como fin
cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
a) Delito de secuestro de personas.
b) Delitos relativos a la prostitucin.
c) Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico.
d) Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial.
e) Delitos contra los derechos de los trabajadores.
f) Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada.
g) Delito de trfico de material nuclear y radiactivo.
h) Delitos contra la salud pblica.
i) Delito de falsificacin de moneda.
j) Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos.
k) Delitos de terrorismo.
l) Delitos contra el Patrimonio Histrico.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que
sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito.
Para poder proceder penalmente contra el mismo por las actuaciones realizadas a los fines de
la investigacin, el Juez competente para conocer la causa deber, tan pronto tenga conocimiento de
la actuacin de algn agente encubierto en la misma, requerir informe relativo a tal circunstancia de
quien hubiere autorizado la identidad supuesta, en atencin al cual resolver lo que a su criterio
proceda.
OTRAS PERSONAS E INSTITUCIONES QUE COOPERAN CON LOS RGANOS
JURISDICCIONALES PENALES.
De entre todos los rganos que por cualquier circunstancia relacionada con el proceso penal
pueden tener participacin en el mismo, deben destacarse los tres siguientes:
10

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

1. Los Mdicos Forenses. Existe un cuerpo compuesto por Mdicos funcionarios de carrera
al servicio de la administracin de justicia que desempea funciones de asistencia tcnica. A estos
especialistas les corresponde tambin la asistencia o vigilancia facultativa de los detenidos,
lesionados o enfermos que se hallaren bajo la jurisdiccin de aqullos.
Con el nombre de Mdico Forense habr en cada Juzgado de Instruccin un facultativo
encargado de auxiliar a la administracin de justicia en todos los casos y actuaciones en que sea
necesaria o conveniente la intervencin y servicios de su profesin en cualquier punto de la
demarcacin judicial.
El Mdico Forense residir en la capital del Juzgado para la que haya sido nombrado, y no
podr ausentarse de ella sin licencia del Juez, del Presidente de la Audiencia de lo criminal o del
Ministro de Justicia, segn que sea por ocho das a lo ms en el primer caso, veinte en el segundo, y
por el tiempo que el Ministro estime conveniente en el tercero.
En las ausencias, enfermedades y vacantes, sustituir al Mdico Forense otro que desempee
igual cargo en la misma poblacin; y si no lo hubiese, el que el Juez designe, dando cuenta de ello
al Presidente de la Audiencia de lo criminal. Lo mismo suceder cuando por cualquier otro motivo
no pudiese valerse el Juez Instructor del Mdico Forense.
El Mdico Forense est obligado a practicar todo acto o diligencia propios de su profesin e
instituto, con el celo, esmero y prontitud que la naturaleza del caso exija y la administracin de
justicia requiera. Cuando en algn caso, adems de la intervencin del Mdico Forense, el Juez
estimase necesaria la cooperacin de uno o ms facultativos, har el oportuno nombramiento. ste
tendr tambin lugar cuando por la gravedad del caso el, Mdico Forense crea necesaria la
cooperacin de uno o ms facultativos, y el Juez lo estimare as.
Siempre que sea compatible con la buena administracin de justicia, el Juez podr conceder
prudencialmente un plazo al Mdico Forense para que preste sus declaraciones, evacue los informes
y consultas y redacte otros documentos que sean necesarios, permitindole asimismo designar las
horas que tenga por ms oportunas para practicar las autopsias y exhumaciones de los cadveres.
En los casos de envenenamiento, heridas u otras lesiones, quedar el Mdico Forense
encargado de la asistencia facultativa del paciente, a no ser que ste o su familia prefieran la de uno
o ms facultativos de su eleccin, en cuyo caso conservar aqul la inspeccin y vigilancia que le
incumbe para llenar el correspondiente servicio Mdico-Forense. El procesado tendr derecho a
11

TEMAS. DERECHO PROCESAL PENAL.

designar un Mdico que, con los nombrados por el Juez Instructor o el designado por la parte
acusadora, intervenga en la asistencia del paciente.
Cuando el Mdico Forense, o en su defecto el designado o designados por el Juez Instructor
no estuvieren conformes con el tratamiento o plan curativo empleado por los facultativos que el
paciente o su familia hubiesen nombrado, darn parte a dicho Juez Instructor a los efectos que en
justicia procedan. Lo mismo podr hacer en su caso el facultativo designado por el procesado.
El Juez Instructor, cuando tal discordia resultare, designar mayor nmero de facultativos
para que manifiesten su parecer, y, consignados todos los datos necesarios, se tendrn presentes
para cuando en su da haya de fallarse la causa.
Lo dispuesto en los prrafos anteriores es aplicable cuando el paciente ingrese en la crcel,
hospital u otro establecimiento, y sea asistido por los facultativos de los mismos.
2. Los Institutos de Medicina Legal. Se encuentran ubicados en las capitales de provincia en las
que tenga su sede el TSJ y en aqullas donde radiquen Salas de los TSJ con jurisdiccin en una o
ms provincias.
3. El Instituto de Toxicologa y Ciencias Forenses. Es un rgano tcnico adscrito al Ministerio
de Justicia. Cuando realiza funciones tcnicas tiene carcter independiente y emite sus informes de
acuerdo con las reglas de investigacin del campo al que se refieran y que estn aprobadas por la
comunidad cientfica.

12