Informe Auitoria Iso 9001 PDF

Volumen II
Plan de auditora - Informe de la auditora
PROYECTO FINAL DE CARRERA
AUDITORA DEL SISTEMA

DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE
SU GRADO DE IMPLANTACIN EN
UNA EMPRESA CONSTRUCTORA
PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniera
Tcnica Industrial especialidad MECNICA
por Daniel Martnez Gonzlez
Barcelona, 14 de Junio de 2011
Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

Departamento de Organizacin de Empresas (DOE)
Universitat Politcnica de Catalunya (UPC)
SUMARIO DE CONTENIDO: VOLUMEN II

Documentos con numeracin propia ordenados por orden de aparicin.
PLAN DE AUDITORA
ndice: Plan de auditora ............................................................................. 1
Captulo 1: Introduccin .......................................................................3
Captulo 2: Auditor ................................................................................5
2.1.- Presentacin auditor ..................................................................... 5
2.1.1.- Identificacin ......................................................................... 5
2.1.2.- Datos de contacto ................................................................... 5
2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones ..................................... 5
2.2.1.- Funciones .............................................................................. 5
2.2.2.- Responsabilidades................................................................... 6
2.2.3.- Obligaciones .......................................................................... 6
Captulo 3: Auditado .............................................................................7
3.1.- Presentacin empresa ................................................................... 7
3.1.1.- Identificacin ......................................................................... 7
3.1.2.- Datos de contacto ................................................................... 7
3.2.- Datos centros de trabajo auditados ................................................. 7
3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico ............................................... 7
3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ............................... 8
3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos............................................ 8
3.3.1.- Funciones .............................................................................. 8
3.3.2.- Responsabilidades................................................................... 8
3.3.3.- Obligaciones .......................................................................... 8
Captulo 4: Alcance de la auditora ........................................................9
4.1.- Tipo de auditora .......................................................................... 9
4.2.- Documentos del Sistema a auditar ................................................ 10
Captulo 5: Objetivos de la auditora ...................................................11
Captulo 6: Actividades de la auditora ............................................... 13

Captulo 7: Criterios de la auditora .................................................... 15
7.1.- Normas ..................................................................................... 15
7.2.- Principios .................................................................................. 15
7.3.- Metodologa del control ............................................................... 16
7.4- Listas de control: ........................................................................ 17
Captulo 8: Viabilidad de la auditora .................................................. 35
Captulo 9: Aprobacin del Plan de auditora ...................................... 37
INFORME DE LA AUDITORA
ndice: Informe de la auditora ....................................................................1
Captulo 1: Introduccin ...................................................................... 3
Captulo 2: Hallazgos de la auditora .................................................... 5
2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico ............................7
2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ......... 25
2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos ...................... 43
Captulo 3: Resumen de No Conformidades ........................................ 61
3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico .................................................. 61
3.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple .................................. 63
3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................... 64
Captulo 4: Clasificacin de No Conformidades ................................... 67
4.1.- No Conformidades sistemticas .................................................... 67
4.2.- No Conformidades puntuales ........................................................ 69
Captulo 5: Conclusiones de la auditora ............................................. 71
5.1.- Observaciones generales ............................................................. 71
5.2.- Recomendaciones del auditor ....................................................... 72
5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema...................... 72
Captulo 6: Aprobacin del Informe de la auditora ............................ 73
Plan de auditora

PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniero
Tcnico Industrial especialidad MECNICA

NDICE: PLAN DE AUDITORA

ndice: Plan de auditora .............................................................................. 1
Captulo 2: Auditor ................................................................................5
2.1.- Presentacin auditor ...................................................................... 5
2.1.1.- Identificacin .......................................................................... 5
2.1.2.- Datos de contacto .................................................................... 5
2.2.1.- Funciones ............................................................................... 5
2.2.2.- Responsabilidades.................................................................... 6
2.2.3.- Obligaciones............................................................................ 6
Captulo 3: Auditado .............................................................................7
3.1.- Presentacin empresa .................................................................... 7
3.1.1.- Identificacin .......................................................................... 7
3.1.2.- Datos de contacto .................................................................... 7
3.2.- Datos centros de trabajo auditados.................................................. 7
3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico................................................ 7
3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ............................... 8
3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................ 8
3.3.1.- Funciones ............................................................................... 8
3.3.2.- Responsabilidades.................................................................... 8
3.3.3.- Obligaciones............................................................................ 8
Captulo 4: Alcance de la auditora ........................................................9
4.1.- Tipo de auditora ........................................................................... 9
4.2.- Documentos del Sistema a auditar ................................................ 10
Captulo 5: Objetivos de la auditora ................................................... 11
Captulo 6: Actividades de la auditora ................................................ 13
Captulo 7: Criterios de la auditora..................................................... 15
7.1.- Normas ...................................................................................... 15
7.2.- Principios ................................................................................... 15
7.3.- Metodologa del control ................................................................ 16
1
7.4- Listas de control: .......................................................................... 17

Captulo 8: Viabilidad de la auditora .................................................. 35
Captulo 9: Aprobacin del Plan de auditora ...................................... 37
CAPTULO 1:
INTRODUCCIN
En el presente documento bsico, el Plan de auditora, se describen todos

aquellos factores necesarios para una correcta e inequvoca auditora.
Se presentan los datos del auditor y del auditado, se definen con exactitud el
alcance, los objetivos, las actividades y los criterios de la auditora. Se elaboran
los documentos necesarios para generar los hallazgos y se concreta la viabilidad
de la misma. Y por ltimo, se indica el mtodo de aprobacin del presente
documento para todas las partes interesadas.
En cuanto a las definiciones de los trminos especficos usados a lo largo del
documento (p.ej.: Criterio, evidencia, hallazgo, sistema, etc.) se han tomado
como referencia las definiciones dadas en la norma UNE-EN-ISO 19011:2002 que
puede consultarse en los anexos del presente proyecto.
Daniel Martnez Gonzlez
CAPTULO 2:
AUDITOR
En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora

referentes al nico auditor, tales como: su clara identificacin, sus datos de
contacto y sus funciones, responsabilidades y obligaciones especficas a lo largo
de todo el proceso de la auditora.
2.1.- Presentacin auditor

2.1.1.- Identificacin
Nombre:
Apellidos:
NIF:
Daniel
Martnez Gonzlez
47963565-D
2.1.2.- Datos de contacto
Direccin oficina:
C. Comte dUrgell, 187 (08036) Barcelona
Telfono oficina:
93 123 45 67
Fax:
93 123 45 67
Telfono mvil:
600 00 00 00
Correo electrnico:auditorpfc@hotmail.com
2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

2.2.1.- Funciones
El auditor:
Redacta, modifica y gestiona la totalidad del Plan de auditora acorde a las

necesidades del cliente de la auditora.
Distribuye el Plan de auditora, y las modificaciones si procede, a todas las
partes interesadas, verificando la recepcin y aprobacin de ste.
5
Recopila toda evidencia necesaria para satisfacer los objetivos de la

auditora.
Detecta y verifica, con fecha y firma, todos los hallazgos de la auditora.
Redacta y gestiona el Informe de la auditora cumpliendo los objetivos
previamente establecidos en el Plan de auditora.
Distribuye el Informe de la auditora a todas las partes interesadas.
2.2.2.- Responsabilidades
El auditor debe:
Comprender y dominar toda la materia auditada.

Aclarar toda duda referente a la auditora planteada por el cliente y/o
auditado.
Cumplir todo acuerdo de confidencialidad establecido por el cliente y/o
auditado.
Determinar la viabilidad de la auditora.
Gestionar de manera eficaz todo el proceso de la auditora.
2.2.3.- Obligaciones
El auditor est obligado a realizar la auditora acorde a los siguientes principios:
Conducta tica:
Con profesionalidad, generando confianza, con integridad, cumpliendo la
confidencialidad y con discrecin.
Presentacin ecunime:
Informando y verificando con veracidad y exactitud en todo momento.
Debido cuidado profesional:

Con diligencia y buen juicio.
CAPTULO 3:
AUDITADO
En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora

referentes a la empresa auditada, tales como: su clara identificacin, sus datos
de contacto, los datos de los centros de trabajo auditados (con los de sus
debidos responsables) y las funciones y responsabilidades especficas de stos a
lo largo de todo el proceso de la auditora.
3.1.- Presentacin empresa

3.1.1.- Identificacin
Nombre:
NIF:
Empresa Constructora S.A.

A-12345678
3.1.2.- Datos de contacto
Direccin sede:
Telfono:
Fax:
C. Calle grande, 321 (08000) Barcelona

93 765 43 21
93 765 43 21
3.2.- Datos centros de trabajo auditados

3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico
Responsable:
NIF responsable:
Asistente:
NIF asistente:
Direccin centro:
Telfono:
Fax:
Carlos Lpez Bujan

12345678-A
Jordi Pons Montserrat
12345678-B
C. Calle pequea, 123 (08000) Barcelona
93 123 45 67
93 123 45 67
7
3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple
Responsable:
NIF responsable:
Asistente:
NIF asistente:
Direccin centro:
Telfono:
Fax:
Carlos Gmez Pinilla

12345678-C
12345678-B
93 123 45 67
93 123 45 67
3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos
Responsable:
NIF responsable:
Asistente:
NIF asistente:
Direccin centro:
Telfono:
Fax:
Teresita Jimnez Aldana

12345678-D
12345678-B
93 123 45 67
93 123 45 67
3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

3.3.1.- Funciones
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo:
Establecen los contactos y los horarios para las reuniones.

Establecen la fecha de visita a los centros de trabajo dentro de unos
lmites preestablecidos por el auditor.
Son testigos de la auditora en nombre de la empresa auditada.
3.3.2.- Responsabilidades
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo deben:
Asistir a la reunin de apertura, la realizacin de la auditora y la reunin

final.
Comprender, revisar y aceptar el Plan de auditora, dejando constancia de
su recepcin en la reunin de apertura.
Suministrar al auditor toda evidencia necesaria para satisfacer los
objetivos durante la realizacin de la auditora.
Dotar al auditor del equipo de proteccin necesario para su seguridad en
los centros de trabajo.
Dejar constancia de la recepcin y aprobacin de los resultados del
Informe de la auditora en la reunin final.
3.3.3.- Obligaciones
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo estn obligados a:
Suministrar al auditor informacin veraz, precisa e inequvoca.
CAPTULO 4:
ALCANCE DE LA
AUDITORA
En el presente captulo se define el tipo de auditora y las partes del sistema que
sern auditadas, definiendo con ello el alcance de la misma.
4.1.- Tipo de auditora

Se trata de una auditora combinada, dnde se audita tanto el Sistema de
gestin de la calidad como el de medioambiente (UNE-EN-ISO 9001:2008 y UNEEN-ISO 14001:2004 respectivamente) debido a la unicidad documental de los
sistemas.
La auditora la realiza un nico auditor externo, o sea, se considera una auditora
de tercera parte.
A su vez, sta es de carcter parcial por partida doble, ya que slo se audita
una parte del sistema documental (procedimientos e instrucciones) cuya
aplicacin slo se controla en los centros de trabajo de la Empresa Constructora
definidos en el captulo 3.
La auditora se considera de Conformidad, puesto que slo examina si las
actividades establecidas en el Sistema se realizan conforme a lo previsto,
determinando la conformidad con evidencias documentales generadas por el
propio Sistema.
En resumen, se trata de una auditora combinada de tercera parte de carcter
parcial para la deteccin de no conformidades documentales del Sistema de
gestin de la calidad y del medioambiente en los centros de trabajo de la
Empresa Constructora.
4.2.- Documentos del Sistema a auditar

Teniendo en cuenta el tipo de auditora, as como los datos de los centros de
trabajo definidos en el captulo 3 dnde se va a realizar sta, en la presente
auditora se controlarn los siguientes documentos:
Procedimientos:
P-01: Control de documentos y registros
P-02: Redaccin de proyectos
P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA (En obra o servicio)
P-04: Ejecucin y control de unidades de obra
P-05: Seguimiento Ambiental - Servicio de CyMA
P-06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores
P-07: Acciones correctivas y preventivas
P-08: Auditora interna
P-09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones
P-10: Formacin
P-11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente
P-16: Gestin de no conformidades
Instrucciones:
I-04: Mantenimiento de Maquinaria

I-05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo
Todos los documentos aqu expuestos, as como el Manual de calidad y

medioambiente de la Empresa Constructora, pueden consultarse en los Anexos
del presente proyecto.
10
CAPTULO 5:
OBJETIVOS DE LA
AUDITORA
Teniendo en cuenta el Alcance ya expuesto en el captulo anterior, con la

presente auditora se pretende:
Detectar las No Conformidades documentales del Sistema de gestin de la

calidad y del medioambiente en los centros de trabajo de la Empresa
Constructora usando y aplicando los Criterios de ste mismo documento.
Redactar un Informe de la auditora en el que se cataloguen las No

Conformidades como puntuales o sistemticas, elaborando con ellas un
conjunto de recomendaciones al auditado (Empresa Constructora) para
contribuir en la mejora del Sistema implantado.
Determinar el grado de implantacin del Sistema de gestin de la calidad y

del medioambiente en los centros de trabajo de la Empresa Constructora.
Formar al auditor.
11
12
CAPTULO 6:
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORA
Las siguientes actividades quedan condicionadas por los Objetivos y el Alcance

de la auditora expuestos en los captulos anteriores. En cualquier caso, las
actividades siempre se realizan en el orden aqu establecido sin saltarse ninguna
etapa.
1. Planificacin (Auditor)
El auditor prepara el Plan de auditora partiendo de la documentacin
inicial de la Empresa Constructora, poniendo especial inters en la
creacin de las Listas de control de No Conformidades.
2. Notificacin (Auditor)
El auditor notifica la existencia del Plan de auditora al auditado acordando
una fecha para la reunin de apertura.
3. Reunin de apertura (Auditor y Auditado)
El auditor expone los Objetivos y la Metodologa al auditado, resolviendo
toda duda que ste tenga. Se modifica el Plan de auditora si concierne y
todas las partes lo aprueban quedndose cada una un ejemplar,
acordando a su vez el da para ejecutar la auditora.
4. Realizacin de la auditora (Auditor y Asistentes auditora)
Etapa en la que se recopilan todas las evidencias documentales necesarias
para llegar a los Objetivos establecidos, teniendo en cuenta los Criterios y
el Alcance de la auditora.
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5. Realizacin del Informe (Auditor)

El auditor realiza un anlisis de los hallazgos y prepara el Informe de la
auditora cumpliendo con los Objetivos establecidos.
6. Notificacin (Auditor)
El auditor notifica la existencia del Informe de la auditora al auditado y
acuerda una fecha para la reunin final.
7. Reunin final (Auditor y Auditado)
El auditor expone los resultados y las recomendaciones finales del Informe
de la auditora para garantizar la mejora del Sistema, y todas las partes lo
aprueban y verifican, quedndose cada una un ejemplar.
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CAPTULO 7:
CRITERIOS DE LA
AUDITORA
En el presente captulo se citan las normas de referencia, los principios

inherentes de la propia auditora y se explican los tipos de control usados en las
Listas de control para la deteccin de No Conformidades elaboradas cual criterio
de la auditora, satisfaciendo con ello la definicin de criterio de auditora
(conjunto de polticas, procedimientos, requisitos, etc. a ser comparados con las
evidencias documentales generadas por el Sistema de gestin establecido) para
as obtener los hallazgos.
7.1.- Normas
Se tomar como referencia la propia norma UNE-EN-ISO 9001:2008, as como
las directrices que ofrece su complemento UNE-EN-ISO 19011:2002.
7.2.- Principios
Una auditora es por definicin independiente y sistemtica, pero a estas
cualidades hay que aadir los siguientes principios seguidos en la auditora:
Imparcialidad:
Se mantiene en todo momento la imparcialidad y la objetividad.
Enfoque basado en la evidencia:

En todo momento las evidencias son verificables. Se basan en muestras de
la informacin disponible.
15
7.3.- Metodologa del control

Se han considerado cuatro tipos de control para el registro de las evidencias en
las Listas de control para la deteccin de No Conformidades para la presente
auditora, que son:
Revisin Documental (RD):

Cuando el auditor puede verificar la existencia del documento exacto a
revisar, o la ausencia del mismo, se considera que se ha registrado una
evidencia con un control de revisin documental.
Observacin de la actividad (OA):

Cuando el auditor puede observar directamente, cumpliendo con sus
principios y los de la auditora, la actividad a revisar, se considera que se
ha registrado una evidencia con una observacin de la actividad.
Entrevista al experto tcnico o/y asistentes de la auditora (E):

Cuando el auditor formula una pregunta directamente al experto tcnico
o/y asistente de la auditora, cumpliendo con sus principios y los de la
auditora, y cumpliendo stos los suyos, se considera que se ha registrado
una evidencia con una entrevista.
No aplica (NA):
Cuando un criterio no resulta aplicable, por el motivo que sea, se anota
que no aplica.
Debe remarcarse que ninguno de los tipos de control comporta de por si una
conformidad o una no conformidad. nicamente depender de si se cumple lo
establecido en el Sistema o no.
En caso de un cumplimiento parcial de las evidencias frente a los criterios, se
considera el control cual No Conformidad.
Ante una entrevista se presupone, de forma sistemtica, la buena intencin del
entrevistado.
Toda No Conformidad y todo No Aplica deben tener sus observaciones
individuales.
16
Auditora del sistema documental ISO 9001:2008 y de su grado de implantacin en una empresa constructora
7.4- Listas de control:

AUDITORA DEL SISTEMA DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE SU GRADO DE
IMPLANTACIN EN LOS CENTROS DE TRABAJO DE LA "EMPRESA CONSTRUCTORA"
LISTAS DE CONTROL PARA LA DETECCIN DE NO CONFORMIDADES
Obra:
Estado:
Cdigo:
Fecha control:
Auditor:
Firma:
Responsable de la obra:
Firma:
Asistentes a la auditora:
Firmas:
Contenido del control:

Listas de control de no conformidades para los procedimientos e instrucciones:
P-10: Formacin
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P - 01: Control de documentos y registros

Descripcin a controlar
Referencia
Existencia de los documentos descritos en la

intranet (manuales, procedimientos, instrucciones,
registros, mapa y fichas de procesos) y acceso a
stos en obra.
P-01.1
Correcta paginacin de todo documento del

sistema de gestin de CyMA.
P-01.2.1
Cumplimiento con la identificacin establecida

(nombre de documento, fechas de revisin y
aprobacin, historial de emisiones, etc.) en
manuales, procedimientos e instrucciones.
P-01.2.2
Acceso en obra de la documentacin en vigor

(correcta actualizacin de la intranet).
P-01.2.3
Correcta comunicacin de aprobacin documental

a delegados, jefes de obra, etc.
P-01.2.4
Cumplimiento de todos los requisitos genricos de

los registros (claros, fables, campos de
cumplimentacin indelebles).
P-01.3.1
Registros debidamente archivados en el centro de

trabajo.
P-01.3.3
Responsabilidad del archivo debidamente asignada

en el centro de trabajo.
P-01.3.3
Cumplimiento de los plazos, control, guarda y

custodia de los registros tras la entrega de la obra.
P-01.3.3
Existencia de fichas y formatos genricos en la

intranet y acceso a stos en obra.
P-01.4.1
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
OBSERVACIONES GENERALES:
TIPO DE CONTROL:
VERIFICACIN AUDITOR:
Revisin documental
Observacin de actividad
Entrevista a experto tcnico
No aplica
RD
OA
E
NA
18
Firma:
P - 02: Redaccin de proyectos

Referencia
Cumplimiento con la identificacin establecida en

el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin
y aprobacin, historial de emisiones, etc.).
P-01.2.2
Registro de "Elementos de entrada (R0201)"

debidamente cumplimentado.
P-02.1
Registro de modificaciones posteriores en

"Elementos de entrada (R0201)" debidamente
cumplimentado.
P-02.1
"Revisin de los elementos de entrada (R0203)"

debidamente realizada.
P-02.2
Cumplimiento con los requisitos mnimos en la

etapa de planificacin del proyecto.
P-02.3
Registro de "Planificacin del proyecto (R0202)"

P-02.3
Existencia de la documentacin del "Proyecto"

acorde a lo especificado en el procedimiento.
P-02.4.1
Registro de "Control de cambios (R0205)"

P-02.4.2
Registro de "Revisin de proyecto (R0203)"

debidamente cumplimentado y etapa realizada
acorde a los requisitos establecidos.
P-02.5
Registro de "Verificacin del proyecto (R0204)"

P-02.6
Cumplimiento con los resultados del proyecto

especificados en el procedimiento (elementos de
entrada, criterios de aceptacin, ejecucin, etc.).
P-02.7
Registro de "Revisin final de proyecto (R0203)"

P-02.8
Registro de "Verificacin final del proyecto

(R0204)" debidamente cumplimentado y etapa
realizada acorde a los requisitos establecidos.
P-02.9
Registro de "Cambios finales (R0205)"

P-02.10
Archivo del proyecto realizado segn lo

establecido. (Carpetas A, B, C)
P-02.11
Tipo de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
19
Firma:
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Descripcin a controlar
Referencia
Cumplimiento con la identificacin establecida en el

P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y
aprobacin, historial de emisiones, etc.).
P-01.2.2
Recopilacin documental, previa redaccin del PCM,

realizada segn lo establecido (contrato, proyecto,
otras prescripciones, etc.).
P-03.1
Definicin de la organizacin de la obra realizada

segn lo establecido (organigrama funcional,
funciones, firmas).
P-03.2
Tipo
de
C/NC
control
P - 03.3: Revisin del proyecto

Correcta anotacin de deteccin de indefiniciones,
contradicciones, carencias o mejoras del proyecto
(antes y durante ejecucin).
P-03.3.2
Correcto registro de "Anlisis de unidades

(descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis
(apertura) (R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)"
cumplimentado debidamente.
P-03.3.3
Soluciones propuestas tras la revisin del proyecto

aprobadas debidamente (actas, conformidad cliente,
evidencias documentales, registros, etc.).
P-03.3.4
Correcta definicin documental de las modificaciones

adoptadas y correcta comunicacin de los cambios.
P-03.3.5
Registro de "Revisin de proyecto" debidamente

cumplimentado.
P-03.3.6
Correcta definicin del alcance de la calidad

referente a materiales (especificaciones de compra,
fichas de recepcin, manipulacin, acopio, planes de
ensayos, etc.), incluidos los del cliente y las
subcontratas.
P-03.4

referente a unidades de obra (subcontratas, PPI's,
planes de ensayo, pruebas finales o de servicio,
etc.)
P-03.4
Correcta definicin de la trazabilidad de toda unidad

de carcter obligatorio (acero, hormign, aluminio,
etc.). Origen de los materiales, historial de procesos
constructivos.
P-03.4
Correcta definicin de las protecciones especiales

(pilares obra vista, baeras, bienes del cliente, etc.).
P-03.4
P - 03.5: Preparacin de las fichas tcnicas

Correcta elaboracin de guas de ejecucin en
unidades de obra especiales siguiendo lo establecido
en el procedimiento.
P-03.5.2
Especificaciones de compra correctamente definidas

(caractersticas del material o producto,
documentacin del proveedor a entregar).
P-03.5.3
Correcta definicin de las fichas de recepcin

(certificados CE, certificados de productos o
ensayos, etc.).
P-03.5.3
20
Observaciones
Correcta definicin de las fichas de manipulacin y

acopio.
P-03.5.3
Correcta definicin y realizacin de los "Programas

de Puntos de Inspeccin (PPI)"
P-03.5.3
Correcta adaptacin de las fichas tcnicas existentes

acorde a los requisitos reales de la obra.
P-03.5.4
Correcta elaboracin de las fichas tcnicas

inexistentes necesarias para la obra.
P-03.5.5
Registro de "Identificacin de Aspectos Ambientales

(R0303)" debidamente cumplimentado.
P-03.6
Registro de "Evaluacin de Aspectos Ambientales

P-03.6
Registro de "identificacin de Requisitos Legales

Ambientales (R0305)" debidamente cumplimentado.
P-03.7
Correcta identificacin de los objetivos y los

indicadores de aplicacin segn lo establecido en el
procedimiento.
P-03.8
P - 03.9: Fichas de control y seguimiento ambiental

Registro de las "Fichas de Control y Seguimiento
Ambiental (R0306)" debidamente cumplimentado.
P-03.9.1
Disposicin de las autorizaciones y permisos dados

por la administracin competente.
P-03.9.2
Correcta aplicacin de todas las medidas

medioambientales consideradas.
P-03.9.3
Correcta determinacin de la documentacin

necesaria para ejecutar la obra: listado de planes y
croquis, listado de normas, listado de distribucin
documental (seguro RC, acta de replanteo, licencia
de obra, evidencia documental de ampliaciones de
plazos, etc.).
P-03.10
Correcta definicin del control de equipos y

maquinaria (listado de equipos y mquinas).
P-03.11
Realizada la aprobacin final del Plan de Calidad y

Medioambiente (PCM).
P-03.12
Correcto registro de modificaciones del PCM.
P-03.12
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
21
Firma:
P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra

Referencia

P-01.2.2
Antes de empezar la actividad se ha dispuesto de

toda la documentacin previa (PCM, Planificacin
tcnica, Planificacin econmica y PSyS).
P-04.1
Tipo
de
C/NC
control
P-04.2: Definicin de la unidad de obra

En caso de indefiniciones previas, existe un
correcto registro de stas y de las soluciones
propuestas (correspondencia con cliente, actas de
reuniones, registros de unidades R0302, etc.).
P-04.2.1
Existen evidencias del conocimiento de las

soluciones adoptadas (tanto del cliente como del
jefe de obra), en documentos cual: fax, recibos,
etc.
P-04.2.2
Correcta distribucin y control de los cambios en

las unidades de obra (anulados y nuevos
debidamente controlados).
P-04.2.3
Existe el registro de contratacin con los contratos

o pedidos firmados y las especificaciones de
compra (EC) firmadas (archivados por fecha de
inicio).
P-04.3
En los procesos de contratacin se ha seguido el

procedimiento establecido (homologacin,
evaluacin en base de datos, etc.).
P-04.3
P-04.4: Control y distribucin de la documentacin

Siempre se distribuyen los planos iniciales
debidamente (verificando su correcta
interpretacin).
P-04.4.1
Correcta modificacin de los planos (destruccin o

marcado de los obsoletos, y registro realizado en
el PCM).
P-04.4.2
Correcta distribucin de las Fichas tcnicas y guas

a los responsables de la ejecucin (PPI's, Planes
de ensayo, guas de ejecucin, etc.).
P-04.4.3
Correcta modificacin de las fichas tcnicas y guas

de ejecucin (registro en el PCM, destruccin o
marcado de obsoletos, etc.).
P-04.4.4
P-04.5: Recepcin de los materiales y productos comprados

Se procede debidamente al inspeccionar las
instalaciones de un proveedor previo acuerdo (si lo
requieren las EC).
P-04.5.1
Siempre se realiza la inspeccin de recepcin

segn lo establecido en las fichas de recepcin y
en los planes de ensayo antes de su puesta en
obra (Registro de inspeccin).
P-04.5.2
Se procede segn el DF0406 dada una NC tras una

inspeccin de recepcin (Informe NC R0401 y
Control NC R0402).
P-04.5.3
22
Observaciones
Siempre queda constancia de la recepcin del

material conforme tras una inspeccin (albaranes
firmados, fichas informativas biunequivocas, fichas
especificas segn se indique en el PCM, etc.).
P-04.5.4
Se cumplen siempre los requisitos previos de

acopio (Fichas de acopio).
P-04.5.5
Correcta trazabilidad de todo aquello que as lo

exija el PCM.
P-04.5.6
La ejecucin de una actividad se realiza siempre,

cuando procede, siguiendo la Gua de ejecucin
obligada.
P-04.6
Siempre se aplica lo establecido en la I-04

(Mantenimiento de maquinaria) si se requiere,
tanto en maquinaria de parque como
subcontratada.
P-04.6
I-04
P-04.7: Control de la ejecucin

Correcta preparacin de los PPI segn las
necesidades especficas de la obra.
P-04.7.1
Correcto control de los equipos en obra (Listado de

identificacin de maquinaria), tanto de parque
como de subcontratas.
P-04.7.3
En caso de calibrados en equipos, se aplica lo

establecido en la I-05 (Control de equipos,
medicin, inspeccin y ensayo).
P-04.7.3
Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con

los plazos, con los responsables, con el grado de
definicin, etc.).
P-04.7.4

inspeccin de la ejecucin (Informe NC R0401 y
Control NC R0402).
P-04.7.5
Se registran debidamente evidencias de

inspecciones de actividades con parmetros
cuantitativos (Informes de ensayos, pruebas de
presin, estudios topogrficos, etc.).
P-04.7.6
Se registran debidamente los resultados de las

cualitativos segn lo especificado en el PCM
(Partes de los encargados, etc.).
P-04.7.6
Todo registro del seguimiento y medicin de

cualquier actividad est firmado por el responsable
de la inspeccin.
P-04.7.6
P-04.8: Seguimiento medioambiental

Correcto registro y aplicacin de las "Fichas de
control y seguimiento medioambiental (R0306)"
siguiendo el DF0405.
P-04.8
Existencia de evidencias de una correcta

comunicacin de carcter medioambiental (recibo
de guas, actas, carteles, etc.).
P-04.8.1
Correcto registro de las inspecciones previas,

mensuales, finales y de situaciones de emergencia
ambientales en sus debidos registros (R0306,
R0403, R0902).
P-04.8
23
En caso de NC tras las inspecciones previas,

mensuales, finales o en las situaciones de
emergencia ambiental, se procede segn el
DF0407 (Informe NC R0401 y Control NC R0402).
P-04.8
Cumplimiento con el control y el cierre de todas

las No Conformidades generadas en el R0402
(envo mensual, fechas, etc.).
P-04.9
Correcto seguimiento de los proveedores (Ficha de

seguimiento de proveedores).
P-04.10
P-06
Correcta actualizacin continua del sistema en la

obra (intranet, fichas, registros, etc.).
P-04.11
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
24
Firma:
P - 05: Seguimiento ambiental - servicio de CyMA

Referencia

P-01.2.2
Registro de "Identificacin de aspectos

ambientales (R0303)" debidamente
cumplimentado y archivado en obra.
P-05.1.1
Correcta actualizacin de la identificacin de los

aspectos ambientales cuando proceda.
P-05.1.1
Existencia en la intranet de los criterios y

evaluacin de los aspectos ambientales y acceso a
stos en obra.
P-05.1.1
Publicacin en la intranet de los requisitos legales

y medios de distribucin en funcionamiento, as
como la debida actualizacin documental.
P-05.1.2
Existencia y debida revisin de las Guas prcticas

y las fichas de control ambientales.
P-05.2
Real existencia de las referencias citadas en el

procedimiento.
P-05.3
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
25
Firma:
P - 06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores

Referencia

P-01.2.2
Correcto funcionamiento de la base de datos del

censo de proveedores en el centro de trabajo.
P-06.5.1
Correcta preparacin de las ofertas.

Homologacin del proveedor realizada
debidamente segn lo establecido en el
procedimiento.
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
P-06
P-06.5.2
Correcto redactado del contrato as como la

existencia de las firmas y la conformidad de todos
los interesados.
P-06
Correcto archivo de los contratos originales en

obra (ordenados por orden alfabtico y por ao)
P-06
Seguimiento del proveedor realizado debidamente

segn lo establecido en el procedimiento.
P-06.5.4
Evaluacin del proveedor realizada debidamente

P-06.5.4
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
26
Firma:
P - 07: Acciones correctivas y preventivas

Referencia

P-01.2.2
Dada la necesidad de realizar acciones en la obra,

se lleva a cabo un anlisis completo y exhaustivo
de las causas.
P-07.2
P-16
Propuestas y/o solicitudes realizadas

correctamente sobre el formato R0701.
P-07.2
Registro de "Control de acciones (R0702)"

debidamente cumplimentado (cumplimiento con
los requisitos mnimos).
P-07.2
Comprobaciones de la eficacia de las acciones

realizadas debidamente y cumpliendo con los
plazos establecidos.
P-07.3
Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de

las acciones realizadas.
P-07.4
Correcto envo de los registros de cierres al

departamento encargado de la gestin de acciones
preventivas y correctivas.
P-07.5
Control de registros debidamente actualizado,

mantenido y archivado (AP, AC, fichas, etc.).
P-07.5
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
27
Firma:
P - 08: Auditora interna

Referencia

P-01.2.2
Existe un plan anual de auditoras y se garantiza

que cada tres aos se revisa todo el sistema de
gestin.
P-08.1
Existe un programa de auditoras bimestral.
P-08.2
Se realiza la reunin final entre auditor y auditado

segn lo prescrito.
P-08.4
Se realiza correctamente el "Informe de auditora

(R0801)". (Claro, estructurado, con las acciones
previstas, las no conformidades, etc.)
P-08.5
Se realiza correctamente el "Resumen de no

conformidades de auditoras (R0803)". (Con firma,
actualizaciones.)
P-08.6.1
Se realiza correctamente el "Informe de accin

(R0701)" dadas no conformidades crticas y
mayores.
P-08.6.3
Se realiza el cierre de las no conformidades segn

lo prescrito. (Cierres en R0701 y R0803).
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
P-08.7
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
28
Firma:
P - 09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones

Referencia

P-01.2.2
Correcta entrega de documentacin final de la

obra al cliente (si procede) siguiendo lo
establecido en el DF09, quedando evidencia de la
entrega (recib).
P-09.1
Cumplimiento con los plazos de seguimiento,

control, acciones correctivas o preventivas, etc. de
las reclamaciones en curso.
P-09.2
En caso de comunicacin interna ambiental, en

general, se procede segn lo establecido (medios
de comunicacin, plazos, etc.)
P-09.3.1
En caso de comunicacin /sensibilizacin

ambiental al personal, en general, se procede
segn lo establecido (personal propio y
subcontratas, medios, DF0405).
P-09.3.2
En caso de comunicacin externa ambiental, en

general, se procede segn lo establecido (registro
de listado de comunicaciones ambientales
relevantes R0902, archivo en obra, cumplimiento
de plazos, aviso a superiores).
P-09.3.3
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
29
Firma:
P - 10: Formacin
Referencia

P-01.2.2
Reunin realizada anualmente para detectar las

necesidades de formacin del personal de la obra.
P-10.1
Existencia del "Esquema director de la Formacin

(R1001)".
P-10.2
Existencia del "Catlogo de acciones formativas" y

del "ndice del Catlogo de acciones formativas"
en la intranet y acceso a stos en obra.
P-10.3
Existencia y disponibilidad de un formato o medios

de solicitud formativa para los trabajadores en
obra.
P-10.5
Convocatoria, o rechazo, debidamente comunicado

a los interesados (va mail, llamada telefnica,
etc.)
P-10.7
Registro del "Parte Diario de Asistencias a la

Accin Formativa (R1003)" debidamente
cumplimentado (o el formato especifico aceptado).
P-10.8
Registro de "Evaluacin de la Accin Formativa

(R1004)" debidamente cumplimentado y realizado.
P-10.9
Correcta actualizacin de la Base de Datos de toda

Accin Formativa realizada.
P-10.9
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
30
Firma:
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente

Referencia

P-01.2.2
Correcta emisin de la "Encuesta de informacin

sobre la percepcin del cliente" (cada tres aos va
mail).
P-11.1
Encuesta realizada segn lo establecido

(Identificacin del encuestado, puntos de
satisfaccin y de insatisfaccin).
P-11.1
Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de

la percepcin del cliente" (cada ao va mail).
P-11.2

(Identificacin del encuestado, tabla con
puntuacin de 1-5).
P-11.2
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
31
Firma:
P - 16: Gestin de No Conformidades

Referencia

P-01.2.2
Correcta identificacin y control del "Producto No

Conforme" en obra.
P-16.4.2
Correcta documentacin de delegacin de

responsabilidades a aquella persona responsable
del seguimiento, control y registro de las No
Conformidades.
P-16.4.2
Correcto registro documental de las No

Conformidades (Informe NC R1601 y Control de
NC R1602). (Trazabilidad, cdigos, etc.)
P-16.4.3
Correcto tratamiento de las No Conformidades

segn lo establecido. (Arreglar, aceptar, etc.)
P-16.4.4
Correcto registro de las verificaciones de las

soluciones de las No Conformidades (Control de
NC R1602).
P-16.4.5
Correcta evaluacin e implantacin de acciones

(Preventivas en incumplimientos potenciales y
correctivas en incumplimientos ocurridos).
P-16.4.6
Correcto anlisis de las causas y evaluacin de

acciones correctivas en el registro R1601 (Informe
NC).
P-16.4.7
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
32
Firma:
I - 04: Mantenimiento de maquinaria

Referencia

P-01.2.2
Correcta comprobacin y generacin de la

documentacin en parque previo envo a obra
(exigencias legales, ficha de mantenimiento, etc.).
I-04.1
Correcto envo de la documentacin a obra

realizado segn lo establecido (Ficha de
mantenimiento R0802, registro especifico de
maquinaria R0802, etc.).
I-04.2
Mantenimiento en obra realizado segn el tipo de

maquinaria y siguiendo el mtodo y frecuencia
indicados en la ficha de mantenimiento.
I-04.3
Registro de mantenimiento realizado en obra

debidamente cumplimentado (R0802-R0808).
I-04.3
Existe documentacin del mantenimiento realizado

por las subcontratas, debidamente registrado y
justificado.
I-04.3
Mantenimiento especfico de maquinaria tipo A

realizado y registrado debidamente (R0805 y
R0806).
I-04.3.1
Cumplimiento con las normas generales referentes

al cambio de lubricante y otros productos
contaminantes.
I-04.3.2

al almacenamiento de maquinaria.
I-04.3.2

al tratamiento de residuos de maquinaria (R0404)
I-04.3.2
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
33
Firma:
I - 05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo

Referencia

P-01.2.2
Inventario de equipos debidamente actualizado

por el parque de maquinaria.
I-05.1
Registro de "Expedicin de salida en Parque de

Maquinaria (R0603)" debidamente cumplimentado.
I-05.2

conjunta al equipo de medicin (Gua informacin
del equipo, manual de instrucciones, certificado de
calibracin).
I-05.2
Verificacin inicial realizada en obra siguiendo lo

establecido con su debido registro en R0101 o, en
su defecto, en un formato libre.
I-05.3
Correcta utilizacin de los equipos siguiendo lo

establecido en el procedimiento.
I-05.4
Verificaciones sucesivas realizadas en obra

debidamente registradas en el R0101 o, en su
defecto, en un formato libre.
I-05.5
Registro del mantenimiento realizado en obra en el

R0501, debidamente cumplimentado, siguiendo las
recomendaciones del fabricante.
I-05.6
Certificado de calibracin elaborado acorde a lo

indicado en el procedimiento.
I-05.7
En equipos alquilados, proceder segn lo

establecido en trminos genricos.
I-05.8
En equipos alquilados, comprobar, verificar y

archivar en obra sus certificados y requisitos
exigidos.
I-05.8
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
34
Firma:
CAPTULO 8:
VIABILIDAD DE LA
AUDITORA
Definidos todos los aspectos en el presente Plan de auditora, se sabe que:
Se dispone de informacin suficiente y apropiada para realizar la auditora.
Existe una cooperacin adecuada del auditado para cumplir con sus
funciones, responsabilidades y obligaciones.
Las actividades y los recursos necesarios son los adecuados para alcanzar
los objetivos propuestos.
Por lo tanto, se determina que la presente auditora es viable.
35
36
CAPTULO 9:
APROBACIN DEL PLAN
DE AUDITORA
Como ya se ha especificado en el Alcance del presente documento, la aprobacin

del Plan de auditora debe realizarse en la reunin de apertura.
Se considerar evidencia suficiente de la aprobacin del presente documento la
misma acta generada en la reunin, cuyos participantes deben ser: el auditor y
los representantes de los centros de trabajo auditados; pudiendo asistir adems:
los guas, observadores, asistentes y expertos tcnicos de la auditora.
37
Informe de la auditora

PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniero
Tcnico Industrial especialidad MECNICA

NDICE: INFORME DE LA AUDITORA

ndice: Informe de la auditora .................................................................... 1
Captulo 2: Hallazgos de la auditora .....................................................5
2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico............................ 7
2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ......... 25
2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos ...................... 43
Captulo 3: Resumen de No Conformidades .........................................61
3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico .................................................. 61
3.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple .................................. 63
3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................... 64
Captulo 4: Clasificacin de No Conformidades....................................67
4.1.- No Conformidades sistemticas .................................................... 67
4.2.- No Conformidades puntuales........................................................ 69
Captulo 5: Conclusiones de la auditora .............................................71
5.1.- Observaciones generales ............................................................. 71
5.2.- Recomendaciones del auditor ....................................................... 72
5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema ..................... 72
Captulo 6: Aprobacin del Informe de la auditora .............................73
CAPTULO 1:
INTRODUCCIN
En el presente documento bsico, el Informe de la auditora, se presentan los

hallazgos de la auditora de cada uno de los centros de trabajo auditados, como
resultado de contrastar los criterios del Plan de auditora con las evidencias
documentales disponibles en dichos centros. Seguidamente se resumen las No
Conformidades de cada centro, para luego poder clasificarlas acorde a lo
especificado en el plan. A continuacin, se exponen las recomendaciones del
auditor destinadas al auditado y se determina el grado de implantacin del
Sistema de gestin, para luego culminar el documento con las directrices de
aprobacin y verificacin (para todas las partes interesadas de la auditora) del
mismo.
Al igual que en el Plan de auditora que precede, para todas las definiciones de
los trminos especficos usados a lo largo del documento (p.ej.: Criterio,
evidencia, hallazgo, sistema, etc.) se han tomado como referencia las
definiciones dadas en la norma UNE-EN-ISO 19011:2002 que puede consultarse
en los anexos del proyecto.
Por ltimo, aadir que el presente documento carece de validez para la auditora
si ste no est acompaado de su Plan de auditora, puesto que el propio plan
forma parte del Informe de la auditora.
CAPTULO 2:
HALLAZGOS DE LA
AUDITORA
En el presente captulo se muestran los hallazgos generados, en toda su

extensin, tras haber contrastado los Criterios con las Evidencias documentales
de cada centro auditado, siguiendo en todo momento lo especificado en el Plan
de auditora y anotando todo dato y observacin all dnde y cundo se requiera.
Se han generado tres grupos de listas, correspondientes a cada uno de los
centros auditados.
Para facilitar la localizacin y situacin del lector en el presente documento, se
ha modificado el cabezal de las listas indicando en el mismo a qu centro
pertenece cada una, ya que la extensin de stas es tal que dificulta dicha tarea.
2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque

quirrgico
Obra:
Estado:
Cdigo:
EC2011001
Ampliacin del bloque quirrgico
En ejecucin
Fecha control:
03/06/2011
Auditor:
Firma:
DMG
Firma:
Carlos Lpez Bujan
CLB
Firmas:
JPM

P-10: Formacin
7

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

stos en obra.
P-01.1
RD

P-01.2.1
RD

P-01.2.2
RD
NC
No hay explicacin en la
portada del P-02

P-01.2.3
RD
Va correo electrnico

P-01.2.4
RD

P-01.3.1
RD

trabajo.
P-01.3.3
RD

P-01.3.3
RD
NC
No existe evidencia
documental. Ambigedad
de responsabilidades

P-01.3.3
NA
La obra sigue en ejecucin

P-01.4.1
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
Firma:
DMG
03/06/2011
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Ampliacin del bloque quirrgico

Referencia
Tipo de
control
C/NC
Observaciones

P-01.2.2
RD
NC
portada

P-02.1
NA

cumplimentado.
P-02.1
NA

P-02.2
NA

P-02.3
NA

P-02.3
NA

P-02.4.1
NA

P-02.4.2
NA

P-02.5
NA

P-02.6
NA

P-02.7
NA

P-02.8
NA

P-02.9
NA

P-02.10
NA

P-02.11
NA
La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora, lo redact
un Tercero contratado por el Cliente.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
9
Firma:
DMG
03/06/2011
Referencia
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-03.1

funciones, firmas).
P-03.2
RD

P-03.3.2

P-03.3.3
NC
No se han
cumplimentado los
registros

P-03.3.4
RD
Va actas y planos

P-03.3.5
RD
Reenvo de la misma
acta de soluciones

cumplimentado.
P-03.3.6
RD
NC
No existe el registro

subcontratas.
P-03.4
RD

etc.)
P-03.4
RD

constructivos.
P-03.4
RD

P-03.4
RD

P-03.5.2
RD
NC
No existe ninguna gua

P-03.5.3
RD
NC
La gran mayora cumple,

pero no la totalidad

ensayos, etc.).
P-03.5.3
RD
NC

10

acopio.
P-03.5.3
RD
NC
No cumplimentado en su
totalidad

P-03.5.3
RD

P-03.5.4
RD
Slo aplica en una nica

ficha

P-03.5.5
NA
Todas la fichas
necesarias en la obra ya
existen

P-03.6
RD

P-03.6
RD

P-03.7
RD

procedimiento.
P-03.8
RD
En formato digital

P-03.9.1
RD

P-03.9.2
RD

P-03.9.3
OA

plazos, etc.).
P-03.10

P-03.11
RD

P-03.12
RD
P-03.12
RD
Al elaborar el PCM de una Obra se parte de un formato genrico distribuido en la intranet de la Empresa
Constructora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
11
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-04.1

P-04.2.1

etc.
P-04.2.2

P-04.2.3

inicio).
P-04.3
Archivados por orden

alfabtico

P-04.3

interpretacin).
P-04.4.1
OA

el PCM).
P-04.4.2
RD
Registro cumplimentado
pero no adjunto al PCM

P-04.4.3

P-04.4.4
RD
NC
Correcta modificacin pero

no existe registro en el
PCM

requieren las EC).
P-04.5.1
Ha habido tres visitas

P-04.5.2
OA
NC
Se realiza correctamente
pero no existe registro en
el PCM

Control NC R0402).
P-04.5.3
RD
12

P-04.5.4
RD

P-04.5.5
NA
NC
No existen fichas de
acopio en el PCM

exija el PCM.
P-04.5.6
RD

obligada.
P-04.6
NA
No existen las guas de

ejecucin.

subcontratada.
P-04.6
I-04
Todo realizado a cargo de

las subcontratas

P-04.7.1
RD

P-04.7.3
RD

P-04.7.3
RD

definicin, etc.).
P-04.7.4

Control NC R0402).
P-04.7.5
RD

P-04.7.6
RD

P-04.7.6

de la inspeccin.
P-04.7.6
RD

P-04.8
RD

P-04.8.1
RD

R0403, R0902).
P-04.8
RD
13

P-04.8
RD

P-04.9
RD

P-04.10
P-06

P-04.11
RD
Se trata de una obra cuya ejecucin es lenta, lo que permite, a groso modo, llevar al da el control documental
establecido.
Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
14
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-05.1.1
RD

P-05.1.1
RD

stos en obra.
P-05.1.1
RD

P-05.1.2
RD

P-05.2
RD

procedimiento.
P-05.3
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
15
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia

P-01.2.2
RD

P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2

los interesados.
P-06
RD

P-06
Slo por orden alfabtico

P-06.5.4

P-06.5.4

procedimiento.
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
16
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

de las causas.
P-07.2
P-16

P-07.2
RD
Accin correctiva

P-07.2
RD
NC
No cumplimentado

P-07.3
NC
No se ha realizado la
comprobacin de forma
sistemtica

P-07.4

P-07.5
RD
NC
No existe evidencia
documental del envo

P-07.5
NA
Slo ha habido una accin

en la Obra.
Se trata de una accin correctiva llevada a cabo cuatro aos atrs. El seguimiento de la misma en la actualidad
carece de sentido.
Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
17
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

gestin.
P-08.1
P-08.2

segn lo prescrito.
P-08.4
NC
No se realiza la reunin
final a pesar de mantener
el contacto va correo
electrnico

P-08.5
RD

actualizaciones.)
P-08.6.1
RD

mayores.
P-08.6.3
NA
No se han dado No
Conformidades crticas o
mayores.
P-08.7
NA
Tarea realizada por el

auditor. No aplica en el
centro de trabajo

auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
18
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

entrega (recib).
P-09.1
NA

P-09.2
NA

P-09.3.1
RD
Acta de reuniones y
carteles

P-09.3.2
RD

P-09.3.3
RD
Al estar la obra an en fase ejecutiva no se han podido dar reclamaciones del producto del cliente. No siendo
as con las reclamaciones medioambientales surgidas durante la ejecucin.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
19
Firma:
DMG
03/06/2011
P - 10: Formacin
Referencia

P-01.2.2
Tipo
de
C/NC
control
RD
Observaciones

P-10.1
NC
No se realiza
sistemticamente de
forma anual. Se hace
segn surja

(R1001)".
P-10.2
RD

P-10.3
RD

obra.
P-10.5
RD
En la intranet

etc.)
P-10.7
RD

P-10.8
En formato especfico

P-10.9

P-10.9
Actualizacin a largo plazo
auditora, el cual ha sido profesor de cursos de formacin interna en la Empresa Constructora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
20
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

mail).
P-11.1
NC
No se ha emitido nunca la
encuesta

P-11.1
NA

P-11.2
NC
encuesta

puntuacin de 1-5).
P-11.2
NA
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
21
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

Conforme" en obra.
P-16.4.2
RD

Conformidades.
P-16.4.2
RD

P-16.4.3
RD
Registro en sus
equivalentes: R0401 y
R0402

P-16.4.4
RD

NC R1602).
P-16.4.5
RD

P-16.4.6
RD
NC
No se siguieron
estrictamente

NC).
P-16.4.7
RD
NC
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
22
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

I-04.1
NA
No hay mquinas del

parque de maquinaria

I-04.2
RD
Envo por parte de

subcontratas

I-04.3
NA
Gestionadas por las

subcontratas

I-04.3
NA
No hay mquinas del


justificado.
I-04.3
RD

R0806).
I-04.3.1
NA
No hay mquinas del


contaminantes.
I-04.3.2
RD
Sellos de empresa
homologada para el
tratamiento

I-04.3.2
OA

I-04.3.2
NA
El residuo de cambio lo
trata la empresa
autorizada para ello
La totalidad de las mquinas utilizadas en la obra son propiedad de las subcontratas que trabajan en sta, o
son alquiladas. En ningn caso son del parque de maquinaria de la Empresa Constructora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
23
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD
ltima revisin en 2004

I-05.1
NA
No hay equipos del


I-05.2
NA
No hay equipos del


calibracin).
I-05.2
NC
No se dispone de manual
de instrucciones de todos
los equipos

I-05.3
Anotado en el albarn

I-05.4
OA

I-05.5
NC
No se realizan las
verificaciones

I-05.6
NA
Equipos propiedad de
subcontratas o comprados

I-05.7
RD
No realizado en obra

I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos

exigidos.
I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos
La totalidad de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo utilizados en la obra son propiedad de las
subcontratas que trabajan en sta, o son comprado. En ningn caso son del parque de maquinaria de la
Empresa Constructora o alquilados.
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
24
Firma:
DMG
03/06/2011
2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la

esclerosis mltiple
Obra:
Estado:
Cdigo:
EC2011002
Centro de lucha contra la esclerosis mltiple
Entregada
Fecha control:
03/06/2011
Auditor:
Firma:
DMG
Firma:
Carlos Gmez Pinilla
CGP
Firmas:
JPM

P-10: Formacin
25

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

stos en obra.
P-01.1
RD

P-01.2.1
RD

P-01.2.2
RD
NC
portada del P-02

P-01.2.3
RD

P-01.2.4
RD

P-01.3.1
RD

trabajo.
P-01.3.3
RD

P-01.3.3
RD
NC
No existe evidencia

P-01.3.3
NC
No se ha entregado el
archivo final a delegacin

P-01.4.1
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
26
Firma:
DMG
03/06/2011
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

Referencia
Tipo de
control
C/NC
Observaciones

P-01.2.2
RD
NC
portada

P-02.1
NA

cumplimentado.
P-02.1
NA

P-02.2
NA

P-02.3
NA

P-02.3
NA

P-02.4.1
NA

P-02.4.2
NA

P-02.5
NA

P-02.6
NA

P-02.7
NA

P-02.8
NA

P-02.9
NA

P-02.10
NA

P-02.11
NA
La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora. Lo redact
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
27
Firma:
DMG
03/06/2011
Referencia
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-03.1

funciones, firmas).
P-03.2
RD

P-03.3.2

P-03.3.3
NC
No se han
cumplimentado los
registros

P-03.3.4
RD
Va actas y planos

P-03.3.5
RD
Reenvo de la misma
acta de soluciones

cumplimentado.
P-03.3.6
RD
NC

subcontratas.
P-03.4
RD
NC
Mala definicin. Mezcla

de archivos impresos y
digitales.

etc.)
P-03.4
RD

constructivos.
P-03.4
RD

P-03.4
RD

P-03.5.2
RD
NC

P-03.5.3
RD
NC
Mala definicin. Faltan

campos por
cumplimentar

ensayos, etc.).
P-03.5.3
RD
NC

campos por
cumplimentar
28

acopio.
P-03.5.3
RD
NC

campos por
cumplimentar

P-03.5.3
RD
En formato digital

P-03.5.4
NA
No ha habido
modificaciones de fichas

P-03.5.5
NA
Todas la fichas
existen

P-03.6
RD

P-03.6
RD

P-03.7
RD

procedimiento.
P-03.8
RD
En formato digital

P-03.9.1
RD
NC
Faltan las firmas

P-03.9.2
RD

P-03.9.3
OA
NC
Tajos realizados con

descuido o indiferencia
medioambiental

plazos, etc.).
P-03.10

P-03.11
RD

P-03.12
RD
P-03.12
NA
No ha habido
modificaciones en el PCM
Constructora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
29
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-04.1

P-04.2.1

etc.
P-04.2.2

P-04.2.3

inicio).
P-04.3

alfabtico

P-04.3

interpretacin).
P-04.4.1
OA

el PCM).
P-04.4.2
RD

P-04.4.3

P-04.4.4
NA
No ha habido
modificaciones

requieren las EC).
P-04.5.1
NA
No ha habido inspeccin
alguna

P-04.5.2
OA
NC
el PCM

Control NC R0402).
P-04.5.3
RD
30

P-04.5.4
RD

P-04.5.5
NA
NC
acopio en el PCM

exija el PCM.
P-04.5.6
RD

obligada.
P-04.6
NA

ejecucin.

subcontratada.
P-04.6
I-04

las subcontratas

P-04.7.1
RD

P-04.7.3
RD

P-04.7.3
RD
No hay equipos de parque

de maquinaria

definicin, etc.).
P-04.7.4
NC
Incumplimiento de los
plazos establecidos

Control NC R0402).
P-04.7.5
RD

P-04.7.6
RD

P-04.7.6

de la inspeccin.
P-04.7.6
RD

P-04.8
RD

P-04.8.1
RD

R0403, R0902).
P-04.8
RD
31

P-04.8
RD

P-04.9
RD

P-04.10
P-06

P-04.11
NA
No afecta, obra demasiado

corta
Las fases ejecutivas de la presente Obra slo han sido excavacin, cimentacin y estructura.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
32
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-05.1.1
RD

P-05.1.1
NA
No se ha necesitado
actualizar aspectos
ambientales

stos en obra.
P-05.1.1
RD

P-05.1.2
RD

P-05.2
RD

procedimiento.
P-05.3
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
33
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia

P-01.2.2
RD

P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2

los interesados.
P-06
RD

P-06

P-06.5.4

P-06.5.4

procedimiento.
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
34
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

de las causas.
P-07.2
P-16

P-07.2
RD
NC
No cumplimentado

P-07.2
RD
NC
No cumplimentado

P-07.3
NC
No existe evidencia
documental de la
comprobacin

P-07.4
RD
NC
No existe el registro de
cierre

P-07.5
NC
No existe evidencia
documental del envo

P-07.5
NA

en la Obra.
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
35
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

gestin.
P-08.1
P-08.2

segn lo prescrito.
P-08.4
NC
electrnico

P-08.5
RD

actualizaciones.)
P-08.6.1
RD

mayores.
P-08.6.3
NA
No se han dado No
mayores.
P-08.7
NA

auditor. No aplica en el
centro de trabajo

auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
36
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

entrega (recib).
P-09.1

P-09.2
NA
No ha habido
reclamaciones

P-09.3.1
RD
Acta de reuniones y
carteles

P-09.3.2
RD

P-09.3.3
NA
No ha habido
comunicaciones externas
La obra, ya entregada, esta parada con la estructura terminada, cerrada con acceso restringido a la empresa
constructora a la que se le asignen las siguientes fases. Por ello, no ha podido haber ninguna reclamacin.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
37
Firma:
DMG
03/06/2011
P - 10: Formacin
Referencia

P-01.2.2
Tipo
de
C/NC
control
RD
Observaciones

P-10.1
NC
No se realiza
sistemticamente de
segn surja

(R1001)".
P-10.2
RD

P-10.3
RD

obra.
P-10.5
RD
En la intranet

etc.)
P-10.7
RD

P-10.8

P-10.9

P-10.9
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
38
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

mail).
P-11.1
NA
Poca experiencia como

responsable de obra

P-11.1
NA

P-11.2
NC
encuesta

puntuacin de 1-5).
P-11.2
NA
El Responsable de Obra tiene poca experiencia en el cargo, lo que invalida el chequeo de la emisin de la
Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente, ya que es cada tres aos y ste no lleva tanto en el
puesto.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
39
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

Conforme" en obra.
P-16.4.2
RD

Conformidades.
P-16.4.2
RD

P-16.4.3
RD
Registro en sus
R0402

P-16.4.4
RD

NC R1602).
P-16.4.5
RD

P-16.4.6
NA
No ha habido acciones
preventivas ni correctivas

NC).
P-16.4.7
RD
NC
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
40
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

I-04.1
NA
No hay mquinas del


I-04.2
RD
Envo por parte de

subcontratas

I-04.3
NA
Gestionadas por las

subcontratas

I-04.3
NA
No hay mquinas del


justificado.
I-04.3
RD

R0806).
I-04.3.1
NA
No hay mquinas del


contaminantes.
I-04.3.2
RD
Sellos de empresa
homologada para el
tratamiento

I-04.3.2
OA

I-04.3.2
NA
trata la empresa
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
41
Firma:
DMG
03/06/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

I-05.1
NA
No hay equipos del


I-05.2
NA
No hay equipos del


calibracin).
I-05.2
NC
los equipos

I-05.3

I-05.4
OA

I-05.5
NC
No se realizan las
verificaciones

I-05.6
NA

I-05.7
RD

I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos

exigidos.
I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
42
Firma:
DMG
03/06/2011
2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos

electrgenos
Obra:
Estado:
Finalizada
(pendiente de
acta de
recepcin)
Nueva sala de grupos electrgenos
Cdigo:
EC2011003
Fecha control:
27/05/2011
Auditor:
Firma:
DMG
Firma:
Teresita Jimnez Aldana
TJA
Firmas:
JPM

P-10: Formacin
43

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

stos en obra.
P-01.1
RD

P-01.2.1
RD

P-01.2.2
RD
NC
portada del P-02

P-01.2.3
RD

P-01.2.4
RD

P-01.3.1
RD

trabajo.
P-01.3.3
RD

P-01.3.3
RD
NC
No existe evidencia

P-01.3.3
Obra recin entregada

P-01.4.1
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
44
Firma:
DMG
27/05/2011
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Nueva sala de grupos electrgenos

Referencia
Tipo de
control
C/NC
Observaciones

P-01.2.2
RD
NC
portada

P-02.1
NA

cumplimentado.
P-02.1
NA

P-02.2
NA

P-02.3
NA

P-02.3
NA

P-02.4.1
NA

P-02.4.2
NA

P-02.5
NA

P-02.6
NA

P-02.7
NA

P-02.8
NA

P-02.9
NA

P-02.10
NA

P-02.11
NA
La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora. Lo redact
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
45
Firma:
DMG
27/05/2011
Referencia
Tipo
de
C/NC
control
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-03.1

funciones, firmas).
P-03.2
RD
NC
Faltan las firmas

P-03.3.2

P-03.3.3
NA
No ha habido
indefiniciones previas

P-03.3.4
NA
No ha habido

P-03.3.5
NA
No ha habido

cumplimentado.
P-03.3.6
NA
No ha habido

subcontratas.
P-03.4
RD

etc.)
P-03.4
RD

constructivos.
P-03.4
RD

P-03.4
RD

P-03.5.2
RD
NC

P-03.5.3
RD
NC

campos por
cumplimentar

ensayos, etc.).
P-03.5.3
RD
NC

campos por
cumplimentar
46

acopio.
P-03.5.3
RD
NC

campos por
cumplimentar

P-03.5.3
RD

P-03.5.4
NA
No ha habido
modificaciones de fichas

P-03.5.5
NA
Todas la fichas
existen

P-03.6
RD

P-03.6
RD

P-03.7
RD
NC

procedimiento.
P-03.8
RD
En formato digital

P-03.9.1
RD
NC
Faltan las firmas

P-03.9.2
RD

P-03.9.3
OA

plazos, etc.).
P-03.10

P-03.11
RD

P-03.12
RD
P-03.12
NA
No ha habido
modificaciones en el PCM
Constructora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
47
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-04.1

P-04.2.1
No ha habido
indefiniciones

etc.
P-04.2.2
NA
No ha habido
indefiniciones

P-04.2.3
NA
No ha habido
indefiniciones

inicio).
P-04.3

alfabtico

P-04.3

interpretacin).
P-04.4.1
OA

el PCM).
P-04.4.2
RD

P-04.4.3

P-04.4.4
NA
No ha habido
modificaciones

requieren las EC).
P-04.5.1
NA
No ha habido inspeccin
alguna

P-04.5.2
OA
NC
el PCM

Control NC R0402).
P-04.5.3
NA
No ha habido ninguna
No Conformidad de
inspeccin
48

P-04.5.4
RD

P-04.5.5
NA
NC
acopio en el PCM

exija el PCM.
P-04.5.6
RD

obligada.
P-04.6
NA

ejecucin.

subcontratada.
P-04.6
I-04

las subcontratas

P-04.7.1
RD

P-04.7.3
RD

P-04.7.3
RD
No hay equipos de parque

de maquinaria

definicin, etc.).
P-04.7.4
NC
Incumplimiento de los
plazos establecidos

Control NC R0402).
P-04.7.5
NA
No Conformidad de
inspeccin

P-04.7.6
RD

P-04.7.6

de la inspeccin.
P-04.7.6
RD

P-04.8
RD

P-04.8.1
RD

R0403, R0902).
P-04.8
RD
49

P-04.8
NA
No Conformidad de
inspecciones de carcter
medioambiental

P-04.9
RD
An sin No Conformidades

P-04.10
P-06

P-04.11
RD
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
50
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

P-05.1.1
RD

P-05.1.1
NA
No se ha necesitado
actualizar aspectos
ambientales

stos en obra.
P-05.1.1
RD

P-05.1.2
RD

P-05.2
RD

procedimiento.
P-05.3
RD
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
51
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia

P-01.2.2
RD

P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2

los interesados.
P-06
RD

P-06

P-06.5.4

P-06.5.4

procedimiento.
Observaciones
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
52
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

de las causas.
P-07.2
P-16

P-07.2
RD
NC
No cumplimentado

P-07.2
RD
NC
No cumplimentado

P-07.3
NC
No existe evidencia
documental de la
comprobacin

P-07.4
RD
NC
cierre

P-07.5
NC
No existe evidencia
documental del envo

P-07.5
NA

en la Obra.
El producto no conforme que necesit accin correctiva fue al final de la Obra y fue responsabilidad de
Direccin Facultativa. Todo ha quedado documentado va actas.
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
53
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

gestin.
P-08.1
P-08.2

segn lo prescrito.
P-08.4
NC
electrnico

P-08.5
RD

actualizaciones.)
P-08.6.1
RD

mayores.
P-08.6.3
NA
No se han dado No
mayores.
P-08.7
NA

auditor

auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
54
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

entrega (recib).
P-09.1
NC
Pendiente del Recib

P-09.2
NA
No ha habido
reclamaciones

P-09.3.1
RD
Acta de reuniones y
carteles

P-09.3.2
RD

P-09.3.3
NA
No ha habido
comunicaciones externas
La obra ha sido recin entregada y no ha habido reclamacin alguna.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
55
Firma:
DMG
27/05/2011
P - 10: Formacin
Referencia

P-01.2.2
Tipo
de
C/NC
control
RD
Observaciones

P-10.1
NC
No se realiza
sistemticamente de
segn surja

(R1001)".
P-10.2
RD

P-10.3
RD

obra.
P-10.5
RD
En la intranet

etc.)
P-10.7
RD

P-10.8

P-10.9

P-10.9
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
56
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

mail).
P-11.1
NA
Poca experiencia como

responsable de obra

P-11.1
NA

P-11.2
NC
encuesta

puntuacin de 1-5).
P-11.2
NA
El Responsable de Obra tiene poca experiencia en el cargo, lo que invalida el chequeo de la emisin de la
Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente, ya que es cada tres aos y ste no lleva tanto en el
puesto.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
57
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

Conforme" en obra.
P-16.4.2
RD
No ha habido productos No
Conformes pero si el
control

Conformidades.
P-16.4.2
RD

P-16.4.3
RD
Registro en sus
R0402

P-16.4.4
NA
No Conformidad

NC R1602).
P-16.4.5
NA
No Conformidad

P-16.4.6
NA
No Conformidad

NC).
P-16.4.7
NA
No Conformidad
Nada a puntualizar.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
58
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

I-04.1
NA
No hay mquinas del


I-04.2
RD
Envo por parte de

subcontratas

I-04.3
NA
Gestionadas por las

subcontratas

I-04.3
NA
No hay mquinas del


justificado.
I-04.3
RD

R0806).
I-04.3.1
NA
No hay mquinas del


contaminantes.
I-04.3.2
RD
Sellos de empresa
homologada para el
tratamiento

I-04.3.2
OA

I-04.3.2
NA
trata la empresa
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
59
Firma:
DMG
27/05/2011

Tipo
de
C/NC
control
Referencia
Observaciones

P-01.2.2
RD

I-05.1
NA
No hay equipos del


I-05.2
NA
No hay equipos del


calibracin).
I-05.2
NC
los equipos

I-05.3

I-05.4
OA

I-05.5
NC
No se realizan las
verificaciones

I-05.6
NA

I-05.7
RD

I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos

exigidos.
I-05.8
NA
No se han alquilado
equipos
auditora.
TIPO DE CONTROL:
Revisin documental
No aplica
RD
OA
E
NA
60
Firma:
DMG
27/05/2011
CAPTULO 3:
RESUMEN DE
NO CONFORMIDADES
En este captulo nicamente se resumen las No Conformidades halladas en cada

centro de trabajo, sintetizando la informacin de inters para cada uno de los
responsables de los mismos. A su vez, sirve de prembulo para poder clasificar
dichas No Conformidades, algo necesario para elaborar las Conclusiones de la
auditora.
3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico

Descripcin controlada
Referencia
Tipo de
control
Observaciones de la
No Conformidad

Cumplimiento con la identificacin establecida (nombre
de documento, fechas de revisin y aprobacin,
historial de emisiones, etc.) en manuales,
procedimientos e instrucciones.
P-01.2.2
RD
portada del P-02
Responsabilidad del archivo debidamente asignada en

el centro de trabajo.
P-01.3.3
RD
No existe evidencia
documental. Ambigedad de
responsabilidades
RD
portada

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P01 (nombre de documento, fechas de revisin y
P-01.2.2
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Correcto registro de "Anlisis de unidades
(descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis (apertura)
(R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)"
P-03.3.3
No se han cumplimentado
los registros

cumplimentado.
P-03.3.6
RD
61

P-03.5.2
RD

P-03.5.3
RD


(certificados CE, certificados de productos o ensayos,
etc.).
P-03.5.3
RD


acopio.
P-03.5.3
RD
No cumplimentado en su
totalidad

Correcta modificacin de las fichas tcnicas y guas de
ejecucin (registro en el PCM, destruccin o marcado
de obsoletos, etc.).
P-04.4.4
RD
Correcta modificacin pero

no existe registro en el PCM
Siempre se realiza la inspeccin de recepcin segn lo

establecido en las fichas de recepcin y en los planes
de ensayo antes de su puesta en obra (Registro de
inspeccin).
P-04.5.2
OA
pero no existe registro en el
PCM
Se cumplen siempre los requisitos previos de acopio

(Fichas de acopio).
P-04.5.5
NA
No existen fichas de acopio

en el PCM

debidamente cumplimentado (cumplimiento con los
requisitos mnimos).
P-07.2
RD
No cumplimentado

realizadas debidamente y cumpliendo con los plazos
establecidos.
P-07.3
No se ha realizado la
comprobacin de forma
sistemtica

P-07.5
RD
No existe evidencia
documental del envo
No se realiza la reunin final

a pesar de mantener el
contacto va correo
electrnico
No se realiza
sistemticamente de forma
anual. Se hace segn surja

segn lo prescrito.
P-08.4
P - 10: Formacin
P-10.1

Correcta emisin de la "Encuesta de informacin sobre
la percepcin del cliente" (cada tres aos va mail).
P-11.1
encuesta
Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de la

percepcin del cliente" (cada ao va mail).
P-11.2
encuesta

P-16.4.6
RD
No se siguieron
estrictamente

NC).
P-16.4.7
RD

Correcto envo de la documentacin a obra conjunta al
equipo de medicin (Gua informacin del equipo,
manual de instrucciones, certificado de calibracin).
I-05.2
No se dispone de manual de
instrucciones de todos los
equipos

debidamente registradas en el R0101 o, en su defecto,
en un formato libre.
I-05.5
No se realizan las
verificaciones
62
3.2.- Centro
mltiple
de
lucha
contra
Referencia
la
Tipo de
control
esclerosis
Observaciones de la
No Conformidad

P-01.2.2
RD
portada del P-02

P-01.3.3
RD
No existe evidencia
responsabilidades
Cumplimiento de los plazos, control, guarda y custodia

de los registros tras la entrega de la obra.
P-01.3.3
No se ha entregado el
archivo final a delegacin
RD
portada

P-01.2.2
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Correcto registro de "Anlisis de unidades
(R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)"
P-03.3.3
No se han cumplimentado
los registros

cumplimentado.
P-03.3.6
RD
Correcta definicin del alcance de la calidad referente

a materiales (especificaciones de compra, fichas de
recepcin, manipulacin, acopio, planes de ensayos,
etc.), incluidos los del cliente y las subcontratas.
P-03.4
RD
Mala definicin. Mezcla de

archivos impresos y
digitales.

P-03.5.2
RD

P-03.5.3
RD

campos por cumplimentar

etc.).
P-03.5.3
RD

P-03.5.3
RD

P-03.9.1
RD
Faltan las firmas
P-03.9.3
OA
Tajos realizados con

descuido o indiferencia
medioambiental

acopio.

inspeccin).
P-04.5.2
OA
PCM

(Fichas de acopio).
P-04.5.5
NA

en el PCM
Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con los

plazos, con los responsables, con el grado de
definicin, etc.).
P-04.7.4
Incumplimiento de los plazos

establecidos

Propuestas y/o solicitudes realizadas correctamente
sobre el formato R0701.
P-07.2
63
RD
No cumplimentado

requisitos mnimos).
P-07.2
RD
No cumplimentado

establecidos.
P-07.3
No existe evidencia
documental de la
comprobacin
Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de las

acciones realizadas.
P-07.4
RD
cierre

P-07.5
No existe evidencia
documental del envo

contacto va correo
electrnico
No se realiza

segn lo prescrito.
P-08.4
P - 10: Formacin
P-10.1

P-11.2
encuesta

NC).
RD
P-16.4.7

I-05.2
equipos

I-05.5
No se realizan las
verificaciones
3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos

Referencia
Tipo de
control
Observaciones de la
No Conformidad

P-01.2.2
RD
portada del P-02

P-01.3.3
RD
No existe evidencia
responsabilidades
RD
portada

P-01.2.2
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Definicin de la organizacin de la obra realizada
funciones, firmas).
64
P-03.2
RD
Faltan las firmas
P-03.5.2
RD

P-03.5.3
RD


etc.).
P-03.5.3
RD


acopio.
P-03.5.3
RD

P-03.7
RD
P-03.9.1
RD
Faltan las firmas


inspeccin).
P-04.5.2
OA
PCM

(Fichas de acopio).
P-04.5.5
NA

en el PCM
Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con los

plazos, con los responsables, con el grado de
definicin, etc.).
P-04.7.4
Incumplimiento de los plazos

establecidos

Propuestas y/o solicitudes realizadas correctamente
sobre el formato R0701.
P-07.2
RD
No cumplimentado

requisitos mnimos).
P-07.2
RD
No cumplimentado

establecidos.
P-07.3
No existe evidencia
documental de la
comprobacin
Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de las

P-07.4
RD
cierre

P-07.5
No existe evidencia
documental del envo

contacto va correo
electrnico

segn lo prescrito.
P-08.4

Correcta entrega de documentacin final de la obra al
cliente (si procede) siguiendo lo establecido en el
DF09, quedando evidencia de la entrega (recib).
P-09.1
Pendiente del Recib
No se realiza
P - 10: Formacin
P-10.1

P-11.2
encuesta

I-05.2
equipos

I-05.5
No se realizan las
verificaciones
65
66
CAPTULO 4:
CLASIFICACIN DE
NO CONFORMIDADES
En este captulo se clasifican las No Conformidades siguiendo lo especificado en

el Plan de auditora. A su vez, se aprovecha para determinar la gravedad de cada
una de ellas, asignndole a cada una un valor entre 1 y 5, siendo ms grave
cuanto mayor sea el valor. Esto resulta de especial inters para facilitar la
aplicacin de las recomendaciones dadas en el siguiente captulo.
4.1.- No Conformidades sistemticas

Se entiende por No Conformidad sistemtica aqulla que est implantada como
una parte ms de la actividad examinada, o sea, aqulla que se realiza de forma
recurrente cual parte del propio Sistema.
No Conformidad
Referencia
Gravedad

No existe ninguna evidencia documental que defina con
exactitud la responsabilidad del archivo en ningn centro de
trabajo.
P-01.3.3
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Nunca se cumplimenta el registro de "Anlisis de unidades
(R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)".
De haber modificaciones del proyecto, no existe en ningn
centro de trabajo un registro de "Revisin de proyecto".
Nunca se elaboran las guas de ejecucin en unidades de
obra especiales.
67
P-03.3.3
P-03.3.6
P-03.5.2
Las especificaciones de compra del PCM no se definen

correctamente. Siempre faltan campos por cumplimentar.
P-03.5.3
Las fichas de recepcin del PCM no se definen correctamente.

Siempre faltan campos por cumplimentar.
P-03.5.3
Las fichas de manipulacin y acopio del PCM no se definen

correctamente. Siempre faltan campos por cumplimentar o
directamente ni existen.
P-03.5.3

No existe en ningn caso un registro en el PCM de la
inspeccin de recepcin (que se realiza correctamente).
No existen fichas de acopio en el PCM y por lo tanto se
almacena sin indicacin alguna, debiendo existir stas.
Al cumplimentar los PPI's no se cumplen los plazos y
momentos establecidos.
P-04.5.2
P-04.5.5
P-04.7.4

Nunca se cumplimenta el registro de "Control de acciones
(R0702)".
P-07.2
Nunca existe evidencia documental de las comprobaciones de

la eficacia de las acciones realizadas. A su vez, dichas
comprobaciones no se realizan de forma sistemtica.
P-07.3
Nunca existe evidencia documental del envo del cierre de las

P-07.5
P-08.4
P-10.1

No se realiza la reunin final entre auditor interno y el
auditado segn lo prescrito.
P - 10: Formacin
Nunca se realiza una reunin para detectar carencias de
formacin de forma sistemtica. Se hace segn surja.

Nunca se ha emitido la "Encuesta de informacin sobre la
percepcin del cliente".
Nunca se ha emitido la "Encuesta de valoracin de la
percepcin del cliente".
P-11.1
P-11.2

No se dispone del manual de instrucciones de todos los
equipos de los centros de trabajo (sea propiedad de
subcontrata o del centro).
I-05.2
Nunca se realizan las verificaciones sucesivas de los equipos

en obra y en consecuencia no se registra.
I-05.5
68
4.2.- No Conformidades puntuales

Se entiende por No Conformidad puntual aqulla que no compromete la
implantacin y la realizacin de la actividad evaluada globalmente y que
usualmente se debe a un error espordico del responsable encargado de la
actividad.
No Conformidad
Referencia
Gravedad

No hay explicacin en la portada del P-02 incumpliendo la
identificacin establecida en el P-01 sobre los manuales,
P-01.2.2
No se ha entregado un archivo final a delegacin

incumpliendo con ello los plazos de entrega establecidos en el
P-01.
P-01.3.3
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio La definicin de la organizacin de la obra no se ha realizado
segn lo establecido en un centro, puesto que faltan las
firmas que debieran estar.
P-03.2
Se han mezclado archivos impresos y digitales en la

definicin del alcance de la calidad, siendo incorrecto segn
lo establecido.
P-03.4
P-03.7
P-03.9.1
P-03.9.3
En un centro, no existe el registro de "identificacin de

Requisitos Legales Ambientales (R0305)".
Faltan las firmas en las "Fichas de Control y Seguimiento
Ambiental (R0306) incumpliendo con ello lo establecido.
En un centro no se aplicaron debidamente todas las medidas
medioambientales consideradas debido al descuido y la
indiferencia del encargado.

No se ha registrado una modificacin de ejecucin
(correctamente realizada) en el PCM del centro de trabajo.
P-04.4.4

No se ha cumplimentado el registro R0701 tras
proponer/solicitar una accin (a pesar de haberlo realizado
va actas)
P-07.2
No existe el registro del cierre de una accin realizada en su

debido formato (se ha realizado va actas)
P-07.4

En un centro cuya entrega ya se ha realizado al cliente falta
el Recib cuando debera haberlo.
P-09.1
P-16.4.6
P-16.4.7
P-16.4.7

En un centro de trabajo no se siguieron estrictamente las
acciones preventivas implantadas tras una no conformidad
grave.
No existe el registro de un anlisis de causas en el R1601 a
pesar de haberse realizado ste.
No ha habido acciones preventivas ni correctivas y no se ha
registrado la no accin en el registro R1601.
69
CAPTULO 5:
CONCLUSIONES DE LA
AUDITORA
Tal como se indica en los Objetivos del Plan la auditora, en este captulo se
plantean las recomendaciones del auditor y se determina el grado de
implantacin del Sistema
5.1.- Observaciones generales

El tipo de sistema implantado genera documentacin en soporte fsico y en
soporte digital. Esta dualidad da lugar a muchos errores documentales, tales
como: registros incompletos que se dan por vlidos, faltando en muchas
ocasiones firmas o parmetros de inters; problemas de localizacin documental;
repeticiones innecesarias; entre otros.
Existe una relacin directa entre la cantidad de No Conformidades y la gravedad
de las mismas con el ritmo de ejecucin de la obra auditada, habiendo menor
cantidad de No Conformidades cuanto ms lenta es la ejecucin, y viceversa.
Hay ms No Conformidades sistemticas que puntuales. Todas las sistemticas,
cuyo alcance de control es en el mismo centro de trabajo, son conocidas por el
responsable encargado de la gestin de la calidad y el medioambiente que,
adems de ser responsable de sto, lo es tambin de la supervisin de
seguridad, del control documental perteneciente a dicho campo, y ejerce a su
vez en tareas de RRHH. Se observa una saturacin de carga de trabajo.
71
5.2.- Recomendaciones del auditor

Queda a criterio del auditado llevar a cabo las recomendaciones aqu expuestas,
que en ningn caso sern obligadas ni controladas por el auditor. Sin ms, se
recomienda:
Unificar el soporte documental de todos los documentos que lo permitan, y

en caso de ser mixtos por definicin u obligacin, indicar en ambos
soportes el contenido existente del soporte contrario.
Solventar las No Conformidades puntuales utilizando la escala de gravedad

de la Clasificacin del captulo anterior, atacando primero de ms a menos
graves y focalizando los recursos en las No Conformidades documentales
de los procedimientos P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en
obra o servicio- y P-16: Gestin de No Conformidades.
Unificar los registros de Control e Informes de todas las no conformidades

generadas por el propio Sistema, puesto que existen cuatro pares de
registros casi idnticos.
Evitar las No Conformidades sistemticas priorizando primero aqullas con

un valor de gravedad ms elevado segn la escala de la Clasificacin del
captulo anterior, focalizando los recursos en las No Conformidades
documentales de los procedimientos P-03: Planificacin de la gestin de la
CyMA - en obra o servicio- y P-07: Acciones correctivas y preventivas.
Realizar un autocontrol mensual con la listas del Plan de auditora con el

objetivo de eliminar las No Conformidades sistemticas y corregir hbitos
incorrectos.
Evitar asignar a una misma persona la responsabilidad documental de la

calidad y del medioambiente y de la seguridad en todos los centros de
trabajo.
5.3.- Determinacin del grado de implantacin

del Sistema
Teniendo en cuenta el dinamismo caracterstico de una obra, la extensin
documental controlada, el momento y la gravedad de las No Conformidades y los
objetivos del Sistema de gestin de la Calidad y el Medioambiente expuestos en
el Manual de calidad y Medioambiente de la Empresa Constructora (disponible en
los anexos del presente proyecto), se considera que el grado de implantacin del
sistema en los centros de trabajos auditados es suficiente pero mejorable a
corto plazo.
72
CAPTULO 6:
APROBACIN DEL
INFORME DE LA
AUDITORA
Como queda especificado en el Alcance del Plan de auditora, la aprobacin del

presente Informe de la auditora debe realizarse en la reunin final de sta.
Se considerar evidencia suficiente de la aprobacin del presente documento la
misma acta generada en la reunin, cuyos participantes deben ser: el auditor y
los representantes de los centros de trabajo auditados; pudiendo asistir adems:
los observadores, asistentes y expertos tcnicos de la auditora.
73

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Volumen II

Plan de auditora - Informe de la auditora

PROYECTO FINAL DE CARRERA

AUDITORA DEL SISTEMA

Barcelona, 14 de Junio de 2011

Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

SUMARIO DE CONTENIDO: VOLUMEN II

Captulo 6: Actividades de la auditora ............................................... 13

AUDITORA DEL SISTEMA

Barcelona, 14 de Junio de 2011

Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

NDICE: PLAN DE AUDITORA

7.4- Listas de control: .......................................................................... 17

En el presente documento bsico, el Plan de auditora, se describen todos

Daniel Martnez Gonzlez

En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora

2.1.- Presentacin auditor

2.1.2.- Datos de contacto

2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

Redacta, modifica y gestiona la totalidad del Plan de auditora acorde a las

Daniel Martnez Gonzlez

Recopila toda evidencia necesaria para satisfacer los objetivos de la

Comprender y dominar toda la materia auditada.

Debido cuidado profesional:

En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora

3.1.- Presentacin empresa

Empresa Constructora S.A.

3.1.2.- Datos de contacto

C. Calle grande, 321 (08000) Barcelona

3.2.- Datos centros de trabajo auditados

Carlos Lpez Bujan

Daniel Martnez Gonzlez

3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

Carlos Gmez Pinilla

3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos

Teresita Jimnez Aldana

3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

Establecen los contactos y los horarios para las reuniones.

Asistir a la reunin de apertura, la realizacin de la auditora y la reunin

Suministrar al auditor informacin veraz, precisa e inequvoca.

4.1.- Tipo de auditora

Daniel Martnez Gonzlez

4.2.- Documentos del Sistema a auditar

I-04: Mantenimiento de Maquinaria

Todos los documentos aqu expuestos, as como el Manual de calidad y

Teniendo en cuenta el Alcance ya expuesto en el captulo anterior, con la

Detectar las No Conformidades documentales del Sistema de gestin de la

Redactar un Informe de la auditora en el que se cataloguen las No

Determinar el grado de implantacin del Sistema de gestin de la calidad y

Daniel Martnez Gonzlez

Las siguientes actividades quedan condicionadas por los Objetivos y el Alcance

Daniel Martnez Gonzlez

5. Realizacin del Informe (Auditor)

En el presente captulo se citan las normas de referencia, los principios

Enfoque basado en la evidencia:

Daniel Martnez Gonzlez

7.3.- Metodologa del control

Revisin Documental (RD):

Observacin de la actividad (OA):

Entrevista al experto tcnico o/y asistentes de la auditora (E):

7.4- Listas de control:

Contenido del control:

Daniel Martnez Gonzlez