Anexo 5

Formato de Aprobacin de Figuras Pblicas y Personas Relacionada

FORMATO DE APROBACIN DE FIGURAS PBLICAS Y PERSONAS
RELACIONADAS
Sucursal/Agencia

Fecha de Remisin de Solicitud PEP para

Aprobacin

I. Seccin 1 Completar en todos los casos

1. Nombre del PEP
2. Razn para clasificar de PEP
(Describa el cargo o puesto que el
PEP ha tenido, o el status como
miembro de la familia inmediata o
asociado cercano)
3. De qu fuente de informacin se
identifico el PEP?
4. Tipo de producto Solicitado por el
PEP
5. Fuente de los fondos (Deseable)
6. Fuente de patrimonio y recursos
provenientes
de
actividades
adicionales a su posicin (Deseable)
7. Uso esperado de los productos y
actividad.
8. Han sido completados todos los
procedimientos Conoce a tu Cliente?
(Confirme
detalles
de
documentacin de identificacin
provista).
9. Ha sido identificado el PEP como
alto riesgo?
10. Identifique con qu pas/pases est
relacionado el PEP (En caso de que
aplique).
11. Detalle el caso para proponer su
apertura/continuidad
en
la
aseguradora.
12. Relacin nueva/existente?
- Para nueva complete casillas
adicionales 13-15
- Para existente complete casillas
adicionales 16-18

II. Seccin 2 Complete para todos los PEP Nuevos para la Aseguradora
13. Detalle
de
relaciones
con
Aseguradora previas (En caso de
que aplique)
14. Detalles/Sumas Aseguradas que
tuvo(En caso de que aplique)
15. Niveles de Ingresos generados
esperados (En caso de que aplique)
III.

Seccin 3 Complete para relaciones / cuentas existentes reclasificadas

como PEP

16. Por cunto tiempo se ha mantenido

la relacin?
17. Hay otras relaciones? Provea
detalles
18. Promedios de los movimientos de
los productos en los ltimos 24
meses
19. Qu nivel de ingreso ha sido
generado en la Cuenta?

Razones para apertura, mantener o cerrar Pliza:

IV.

Visto bueno del PEP

PEP Recomendado por el Ejecutivo de Fecha de recomendacin de PEP:

Negocios:
Aprobacin del Comit de Cumplimiento:

Fecha de aprobacin de la relacin PEP: