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SEMINARIO TALLER

AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Norma NTC ISO 14001 versión 2004

Instituto Tecnológico Metropolitano - ITM


Marzo de 2006

1
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
QUIÉN ERES, QUÉ PIENSAS,
QUÉ ESPERAS …

Presentación
Experiencia en GA, SGA
Expectativas

2
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Acuerdos

Documentos e
Información

Participación activa
Respeto a las ideas e
intervenciones

Cumplimiento del horario

3
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Objetivos

• Presentar la norma NTC ISO 14001:2004


• Aportar elementos para la implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental
• Aportar elementos básicos para la formación de
auditores internos de Sistemas de Gestión
Ambiental

Metodología:
Charlas del docente, videos, análisis de documento, talleres y
presentaciones de los alumnos.
4
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Alcance del módulo

PARTE 1:
Conceptos básicos sobre ambiente, gestión Marzo 10
2.5 horas
ambiental y sistemas de gestión ambiental

PARTE 2:
Planificación, implantación, operación y mejora Marzo 11
5.5 horas
de sistemas de gestión ambiental
Norma NTC ISO 14001

5
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Contenido

1. Introducción
2. Sistemas de Gestión Ambiental
(NTC ISO 14001: 2004)
3. Implantación del SGA en una organización
3.1 Planificación del SGA
3.2 Implementación y operación del SGA
3.3 Mejora del SGA (verificación y ajuste)
4. Recapitulación
5. Cierre del módulo

6
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
1. INTRODUCCIÓN

Reflexión:
“Moda o necesidad de
los sistemas de
gestión integrados
para una organización”

7
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
ISO 9001:2000 (procesos)

Mejora continua del


SGC

Cliente Responsabilida Clientes


s d de la
dirección

Medición, Satisfacció
Gestión de n
los recursos análisis y
mejora

Requisito Entrada Realización Requisito


s s del producto s
Producto
Servicios

ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en procesos 8


Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
ISO 14001:2004 (P-H-V-A)

Mejora Continua

Política Ambiental
Revisión por
la dirección Planificación

Implementación
Verificación
y Operación

ISO 14001:2004 - Modelo del SGA para la norma ISO


9
14001:2004
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
OHSAS 18001:2000 (P-H-V-A)

Mejoramiento Continuo

Política de S&SO
Revisión por parte
de la gerencia Planificación

Implementación
Verificación y
y Operación
Acción Correctiva

OHSAS 18001:2000 - Elementos de una gestión exitosa de


10
S&SO
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
BASADO EN EL CICLO P-H-V-A

Política
Revisión por
la Dirección
Planificació Planear Actuar
n

Mejora continuaPlanear

Implementació Hacer Verificar Medición y


n y operación seguimiento

11
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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
BASADO EN LA CALIDAD INTEGRAL DE PROCESOS

Enfoque y principios de la calidad integral


ISO 9001 Calidad del producto - servicios Cliente
Eficacia y satisfacción

Control de aspectos y
minimización de impacto ambientales Sociedad
ISO 14001 Entorno
Eficacia, eficiencia y (Partes
prevención de la contaminación Interesadas)

Control de peligros y
minimización de riesgos Empleados
OHSAS 18001 Accionistas
Productividad y
prevención de riesgos
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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
BASADO EN PROCESOS Y CICLO P-H-V-A

Mejora continua del SG

Partes Necesidades
Responsabilida A Partes
Interesadas
Interesadas Oportunidade d de la
s
Cliente
P dirección
Capacidad
para cumplir
Sociedad V
Entorno
Gestión de Medición, Satisfacció
Trabajadore
los recursos análisis y n
s
Accionistas mejora
Gobierno
Autoridades
Otros
H
Entrada Realización Producto
Requisito Requisito
s s del producto Impacto s

Riesgo

Adaptación de ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en 13


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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
CALIDAD INTEGRAL

Basados en
modelos ISO y
OHSAS
Calidad S & SO

Comunes

NORTE: POLÍTICAS Y
Ambiental OBJETIVOS DE LA
ORGANIZACIÓN

Apoyar un sistema con respecto al otro es una decisión


de la organización
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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
ALGUNAS VENTAJAS

• Mayor vinculación de los SG con


la estratégica de la empresa
• Gestión por procesos
• PHVA
• Mejoramiento continuo
• Optimización de recursos
• Disminución de costos
• Aprovechar sinergia
• Crecimiento de las personas
• Nueva cultura de la organización
• Empresa más Competitiva
• Aumento de la eficacia y eficiencia
• MEJORA LA CALIDAD DE LA GESTIÓN
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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
AFINIDADES Y ELEMENTOS COMUNES

Programa de
Acciones
mejoramient
Política correctivas y
o
s preventivas
Responsabilida Revisión por la
d de la dirección
dirección
Auditorías
Entrenamient internas
o, conciencia
y Control de equipos
competencia medición y ensayo

Control procesos, Control de


control documentos y
operacional registros
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MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
EJEMPLO

Enfoques: ISO 9001 (calidad) + ISO 14001 (ambiental)


+ OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional)

Desde ISO 9001 (calidad) Tienda:


Producto: El café COMO LO QUIERA
Cliente: El que lo compró y consumió EL APETECIDO

Desde ISO 14001 (ambiental)


“Productos”: Los subproductos desde calidad:
El desechable, el ripio del café
Aspecto: Generación de residuos sólidos
Impacto: Contaminación del suelo
Parte Interesadas – afectadas: La comunidad

Desde OHSAS 18001 (S&SO)


Factor de riesgos: Manipulación de elementos y líquidos calientes
Riesgo: Quemaduras por derrames agua caliente, Proceso:
intoxicación por agua o café contaminados Elaboración
Parte Interesadas - afectadas: Empleado, dueño, el que lo consumió de café
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
BASADO EN LA CALIDAD INTEGRAL DE PROCESOS

TALLER
Identificar otros ejemplos
sobre gestión integral de
procesos:
• Proceso
• Enfoque CALIDAD
• Enfoque AMBIENTAL
• Enfoque SALUD
OCUPACIONAL (SEGURIDAD
INDUSTRIAL)
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2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos

TALLER
Construir los conceptos de:
• Ambiente
• Aspecto Ambiental
• Impacto Ambiental
• Contaminación
• Prevención de la contaminación
• Partes interesadas
• Organización
• Gestión Ambiental
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de AMBIENTE por ISO

Entorno en el cual una organización opera, incluidos aire,


agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y
su interrelación (entorno desde el interior de la organización
hasta el sistema global). Fuente: NTC ISO 14001:2004
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de AMBIENTE

NATURAL SOCIAL

Suelo Aire Agua Político Económico

Fauna Vegetación Demográfico Cultural

FÍSICOS / BIÓTICOS / ANTRÓPICOS


Concepto integral = natural + social
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL por ISO

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Causa Efecto

Elementos de las actividades, Cualquier cambio en el medio


productos o servicios de una ambiente, sea adverso o benéfico,
organización que pueden interactuar como resultado en forma total o
con el medio ambiente. parcial, de las actividades, productos
o servicios de una organización.

ENFOQUE PREVENTIVO: ENFOQUE CORRECTIVO:


SE CONTROLAN SE MANEJAN

Generación de residuos Contaminación del suelo


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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004 Fuente: NTC ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definiciones de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL

Aspecto ambiental
(actividad – causa)
Impacto (efecto)

Proyecto Cambios en (+)


condiciones (-)
ambiente ambientales

Es el efecto, positivo o negativo, parcial o total, progresivo


o permanente y a veces irreversible que ocasiona un cambio
en las estructuras de un ecosistema en particular, originados
generalmente por una actividad antrópica.
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de CONTAMINACION
• Es un elemento que se halla disponible en concentraciones
excesivas respecto al nivel óptimo que puede resistir un organismo
sin que sufra un perjuicio.
• Es un cambio perjudicial en las características químicas, físicas o
biológicas del ambiente.
• Afecta o puede afectar la vida de los organismos y en especial la
humana.
• Actualmente constituye uno de los factores más limitantes para
el desarrollo de la humanidad.
• Elemento de control: Legislación ambiental y prácticas ambientales.
Tipos
Contaminación atmosférica Contaminación hídrica
Contaminación del suelo Contaminación sónica
Contaminación radioactiva Contaminación visual
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION por ISO

Procesos / Prácticas /
Técnicas / Materiales /
UTILIZACIÓN
Productos / Servicios /
Maquinaria / Energía
ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN Evitar,
APLICADAS AL CONTROL DE LOS reducir,
ASPECTOS AMBIENTALES controlar
• 3Rs
• Recuperación, aprovechamiento,
CONTAMINACIÓN
tratamientos
• Cambios de procesos, productos o Reducir
servicios
• Mecanismos de control IMPACTOS AMBIENTALES
• Uso eficiente de recursos
• Sustitución de materiales o energía
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION

Residuos y
su biodegradabilidad Fácilmente biodegradable
Menos de 1 año
Cáscara de banano 2 a 3 meses Medianamente
Corazón de la manzana 6 meses biodegradable
Hoja de papel servilleta 6 meses Entre 1 y 50 años

Hoja de cuaderno 8 a 12 meses Difícilmente


biodegradable
Pila 50 años
Más de 50 años
Chicle 5 años
Vaso plástico 100 años
Pañal Más de 100 años
Botella de vidrio Está en su mayor estado
Lata de aluminio 10 a 15 años 27
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION

Cualquier objeto, material, sustancia o elemento,


en forma sólida, semisólida, líquida o gaseosa, que no
RESIDUO tiene valor de uso directo y que es descartado por
quien lo genera. Tiene valor para un tercero.

BASURA Lo que iría en última instancia al relleno sanitario,


no tiene valor para ningún proceso industrial o natural.

Clasificación Ejemplos:
 Especial, no especial  No especial: Orgánicos (Restos de comida, jardines)
 Peligroso (RESPEL)
 Especial: Chatarra, electrodomésticos
 Especial Aprovechable: Chatarra, plásticos, vidrios
 Aprovechable o no
aprovechable
 No Especial No Aprovechable: Servilletas, papel higiénico

No Especial Aprovechable: Papel (oficina, periódico),
 Combinaciones
cartón
 Peligrosos Aprovechables: Aceites, combustibles
 Peligrosos ¿no Aprovechables?: Baterías, pilas,
Adriana María Torres Velásquez
grasas, resinas, químicos, trapos impregnados, envases 28
Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION

Teoría de las 3 R’s


Utilización (uso eficiente) de los recursos

Reducción Reuso Reciclaje

De (+) a (-) El mismo uso Transformación

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION

Elemento clave para el


Manejo Integral de Residuos

SEPARACIÓN EN LA FUENTE

Guía Técnica 024 ICONTEC


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Conceptos básicos
Aplicación de la PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN

La gestión ambiental contribuye al


control, disminución de costos, ahorro
y uso eficiente de los recursos.

Ejemplo práctico para las centrales de


generación:
Manejo ambiental de estopas y liencillos
impregnados de aceite y otras sustancias
químicas peligrosas.

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
PARA EL ÁREA METROPOLITANA
Manejo ambiental de estopas y liencillos

ESTOPA + ACEITE ALGUNOS DE LOS


LIENCILLO + ACEITE RESIDUOS PELIGROSOS

CONSUMO CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004


ESTOPA 670 Kg COSTO 2´776.480
LIENCILLO 265 ML = 23Kg COSTO 729.015
TOTAL INSUMOS 693 Kg COSTO TOTAL 3´505.495
PROMEDIO CONSUMOS X MES = 53Kg

DISPOSICIÓN FINAL CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004


RESIDUOS APROX. (3 VECES EL INSUMO) TOTAL = 2.097 Kg
TRANSPORTE TRIMESTRAL 640.000
CARACTERIZACIÓN (1 VEZ X AÑO) 230.000
PROCESO DE INCINERACIÓN 3´093.500
COSTO TOTAL 3´963.500
PROMEDIO RESIDUOS X MES = 173Kg
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Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS por ISO

Persona o grupo que tiene interés o está


afectado por el desempeño ambiental de
una organización.

Desempeño ambiental: Resultados


medibles de la gestión de una organización
respecto a los elementos del SGA como
política, objetivos y metas.

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS

Partes interesadas
externas:
Autoridades
Comunidades en el área de influencia
Universidades, colegios, escuelas
Proveedores
Clientes
Medios de comunicación
Grupos ambientalistas (ONG´s)
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS

Partes interesadas internas:

Empleados
Contratistas
Accionistas
Corporativo

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Conceptos básicos
Definición de ORGANIZACIÓN por ISO

Definición de ORGANIZACIÓN
“Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad
o institución, o parte o una combinación de ellas,
sean o no sociedades, pública o privada, que tiene
sus propias funciones y administración”.

Nota: Para organizaciones con más de una unidad


operativa, una unidad operativa por sí sola puede
definirse como una organización.

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Conceptos básicos
Definición de GESTIÓN AMBIENTAL para EPM

Conjunto de acciones que debe


desarrollar EPM para lograr una
adecuada inserción de los
proyectos, obras o actividades en el
medio natural y social de las
localidades donde éstos se ubican y
que tienen como propósito contribuir
al funcionamiento de los negocios y el
cumplimiento de la normatividad
ambiental del país y las políticas de la
organización, todo ello dentro de un
marco de actuación que permita la
competitividad empresarial.

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

Generalidades

• Familia de normas ISO


14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001

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SGA - Generalidades

¿Qué son las normas ISO 14000?

• Familia, serie o conjunto de normas


• Armonizar el medio ambiente y la industria
• Objetivo global: Prevención y control de la
contaminación ambiental
• Enfoque sistémico similar a calidad (proceso – PHVA)
• Carácter internacional

ISO 14001: Sistemas de gestión ambiental.


Requisitos = “debes”

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SGA – Generalidades
Historia de los Sistemas de Gestión

Año ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001


Ley Inglesa de Salud
1802 Ocupacional
Ley Alemana de Salud
1880 Ocupacional
Ley Americana de Salud
1915 Ocupacional

1970 Se habla de Control


Total de Pérdidas
Comisión Brundtland -
1987 Se publica la serie ISO Desarrollo Sostenible
9000
Declaraciones OIT
1988 (seguridad y salud en el
trabajo)
Comisiones de trabajo en
1990 S&SO en Inglaterra

1991
Cumbre de la Tierra - Se
gesta la idea de ISO
1992 14001
Se publica la BS 7750 en
Inglaterra
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SGA – Generalidades
Historia de los Sistemas de Gestión
Año ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Se publica EMAS para la Se adopta
1993 Unión Europea “Responsabilidad
Se adopta Integral” en Colombia -
“Responsabilidad Integral” Códigos 1,2,3,5 y 6
- Cód. 4 en Colombia
Primera revisión de la Se revisa la BS 7750 en
1994 serie ISO 9000 Inglaterra
Se publica la ISO 14001 Se publica la BS 8800 en
1996 y se adopta en Colombia Inglaterra
Se publica OHSAS 18001
1999 y OHSAS 18002
Segunda revisión de la Se adopta OHSAS 18001
2000 serie ISO 9000 en Colombia
Unificación normas de Unificación normas de
2002 auditoría: serie ISO auditoría: serie ISO
19000 19000
Primera revisión de la
2004 ISO 14001 e ISO 14004
Tercera revisión de la Se publicará Primera
2005 serie ISO 9000 revisión serie OHSAS
18000
Comité Técnico de la ISO – TC 207, Gestión Ambiental
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA - Generalidades

SERIE ISO 14000 – GESTIÓN AMBIENTAL (+20)

Normas Orientadas a la Normas Orientadas al


Organización / Proceso Producto

Sistema de Gestión Evaluación del Ciclo


Ambiental: Req, dir, met de Vida

Evaluación y comunicación Rotulado Ambiental


Desempeño Ambiental (ecoetiquetado)
Aspectos Ambientales en
Auditorías Ambientales normas de Producto

Guías técnicas NTC

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA - Generalidades

¿Cuántas empresas están certificadas en la


norma ISO 14001 y en qué países?

• En ISO 14001 la cantidad de empresas certificadas es


menor que en calidad.
• Alrededor de 36.000 empresas están certificadas en
ISO 14001 en el mundo.
• Japón es el país que tiene mayor número de
empresas certificadas en ambiental (8.000).
• En Colombia existen 80 empresas certificadas en
ambiental.
Fuente: Seminario Internacional del ICONTEC,
Agosto de 2004

44
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

Generalidades

• Familia de normas ISO


14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001

45
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA - Generalidades

¿Qué motiva a las organizaciones a realizar


gestión ambiental?

IMPERATIVO IMPERATIVO ÉTICO


COMERCIAL

ORGANIZACIÓN

IMPERATIVO LEGAL
IMPERATIVO ECONÓMICO

IMPERATIVO SOCIAL

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SGA – Generalidades
Actitudes de las organizaciones

Reactivo Responsable Proactivo Competitivo

Resistirse a Cumplir con Administrar los Administrar


cumplir hasta las leyes y aspectos los aspectos
ser obligado. regulaciones ambientales, ambientales
ambientales. incluso con enfoque
algunos no de ventaja
regulados. competitiva.

Fuente: Arthur D’Little, 1996

¿Cuál es la actitud de nuestra organización, de nosotros?


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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

Generalidades

• Familia de normas ISO


14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001

48
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA – Generalidades
Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental

Cumplir la
legislación
Reducir los ambiental
impactos Mejorar la GA que se
ambientales realiza
Incentivar la
Mejorar la
conciencia
utilización de
ambiental SGA recursos
Mejorar la
imagen Mejorar los
Facilitar la procesos
competenci productivos
a
Reducir los
riesgos de
responsabilidad 49
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SGA – Generalidades
Norma ISO 14001 - Propósitos

• Herramienta de gestión basada en el ciclo PHVA.


• Útil para controlar las actividades de la organización (cualquier
tipo y tamaño) que producen impactos sobre el ambiente
(aspectos ambientales – causas).
• Enfocada en el manejo de los impactos ambientales asociados
o relacionados con los productos y procesos de la organización
(impactos ambientales – efectos).
• Considera la legislación ambiental cada vez más exigente y
cambiante y el aumento de la preocupación de las partes
interesadas (comunidades, autoridades ambientales, clientes,
proveedores) por los temas ambientales y el desarrollo sostenible.

SGA – Herramienta administrativa que soporta la gestión


ambiental en una organización, contribuye al mejor desempeño
ambiental y a promover una mayor conciencia ambiental
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SGA – Generalidades
Coexistencia y articulación de SG
Interacción del SGA con otros Sistemas de la
Organización

Gestión Criterios a considerar


Humana
• Tamaño y estructura de la
Salud ocup. Sistema organización.
y seguridad de calidad
industrial • Formación y conocimiento
de los sistemas de gestión.

Cliente y SISTEMA DE
Sistema • Experiencia en
de riesgos implantación y
comunidad GESTIÓN y conting.
AMBIENTAL mantenimiento de sistemas
de gestión.
Control Regulación
Interno
Finanzas
Modelo de
costos

51
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

Generalidades

• Familia de normas ISO


14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la
norma ISO 14001

52
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA – Generalidades
¿Qué es un sistema de gestión?

SISTEMA

GESTIÓN
Conjunto de elementos
interrelacionados con un
propósito específico

Planificación Control Aseguramiento Mejora

Eficacia Eficiencia

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA – Generalidades
¿Qué es un sistema de gestión?

Mejor
Mejora
desempeño
posible en el
mundo del P A
mañana Gestión
Mejor
desempeño
H V P A
posible hoy en
el mundo H V Aseguramiento

Mejor
desempeño
posible hoy en
el país

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA – Generalidades
¿Qué es un sistema de gestión?

• Parte del sistema de gestión de la


organización
• Método de trabajo
• Que se adopta
• Para administrar los asuntos ambientales
• Consta de:
• Estructura organizativa
• Planificación
• Responsabilidades
• Prácticas, procedimientos y procesos
• Recursos
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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SGA - Generalidades

Sistema de gestión AMBIENTAL según la norma ISO 14001

Estructura
Organizacio
nal
+ Planificación
de las
actividades
+ + Responsabilidad
es

Prácticas
+ Procedimientos
+ + Proceso
s
Recurso
s

Establece e Gestiona Cumplir


implementar r

LA ASPECTOS OBJETIVOS
POLÍTICA
Adriana María Torres Velásquez
* Manejar los impactos ambientales
Módulo SGA ISO 14001:2004
* Metas ambientales y económicas 56
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la
norma ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004

Sistemas de Gestión Ambiental.


Requisitos con orientación para su uso.

• Estructura de la norma
• Modelo
• Requisitos

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Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
Estructura de la norma
• CAPÍTULOS 1, 2 y 3: Introductorios
• Objeto y campos de aplicación
• Referencias normativas
• Términos y definiciones
• CAPÍTULO 4: Requisitos del SGA - “debes”
• ANEXOS:
• Orientación para el uso de la norma
• Correspondencia entre ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004
• Bibliografía
59
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
Modelo

Mejora Continua

A
Política Ambiental
Revisión por P
la dirección Planificación

Implementación
V Verificación
y Operación

H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
60
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
Requisitos
4.2 Política Ambiental P
A Mejora 4.3 Planeación
Continua - Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
4.6 Revisión por - Objetivos, metas y programas H
la dirección
ORGANIZACIÓN
4.4 Implementación y Operación
- Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
V 4.5 Verificación - Competencia, formación y
- Seguimiento y medición toma de conciencia
- Evaluación del cumplimiento legal - Comunicación
- No conformidad, acción correctiva, - Documentación
acción preventiva - Control de documentos
- Control de registros - Control Operacional
- Auditoria interna - Preparación y respuesta
ante emergencias
61
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un
SGA
62
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

PASOS PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA

• Secuencia de la
implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001

63
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

¿Cómo se implanta el sistema de gestión ambiental?

P • Contar con el apoyo de la dirección.


• Hacer la planeación del sistema y redactar la
documentación.
H • Poner en práctica lo escrito.

V • Hay que auditar para verificar que lo escrito


corresponde a la realidad.
• Revisión y mejora. Llevar a cabo las acciones
A correctivas y preventivas necesarias para
asegurar que el sistema esté vivo.
64
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

Secuencia de la implantación A

Diseñar el SGA
P Decidir la implementación P Planificar el SGA

Hacer un diagnóstico y Implementar el SGA


establecer la brecha H Operar y mantener el SGA

Definir el compromiso hacia Realizar ciclo de auditoría al SGA


el medio ambiente V Verificación del SGA

Revisión por la dirección


Elaborar plan de acción A Nuevos objetivos

A Certificación
65
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

PASOS PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA

• Secuencia de la
implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001

66
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

Consideraciones iniciales

¿Estamos listos para empezar la implantación del


Sistema de Gestión Ambiental?

1. ¿Cuenta con el apoyo de la ALTA DIRECCIÓN?


2. ¿Se ha asignado la responsabilidad, la autoridad y
las funciones a una persona o a un grupo –
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN?
3. ¿Dónde estamos hoy?

Revisión Ambiental Inicial (RAI)


67
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

¿Qué es una revisión ambiental inicial (RAI)?


• No es un requisito de la norma ISO 14001.
• Es un diagnóstico que permite conocer la posición o estado
actual de la organización frente al medio ambiente.
• Recopilación de información ambiental relevante para
establecer el Sistema de Gestión Ambiental (SGA):
• Procesos, actividades, tareas
• Requisitos legales y reglamentarios (asociados a los aspectos ambientales)
• Aspectos ambientales
• Impactos ambientales (emisiones, vertimientos, contaminación de la tierra)
• Prácticas ambientales existentes
• Relaciones con la comunidad vecina
Condiciones de operación
• Incidentes
normales, anormales y de
• Consumo de recursos, residuos emergencia
• Indicadores de gestión
68
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

Alcance de la RAI Junta Dirección


Directiva Ejecutiva
Planeación
Relación con estratégica
comunidades Directrices
corporativas
Recursos
humanos Relación con
Protección autoridades
ambiental
Activos fijos
Seguridad
industrial Finanzas

Aseguramiento Mercadeo y
de calidad ventas

Almacenamiento, Investigación &


transporte y Mantenimiento desarrollo
Compras
distribución
Fabricación
69
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

¿Cómo se realiza una revisión ambiental inicial (RAI)?

1. Preparación o planeación
• Definir cronograma y los recursos (participantes)
• Definir la metodología a emplear:
• Lista de chequeo
• Entrevistas
• Visitas
• Medición e inspección GTC 93:1993, Guía para la
• Estudio de documentos ejecución de la revisión
ambiental inicial –RAI- y el
• Resultados de laboratorio análisis de diferencias –
1. Recolección de información GAP Analysis-, como
parte de la implementación
2. Evaluación y reporte y mejora de un SGA.

70
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA

PASOS PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA

• Secuencia de la implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación de la ISO 14001

71
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

Objeto y campo de aplicación


• Considera los aspectos ambientales que se pueden controlar y aquellos
sobre los que puede tener influencia.
• No establece criterios específicos (niveles) de desempeño ambiental.
• Aplicable a cualquier tipo de organización que quiera establecer,
implantar, mantener y mejorar un SGA articulado a los demás SG, demostrar
conformidad con la norma
• Nivel de detalle, complejidad, alcance de su aplicación y documentación
depende de:
• La política ambiental de la organización
• La naturaleza de sus actividades, productos, servicios
• Condiciones de operación
• Localización y tamaño de la organización
¿SGA de toda la empresa o de parte de ella?
¿Comenzamos con un proyecto piloto o involucramos a toda la
organización desde el principio?
72
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Antes de la implantación de un SGA

RESUMEN
Puntos de partida para la Planificación de un SGA

• Definir la organización
• Definir la Alta Dirección
• Justificar la decisión de
implantar un SGA
• Definir el Representante de la
Dirección para el SGA

73
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
3. IMPLANTACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)

3.1 Planificación
3.2 Implementación y
operación
3.3 Mejora (verificación
y ajuste)

74
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001:2004
Requisitos legales y otros
Impacto requisitos (convenios,
Aspecto

Control de documentos y registros


Impacto norma empresarial)

Actividades Impacto Valorar significancia


Productos Aspecto Criterio: A B C D
Impacto _ _ _ _
Servicios
Impacto Aspectos e Riesgos /
Política Ambiental

Aspecto Sit. pot.


. de
Impacto impactos
significativos emergencia

Si ¿Desempeño ¿Prevención Si
Cambios en satisfactorio? requerida?
el entorno Revisión por No No
la dirección
Cambios en Objetivos, metas y programas
la empresa
Acciones Control operacional

Recursos
Auditorías sobre el
Seguimiento y medición Preparación /
Internas al SGA SGA Respuesta ante
Evalu. cumplimiento legal emergencias
Responsabilidades Personal Competente Comunicaciones NC, Acciones
funciones y autoridad formación, conciencia internas y externas Correctivas y Preventivas 75
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P

3.1 PLANIFICACIÓN DEL SGA


(ISO 14001: 2004)

• Conceptos
• Talleres de aplicación

76
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
D
4.2 Política Ambiental P
A Mejora 4.3 Planeación
Continua - Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
4.6 Revisión por - Objetivos, metas y programas H
la dirección
Implementación y Operación
ORGANIZACIÓN4.4
- Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
V 4.5 Verificación - Competencia, formación y
- Seguimiento y medición toma de conciencia
- Evaluación del cumplimiento legal - Comunicación
- No conformidad, acción correctiva, - Documentación
acción preventiva - Control de documentos
- Control de registros - Control Operacional
- Auditoria interna - Preparación y respuesta
ante emergencias
77
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
D
4.2 Política Ambiental P
A Mejora 4.3 Planeación
MEJORAR
Continua - Aspectos Ambientales
CONTINUAMENTE ESTABLECER
- Requisitos legales y
otros requisitos
4.6 Revisión por - Objetivos, metas y programas H
la dirección
ORGANIZACIÓN 4.4 Implementación y Operación

V
DEBE
4.5 Verificación
SGA - Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
DOCUMENTAR
- Competencia, formación y
- Seguimiento y medición toma de conciencia
- Evaluación del cumplimiento legal - Comunicación
- No MANTENER
conformidad, acción correctiva, - Documentación
acción preventiva - Control de documentos
- Control de registros IMPLEMENTAR
- Control Operacional
- Auditoria interna - Preparación y respuesta
ante emergencias
78
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
D
Alcance del SGA en las organizaciones
DEBE definir:
Pozo A
1. Plano de ubicación del Parque Natural
perímetro de estudio Eco - Pueblo 1
Planta
Entorno (geográfico – ubicación)
Pueblo 2 Río Limpio

Vestier Compresores Calderas Depósito


de basura

Tanques Almacén General

mantenimiento
2. Diagrama de

Sub-estación
combustible

Talleres de
distribución de planta Línea de fabricación ABC

Jardines
Infraestructura (plana) Oficinas
Laboratorio
Planta de
Parqueaderos Jardines tratamiento

79
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
D
Alcance del SGA en las organizaciones
DEBE definir:
3. Diagrama de flujo de los Act.3 Act.4

procesos Act.1 Act.2 Act.8 Act.n

Act.5 Act.6 Act.7


Procesos

4. Estructura organizacional
Gente

80
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales

RESUMEN
Inicio de la Planificación de un SGA
Vestier Compresores Calderas Depósito
de basura

Definir el alcance del SGA Tanques Almacén General

mantenimiento

Sub-estación
combustible

Talleres de
Línea de fabricación ABC

Jardines

• Entorno (geográfico,
Oficinas
Laboratorio
Planta de
Parqueaderos Jardines tratamiento

ubicación) Act. 3 Act. 4

• Infraestructura (planta)
Act.1 Act. 2 Act. 8 Act. n

Act. 5 Act. 6 Act. 7

• Procesos
• Estructura organizacional
(gente)

81
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA

POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)


4.3
Planificación
4.3.1 Aspectos 4.3.2 Requisitos
Ambientales legales y otros
requisitos

4.3.3 Objetivos,
Metas y
Programas

Fuente: Grupo Regional ISO,


U de A
82
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.2 Política ambiental

Declaración de la empresa

Intenciones y Principios

Desempeño Ambiental Global

Marco para:
El actuar diario Definir objetivos
de la y metas
organización
83
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.2 Política ambiental

DEBE definir la política


ambiental de la organización

Debe expresar compromisos con:


 Mejora continua
 Prevención de la contaminación
 Cumplir con los requisitos legales aplicables (legislación) y con
otros que la organización suscriba (convenios, acuerdos,
lineamientos internos)
Debe asegurarse que sea:
 Apropiada a la naturaleza, magnitud e impacto
ambiental de sus actividades, productos,
servicios.
 Marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y las metas
ambientales.
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
84
P Planificación del SGA
4.2 Política ambiental

Debe asegurarse que:

 Se documente
 Se implemente y se
D
mantenga actualizada
 Se comunique a los
empleados y contratistas
 Esté disponible para el
público

85
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.2 Política Ambiental

TALLER
• Revisar una Política
Ambiental.
• Evaluar el cumplimiento de
los requisitos del numeral
4.2 Política Ambiental de la
Norma ISO 14001:2004. Política Ambiental de EPM
Compromisos
• Manejo integral del ambiente
• Mejoramiento continuo
• Interacción con partes interesadas
86
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.1 Aspectos ambientales
Alcance del SGA
IDENTIFICAR
DEBE

ne tar
DETERMINAR
D

nte en
er
Aspectos Ambientales

r
lec

Ma plem
significativos

tab

Im
Mantener actualizada Es Generen o puedan
y registrar cambios: PROCEDIMIENTOS generar impactos
• Tecnología significativos al ambiente
• Procedimientos
• Procesos
ESTABLECER
Normales
Anormales (no permanentes) Objetivos, metas
CONDICIONES Nuevas actividades y programas
Nuevos productos
Situaciones potenciales de emergencia
87
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos
ASPECTO IMPACTO

Hace parte de la actividad Cambio en el medio ambiente

Causa Efecto

Generación de residuos Contaminación del suelo (-)

Vertimiento de aguas de Contaminación del agua


(-)
proceso
Emisiones al aire Contaminación del aire (-)
Generación de Energía Transferencias / empleo (+)
88
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos

ISO 14001
Impacto real (+)
Actividad
ASPECTO Impacto real (-)
Producto
Impacto potencial
Servicio

¿Qué consume? ¿A dónde va?


Lo que ¿Qué genera? ¿De dónde viene?
hacemos
¿Qué podría causar? ¿Consecuencias
para el ambiente?
89
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos
E. PREVENTIVO:
SE CONTROLAN Generación de:
Consumo de: Aspectos Erosión
Vertimientos
Materia Prima Emisiones

Salidas
Residuos
Entradas

Insumos
Riesgos
Agua Actividad
Aire Modificación de:
Recursos Nat. Topografía
Energía Paisaje

Presión sobre Daños


Impactos
los recursos Contaminación
E. CORRECTIVO: Afectación
SE MANEJAN
Incremento de gestión
90
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos

Ejemplo
Planta Planta
Diesel Diesel

Actividad Aspecto
A1: Generación de gases de
Generación de combustión
energía eléctrica A2: Consumo de producto
con plantas Diesel derivado de combustible fósil
A3: Generación de ruido
Impacto

?
I1.1: Contaminación I2: Agotamiento de I3.1: “Potencial” efecto
atmosférica recursos no dañino sobre la salud del
I1.2: Cambio climático renovables personal de la planta
I3.1: Molestias a la
comunidad vecina 91
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos

Ejemplo
Papel original
(calidad 1A)
No contiene
material
reciclado

Actividad Aspecto
Documentación Uso de papel no reciclado
general

Impacto
Presión sobre los RRNN o
Agotamiento de los RRNN por
mayor consumo de recursos
92
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos

Ejemplo

Servicio Aspecto
Mantenimiento del “Potencial” escape de gas CFC´s
sistema de aire
acondicionado

Impacto
Efectos en la capa de
ozono
93
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P
Aspectos e impactos

TALLER

• Asimilar el concepto de
aspecto e impacto ambiental y
comprender su diferencia

94
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.1 Aspectos ambientales

TALLER
Planificación de un SGA
• Determinar los aspectos e
impactos ambientales
significativos de una
organización, los cuales
requieren control o manejo a
través de programas y
prácticas ambientales

95
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos
Seleccionar áreas físicas

Identificar procesos y actividades para cada área

Identificar aspectos ambientales para cada


operación (diferentes estados)

Identificar los impactos ambientales para cada


aspecto ambiental

Evaluar la significancia (grado de importancia)

¿Cuáles de ellos son significativos? (priorizar)


96
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Seleccionar áreas físicas

Zona 1 Zona 2 Zona 3

Entradas Zona 4 Zona 5 Zona 6 Salidas

Zona 7 Zona 8 Zona 9

Diagrama de distribución de planta

97
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Identificar procesos y actividades


por área
Recomendación: Seleccionar actividades comunes
Aquellas que consumen y generan lo mismo,
independiente de la zona donde se realicen

Almacenamiento de materiales
Ejemplos

Transporte interno de materiales


Transporte y distribución de productos
Mantenimiento de maquinarias
Aseo de instalaciones industriales
Funcionamiento de oficinas
Manejo de campamentos
Relaciones con la comunidad vecina
98
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Identificar procesos y actividades


por área
Condiciones de operación

Operación normal
Operación anormal (no permanente)
Arranque y paradas programadas
Mantenimiento
Situaciones potenciales de emergencia
99
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Identificar aspectos e impactos para cada


ASPECTO operación IMPACTO

Hace parte de la actividad Cambio en el medio ambiente

Causa Efecto

Existen múltiples metodologías de identificación


• Listas de chequeo
• Diagramas de redes de interacción proyecto – ambiente
• Matrices de interacción 100
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Identificar aspectos e impactos para cada


operación
Recomendación: Seleccionar aspectos e
impactos ambientales comunes
Para establecer más adelante prácticas ambientales para
controlar los aspectos y acciones para manejar los impactos,
independiente del proceso y la zona donde ocurren

ASPECTO IMPACTO

• Vertimiento de aguas industriales • Contaminación del agua


Ejemplos

• Emisión de gases • Incremento de molestias a la comunidad


• Producción de residuos no • Aumento de la cantidad de residuos a
aprovechables manejar
• Exposición del suelo a agentes • Contaminación del agua
erosivos
101
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Evaluar la significancia de los


impactosde identificación
Existen múltiples metodologías

Definir los factores a calificar

• Matriz de Leopold
Establecer la escala y la definición
• Método de Batelle de cada rango de esa escala
• Método Conesa
Definir el algoritmo de calificación
• Método EPM o Arboleda
y la escala de significancia
• Método INALCE - EPM
Calificar

102
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Evaluar la significancia de los


impactos
SIGNIFICANCIA:
SIGNIFICANCIA: Factores de interés Ambiental
Legal  Escala del impacto (puntual, regional)
 Severidad del impacto
Ambiental  Probabilidad de ocurrencia
 Permanencia del impacto
Partes interesadas  Reversibilidad del impacto
Empresarial  Recuperabilidad condiciones amb.
 Existencia de requisitos legales
Algunos factores  Cumplimiento de requisitos legales
para la  Área de influencia
 Costos
valoración  Sinergia
103
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Evaluar la significancia de los


impactos
Método EPM o Arboleda
 Obtener la calificación ambiental (Ca) de cada impacto,
mediante el cálculo de la siguiente expresión:
Ca = C(P (a E M + b D)), 0<Ca<=10
 Obtención de la importancia ambiental “Ia”, dependiendo
del valor obtenido de Ca.
Cinco parámetros o criterios: Dos constantes:
 Clase  a =7.0

 Presencia  b =3.0

 Evolución

 Magnitud

 Duración

104
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

Establecer prioridades que


como mínimo permitan:
Cumplir legislación ambiental otros
y/o
Limitar fuentes de problemas
y/o

Hacer más eficiente el uso de


recursos

105
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos

La definición de prioridad
queda a discreción de la
empresa
Ejemplos
Descargas o emisiones por encima de límites
regulatorios
Uso de recursos naturales en conflicto con otros
usuarios
Emisiones que ocasionen quejas serias de la
comunidad
Descargas accidentales con impacto potencial severo
106
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Alcance del SGA
Identificar y

ne tar
tener acceso

nte en
er

r
lec

Ma plem
tab

Im
Es
Requisitos
legales
aplicables y
DEBE PROCEDIMIENTOS
otros

Determinar
ASPECTOS AMBIENTALES como se aplican

Actividades, productos,
servicios 107
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Para cada aspecto e impacto ambiental identificado


determinar:
 Legislación ambiental aplicable
 Compromisos voluntarios
Para conocer los cambios en la legislación y “otros”:
 Identificar fuente de información
 ¿Quién establece aplicabilidad?
 Determinar cómo se integra la nueva legislación
al SGA

108
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Identificar la legislación aplicable en materiales y


productos (utilizados, a utilizar, fabricados, a fabricar):
 Sustancias químicas y peligrosas
 Uso de recursos renovables
 Uso de recursos no renovables
Asociar la legislación aplicable a actividades que
generen, por ejemplo:
 Emisiones al aire (partículas, sustancias, gases, ruido,
olores, etc.)
 Efluentes o vertimientos líquidos.
 Residuos sólidos, peligrosos, especiales.
 Riesgos para el ambiente.
109
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Revisar la legislación
Nacional
Normas y conceptos emitidos por las autoridades
ambientales competentes
Tratados internacionales a los cuales se haya
suscrito Colombia y que apliquen a las
actividades de la empresa
Compromisos que se adquieren a través de estos
tratados
110
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
¿Dónde se puede consultar la LEGISLACIÓN
AMBIENTAL colombiana?
 Diarios Oficiales del Congreso, Consejo y Asamblea
 Compendio de normatividad LEGIS, o CARs (CORANTIOQUIA, CORNARE)
 Página Web del MAVDT o las CARs
http://www.dama.gov.co
http://www.minambiente.gov.co
http://www.corantioquia.gov.co
http://www.cornare.gov.co
http://www.metropol.gov.co
 IDEAM http://ideam.gov.co
 Asociaciones o gremios:
 http://www.acodal.com
http://www.acolgen.com
 Oficina Jurídica de la organización
111
Adriana María Torres
Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Legislación Ambiental Colombiana
Normas más relevantes
 Ley 23 de 1973

 Decreto Ley 2811 de 1974 (Código de los recursos

naturales)
 Decreto 1541 de 1978 (aguas)

 Ley 9 de 1979 (Código sanitario nacional)

 Decreto 1594 de 1984 (vertimientos)

 Constitución 1991

 Ley 99 de 1993 (creación MINAMB)

 Decreto 948 de 1995 (aire)

 Decreto 1220 de 2005 (licencias ambientales)

112
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Identificar y tener acceso para:
ASPECTO NORMA LEGAL ARTÍCULO OBSERVACIONES
AMBIENTAL APLICABLE
Vertimiento de Decreto 1594 45 y 47 Establece
agua de 1984 “Por características de
medio del cual vertimientos
se regulan industriales y fija los
vertimientos...” parámetros de pH, ...

Emisiones al Decreto 948 de 15 Clasifica los niveles


aire 1995, de ruido para las
reglamenta la zonas residenciales,
protección y comerciales e
control de industriales.
Matriz de Requisitos
calidad del aire Legales Aplicables
113
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Identificar los permisos – pagos ambientales aplicables
• Concesión de aguas
AGUA • Vertimiento de aguas residuales
• Ocupación de cauce
• Explotación materiales construcción
(canteras)
SUELO
• Disposición final de desechos sólidos y
escombreras
• Aprovechamientos forestales
FLORA • Salvoconducto forestal

AIRE • Emisiones atmosféricas

• Licencia ambiental (pólizas de cumplimiento)


GRAL. • Pagos por obligaciones de ley ($)
• Seguimiento de autoridades ambientales ($) 114
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Otros requisitos (de carácter VOLUNTARIO)


 Requisitos casa matriz (Caso EMGESA)
 Código de conducta (responsabilidad AE, SE)
 Código de prácticas (Procedimientos, Norma Imp. Com.)
 Requisitos comerciales (Con entidades financieras - Caso BID –
Porce III, con clientes)
 Acuerdos con autoridades ambientales (Convenio P+L)
 Acuerdos gremiales (Cámara de Comercio, ANDI, CASEC)
 Acuerdos con partes interesadas (Regionales, sectoriales, con
comunidades, ONGs)

115
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P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Según aplique, cumplir


con:
GESTIÓN GESTIÓN
OBLIGATORIA VOLUNTARIA

LEGISLACIÓN
AMBIENTAL REQUISITOS
CASA MATRIZ
CÓDIGOS DE
CONDUCTA
LICENCIAS
PMA PERMISOS
ACUERDOS CON
PAGOS
PARTES
INTERESADAS

AUTOS

116
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P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros

Requisitos
complementarios
4.3.2 Identificación requisitos legales
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

117
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

Alcance del SGA

ne tar
nte en
er

r
lec

Ma plem
Evaluar R

tab

Im
periódicamente

Es
DEBE PROCEDIMIENTOS

Cumplimiento de
los requisitos
ASPECTOS AMBIENTALES
legales aplicables
y otros que se
Actividades, productos, suscriban
servicios
118
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P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Conceptos legales
JERARQUÍA DE LAS NORMAS LEGALES
1. Constitución Nacional
2. Ley, Decreto Ley
1
3. Actos Administrativos
2 • Decretos reglamentarios
• Ordenanzas
3 • Acuerdos
• Resoluciones
CRITERIOS 4. Jurisprudencia (espíritu de la
• La Constitución es norma de normas ley, sentencias Corte
• Lo especial prima sobre lo general Constitucional)
• Lo posterior prima sobre lo anterior
119
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P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Constitución Nacional – 1991: Derechos y Deberes

Primera Segunda Tercera


generación generación generación

Fundamentales Sociales Colectivo

Individuo, ciudadano Trabajadores Comunidad


• Vida niños, ancianos • Ambiente sano
• Intimidad • Salud • Participación en
• Desarrollo de la personalidad • Educación decisiones
120
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P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Legislación Ambiental Colombiana
Objetivo de la legislación ambiental
 Prevenir y controlar la contaminación del medio ambiente
 Buscar el mejoramiento, conservación y restauración de los
recursos naturales renovables para defender la salud y el
bienestar de todos los habitantes del territorio nacional.

Importancia de la legislación ambiental


 Se constituye en instrumento esencial de planificación del
desempeño económico y social.
 Plasma los derechos y deberes colectivos e individuales
en cuanto al uso y aprovechamiento de recursos naturales y
el desarrollo de las comunidades. 121
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.2 Requisitos legales y otros
Legislación Ambiental Colombiana
Autoridades ambientales

 Ministerio del Ambiente, Vivienda y Orden


Desarrollo Territorial Administrativo
 Corporaciones Autónomas Regionales

 Departamentos (asambleas)
 Municipios de más de 1 millón de
habitantes
Orden Territorial
 Distritos
 Entidades delegatarias de las
corporaciones autónomas regionales
122
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P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Alcance del SGA

ne tar
nte en
En cada nivel y

er

r
lec

Ma plem
funciones

tab
pertinentes

Im
Es
DEBE OBJETIVOS Y METAS
documentados
D
• Medibles “cuando sea factible”
• Coherentes con la política ambiental
• Coherentes con los compromisos:
• Prevención de la contaminación
• Cumplimiento de requisitos
legales aplicables y otros
• Mejora continua
123
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P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas

Aspectos Requisitos Opiniones


ambientales legales y otros Partes
significativos Interesadas

Objetivos y metas
ambientales

Opciones tecnológicas y requisitos financieros,


operacionales y comerciales
124
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Alcance del SGA

ne tar
nte en
Alcanzar sus

er

r
lec

Ma plem
objetivos y metas

tab

Im
Es
DEBE PROGRAMA (s)
D?
¿Qué?: Actividades Debe aplicar a:
¿Cuándo?: Plazos Proyectos nuevos
¿Quién?: Responsable Actividades nuevas o modif.
¿Cómo?: Medios y recursos Productos o servicios

125
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P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas

Definición de objetivo ambiental


Fin ambiental de carácter global coherente con la
política ambiental, que una organización se
establece.
Definición de meta ambiental

Requisito de desempeño detallado aplicable a la


organización o a partes de ella, que tiene su origen
en los objetivos ambientales y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Fuente: ISO 14001:2004

126
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas

Se definen objetivos, metas y programas


para:
Garantizar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros acuerdos voluntarios.

Fortalecer aquellas áreas de cumplimiento que


presenten debilidades.

Prevenir la contaminación.

Mejorar el desempeño ambiental.

Crear / fortalecer la conciencia ambiental del


personal.
127
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P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Definición
S Significative (dirigido a los impactos significativos)
M Measurable (mensurable)
A Achievable (lograble)
R Responsability (con responsables asignados)
T Time scale (con un tiempo definido)
Ejemplo: Fábrica de conservas.
“Reducir durante el año 2001, en un 5%, el consumo de
agua para el lavado de botellas (medida en litros/unidad),
respecto al valor promedio consumido en el año 2000.”
Fuente: Grupo Regional ISO U de A.

128
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas
PLANIFICACIÓN DEL SGA EN UNA ORGANIZACIÓN

Política: Requisito a cumplir en el SGA


Voluntad de la empresa

Objetivo: Propósito global - para qué


Crea conciencia

Meta: Propósito detallado - cuánto, cuándo


Lleva al logro del objetivo

Programa: Plan de acción - cómo (actividad,


responsable, plazo, recursos)
129
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas

Ejemplo: Fábrica de conservas


Objetivo: Reducir el consumo de energía eléctrica.
Meta: Reducir en un 10% el consumo de energía
eléctrica por unidad producida, respecto al
año anterior.
Programa:
Actividad Responsable Recursos Tiempo Indicador
Cambiar el sistema Jefe de Presupuesto Seis meses Consumo de energía
eléctrico de procesamiento Mantenimiento $25 millones (Kwh/unidad producida)
de alimentos (cocción) por
un sistema a gas
Instalación de sensores en Jefe de Presupuesto Dos meses Consumo de energía
corredores, baños, cocinetas
para controlar el consumo de Servicios $5 millones (Kwh/unidad producida)
energía eléctrica Generales

Fuente: Grupo Regional ISO,


U de A
130
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
P Planificación del SGA
4.3.3 Objetivos, metas y programas

TALLER
Planificación de un SGA
Para los aspectos ambientales
significativos:
• Determinar objetivos
• Determinar metas
• Elaborar un programa que
atienda uno de los objetivos y
su meta correspondiente

131
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H

3.2 IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)
• Conceptos
• Ejemplos de aplicación

132
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H Implementación y operación del SGA

Aseguran que los requisitos del SGA:  Establezcan


 Implementen
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
 Mantengan
 Mejoren
4.4.2 Competencia, formación
y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y
respuesta ante emergencias
133
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

DEBE
Identificar y planificar toda actividad asociada con los aspectos
ambientales significativos para asegurar que se realicen bajo
condiciones especificadas (controladas)

Establecer, implementar y mantener procedimientos documentados para


controlar situaciones cuya ausencia pueda llevar a desviaciones de la
política, objetivos y metas ambientales

Establecer criterios operacionales en los procedimientos PD


Establecer, implementar y mantener procedimientos relacionados con
aspectos ambientales significativos identificados en los bienes y servicios
utilizados por la organización y comunicar procedimiento y requisitos
aplicables a proveedores y contratistas
134
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Se busca asegurar que las operaciones y


actividades cumplen satisfactoriamente:
condiciones especificadas, normas de
desempeño y/o requisitos de carácter legal.

mg/m3 Partículas,
Chimenea 1
Meta: Máximo

Semana N°

135
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Pasos a seguir
Identificar todos los aspectos ambientales significativos

Identificar toda actividad y operación asociada con estos


aspectos

Establecer procedimientos de control que cubran PD


situaciones cuya ausencia pueda llevar a desviaciones
de la política ambiental y los objetivos y metas.
136
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Temas del control


operacional
Mercadeo, revisión requisitos del cliente y ventas
Diseño de productos, procesos e infraestructura
Compras, evaluación de proveedores
Recepción e inspección de productos, insumos y equipos
Producción, mantenimiento, servicios a la producción
Almacenamiento y transporte interno de materiales,
equipos, productos en proceso y productos terminados
Transporte y entrega de productos al cliente

137
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Aspecto Ambiental Control al final del tubo /


Significativo manejar el impacto

Operaciones que generan Control operaciones /


el aspecto mantenimiento

Materiales que generan el Control a materiales (recepción,


aspecto almacenamiento, manejo)

Actividades relacionadas Compras, ventas,


con el aspecto contrataciones

Alternativas de Diseño, proyectos, tecnología,


eliminación del impacto cambio de procesos, cambio de
materiales
138
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Ej.: Control de aspectos ambientales


(control ambiental)

Almacenamiento
Producción
Consumo (sustancias químicas agresivas
Consumos (materia prima, para personas y medio natural), derrames
RRNN, E), residuos, de sustancias químicas
vertimientos, emisiones, ruido, peligrosas, residuos,
situaciones potenciales de vertimientos, situaciones
emergencia, etc. potenciales de emergencia, etc.

Mantenimiento
Consumos, residuos, vertimientos,
Variables derrames de sustancias químicas
ambientales peligrosas, situaciones potenciales
de emergencia, etc.
139
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Ej.: Aspectos ambientales que deben controlarse


mediante prácticas ambientales

Consumo de Consumo de
recursos sustancias
naturales, E químicas

Residuos Emisiones y ruido

Vertimientos
QUE HACER
(identificación) 140
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Los procedimientos pueden


incluir:
Criterios específicos de operación

Prácticas de mantenimiento

Prácticas ambientales específicas

Equipos para controlar la contaminación

Formatos para reportes, legislación aplicable, control


proveedores
Proceso de producción, cuando debe ser manejado dentro
de ciertos parámetros para alcanzar metas específicas (Ej.:
menor consumo de energía)
141
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Ej.: Procedimientos para el control operacionalPD


– prácticas ambientales documentadas

Residuos Consumo de
Programa e sustancias químicas
instructivo Programa e instructivo
Manejo Integral de Manejo de Sustancias
Residuos (Gestión de Químicas
Residuos)
Vertimientos
Consumo de
Programa e recursos naturales
instructivo
Manejo de Programa uso racional de
Vertimientos
Emisiones y Ruido los recursos
Programa orden y aseo
Criterios de
operación  CÓMO HACERLO
(documentación) 142
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Aspecto ambiental significativo

Generación de residuos
El control operacional debe considerar:
 Ubicación sitios de generación de residuos
 Compra de canecas, bolsas, construcción centro de acopio, señalización
Ejemplo

 Talleres de divulgación
 Clasificación y separación de residuos en la fuente
 Recolección y transporte interno
 Si el residuo es especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento proveedor
 Si el residuo es especial no aprovechable: Acopio temporal y disposición final
 Si el residuo es no especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento
proveedor
 Si el residuo es no especial y no aprovechable: Acopio y disposición final
 Informe de gestión mensual
143
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

Aspecto ambiental significativo

Generación de residuos
El control operacional debe considerar temas
relacionados como:
Compras
Contrataciones
Ejemplo

Gestión humana - capacitación


Manejo de sustancias químicas
Control proceso – mantenimiento
Uso racional de los recursos
Transporte
144
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H Implementación y operación del SGA
4.4.6 Control Operacional

TALLER
Planificación de un SGA
• Para los aspectos
ambientales significativos
identificar las prácticas
ambientales que los
mantendría bajo control

145
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Alcance del SGA

r r
ne t a
er

nte men
DEBE PROCEDIMIENTOS

lec
tab

Ma ple
Es

Im
 Identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que puedan causar impactos ambientales y
 Cómo responder ante ellos
 Responder ante ellos cuando sean reales y prevenir o mitigar los impactos
ambientales
 Revisar los procedimientos periódicamente y después de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de emergencia. Modificar los procedimientos
cuando sea necesario
 Probar periódicamente los procedimientos (planes de respuesta ante
emergencias), cuando sea factible
 Definir e implementar medidas preventivas
146
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Procesos y PREVENCIÓN
actividades
Identificación Control
de situaciones operacional
Identificación
de aspectos e potenciales de
impactos emergencia –
evaluación del RESPUESTA
RIESGO Preparación y
Identificación
de requisitos respuesta ante
legales emergencias

Algunas situaciones potenciales de emergencia (similar a aspecto ambiental)


que pueden ser consideradas en esta evaluación son:
 Incendios  Fugas (gases)  Colapso estructural
 Explosiones  Emisiones  Sismos

 Derrames Accidente transito  Inundaciones

 Intoxicación
147
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H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Condiciones o situaciones potenciales de


emergencia = Causas de impactos ambientales
potenciales
La naturaleza de las sustancias químicas (inflamables,
gases comprimidos, CRETIV)
Defecto, falla u operación defectuosa
Ejemplos

Incendio en planta o que afecte la planta


Explosión en planta o explosión externa que afecte la planta
Descomposición de una sustancia en proceso o
almacenada
Escorrentía de agua de extinción de incendios
Derrames de materiales por accidente durante el transporte
Desastres naturales
Terrorismo, etc.
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H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Ejemplo

Accidente o situación
Actividad potencial de emergencia
Manipulación de Posible derrame por uso de
sustancias peligrosas equipo de transporte
en el almacén de inadecuado
materiales
Impacto potencial
Contaminación de la
“Quebrada La Sucia” con
una sustancia peligrosa
149
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Procedimiento general para identificar


peligros y evaluar riesgos
Identificar peligros asociados a las actividades (metodologías)
Evaluación de riesgos y estimación de consecuencias
(metodología)
Definir e implementar medidas preventivas
Definir plan de respuesta ante emergencias (incluye protocolos
de actuación y manejo de los impactos ambientales)
Comunicar el riesgo (empleados, contratistas, visitantes)
Entrenar al personal y evaluar la eficacia
Probar planes de respuesta a través de simulacros o en
situaciones reales de emergencia
Evaluar efectividad del procedimiento para definir AC - AP
150
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H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Los planes de emergencia pueden incluir


1. Organización y responsabilidad
2. Lista del personal clave
3. Detalles de servicios de emergencia
4. Plan de comunicación interna y externa
5. Acciones a tomar ante diferentes tipos de emergencia
6. Rutas de evacuación y puntos de encuentro
7. Información sobre materiales peligrosos, impacto ambiental
potencial y medidas a tomar en caso de fugas, derrames,
emisiones, etc.
8. Planes de entrenamiento y ensayo. Evaluación eficacia
9. Acciones para controlar los impactos ambientales
10. Evaluación posterior de accidentes y atención para definir
AC-AP
151
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H Implementación y operación del SGA
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Ejemplos de preguntas a responder


 ¿Qué hacer en caso de fuego?.
 ¿Qué hacer en caso de terremoto?
 ¿A quién comunicar o acudir en caso de emergencia?
 ¿Se cuenta con un plan de evacuación?
 ¿Qué hacer con los clientes en una emergencia?
 ¿Cómo responder a los medios de comunicación?
 ¿Se realizan simulacros en la organización?
 ¿Quiénes actúan para controlar los impactos
ambientales?
 ¿Cómo controlar los impactos ambientales durante y
después del evento?
152
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H Implementación y operación del SGA
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

 Disponibilidad y asignación de recursos para el SGA:


 Humanos, incluye el
representante de la dirección
 Infraestructura
 Financieros
 Tecnológicos
DEBE  Habilidades especializadas
 Definir, documentar y comunicar:
 Funciones
 Responsabilidades
 Autoridades D
Medios para lograrlo
 Matriz de responsabilidades  Procedimientos
 Manual del sistema  Manual de funciones
153
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H Implementación y operación del SGA
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

 Definir, documentar y comunicar:


D
Funciones Responsabilidades Autoridades

Actividad Resultados Toma de decisiones y


asignación de recursos

Cada empleado debe conocer cual es su rol y su


responsabilidad en el SGA
La responsabilidad por el funcionamiento y mejoramiento
del SGA es de la dirección y NO se delega

154
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H Implementación y operación del SGA
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

El reto de la empresa
Integrar lo ambiental y el manejo de las operaciones
(procesos para la producción o prestación de
servicios).

Las áreas ambientales son consultoras para la


organización, el soporte de la línea de producción.

El control de los aspectos ambientales y la prevención


de la contaminación, son responsabilidad de la línea
de producción.
155
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H Implementación y operación del SGA
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Representante de la dirección
Uno o varios representantes de la dirección.
(No es necesario, pero preferiblemente miembro (s)
del equipo de dirección).
Lidera implementación del SGA (con funciones,
responsabilidad y autoridad).
Asegura el establecimiento, implantación,
mantenimiento y mejoramiento del SGA.
Mantiene informada a la alta dirección sobre el
desempeño del SGA y las recomendaciones de
mejora.
156
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Alcance del SGA


 Asegurar que el personal (propio o contratado)
cuyo trabajo pueda causar un impacto
significativo, deba ser competente en términos de
educación, formación o experiencia adecuados.

 Mantener los registros asociados.

DEBE
R
 Identificar las necesidades de formación
(aspectos ambientales y SGA).
 Proporcionar formación o emprender otras
acciones. Mantener los registros asociados.
R
r e

r
ne
lec

PROCEDIMIENTOS para que sus empleados y


nt e
tab

contratistas tomen conciencia de los asuntos


Ma
Es

ambientales relevantes.
157
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

FORMACIÓN CONCIENCIA
Tocar el cerebro Tocar el corazón
 Suministrar conocimientos  Para generar compromiso
para cumplir las tareas y se requiere entender el
responsabilidades por qué de los hechos.
 Desarrollar habilidades  Motivar el mejoramiento.
 Base para contar con  Base para contar con
personal competente personal comprometido

COMPETENCIA
Educación, Formación o Experiencia
Son comportamientos que demuestran la aplicación de
conocimientos, habilidades y actitudes, que distinguen a la
gente con un desempeño superior (cumplimiento de objetivos).
158
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Personal cuya labor pueda


•Revisar criterios generar impacto significativo
•Formar, Entrenar
•Cambiar personal Establecer criterios para determinar
competencia del personal

Educación Formación Experiencia


•Escolaridad •Cursos, entrenamiento •En la empresa
•Universidad •Asistencia •En la actividad
•Post-grado •Evaluación •En medio ambiente

Aplicar criterios
R
No cumple Cumple
Resultado Mantener
159
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Necesidad
Formación

Lo que Para lograr Según Según Expectativas


requiere el objetivos y plan de resultado de del
cargo metas carrera auditorías empleado

Evaluación Para Para crear Cambios en


desempeño actualizarse conciencia procedimientos

Programa de Formación
R
Ejecución del Programa

No eficaz
R Eficaz
Evaluación eficacia Fin
160
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Toma de conciencia sobre:


Aspectos e impactos Política Ambiental,
ambientales procedimientos y
requisitos del SGA
Aspectos e impactos
significativos reales o Importancia de cumplir
potenciales
Cómo controlar el aspecto Funciones y
Responsabilidades
Beneficio ambiental del
mejoramiento del Con respecto a política,
desempeño personal procedimientos y requisitos SGA
Consecuencias de no
seguir los procedimientos Situación de emergencia
operativos
Qué hacer
Medir el grado de conciencia es muy difícil, lo que si se puede establecer es si hay o
no conciencia: planta limpia, bien mantenida, residuos separados en la fuente, etc.
161
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H Implementación y operación del SGA
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Competencia

Educación -
Conocimiento
Delegada Otorgada
Formación - Habilidad
Asumida Reconocida
Experiencia

Función Responsabilidad Autoridad


162
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Alcance del SGA

ne tar
Comunicaciones

nte en
er
internas y externas

r
lec

Ma plem
tab

Im
Es
En cuanto a aspectos
ambientales y el SGA
DEBE PROCEDIMIENTOS

COMUNICACIONES

Internas Externas

Nivel y funciones Partes interesadas Empresa R?


Directivo externas (reciben, documentan y
Operativo (comunicaciones) responden lo pertinente)
163
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación interna
Nivel directivo
Política, objetivos,
metas, programas

Comunicación
Sugerencias del día a día
Resultados,

Recolección
y reporte de
Coordinación información
ambiental
Nivel operativo
164
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación interna
Para cada procedimiento del SGA preguntarnos:
¿Se requiere comunicar algo? Si la respuesta es SI,
responder las siguientes preguntas:
Qué A quién Quién lo Por qué Con qué
medio Registro Confiden
comunicar comunicarlo comunica frecuencia cialidad
Registro
Gerente, Memorando, Divulgaciones, Asistencia No aplica
Política Toda la Representante carteleras, cuando hay divulgac.
organización , Grupo GA charlas cambios

En cada procedimiento En una matriz general


ó
documentado para el SGA
165
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación interna
Conocer las reuniones de la empresa permite establecer
cómo funcionan las comunicaciones internas

Reunión Propósito Agenda Respon- Partici- Regis- CuándoDónde Duración


sable pantes tro

Uno de los mecanismos para evaluar la eficacia de las


comunicaciones, es a través de la revisión del
cumplimiento de los compromisos adquiridos en las
reuniones
166
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación interna (del día a


día)
Es importante tener en cuenta:
Es importante tener en cuenta:
¿Para qué se va a utilizar la información?
¿Para tomar decisiones?
¿Para tomar acciones para cumplir con
requisitos legales?
¿Para hacer seguimiento al desempeño
ambiental?
LA COMUNICACIÓN SIEMPRE DEBE TENER UN
PROPÓSITO
167
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H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación externa
Sociedad

Solicitudes,
quejas, reclamos Responde

EMPRESA

Aspectos ambientales significativos

Sociedad
168
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación externa
Mecanismos para recibir, documentar y dar R?
respuesta a las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas

Comunicaciones Inquietudes de
Solicitudes de la autoridad la comunidad
Comunicaciones
•Información • •Sugerencias clientes
Información
•Visitas •Requisitos
•Requerimientos •Quejas
•Reportajes •Quejas
•Sanciones

Verbales Escritos
•Telefónico •Carta, fax
•Personal •e-mail
169
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Alcance del SGA


 Decidir si comunica o no
externamente información
acerca de sus aspectos
ambientales significativos

 Documentar su decisión
D
DEBE  Si decide hacerlo debe
establecer e implementar
métodos para realizarla

EMPRESA

Aspectos ambientales significativos

Sociedad 170
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
4.4.3 Comunicaciones

Comunicación externa
Es decisión de la empresa comunicar sus
aspectos ambientales significativos D
Tener en cuenta:
Información a suministrar R?

A quién va dirigida la información

Medio de comunicación a utilizar

Responsable por revisar la información


171
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros
Alcance del SGA

ne tar
• Control de

nte en
er
documentos

r
lec

Ma plem
• Establecer y

tab

Im
mantener registros

Es
ISO 9001:2000

DEBE PROCEDIMIENTOS

La clave de la documentación
Diga lo que hace Documéntelo

Haga lo que dijo Aplique procedimientos

Demuestre que lo hizo Elabore y conserve


Muestre los registros
Adriana María resultados
172
Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros

Información

Actualizable No actualizable

Controlar que la versión Acceder fácilmente a la


vigente esté disponible información cuando se
dónde se requiere requiere

Control de versión Control de archivo

Control de documentos Control de registros


173
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros

La documentación
facilita:La concientización
Ahora y El logro de objetivos
a se qu
é es e l
SGA y
cu al e s
ambientales
respon mi
sabilida
d
La evaluación del
SGA
El seguimiento al
desempeño ambiental
Unificar prácticas
El mejoramiento
174
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros

¿Cuándo documentar?

La ausencia del documento causa


problemas
Preservar “know how”
Alta rotación del personal
Se requiere tener una base para
entrenamiento

175
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros

¿Qué tan detallado documentar?


Depende del perfil del usuario de
la documentación
¿Cómo documentar?
Manual

Procedimientos
Instrucciones
Especificaciones, MSDS, planos,
documentos externos, etc.
Registros
176
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros

Los registros permiten:


Demostrar conformidad con los requisitos SGA y
el funcionamiento del mismo.
Demostrar conformidad con los requisitos de ISO
14001.
Demostrar que se cumplen las regulaciones
ambientales.
Demostrar resultados.
Demostrar el seguimiento y revisión del SGA.
Soportar la toma de decisiones ambientales.
177
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
H Implementación y operación del SGA
V 4.4.4 Documentación Vs. Registros

Debes D Información Debes


R
• Política, objetivos, metas • Autorizaciones legales: permisos, LA, etc.
• Competencias del personal (educación,
• Descripción alcance SGA formación o experiencia)
• Descripción elementos principales • Necesidades de formación, formación
proporcionada u otras acciones, evaluación
SGA y su interacción, la referencia a de la eficacia de la formación y otras
los documentos relacionados acciones
• Control metrológico de los equipos de
• Documentos y registros requeridos seguimiento y medición (calibraciones o
en la norma verificaciones)
• Resultados evaluaciones períodicas del
• Documentos y registros cumplimiento legal y otros
determinados por la organización • NC y resultados AC y AP tomadas
como necesarios para asegurar la
• Los necesarios para demostrar conformidad
eficacia de la planificación, con requisitos del SGA y norma y para
operación y control de procesos demostrar resultados logrados
relacionados con los Aspectos • Informe de auditorías
Ambientales significativos • Informe revisión por la dirección 178
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V
A

3.3 MEJORA (VERIFICACIÓN


Y AJUSTE) DEL SGA
(NTC-ISO 14001)
• Conceptos

179
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V
A Verificar (V) y Ajustar (A)
Aplicable a sistemas calidad, ambiental, salud
REGISTROS

Corrección
Seguimiento
y medición No Acción 1
¿Cumple? correctiva
Si Revisión por
Auditorías la Dirección
Internas Si
¿Incumplimiento Acción
potencial? preventiva
1

No Cambios
empresa,
Continuar, mejorar 1 entorno
180
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V
A Verificar (V) y Ajustar (A)

TALLER
Herramientas para la mejora continua
• Identificar los elementos más relevantes.
• Socializar el trabajo.

Herramientas (requisitos norma):


• Seguimiento y medición
• No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
• Auditoría interna
• Revisión por la dirección

181
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Alcance del SGA

r r
ne t a
e r

nte men
DEBE PROCEDIMIENTOS

lec
tab

Ma ple
Es

Im
Hacer seguimiento y medir periódicamente:
 Las características claves de las operaciones y actividades

que puedan tener un impacto significativo.


 El desempeño, los controles operacionales y el

cumplimiento de objetivos y metas. D R?


 Cumplimiento de los requisitos legales y otros

aplicables.
Realizar el control metrológico de los equipos de
seguimiento y medición para asegurar la validez de los
resultados. R
182
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

El seguimiento periódico permite:


 Conocer los resultados del control operacional y el control

de las variables ambientales


 Identificar áreas débiles

 Encontrar oportunidades de mejoramiento

 Determinar cómo se están logrando los objetivos y metas

 Determinar cómo se está mejorando

Conocer de forma sistemática el


desempeño ambiental de la
organización
183
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Definición de desempeño ambiental

Resultados medibles de la gestión que hace una


organización de sus aspectos ambientales.
Los resultados se pueden medir respecto a la
política ambiental, los objetivos ambientales y las
metas ambientales de la organización y otros
requisitos de desempeño ambiental.
Fuente: ISO 14001:2004

184
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Listado o cuadro que permita


conocer:
Variable a la cual hacer seguimiento (indicador)
Límite a cumplir
Frecuencia del seguimiento
Si hay mediciones: Internas ó externas
Responsabilidades

Planificación de la medición y seguimiento

185
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Matriz medición, seguimiento e


1 2 indicadores
3 4 5 6
Aspecto amb. Indicador Fórmula del Parámetro o Unidad Lugar de
significativo indicador variable medición
Producción de Residuos (1 – residuos Cantidad Kg Centro de acopio
residuos aprovechables para Relleno residuos para
Sanitario / Relleno Sanitario
residuos Cantidad
generados residuos
totales)*100% generados

7 8 9 10 11 12
Parámetro de Equipo Método Frecuencia Responsable Registro
referencia
Separación de Báscula Lectura Semanal Gestor Ambiental Informe mensual
residuos de gestión del
(Resolución programa MIR
526/2004 del
Área Metropol.)

186
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

En caso de mediciones internas


considerar:
Muestreo y/o medición (si es requerido):
 Equipo de muestreo y/o medición utilizado
(descripción que permita verificar su idoneidad)
 Método de muestreo y/o medición
(instrucciones de trabajo interna o referenciación a un
método estándar)
 Registros del muestreo y/o medición (cuando apliquen)

 Procedimiento de calibración del equipo de muestreo


y/o medición (cuando aplique)
 Registros de la calibración del equipo de muestreo
y/o medición (cuando aplique)
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

En caso de contratar mediciones


considerar:
Definir el procedimiento para seleccionar,
evaluar y hacer seguimiento a los proveedores
de estos servicios
En las especificaciones de compra establecer:
 El método de muestro y medición a ser
utilizado
 La solicitud de registros de calibración de los
equipos previo a la medición
 Forma como se debe registrar la información

188
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Es conveniente establecer claras responsabilidades


sobre la definición de métodos de muestreo y
medición, así como para seleccionar y evaluar a
los proveedores.

También es importante reconstruir el histórico


para cada una de las variables seleccionadas
(cuando esto es posible) considerando un
período de dos o tres años. Lo anterior da la
base para establecer tendencias y definir los
límites de control a utilizar.

189
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Los métodos de muestreo y


análisis:
En la mayoría de los casos están normalizados
En algunos casos, están incluidos en la
legislación ambiental

MÉ T
EST ODOS
AND
AR
- EPA
LEG
IS
AM LACIO
BIE N
NTA
L

Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004


V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Algunas sugerencias
Concentrarse en aquello que lo motivó para
implementar ISO 14001.

Focalizarse en aquellas áreas donde desea


mejorar. Hacer comparaciones periódicas.

Seleccionar indicadores simples y claros.

Usar varios indicadores para medir los esfuerzos


de la empresa en el área ambiental.

Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004


V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición

Generación de Costos
Emisiones Cumplimiento ambientales
al aire, desechos de requisitos
ruido legales
Vertimientos Eficiencia de
Aguas sistemas de
industriales y
Medir y hacer tratamiento
pluviales
seguimiento a:
Uso / consumo Emisiones no
de agua planificadas

Uso / consumo Uso / consumo


Productos Uso / consumo Recurso
químicos de energía renovables
Fuente: Guía de ISO 14000 - J. Cascio -
1997
192
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Alcance del SGA


• Tratar las NC

r r
ne nt a
r
e
reales, potenciales

lec

nt e e
Ma plem
tab
Es

Im
• Tomar AC y AP
ISO 9001:2000
PROCEDIMIENTOS
DEBE
Corrección de NC
Existente Identificarla Acciones para
evitar que vuelva
a ocurrir - AC
No Conformidad
R
Potencial Identificarla Acciones para
prevenir que
ocurra - AP
193
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Fundamental
Tratar el problema puntual e investigar las causas y
atacarlas.

Manejar los impactos ambientales.

Realizar acciones con el fin de prevenir que vuelva a


ocurrir.

Revisar la eficacia de las acciones.

Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud del


problema y a los impactos ambientales.

Incorporar en la documentación del SGA cualquier


cambio necesario.
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004 D 194
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Fuentes de acciones correctivas Fuentes de acciones preventivas

Aprender de los problemas y Prevenir los problemas


actuar para que no se vuelvan a potenciales y actuar para que no
presentar se presenten

• Incumplimiento de la • Proyectos o modificaciones de


legislación y otros ley
• Quejas o reclamaciones • Tendencias desfavorables de
• No conformidades en indicadores
auditorías y en procesos • Incidentes
• Accidentes y emergencias • Hay una nueva evidencia
• Fallas repetitivas científica
• Acciones correctivas en otras
plantas
195
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.5 Auditoría Interna

Alcance del SGA

r r
ne nt a
er
lec

nt e e
Ma plem
NORMA

tab
Es

Im
ISO 19011:2002

DEBE PROCEDIMIENTOS
Lu Ma Mi Ju Vi Sa Do

Elaborar el programa de auditorías internas del SGA


Auditorías a intervalos planificados

Contar con personal competente e independiente del


área a auditar para llevar a cabo las auditorías internas y
asegurar la objetividad e imparcialidad

Registrar los resultados de las auditorías,


R entregarlos a la dirección y divulgarlos
196
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

PROPÓSITOS: - Determinar conformidad del SGA


- Determinar si el SGA se ha implantado
adecuadamente y se mantiene
- Identificar oportunidades de mejora

Determinar la conformidad del sistema con respecto a:


• Los requisitos de la norma ISO 14001:2004
• Los requisitos establecidos por la organización
• Las disposiciones planificadas del SGA
• Las disposiciones planificadas para la gestión ambiental

197
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA INTERNA

Organización
Los resultados

conveniencia
eficiencia

Comparar
eficacia

Las Lo planeado
prácticas adecuación
actuales 198
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

Etapas del proceso de auditoría


1. Planeación de la auditoría
2. Solicitud de la documentación
3. Reunión de apertura
4. Ejecución agenda de auditoría
5. Reunión de cierre
6. Elaboración y presentación del informe de
auditoría
7. Seguimiento de las acciones correctivas
8. Cierre de las no conformidades
199
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

Resultados de la auditoría interna (informe)

• Concluir:
• Conveniencia (pertinencia y beneficio) R
• Adecuación (cumplimiento de requisitos)
• Eficacia (cumplimiento de objetivos)
• Identificar:
• Fortalezas (conformidades)
• Oportunidades de mejora
• No Conformidades - Observaciones

200
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

Tipos de Auditorías
Ambientales
Auditorías al SGA
Auditorías de cumplimiento:
Legal
Política ambiental corporativa,
objetivos y metas
Técnicas (desempeño)
Comerciales
Evaluación de riesgos
Certificación

Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004


V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

Las auditorías pueden ser útiles


para:
Establecer el cumplimiento con respecto a la
política ambiental y los requerimientos de
carácter legal.
Tener una base confiable que sirva para
proporcionar información a las partes interesadas
externas sobre el desempeño ambiental de la
empresa.
Identificar oportunidades de mejoramiento.
Identificar riesgos para los empleados, la
comunidad y el ambiente.
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

COMPETENCIAS DEL AUDITOR Conocimiento


sy
habilidades
Calidad S & SO específicas
en:
Comunes

Ambiental

Educación Experiencia Formación Experiencia


Laboral como auditor en auditorías

Atributos personales
203
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.5.5 Auditoría Interna

Competencias
específicas del auditor
ambiental
Formación y experiencia en:
Técnica ambiental: Identificación de aspectos e
impactos ambientales y prácticas ambientales,
manejo de impactos ambientales.
Legislación ambiental.

El auditor ambiental debe contar con los


conocimientos y experiencia suficientes que le
permitan emitir conceptos específicos ante
situaciones particulares.
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

DEBE
Revisar el SGA con una frecuencia
definida para:
- Asegurar la eficacia, adecuación y conveniencia del SGA
- Evaluar las oportunidades de mejora
- Evaluar la necesidad de cambiar la política, objetivos,
metas y otros elementos del SGA

Documentar los resultados y


R conservar los registros

Recopilar la información para realizar


la revisión
205
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Propósitos de la revisión del SGA


Asegurar adecuación, Identificar
conveniencia y eficacia oportunidades de
continuas del SGA mejoramiento
adoptado

Mejorar el desempeño ambiental


Tener procesos eficaces
Racionalizar el uso de los recursos
Optimizar el costo

Actuar para mejorar y mantener


vigente el SGA
206
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

El alcance de la revisión
Puede ser lo suficientemente amplio y
profundo para cubrir:

Las dimensiones ambientales de las


actividades, productos y servicios

Su impacto en el desempeño
financiero

Su repercusión en la posición
competitiva de la organización
207
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Etapas de la revisión del SGA


1. Recolección de información
2. Consolidación de la información y
elaboración de informe
3. Citación a la revisión por la dirección
4. Reunión de revisión por la dirección
5. Resultados de la revisión por la dirección
6. Plan de mejoramiento
7. Recomendaciones

208
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Información a considerar R
Última revisión al SGA, acciones definidas y
resultados de su ejecución

Cumplimiento de objetivos, metas y programas

Desempeño ambiental alcanzado

Resultados evaluaciones de cumplimiento (legal)

Hallazgos en las auditorías al SGA

Incidentes ambientales, no conformidades y


acciones correctivas y preventivas
209
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Información a considerar R

Comunicaciones con las partes interesadas


externas, incluidas las quejas

Recomendaciones para la mejora

Cambios del entorno, evolución de los requisitos


legales y otros relacionados con los aspectos
ambientales
210
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Cambios internos que puedan


influir en la política, objetivos y
metas
Nuevas plantas y modernizaciones
Nuevos productos, actividades o servicios.

Modificaciones a productos, actividades o


servicios existentes.

Posición financiera y competitiva de la


empresa.

211
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Cambios en el entorno que puedan


influir en la política, objetivos y
metas
Nueva legislación o modificación de la
existente

Nuevas expectativas o cambios de


opinión de partes interesadas (quejas).

Avances en ciencia y tecnología.

Preferencias del mercado.

212
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Considerar
R
Indicadores que faciliten medir el progreso en el
desempeño ambiental.
Información para la revisión que facilite el análisis y la
toma de decisiones.
Situaciones de no conformidad resumidas por
categorías y por causas comunes.
Acciones correctivas y cambios al SGA (si se requieren)
propuestos para prevenir nuevas ocurrencias.
Mecanismos para hacer seguimiento y lineamientos para
evaluar la efectividad.
Propuestas de mejora.
213
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Para identificar los logros:


¿Se han cumplido las expectativas relevantes de las
partes interesadas?
¿Se podrán atraer nuevos clientes por el mejoramiento de
los resultados ambientales?
¿Se está haciendo un uso más racional de los recursos?
¿Se ha aumentado la eficacia y eficiencia de los procesos?
¿Se han reducido los costos por tener procesos más
eficientes y un uso más racional de los recursos?
¿Se ha mejorado el desempeño ambiental?
¿Se ha aumentado la conciencia ambiental del personal?

214
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección

Resultados de la revisión por la dirección (Informe)


• Concluir:
• Conveniencia (pertinencia y beneficio) R
• Adecuación (cumplimiento de requisitos)
• Eficacia (cumplimiento de objetivos)
• Aprobar (decisiones o acciones):
• Oportunidades de mejora
• Cambios:
• Política ambiental
• Objetivos y metas
• Otros elementos del sistema (recursos)
• Proyectar la gestión para el siguiente período
215
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
4. RECAPITULACIÓN
SGA - ISO 14001:2004

216
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Modelo de Sistema Integrado de Gestión
Basado en procesos y ciclo P-H-V-A

Mejora continua del SG

Partes Necesidades
Responsabilida A Partes
Interesadas
Interesadas Oportunidade d de la
s
Cliente
P dirección
Capacidad
para cumplir
Sociedad V
Entorno
Gestión de Medición, Satisfacció
Trabajadore
los recursos análisis y n
s
Accionistas mejora
Gobierno
Autoridades
Otros
H
Entrada Realización Producto
Requisito Requisito
s s del producto Impacto s

Riesgo

Adaptación de ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en 217


Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Modelo de Sistema Integrado de Gestión
Basado en la calidad integral de PROCESOS

Enfoque y principios de la calidad integral

ISO 9001 Calidad del producto - servicios Cliente


Eficacia y satisfacción

Control de aspectos y
Minimización de impacto ambientales
Sociedad
ISO 14001
Eficiencia, Eficiencia y Entorno
prevención de la contaminación

Control de peligros y
minimización de riesgos Empleados
OHSAS 18001 Accionistas
Productividad y
prevención de riesgos
218
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Semejanzas entre las normas
ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001

• Siguen el ciclo P H V A
• Basadas en procesos
• Elementos (requisitos) comunes
• Responsabilidad de la dirección
• Revisión por la dirección
• Control de documentos y de registros
• Control de equipos, medición y ensayo
• No conformidad, acción correctiva y preventiva
• Auditorías internas
• Competencias (educación, formación, experiencia
sensibilización, entrenamiento, habilidades)
• Comunicaciones
219
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Sistema de Gestión Ambiental – SGA
ISO 14001:2004

Es una herramienta de gestión basada en el ciclo PHVA, útil


para controlar las actividades y manejar los impactos de estas
sobre el ambiente en el contexto de la legislación cada vez
más exigente.
Basado en: Proporciona elementos Con el propósito
para: de:
Manejo integral del
Requisitos legales Desarrollar e ambiente
implementar la
Otros requisitos que se política Cumplimiento legal y
asuman (convenios) otros
Alcanzar objetivos y
Aspectos e impactos metas a través de Proteger el ambiente y
significativos programas evitar la contaminación
Relación con las partes Establecer y aplicar Mejoramiento continuo
interesadas prácticas del desempeño ambiental
ambientales Comunicación con las
partes interesadas
HERRAMIENTA ORIENTADA AL CUMPLIMIENTO LEGAL
CONTRIBUYE A LA VIABILIDAD OPERATIVA DE LAS
220
Adriana María Torres Velásquez ORGANIZACIONES
Módulo SGA ISO 14001:2004
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004

Modelo

Mejora Continua

A
Política Ambiental
Revisión por P
la dirección Planificación

Implementación
V Verificación
y Operación

H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
221
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Pasos para la implantación de un SGA

Secuencia de la implantación A

Diseñar el SGA
P Decidir la implementación P Planificar el SGA

Hacer un diagnóstico y Implementar el SGA


establecer la brecha H Operar el SGA

Definir el compromiso hacia Realizar ciclo de auditoría al SGA


el medio ambiente V Verificación del SGA

Revisión por la dirección y


Elaborar plan de acción A Nuevos objetivos

A Certificación
222
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001:2004
Requisitos legales y otros
Impacto requisitos (convenios,
Aspecto

Control de documentos y registros


Impacto norma empresarial)

Actividades Impacto Valorar significancia


Productos Aspecto Criterio: A B C D
Impacto _ _ _ _
Servicios
Impacto Aspectos e Riesgos /
Política Ambiental

Aspecto Sit. pot.


. de
Impacto impactos
significativos emergencia

Si ¿Desempeño ¿Prevención Si
Cambios en satisfactorio? requerida?
el entorno Revisión por No No
la dirección
Cambios en Objetivos, metas y programas
la empresa
Acciones Control operacional

Recursos
Auditorías sobre el
Seguimiento y medición Preparación /
Internas al SGA SGA Respuesta ante
Evalu. cumplimiento legal emergencias
Responsabilidades Personal Competente Comunicaciones NC, Acciones
funciones y autoridad formación, conciencia internas y externas Correctivas y Preventivas223
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
< Cubrimiento >

>
Adriana María Torres Velásquez
medición
Monitoreo y
Actuamos sobre lo
que las mediciones
dicen que no está
bien
Acciones

preventivas
correctivas y

Evaluamos si las

Módulo SGA ISO 14001:2004


acciones que se
toman son eficaces y
eficientes
al SGA

Frecuencia seguimiento
Auditorías

Actuamos sobre el
SGA con base en las
desviaciones
Fuentes del mejoramiento continuo

encontradas y en las
<

oportunidades de
la dirección

mejora identificadas
Revisión por

224
CONCLUSIÓN

Política Planificación Implementación Verificación Revisión SG


Exitoso

X Planificación Implementación Verificación Revisión Sin Rumbo

Política X Implementación Verificación Revisión Ineficacia

Política Planificación X Verificación Revisión Ineficiencia

Política Planificación Implementación X Revisión Desconocimiento

Política Planificación Implementación Verificación X Estancamiento

225
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
5. CIERRE
TALLER
Conceptos sobre Sistemas de
Gestión Ambiental - ISO 14001

Retroalimentación

226
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
DIPLOMADO
GESTIÓN INTEGRAL DE PROCESOS

MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Norma NTC ISO 14001 versión 2004

GRACIAS POR SU
ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN

227
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL - PMA

Es el documento que producto de una evaluación


ambiental establece, de manera detallada, las acciones
que se implementarán para prevenir, mitigar, corregir o
compensar los impactos y efectos ambientales negativos
que se causen por el desarrollo de un proyecto, obra o
actividad. (Decreto 1180 de 2003)
Incluye:

• Medidas de manejo
• Planes de seguimiento y
monitoreo
• Planes de contingencia
• Planes de abandono

HERRAMIENTA DE PLANIFICACIÓN Y
SEGUIMIENTO
ES OBLIGATORIO Y CONTRIBUYE AL CUMPLIMIENTO 228
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Modelo de Sistema Integrado de Gestión
EJEMPLO

Enfoque ISO 9001 (calidad) Vs. ISO 14001 (ambiental)


Vs. OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional)

Desde ISO 9001 (calidad)


Producto: Mantenimiento eficaz, eficiente, a tiempo y Central
maquina disponible para operación
Cliente: Proceso Operación
Hidroeléctrica
Desde ISO 14001 (ambiental)
“Productos”: Los subproductos desde calidad:
Estopas y liencillos, partes inservibles, aceite
Aspecto: Generación de residuos sólidos y líquidos
Impacto: Contaminación de agua, suelo
Partes interesadas “afectadas – involucradas”: La comunidad,
seres vivos (animales, plantas), la autoridad ambiental

Desde OHSAS 18001 (S&SO)


Factor de Riesgo (peligro): Manipulación de químicos Proceso:
(aceites dieléctricos, resinas, líquidos reveladores), Mantenimiento del
manipulación de equipos de alza generador
Riesgo: R. químico (intoxicación, quemaduras), R. físico (golpes)
Partes interesadas “afectadas – involucradas”: Empleados, contratistas,
Jefe de la Central (responsable de los afectados y daños)
229
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