Definicin de Proceso

v.1.0 (24/10/2007)

mbito

Nombre
KIDS Infraestructura Informacional Plataforma Grupo

Proceso

Inclusin canceladas en RCM 13M

Creado por

DyD

Fecha ltima

N de versin

Pas

Actualizacin

1.0

Espaa

02/08/2013

1. DETALLE DEL PROCESO

Cdigo

Nombre

Tipo de Proceso

Intervalo de
Ejecucin

N de
Ejecuciones

Inclusin canceladas en RCM

13M

1.1.

Descripcin Funcional Detallada

Se necesita la historificacin de canceladas hasta 13 meses en el repositorio de Atributos de mercados

e Intervinientes (ODS) para el RCM mediante las incorporacin primero de canceladas intrames y
segundo, incorporando las canceladas intermes.
Estas operaciones canceladas se guardarn durante 13 meses en el ODS y el RCM y despus
desaparecern.
Se actualizar el software de manera que no tendremos acceso a los ficheros de altas y bajas, aunque
estos no se utilicen deben seguir cargndose.
Se seguir manteniendo los criterios de comparacin de fechas (comparacin con el da anterior o mes
anterior) aunque se detallar ms adelante.
El nuevo campo a aadir XTI_ESTADCTR ya existe en el RCM pero con el fin de poder llevar a cabo el
proceso de cancelados intrames deber ser incluido en el ODS tanto de atributos, intervinientes como
saldos.

1.1.1

Identificar las operaciones canceladas y diferenciarlas claramente de Bajas y Vigentes:

Para identificar y filtrar fcilmente las operaciones canceladas se va crear un nuevo campo,
XTI_ESTADCTR, que sea comn en todas las dimensiones. Este campo se crear tanto en las tablas
mensuales y diarias de los repositorios de Atributos, tablas centrales y especficas, Saldos, tablas de
saldos contables y no contables, e Intervienes para las tablas corporativas y locales.
Este campo se informar con los valores C o V dependiendo si las operaciones son canceladas o
vivas respectivamente.
Layout diario de atributos:

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Layout Diario de
Atributos de Mercados

Layout mensual de atributos:

Layout Mensual de
Atributos de Mercado.xls

Layout de intervinientes:

Layout
Intervinientes.xls

Layout de saldos (calculados lotes contables, y no contables):

Layouts Mercados LC
y NC.xls

Este campo , XTI_ESTADCTR, nunca puede quedar sin informar o con valor nulo, siempre debe tener
un valor C o V, es decir el campo XTI_ESTADCTR debe tomar el valor C para las operaciones
canceladas o V para las operaciones vivas.

En resumen para ODS los valores que toma dicho campo es:

XTI_ESTADCTR
Tipo Operacin
Normal (Vigente)
Cancelada
Rechazada

ATR-CENTRAL
V
C
pdte

ATR-ESPECIF
V
C
pdte

DIMENSION
INTERVINIENTES
V
C
pdte

SAL CALCU
V
N/A
pdte

SAL TI NC
V
N/A
pdte

OTRAS
V
N/A
pdte

An as se seguirn informando los campos fecha de cancelacin y fecha de baja que informan de la
fecha de cancelacin del contrato para las operaciones canceladas y las bajas de atributos e
intervinientes, ya que algunas salidas filtran por fecha de cancelacin las operaciones no vigentes y no
van a cambiar de inmediato su filtrado. La idea es que el da de maana puedas filtrar las ops no
vigentes bien atendiendo al XTI_ESTADCTR (la opcin recomendable) o bien fijndote en las que no
tengan informada fec_cancel o fec_baja.
No se insertarn nuevos registros por cancelados de saldos a fin de evitar impactos en el clculo de
saldos medios y homogeneizar el tratamiento de los tipos de importe no contables de domstica, con lo

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que solo tendremos el arrastre de cancelados 13 meses en las tablas central y especificas de atributos
y las tablas local y corporativas de intervinientes.
Aunque no se van a calcular las operaciones canceladas de saldos el campo distintivo de cancelados,
XTI_ESTADCTR, si se va a crear, aunque en este caso se va informar siempre con el valor V ya que
se pide eliminar los cancelados en el RCM.
Productos impactados
Vamos a simplificar el proceso actual de calculo de contratos cancelados en el que se combina la
comparativa por foto, foto (M) con la foto anterior (M-1), con la recepcin de de canceladas desde
aplicaciones origen, canceladas por fichero, eliminando sta ltima y quedndonos nicamente con el
proceso por comparacin de foto.
En primer lugar enumeran los productos que quedan exentos de canceladas:
REMITENTE
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos
Todos

PRODUCTO
PIR
PIC
FDE
FIR
FEQ
FPA
FPI
FMP
FRM
FLE
FFA
AMT
CMV
CNC
PFM
PVM
EFD
RMV
FEM
EUD
REC
REV
RAC
RAV
RER
RPV
IRO
ERO

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Todos
0126
0126

NRO
FUV
OMO

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El orden de intervencin de procesos debe ser el siguiente:

1. En primer lugar se calculan y se guardan las canceladas diariamente (intrames) en las
tablas central y especficas de ODS. Se guardar la informacin de atributos de ltimo
da que el contrato llega vivo. La fecha de cancelacin se tiene que informar con la
fecha en que la operacin dej de llegar y se deber recoger en las tablas mensuales.
2. Los cancelados por foto mensual se detectan como se haca hasta ahora, aunque se
eliminarn los accesos a los ficheros de altas y bajas:

Si la fecha de vencimiento es menor o igual que la fecha del cierre del mes M y
mayor o igual que la fecha de cierre del mes M-1, se informar con la fecha de
vencimiento.
En caso contrario, se deber informar la fecha del cierre del mes M.

Cancelados diario:
Al comparar la foto diaria D con la foto anterior D-1 si una operacin deja de venir, en la foto anterior
XTI_ESTADCTR tiene el valor V, insertamos los atributos del contrato D-1, fecha de cierre D, la fecha
de cancelacin y fecha de baja del ltimo da que lleg como vivo (D) y el nuevo campo
XTI_ESTADCTR con valor C.
Si la operacin para das posteriores sigue sin venir, se detectar como cancelada
(XTI_ESTADCTR=C) y se arrastrar a la nueva fecha (D+1) y guardando la misma fecha de
cancelacin.
Se puede dar el caso que un contrato este cancelado y se arrastre a la foto de varios das y luego nos
llegue otra vez vivo se borraran los registros cancelados y se insertar de nuevo el contrato como vivo.
Cancelados mensual:
Del mismo modo se calculan las canceladas, operaciones que dejan de venir el mes M que si estn
como vivos el mes M-1. Se recuperan los atributos del mes que si estn vivos y dependiendo de la
fecha de vencimiento, si informa FVTO y esta es menor o igual que la fec_cierre del mes M o mayor o
igual que la fecha cierre de M-1, informamos la FVTO. Si no, informaramos la fecha del cierre en el
que hemos detectado la baja.
Resaltar que si encontramos un contrato cancelado tanto en el proceso intrames diario y tambin
cancelado en el proceso intermes mensual, se da preferencia a lo que se ha detectado en el proceso
diario, por lo que quedara como cancelado XTI_ESTADCTR=C y con la fecha de cancelacin
calculada en el proceso diario.
Si una operacin sigue cancelada para los siguientes meses no se volver a calcular de nuevo la fecha
de cancelacin, se arrastraran los atributos a la foto del nuevo mes nicamente cambiando su fecha de
cierre a la del mes actual. Este arrastre se realizar siempre que la fecha de cancelacin se encuentre
en los ltimos 13 meses.

A modo resumen:

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Calculamos los cancelados diariamente en las tablas central y especficas diarias, con el criterio que se
ha comentado informando el nuevo campo XTI_ESTADCTR. En el cierre de mes se calculan los
cancelados mensuales por comparacin de foto del mismo modo.
Se arrastran las operaciones canceladas en las tablas diarias a la foto mensual, teniendo stas
prioridad sobre los cancelados mensuales si tenemos la misma operacin cancelada en ambos
procesos, y se insertan en las tablas mensuales (central y especficas) con la fecha de cierre del mes.
En el caso extremo de que se detecte una operacin como cancelada C en el diario y en el mensual
llegue viva V, procederemos a dar preferencia al V desechando el registro cancelado.
Si detectamos operaciones canceladas el mes anterior que no vienen vivas este mes arrastramos de
nuevo esas operaciones a la nueva fecha de cierre sin calcular de nuevo la fecha de cancelacin, si
sta se encuentra en el intervalo de los ltimos 13 meses.

1.2 Posibles situaciones en la comparacin de fotos

Aclarar que en ODS no hay bajas.
Mensual (en ODS)
Mes
Anterior

Mes
En Curso

No existe

Nada, se trata de un nuevo IUC

Nada, se trata de un IUC que sigue vigente

No existe

Se trata de una cancelada, se identificara el IUC como C, y se informan FEC_CANCEL y FEC_BAJA

No existe

Es un IUC cancelado. Lo seguiremos acumulando hasta que pasen 13 meses desde la FEC_CANCEL
Se trata de un IUC cancelado que renace. Se desechar el cancelado y se incorporar como vigente la
nueva entrada operacional (debieran ser casos ms bien raros)

El proceso hace

Diario (en ODS)

Las canceladas se acumularn slo durante el mes. Es decir, en Enero se irn guardando las
operaciones que se cancelen durante ese mes y en febrero el proceso volver a empezar de nuevo.
Da
Anterior

Da
En Curso

No existe

Nada, se trata de un nuevo IUC

Nada, se trata de un IUC que sigue vigente

El proceso hace

No existe

Se trata de una cancelada, se identificara el IUC como C, y se informan FEC_CANCEL y FEC_BAJA

No existe

Es un IUC cancelado, se guardar hasta fin de mes para pasarlo al mensual luego
Se trata de un IUC cancelado que renace. Se desechar el cancelado y se incorporar como vigente la
nueva entrada operacional.

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Cuando se produzcan duplicados para un remitente-producto, deber llevarse a cabo una revisin
completa, recorriendo todo lo cargado en el mes para ese remitente-producto.

TABLAS AFECTADAS

Tablas Atributos (Diaria/Mensual KIDSO)

CALL MONEY SWAP

CARTERA RENTA FIJA
CARTERA RENTA
VARIABLE ESP
COMPRA VENTA RENTA
FIJA
DEPOSITO
DERIVADOS DE CREDITO
EMPRESTITO
EQUITY FORWARD
FORWARD RATE
AGREMENT
FUTURO
MOVIMIENTO
EMPRESTITO
OPCION FUTUROS
OPCION IRS
OPCION TIPO INTERES
OPCIONES TIPO CAMBIO
OPCIONES VALORES IND
PERMUTA IRREGULAR
REGISTROS RO
REPOS
SWAP
VENTA CRUZ Y SINERGIA
COMPRA VENTA SWAP DE
DIVISAS

Diaria
TKIDSCJE

Mensual
TKIDSCJJ

TKIDSCJC

TKIDSCJG

TKIDSCYE

TKIDSCYF

TKIDSCJA

TKIDSCJB

TKIDSCPH

TKIDSCPI

TKIDSCXT

TKIDSCQF

TKIDSCPJ

TKIDSCQB

TKIDSCYG

TKIDSCYH

TKIDSCJO

TKIDSCOU

TKIDSCPN

TKIDSCPO

TKIDSCPV

TKIDSCQA

TKIDSCPM

TKIDSCPR

TKIDSCPS

TKIDSCPT

TKIDSCPU

TKIDSCJS

TKIDSCOW

TKIDSCYM

TKIDSCYN

TKIDSCJQ

TKIDSCOV

TKIDSCYI

TKIDSCYJ

TKIDSCME

TKIDSCQE

TKIDSCPP

TKIDSCPQ

TKIDSCYL

TKIDSCJF

TKIDSCJH

Tablas Saldos (Diaria/Mensual KIDS2)

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CONTABLES
NO CONTABLES

Diaria
TKIDSSAW

Mensual
TKIDSSBY

TKIDSSBX

TKIDSSAY

Tablas Intervinientes (Diaria/Mensual KIDSO)

LOCAL
CORPORATIVO

Diaria
TKIDSPNE

Mensual
TKIDSPAE

TKIDSPND

TKIDSPAD

COMPONENTES
1.2.

Inventario de Operaciones Funcionales

Cdigo

1.3.

Nombre

Descripcin

Inventario de Ventanas
Cdigo

N/A

1.4.

Nombre
N/A

Descripcin
N/A

Inventario de Informes
Cdigo

N/A

1.5.

Nombre
N/A

Descripcin
N/A

Inventario de Otros Formatos de Entrada y Salida

Cdigo

N/A

Nombre
N/A

Descripcin
N/A

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2. RESTRICCIONES DE NIVEL DE SERVICIO

N/A

3. RESTRICCIONES DE NIVEL DE SEGURIDAD

N/A

4. OTRAS RESTRICCIONES
N/A

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5. CONTROL DE VERSIONES
N
Versin
1.0

Fecha
02/05/2013

Autor
Modificacin
DyD

Descripcin
Creacin del documento

6. OBSERVACIONES

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