Anlisis de Impacto al Negocio (BIA)

Cuestionario BIA
Empresa:
Procesos/Producto/Servicio:

1.2.3.-

Apellidos y Nombres: Luis Miguel Tovar Romero, Eduardo Tolenti

BIA)
BANCO DE LA NACION
Gestin del efectivo y valorado
Colocaciones de fondos
Gestin de RRHH

ovar Romero, Eduardo Tolentino Escarcena

Especificacin de Productos y Servicios incluidos

Descripcin del Producto / Servicio / Proceso

Producto / Servicio

Atencin al cliente

Descripcin del Producto / Servicio

Area y proceso que se encarga de atender

las solicitudes, reclamos en sus diferentes
canales de servicios a dems del
seguimiento y cumplimiento para la
satisfaccin del cliente.

Impacto Operacional en el Negocio

De acuerdo a los tres (3) factores sealados, por favor identifique la criticidad e impacto operacional de acuerdo a los rangos de tiempo in

Proceso

1.-

Productos / Servicios

Factores de Impacto Operacional

1. Servicio al cliente
Atencin al cliente

3. Moderado

2. Cumplimiento legal / regulatorio

1. Insignificante

3. Imagen de la compaa

1. Insignificante

1. Servicio al cliente

Colocaciones de fondos

< 4 hrs

2. Menor

2. Cumplimiento legal / regulatorio

1. Insignificante

3. Imagen de la compaa

1. Insignificante

cional de acuerdo a los rangos de tiempo indicados. Asumir que el proceso no se encuentre disponible.

< 1 da

< 2 das

< 1 sem

< 2 sem

< 1 mes

> 1 mes

4. Mayor

4. Mayor

5. Catastrfico

5. Catastrfico

5. Catastrfico

5. Catastrfico

2. Menor

2. Menor

3. Moderado

3. Moderado

4. Mayor

5. Catastrfico

1. Insignificante

2. Menor

2. Menor

3. Moderado

3. Moderado

3. Moderado

3. Moderado

4. Mayor

5. Catastrfico

5. Catastrfico

5. Catastrfico

5. Catastrfico

1. Insignificante

2. Menor

3. Moderado

4. Mayor

5. Catastrfico

5. Catastrfico

1. Insignificante

2. Menor

3. Moderado

4. Mayor

5. Catastrfico

5. Catastrfico

Maximum Tolerable
Period of Downtime
(MTPD)

5 das

1 da

Justificacin MTPD

Recovery Time Maximum Tolerable

Objective (RTO) Data Loss (MTDL)

Acumulacin de solicitudes de atencin,

reclamos afecta seriamente la imagen del
Banco.
1 da

6 horas

La cobranza de colocaciones no pueden

ser ejecutadas.

8 horas
La morosidad de la cartera podra crecer

0 horas

Justificacin MTDL

Es necesario registrar todas

las solicitudes que se
realizaron de forma manual.
Para que la imagen de la
empresa no se vea afectada.

Es necesaria la integridad de
las colocaciones.
Las colocaciones deben ser
cobradas en fecha y las
penalidades deben ser
generadas para incrementar
los ingresos

Entradas y Salidas de informacin de los Productos / Servicios correspondientes al Proceso

Especificacin de las entradas y salidas de informacin de los Productos/Servicios seleccionados

Productos / Servicios

Atencin al cliente

Colocaciones de fondos

Entrada de informacin

rea proveedora de informacin

Tipo de registro

Salida de informacin

rea receptora de informacin

La salida de informacin es enviado a Ente

Regulador?

Indicar nombre de Ente Regulador se enva

<si aplica>

solicitudes
documentacion de los clientes
formularios de pago

Agencia bancaria
Agencia bancaria
Agencia bancaria

manual
alfanumerico
alfanumerico

cuentas de ahorro
administracion de datos de clientes
entrega de formularios

oficina principal
oficina principal
oficina principal

No
No
No

solicitud de credito

Agencia bancaria

alfanumerico

cuentas canceladas

oficina principal

No

N/A
N/A
N/A
N/A
N/A

documentacin del cliente

Agencia bancaria

alfanumerico

expediente de credito aprobado y/o

desaprobado

oficina principal

No

N/A

Registros Vitales para la ejecucin de los Productos / Servicios correspondientes al Proceso

Identificacin de los registros vitales asociados a cada producto/servicio. Para determinar los mismo usted debe imaginarse que se encuentra inmerso en el siguiente "escenario":
- Suponga que tiene 5 minutos para ingresar a su oficina y sacar los elementos crticos para seguir ejecutando el proceso identificado. Despus de esos 5 minutos, usted no podr ingresar a su oficina durante un mes.
- Adems de los elementos evidentes, piense en los elementos que no usa frecuentemente, los que usa una o dos veces al mes, pero que apoyan en forma clave su operacin.

Productos / Servicios

Atencin al cliente

2 Colocaciones de fondos

Nombre del Registro

Clasificacin de la
Informacin

Descripcin del Registro

Tipo de registro

Frecuencia de Respaldos

Recovery Point
Objective
(RPO)

documentacion del cliente

datos de asociado
solicitud de credito
registro de atencion
comprobantes de pago
Formularios de aperturas y cierre

Uso Interno
Uso Interno
Uso Interno
Uso Interno
Uso Interno
Confidencial

Datos personales
Datos del agente
Registro de movimientos bancarios
Datos de cliente
Documento de pagos y retiros
Contratos con clientes del da

Fsico
Registro en el Sistema de Informacin
Registro en el Sistema de Informacin
Registro en el Sistema de Informacin
Registro en el Sistema de Informacin
Fsico

Diaria
Diaria
Diaria
Diaria
Diaria
Diaria

8 horas
8 horas
8 horas
8 horas
8 horas
8 horas

Formularios de modificacin de datos

Confidencial

Documentacin de clientes del da

Fsico

Diaria

8 horas

Cuaderno de movimiento de dinero

Confidencial

Registro de movimientos del da

Registro en el Sistema de Informacin

Diaria

8 horas

Descripcin del Proceso de Negocio (BETH3)

Identificacin de requerimientos de instalaciones alternas donde podran los procesos identificados.

Proceso

Atencin al cliente

Descripcin del Proceso de Negocio (BETH3)

Identificacin de requerimientos de equipos (equipos de cmputo, Telfono, suministros, maquinaria, etc.) necesarios para soporte y operacin en
contingencia de los procesos identificados

Tipo de equipo en operacin normal

#

Proceso
(indicar equipo y cantidad)

Atencin al cliente

PCs

5000

Descripcin del Proceso de Negocio (BETH3)

Identificacin de requerimientos de servicios de TI que dan soporte tecnolgico a los procesos identificados.

Proceso

Aplicacin

Correo

Atencin al cliente

Se puede prescindir del

Sistema o Aplicacin en
caso no estn
disponibles?

Si

Descripcin del Proceso de Negocio (BETH3)

Identificacin de personal clave y alterno de cada proceso seleccionado

Proceso

Atencin al cliente

Personal requerido en operacin

normal
(Cantidad)

Personal Vital Clave en Contingencia

(Cantidad)

6000

130

Personal Suplente
(Cantidad)

13

Descripcin del Proceso de Negocio (BETH3)

Identificacin de terceros crticos para el negocio

Nombre del Tercero

Nombre del Tercero

Descripcin del servicio

bindado por el Tercero