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Febrero de 2009
Editorial Ma Gister
Mxico, 2009
Editorial Ma Gister
Segunda Edicin
La edicin consta de 1,000 ejemplares
y sobrantes para reposicin.
Impreso en Mxico,
Distrito Federal.
Derechos Reservados
El contenido de esta obra est protegido por la ley, y debidamente registrado
en el Instituto Nacional de Derechos de Autor.
A Erika Bardales:
Por escribir una nueva y hermosa historia en
las pginas de este procesalista naciente,
quien tiene los deseos de vivir, soar y
construir grandes paradigmas en la disciplina
del Derecho Procesal.
Qu es la vida?, un frenes;
qu es la vida?, una ilusin,
una sombra, una ficcin,
y el mayor bien es pequeo;
que toda la vida es sueo,
y los sueos, sueos son.
Caldern de la Barca
Agradecimientos
A la licenciada Dora Alexix Arce Jaramillo, quien con sus prolongados dilogos me
ha hecho reflexionar acerca de las grandes lagunas que tiene el Derecho Procesal
Acusatorio, en nuestra de mi cario, admiracin y reconocimiento.
A Paola Nayeli Velzquez Victoria, Francisco Hernndez Mrquez y Thessy
Jimnez Zrate, quienes colaboraron de manera activa en la compilacin
bibliogrfica para la elaboracin de esta obra.
A Martha Laura Constantino Rivera y Karla Nohem Guerrero Guzmn, quienes
contribuyeron en el diseo de los anexos 1, 2 y 3 de la presente obra.
A Brenda Tania Luna Lpez, quien incondicionalmente crey en m para participar
en la discusin de la Reforma Constitucional, al invitarme a colaborar en la
Cmara de Diputados.
Al Diputado Cesar Camacho Quiroz, por su valioso apoyo en permitirme participar
en las mesas de trabajo de la Reforma Constitucional, y conocer el entorno poltico
del Pas.
A mis amigos Germn Garca Beltrn y Cristina Burgos Garca, por haberme
apoyado en todo momento cuando fuimos compaeros de trabajo en la Cmara
de Diputados.
Asimismo, agradezco a los seores Gerardo Laveaga Rendn, lvaro Vizcano
Zamora y Gerardo Garca por haberme invitado a participar en las mesas de
trabajo de la Procuradura General de la Repblica.
A la Maestra Diana Margarita Garzn Lpez, Directora de la Facultad de DerechoMazatln de la Universidad Autnoma de Sinaloa, quien brind el apoyo humano
para completar la investigacin realizada para la elaboracin de este trabajo.
Finalmente, deseo agradecer profundamente a las licenciadas Azucena
Rodrguez, Gabriela Rosales, Catalina Rodrguez y Lorena Ortega, quienes me
han dado la oportunidad de poder impartir las ctedras de Derecho Procesal en
distintas partes de la Repblica Mexicana, y sin su apoyo, esta obra no hubiese
podido culminarse de manera eficaz.
El Autor
Otoo de 2008
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Febrero 2009
El Autor
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ndice General
Prlogo............................................................................................................................. 13
Prlogo a la Segunda Edicin........................................................................................15
Comentarios a la Segunda Edicin................................................................................16
Captulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal....................................19
Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado
Democrtico de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una
aplicacin garantista del Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia
sustantiva. 2. La reforma penal en materia adjetiva. III. Objetivos generales del
Sistema
Democrtico
de
Justicia
Penal.
IV.
Transformaciones
complementarias del Sistema Democrtico de Justicia Penal.............19
Captulo Segundo. La Carpeta de Investigacin en la Fase Preliminar del Sistema
Acusatorio de Justicia Penal..........................................................................................20
Sumario: I. Fase pre-procesal de investigacin por el Ministerio Pblico. II.
Actuacin de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La
intervencin de terceros con inters jurdico. 3. Los responsables civiles. 4. El
acuerdo de inicio. III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente. 1.
Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detencin. 2. Informes
policiales. 3. Actos de trmite en los casos de flagrancia. IV. Diligencias
practicables por el Ministerio Pblico. 1. Triloga investigadora. 2. Valor
probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Pblico.
V. Determinaciones ministeriales.........................................................20
Captulo Tercero. Sustanciacin del Control de Garantas en la Fase Preliminar del
Proceso Penal Acusatorio..............................................................................................20
Sumario: I. Introduccin. II. Calificacin de la legalidad de la detencin. 1. Vista
a las partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III.
Lectura de derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de
que entienda sus derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y
procesales. 3. Intervencin de las partes. IV. Formulacin de la imputacin. 1.
Estructura de la formulacin de la imputacin. 2. Apercibimiento a las partes
en la limitacin de las actuaciones. 3. Sistematizacin del derecho de defensa.
4. Actividad jurisdiccional en la declaracin preliminar del imputado. V.
Vinculacin provisional a proceso. 1. Periodo judicial para el pronunciamiento
de la situacin jurdica del imputado. 2. Vinculacin provisional con
pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la
fase preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparacin de la
prueba. 2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculacin
definitiva a proceso. 1. Citacin a las partes. 2. Argumentacin de las partes
respecto a la vinculacin a proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la
vinculacin. VIII. Discusin de las medidas cautelares. IX. Discusin del
periodo judicial de la investigacin.......................................................20
Captulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio...........................20
Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso
abreviado. 2. La suspensin del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios.
3. El sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulacin de la
acusacin. 1. Presentacin de la Acusacin. 3. Vista a la defensa para
contestacin de la Acusacin. III. Audiencia intermedia. 1. Discusin de las
defensas y excepciones. 2. Ofrecimiento de pruebas de las partes. 3.
Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura de Juicio Oral...................20
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Captulo Quinto. El Juicio Oral Penal............................................................................20
Sumario: I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisin de pruebas. II.
Celebracin del Juicio Oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el
acto del Juicio Oral. 2. Tcnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Tcnicas de
Contra Interrogatorio. 2.2 Tcnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La
entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista cognitiva. 2.2.3 La entrevista
inferencial. 3 Teora del Caso. 3.1 La triloga de la teora del caso. 3.2 El
alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El alegato
de conclusin. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que
pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del rgano jurisdiccional.
4.2 Vulneracin de alguna garanta o derecho fundamental. 4.3 El previo y
especial pronunciamiento del Juez Oral. 4.4 Causas de suspensin del Juicio
Oral. 4.5 Desahogo de los elementos de conviccin y la propuesta de
practicarlos en el acto oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebracin
de la audiencia. III. Cierre de la audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2.
Informes orales. 3. Modificacin de las conclusiones provisionales al formular
las definitivas. IV. Acta de Juicio Oral. V. La sentencia penal en un Juicio Oral.
1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentacin y motivacin. 1.2 Mecnica
de hechos. 1.3 Aplicacin del Derecho. 1.4 El pronunciamiento judicial. 1.5
Individualizacin judicial de la sancin. 2 La cosa juzgada..................20
Captulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio de
Justicia Penal.................................................................................................................. 20
Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la vctima u ofendido. 1. El
surgimiento de la Justicia Alternativa en Mxico. 2. Los Equivalentes
Jurisdiccionales Carneluttianos. 2.1 Autocomposicin. 2.2 Composicin. 2.3 El
Compromiso. 2.4 La Amigable Composicin. 2.5 La Negociacin. 2.6 La
Mediacin. 3. La Autocomposicin. 3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento.
3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transaccin. 3.2 Formas afines y dudosas. 4. La
conciliacin. 4.1 Tipos de Conciliacin. 4.2 Formas de procedencia. 4.3
Regulacin. 5. La Mediacin. 5.1 Definicin. 5.2 Formas de aplicacin. 5.3
Requisitos de procedibilidad. 6. La naturaleza de la cosa juzgada en los
convenios............................................................................................20
Bibliografa Recomendada por el Autor........................................................................20
Anexo 1. Cuadro desarrollado del Proceso Penal Acusatorio.....................................20
Anexo 2. Recursos Procesales......................................................................................20
Anexo 3. Procedimientos Penales Especiales del Sistema Acusatorio......................20
Anexo 4. Evaluacin en materia de Derecho Procesal Penal Acusatorio...................20
Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la
Delincuencia Organizada (Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el
Autor)............................................................................................................................... 20
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Prlogo
La ciencia jurdica como producto de manifestaciones de las conductas sociales,
ha encontrado diversas dificultades para llegar a su misin: impartir una justicia
pronta, completa e imparcial.
Como toda ciencia, el Derecho Procesal se basa en un principio hegeliano de
tesis, anttesis y sntesis; pues las aportaciones de los grandes procesalistas se
han manifestado en los distintos ordenamientos jurdicos, dando lugar a diversas
instituciones.
El Sistema Jurisdiccional Mexicano contempla un conjunto de conceptos,
instituciones y tcnicas de carcter autnomo para resolver todo tipo de
controversias que se dan en las distintas ramas del enjuiciamiento, y muchas de
ellas en sentido contradictorio.
El Derecho Procesal Mexicano pareciera adherirse a la Teora abstracta de la
accin, pues cualquier sujeto pueden ejercitar indistintamente sus pretensiones
ante una autoridad; es decir, todo aquel que tenga inters jurdico puede hacer
valer sus pretensiones para beneficio de s y de los dems. De ah la importancia
que la pretensin punitiva pblica ha quedado superada con la Reforma
Constitucional publicada el 18 de junio de 2008.
El Derecho Procesal cumple el ejercicio de las pretensiones del gobernado a
travs de rganos jurisdiccionales autnomos; es decir, gozan de independencia
funcional y las resoluciones son de carcter definitivo (pueden a llegar a ser cosa
juzgada).
Como es sabido, para que una disciplina sea autnoma, debe cumplir con las
siguientes caractersticas:
1. Debe tener una legislacin propia.
2. Debe tener un procedimiento propio.
3. Debe tener ciencias auxiliares.
4. Debe tener un objeto especfico de la rama del enjuiciamiento.
5. Debe tener un fin, y de acuerdo a la postura adoptada de Niklas Luhmann,
el derecho se perfecciona en el proceso.
El problema prctico de la eficacia procesal, contraviene lo dispuesto por el
principio de legalidad en diversas ocasiones, ante el supuesto de pretender hacer
un proceso rpido y eficaz, no se entra al estudio verdadero para encontrar la
existencia del derecho material.
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violatorias a un sistema acusatorio, o dicho de otra manera, son perfectamente
vlidas en un sistema mixto.
El Derecho Procesal no puede ni debe quedar al arbitrio de gente con poder
poltico, cuyos principios slo deben ser complementarios y no la base para fundar
un nuevo sistema donde se discuta, precisamente la libertad de las personas.
En las distintas dependencias gubernamentales tanto federales como locales, se
ha observado que las personas expertas en el tema tienen certificaciones de
instituciones extranjeras, o cursos impartidos por expositores extranjeros, pero
francamente se nota que no tienen los conocimientos bsicos de la prctica
forense ni de la realidad mexicana, y se atreven, a emitir opiniones y capacitar a
operadores con ficciones jurdicas. Lo anterior es un fenmeno de deslealtad
profesional, y como acadmicos se debe sostener que ya basta de malinchismos.
Si bien es cierto, la presuncin de inocencia qued plasmada en la Constitucin,
sta ha sido un buen triunfo para los constitucionalistas e internacionalistas, sin
embargo, ha sido un dolor de cabeza para los verdaderos procesalistas, pues
dicho principio debe quedar nicamente como la gradualidad de la medida
cautelar, de acuerdo con los elementos de conviccin que obren en la causa, y no
como un principio de ficcin jurdica, por el rgimen de excepcin plasmada en la
Constitucin Mexicana.
En esta obra que se presenta al lector, se encuentran las bases para comprender
los temas torales del sistema acusatorio, a efecto de que se advierta la temtica y
las tcnicas de operatividad del proceso penal, acorde a la reforma constitucional.
A diferencia de la Primera Edicin, sta se encuentra corregida y aumentada en
sus distintos captulos, y se han adicionado cuadros sinpticos y comparativos.
Asimismo, se han atendido mltiples recomendaciones de operadores, tanto del
sistema mixto como del acusatorio, a efecto de que sea un libro de texto para
quienes pretendan abordar el Derecho Procesal desde un punto de vista cientfico
en imparcial.
Agradezco al Maestro Quintino, quien acertadamente ha dicho, refirindose a
Welzel que un buen jurista reconoce sus errores, los corrige y supera, y como
procesalista se sostiene que se han cometido muchos errores en la
implementacin de este nuevo sistema, y que la historia, como ciencia perfecta, se
encargar de sealarlos en la prctica forense.
El Autor
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Ntese, por ejemplo que en el actual Cdigo Federal de Procedimientos Penales fue publicado en
el Diario Oficial de la Federacin el 30 de agosto de 1934.
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II. En un Estado Democrtico de Derecho, la facultad sancionadora debe
cumplir con una aplicacin garantista del Derecho Penal
En los ltimos meses, se han presentado diversas propuestas de reforma al
sistema penal, con anteproyectos de cdigos procesales con el propsito de
hacerlo democrtico. El trmino democrtico, no se vincula con cuestiones de
carcter poltico, sino con lo antagnico de autoritario.
1. La reforma integral en materia sustantiva
En materia de Derecho Penal es necesario reforzar y aplicar correctamente los
principios de legalidad, igualdad y non bis in idem. Asimismo, es necesario incluir
los siguientes:
1. Principio de lesividad: Se busca sancionar conductas que daen o pongan
en peligro bienes jurdicos relevantes. El legislador no podr crear tipos
penales sin justificar el bien jurdico que va a proteger.
Slo se persiguen hechos que afecten a un bien jurdico, ya que es el principio
bsico que desde los objetivos del sistema determina qu es un injusto o un delito.
En un sistema democrtico los delitos han de definirse desde su lesividad a los
bienes jurdicos, ya que ellos surgen desde los objetivos que justamente definen el
sistema y por lo tanto a los delitos y las penas.
La simple enunciacin del principio, no significa su implementacin real, pues el
principio como tal es slo un programa de accin, es la dogmatizacin del bien
jurdico. No hay posibilidad alguna de discusin ni de participacin democrtica.
Se parte de un dogma o presuncin de derecho en favor de la ley. Es una garanta
al ciudadano y un lmite a la intervencin punitiva del Estado.
2. Principio de proporcionalidad: La imposicin de penas debe ser
proporcional al hecho cometido. No se puede sancionar de igual forma a un
delito en grado de tentativa, que a uno consumado.
La pena ha de ser proporcional a la gravedad del hecho, tanto por su jerarqua
respecto del bien jurdico afectado, como por la intensidad del ataque al mismo.
Ha de excluirse penas iguales para hechos diferentes, puesto esto puede implicar
una forma de discriminacin.2 Una afeccin a la vida nunca puede tener la misma
pena que una afeccin al patrimonio. Es un desafo poltico criminal aadir
implementaciones instrumentales, en los aparatos y operadores del sistema penal,
y ms an llevar a cabo las correspondientes polticas econmicas, sociales o
culturales.
2
Cfr. Artculo 126 del Cdigo Penal del Estado de Chihuahua, donde se contempla una sancin
mayor, cuando el sujeto pasivo de homicidio se trate de una mujer o de una persona menor de
edad.
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3. Principio de mnima intervencin: El Derecho Penal debe ser el ltimo
recurso empleado para la proteccin de bienes jurdicos, y debe sancionar
las conductas lesivas de los bienes que protege.
Este principio postula la necesidad de restringir al mximo la intervencin de la ley
penal, reservndola slo para casos de ataques graves a las normas de
convivencia social que no pueden ser eficazmente controlados por otros
mecanismos menos traumticos.
4. Principio de exclusiva incriminacin de conductas: Debe aplicarse un
Derecho Penal de acto y no de autor, y as establecer la prohibicin de
criminalizar al ciudadano por su personalidad, caractersticas,
peculiaridades o circunstancias sociales.
La persona, en un sistema democrtico, es un ente autnomo respecto del
Estado, con capacidad propia y por tanto no sometida a la tutela de ste.
Necesariamente la intervencin del Estado ha de considerar como lmite y
legitimacin de su intervencin la responsabilidad de la persona. Esto implica,
consecuentemente, que toda persona tiene responsabilidad, no hay personas
irresponsables y que por tanto el Estado tiene un Derecho sobre ella.
Ahora bien, el principio de exclusiva incriminacin de conductas lleva no slo al
excluir la llamada responsabilidad objetiva, que por tanto no es personal en el
injusto o delito, sino tambin a considerar qu respuesta era exigible a ese sujeto
por el sistema penal, lo cual implica entonces la co-responsabilidad del sistema,
pues para exigir, es necesario que se haya otorgado las correspondientes
condiciones para tal exigencia. Se trata, entonces, de las discusiones de la
responsabilidad del sujeto por su hecho, o la llamada culpabilidad o
responsabilidad por el hecho.
Siempre responsabilidad es igual a exigibilidad, esto es, se trata de determinar y
por tanto garantizar qu es lo que puede exigir el sistema y sus operadores, de
una persona, y ello no es una cuestin de fundamentacin absoluta o puramente
dogmtica, sino una cuestin a resolver desde las bases mismas de los objetivos
de un sistema democrtico.
2. La reforma penal en materia adjetiva
Para que el nuevo Proceso Penal Acusatorio sea eficaz, es necesario incluir en la
Constitucin los principios rectores del Sistema Democrtico de Justicia, los
cuales son:
1. Presuncin de inocencia: Se asume como inocente al probable responsable
hasta que se acredite lo contrario en sentencia definitiva, y la aplicacin de
la prisin preventiva de manera excepcional.
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En su aplicacin, la presuncin de inocencia, como una figura constitucional, le
permite a un sujeto ser libre en tanto no se le acredite la responsabilidad en el
hecho. La calidad de "ser inocente" es una figura que slo le interesa al Derecho
en su aplicacin.
2. Inmediacin: Se garantiza la relacin directa entre: El juez y las partes; y el
juez y los medios de prueba. El juzgador, la defensa y el Ministerio Pblico
desarrollan su funcin directamente.
Todo sujeto tiene derecho a actuar en el proceso, y el juez debe de proveer las
medidas necesarias para atender a las partes contendientes, sin favoritismos ni
desproporciones.
3. Publicidad: Mayor transparencia en las actuaciones judiciales y del
Ministerio Pblico. Las audiencias sern pblicas.
La publicidad nicamente debe limitarse en aquellos asuntos en los cuales se
afecte gravemente la dignidad de las personas menores de edad, vctimas de
delito.
4. Contradiccin: Igualdad y equilibrio en los derechos y obligaciones de las
partes durante el proceso. Asimismo se garantiza la capacidad de examen y
contra-examen en audiencia pblica.
La contradiccin consiste en dar vista a la parte contraria para que diga lo que a
su derecho convenga, con el fin de que a toda accin le corresponda una
reaccin. Asimismo este principio se deriva del Derecho natural de equidad, dicho
sea brevemente, es la aplicacin prctica de la garanta de audiencia.
5. Concentracin y Continuidad: Se garantiza que las audiencias se diferirn
excepcionalmente, y las actuaciones incidentales se pronunciarn en una
resolucin final.
Asimismo, es indispensable sealar las caractersticas del Sistema propuesto por
la Reforma Constitucional:
1. Acusatorio: El Ministerio Pblico investiga y el juez valora y resuelve, se
garantiza el derecho de defensa. La vctima se vuelve en un acusador
coadyuvante, como parte derivada del proceso mismo.
2. Adversarial: El debate ser nicamente entre dos adversarios, el Ministerio
Pblico y la Defensa. Se eliminan principios como la prueba para mejor
proveer y la suplencia de la queja.
3. Oral: Implica la utilizacin de la palabra como medio de comunicacin y
garantiza la fluidez y operatividad del debate.
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III. Objetivos generales del Sistema Democrtico de Justicia Penal
Los principales objetivos generales del Sistema Democrtico de Justicia Penal
son:
1. Racionalizar la justicia penal a travs de los siguientes elementos:
a) Medios alternativos a la va jurisdiccional como la mediacin, la conciliacin
y la amigable composicin, a fin de solucionar los conflictos de manera
expedita, sin cargar de trabajo a los rganos jurisdiccionales.
b) Accin penal privada: la cual proceder cuando existan afectaciones de
carcter privado y que no trastoquen el inters pblico, por ejemplo dao en
los bienes culposo.
c) Terminacin anticipada del proceso, en aquellos asuntos en que se vuelve
innecesario e irracional la continuacin del mismo.
2. Hacer ms eficiente el Sistema:
a) Disminuir impunidad y los formalismos, a travs de estndares tcnicos del
debido proceso.
b) Justicia restaurativa, para garantizar de manera inmediata la reparacin del
dao a la vctima, y en su caso, la indemnizacin a la persona que haya
sido absuelta.
3. Hacer el sistema ms expedito:
a) Simplificarla, hacerla ms rpida, y evitar formalismos innecesarios que
retardan los pronunciamientos judiciales.
4. Es fundamental un sistema respetuoso de los derechos fundamentales de
los gobernados:
a) Garantizar derecho defensa y debido proceso, evitando la creacin de
regmenes de excepcin.
5. Es necesario reforzar la igualdad y el contradictorio, a fin de que todas las
personas tengan la misma oportunidad de defenderse respecto de las
acusaciones que obren en su contra, a travs de asesoras especializadas.
6. Rescatar derechos de la vctima u ofendido.
a) Reparacin: La accin de reparacin del dao no sea formalista, sino
eficaz.
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b) Intervencin: La vctima u ofendido sea una autntica parte procesal, y no
un simple coadyuvante, pues tiene inters jurdico en el asunto.
7. Rescatar confianza perdida.
a) Transparente, pblica: Que la sociedad conozca la tramitacin y los
pronunciamientos judiciales.
8. Unificar los estndares probatorios.
a) Cambiar la expresin cuerpo del delito por datos que estimen la probable
existencia de un hecho delictivo.
b) Slo bastarn indicios para fundar y motivar una sujecin a proceso.
c) Ser ms fcil someter a una persona a proceso, pero ms difcil
condenarla.
d) La prisin preventiva es la excepcin y no la regla.
IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrtico de Justicia
Penal
Finalmente, el Sistema de Justicia Penal debe cumplir con los siguientes objetivos
complementarios:
1. Fortalecer la independencia econmica, poltica y funcional del Poder
Judicial.
2. Otorgarle recursos al nuevo sistema de justicia penal.
3. Garantizar la objetividad en la funcin policial, en la procuracin y en la
administracin de justicia.
4. Establecer un efectivo y real sistema de defensa pblica para los acusados
del delito.
5. Darle verdadera asistencia a la vctima.
6. Crear adecuados sistemas de investigacin y fortalecer la instalacin de
adecuados laboratorios forenses para auxiliar a la Polica y al Ministerio
Pblico en la investigacin.
7. Crear un Ministerio Pblico consciente de sus
responsabilizarlo por acciones notoriamente infundadas.
actuaciones,
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Finalmente, el da 12 de diciembre de 2007 se aprob en la Cmara de Diputados,
diversas iniciativas con proyecto de decreto, mediante el cual se reforma al
sistema de justicia penal, convirtindolo en acusatorio, adversarial y oral, cuya
transitoriedad es de ocho aos, despus de su publicacin. Dos das despus,
dichas minutas fueron aprobadas en lo general por el Senado de la Repblica,
haciendo algunas modificaciones.
En febrero de 2008, se aprob la versin final de la propuesta de reforma en
materia de justicia penal y continu el proceso constituyente en las entidades
federativas. Para concluir con esta propuesta, el da 18 de junio de 2008 se
public en el Diario Oficial de la Federacin, el Decreto por el que se reforman
distintas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, en donde se incluy un sistema acusatorio y oral en materia de justicia
penal.
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Reaccionante
Juzgador
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1. La denuncia y la querella
La denuncia de hechos podr ser presentada por comparecencia o por escrito
ante el Agente del Ministerio Pblico. 4 El artculo 21 Constitucional, faculta a la
vctima para que pueda ocurrir en accin penal privada, en aquellos casos que
establezca la ley secundaria.
Toda persona que tuviere conocimiento de algn hecho tpico, est obligada a dar
conocimiento al Ministerio Pblico, para que ste, a su vez, inicie las
investigaciones conducentes con su Triloga Investigadora.
La denuncia de hechos debe cumplir, al menos con los requisitos que siguen:
1. Los datos generales del denunciante, nombre completo, domicilio,
escolaridad, ocupacin, religin, origen, grupo tnico, formas de
localizacin mediante telfono, correo electrnico o firma electrnica
avanzada.
2. Solicitud de confidencialidad o no en el manejo de sus datos personales,
atendiendo al Derecho irrenunciable que le asiste en el Artculo 20
Constitucional.
3. Se detallarn los hechos que pudieran ser constitutivos de algn
comportamiento tpico. Es importante que el Ministerio Pblico grabe las
declaraciones, a efecto de ser ms eficaz en su actuacin.
4. El denunciante podrn sealar los medios de prueba que tenga a su
alcance.
5. Estar firmada de puo y letra, o bien, tener la huella dactilar o digital del
denunciante.
Una vez recibida la noticia criminal, por cualquiera de los medios antes citados, el
Ministerio Pblico deber:5
1. Advertir al denunciante o querellante sobre las consecuencias de faltar a la
verdad en su manifestacin.
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2. Obtener del denunciante o querellante la mayor informacin posible que le
permita orientar eficazmente la indagacin.
3. Diligenciar el formato nico de la noticia criminal que deber contener la
siguiente informacin: nmero de radicacin, lugar, fecha e identificacin de
la fuente de la noticia; identificacin o individualizacin, direccin, telfono,
documento de identidad (si se conoce) del indiciado; lugar de los hechos;
breve relato de los mismos; identidad de las vctimas; descripcin de los
elementos materiales probatorios; evidencia fsica o informacin
suministrada; adecuacin tpica provisional de la conducta denunciada;
trmite y solicitudes que deban adelantarse.
2. La intervencin de terceros con inters jurdico
La intervencin de terceros con inters jurdico dentro del proceso penal debe
darse desde el justo momento de la Carpeta de Investigacin hasta antes de
dictarse el Auto de Apertura de Juicio Oral. Cabe destacar que las legislaciones
procesales limitan la constitucin del coadyuvante justo en el momento de
presentar la acusacin formal (al iniciar la fase intermedia).
La parte ofendida que no se constituya en coadyuvante en la etapa preliminar o
intermedia, no podr actuar como parte interactuante en el Juicio Oral, pues la litis
ya fue fijada con anterioridad, y atentara en contra de la sistematicidad del
proceso penal acusatorio, as como el derecho de defensa.
3. Los responsables civiles
Los responsables civiles pueden ser directos o indirectos, de conformidad con una
clasificacin personal.
1. El responsable civil directo es aquella persona que rene las cualidades
especficas exigidas por el tipo penal, y realiza por s, o para s, un
resultado tpico y antijurdico, es decir, es el sujeto activo del delito (autor o
partcipe).
2. El responsable civil indirecto responde por los daos ocasionados por
terceras personas, cuando tenga una calidad especfica (no de garante)
como dueo del objeto con que se cometi el injusto penal.
Es importante referirse que el responsable civil indirecto, por si mismo, aunque
puede ser demandado, no puede responder jurdico-penalmente, pues para ello se
necesitara una calidad de garante por injerencia o asuncin.
4. El acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es la actuacin que hace el Ministerio Pblico para iniciar una
Carpeta de Investigacin, y se debe llevar a cabo, siempre que medie una
30
denuncia o una querella, o cuando la autoridad ministerial tenga a disposicin a
una persona por flagrancia o caso urgente.
El acuerdo de inicio es el primer acto de autoridad del Agente del Ministerio
Pblico que integrar la Carpeta de Investigacin correspondiente.
III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente
Existe flagrancia cuando la persona es detenida en el momento mismo en que
est llevando a cabo el comportamiento tpico, o cuando se le da alcance
mediante una persecucin para detenerla, inmediatamente despus de haber
cometido el comportamiento tpico de que se trate.
A muchos procesalistas les preocupa la definicin persecucin material,
entendida como visual, sin embargo no es as. La persecucin se refiere a la
estrategia de localizacin, una vez ejecutado el hecho, y realizada las diligencias
necesarias para identificar y situar al probable indiciado. Particularmente, se
considera que veinticuatro horas son necesarias y suficientes para considerar la
flagrancia.
El caso urgente se presenta cuando una persona que haya cometido un
comportamiento tpico considerado como grave, genera el temor fundado de que
se pueda sustraer de la justicia, o que incumpla las rdenes cautelares.
1. Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detencin
La detencin se puede calificar como legal, de conformidad con los siguientes
presupuestos:
1. Que exista flagrancia.
2. Que exista caso urgente.
Es importante considerar que la autoridad que tiene el primer contacto con la
escena de los hechos es el polica investigador, de ah que se considera necesario
que sepa distinguir entre un comportamiento tpico del que no es.
2. Informes policiales
Son algunas obligaciones que debe cumplir la polica en el ejercicio de sus
funciones:
1. Poner en inmediata disposicin del Ministerio Pblico a la persona, para
iniciar la Carpeta de Investigacin correspondiente.
2. Salvaguardar la integridad fsica y emocional de las personas detenidas.
31
3. Rendir el parte informativo correspondiente.
4. Eliminar fuentes de peligro y preservar el lugar de los hechos.
5. Vigilar que se cumpla la cadena de custodia, evitando que se destruyan las
evidencias.
Los policas, tanto municipales, estatales y federales debern presentar su parte
informativo, conforme a los siguientes requisitos mnimos:
1. Describir el lugar de los hechos con detalle.
2. Anotar las fechas y los datos exactos de las personas que se encuentren en
el lugar de los hechos.
3. Narrar cronolgicamente los hechos y las evidencias encontradas, tomando
en cuenta las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
4. Firmar de puo y letra el parte informativo.
5. Anotar cules fueron las medidas tomadas para salvaguardar la integridad
fsica de la persona detenida y de las probables vctimas.
El Ministerio Pblico podr requerir al polica para que subsane el parte
informativo o que comparezca en alguna entrevista. La declaracin de los policas
se valorar a ttulo de testimonial, siempre y cuando sean desahogadas en el
Juicio Oral.
3. Actos de trmite en los casos de flagrancia
En flagrancia o caso urgente, una vez que la persona haya sido detenida y puesta
a disposicin del Ministerio Pblico, ste deber llevar a cabo las actuaciones que
siguen:
1. Realizar el acuerdo de inicio.
2. Dar vista al mdico legista y al psiclogo, para que hagan sus dictmenes
correspondientes.
3. Hacer una certificacin especial de los datos generales para tener
localizable a la persona que realiz la detencin.
4. Asignar un lugar especial para las personas detenidas; para hacerles saber
sus derechos y garantas.
5. Para dictar el acuerdo de retencin, o en su caso, poner en inmediata
libertad a la persona, determinar si existi o no flagrancia.
32
33
materiales probatorios, evidencias fsicas, o informacin legalmente obtenida que
sirvieran de fundamento para la formulacin de la imputacin, con el objeto de
poder acusar a los presuntos autores o partcipes de la conducta investigada,
solicitar la preclusin, o dar aplicacin al principio de oportunidad.
La investigacin judicial comienza con la formulacin de imputacin y se extiende
hasta la presentacin del escrito de acusacin, toda vez que durante su desarrollo
es posible la aparicin de elementos probatorios, evidencias fsicas o informacin
legalmente obtenida no conocidos hasta ese momento, los que de manera
excepcional pueden ser aducidos por las partes durante la etapa probatoria del
debate.
1. Triloga investigadora
Inmediatamente que se inicie una Carpeta de Investigacin, el Ministerio Pblico
debe dar vista a los Servicios Periciales para que se realicen las diligencias
necesarias en la bsqueda de indicios.
Las partes procesales podrn acudir a peritos privados para que realicen sus
dictmenes, pero el profesionista deber cumplir con los requisitos exigidos por la
ley procesal.
Todos los peritos que acepten el cargo tienen la obligacin de protestar su fiel
desempeo y rendir su dictamen de viva voz ante el Tribunal Oral; es decir, los
Servicios Periciales podrn ayudar en la integracin de la Carpeta de
Investigacin, pero la validez procesal se adquiere cuando el perito acuda a Juicio,
para que el Ministerio Pblico y las partes puedan formular preguntas.
Las controversias del dictamen pericial se resolvern con los elementos recabados
y estudiados para la integracin del mismo, de ah que la preservacin de indicios
se vuelve fundamental en la funcin pericial.
Es importante recalcar que debe quedar estrictamente prohibido repetir cualquier
actividad relativa a un peritaje, si no existe una causa suficiente y fundada que
acredite la ineficacia de las anteriores, o que vaya en contra de la integridad fsica
y emocional de las personas, sobretodo, cuando se trate de vctimas menores de
edad, cuyos tipos penales estn relacionados con la libertad sexual o el libre
desarrollo de la personalidad.
Los peritos pblicos o privados debern conducirse con probidad y honradez a fin
de garantizar que con una sola prctica sea suficiente para obtener todos los
elementos de estudio que se necesiten para elaborar un dictamen correcto.
Algunas opiniones han considerado la inclusin de consultores tcnicos, sin
embargo, por eficacia procesal, particularmente no se considera correcto.
34
El perito que obre de manera dolosa o negligente, deber ser consignado al
Ministerio Pblico por la posible comisin de algn comportamiento tpico, y que
ste integre la Carpeta de Investigacin correspondiente.
2. Valor probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el
Ministerio Pblico
Las actuaciones de investigacin realizadas por el Agente del Ministerio Pblico
debern ser secretas para los terceros ajenos al proceso. El imputado y los dems
intervinientes en el proceso podrn examinar los registros y los documentos de la
investigacin, una vez formulada la imputacin, y no antes, atendiendo al principio
de Confidencialidad de las Actuaciones.
El nuevo rol que debe desempear el Ministerio Pblico como lder de la Triloga
Investigadora6 implica implementar retos y formas radicalmente nuevas de
trabajo, con el propsito de instaurar un sistema preponderantemente acusatorio y
garante de los derechos fundamentales de todos los involucrados en el proceso
penal.
Los elementos probatorios que se recaben en la Carpeta de Investigacin slo
servirn para estimar que se hallan Datos que Establezcan la Existencia del
Hecho Delictuoso y la Probable Comisin o Participacin en su Comisin del
indiciado, pero carecern de todo valor probatorio hasta el momento de ser
desahogados ante el rgano jurisdiccional, excepto las pruebas anticipadas y preconstituidas.7
La tendencia que identifica a un sistema de corte preponderantemente acusatorio
es hacer una Carpeta de Investigacin previa gil y simple, menos formal y ms
funcional, lo que implica restarle peso probatorio a las diligencias practicadas por
el Ministerio Pblico en esta fase.
Se debe comprender que la desformalizacin de la Investigacin Ministerial y de
los requisitos para que el Ministerio Pblico formule imputacin, no significa que
acte arbitrariamente, sino por el contrario, el actuar de la Autoridad Investigadora
deber ser profesional y cientfico, y sobretodo, ordenado.
Las fuentes de prueba que el investigador recabe durante la etapa inicial, debern
ser preservadas para que en su momento se practiquen, como medios de prueba
en un debate oral; y se debe cumplir con el principio de igualdad de armas en el
proceso y ser un juez imparcial quien decida sobre lo que las partes plantean en
6
La Triloga Investigadora se integra por: El Ministerio Pblico como lder, la Polica Investigadora y
los Servicios Periciales como sus auxiliares directos en la investigacin cientfica de los hechos
tpicos.
7
DAGDUG KALIFE, Alfredo, El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, al
amparo de los principios informadores del proceso penal, en PELEZ FERRUZCA, Mercedes y
Miguel ONTIVEROS ALONSO, Coordinadores, La influencia de la ciencia penal alemana en
Iberoamrica, en Homenaje a Claus Roxin, Tomo II, Instituto Nacional de Ciencias Penales,
Mxico, 2006, p. 197.
35
el debate. De ninguna manera se puede pensar que esta reforma servir de base
para que el Ministerio Pblico formule imputacin en forma indiscriminada y en
detrimento de la sociedad.
V. Determinaciones Ministeriales
Las determinaciones del Ministerio Pblico pueden ir en los sentidos que siguen:
1. Archivo definitivo del asunto. Esta determinacin se dictar cuando el
Ministerio Pblico, una vez analizados todos los elementos de conviccin
que contenga la Carpeta de Investigacin, considere que no est acreditado
o se encuentre excluido el probable injusto penal, o simplemente considere
que no hay datos suficientes para estimar la existencia del hecho o la
probable comisin o participacin en su comisin del indiciado.
2. Archivo temporal. Cuando el Ministerio Pblico considere que con los
elementos de prueba de la Carpeta de Investigacin no son suficientes para
acreditar el probable injusto penal, y que, hasta en tanto no se efecten
ms diligencias, se encuentra imposibilitado para formular la imputacin.
3. Aplicacin de criterios de oportunidad. El Ministerio Pblico los aplicar
cuando encuentre, en un caso concreto, caracteres sociales, multi e
interdisciplinarios, preventivos y legislativos, que hagan innecesaria e
irracional la sustanciacin del proceso penal o la imposicin de una
sancin.
4. Solicitud para formulacin de la imputacin. Se presentar cuando existan
Datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso o la probable
comisin o participacin en su comisin.
Los Datos que Establezcan la Existencia de un Hecho Delictuoso comprenden un
indicio fundado de la existencia de un comportamiento (doloso o culposo) tpico y
antijurdico, es decir, un injusto penal.
En un estudio esquemtico realizado por el Maestro Rubn Quintino, se considera
que el Injusto Penal se integra por los siguientes elementos:
1. Tipicidad
1.1 Elementos objetivos del tipo
a) Sujetos: Sujeto activo y Sujeto pasivo.
b) Calidad de sujetos: Calidad del sujeto activo y Calidad de sujeto
pasivo.
36
c) Conducta: Accin, Omisin simple y Comisin por omisin.
d) Bien jurdico tutelado: personal y suprapersonal o macrosocial.
e) Objeto material.
f) Circunstancias: de tiempo, de lugar y de modo o situacin.
g) Medios comisivos: Violencia fsica, Violencia moral, Otros
medios comisivos.
h) Nexo causal.
i) Resultado: Resultado formal y Resultado material.
j) Imputacin objetiva del resultado (atribuibilidad del resultado a la
conducta): La creacin de un riesgo no permitido, la Concrecin
del riesgo no permitido en un resultado, y la Pertenencia del
resultado al mbito protector de la norma.
1.2 Elementos subjetivos del tipo
a) Dolo: directo y eventual.
b) Culpa.
c) Otros elementos subjetivos especficos exigidos por el tipo.
1.3 Elementos normativos del tipo
Son elementos normativos del tipo los que nicamente pueden ser
comprendidos dentro del contexto de una norma.
1.4 Causas de Atipicidad
a) Error de tipo: vencible e invencible.
b) Consentimiento o conformidad de la vctima: expreso, tcito y
presunto.
2. Antijuridicidad (anlisis de las causas de justificacin)
a) Defensa Legtima.
b) Estado de Necesidad Justificante.
37
c) Consentimiento Justificante.
d) Ejercicio de un Derecho.
e) Cumplimiento de un Deber.
Particularmente se considera que es correcta la apreciacin desde un punto de
vista penal, pero extrema desde la eficacia procesal, pues no se requiere un
estndar probatorio alto (como en la acusacin formal o en el juicio), sino
nicamente que existan datos, entendidos como un razonamiento lgico-natural,
y no como un esquema estructurado.
Lo que es imprescindible es el establecimiento del dolo o la culpa del autor para
graduar la medida cautelar en la gravedad del hecho.
La probable comisin o participacin en su comisin se refiere a las formas de
intervencin delictiva y los grados de ejecucin del hecho.
De acuerdo al cuadro desarrollado por el Maestro Rubn Quintino, las formas de
intervencin delictiva y los grados de ejecucin del hecho se estudian de la forma
que sigue:
1. Formas de intervencin delictiva
1.1 Formas de autora
a) Autora directa.
b) Autora mediata.
c) Coautora.
d) El encubrimiento en tanto forma especial de autora.
e) La conspiracin en tanto forma especial de autora.
1.2 Formas de participacin delictiva
a) Induccin.
b) Complicidad.
c) El principio de accesoriedad limitada como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participacin delictiva.
38
d) El principio de accesoriedad externa como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participacin delictiva.
2. Grados de ejecucin del hecho
a) Medios preparatorios.
b) Tentativa: acabada, inacabada, imposible.
c) Desistimiento: eficaz y malogrado.
d) Consumacin.
e) Arrepentimiento.
Tanto las formas de intervencin delictiva, como los grados de ejecucin del hecho
dependen de la acreditacin del injusto penal; por tanto, entre mayor nmero de
indicios que existan en la acreditacin del injusto penal, mayor certidumbre de
acreditar las formas de intervencin delictiva y grados de ejecucin del hecho
habr.
La resolucin de inconformidades debe ser por una autoridad distinta al Ministerio
Pblico que conoci de los hechos, para garantizar la objetividad de las
resoluciones.
Cuando en vista de las pruebas recabadas durante la Carpeta de Investigacin, el
Ministerio Pblico determine que no deba formularse imputacin al indiciado por
los hechos que fueron materia de investigacin, el denunciante o querellante
ofendido podr interponer el Recurso de Inconformidad, ante el Procurador
General de la Entidad, dentro del plazo que seale la ley procesal, una vez
notificado personalmente al interesado tal determinacin. Mientras no se notifique
dicha resolucin, no correr el trmino para interponer el recurso, pero s el
trmino para la prescripcin de la pretensin punitiva.
Para concluir, tanto la accin penal como el derecho material tienen el mismo fin:
garantizar al gobernado los derechos subjetivos al que es acreedor, o sea,
alcanzar la justicia expedita pronta, completa e imparcial; an cuando el mismo
Derecho Procesal no prevea una Unidad de Criterios.
Una vez ubicados ambos conceptos, es necesario tomar en cuenta los siguientes
criterios:
1. La participacin de la vctima en el proceso penal debe ser independiente
de la actividad punitiva del Estado, y por tanto, de la facultad del Ministerio
Pblico para accionar.
39
2. Independientemente del archivo de la Carpeta de Investigacin por parte
del Ministerio Pblico, el particular tiene salvaguardada su facultad de
accionar por va civil. Asimismo, puede ejercitar accin penal privada, en
tratndose de bienes jurdicos disponibles.
3. La inconformidad que formule la vctima no tiene que ser procesalmente
relevante para el indiciado, pues fragmentara el principio de legalidad.
4. La accin penal es una facultad pblica del Estado, que no debe mezclarse
con el inters jurdico del particular. En todo caso, el particular no debe
vincular su pretensin de proteccin con el inters pblico.
5. La inconformidad del particular por el archivo de la Carpeta de
Investigacin, se trata de una situacin jurdica nueva y ajena al indiciado,
que surge entre la vctima y el Ministerio Pblico.
Asimismo, se considera incorrecto que un Juez de Control conozca sobre el
recurso de inconformidad interpuesto por la vctima u ofendido en contra del
Ministerio Pblico, pues an no se ha formulado imputacin al indiciado, y el Juez
no puede ser parte en el proceso, para generar una nueva situacin jurdica de
hecho.
Cabe sealar que la reforma del da 18 de junio de 2008, suprimi del artculo 21
Constitucional la impugnacin por va jurisdiccional del no ejercicio de la accin
penal, y por tanto, los procedimientos distintos al juicio de amparo que se lleven a
cabo ante tribunales estatales para combatir el no ejercicio de la accin penal, son
inconstitucionales (vgr. Nayarit)
40
I. Introduccin
La sub-fase de Control de Garantas ante el Juez puede realizarse con detenido o
sin detenido. En el caso concreto, cuando es con detenido, se entra al anlisis de
calificar la legalidad de la detencin por flagrancia o caso urgente.
Cuando el Control de Garantas inicia sin detenido, pueden darse los siguientes
supuestos:
1. Orden de aprehensin.
2. Orden de presentacin o comparecencia.
3. Citacin para formulacin de imputacin.
Por disposicin del Artculo 16 Constitucional, los Poderes Judiciales establecern
los Jueces de Control quienes de manera inmediata y por cualquier medio, podrn
obsequiar una providencia precautoria o medida cautelar.
Derivado de la redaccin Constitucional, las peticiones del Ministerio Pblico
debern ser atendidas por el Juez inmediatamente, ya sea por escrito, telfono,
email, fax, black berry, o cualquier otro medio.
Las resoluciones que niegan las rdenes para la formulacin de imputacin,
(aprehensin, presentacin, comparecencia o citacin) son apelables por el
Ministerio Pblico y la vctima u ofendido que se hayan constituido como
coadyuvantes. En el caso que el Juez de Control no resuelva de manera inmediata
sobre el pedimento de alguna medida cautelar, se puede ocurrir en queja.
41
II. Calificacin de la legalidad de la detencin
Una vez que el Ministerio Pblico haya integrado la Carpeta de Investigacin en
contra del sujeto, le solicitar al Juez de Control, que realice la audiencia de
control de legalidad de la detencin, en la cual debern estar presentes: el
Ministerio Pblico, el imputado y el defensor.8
El Juez de Control verificar la legalidad de la detencin, en el sentido que sigue:
1. El Juez, al iniciar la audiencia, solicita que las partes intervinientes se
presenten, y sealen domicilio para or y recibir acuerdos y notificaciones.
2. Advertir el juez que no deben falsear los datos personales.
3. El mismo juez verificar si el indicado tiene defensor. En caso afirmativo, la
audiencia continuar; en caso contrario, la audiencia se suspender y se
girar oficio a la Defensora Pblica para que sta asigne un abogado de
manera inmediata, sin que se difiera dicha audiencia.
Cabe hacer el sealamiento que con este nuevo sistema se han eliminado la
figuras de la persona de confianza y de la defensa por s mismo.
1. Vista a las partes
Es importante que el Juez de Control garantice el principio de contradiccin en
todas las diligencias que se deban desarrollar:
1. Primero har uso de la palabra el Ministerio Pblico, luego el defensor, y
posteriormente el indiciado.
2. El Juez de Control revisar los datos generales de la persona detenida, y le
har el sealamiento si les han ledo sus derechos fundamentales.
3. El Ministerio Pblico presentar los argumentos que sustentan la legalidad
de la detencin.
4. El Juez, le dar el uso de la palabra al imputado y a su defensor para que
manifiesten a lo que su derecho convenga.
2. Cuidado de la audiencia
El Ministerio Pblico procurar narrar los hechos relacionados con la detencin, de
la siguiente forma:
Cfr. Con artculos 276 a 280 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
42
1. Narrar cronolgicamente los hechos de la detencin, ubicando al indiciado
en las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
2. Dar a conocer quines fueron las personas que realizaron la detencin, y
en su caso, las pruebas que sustenten la hiptesis de la flagrancia o el caso
urgente.
3. Fundamentar y motivar la detencin de conformidad con el artculo 16 de
la Constitucin, relativo a la flagrancia y al caso urgente.
La defensa deber contra-argumentar estrictamente a lo que se refiere a la
hiptesis de la detencin, y de las omisiones hechas por el Ministerio Pblico.
3. Pronunciamiento judicial
Una vez escuchadas a las partes, el Juez calificar la legalidad de la detencin,
declarando la continuidad del proceso, o la libertad con reservas de ley.
El pronunciamiento judicial de la detencin es apelable, siempre y cuando el Juez
de Control haya omitido alguna formalidad, de lo contrario, la apelacin ser
negada de plano.
III. Lectura de derechos al imputado
El Juez de Control deber leer los derechos al indiciado antes de que se lleve a
cabo la formulacin de la imputacin, principalmente los consagrados en el
Artculo 20, Apartado B de la Reforma Constitucional, que a la letra refiere:
Artculo 20. ()
B. De los Derechos de toda persona Imputada:
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su
responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa;
II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detencin
se le harn saber los motivos de la misma y su derecho a guardar
silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio. Queda prohibida y
ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o
tortura. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de
todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en
su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que
se le imputan y los derechos que le asisten. Tratndose de
delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se
mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.
43
44
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se
le requiera, y
IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por
falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra
prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro
motivo anlogo.
La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo
de pena fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso
ser superior a dos aos, salvo que su prolongacin se deba al
ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este trmino
no se ha pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en libertad de
inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer
otras medidas cautelares.
En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el
tiempo de la detencin.
1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus derechos
Una de las novedades con las que cuenta este Sistema de Justicia Penal es que
el indiciado conozca cuales son los Derechos Fundamentales que le asisten, y
sepa cmo defenderse frente a un asunto penal.
De ah que el Juez, de manera personalsima, tiene que cerciorarse, en la persona
del indiciado, que conoce todos y cada uno de los derechos constitucionales y
procesales que le asisten, bajo pena de dejar sin efectos todas las actuaciones, si
no se garantiza esa actuacin.
2. Lectura de derechos constitucionales y procesales
Sistemticamente hablando, al indiciado le asisten los siguientes derechos:
1. Saber los pormenores de la imputacin que existe en su contra.
2. Ser informado sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigacin o del
proceso cuando afecte a su persona o a sus bienes.
3. Recibir asistencia mdica y psicolgica.
4. Recibir asesora jurdica especializada en materia penal.
5. Ser representado durante el desarrollo de todos los actos procesales.
6. Rendir su declaracin si as lo desea.
45
7. Cuando sea procedente, estar presente en el desarrollo de los actos
procesales.
8. Cuando sea necesario, la designacin de un traductor, quien le har saber
los derechos que le otorga la ley y la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
9. Gozar del beneficio del proceso abreviado, y de la suspensin del proceso
penal a prueba.
Los derechos contemplados como fundamentales son irrenunciables.
3. Intervencin de las partes
Asimismo, es importante considerar que la vctima tambin tiene derechos
fundamentales reconocidos por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, entre los que se enumeran:
1. Ser informada sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigacin o del
proceso.
2. Recibir asistencia mdica y psicolgica especializada.
3. Recibir asesora jurdica especializada.
4. Coadyuvar como acusador en la sustanciacin del procedimiento.
5. Ofrecer pruebas para acreditar la comisin del injusto penal.
6. Recibir las medidas y las providencias necesarias para garantizar su
integridad.
7. Que se le proteja su identidad y sus datos personales.
8.
46
47
48
8. Provoca mayor control popular, pues el objetivo de este nuevo sistema es
que la gente conozca sus derechos constitucionales y sepa si
verdaderamente se estn sancionado a los culpables.
9. Legtima la actividad de la Defensa.
10. Incrementa el poder de las partes, pues son ellas quienes conducen el
proceso, convirtiendo al Juez en un mero espectador.
11. Mejora notoriamente el ejercicio profesional, tanto en el discurso como en el
orden de las ideas.
Derivado de los puntos anteriores, es importante que el Juez de Control haga el
sealamiento a las partes que sean concretos en sus argumentaciones, a efecto
de evitar la monotona del debate, o que se empantane en argumentos que no se
relacionen con las actuaciones de la fase preliminar.
3. Sistematizacin del derecho de defensa
Con ente nuevo sistema de justicia penal se logra la sistematizacin del Derecho
de defensa pues:
1. Se produce informacin de alta calidad.
2. Se adoptan decisiones basadas en dicha informacin que se ventila en la
audiencia.
3. Se genera un entorno en que los sujetos puedan ejercer plenamente sus
derechos de manera pblica y abierta.
4. Resguardar la publicidad de las decisiones que se tomen.
5. Inmediacin: Contacto directo del Juez con las partes procesales.
6. Publicidad: Posibilidad que cualquier persona presencie las audiencias.
7. Contradictoriedad: Pleno debate entre las partes.
8. Dinmica: Interaccin entre los operadores.
4. Actividad jurisdiccional en la declaracin preliminar del imputado
Uno de los derechos que le asiste al imputado es su derecho a no declarar; es
decir, tiene como derecho el asilarse en su derecho a guardar silencio. La
declaracin del imputado constituye un mecanismo de defensa, pero a su vez se
presenta como una importante y legtima fuente de informacin para el Ministerio
Pblico en la medida que sea obtenida libre y voluntariamente.
49
50
pronunciamiento de la situacin jurdica, y por ende, de la medida cautelar
provisional.
1. Periodo judicial para el pronunciamiento de la situacin jurdica del
imputado
Presentada la imputacin inicial, y tomada la declaracin al imputado, el Juez de
Control convocar inmediatamente al imputado, para que manifieste si desea o no
aportar pruebas en el plazo de 72 horas, o de su ampliacin hasta 144 horas, o si
el Juez decidir en ese acto su situacin jurdica.
En el caso de que el imputado decida ofrecer pruebas para desvirtuar la
imputacin inicial, se procede a vincularlo provisionalmente por el tiempo que dure
la fase preliminar.
2. Vinculacin provisional con pronunciamiento de la medida cautelar
Una vez que el imputado ha manifestado que quiere el trmino de las 72 horas o
144 horas, se le da vista al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que su
derecho convenga.
El Ministerio Pblico podr solicitar medida cautelar provisional cuya duracin es
el tiempo de la fase preliminar, para que el imputado garantice la comparecencia
en la audiencia de desahogo de pruebas en la fase preliminar.
Para la imposicin de una medida cautelar (provisional o definitiva) se deben
tomar en cuenta los siguientes elementos o caractersticas:
1. Instrumentalidad. Constituye el rasgo ms importante del Derecho
Procesal. El proceso no tiene un fin en s mismo, su objetivo es servir de
medio para la actuacin de la ley o derecho sustantivo. De la misma forma,
la medida cautelar est siempre subordinada a un fallo definitivo, incluso
cuando procede al proceso cautelado, siempre que existe en funcin del
fallo definitivo.
2. Provisionalidad. Las medidas cautelares son provisorias porque subsisten
mientras duran las circunstancias que las determinaron. Solicitada y
otorgada la medida cautelar antes de iniciarse el proceso definitivo o en el
transcurso de ste, debe caducar con la sentencia definitiva que acte el
derecho motivo de aqulla. 9 El carcter provisional de la medida, y por ende
del proceso cautelar, se encuentra regulado en el Cdigo de
Procedimientos, y contextualmente se sostiene que resuelto el proceso
principal en definitiva y de modo favorable al titular de la medida cautelar,
ste requerir el cumplimiento de la decisin, bajo el apercibimiento de
proceder a su ejecucin judicial. La ejecucin judicial se iniciar afectando
9
OTTOLENGHI, Mauricio A., Estudios de Derecho Procesal en honor a Hugo Alsina, Ediar S. A.
Editores, Buenos Aires, 1946, p. 513.
51
el bien sobre el que recae la medida cautelar. El carcter provisorio de una
medida cautelar se puede manifestar en el hecho de que su rechazo no
implica que no pueda nuevamente ser solicitada en el mismo expediente,
en el principal, en un cuaderno incidental o en un expediente autnomo.
3. Flexibilidad. Tambin se conoce como mutabilidad, y consiste en el hecho
de que las medidas cautelares pueden ser variadas a pedido del
demandante o titular de la medida, o sustituidas a solicitud del afectado.
Ramiro Podetti10 sostuvo que ninguna institucin procesal requiere ms
flexibilidad que la medida cautelar, a fin de cumplir con sus fines en forma
satisfactoria, sin ocasionar molestias o perjuicios que puedan evitarse. Por
ello, conforme a la dinmica del proceso, el desarrollo de las audiencias, la
actuacin de los medios probatorios, entre otras circunstancias, determinan
que la inicial apariencia del derecho invocado se intensifique o aminore, y
ello puede dar lugar a que se solicite la variacin de la medida cautelar,
adecundose as a la nueva situacin del derecho controvertido. La
extensin definitiva de la medida cautelar, por esta razn, es independiente
de la peticin inicial.
4. Contingencia. Las medidas cautelares cumplen con una funcin
asegurativa, sin embargo, es posible que dichas medidas cumplan con
creces su objetivo, circunstancia que se ve confirmada cuando se ampara
la pretensin cautelada y tramitada en el proceso principal. Asimismo,
puede igualmente suceder que la medida cautelar, amparada para
garantizar la eficacia de una decisin correspondiente a un proceso
principal, no pueda finalmente cumplir su propsito al declararse infundada
la demanda a la que deba asegurar.
Es importante adoptar una clasificacin tripartita de las medidas cautelares en el
nuevo proceso penal oral:11
1. Medidas que tienden al aseguramiento de la ejecucin forzosa, para
asegurar la reparacin del dao.
2. Medidas que persiguen el mantenimiento de un estado de cosas o la
seguridad e integridad de un bien, en tanto se esclarezcan los derechos de
los interesados (medidas para asegurar la paz) y las cadenas de custodia;
y,
3. Medidas que tienden a satisfacer necesidades primordiales o preservar el
dao a la persona o a los bienes.
Para efectos de la esta investigacin, se adicionan algunos comentarios: 12
10
PODETTI, Ramiro, Derecho Procesal Civil y Comercial, Tomo IV, Editorial EJEA, Buenos Aires,
1963, p. 25.
11
CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Economa Procesal, Editorial Ma Gister, Mxico, 2006, p. 49
12
Ibdem. 47-51.
52
53
De conformidad con el Doctor Alfredo Dagdug, debido a la circunstancia de que
existen elementos que no pueden ser trasladados al momento de la celebracin
del juicio oral, deviene difcil desahogar la prueba sobre los mismos en el juicio
bajo la inmediacin del juez decisor. En tales supuestos, en los que la fugacidad
de los hechos impide la reproduccin probatoria en el juicio oral, se hace
necesario que con auxilio de la autoridad judicial se proceda al aseguramiento de
la prueba, ya sea practicndola directamente bajo la inmediacin del juez y con
estricta observancia de todo un conjunto de garantas, o ya sea asegurando las
fuentes de prueba para poderlas practicar con posterioridad ante el rgano
jurisdiccional. En el primer caso nos encontramos ante las llamadas pruebas
anticipadas, el segundo, en cambio, se trata de pruebas preconstituidas. 13
VII. Vinculacin definitiva a proceso
El auto de vinculacin a proceso producir los siguientes efectos: 14
1. Interrumpir el curso de la prescripcin de la accin penal;
2. Comenzar a correr el plazo judicial de investigacin;
3. El Ministerio Pblico perder la facultad de archivar temporalmente el
proceso.
Los elementos de prueba que sirvan como base para el dictado del Auto de
Vinculacin a Proceso y de las medidas cautelares, carecen de valor probatorio
por s mismos para fundar la sentencia, sin perjuicio de ser introducidos como
prueba en el juicio.
1. Citacin a las partes
Las partes debern estar presentes en la audiencia de vinculacin definitiva a
proceso, y se concretarn en su argumentacin, a cubrir los requisitos sealados
por el Artculo 19 Constitucional reformado. En caso de ausencia de alguna de
ellas, deber seguirse el siguiente procedimiento:
1. Ante la ausencia de Juez, la fase preliminar ser nula.
2. Si el Ministerio Pblico se ausenta, se sobreseer el asunto.
3. Si la defensa no va a la audiencia de vinculacin a proceso, se asignar un
abogado de oficio.
13
DAGDUG KALIFE, Alfredo, La Reforma Constitucional en Materia de Prueba Penal. Pasos hacia
delante en GARZON LPEZ, Diana Margarita y Camilo CONSTANTINO RIVERA, Las
transformaciones del Sistema Penal y la Seguridad Pblica y los Derechos Humanos?,
Universidad Autnoma de Sinaloa, Mxico, 2008, p. 191.
14
Cfr. Artculos 280 y 284 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
54
4. Si el imputado no asiste, necesariamente se debe justificar su ausencia y
no podr dejrsele sin representacin en la audiencia.
2. Argumentacin de las partes respecto a la vinculacin a proceso
En la audiencia, el Juez de Control conceder el uso de la palabra al Ministerio
Pblico para que exponga los cargos que presenta en contra del imputado y las
solicitudes que efecta ante el rgano jurisdiccional. Posteriormente, la defensa
del imputado, y ste personalmente, podrn manifestar lo que a su derecho
convenga.
En seguida, el Juez de Control escuchar el caudal probatorio que aporte el
imputado y que tengan relacin directa con el dictado del Auto de Trmino, y
someter a discusin las dems peticiones que los participantes planteen.
Concluida la audiencia y de considerar que existen Datos que establezcan el
Hecho Delictuoso, as como la Comisin o Participacin en su Comisin del
imputado, el Juez de Control dictar en la misma audiencia, la vinculacin a
proceso fundando y motivando su razonamiento. En caso contrario, decretar un
Auto de no Vinculacin a Proceso o Auto de Libertad por falta de elementos, sin
perjuicio de que el Ministerio Pblico vuelva a formular esa misma solicitud.
3. Pronunciamiento respecto a la vinculacin
Es importante que para la vinculacin a proceso, el Juez de Control siga la
siguiente estructura:
1. Los datos generales de la causa y de la persona a quien se le atribuya
algn comportamiento tpico.
2. La numeracin y el anlisis de los medios de prueba que obran en la causa.
3. El anlisis conforme al cual se acredite o desacredite el probable injusto
penal, la forma de intervencin delictiva y el grado de ejecucin respectivos.
4. En su caso, la apertura al periodo judicial de la investigacin.
El Auto puede ir en los siguientes sentidos:
1. Vinculacin a proceso, con o sin medida cautelar.
2. Auto de libertad por falta de elementos, cuyo efecto principal ser regresar
la Carpeta de Investigacin al Ministerio Pblico para que vuelva a formular
imputacin con ms datos.
El Auto que defina la situacin jurdica del imputado ser recurrible a travs de
apelacin.
55
15
56
1. Que exista temor fundado de que el sujeto se pueda sustraer de la accin
de la justicia.
2. Que el sujeto pueda interrumpir u obstaculizar la continuacin del proceso,
o pretenda desvirtuar pruebas.
3. Para salvaguardar la integridad de la vctima, o
4. El sujeto sea procesado por delitos considerados graves, por el grado de
afectacin al bien jurdico tutelado.
La prisin preventiva se llevar a cabo en el establecimiento ms cercano a la
competencia de la jurisdiccin del rgano judicial encargado del asunto respectivo.
Cabe destacar que la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos hace
referencia a la prisin preventiva oficiosa en los delitos de delincuencia
organizada, homicidio, violacin, delitos graves que atenten a la seguridad de la
Nacin, secuestro y delitos contra el libre desarrollo de la personalidad.
Particularmente se considera que la propia Constitucin vulnera el principio de
presuncin de inocencia.
An cuando la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos contemple
la prisin preventiva oficiosa, el Juez de Control puede prescindir de sta cuando
la estime innecesaria e irracional, y no estar afectada de nulidad, pues el acto de
autoridad sera ms proteccionista que la Constitucin misma.
IX. Discusin del periodo judicial de la investigacin
El periodo judicial de investigacin es pronunciado por el Juez de Control una vez
que se ha vinculado a proceso a una persona, y sealada la medida cautelar,
conforme a los siguientes pasos:
1. El Juez de Control da vista a las partes para que manifiesten a lo que su
derecho convenga.
2. Atendiendo a las circunstancias concretas del hecho, las partes podrn
solicitar un plazo que no puede exceder de 2 meses si es un tipo penal
cuya pena no exceda de 2 aos de prisin, o de 6 meses, si la sancin
penal es superior a 2 aos de prisin.
3. El Juez de Control, una vez escuchada a las partes, decidir el tiempo
pertinente para pronunciarse en la duracin del periodo judicial de la
investigacin.
Cabe sealar que este periodo judicial es prorrogable a peticin de la defensa, o
del Ministerio Pblico, siempre y cuando se funde y motive la prrroga.
57
En el caso del Ministerio Pblico, el tiempo de la investigacin, incluyendo las
prrrogas, no podr excederse del mximo fijado por la ley procesal (2 meses o 6
meses).
Una vez discutido el periodo judicial de investigacin, el Juez de Control le da vista
a ambas partes para que manifiesten lo que a su derecho convenga, a efecto de
dar trmite a las peticiones formales.
Al cierre de la Audiencia, formalmente inicia el periodo judicial de la Investigacin y
la imposicin de medidas cautelares. Cabe sealar que la medida cautelar puede
ser revocada o modificada durante el periodo judicial de investigacin, siempre y
cuando se respete el principio de contradiccin procesal.
58
59
La ley procesal debe prever los beneficios que conlleva la confesin, y la figura del
imputado colaborador (en tratndose de delincuencia organizada).
2. La suspensin del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios
El imputado que no haya sido condenado por delitos dolosos, no tenga o haya
tenido otro proceso suspendido a prueba y no exista oposicin fundada del
Ministerio Pblico y de la vctima u ofendido, tiene derecho a que proceda la
suspensin del proceso a prueba a solicitud del imputado o del Ministerio Pblico
con acuerdo de aqul.
La suspensin del proceso a prueba podr solicitarse en cualquier momento hasta
antes de acordarse la apertura del juicio oral, y no impedir el ejercicio de la
accin civil ante los tribunales respectivos. Si efectuada la peticin de la
suspensin del proceso a prueba, no existiere la acusacin, se estar a los hechos
precisados en el auto de vinculacin a proceso o del reconocimiento con acuerdo
reparatorio o restitutorio del imputado.
La suspensin del proceso penal a prueba puede darse desde la Declaracin
Preliminar hasta antes del Auto de Apertura de Juicio Oral. Una vez que el asunto
es turnado al Tribunal Oral, los acuerdos reparatorios o restitutorios podrn tener
efectos en materia de reparacin del dao, pero no los beneficios que tena
implcita dicha suspensin.
3. El sobreseimiento de la causa
El Juez de Control decretar el sobreseimiento cuando:
1. El hecho no se cometi, no constituye delito o se encuentra excluido.
2. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.
3. Agotada la investigacin, el Ministerio Pblico estime que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una acusacin.
4. Se hubiere extinguido la accin penal.
5. Una nueva ley, quite el carcter de ilcito al hecho por el cual se viene
siguiendo el proceso.
6. Que el imputado fallezca.
7. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal en el que
se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado.
II. Audiencia formal para formulacin de la acusacin
60
La vctima u ofendido podrn constituirse en acusadores coadyuvantes hasta la
fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia o de preparacin del
juicio oral, y podrn realizar las siguientes actuaciones:
1. Sealar los vicios materiales y formales del escrito de acusacin del
Ministerio Pblico y requerir su correccin.
2. Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusacin
del Ministerio Pblico.
3. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el Juicio Oral y cuantificar
el monto de los daos y perjuicios.
4. Oponerse al proceso abreviado, cuando los beneficios al imputado causen
alguna afectacin a su persona.
Una vez que el Ministerio Pblico haya concluido con el periodo judicial de la
investigacin deber presentar la acusacin formal por escrito, y mandar a traer
al imputado para que reciba el escrito con los medios de prueba que sustente sus
pretensiones.
1. Presentacin de la Acusacin
La acusacin formal es el escrito mediante en el cual el Ministerio Pblico
manifiesta formalmente su decisin de perseguir la responsabilidad criminal del
imputado, y ello ocurrir cuando estime que existen elementos para acusar,
siempre que se hayan practicado las diligencias necesarias para la investigacin
del hecho punible y de sus partcipes.
El escrito de Acusacin tiene ciertas similitudes con un escrito inicial de demanda
civil, pues:
1. Se deben sealar todas las pretensiones punitivas y procesales.
2. Se debe hacer una narrativa cronolgica
circunstancias de modo, tiempo y lugar.
de
hechos,
ubicando
61
De conformidad con una parfrasis del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Chihuahua, el contexto del escrito de acusacin no cambia, pues se
deben atender los siguientes elementos:
1. La individualizacin de l o los acusados y de su defensor, es decir,
determinar claramente la persona sobre quien recaern los efectos de una
eventual sentencia definitiva, debiendo por lo dems coincidir la persona del
acusado con aquella que ha sido vinculada definitivamente al proceso en la
etapa de la investigacin.
2. La individualizacin de la vctima u ofendido, salvo que esto sea imposible
con el propsito de que puedan ejercer sus derechos.
3. El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades, as
como su calificacin jurdica Esta condicin debe relacionarse con el
principio de la congruencia en cuanto exige que la acusacin slo podr
referirse a hechos incluidos en la formulacin de la imputacin, aunque se
efecte una distinta calificacin jurdica. La descripcin fctica realizada por
el Ministerio Pblico en la formulacin de la imputacin es de gran
trascendencia, ya que contiene su teora del caso y determina los hechos y
personas respecto de los cuales puede posteriormente acusar.
4. La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurrieren, an subsidiariamente de la peticin principal. Se trata de
una calificacin jurdica de las circunstancias del hecho, que producen el
efecto de agravar o disminuir la penalidad que en abstracto contemple la ley
penal.
5. La autora o participacin que se atribuyere al imputado.
6. La expresin de los legales aplicables tanto de normas sustantivas como
adjetivas que regulen la imputacin.
7. Los medios de prueba de que el Ministerio Pblico se propone producir en
el Juicio Oral. El propio Cdigo de Procedimientos reglamenta la forma en
que debe ofrecerse la prueba; del mismo modo se individualizar a los
peritos, indicando adems sus ttulos o calidades, anexando loas
documentos que lo acrediten, as como el informe del perito.
8. La pena que el Ministerio Pblico solicite y los medios de prueba relativos a
la individualizacin de la pena y los relacionados con la improcedencia, en
su caso, de sustitutivos de la pena de prisin o la suspensin de la misma.
9. El dao que, en su caso, se considere se haya causado a la vctima u
ofendido y los medios de prueba que ofrezca para acreditar ese dao.
10. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado.
62
3. Vista a la defensa para contestacin de la Acusacin
Presentada la acusacin ante el Juez de Control, ste dentro de las veinticuatro
horas siguientes debe dictar una resolucin disponiendo la notificacin de la
acusacin a todos los intervinientes y los citar a la audiencia intermedia o de
preparacin de Juicio Oral.
La defensa tiene un perodo no menor a veinte das ni despus de treinta das,
contados a partir de la fecha de notificacin.
Si la defensa no contesta, se tendr en sentido inacusatorio, sin embargo, pierde
la facultad de ofrecer pruebas de descargo, y su actuacin se limitar nicamente
al contrainterrogatorio de las pruebas del Ministerio Pblico.
Si la defensa contesta:
1. Confesando los hechos: se puede solicitar proceso abreviado.
2. Reconociendo los hechos con acuerdo reparatorio o restitutorio, se
solicitar la suspensin del proceso a prueba.
3. Si desconoce los hechos, puede oponer defensas y excepciones, y todo el
caudal probatorio que desvirte el objeto de la acusacin.
III. Audiencia intermedia
Si el acusado plantea excepciones de previo y especial pronunciamiento, el Juez
de Control deber abrir un debate sobre la cuestin. Asimismo, de estimarlo
pertinente, el juzgador podr permitir durante la audiencia la presentacin de
pruebas que estime relevantes para la decisin de las excepciones planteadas
sobre puntos concretos.
El Juzgador de Control resolver de inmediato las excepciones de incompetencia,
litispendencia y falta de autorizacin para proceder, si son procedentes.
Tratndose de las restantes excepciones (excepciones de previo y especial
pronunciamiento), el Juez de Control podr acoger una o ms de las que se hayan
deducido y decretar el sobreseimiento, siempre que el fundamento de la decisin
se encuentre suficientemente justificado en los antecedentes de la investigacin.
En caso contrario, dejar la resolucin de la cuestin planteada para la audiencia
del Juicio Oral.
Es importante sealar que las excepciones perentorias son las que sobreseen una
causa penal.
1. Discusin de las defensas y excepciones
El acusado podr oponer las siguientes excepciones procesales dilatorias:
63
64
18
Cabe hacer el sealamiento que en el Nuevo Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado
de Mxico, aprobado el 26 de enero de 2009 contempla la figura del Juez de Resolucin (unitario)
en vez del Tribunal Oral (colegiado).
65
2. La indicacin de la o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las
correcciones formales que se hubieren realizado en ellas. Debe estar
narrado conforme a circunstancias de modo, tiempo y lugar.
3. Los hechos que se dieren por acreditados.
4. Las pruebas que debern producirse en el Juicio Oral y las que deban de
desahogarse en la audiencia de individualizacin de las sanciones y de
reparacin del dao. Asimismo deber sealarse el orden en que deban ser
desahogadas las pruebas.
5. La individualizacin de quienes debieren ser citados a la audiencia de Juicio
Oral, a efecto de que durante el periodo de preparacin de Juicio Oral
pueda garantizarse la comparecencia de los intervinientes del proceso.
6. La fijacin de la litis relacionada con la reparacin del dao.
El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene los siguientes efectos procesales:
1. Extingue la posibilidad de la justicia alternativa con beneficios, pues slo
tendr efectos para la reparacin del dao, excepto en los tipos penales
perseguibles por querella, donde el perdn del ofendido aplica hasta antes
de la elaboracin del Acta de Juicio Oral.
2. Extingue la posibilidad de optar por un proceso abreviado, y sus beneficios
que conlleva.
3. Se fija la litis, y por tanto no puede adicionarse elementos de conviccin,
excepto las supervenientes.
4. Concluye la fase intermedia, y por tanto, la actividad jurisdiccional del Juez
de Control.
66
67
injustificada, podr revocrsele la medida cautelar e imponerle una ms gravosa,
incluyendo la prisin preventiva.
Cuando el acusado sea retirado de la Sala de Audiencia, deber estar presente su
defensor y ser quien presenciar todas las actuaciones de las partes. El acusado
que haya sido retirado de la audiencia podr escuchar la audiencia a travs de
medio tecnolgico en un anexo separado a la Sala.
1. Fase Preliminar en el acto del Juicio Oral
Inmediatamente despus de la exposicin de las partes, podrn ser planteadas
todas las cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, a menos
que el Tribunal Oral resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la
sentencia, segn convenga al orden del debate.
En la discusin de las cuestiones incidentales, slo se conceder la palabra por
nica vez a quien la plantee y a las dems partes, quienes podrn pronunciarse a
travs de quien los defienda o asesore.
2. Tcnicas de entrevista e interrogatorio
Es importante sealar que el principal medio de prueba de un sistema procesal de
naturaleza oral y adversarial es la evidencia testimonial. El Derecho Probatorio
contiene una serie de normas que regulan este fundamental medio de prueba,
definiendo las diferentes etapas de los interrogatorios de los testigos, el contenido
de las declaraciones y la objecin de los testigos que se presentan en los
procesos, ya que el fin ltimo es el descubrimiento de la verdad.
El testigo slo puede declarar sobre asuntos en los cuales tenga conocimiento
personal. Es importante demostrar que el testigo tiene el conocimiento personal
sobre la materia antes de que pueda continuar declarando, a efecto de objetarlo.
La declaracin de los testigos se tiene que presentar en vivo en los rganos
jurisdiccionales, y no por medio de un documento como en materia procesal civil,
para garantizar el careo y los contra interrogatorios. En el caso de que el testigo
est exceptuado para presentarse a declarar, lo podr hacer a travs de videoconferencia y por escrito, aunque no podr constituirse como prueba principal,
sino complementaria.
Es importante que las partes lleven a cabo un interrogatorio directo o primer
interrogatorio de un testigo sobre una materia no comprendida dentro del alcance
de un interrogatorio previo de ese testigo. Esto significa que es el primer
interrogatorio a que es sometido un testigo que es llamado a declarar por una de
las partes. Como generalmente la persona fue incluida como testigo en el proceso
por la parte que lo llama a declarar porque potencialmente puede aportar prueba
pertinente para establecer las alegaciones de esa parte.
68
Durante el interrogatorio directo el abogado no le puede hacer preguntas
sugestivas al testigo, es decir, el abogado no puede hacer preguntas que lleven
implcitamente la respuesta, de lo contrario sern objetadas por la parte contraria.
Ante una pregunta formulada tan sugestivamente, el testigo lgicamente dara una
respuesta afirmativa, tal y como pretende el abogado que la formula. El abogado
de la parte contraria debe objetar la pregunta inmediatamente antes de que el
testigo la conteste.
2.1 Tcnicas de Contra Interrogatorio
La meta esencial en la tcnica del contra-interrogatorio es el control del testigo, o
la ubicacin del testigo en la realidad material.
Como mnimo cada pregunta en el contra-interrogatorio debera tener todas y cada
una de las siguientes caractersticas:
1. Cortas.
2. Sugestiva.
3. Afirmativa.
4. Categrica y firme.
Existen una serie de preguntas que otorgan el control sobre el dicho del testigo, y
para ello es necesario seguir los siguientes puntos:
1. Usar preguntas progresivas.
2. Formular preguntas en secuencias para impacto.
3. Emplear preguntas en secuencias para la oblicuidad.
4. Utilizar preguntas en secuencia para compromiso.
5. Cree un Cerco Conceptual de la siguiente forma:
a) Un lado consistir en las propias admisiones previas de acciones.
b) Otro estar formado los hechos innegables.
c) El tercero, estar basado en la plausibilidad del sentido comn.
d) Escuche al Testigo e insista en una Respuesta. 19
19
69
70
posibles, todo lo que usted recuerde que haya sucedido en el evento del que usted
ha sido testigo". Luego de este primer paso, se invita al sujeto a ahondar en los
detalles, mediante la introduccin de preguntas con final abierto.
Estas preguntas tienen bsicamente la misma estructura pero referida a un
determinado participante en el hecho. As una pregunta tpica sera "Por favor,
describa usted con la mayor cantidad de detalles posibles, todo lo que recuerde
sobre el hombre que se encontraba dentro del automvil". Los entrevistadores han
sido entrenados para utilizar solo la terminologa y los detalles que hayan sido
introducidos por el testigo, a fin de evitar la introduccin de nuevo material en la
deposicin" Luego, mediante preguntas especficas se trata de sondear
exhaustivamente los detalles y clarificar los mismos.
La ltima fase consiste en solicitar al testigo que relate nuevamente la totalidad de
los hechos.
2.2.2 Entrevista cognitiva
La Entrevista Cognitiva est basada en procesos cognitivos y agrupa las
siguientes operatorias:
1.
2.
3.
4.
71
de determinado momento o bien invirtiendo el orden temporal (Por ejemplo,
desde el final hacia el comienzo).
2.2.3 La entrevista inferencial
Se trata de una elaboracin de las tcnicas utilizadas en la Entrevista Cognitiva
tendiente a operar como herramienta para la discriminacin de los testimonios
deshonestos.
La Tcnica de Entrevista Inferencial est vinculada a la memoria, intentando una
exhaustiva rememoracin aparejada con preguntas inferidas, que tienden a
promover un profundo (como contrario a superficial) proceso que facilite un
completo y preciso recuerdo.
La evaluacin de las respuestas se funda en cuatro criterios:
1. Coherencia.
2. Longitud de las respuestas.
3. El nmero de diferentes palabras utilizadas dividido el total de palabras que
constituyen lo declarado.
4. Evasivas verbales.
La presencia de falta de coherencia, alusin a falta de memoria seguida de
recuerdo, maniobras verbales elusivas, tales como interjecciones, respuestas
preguntas y disminucin en la longitud de la declaracin indicaran una baja
calificacin de credibilidad.
3 Teora del Caso
Las tcnicas de audiencia toman sentido en la medida en que se comprenden
como actos de comunicacin, en lo especfico de los actos de habla. 20 Estas
tcnicas son un sistema de mediacin que nos permite construir la realidad.
En el debate oral, dentro del procedimiento penal, cada participante posee una
identidad especfica y un rol determinado, que lo diferencia a travs de escenarios
y smbolos. El rol del defensor, dentro de este sistema de comunicacin, debe ser
el de constituirse en garante de la presuncin de inocencia para el imputado,
velando en todo momento por el respeto a los derechos fundamentales de ste 21.
Claus Roxin, seal:
20
SEARLE, John, Speech acts: An essay in the philosophy of languge. Actos de habla, Traduccin
de Luis M. Valds Villanueva. Editorial Ctedra. Madrid 1990.
21
Este debe ser el fundamento y lmite de la defensa, y el Juez, desde esta perspectiva debe
estudiar y valorar su actuacin. El Juez debe comprender qu persigue cada participante en su
intervencin, para poder hacer una valoracin ms objetiva.
72
El defensor, por una parte, cumple una tarea pblica, debido a que l en el contexto
fctico hace valer la presuncin de inocencia y adems garantiza y vigila en sentido
jurdico la legalidad formal del proceso. El Estado tiene un inters en ambas tareas si
pretende ser reconocido como estado de derecho y el defensor sirve a este inters. 22
El Ministerio Pblico, al acusar a una persona por alguna conducta tipificada como
delito, debe cuidar el principio de legalidad, pues es contradictorio que en vista de
velar por el orden pblico, viole lo establecido por el propio sistema jurdico.
Al referirse a la teora del caso en el sistema preponderantemente acusatorio y
oral, se trata de la adecuacin que debe existir entre los hechos y una norma
jurdica con base en los elementos de conviccin obrados en la causa.
La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se
tiene noticia de los hechos y se va a ir perfeccionando, en la medida en que
obtengan fuentes de prueba. Una teora del caso bien estructurada debe ser:
sencilla, lgica, creble y flexible.
3.1 La triloga de la teora del caso
En la teora del caso, se debe contar con los siguientes elementos:
1. Hechos narrados cronolgicamente.
2. Pruebas enumeradas metodolgicamente.
3. Normas o hiptesis de derecho.
Los componentes de una slida teora del caso deben contar con estos tres
elementos, la ausencia de alguno de ellos rompe el esquema. La adecuacin de
los hechos a la norma jurdico-penal y el soporte de los mismos por medio de los
elementos de conviccin conforman el sistema del caso; 23pues si existieran
hechos que no son relevantes penalmente, entonces se est ante un caso de
atipicidad, o si no se tiene pruebas, el Ministerio Pblico no podr formular
imputacin, y por ende no podr acusar.
Las partes comunicarn a travs del lenguaje oral, la teora del caso para
transmitir la realidad fctica. El Ministerio Pblico o la defensa debern entonces
observar las siguientes tcnicas:
22
ROXIN, Claus, Pasado Presente y Futuro Derecho Procesal Penal. Traduccin de Oscar Julin
Guerrero. Instituto de Estudio de Ministerio Pblico, Procuradura General de la Nacin. Bogot,
Colombia, 2004, p. 41.
23
Los hechos son tomados del entorno, para luego adecuarse a la norma penal que deriva en la
resolucin sancionadora o absolutoria del juzgador. Los participantes deben tener la habilidad de
construir su verdad de manera coherente con el mundo exterior, para derivar en su caso en un
proceso de enlace entre hechos y consecuencia jurdica.
73
1. Seleccionar del mundo real los hechos relevantes a partir del criterio
normativo.
2. Escoger los medios cognitivos adecuados para establecer uno por uno los
aspectos de la realidad que interesa para el caso.
3. Diferenciar correctamente cada momento al hacer la narrativa de los
hechos.
4. Manifestar en que norma se describe cada accin.
5. Explicar los medios de conocimiento que establecern la mecnica de esos
hechos.
3.2 El alegato de apertura
El alegato de apertura en el Juicio Oral se debe construir sobre la teora del caso.
Es fundamental presentar los hechos al Tribunal Oral con una adecuacin al tipo
penal, los elementos de conviccin que demuestran los hechos y cierran con una
primera peticin. Este alegato de apertura aborda tres aspectos fundamentales:
1. Qu hechos ocurrieron?
2. En qu norma jurdico-penal encuadran esos hechos?
3. Cul es la consecuencia jurdico penal de esa conducta?
En el sistema acusatorio, durante el debate oral, el Ministerio Pblico comienza
con el alegato de apertura y plantea la acusacin. Posteriormente la defensa hace
lo propio.24
Las partes, atendiendo a su inters jurdico, anunciarn las pruebas de manera
metodolgica para que se practiquen en ese orden, y deben dirigirse a probar
cada una de las premisas que constituyen el supuesto de hecho y de la norma
penal, con el propsito de preparar el alegato de cierre, en el que se concluye que
se pudo o no haber demostrado el hecho.
En el sistema acusatorio, el Tribunal Oral no puede suplir ninguna deficiencia, 25
por ello el alegato de apertura debe contener todos los elementos que puedan
expresar una teora del caso final. Respetando el principio de igualdad, el Tribunal
24
Ambos sujetos procesales se deben apoyar en la teora del caso; de no hacerlo y presentarse de
manera improvisada con poca preparacin del caso, traera consecuencias irreparables para la
causa, pues no se podra motivar en el Juez ese nimo de convencimiento de los argumentos
planteados. BINDER, Alberto, Introduccin al Derecho Procesal, Editorial Depalma, Bueno Aires,
1999, p. 21.
25
Principio dispositivo del proceso, tratado por ALSINA, en CONSTANTINO RIVERA, Economa
Procesal, Op. Cit., p. 70.
74
Oral tiene limitaciones para ordenar pruebas de oficio. Tampoco puede suplir la
adecuacin de los hechos a la norma; asimismo, la narracin de los hechos
tampoco puede ser modificada por el Tribunal.26
Cabe destacar que el sistema acusatorio puro tiene los siguientes puntos de
discusin:
1. El Juez, al ser un simple espectador, no podra subsanar los errores
fundamentales que las partes procesales cometan en su actuar, y por tanto,
generara una inseguridad jurdica. De ah que la doctrina prev el principio
de suplencia de la deficiencia de la queja.
2. Si el Juez no ordenase las pruebas para mejor proveer, dejara en estado
de indefensin a la parte ms desprotegida, y no atendera a cuestiones de
orden pblico, sino a intereses particulares.
3. La estricta disposicin de las partes en el proceso genera que una de ellas,
con mayor infraestructura presupuestal, pueda llevar a cabo un mayor
nmero de diligencias que la otra, para favorecer su inters jurdico. 27
Derivado de los anteriores puntos, se desprende la postura de que no existen
sistemas puros sino preponderantes que correspondan, ya sea en el fondo o en
la forma, con los principios fundamentales de dichos sistemas. En el caso concreto
de la reforma mexicana, an con las modificaciones realizadas en la Constitucin,
prevalecen ciertas instituciones de carcter inquisitivo, precisamente en el rgimen
de excepcin en materia de delincuencia organizada.
3.3 El alegato de apertura de la defensa
Si las partes difieren en la adecuacin de los hechos, se debe buscar el momento
para manifestar el tipo de encuadramiento que considera adecuado al caso, para
convencer y persuadir al juzgador con los argumentos de su inters.
26
75
Cuando el defensor estime insuficientes los medios de prueba del Ministerio
Pblico para probar la responsabilidad de su cliente, o que son pruebas ilegales o
prohibidas, estratgicamente, habiendo analizado su teora del caso, debe buscar
el mejor momento para indicar los datos que acrediten su inters jurdico.
La defensa tambin puede enfocarse a plantear los hechos de otra manera distinta
a la del Ministerio Pblico, a fin de justificar alguna excluyente o atenuante de
responsabilidad penal, o incluso que su cliente no particip en esos hechos
probablemente considerados como delito.
Las pruebas deben ser ofrecidas y desahogadas de acuerdo a la estrategia
planteada en la teora del caso, con la finalidad de desvirtuar el punto de
referencia tomado por el Ministerio Pblico.
3.4 El alegato de conclusin
El alegato de conclusin consiste en los argumentos que se presentan al final del
debate. Es la ltima oportunidad que tiene las partes para exponer su teora y
crear el convencimiento en el Tribunal Oral. Cada uno de los jueces, en trminos
de la sana crtica, valorar las pruebas ofrecidas, as como las conclusiones. 28
Primeramente, el Ministerio Pblico expone los alegatos sobre la responsabilidad
del acusado con argumentos relativos al anlisis de la prueba, demostrando la
adecuacin de la conducta a las categoras jurdico-penales. 29
Una vez concluidos los alegatos del Ministerio Pblico, la Defensa formular sus
argumentos, fortaleciendo el principio de contradiccin, a fin de mostrar una
propuesta de valoracin de la prueba, desde el enfoque de su planteamiento; en
este sentido, se busca la no-encuadracin de la conducta en las categoras
jurdico-penales.30
El alegato de conclusin, para que sea eficaz debe tener correspondencia con el
escrito de acusacin (o contestacin), as como con el alegato de apertura, a
efecto de tener una claridad al momento de argumentar.
3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio
Existen diferentes clases de preguntas a utilizar en el juicio oral:
28
DORANTES TAMAYO, Luis, Teora del Proceso, 9 Edicin, Porra, Mxico, 2003 p. 59.
QUINTINO ZEPEDA, Rubn, Dogmtica penal para principiantes, Editorial Ma Gister, Mxico,
2006, p. 7.
30
Durante la capacitacin de fiscales y defensores en la teora del caso, se deber resaltar que el
alegato de conclusin no es un simple resumen de las pruebas; esto es un grave error, pues el
cierre del debate debe ser la parte mejor trabajada de la teora del caso. FALCN, Enrique y Jorge
ROJAS, Cmo se hace un Alegato, Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1994, p. 110.
29
76
1. Narrativas: El interrogador hace una descripcin detalla da de determinadas
circunstancias, y dentro de ese dilogo formula un cuestionamiento.
2. Abiertas. El interrogador realiza cuestionamientos de manera categrica,
precisa y concisa, para que el interrogado responda de manera amplia.
3. Cerradas. El interrogador formula una cuestin con el propsito de obtener
una respuesta concreta, y que no d lugar a dudas. En el Derecho procesal
civil se llaman posiciones.
4. Seguimiento. Las preguntas tienen una seriacin. Regularmente se aplica
en materia psicomtrica.
4. Cuestiones que pueden plantearse en la fase oral
En el Juicio Oral se resolvern todas aquellas posiciones respecto a la declaracin
de culpabilidad y la individualizacin judicial de la pena, a travs de los medios de
prueba que deban ser desahogados.
El Tribunal Oral decidir sobre la culpabilidad del Acusado y, si la decisin habilita
la imposicin de una pena o medida de seguridad, fijar da y hora para la
prosecucin del debate sobre esta ltima cuestin.
Para la decisin sobre la culpabilidad, regirn las normas que regulan una
sentencia.
4.1 Competencia del rgano jurisdiccional
Para que sea competente un Tribunal Oral, deben atenderse a las siguientes
circunstancias:
1. Que los Jueces Orales sean distintas personas al Juez de Control.
2. La competencia del Tribunal Oral haya sido declarada en el Auto de
Apertura de Juicio Oral.
3. Que no tengan impedimentos subjetivos que afecten la Independencia
Funcional de Juzgador.
4. Que el Tribunal Oral desconozca el asunto y que no tenga contacto con
alguna de las partes sin audiencia de la otra.
5. Que el Tribunal Oral cumpla con el fuero, derivado de la competencia:
materia, cuanta, grado y territorio.
En el caso de que un Tribunal Oral sea incompetente, sern nulas las actuaciones,
y podr invocarse a travs del Recurso de Casacin.
77
Una vez presentadas las partes ante el Tribunal Oral, y hasta el pronunciamiento
judicial definitivo, no existen recursos procesales que puedan dilatar o interrumpir
el proceso.
4.2 Vulneracin de alguna garanta o derecho fundamental
Si en la Audiencia de Juicio Oral se incumple con algn principio rector del
proceso previsto en el Artculo 20, Apartado A de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, el juicio ser nulo y ser objeto de responsabilidad en
contra del juzgador.
Cabe hacer el sealamiento que de los principios rectores del sistema penal
previstos por la Constitucin, la publicidad es el nico que tiene determinadas
excepciones:
En tratndose de personas menores de edad, no existe un tratamiento especial
para que stas se mantengan estables emocionalmente en las diligencias. Uno de
los derechos fundamentales que tiene el menor de edad es precisamente su
intimidad.
No puede aplicarse el principio de publicidad procesal en sentido lato, de ah que
se deben limitar el nmero de personas que intervengan en una audiencia, donde
comparecen menores de edad.
En los casos en que se trate de un delito contra el libre desarrollo de
la personalidad, o contra la libertad sexual, o cuando en el proceso
sea sta atacada, la audiencia tendr lugar a puerta cerrada, sin que
puedan entrar al lugar en que se celebre ms que las personas que
intervienen oficialmente en ella.
Se podr limitar la publicidad de las audiencias, cuando vaya en
contra de la integridad fsica y emocional de la persona menor de
edad; donde podrn intervenir nicamente las personas con
inters legtimo, a juicio del juzgador.
La persona menor de edad tiene derecho a que se evite su publicidad indebida,
que el proceso de difamacin lo perjudique y respetndose su derecho a la
intimidad, castigando penal y civilmente a sus autores. En este caso nio o
adolescente tiene derecho a exigir la reparacin e indemnizacin pecuniaria por s
o por medio de sus representantes legales.
Asimismo, el sometimiento a constantes pruebas es improductivo y angustiante
para un nio o una nia.
78
La persona menor de edad, lo que suele interpretarse desde la lgica y objetividad
del mundo adulto como contradiccin, no es tal si se lo interpreta desde la
realidad y habilidades cognitivas propias de la infancia.
La forma de procesar y transmitir informacin de un nio/a no es igual a la de un
adulto, y el sistema actual no contempla sus caractersticas particulares, y por lo
tanto, no es una herramienta adecuada para obtener informacin vlida.
La repeticin del testimonio, al igual que la exagerada extensin en el tiempo de
los procesos, favorece la incorporacin de informacin nueva y la modificacin de
la informacin existente, contaminando a su vez el recuerdo y dificultando la
credibilidad.
La intervencin de la persona menor de edad deber ser la estrictamente
indispensable, para evitar cualquier situacin de incertidumbre o cansancio mental
que se le pudiera generar, por audiencias prolongadas y sin sentido.
4.3 El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral
El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral se har nica y exclusivamente
en tratndose de excepciones de Cosa Juzgada y Extincin de la Accin Penal, y
nicamente suspendern los efectos de las medidas cautelares y la vista a
sentencia definitiva.
Las dems pretensiones de dilacin del proceso sern improcedentes, y se
resolvern en la sentencia definitiva.
Desde el inicio de la Audiencia Principal, hasta el final, no proceder recurso
ordinario alguno, sino hasta la Sentencia Definitiva.
4.4 Causas de suspensin del Juicio Oral
La audiencia se podr suspender por nica vez y por un plazo mximo de diez
das, slo en los casos siguientes:
1. Resolver una cuestin incidental que no pueda, por su naturaleza,
resolverse inmediatamente;
2. Practicar algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso cuando una
revelacin inesperada torne indispensable una investigacin suplementaria,
siempre que no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos
sesiones;
3. No comparezcan los testigos, peritos o intrpretes, deba practicarse
una nueva citacin y sea imposible o inconveniente continuar la audiencia
hasta que ellos comparezcan, incluso coactivamente;
79
4. Algn Juez, el acusado, su defensor, el acusador coadyuvante o su
representante, o el representante del Ministerio Pblico se enfermen a tal
extremo que no puedan continuar interviniendo en la audiencia; a
menos que, con excepcin de los jueces y el imputado, puedan ser
reemplazados inmediatamente o el Tribunal se hubiere constituido, desde la
iniciacin de la audiencia de juicio, con un nmero superior de jueces que el
requerido para su integracin, de manera que los suplentes pasen a
integrar el tribunal y permitan la continuacin de la audiencia de juicio. La
regla regir tambin para el caso de muerte o incapacidad permanente de
un Juez o las partes;
5. Alguna catstrofe o algn hecho extraordinario torne imposible su
continuacin. El tribunal decidir la suspensin y anunciar el da y la hora
en que continuar la audiencia; ello valdr como citacin para todas las
partes.
La audiencia de Juicio Oral podr suspenderse por razn de la hora, y por acuerdo
de todas las partes procesales, sin embargo deber continuar al da siguiente.
4.5 Desahogo de los elementos de conviccin y la propuesta de practicarlos
en el acto oral
La audiencia de desahogo de pruebas deber llevarse a cabo de la siguiente
forma:
1. El Juez Presidente verificar la comparecencia de las partes antes del inicio
de la audiencia.
2. Las declaraciones de las personas se harn con grabacin audiovisual.
3. Las pruebas periciales debern prepararse con anticipacin, para que los
peritos rindan su dictamen y lo ratifiquen de manera oral en la audiencia.
4. Las confrontaciones se harn inmediatamente despus de la toma de
declaracin a las partes y sern videograbadas.
5. Las partes podrn replicarse entre s y objetar el contenido de las pruebas.
6. Los documentos impresos se desahogarn por su propia naturaleza, y cada
parte podr manifestar un pequeo extracto, a fin de que quede constancia
de cada prueba.
7. La inspeccin judicial se llevar a cabo en una diligencia distinta, pero
siempre dentro del periodo de desahogo de pruebas.
80
Cuando a consideracin del Juzgador los medios de prueba sean notoriamente
improcedentes o infundados, apercibir a las partes para que en ese acto
justifiquen la finalidad de sus pruebas.
En la audiencia de desahogo de las pruebas se limitarn las actuaciones de los
medios de comunicacin.
Los testigos presenciales estn obligados a declarar con relacin a los hechos
investigados, excepto las personas menores de doce aos de edad. Las preguntas
que formulen las partes debern guardar relacin con los hechos investigados.
El Tribunal Oral desechar las preguntas que sean objetadas por inconducentes
para los fines del proceso legal. En todo caso el testigo dar razn de su dicho.
El testigo menor de edad declarar de viva voz, sin que le sea permitido leer
respuesta alguna. Para la obtencin de su testimonio, debern seguirse los
lineamientos que siguen:
1. Se le tomar su declaracin previa exhortacin para que diga la verdad de
los hechos.
2. Deber estar asistido por su representante.
3. En los casos exigidos por la Constitucin, no deber estar presente el
Acusado.
4. La declaracin deber ser grabada por audio y video.
5. La prueba testimonial deber ser desahogada despus de la declaratoria de
la vctima u ofendido.
Slo las partes podrn asistir a la diligencia de desahogo de la prueba testimonial,
excepto cuando el testigo sea ciego, sordo o mudo, ignore el castellano, o sea
menor de doce aos de edad, casos en los cuales, el testigo deber estar asistido
de alguna persona la auxilie.
5 Manifestaciones del acusado en la celebracin de la audiencia
Despus de la lectura de la acusacin o resueltas las cuestiones incidentales, el
Juez Presidente dar oportunidad al propio acusado para que se exprese acerca
de los hechos a que se le dirige.
Conducir un breve interrogatorio de identificacin y le explicar, con palabras
claras y sencillas, el comportamiento concreto que se le atribuye. Luego le
advertir que puede abstenerse de declarar, sin que esa decisin, por s misma,
provoque algn indicio en su contra, y que la audiencia continuar aun si l decide
no pronunciarse sobre la acusacin.
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82
tiempo del alegato, segn la naturaleza y complejidad de los hechos en examen,
las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador
deber emitir sus conclusiones.
3. Modificacin de las conclusiones provisionales al formular las definitivas
Podrn modificarse las conclusiones provisionales en los siguientes casos:
1. Reclasificacin del tipo penal, siempre y cuando verse sobre el mismo bien
jurdico tutelado.
2. Eliminacin de agravantes o atenuantes de un mismo tipo penal.
3. Acuerdos reparatorios del Ministerio Pblico con el Acusado, refirindose
nicamente a la reparacin del dao.
4. Emisin de conclusiones inacusatorias por parte del Ministerio Pblico.
IV. Acta de juicio oral
Una vez que se hayan desahogado los alegatos, y dado la palabra final al
acusado, se procede hacer un orden sistemtico de las actuaciones del Juicio
Oral, para posteriormente deliberar el fallo.
El acta de juicio oral contendr:
1. Anlisis de la acusacin y de la contestacin por parte de la defensa.
2. Hechos acreditados y por acreditar.
3. Pruebas desahogadas en el Juicio Oral.
4. Alegatos iniciales y finales de las partes procesales.
V. La sentencia penal en un juicio oral
La sentencia es el acto procesal emitido por un juzgador, con el fin de resolver una
cuestin planteada, ya sea en el fondo o en la forma, con caracterstica de
definitividad. 31
Una vez clausurado el debate, el Tribunal Oral pasar a deliberar en sesin
privada. La deliberacin no podr durar ms de cinco das ni suspenderse salvo
caso fortuito o de fuerza mayor. En este caso, la suspensin de la deliberacin no
podr ampliarse por ms de diez das, luego de los cuales se deber reemplazar a
los jueces y realizar el juicio nuevamente.
31
Ley que Establece el Sistema Integral de Justicia para Adolescentes del Estado de Tabasco,
Artculos 164-166.
83
84
libertad. En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el
tiempo de la detencin. Cuando se condene a pagar una multa, la sentencia fijar
tambin el plazo dentro del cual debe ser pagada. Asimismo, la sentencia
condenatoria dispondr tambin el decomiso de los instrumentos o efectos del
delito o su restitucin, cuando fuere procedente.
1.1 Fundamentacin y motivacin
De conformidad con el artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, todo acto de autoridad debe estar fundado y motivado por
escrito. La sentencia de Tribunal Oral no es la excepcin.
Todo acto jurdico tiene como requisito principal, la ubicacin exacta del hecho en
la realidad material, por tanto, si no se cumple con este requisito, no hay lugar a
las pretensiones invocadas.
1.2 Mecnica de hechos
En la sentencia definitiva se desarrollar la mecnica de hechos, misma que se
llevar a cabo, como sigue:
1. Se har un anlisis cronolgico de los hechos, as como de las diligencias y
actuaciones practicadas.
2. Se numerarn y valorarn las pruebas que obran en autos.
3. Si los hubiere, se especificarn los hechos no controvertidos, y su
descripcin se har de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
4. Si los hubiere, se especificarn los hechos controvertidos, y su descripcin
se har de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
5. El Tribunal Oral deber resolver conforme a los elementos de prueba que
obran en autos.
1.3 Aplicacin del Derecho
La sentencia de Juicio Oral debe atender a los siguientes presupuestos de
Derecho:
1. Debe apegarse al principio de legalidad y seguridad jurdica.
2. Debe cumplir con los derechos fundamentales consagrados en el artculo 2
Constitucional, protegiendo a todas las partes procesales.
3. Debe ser puntual en el anlisis del delito.
85
1.4 El pronunciamiento judicial
El pronunciamiento de la sentencia trae los efectos que siguen:
1. Dar por terminadas las medidas cautelares.
2. En caso de sentencia condenatoria, el sentenciado quedar a disposicin
de las autoridades ejecutoras, para el debido cumplimiento de las
sanciones legales.
3. En caso de sentencia absolutoria, se tendrn por concluidas todas las
medidas cautelares.
4. En otro juicio futuro, no podr volverse a sancionar al sujeto por los mismos
hechos.
5. El expediente se archivar y no podr ser publicado, ni se tendr acceso a
l como informacin pblica, excepto cuando la misma ley procesal lo
prevea.
1.5 Individualizacin judicial de la sancin
Para la debida individualizacin judicial de la Sancin Penal, el Tribunal Oral
deber tomar en consideracin:
1. En atencin al valor del bien jurdico protegido: la gravedad del injusto
penal; en cuanto a la intervencin del agente: la forma de autora o de
participacin; relativo a la naturaleza de la conducta: el dolo o la culpa del
agente; el grado de ejecucin de que se trate; las circunstancias de tiempo,
modo, lugar u ocasin; la posibilidad que tuvo el agente de haber ajustado
su conducta a las exigencias de la norma; los medios comisivos empleados;
el comportamiento posterior del sujeto activo despus del hecho; el
comportamiento de la vctima en el hecho;
2. Tambin sern relevantes para la individualizacin de pena, respecto del
sujeto activo: la edad; el nivel de educacin; las condiciones sociales,
econmicas y culturales; los motivos que lo impulsaron o determinaron a
desarrollar su comportamiento; as como las condiciones personales,
fisiolgicas y psquicas especficas en que se encontraba el sujeto activo en
el momento de la comisin de la conducta tpica; si el agente perteneciera a
un grupo tnico o pueblo indgena, se tomarn en cuenta, adems, sus
usos y costumbres.
3. Igualmente, para la individualizacin de las medidas, el Tribunal Oral
deber atender a las reglas de concurso de conductas tpicas.
2 La cosa juzgada
86
87
88
1. El conflicto es parte de la litis, es el objeto de la misma; es ms propio
hablar de controversia, porque dicho trmino cae directamente sobre la
contienda del derecho material.
2. El concepto medios alternativos es muy amplio, y para denotarlos es
mejor hablar de equivalente jurisdiccional.
Carnelutti se pronunci al respecto:
La composicin de la litis puede obtenerse tambin por medios distintos al proceso
civil; puesta como funcin de ste dicha composicin, se entiende que, para
denotar tales medios, puede servir el concepto de equivalente.32
La creacin de los Centros de Justicia Alternativa en Mxico tienen su fundamento
en las relaciones internacionales que sostiene nuestro pas con los Estados
Unidos, y por consecuencia, desde 1997 ha surgido la necesidad de importar
figuras extraprocesales del Derecho Ingls.
III. Los equivalentes jurisdiccionales
Entre los puntos ms importantes que se pueden argumentar en el objetivo de la
mediacin, en Mxico, se encuentran los siguientes:
1. La creacin de un proyecto para incrementar la efectividad de la mediacin.
2. La existencia previa de los medios alternativos en el campo procesal
Mexicano.
3. Un anlisis procesal de la mediacin en Mxico.
Las caractersticas de los equivalentes jurisdiccionales carneluttianos se pueden
resumir en las siguientes:
1. Son procedimientos alternos a los juicios formalmente creados por el
Cdigo adjetivo.
2. El objeto de los equivalentes jurisdiccionales consiste en el no ejercicio de
la jurisdiccin para llegar al mismo resultado: la solucin de la controversia.
3. Los equivalentes jurisdiccionales tiene la misma finalidad que la jurisdiccin
persigue, pero no implica que exista el ejercicio de la jurisdiccin, porque en
los equivalentes no acta el inters pblico en cuanto a la composicin de
los conflictos, sino es el fruto de intereses privados. 33
32
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil, Vol. I, Traduccin de la Quinta Edicin
Italiana por Santiago Sentis Melendo, Editorial EJEA, Buenos Aires, 1973, p. 109
33
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones de Derecho Procesal Civil, Biblioteca Clsicos del
Derecho, Editorial Oxford, Mxico, 2003, p. 16
89
BARONA VILAR, Silvia, Solucin Extrajudicial de Conflictos, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia,
Espaa, p. 47
90
controversias hasta llegar a crear la institucin de la ADR (Alternative Dispute
Resolutions). En el Derecho procesal mexicano pretende ser introducido como
MARC (Medios Alternativos de Resolver Conflictos) o Centro de Justicia
Alternativa para resolver conflictos.
El tercer argumento consiste en que sirvan a la obtencin de una solucin al
conflicto planteado, que en sentido estricto son los mismos equivalentes
jurisdiccionales carneluttiano. El procesalista de Miln mencion al respecto:
La nocin de equivalente procesal se resuelve en dos hiptesis: o la litis se compone
por obra de las partes mismas, o se compone por obra de un tercero distinto del oficio
judicial.35
2.1 Autocomposicin
35
36
91
Actualmente, la prctica procesal mexicana enfrenta el problema de saber cules
son los medios alternativos idneos para dar prontitud a los procesos y
procedimientos iniciados ante los rganos correspondientes.
Con el afn de dar celeridad a los procesos y procedimientos ventilados ante el
rgano jurisdiccional, se ha presentado el caso de que el nuevo Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Estado de Mxico hizo vigente el criterio de
depuracin procesal, el cual consiste en limitar los recursos y evitar los incidentes
del caso concreto en cuestin.
El citado criterio de depuracin procesal carece de un sustento doctrinal slido,
ya que la exposicin de motivos del Cdigo con tendencia presumidamente
carneluttiana, en ninguna de sus partes refiere cules son los principios
dogmticos en que se sustenta la depuracin procesal.
La falta de solidez del criterio de depuracin procesal se evidencia en el
momento mismo que enfrenta severos conflictos en la actividad procesal, debido
que al prever el acortamiento de plazos a travs del citado criterio de depuracin
procesal, el legislador inadvirti la existencia de principios procesales como lo son
la publicidad, la legalidad y la economa procesal, pues los abogados prcticos
se ven ahora ms limitados en sus actuaciones; de lo anterior se desprende que
los tribunales, lejos de ventilar mayores casos en menor tiempo, en realidad se
acumulen expedientes cuya tcnica procesal se encuentra en severa crisis.
De lo anterior se desprende que los equivalentes jurisdiccionales juegan un papel
trascendente en lugar de la depuracin procesal. El maestro Alcal Zamora hizo
un estudio dogmtico muy profundo sobre el feliz hallazgo del procesalista de
Miln, y naci as un concepto esencial para la vida del Derecho Procesal: la
autocomposicin.
Por autocomposicin se entiende como un acto procesal que sin la mediacin de
un tercero (dictador de derecho), las partes resuelven dos puntos encontrados
respecto a un derecho material.
La autocomposicin como un acto procesal se refiere a la ubicacin de un
sustento legal en el derecho sustantivo y no en el ordenamiento procesal,
propiamente dicho. No puede ser accin sino acto, porque la primera ofrece un
sentido de adjetividad, mientras que el segundo, refiere a la existencia de una
voluntad por lo menos, de manifestarse en el mundo jurdico, sin pretender hacer
vlida su facultad abstracta frente a un tercero que tiene atribuciones de emitir
juicios de valor; es decir, el acto es para el derecho sustantivo, lo que la accin es
para el derecho procesal.
Parecera contradictorio hablar de una pretensin de carcter sustantivo en el
mundo procesal, sin embargo no es as, pues el acto procesal tiene su
fundamento en un ordenamiento de sustancia, an con una manifestacin prctica
92
en la dinamicidad de derecho; por ello, hasta en el mismo ordenamiento adjetivo
prev ciertas hiptesis conciliatorias, desistimatorias o de allanamiento.
El acto procesal se refiere entonces, a la manifestacin de una voluntad, por lo
menos, de dar por concluida o evitar el movimiento del ente jurisdiccional. Es
procesal porque tambin muestra un camino para manifestarse y resolver
controversias de manera anormal respecto a un proceso ordinario, o es un medio
alterno para llegar a ese proceso. El maestro Alcal Zamora menciona que debe
tomarse como excluyente en vez de equivalente del proceso jurisdiccional; 37
adems, es importante tambin la actuacin jurisdiccional, no para la emisin de
juicios de valor, sino para ratificar la existencia de la voluntad, y de esa manera dar
por concluida formal y materialmente la controversia (cosa juzgada).
La voluntad es el requisito de fondo de la autocomposicin, porque el objetivo es
dar por concluida una litis, y sin esa voluntad, no es posible hablar de una solucin
a travs de este equivalente jurisdiccional carneluttiano.
La voluntad se puede entender desde tres perspectivas: la voluntad causal, la
voluntad final y el error en la voluntad.
La voluntad causal es una manifestacin del sujeto, que con independencia de su
intencin de actuar, produce un efecto en el mundo jurdico material.
La voluntad final (intencin) es una manifestacin real presentada de manera
tcita o expresa, en el mundo material; de ah que su origen se atribuye al mundo
sustantivo del derecho.
El error en la voluntad se produce al manifestar la conducta con una intencin, sin
embargo, el resultado material es concebido por otros de manera distinta.
En el campo del Derecho procesal, se debe estudiar la voluntad para las acciones
y los actos manifiestos, con la finalidad de satisfacer el derecho material motivo de
la litis.
2.2 Composicin
El litigio se puede extinguir por el reconocimiento o por renuncia, o bien se puede
componer por transaccin incluso durante el proceso y hasta con ocasin del
cumplimiento de algn acto de ste. Nada impide que en estos casos, y por lo
menos en el ltimo, se hable con referencia a la ocasin del acuerdo de
composicin procesal.
Un problema que ser estudiando en su lugar, es el saber si dems de la
composicin del litigio, la composicin procesal produce tambin, y qu
37
93
condiciones, la extincin del proceso; o sea que, si por haberse manifestado el
acuerdo en el proceso, su eficacia se ejercita, adems de sobre el litigio, sobre el
proceso. Quiero aclarar que el hecho de manifestarse el acuerdo fuera o dentro
del proceso, no hace ninguna diferencia a la naturaleza del acto.
La composicin procesal, en cuanto no implique reconocimiento o renuncia, no es
ms que una transaccin; aun cuando el acuerdo se realice ante el juez siempre
que su contenido consista en la composicin de la controversia aliquo dato aliquo
retento. Podr suceder que, por haberse concluido ante el juez, le corresponda
adems de la eficacia material, la procesal y que, por lo mismo, a la transaccin
acompae a un acuerdo procesal. Vistas as las cosas, es inconveniente construir
junto a la figura de la transaccin simple, no por ello deja de ser una transaccin y
que su eficacia sobre el litigio no es sino la de esta ltima.
Del anterior anlisis, la composicin procesal no aplica en el derecho mexicano
como tal, sino que siempre ir aparejada de una transaccin.
2.3 El Compromiso
Se refiere a la actitud o postura que toman dos o ms sujetos para constreirse al
cumplimento de una obligacin, a sostenerse en su dicho, evitar y/o solucionar
una controversia.
El compromiso es el punto de partida de todo equivalente jurisdiccional, sea
nominado o derivado. Se trata de una figura extensiva que abarca tanto un sentido
preventivo como de solucin, es decir, es el fundamento del arbitraje, la
conciliacin y la mediacin.
Francesco Carnelutti hizo referencia que es el compromiso y no el arbitraje un
equivalente jurisdiccional. Alcal Zamora hizo una fuerte crtica a esa afirmacin y
sostiene que el arbitraje es un verdadero equivalente jurisdiccional. Cipriano
Gmez Lara atribuy de manera indebida a Carnelutti el argumento del maestro
espaol.
2.4 La Amigable Composicin
Consiste en fundamentar a travs de la buena fe, un acuerdo verbal o escrito, que
tendr efectos permanentes.
Carnelutti, consider que la amigable composicin se refiere a una accin
preventiva, consistente en la manifestacin de conformidad de las partes respecto
del pacto que celebren; ya sea que lo lleven a cabo nicamente entre los
interesados o frente a terceros.
A partir de la amigable composicin surgen las siguientes figuras: la composicin,
el arbitraje, la negociacin y el testigo en contratos privados.
94
2.5 La Negociacin
Esta figura tiene su origen en los mercaderes de Venecia, en la Edad Media.
Roland Arazi afirm que:
Se denomina negociacin a las tratativas que llevan a cabo las partes sin la presencia
de un tercero ajeno a ellas; esto es, las partes tratan de solucionar un conflicto por s o
por medio de apoderados y asistidas o no por otras personas que colaboran en la
negociacin, aunque estas actan con parcialidad, tratando de obtener la solucin
ms favorable para su representado o asistido.38
38
ARAZI, Roland, Derecho Procesal Civil y Comercial, Editorial Rubinzal-Culzoni. Buenos Aires,
2002, p. 81.
39
Ibd., p. 82.
40
ALCAL ZAMORA y Castillo, Niceto. Proceso, Autocomposicin y Autodefensa, 2 Edicin,
Instituto de Investigaciones Jurdicas. UNAM, Mxico 1980, p. 82.
41
ALCAL ZAMORA, citado por DORANTES TAMAYO, Op. Cit., p. 249
95
Las formas genuinas de la autocomposicin son: el desistimiento, el allanamiento
y la transaccin. A continuacin se realizar un anlisis sistemtico de cada una
de las figuras.
3.1.1 Desistimiento
El procesalista espaol Niceto Alcal Zamora y Castillo, defini el desistimiento en
el sentido siguiente:
Por tal debe entenderse la renuncia a la pretensin litigiosa deducida
por la parte atacante, y, en caso de haber promovido ya el proceso, la
renuncia a la pretensin formulada por el actor en su demanda o por el
demandado en su reconvencin. 42
De la anterior definicin, Alcal Zamora sostuvo dos hiptesis:
1. Primera: El desistimiento es la renuncia a la pretensin litigiosa deducida
por la parte atacante.
2. Segunda: En el proceso, el desistimiento es la renuncia a la pretensin
formulada por el actor en su demanda o por el demandado en su
reconvencin.
Sin embargo, esta definicin, aceptada por la generalidad de los estudiosos en
Mxico, admite las siguientes crticas:
1. El procesalista espaol se apoy en la teora de la instancia proyectiva de
la accin y sostiene la existencia previa de una pretensin litigiosa deducida
de una parte atacante o accionante, es decir, la pretensin contiene a la
controversia. Sin embargo no es as, pues la pretensin es un elemento
esencial de la accin que se caracteriza por la intencin de un sujeto para
crear una nueva situacin jurdica, y, por tanto un cambio en la realidad
material.
2. Alcal Zamora sostuvo que en el proceso existe una relacin jurdica que
genera obligaciones entre las partes, argumento que se considera endeble
por tratarse de una carga que tienen las partes para actuar y no de una
obligacin, por ejemplo, la contumacia.
3. Este autor sostiene que el desistimiento se da en la pretensin (litigiosa o
formulada), sin embargo, es necesario hacer la precisin que el
desistimiento se da en otros elementos esenciales o accesorios de la
accin.
42
96
El desistimiento consiste en una forma autocompositiva donde el sujeto que
ejercita una facultad abstracta decide renunciarla con todos sus efectos y
consecuencias.
Existen varios tipos de desistimiento, entre los cuales se enumeran los siguientes:
Desistimiento de la demanda: consiste en la renuncia expresa de las prestaciones
formuladas a travs del escrito inicial. Existen abogados, en la prctica forense,
que afirman que se trata de un desistimiento de la pretensin previa al
emplazamiento.
Desistimiento de la instancia: se refiere a la renuncia que formula el sujeto para
que el juzgador deje de conocer el asunto que se le ha encomendado; antes de la
fijacin de la litis. En la prctica forense este desistimiento se da aparejado de la
elusin de turno.
Desistimiento de la accin: se produce cuando la parte accionante renuncia a
todos los elementos de la facultad ejercitada.
Desistimiento de la ejecucin: consiste en que una vez otorgadas las prestaciones
al actor, y extinguida la accin, el beneficiado decide renunciar al nuevo derecho
material adquirido.
3.1.2 Allanamiento
Alcal Zamora y Castillo defini al allanamiento de la siguiente forma:
como el reconocimiento y sumisin de la parte atacada a la
pretensin litigiosa contra ella dirigida. 43
De la afirmacin anterior, nicamente basta hacer las siguientes precisiones:
1. Por parte atacada debe entenderse al sujeto que tiene la carga procesal de
someterse o reaccionar respecto de las prestaciones de la parte contraria.
2. El allanamiento, opera tanto para la pretensin litigiosa, como para los
dems elementos de la accin.
Existen diversos tipos de Allanamiento, los cuales se pueden clasificar de la
siguiente forma:
1. En cuanto a los elementos de la accin se encuentran: el reconocimiento de
la competencia, el sometimiento a instancia y el reconocimiento de la
capacidad de la parte contraria.
43
Ibd., p 85.
97
2. En cuanto al contenido de la demanda: puede ser total o parcial.
3. En cuanto a la estructura de las pretensiones: puede ser de prestaciones,
de hechos, de derecho, con todas sus combinaciones.
3.1.3 Transaccin
De acuerdo con el artculo 2944 del Cdigo Civil Federal:
La transaccin es el contrato por medio del cual las partes, hacindose
reciprocas concesiones, terminan una controversia presente o
previenen una futura.
Es necesario hacer la precisin de que la transaccin no es un contrato, sino un
convenio en sentido amplio.
Alcal Zamora y Castillo44, hizo una clasificacin de la transaccin, argumentando
que la reciprocidad no quiere decir igualdad en los sacrificios; refiere la existencia
de una transaccin ciento por ciento, una transaccin-desistimiento y una
transaccin-allanamiento. Esta clasificacin admite las siguientes crticas:
Primero: La transaccin de bienes disponibles no admite la lesin.
Segundo: La magnitud de los sacrificios no significa renuncia o reconocimiento de
las concesiones; ya que en este caso se estara frente a una figura genuina.
Tercero: En la transaccin, el consentimiento de las partes implica una disposicin
para solucionar o evitar una controversia.
Para identificar los actos jurdicos que pueden ser transigibles, es necesario
recurrir a la naturaleza jurdica del objeto material del convenio que se sostiene; es
decir identificar la disponibilidad para constreir.
Los objetos materiales de la transaccin, se dividen en:
1. Bienes jurdicos disponibles, los convenios que se deriven de este tipo de
bienes, tienen efectos perentorios, es decir, la voluntad de las partes se
manifiesta lisa y llanamente y, permanece de manera definitiva.
2. Bienes jurdicos no disponibles o indisponibles, los cuales a su vez se
dividen en absolutos y relativos. Cuando son bienes jurdicos no disponibles
absolutos, no pueden ser objeto de transaccin y, en tratndose de bienes
jurdicos no disponibles relativos, los convenios que se deriven tendrn
efectos preventivos; cuidando siempre el orden pblico y el inters social.
44
98
3.2 Formas afines y dudosas
Dentro de las figuras que pueden dar por terminada una controversia, sin ser
figuras autocompositivas autnomas, se enumeran las siguientes:
a) La retractacin en los juicios por calumnia e injuria.
b) El desistimiento espontneo de la tentativa y el arrepentimiento activo.
c) El consentimiento de la vctima.
d) La confesin.
e) La consignacin.
f) La renuncia a los actos de juicio.
g) La caducidad.
h) Los hechos que impiden la continuacin del proceso.
i) Confusin de derechos.
j) Muerte.
4. La Conciliacin
El procesalista espaol Leonardo Prieto-Castro defini a la conciliacin de la
siguiente forma:
Es un procedimiento no jurisdiccional, aunque intervengan en el, por
razones de conveniencia, un Juez del orden civil o del orden laboral, por
el que se intenta que las partes entre las que existe discrepancia o
disceptacin lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso,
que, en otro caso, sera objetivamente necesario. 45
De la anterior definicin se desprenden las siguientes caractersticas:
a) Es un procedimiento no jurisdiccional, o equivalente, como ha referido
Carnelutti.
b) Aunque intervengan en l, un Juez del orden civil o del orden laboral. Esta
expresin es hbrida, pues el procesalista omite hacer referencia a la figura
del secretario conciliador, o el conciliador extraprocesal.
45
99
c) Por el que se intenta que las partes. El verbo rector intencin, refiere a la
existencia de dos partes procesales que tienen en comn una controversia
o contencin.
d) Entre las que existe discrepancia o disceptacin; es decir, los sujetos
contendientes exigen el otorgamiento de una pretensin al rgano
jurisdiccional.
e) Lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso. Esta es la parte
esencial de la conciliacin, y el producto de esta figura, adquiere la
caracterstica de cosa juzgada.
f) Que, en otro caso, sera objetivamente necesario.
Para hacer indispensable al proceso, se requieren los siguientes requisitos:
1. La existencia de una controversia sobre un derecho con inters pblico.
2. La falta de acuerdo o negociacin.
3. La lesin, consagrada en el cdigo civil.
4. La violacin a disposiciones legales.
5. La disposicin de bienes jurdicos que no estn al alcance de los
particulares.
Los colombianos se han pronunciado respecto de la conciliacin en el siguiente
sentido:
... se ha entendido por la doctrina la conciliacin como un medio no judicial de
resolucin de conflictos mediante el cual las partes entre quienes existe una diferencia
susceptible de transaccin, con la presencia activa de un tercero conciliador, objetivo e
imparcial, cuya funcin esencial consiste en impulsar las frmulas de solucin
planteadas por las partes o por l mismo, buscan la forma de encontrar solucin y
superar el conflicto de intereses existente.46
46
100
Proceso de cognicin especial por razones jurdico procesales, por el que se tiende a
eliminar el nacimiento de un proceso principal o ulterior, tambin de cognicin,
mediante el intento de una avenencia o arreglo pacfico entre las partes. 47
47
GUASP, Jaime, citado por MONTERO AROCA, Juan, Estudios de Derecho Procesal, Librera
Bosh, Barcelona, 1981, p. 196.
48
VADO GRAJALES, Luis Octavio, Concepto e historia de la conciliacin, en
http://www.uv.es/~ripj/10conc.htm. consultado el 31 de octubre de 2006.
49
dem.
101
consagrada prcticamente en todos los Cdigos de Procedimientos Civiles
en Mxico.
2. Voluntaria. Este tipo de conciliacin puede estar consagrada en las Leyes
de Justicia Alternativa, en algunos Estados del pas.
4.2 Formas de procedencia
La conciliacin procede en todo acto donde el derecho material se refiera a bienes
jurdicamente disponibles.
Los penalistas ubican este aspecto de negociacin a travs de la figura del
consentimiento de la vctima en el siguiente sentido:
1. Cuando se trate de bienes jurdicos disponibles, el consentimiento excluir
al tipo penal.
2. En los casos de bienes jurdicos indisponibles, la actitud de la vctima
generara una causa de justificacin, es decir, una exclusin de la
antijuridicidad.
Los puntos anteriormente referidos tienen un impacto directo en la figura de la
conciliacin, pues la nica limitante para hacer uso de esta figura procesal, es que
el acuerdo no vaya en contra del orden pblico o de la ley.
4.3 Regulacin
La conciliacin se encuentra regulada en el Cdigo de Procedimientos Civiles, en
la mayora de las entidades federativas, as como en las leyes de justicia
alternativa. Se trata de una figura de reciente incorporacin expresa, a pesar del
estudio de esta figura por parte de Francesco Carnelutti.
Es importante hacer mencin que la conciliacin puede no estar regulada, pero los
efectos que surte, ser aparejada con la cosa juzgada.
Asimismo, existen diversas dependencias administrativas de gobierno que utilizan
a la conciliacin como forma esencial de funcionamiento, y por pronunciar
algunas, refiero las siguientes:
1. La justicia cvica.
2. Las conciliaciones en la CONDUSEF.
3. La actividad de la PROFECO.
4. Los acuerdos de la Comisin Nacional de Arbitraje Mdico.
102
5. Unidades de Atencin contra la Violencia Familiar
6. Las Comisiones de Derechos Humanos.
Asimismo, con el nuevo sistema de justicia penal, lo que se pretende es que la
conciliacin sea ms extensa: tanto a nivel ministerial como jurisdiccional.
5 La Mediacin
La mediacin encuentra una limitacin muy importante para la eficacia de los
medios alternativos a la va jurisdiccional, porque en la realidad no basta con
apoyar en la comunicacin, sino tambin es necesario la orientacin y la visin de
un tercero imparcial que emita su punto de vista y sea un factor con mayor
participacin en la solucin de la controversia.
5.1 Definicin
Vado Grajales respecto de la mediacin se prounci:
El mediador es un tercero que intenta comunicar a las partes entre s, por propia
iniciativa o por la de las partes o la de otro tercero; en caso de lograr la comunicacin,
propone medios de solucin aceptables para las partes y puede, en consecuencia,
lograr el acuerdo de stas sobre el punto de discrepancia. 50
103
transaccin, se trata de una autocomposicin bilateral, si a un allanamiento o
desistimiento, se conforma una autocomposicin unilateral. 51
5.2 Formas de aplicacin
En el nuevo sistema procesal penal, la audiencia de conciliacin se puede realizar
hasta antes de que se dicte la resolucin definitiva, aunque durante las fases
preliminar e intermedia servir como medio de terminacin de conflictos, en tanto
que en la fase de juicio oral, en aquellos asuntos de inters pblico, slo surtir
efectos alternativos en materia de reparacin del dao.
La mediacin se puede iniciar:
1. De oficio.
2. A Instancia de la vctima o del ofendido.
3. A propuesta por el Ministerio Pblico; o bien,
4. A propuesta por el Juez de Control.
Requisitos de procedibilidad
El acuerdo derivado de la mediacin debe cumplir con los requisitos siguientes:
1. Que la reparacin del dao quede plenamente garantizada.
2. Que el acuerdo sea autorizado por el Juez, y conste por escrito; y,
3. Que el Juez determine, en caso procedente, las medidas de orientacin y
supervisin que deban aplicarse al imputado, as como los plazos y las
condiciones del cumplimiento.
51
104
En caso de incumplimiento de las obligaciones fijadas en el acuerdo, el juicio
continuar a partir de la ltima actuacin que conste en el expediente.
El acuerdo autorizado por el Juez tendr el carcter de ttulo ejecutivo nicamente
en lo relativo a la reparacin del dao, dejndose a salvo los derechos de la
vctima o del ofendido para hacerlo valer ante los Tribunales competentes.
105
106
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109
110
111
Carpeta de
investigacin
Periodo
Judicial de
Investigacin
Fase Intermedia
Periodo de
preparacin
de
Juicio
Oral
Juicio Oral
Control de
Garantas
Fase Preliminar
Vinculacin
a proceso
Noticia
Criminal
Denuncia
Querella
Acuerdo de
Inicio
Polica Judicial
112
5. Establecimiento de la Teora del caso
a)
b)
c)
7. Acuerdo de determinacin
Con detenido
* Flagrancia
* Caso urgente
Sin detenido
* Orden de Aprehensin
* Orden de comparecencia
* Orden de presentacin
* Citacin
Con detenido
Sin detenido
Ministerio Indiciado
Pblico
Si (Continua la audiencia)
No Se suspende
Oficio a la Defensora
pblica
113
Defensa Contra
argumenta
Juez Resuelve
sobre la Legalidad
No es Legal
Flagrancia
Caso urgente
Regresa al MP
Libertad de
reservas de Ley
Si es legal
Contina la
audiencia
Sin Detenido
Solicitud de
formulacin
de imputacin
Orden de aprehensin
Orden de Comparecencia
Presentacin
Citacin
Una vez ejecutada la orden o la citacin, contina con los pasos 1 [presentacin
de las partes], 2 [presencia de defensor], y 4 [lectura de Derechos] en
adelante en cuanto al Control de Garantas sealados en este cuadro.
4. Lectura de derechos al Indiciado
Juez se asegura
que el imputado
entienda
Indiciado escucha
los Derechos constitucionales
y procesales
114
Imputado
Entiende
Defensa
Argumenta
Juez da por
formulada la
imputacin
Si
72 hrs
144 hrs
Vinculacin
definitiva
Vinculacin Provisional
8. Vinculacin Provisional
MP solicita
Medida Cautelar
Provisional
Defensa
Argumenta
10
Juez Resuelve
115
Defensa
Juez Resuelve
Argumentada
Objeta
Acepta
Se desahoga la prueba
MP
Defensa
Se tiene por
desahogada
MP
Objeta
Acepta
Juez Resuelve
Se desahoga la prueba
MP
Defensa
Se tiene por
desahogada
Narra hechos
Pruebas
Hiptesis de
Derecho
Defensa
Argumenta
Juez resuelve
sobre la
vinculacin
Comisin
Participacin
en su comisin
Si
contina
No
116
MP
propone
Juez
Resuelve
Defensa
contradice y
propone
Juez
Resuelve
- Por escrito
- De la audiencia
Copias
Oficios
Promociones
Intervenciones
Cateos
Entrevistas
Peritajes
Reconstrucciones
Confrontaciones
Inspecciones
Aseguramientos
117
MP
Fase Intermedia
Formulacin de
Acusacin
Auto de Apertura
de Juicio Oral
118
No contesta
Sentido inacusatorio
Pero se queda sin pruebas para Juicio Oral
(no pierde el contra-interrogatorio)
Si contesta
Confiesa
Reconoce y acuerdos reparatorios
Defensas y excepciones
Proceso Abreviado
Suspensin del Proceso a
Prueba
MP
Argumenta
Juez
Resuelve
Defensa
Objeta, refuta
Acepta
MP
Objeta, refuta
Acepta
6. Acuerdos Probatorios
MP
Defensa
Juez
Resuelve
119
Pruebas admitidas.
Toma de Postura.
Acuerdos Probatorios
Puntos no controvertidos
Puntos acreditados.
Con el pronunciamiento del Auto de Juicio Oral, concluyen los beneficios por la
confesin y la suspensin del proceso a prueba.
Periodo de preparacin de Juicio Oral
Preparacin de pruebas
120
Alegato de
Apertura
Sentencia.
Secretario
Jueces
Presidente
Vocal
Ministerio Pblico (vctima)
Acusado
Defensa
La defensa
contrainterroga
El MP
contrainterroga
121
La defensa
El Juez tiene por desahogada
contrainterroga
la declaracin del Acusado
Absolutoria
Acaba
Defensa
Argumenta
Tribunal
Resuelve
MP
solicita
Vctima
solicita
Defensa
Argumenta
Tribunal
Resuelve
122
Medidas de
Impugnacin
Apelacin
Casacin
Revisin
Revocacin
Uni Instnciales
Aclaratoria
Bi Instnciales
Medidas de Gravamen
Acciones de impugnacin
Reconocimiento de
Inocencia
Incidente de nulidad de
actuaciones
Acciones de Nulidad
Recursos Procesales
Cundo Procede?
Apelacin
Autos
efecto devolutivo
Fase preliminar
No se suspenden las
actuaciones
Legalidad de la detencin
Negativa de Aceptacin de la Prueba Anticipada
Auto de Vinculacin a Proceso
Medida Cautelar Impuesta o Negada
Control de la Negativa de otorgamiento de la providencia
Precautoria para la formulacin de la Imputacin
Negativa de Admisin de
Fase Intermedia
pruebas
Defensas y Excepciones
Sobreseimiento del asunto
123
Juez de
control
Testimonio de ApelacinNotifica al
Grabacin
Tribunal de
Actuacin por Alzada
escrito
Magistrado
Parte
Apelante
No asiste
Desercin del
Recurso
Si...
Parte
Interesada
No asiste
Si...
Constancia
2. Formulacin de Agravios
Apelante
Parte contraria
(Interesada)
Magistrado Resuelve
Da por presentado
los agravios
124
Recurso de Casacin
Procede
Efectos
Nulidad de Sentencia
El recurso de casacin
se queda sin materia:
Solicitud de beneficio
preliberacional
Pago de Reparacin
Recurso de casacin
Proceso de
Individualizacin
Judicial de la pena
Casacin en contra de
resolucin de Tribunal Oral
Tribunal Oral
Lectura de sentencia
5 das siguientes
Forma testimonio
vide
Quines pueden
Interponer casacin?
Ministerio Pblico
Vctima/ o ofendido (constituido como
coadyuvantes)
Sentenciado
125
Audiencia de Vistas
1. Presentacin de las partes
Magistrado
Parte
Recurrente
No Asiste
Si
Desierto el Recurso
Parte
Interesada
No Asiste
Si
Constancia
Resolucin
Queda Firme
Pierde derechos de
contestar Agravios
2. Formulacin de Agravios
Parte Recurrente
Por parte
Interesada
Magistrado
Resuelve
126
Causas en que se nulifica la sentencia:
1. Violara, en lo que atae el fondo de la cuestin debatida, un derecho
fundamental o la garanta de legalidad.
2. Carezca de fundamentacin y motivacin.
3. Cuando el Tribunal no se manifieste respecto a la reparacin del dao (siempre
y cuando se le haya pedido).
4. Se haya tomado en cuanta una prueba ilcita que transgreda en el resultado de
la resolucin.
5. No se haya respetado el sentido de congruencia de la sentencia.
6. Cuando la sentencia hubiese sido contradictoria en oposicin de otra sentencia
basada en autoridad de cosa juzgada (Accin refleja de la cosa juzgada)
7. Al apreciar la prueba no se hubiesen observado las reglas de la sana crtica, de
la experiencia o de la lgica, o se hubiesen falseado el contenido de los medios
de prueba
8. Cuando la accin penal est extinguida.
127
Juicio Oral
Auto de Apertura a
Juicio Oral
Control de
Garantas
Criterios de Oportunidad
Fase Intermedia
Proceso abreviado
Suspensin del proceso a prueba
Criterios de
Oportunidad
Facultativos
(Discrecionales)
Carpeta de
Investigacin
Poltica criminal
Seguridad publica
Social
Psicologa criminal
Sociologa criminal
Victimologa
Criminologa
Multi e Interdisciplinario
Penologa
Trabajo social
Pedagoga
Trabajo a favor de un ncleo social
Prohibicin de manejar objeto peligroso
Asistencia a centros de prevencin de adicciones
Preventivo
Prohibicin de concurrir a determinados lugares
Legislativo
128
Proceso Abreviado
Procede desde la Declaracin
Preliminar del Imputado hasta el
Auto de Apertura del Juicio Oral.
Requisitos
Probable
Participacin en su comisin
Proceso
Abreviado
Beneficios
Limitantes
Procedimiento del
Proceso
Declaracin del
Abreviado
Imputado
Audiencia
principal
defensa
argumenta
Deliberacin
Individualizacin Judicial de la sancin
MP
Defensa
Juez Resuelve
Lectura de sentencia
129
Suspensin del Proceso Penal a Prueba
Cuando Procede?
Declaracin Preliminar, hasta el Auto de
Apertura a Juicio Oral
Requisitos
Bien Jurdico disponible
Consentimiento
conformidad
Robo
Allanamiento
Estupro
justificante
Homicidio
Eutanasia
No contar
Reconocimiento
Convenio
Reciprocas concesiones de las partes
Resolucin
Convenio reparatorio
Providencia precautoria
Advertencias/ Causas de revocacin de la
suspensin del proceso de la prueba
Duracin de la suspensin del proceso a
prueba
Preventiva
Providencia Precautoria
Econmica
130
1. Que se trate de bienes jurdicos disponibles cuyo tipo penal se persiga por
querella
2. Cuando el indiciado haya incumplido algn acuerdo que se haya llevado a
cabo en el Ministerio Pblico Conciliador
Tramitologa Procesal
1. Presentacin de las partes
Accin
Penal
Privada
Si trae defensa...
Denunciante
Juez
Denunciado
No trae defensa
Indiciado
Se suspende
Denunciante Ministerio
Si
(Asesor Jurdico) Pblico
No
Defensora publica
2. Lectura de derechos al denunciante
No pena privativa de libertad
No prisin preventiva
3. Formulacin de la imputacin--Juez
resuelve
Denunciante
Imputado
Entiende
Defensa
Argumenta
4. Declaracin Preliminar
No confiesa
Si declara
Al momento
Confiesa - Resolucin
Reconoce- Acuerdos
Desconoce
5 Das
131
Momento 2.
Momento 3.
Sustitucin de proceso
Inimputables
Inimputables
Juez de Control
Juez de Control
O Tribunal Oral
C
Delito T
A
C
Imputabilidad
Procedimientos de imputables
Imputabilidad
Imputabilidad
Disminuida
Acciones libres en su causa
Proceso Ordinario
Imputabilidad en desarrollo
Proceso Adolecentes
Defensor
Defensa
Argumenta
Juez
Resuelve
132
Justicia Alternativa
Justicia Alternativa
Esenciales
Proceso extranjero
Proceso eclesistico
Composicin
Autocomposicin
Compromiso
Conciliacin
Autotutela
Equivalentes
Jurisdiccionales
Derivados
Autoridad Administrativa
Justicia
Alternativa
Autoridad Jurisdiccional
Mediacin
Amigable composicin
Negociacin
Arbitraje
Suspensin del
proceso a prueba
Ministerio Pblico
Centros de Justicia Alternativa
Juez
Conciliador adscrito al Juzgado
Re accionante
Defensas
Excepcin
Accin
procesal
Procesal
La justicia alternativa tiene como objeto evitar el proceso
jurisdiccional, pero resolver la litis
133
CONCILIACION
Civil Mercantil
Familiar
Penal
Ley
Reglamento
Reglas de operacin
Acurdo reparatorio o
restitutorio
Con caracterstica de
cosa juzgada
134
Fase de
conciliacin
Suspende
el proceso
Acuerdo de
las partes
Suspensin
del proceso
a prueba
No se cumple
el acuerdo
Contina
el proceso
No hay
acuerdo
Terminacin
del proceso
Se cumple el
acuerdo
Contina
el proceso
judicial
Justicia
Alternativa
Pre procesal
Intra procesal
Post procesal (Ejecucin)
135
2. Refiera cul es la nica forma que existe para limitar la funcin jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)
Lengua
Lenguaje
Idioma
Comunicacin
136
Concepto
Definicin
Elementos
Juicio
7. Ciencia abstracta que tiene como objeto el anlisis formal de los argumentos o
tambin y ms concisamente, como teora formal del razonamiento:
a)
b)
c)
d)
Epistemologa
Deontologa
Lgica
Gnoseologa
Conjuntiva.
Disyuntiva.
Condicional.
Bicondicional.
Disyuncin.
Negacin.
Conjuncin.
Condicional.
11. Componente del sistema que consiste en que un opuesto binario margina,
relega o excluye a su antagnico, y ste a su vez, se lleva un signo del dominante:
a)
b)
c)
d)
Categoras.
Equilibrio
Autopoiesis
Centro
137
12. Significa aplicar sistemticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)
Raciocinio
Mecnica de hechos
Argumentacin
Silogismo
Inferencia inmediata
Inferencia mediata
Disyuntiva
Conjuntiva
Ad hominem
Ad Hoc
In personam
Datos insuficientes
15. Consta de dos juicios, premisas (premisa mayor y premisa menor), en los que
se comparan tres trminos, de cuya comparacin se obtiene un nuevo juicio como
conclusin.
a)
b)
c)
d)
Silogismo
Juicio conjutivo
Falacia
Sofisma
Interrogatorio
Entrevista
Declaracin ministerial
Informe
17. Cmo se llama una conducta tpica y antijurdica pero no culpable, que otras
veces agrupa un desvalor de accin y un desvalor de resultado?
a)
b)
c)
d)
Delito
Cuerpo del delito
Injusto penal
Imputacin objetiva
138
18. Cuando se intenta que alguien acepte una afirmacin o haga algo apelando
para ello a la amenaza del uso de la fuerza.
a)
b)
c)
d)
Ad baculum
Ad hominem
In personam
Ad Hoc
Delito
Accin
Conducta
Ley penal
Todo
Ninguno
Alguno
El
Habermas
Bobbio
Alexy
Ihering
Argumento comparativo
Argumento sistemtico
Argumento dialctico
Argumento deductivo
139
Penas
Medidas de seguridad
Enjuiciamiento
Ningn caso
24. Es aquel procedimiento argumentativo por el que si una norma predica una
solucin normativa para un supuesto existen razones para justificar que tambin
se de esa solucin normativa a otro supuesto con mayor razn.
a)
b)
c)
d)
A fortiori
Maiore ad minus
Tolleno tollens
Ponendo ponens
Razonamiento deductivo
Razonamiento inductivo
Razonamiento analgico
Razonamiento comparativo
Verboides
Adverbios
Participios
Gerundios
27. Forma propuesta para valorar las pruebas, para evitar un prejuzgamiento:
a)
b)
c)
d)
140
Poltico-criminales
La presuncin del dolo
Determinaciones de la probable responsabilidad
Poltico-criminolgicas
La interpretacin doctrinal
La interpretacin judicial
La que realiza el legislador
La que realiza el defensor
La conducta
El mandato o la prohibicin de la conducta
La omisin
La culpabilidad del acto
32. Estudia las condiciones para que un pensamiento sea correcto. Se subdivide
en el estudio de la idea, del juicio y del raciocinio.
a)
b)
c)
d)
Lgica material
Lgica formal
Lgica cuantificacional
Lgica matemtica
33. Es el elemento que capta algo, que se posesiona con su mente de las
caractersticas de un ser:
a)
b)
c)
d)
Objeto
Sujeto
Ser vivo
Juez
141
Definicin
Categora
Opuesto binario
Representacin
Mtodo cientfico
Conocimiento
Representacin
Simple aprehensin
Dennotacin y connotacin
Juicio
Raciocionio
La simple aprehensin
Palabra
Trmino
Definicin
Concepto
Simple aprehensin
Comprehensin de ideas
Argumento
Falacia
142
40. Si se comparan dos ideas (I1 e I2) se puede inferir que por sus relaciones
mutuas son:
a)
b)
c)
d)
Opuestos binarios
Categoras
Estructura jerrquica
Gnero
Categorizacin
Anlisis
Sistematizacin
La clasificacin
45. Capacidad que tiene un sistema para asimilar o repeler un nuevo elemento
que pretende introducirse a dicho sistema.
a) Autopoiesis
b) Opuestos binarios
c) Centro
143
d) Equilibrio
46. Significa aplicar sistemticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)
Raciocinio
Mecnica de hechos
Argumentacin
Silogismo
Negociacin.
Conciliacin.
Amigable composicin.
Mediacin.
48. Significa dejar a un lado las cuestiones incidentales y recursos, para resolver
todo el asunto en una sola sentencia:
a)
b)
c)
d)
Concentracin.
Unidad de autos.
Celeridad.
Depuracin.
49. Facultad abstracta que tiene todo sujeto para incitar a una autoridad, y que
sta le otorgue una pretensin, con independencia de la existencia del derecho
material:
a)
b)
c)
d)
Jurisdiccin.
Accin.
Instancia.
Capacidad.
Presupuesto procesal.
Pretensin declarativa.
Pretensin de proteccin.
Legitimacin de actuar.
144
En la perpetuidad de la resolucin.
En la aplicacin de medidas cautelares.
En la certeza jurdica que otorga al gobernado.
En la ejecucin fctica.
La sentencia definitiva
La cosa juzgada
El juicio de garantas
La recurribilidad de las resoluciones
En la Ley Procesal
En la Ley Orgnica del Poder Judicial del Estado de Mxico
En la Constitucin Poltica del Estado de Mxico
En la ley de Ejecucin de Sanciones
56. Mencione cules son los principios que deben seguirse para la creacin de las
normas procesales:
a)
b)
c)
d)
145
57. Se refieren a las personas o grupos de poder que pueden ejercitar actitudes
coercitivas sobre el juzgador para que resuelva en un determinado sentido, y
afecten su independencia funcional:
a)
b)
c)
d)
Factores psicolgicos
Factores sociales
Factores polticos
Factores econmicos
59. Es el sujeto a favor de quien o contra del cual se dice el Derecho en una
controversia, y concurre en juicio, teniendo algn inters jurdico en juego,
disputndose la titularidad del mismo o reclamando una determinada prestacin
de otro sujeto.
a)
b)
c)
d)
Parte procesal
Quejoso
Tercero perjudicado
Agraviado
60. Actuacin con la cual inicia la etapa intermedia del sistema acusatorio:
a)
b)
c)
d)
Formulacin de la imputacin
Formulacin de la acusacin
Citacin para la formulacin de la imputacin
Periodo judicial de la investigacin
61. Recurso extraordinario que procede contra las sentencias definitivas, por
presentarse una prueba plena superveniente que destruye los efectos de la cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)
Apelacin
Casacin
Revisin forzada
Acciones de impugnacin
146
62. Figura procesal del sistema acusatorio que sustituye al auto de admisin de
pruebas de las partes:
a)
b)
c)
d)
Acuerdos probatorios
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculacin a proceso
Alegato de apertura de juicio oral
Facultad sancionatoria
Facultad conminatoria
Facultad decisoria
Facultad ordentoria
65. Indique cul es una facultad sancionatoria en cuanto al sujeto pasivo del
proceso:
a) Revocacin de medida cautelar por incumplir con las obligaciones
procesales.
b) El desechamiento de elementos de conviccin.
c) La nulidad de actuaciones pronunciada por el tribunal de alzada.
d) La imposicin de medidas de seguridad.
66. Formas por las cuales una resolucin adquiere las caractersticas de cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)
147
67. rgano creado exprofesamente para juzgar un caso especfico, y una vez
sometida y dirimida la controversia a su consideracin, desaparece:
a)
b)
c)
d)
Tribunal Especializado
Tribunal Especial
Tribunal nico
Tribunal Unitario
68. Conjunto de actos regulados por las normas jurdicas, las cuales determinan
los rganos del Estado, las partes, formalidades, trminos y procedimientos,
mediante los cuales el Estado realiza la funcin jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)
70. Criterios que tienen por objeto el control de la regularidad de los actos
procesales y, en especial, los realizados por el tribunal, principalmente a travs de
sus resoluciones:
a)
b)
c)
d)
Medios de impugnacin
Acciones de nulidad
Teora general de la impugnacin
Recursos procesales
Fase intermedia
Fase preliminar
Control de garantas
Juicio oral
148
73. Indique quienes son las partes procesales que integran la triloga
investigadora:
a)
b)
c)
d)
Prueba plena
Ningn valor
Prueba complementaria
Indicio fundado
75. Momento procesal oportuno para que un juez de control se pronuncie sobre
una competencia por declinatoria:
a)
b)
c)
d)
Etapa preliminar
Auto de vinculacin a proceso
Etapa intermedia
Auto de apertura de juicio oral
El inters jurdico
Por los actos procesales que llevan a cabo
La personalidad
Por el objeto del pleito
77. Mencione los tres elementos que integran la teora del caso:
a) Ubicacin de hechos no controvertidos, concatenacin de los hechos
controvertidos con los elementos de prueba y toma de postura
b) El hecho circunstancial, las hiptesis de derecho y las pruebas para
acreditarlo
c) Hechos circunstanciales, la teora jurdica y el anlisis de los elementos de
la teora jurdica
d) Anlisis cronolgico de los hechos, numeracin de los elementos de prueba
e identificacin de hechos no controvertidos
78. Refiera cuales son los caracteres que deban tomarse en cuenta para la
aplicacin de un criterio de oportunidad.
a) Provisionalidad, instrumentalidad, flexibilidad y contingencia
149
b) Tipo penal de querella, pena innecesaria e irracional e irrelevancia del bien
jurdico
c) Acuerdos reparatorios, medidas preventivas, bienes jurdicos disponibles y
penas alternativas
d) Carcter social, multi e interdisciplinario, preventivo y legislativo
79. Indique cual es la autoridad facultada para aplicar los criterios de oportunidad.
a)
b)
c)
d)
80. Indique la diferencia principal que existe entre el perdn del ofendido y la
suspensin del proceso penal a prueba.
a) Ninguna diferencia
b) Uno es del sistema mixto y otro exclusivo del sistema acusatorio
c) El perdn del ofendido es para tipos penales de querella, y la suspensin
del proceso a prueba es para tipos penales oficiosos
d) La extincin de la pretensin punitiva
81. Indique una facultad ordenatoria en cuanto al proceso en s mismo.
a)
b)
c)
d)
150
Principio de inmediatez
Principio de identidad
Principio de inmediacin
Principio de congruencia
Formulacin de la acusacin
Formulacin de la imputacin
Vinculacin a proceso
Auto de apertura de juicio oral
En ningn momento
En la carpeta de investigacin
En la fase preliminar
En el periodo judicial de la investigacin
Cuatro meses
Diez meses
Dos meses
Dos aos
151
90. Indique una diferencia que existe entre el Tribunal Oral y el Juez de
Resolucin.
a) Es lo mismo
b) El tribunal oral es quien conoce de la prueba y el juez de resolucin emite
sentencia
c) Tribunal Oral colegiado y el Juez de Resolucin es unitario
d) El juez de resolucin es el presidente del Tribunal Oral
91. Indique cuando procede el recurso de apelacin en la fase preliminar, de
conformidad con el ante proyecto del cdigo de procedimientos penales para el
Estado de Mxico.
a)
b)
c)
d)
152
95. Tipo de pruebas que puede desahogar la fiscala en la etapa preliminar.
a)
b)
c)
d)
Ninguna
Prueba preconstituida
Pruebas preparadas
Prueba anticipada
Principio de lesividad
Principio de culpabilidad
Principio de proporcionalidad
Principio de legalidad
99. Medida cautelar en cuanto a los bienes que dan origen a la extincin de
dominio:
a)
b)
c)
d)
Prisin preventiva
Embargo
Aseguramiento de los bienes
Decomiso
100. Mencione las caractersticas principales que debe cumplir toda medida
cautelar para que sea eficaz:
a)
b)
c)
d)
153
El arraigo
El cateo
La intervencin de comunicaciones
El aseguramiento
104. Con que acto procesal debe coincidir el alegato de apertura pronunciado por
el fiscal:
a)
b)
c)
d)
105. Mencione que tipo de defensas y excepciones pueden ser invocadas en juicio
oral
a)
b)
c)
d)
Ningn tipo
Cosa juzgada y la extincin de la accin penal
Previo y especial pronunciamiento
Las perentorias
154
107. Recurso procesal que procede contra actos y determinaciones del tribunal en
el Juicio Oral:
a)
b)
c)
d)
Ninguno
Casacin
Apelacin
Revisin
108. Con que actos procesales deben coincidir los alegatos de clausura de la
defensa.
a)
b)
c)
d)
que
procede
contra
la
sentencia
definitiva
Ninguno
Casacin
Apelacin
Revisin
del
155
En la Carpeta de Investigacin
Desde la Declaracin Preliminar hasta el Auto de Apertura a Juicio Oral
En el Periodo Judicial de la Investigacin
En las etapas: preliminar e intermedia
Dos aos
Un ao
Seis meses
Cuatro meses
114. Causa por la que se revoca la suspensin del proceso penal a prueba.
a)
b)
c)
d)
115. Auto que pone fin a la suspensin del proceso penal a prueba por haber
cumplido todos y cada uno de los requisitos sealados por el juez.
a)
b)
c)
d)
Auto de sobreseimiento
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculacin a proceso
Auto de revocacin de suspensin de proceso a prueba
116. Recurso procesal que procede contra la negativa del proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)
Ninguno
Casacin
Revisin
Apelacin
117. Tipo de sanciones penales en donde no procede beneficio alguno dentro del
proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)
Sanciones disciplinarias
Sanciones privativas de libertad
Sanciones econmicas
Sanciones pedaggicas
156
118. Beneficio penitenciado que tiene el imputado colaborador.
a)
b)
c)
d)
120. Tipos de acciones penales que existe en la Teora General del Proceso
a)
b)
c)
d)
En ningn caso
A peticin de la vctima
Cuando el querellante es menor de edad
Cuando el querellante deja de actuar
Reales
Personales
Prisin preventiva
Asegurativas
Juez civil
Tribunal oral
Juez ejecutor
Juez de control
157
Casacin
Revisin
Revocacin
Apelacin
Medidas de seguridad
Penas de carcter preventivo
Reparacin del dao como pena
Penas econmicas
158
Arraigo domiciliario
Reclusin en centros especializados
Aseguramiento de persona
Prisin preventiva
Ejecucin de la resolucin
Improcedencia de recursos ordinarios
Perpetuidad del pronunciamiento judicial
Acatamiento y respeto del pronunciamiento
159
Competencia
Fundamentacin y motivacin
Legitimacin
Agravio o inters
Acciones de impugnacin
Juicio Oral
Recurso de revisin
Recurso de casacin
Resolucin impugnable
Fundamentacin
Recaudos de lugar tiempo y forma
Agravio o inters
138. Recurso uni-instancial que procede tanto por el Juez de Control como por el
Tribunal Oral, al final de la actividad jurisdiccional.
a)
b)
c)
d)
Recurso de revocacin
Recurso de aclaratoria
Recurso de revisin forzada
Recurso de nulidad
160
Incidental
Accin procesal autnoma
Pena
Accin procesal derivada
En ningn caso
Por garanta econmica suficiente
Por sentencia absolutoria
Por incompetencia del Juez de Control del proceso penal principal
143. Tipos penales del fuero comn que pueden dar lugar a la extincin de
dominio.
a)
b)
c)
d)
Delincuencia organizada
Robo, violacin, homicidio doloso y secuestro
Robo, trata de personas y secuestro
Robo de autos, trata de personas y secuestro
144. Principio procesal que consiste en graduar las medidas cautelares conforme
a la cantidad de datos que incriminen a una persona.
a)
b)
c)
d)
161
145. Fundamento constitucional de la accin penal privada y de los criterios de
oportunidad.
a)
b)
c)
d)
20 Constitucional
22 Constitucional
21 Constitucional
16 Constitucional
Juez de Control
Procurador o Subprocurador
Juez de Distrito
Juez de Resolucin
162
108. B, 109. A, 110. A, 111. B, 112. B, 113. A, 114. A, 115. A, 116. D, 117. C,
118. D, 119. D, 120. A, 121. C, 122. C, 123. D, 124. A, 125. D, 126. A, 127. A
128. C, 129. B, 130. D, 131. B, 132. D, 133. B, 134. A, 135. B, 136. C, 137. D,
138. B, 139. B, 140. A, 141. C, 142. C, 143. D, 144. A, 145. C, 146. B, 147. B.
163
Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la Delincuencia Organizada
(Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el Autor)
Texto Anterior
(ltima reforma publicada DOF 13-112007)
Artculo 16. Nadie puede ser molestado
en su persona, familia, domicilio, papeles
o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa
legal de procedimiento.
165
166
Por
delincuencia
organizada
se
entiende una organizacin de hecho de
tres o ms personas, para cometer
delitos en forma permanente o
reiterada, en los trminos de la ley de
la materia.
167
Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionar penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privaca de las mismas.
Exclusivamente la autoridad judicial
federal, a peticin de la autoridad federal
que faculte la ley o del titular del
Ministerio Pblico de la entidad federativa
correspondiente, podr autorizar la
intervencin de cualquier comunicacin
privada.
Para
ello,
la
autoridad
competente, por escrito, deber fundar y
Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionar penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privaca de las mismas,
excepto cuando sean aportadas de
forma voluntaria por alguno de los
particulares que participen en ellas. El
juez valorar el alcance de stas,
siempre
y
cuando
contengan
informacin
relacionada
con
la
comisin de un delito. En ningn caso
se admitirn comunicaciones que
168
169
fehaciente
de
todas
las
comunicaciones
entre
jueces
y
Ministerio
Pblico
y
dems
autoridades competentes.
Las intervenciones autorizadas se
ajustarn a los requisitos y lmites
previstos en las leyes. Los resultados de
las intervenciones que no cumplan con
stos, carecern de todo valor probatorio.
La
autoridad
administrativa
podr
practicar visitas domiciliarias nicamente
para cerciorarse de que se han cumplido
los reglamentos sanitarios y de polica; y
exigir la exhibicin de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se
han acatado las disposiciones fiscales,
sujetndose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades
prescritas para los cateos.
170
171
Las
leyes
federales
y
locales
establecern los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus
resoluciones.
Las
leyes
federales
y
locales
establecern los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus
resoluciones.
La Federacin, los Estados y el Distrito
Federal garantizarn la existencia de
un servicio de defensora pblica de
calidad para la poblacin y asegurarn
las condiciones para un servicio
profesional de carrera para los
defensores. Las percepciones de los
defensores no podrn ser inferiores a
las que correspondan a los agentes del
Ministerio Pblico.
Nadie puede ser aprisionado por deudas Nadie puede ser aprisionado por deudas
de carcter puramente civil.
de carcter puramente civil.
Artculo 18. Slo por delito que merezca
pena corporal habr lugar a prisin
preventiva. El sitio de sta ser distinto
del que se destinare para la extincin de
las penas y estarn completamente
separados.
172
173
174
175
Artculo 19. Ninguna detencin ante Artculo 19. Ninguna detencin ante
autoridad judicial podr exceder del plazo autoridad judicial podr exceder del plazo
de setenta y dos horas, a partir de que el de setenta y dos horas, a partir de que el
176
177
de
la desarrollo de la personalidad y de la
salud.
178
179
180
181
182
183
provisional;
II. No podr ser obligado a declarar.
Queda prohibida y ser sancionada por la
ley
penal,
toda
incomunicacin,
intimidacin o tortura. La confesin
rendida ante cualquier autoridad distinta
del Ministerio Pblico o del juez, o ante
stos sin la asistencia de su defensor
carecer de todo valor probatorio;
III. Se le har saber en audiencia pblica,
y dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a su consignacin a la justicia,
el nombre de su acusador y la naturaleza
y causa de la acusacin, a fin de que
conozca bien el hecho punible que se le
atribuye y pueda contestar el cargo,
rindiendo en este acto su declaracin
preparatoria.
IV. Cuando as lo solicite, ser careado,
en presencia del juez, con quien deponga
en su contra, salvo lo dispuesto en la
fraccin V del Apartado B de este artculo;
V. Se le recibirn los testigos y dems
pruebas que ofrezca, concedindosele el
tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la
comparecencia de las personas cuyo
184
185
186
187
III. Recibir, desde la comisin del delito, III. Recibir, desde la comisin del delito,
atencin mdica y psicolgica de atencin mdica y psicolgica de
urgencia;
urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los casos IV. Que se le repare el dao. En los casos
en que sea procedente, el Ministerio en que sea procedente, el Ministerio
188
La ley fijar procedimientos giles para La ley fijar procedimientos giles para
ejecutar las sentencias en materia de ejecutar las sentencias en materia de
reparacin del dao;
reparacin del dao;
V. Cuando la vctima o el ofendido sean
menores de edad, no estarn obligados a
carearse con el inculpado cuando se trate
de los delitos de violacin o secuestro. En
estos casos, se llevarn a cabo
declaraciones en las condiciones que
establezca la ley; y
VI. Solicitar las medidas y providencias VI. Solicitar las medidas cautelares y
que prevea la ley para su seguridad y providencias
necesarias para la
189
auxilio.
190
Tratndose
de
trabajadores
no Tratndose
de
trabajadores
no
asalariados, la multa no exceder del asalariados, la multa que se imponga
equivalente a un da de su ingreso.
por infraccin de los reglamentos
gubernativos y de polica, no exceder
del equivalente a un da de su ingreso.
Las resoluciones del Ministerio Pblico El Ministerio Pblico podr considerar
sobre el no ejercicio y desistimiento de la criterios de oportunidad para el
accin penal, podrn ser impugnadas por ejercicio de la accin penal, en los
va jurisdiccional en los trminos que supuestos y condiciones que fije la ley.
establezca la ley.
El Ejecutivo Federal podr, con la
El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada caso,
aprobacin del Senado en cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal
reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.
Internacional.
191
192
193
No se considerar confiscacin la
aplicacin de bienes de una persona
cuando sea decretada para el pago de
multas o impuestos, ni cuando la
decrete una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil derivada
de la comisin de un delito. Tampoco
se
considerar
confiscacin
el
decomiso que ordene la autoridad
judicial de los bienes en caso de
enriquecimiento ilcito en los trminos
del artculo 109, la aplicacin a favor
del Estado de bienes asegurados que
causen abandono en los trminos de
194
de
se
el
se
se
b.
Aquellos
que
no
sean
instrumento, objeto o producto del
delito, pero que hayan sido utilizados o
destinados a ocultar o mezclar bienes
producto del delito, siempre y cuando
se renan los extremos del inciso
anterior.
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c.
196
XXI. Para establecer los delitos y faltas XXI. Para establecer los delitos y faltas
contra la Federacin y fijar los castigos contra la Federacin y fijar los castigos
que por ellos deban imponerse.
que por ellos deban imponerse, as como
legislar en materia de delincuencia
Las autoridades federales podrn conocer organizada.
tambin de los delitos del fuero comn, ...
cuando stos tengan conexidad con ...
delitos federales;
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198
fuerza mayor o alteracin grave del orden fuerza mayor o alteracin grave del orden
pblico.
pblico.
El Ejecutivo Federal tendr el mando
de la fuerza pblica en los lugares
donde
resida
habitual
o
transitoriamente;
...
VIII. ...
...
IX a X. ...
Artculo 123. Toda persona tiene derecho
al trabajo digno y socialmente til; al
efecto, se promovern la creacin de
empleos y la organizacin social de
trabajo, conforme a la ley.
199
200
201
dispongan
aplicables.
los
preceptos
legales
Transitorios
Sexto. Las legislaciones en materia de
delincuencia organizada de las entidades
federativas, continuarn en vigor hasta en
tanto el Congreso de la Unin ejerza la
facultad conferida en el artculo 73,
fraccin XXI, de esta Constitucin. Los
procesos
penales
iniciados
con
fundamento en dichas legislaciones, as
como las sentencias emitidas con base
en las mismas, no sern afectados por la
entrada en vigor de la legislacin federal.
Por lo tanto, debern concluirse y
ejecutarse, respectivamente, conforme a
las disposiciones vigentes antes de la
entrada en vigor de esta ltima.