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FINANZAS
Mdulo III:
Formulacin
Establecer el horizonte de evaluacin del PIP y estimar la brecha
de servicios que podra atender el proyecto.
Analizar las alternativas de solucin a fin de optimizar los aspectos
tcnicos, considerando la gestin prospectiva del riesgo en un
contexto de cambio climtico y la mitigacin de los probables
impactos ambientales negativos de las intervenciones propuestas.
Establecer las metas y los requerimientos de recursos para cada
alternativa de solucin.
Determinar los costos totales a precios de mercado de la inversin,
la reposicin, y la operacin y mantenimiento (O&M) de cada una
de las alternativas de solucin.
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
PERODO DE
EJECUCIN
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
ASPECTOS
TCNICOS
PERODO DE O Y M
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIMIENTOS
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
DE RECURSOS
HORIZONTE DE
MANTENIMIENTO
ANLISIS TCNICO
EVALUACIN
Fase de Postinversin
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del
rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.
Definir los bienes o servicios
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
Estimacin de
la Demanda
Estimar la demanda (cantidad de
Estimar la poblacin
demandante:
La que demanda el
servicio; y
Cuantos son los
demandantes
Anlisis de la demanda
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
POBLACIN
TOTAL
POBLACIN
DE
REFERENCIA
POBLACIN
DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Anlisis de la demanda
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de control de embarazo
Poblacin
Total
Poblacin de
Referencia
Poblacin
Demandante Potencial
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 6 674 hab.
Poblacin total
Poblacin de la
localidad X
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,749 hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No
crnica (37.4%)
7 341hab.
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin que
busco atencin
(41.3%) 2 756
hab.
Poblacin que
No busco
atencin
(58.7%)
Poblacin
Demandante
Efectiva 6 845
hab.
Poblacin que
busco atencin
(50.3%) 3 729
hab.
Poblacin que
No busco
atencin
(49.2%)
Anlisis de la demanda
Poblacin demandante y demanda
Servicios
Poblacin de referencia
Educacin Inicial
Salud
Carreteras *
Agua potable
Limpieza pblica
Poblacin
Poblacin demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
* bien
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante
Proyecciones poblacin demandante: 2007 - 2028
2015
2018
2028
13
Horizonte de evaluacin
10
Fase de postinversin
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Descendente ?
Proyeccin de
Poblacin
Ver ejemplo
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ej.: En un PIP de riego, en los determinantes de la demanda, considerar:
El incremento de la temperatura a futuro generar un aumento de la
evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto). En nuestro ejemplo 0.8% por
ao.
Los cambios en el comportamiento medio y extremo de la temperatura a
futuro modificar los patrones de estacionalidad del cultivo, por lo que el
calendario mensual del cultivo variar.
Las proyecciones de aumento o disminucin de las precipitaciones,
cambiaran las proyecciones de la precipitacin efectiva mensual.(20%).
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Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Ao
Fase
Inversin
Horizonte de
Evaluacin
Post
inversin
2013
2014
1 2015
2 2016
3 2017
4 2018
5 2019
6 2020
7 2021
8 2022
9 2023
10 2024
Demanda
Sin
Proyecto
MMC
24.15
24.16
24.16
24.17
24.17
24.18
24.18
24.19
24.20
24.20
24.21
24.21
24.50
24.45
24.40
24.35
24.30
24.25
24.20
24.15
24.10
24.05
24.00
1
10
11
12
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Proyeccin Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej.: Demanda con Proyecto.
El PIP incidir en la demanda con proyecto, donde las familias demandantes
potenciales del sector B optimizan la cdula de cultivo y las tcnicas de riego de
manera que la demanda de agua ser menor, en una situacin con proyecto.
Estas nuevas condiciones se pueden apreciar a continuacin. Esto sucede
cuando entre las acciones se consideran capacitaciones que mejoren las
tcnicas de riego a nivel de parcela, entre otras que optimicen la cdula de
cultivo.
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Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto
Fase
Horizonte de
Evaluacin
Ao
2013
Inversin
2014
1 2015
2 2016
3 2017
4 2018
5 2019
Post
inversin 6 2020
7 2021
8 2022
9 2023
10 2024
Demanda
Sin Py.
(MMC)
20.13
20.13
20.13
20.14
20.14
20.15
20.15
20.16
20.16
20.17
20.17
20.18
20.50
20.45
20.40
20.35
20.30
20.25
20.20
20.15
20.10
20.05
20.00
1
10
11
12
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Total Ao
Demanda
Feb. Mar.
8.40
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69 0.73 0.65 0.67 0.61 0.67
9.20
(m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01
0.81
En Escenario de CC
(m3/seg)
(Ao 2024)
Variacin
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Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
1.00
0.90
0.80
0.70
Sin CC (ao
2024) (m3/seg)
0.60
0.50
En Escenario de
CC (Ao 2024)
(m3/seg)
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta ?
Oferta sin
Proyecto
Oferta de UP
Oferta
Optimizada
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Anlisis de la oferta
Oferta en la situacin Sin Proyecto
Oferta ?
Anlisis de la oferta
Proceso de Estimacin de la Oferta
Proyeccin de la Oferta
de Produccin
Estimacin de
la Oferta
Definicin de la oferta de la
Estimacin de las
Capacidades de Produccin
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Anlisis de la oferta
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Oferta ?
Anlisis de la oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Oferta de UP?
Ejemplo
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Anlisis de la oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Oferta?
Anlisis de la oferta
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para
educacin primaria en la I.E., ser de 60, debido a
que el factor de menor capacidad son las aulas.
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Anlisis de la oferta
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Oferta proyectada
Anlisis de la oferta
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
matriculas
Oferta proyectada
60
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14
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Proceso de
Optimizacin
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar las
nuevas
capacidades
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Recurso / Factor
Cama metlica
completa
Cuna para lactantes
Cuna para recin
nacidos
Mdico
Enfermera
Hrs.
Capacidad
anuales
Nmero
de
destinada
de
atencin
s por
recursos
por hora
servicio
Capacidad
de
Atencin
total por
ao
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
600
1200
1
1
1
38
25
56
Oferta
Total
25
Factores
restrictivos
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Oferta Actual
Factor
restrictivo
Crtico
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Recurso / Factor
Cama metlica
completa
Cuna para lactantes
Cuna para recin
nacidos
Mdico
Enfermera
Hrs.
Capacidad
Capacidad
anuales
Nmerod
de
de atencin
destinadas
e
atencin
total por
por
recursos
por hora
ao
servicio
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
1000
1200
1
1
1
38
41
56
Ejemplo
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
38
Oferta de
Servicios
DIRECCIN GENERAL DE
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Demanda de
Servicios
Dficit
19
MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Ubicacin
Ao 1
Oferta
optimizada
24 841
Demanda con
proyecto
39 483
Balance (MMC)
Horizonte de
evaluacin
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
Ao 2
Ao 3
Ao 4
24 841
24 841
24 841
Ao 12
24 841
39 812
-
Fase inversin
40 145
(15304)
40 480
(15639)
Ao 1
Ao 2
Fase pos
inversin
43 263
(18422)
Ao 10
20
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Tecnologa
Tamao
Momento
Para cada
Alternativa de
Solucin
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres,
impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
climtico.
INVERSIONES - MEF
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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tcnicas y factores
condicionantes
Paso 2
Paso 4
Elaboracin
Evaluacin
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
cin de
Evaluacin
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin
Paso 3
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Localizacin?
Localizacin?
DIRECCIN GENERAL DE
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23
MINISTERIO DE ECONOMA Y
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tcnicas y factores
condicionantes
Paso 2
Paso 4
Evaluacin
de factores
Recopilacin
condicionantes
de informacin
de tecnologa
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso 3
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
tecnologa?
tecnologa?
DIRECCIN GENERAL DE
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25
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Proceso de
Dimensionamiento
del PIP
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilacin de
informacin
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes
Paso 3
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Capacidad
instalada
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Localiz
acin
Alternativas tcnicas
Tecnologa
Tamao
1.Pozos
entubados
Localiz Pozos y lnea
(aguas
acin B de impulsin
subterrneas)
2. Captacin
de un ro
(aguas
superficiales)
Captacin y
lnea de
conduccin
con tubera
Localiz polietileno
acin A
Captacin y
lnea de
conduccin
con tubera
PVC
100 lps
100 lps
100 lps
Final
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Metas
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29
MINISTERIO DE ECONOMA Y
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Requerimiento de recursos
En la fase de Inversin:
Estn referidos a los recursos que permitirn alcanzar cada medio fundamental o componente.
Metas de producto
Construccin de un sistema
para el abastecimiento de
agua potable con una
capacidad de 200 m3/da
Recursos
Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de
200 mm de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo
300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2
lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m.
con tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
Educacin a 50 familias en
el buen uso del agua y
buenas prcticas sanitarias
INVERSIONES - MEF
Requerimiento de recursos
En la fase de post inversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Recursos?
DIRECCIN GENERAL DE
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30
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES
31
MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Unidad
Estudio
metros
Cantidad
1.00
2,300.00
Costo
Unitario (S/.)
Costo Total
(S/.)
30,000.00
75.00
270,000.00
30,000.00
172,500.00
15,000.00
plan
1.00
15,000.00
sesin
3.00
3,000.00
9,000.00
15.00
500.00
7,500.00
manual
2.00
15,000.00
30,000.00
sesin
2.00
3,000.00
Unidades
6,000.00
2,902,400.00
Estudio
metros
unidades
conexiones
metros
unidades
metros
1.00
25,000.00
25,000.00
10,200.00
750.00
83.00
650.00
846,600.00
487,500.00
642.00
650.00
3,500.00
120.00
2.00 305,000.00
800
120
417,300.00
420,000.00
610,000.00
96,000.00
60,000.00
Curso
1.00
3.00
4,000.00
10,000.00
4,000.00
30,000.00
Documento
1.00
15,000.00
15,000.00
Taller
1.00
5,000.00
5,000.00
2,000.00
3.00
Documento
Usuarios
Costos debe
agruparse por cada
componente con sus
respectivas acciones
6,000.00
3,232,400.00
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Cantidad
Componente / Accin
C1: Mejoramiento del sistema de agua
potable
Elaboracin de Expediente Tcnico
Cambio de trazo de Lnea de conduccin
Elaboracin de Plan de mantenimiento
preventivo y correctivo del sistema
Entrenamiento de personal operativo
para mantenimiento del sistema.
Adquisicin de equipos y herramientas
para mnto.
Elaboracin de manuales de operacin
del sistema
Capacitacin al personal en operacin del
sistema.
Unidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
1.00
2,300.00
30,000.00
75.00
270,000.00
30,000.00
172,500.00
plan
1.00
15,000.00
15,000.00
sesin
3.00
3,000.00
9,000.00
15.00
500.00
7,500.00
manual
2.00
15,000.00
30,000.00
sesin
2.00
3,000.00
6,000.00
Estudio
metros
Unidades
Cantidad
Componente / Accin
C2: Disposicin adecuada de aguas
residuales y excretas
Elaboracin de Expediente Tcnico
Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias
Ampliacin de conexiones domiciliarias
Conexin de usuarios en zonas que
cuentan con redes
Instalacin de Emisor de afluente a PTAR
Construccin de lagunas de tratamiento
Instalacin de Emisor de efluente de PTAR
Unidad
Costo Total
(S/.)
1.00
25,000.00
2,902,400.00
25,000.00
10,200.00
750.00
83.00
650.00
846,600.00
487,500.00
642.00
650.00
3,500.00
120.00
2.00 305,000.00
800
120
417,300.00
420,000.00
610,000.00
96,000.00
Estudio
metros
unidades
Costo
Unitario
(S/.)
conexiones
metros
unidades
metros
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Componente / Accin
C3: Mejora de la Gestin de los
servicios
Elaboracin de Trminos de
referencia para capacitacin.
Costo
Costo Total
Cantidad Unitario
(S/.)
(S/.)
Unidad
60,000.00
Documento 1.00
Curso
3.00
Desarrollo de instrumentos de gestin
de respuesta por interrupcin de
Documento 1.00
servicio
4,000.00
4,000.00
10,000.00
30,000.00
15,000.00
15,000.00
Taller
1.00
5,000.00
5,000.00
Usuarios
2,000.00
3.00
6,000.00
Aos 3 al 7 Ao 8 al 12
30 000
20 000
18 000
12 000
48 000
32 000
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Sin Proyecto
DIRECCIN GENERAL DE
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MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
Costos en la
situacin
con
proyecto
Costos en la
situacin sin
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Costos
incrementales
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POLTICA DE INVERSIONES
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