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INTRODUCCION A LA
ECONOMIA POLITICA
DE LAS INNOVACIONES
CIENTIFICAS Y TECNOLOGICAS
Contribucin a la investigacin
a partir de los aportes recientes de
las teoras evolucionaristas y regulacionistas
Dr. Julio Csar Neffa
Investigador Principal del CONICET
Investigador del CNRS en el CREDAL (UMR del CNRS y Univ. de Paris III)
Director del PIETTE y del CEIL del CONICET
Profesor de las Universidades Nacionales de La Plata y Buenos Aires
Buenos Aires, julio de 1998
cierto que, en comparacin con las pequeas y medianas empresas, todas las
estadsticas muestran que el volumen de los gastos en I+D crece en la misma
medida en que crece la produccin y la talla de la empresa, aunque menos que
proporcionalmente. Tambin es cierto que hay serios problemas para identificar y
captar en su totalidad la actividad innovadora de las Pyme, que permanece subregistrada.
Pero situndose desde otra perspectiva, K. Arrow, postul que la
concentracin industrial tiene una influencia negativa sobre la propensin a
innovar, y que en un mercado competitivo se generan mas incentivos para innovar
que en un mercado monoplico. Los estudios empricos brindan argumentos
suficientes como para afirmar, por otra parte, que la difusin de las innovaciones
condicionan y en algunos casos determinan de manera dbil, pero rpida, la
estructura de los mercados, contribuyendo a la desconcentracin, la cual a su vez
favorece el proceso innovativo. Por eso las Pyme, y especialmente las medianas
empresas, tambin pueden ser innovadoras, debido a que su estructura es menos
burocrtica, su organizacin es mas flexible, y tienen la posibilidad de situarse en
nichos de mercado ms pequeos, especialmente cuando estos empresarios tienen
una fuerte motivacin personal para innovar (Arrow, 1962).
Muchas de las grandes empresas industriales norteamericanas, japonesas y de la
Unin Europea han constituido su propio laboratorio de I+D y han creado dentro
de los mismos un puesto de "vigilia tecnolgica" para seguir de cerca las evolucin
de los conocimientos cientficos y las innovaciones introducidas por sus
competidoras. Pero en los pases en desarrollo, la situacin es diferente: si no hay
una poltica de desarrollo tecnolgico nacional, el problema consiste en importar
maquinarias, equipos y tecnologas, aprender a fabricar productos o utilizar
procesos y tecnologas que se usan desde hace tiempo en los pases de la OCDE.
Este aprendizaje puede requerir grandes esfuerzos, por ejemplo desarrollar la
retroingeniera, es decir aprender a producir desmontando primero los productos y
los procesos exitosos para comprender su funcionamiento y comenzar luego a
fabricarlos, como hicieron con singular xito varios pases del sudeste asitico.
La capacidad de cambio tecnolgico de una sociedad consiste en absorber los
conocimientos tcnicos utilizados en el extranjero, pero no se limita a la imitacin
de tcnicas y productos generados fuera del pas, importando maquinarias y
comprando licencias. Incluye tambin la capacidad de adaptar y realizar
innovaciones menores a las tecnologas absorbidas, para hacerlas compatibles con
los estndares y preferencias locales, descubrir las fallas y defectos en el diseo,
hacer ajustes, mejorar la calidad. etc. A menudo, para aplicarlas de manera eficaz se
debe cambiar la organizacin del trabajo, formar o reconvertir profesionalmente a
los trabajadores, mejorar las relaciones de informacin y comunicacin entre las
empresas para adaptar las tecnologas importadas a las instituciones nacionales
(JOHNSON, B. y LUNDVALL, B-A., 1994).
El cambio tecnolgico es una combinacin de conocimientos heterogneos,
provenientes de actividades cientficas fundamentales y de aplicaciones
innovadoras en cuanto a los bienes de produccin y a los productos. Por lo general
las primeras son de carcter eminentemente pblico y las segundas son el dominio
de actividades privadas. La comprensin de la significacin de los descubrimientos
especficas en cada caso, afectan el ritmo y la direccin del aprendizaje. Pero las
caractersticas de las empresas no se distribuyen al azar en los sectores y pases,
pues el proceso de innovacin es acumulativo, y los mecanismos institucionales
que rigen las interacciones acentan la posibilidad de crear modos de
aprendizaje colectivos (CIMOLI y DOSI, 1994).
Los economistas han intentado recientemente identificar los determinantes ms
relevantes de la propensin a innovar por parte de las empresas. El esquema
siguiente es de carcter preliminar y tiene en cuenta los trabajos empricos de
investigadores del INRA, referidos a la realidad francesa (Huiban, J.P. et Boushina,
Z., 1996).
a) La dimensin de las empresas: a partir de la superacin de un cierto umbral
mnimo, existe una relacin positiva, pero dbil, con el tamao de la empresa
medida en trminos de su volumen de produccin o de facturacin. Pero esto no
significa que por el slo hecho de que una empresa sea grande en esos trminos,
tiene mayor propensin a la innovacin. Por otra parte, esa variable de la
dimensin tiene una relacin estrecha, aunque menos directa, con el nmero de
obreros y empleados.
b) El tipo de proceso productivo, definido como una funcin de la intensidad
capitalstica de la empresa. Los nuevos procesos productivos requieren bienes de
produccin y equipos cada vez ms complejos y costosos. La compra e
introduccin de los nuevos bienes de produccin supone que la empresa dispone
de recursos propios o que acudi al crdito para comprarlos. Esto significa que la
propensin a innovar est directamente correlacionada con los recursos y la
disponibilidad en cuanto a bienes de produccin y equipos de los que dispone o
puede acceder la empresa.
c) La naturaleza jurdica del capital de las empresas: que de manera
esquemtica puede ser pblica, privada o cooperativa. En principio, las empresas
de cada una de esas categoras tiene su propia lgica de produccin y de
acumulacin, definiendo de manera explcita o implcita sus funciones a
maximizar, dentro de las cuales la innovacin tecnolgica juega un papel
importante. De acuerdo a los estudios empricos realizados, en el contexto de una
economa capitalista, en promedio, son las empresa privadas las que parecen tener
una mayor propensin a innovar en cuanto a los procesos, pues su permanencia y
dinamismo en el mercado depende de su capacidad para aumentar sus tasas de
ganancias, objetivo al cual concurren, en mayor o menor medida, las
innovaciones..
d) La estructura y las formas de competencia vigentes en el mercado: es decir el
grado de concentracin de la rama de actividad y el papel que juegan la demand
pull y la technology push. Cuando una empresa se sita en una posicin de
monopolio, en un mercado donde tambin intervienen muchas empresas de
pequeas dimensiones, su propensin a innovar se mantiene y slo se acrecienta
cuando existe el riesgo de que otra gran empresa desee franquear las barreras de
entrada. Diversos estudios han puesto de relieve que, cuando la competencia
reina entre las firmas en el contexto de un mercado competitivo, la propensin a
innovar es mayor que en el caso de que existan monopolios u oligopolios. Esto
contrara de alguna manera una hiptesis de J. Schumpeter, ya mencionada, que
otorgaba un papel preponderante a la gran empresa monoplica.
e) La inversin en I&D. Los cambios en el volumen de la actividad innovadora
evolucionan en el mismo sentido que los cambios en el volumen de inversin en
I&D. Ahora bien, la inversin estimula las actividades innovadoras en los
departamentos de ingeniera de las firmas y tambin en las empresas que son
sus proveedoras de bienes de capital. La emergencia de nuevos productos est
precedida por una importante actividad innovadora y cientfica.
f) La estructura y competencias de la fuerza de trabajo de la empresa: Se parte
del postulado que la fuerza de trabajo es fuertemente heterognea dentro de la
rama, al menos en dos dimensiones:
i) el nivel individual de las competencias (medida a travs de la
educacin general, la formacin profesional, el aprendizaje mediante el uso y la
prctica, la experiencia adquirida por el hecho de pertenecer a un colectivo de
trabajo, y aspectos cualitativos que condicionan sus actitudes y comportamientos).
En principio, cuanto mayor es el nivel educativo y mayores las
competencias as definidas, es mayor la capacidad de absorcin y adaptacin de
las innovaciones generadas fuera de la empresa, as como la propensin endgena
a innovar por parte de la empresa.
ii) la estructura socio-profesional de la fuerza de trabajo, es decir la
distribucin funcional del conjunto de los empleos dentro de la empresa que, de
manera sinttica, podra describirse as:
- Direccin y gerencias,
- Ingenieros y tcnicos que cumplen funciones de gestin,
- Personal de la empresa dedicado especficamente a Investigacin y
Desarrollo y a la vigilia tecnolgica,
- Profesionales y tcnicos que ocupan los mandos medios en las tareas de
produccin indirecta y comerciales,
- Tcnicos ocupados en las actividades directamente productivas,
- Capataces y supervisores de la produccin directa,
- Obreros calificados, y
- Obreros semi o poco calificados
En principio, cuanto mayor es la proporcin de personas ocupadas directamente
en los departamentos de Innovacin y Desarrollo, o cumpliendo tareas de vigilia
tecnolgica, y mayor sea la proporcin de profesionales, ingenieros y tcnicos que
cumplen funciones de gestin empresarial, mayor sera la propensin a innovar de
manera radical incorporando nuevos productos o procesos. Pero una vez que se
ha decidido e implementado la introduccin de las innovaciones radicales, ya sea
por generacin endgena, por absorcin y adaptacin, o por simple imitacin, son
las diversas categoras de trabajadores que se ocupan de la produccin directa, y
los profesionales y tcnicos que ocupan los mandos medios en las tareas
produccin directa y comerciales, quienes incorporan las innovaciones
incrementales.
g) El estado de la tecnologa: es decir el grado de desarrollo y de performance
testeada de la misma, su disponibilidad en el mercado, la posibilidad de acceder
fcilmente a ella y de contar con fuerza de trabajo calificada para instalarla y
ponerla eficazmente en funcionamiento. La tecnologa que las empresas necesitan
podra consistir en:
- nuevos procesos productivos, - introduciendo cambios profundos respecto de la
situacin precedente-, o que han sido sensiblemente mejorados,
- nuevos productos, o sensiblemente mejorados, en cuanto a su diseo o calidad,
- actividades complementarias a la produccin directa (por ejemplo:
aprovisionamiento de insumos, piezas y subconjuntos)
- modos de organizacin de la empresa, de la produccin y del
trabajo,
- acondicionamiento de los productos (conservacin y packaging),
- logstica para asegurar el almacenamiento y el transporte seguro y poco costoso
de los productos y su llegada en tiempo til hasta el mercado, y
- las nuevas modalidades de publicidad y comercializacin.
h) La fuente principal de la innovacin en una empresa, que puede ser:
i) totalmente exgena, proviniendo de una transferencia tecnolgica
derivada de la inversin extranjera, la fusin con otra empresa ms innovadora, la
insercin en una red, o de la compra de patentes o brevets;
ii) resultado de la movilidad de los tecnlogos innovadores, desde
empresas innovadoras o de universidades y centros de investigacin, que aportan
sus conocimientos acerca de las innovaciones incorporadas, hacia otras unidades
de produccin;
iii) el fruto de la generacin endgena:
- actividades de investigacin y desarrollo internas,
- compra de los nuevos bienes de produccin y herramientas,
- compra y adaptacin de patentes y brevets,
- imitacin de procesos o de productos performantes,
- retroingeniera y desarrollo de la capacidad adaptativa,
- formacin profesional del personal en el manejo de las nuevas
tecnologas,
- aprendizaje por el uso,
- pasantas de profesionales y tcnicos de la empresa en centros de
investigacin u otras empresas innovadoras,
- creacin de un mercado para colocar los nuevos productos.
i) De acuerdo a su diversa propensin a innovar teniendo en cuenta esas
variables, las empresas se pueden clasificar tentativamente de la siguiente manera:
i) No innovadoras (aunque en el contexto actual de intensificacin de la
competencia y de mundializacin, son raras las empresas sobrevivientes que no
incorporan en mayor o menor medida, de manera rpida o lenta, ciertas
innovaciones tecnolgicas u organizacionales);
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tipo standard: el mismo tiene en cuenta las diferente talla de las firmas y la difusin
se producira segn la incitacin que tengan las empresas para actuar de manera
racional y maximizar las utilidades. Un tercer modelo de difusin sera de
inspiracin evolucionista, -es el que se presenta en este captulo-, y est basado en
la incorporacin de innovaciones tecnolgicas y organizacionales, la construccin
de rutinas y la instauracin de sistemas de aprendizaje, como resultado de lo cual
algunas firmas tendran xito mientras que otras quedaran eliminadas (Le Bas,
Chr. 1995).
Para comprender mejor este proceso de difusin es de suma utilidad
distinguir entre la difusin de tecnologa no incorporada y tecnologa incorporada
en los equipos.
La difusin de la tecnologa incorporada en los equipos tiene lugar por medio
de las compra de mquinas, de componentes y de otros equipos complementarios o
auxiliares que tienen una fuerte intensidad tecnolgica.
La difusin de la tecnologa no incorporada se caracteriza por los efectos
derrame de innovacin (o sea el hecho de que el saber desarrollado por una firma
deviene potencialmente disponible para las otras empresas que acceden a la misma
sin mayores costos) y por la capacidad de absorcin de otras empresas (es decir la
aptitud de las empresas para aprender y utilizar una tecnologa puesta a punto
fuera de ella, gracias a importantes inversiones especialmente de naturaleza
inmaterial). La formacin de redes, formales e informales, entre ramas y entre
empresas, cuyos participantes son a la vez proveedores y demandantes de nuevas
tecnologas, facilitan ese proceso. La difusin de la tecnologa no incorporada
puede hacerse de manera organizada cuando los empresas venden los derechos
sobre un brevet o una licencia de explotacin de una innovacin. Pero puede
tambin transmitirse de otras maneras (OCDE, 1992):
- por la retroingeniera (cuando se busca imitar los productos de sus
competidores);
- accediendo a la descripcin de los nuevos productos o procesos, que se
encuentra en publicaciones y catlogos;
- con ocasin de la participacin en congresos y seminarios;
- cuando los innovadores cambian de empleo y pasan de una empresa a otra,
y llevan consigo los conocimientos tcitos;
- como subproducto de las fusiones o concentracin de una empresa con otras,
y
- por la participacin en redes de intercambio y cooperacin.
El ritmo de la inversin y de la adopcin de nuevas tecnologas por parte de
una firma puede ser explicado por varios factores: las presiones reales o
imaginarias de la competencia; la rentabilidad esperada; la reduccin de los costos,
y las ventajas relativas generadas por la utilizacin de tecnologas competidoras. Se
ha constatado que el ritmo de difusin y absorcin es mayor cuando ms grande es
el nmero de las empresas innovantes en se mbito del conocimiento; pero
siempre se necesita cierto tiempo para que las dems empresas conozcan la
existencia de los nuevos productos o procesos, y un tiempo an mayor para que
estas ltimas procedan a disear, producir y comercializar los nuevos productos,
pues se requiere un aprendizaje por el uso.
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adopcin se acelera a medida que aumenta el nmero de las empresas que tienen
contacto con las firmas que han adquirido y adoptado la nueva tecnologa. Se
requiere un cierto tiempo para reformar un proceso productivo, para disear o
concebir un producto a partir de un brevet, para construir los prototipos, para
adquirir o modificar las mquinas y lanzarse a realizar las actividades
manufactureras necesarias para lanzar un nuevo producto o un nuevo proceso al
mercado.
El derrame de la innovacin cientfica y tecnolgica ha sido definido como
"todo conocimiento original til adquirido en el marco de la investigacin, que se
convierte en algo accesible pblicamente, ya sea que se trate de un saber que
caracteriza plenamente una innovacin o de conocimientos de naturaleza menos
completa" (OCDE, Programa TEP, 1992).
Pero si bien el derrame puede ser visto potencialmente como una prdida de
beneficios por parte del innovador individual, es la condicin sine qua non para el
desarrollo del saber y su aplicacin en otros sectores de la economa. Es debido a
que las innovaciones pueden ser aprovechadas por otras empresas adems de las
que crean las innovaciones, y porque desde all se difunden en el resto de la
economa, que el stock de conocimientos puede desarrollarse de manera rpida y
acumulativa y tener un mayor impacto a nivel de la sociedad.
Como ya se mencion, la capacidad de absorcin de las innovaciones por
parte de una empresa u organizacin, depende de su base tecnolgica, es decir de
los conocimientos que ya posee y de los conocimientos que son puestos a su
disposicin. Para ser eficaces, las innovaciones deben adaptarse y ser coherentes
con las tecnologas ya existentes en la empresa. Para facilitar y hacer ms rpido el
proceso de absorcin (es decir para comprender, asimilar, transformar y adaptar las
innovaciones) las empresas deben realizar un esfuerzo de aprendizaje que requiere
una inversin en investigacin y desarrollo, para aprender por la prctica, aprender
por el uso, o lo que es ms eficaz a mediano plazo, para aprender a aprender.
En los nuevos modelos interpretativos del cambio cientfico y tecnolgico, se
postula que la existencia de una demanda solvente por parte de los consumidores
de bienes o servicios que incorporan progreso tecnolgico, es un factor que incita la
innovacin en cuanto a productos y servicios, e impulsa su desarrollo. Hasta hace
poco tiempo, el estudio de esta dimensin de la demanda haba sido dejada de lado.
Actualmente se reconoce que los consumidores proporcionan a la innovacin el
estmulo que constituye la dinmica de la demanda y al mismo tiempo brindan la
informacin y propuestas necesarias para su evolucin y adaptacin. Como los
demandantes y usuarios tienen necesidad de obtener ventajas en el corto plazo,
ellos pueden influenciar (incluso llamando telefnicamente sin costo) en el sentido
de la no adopcin de tecnologas intrnsecamente inferiores, provocando un
bloqueo (lock-in). Por otra parte, usuarios inteligentes y con iniciativas pueden
influir sobre la oferta, suministrar informacin sobre las ventajas e inconvenientes
de los productos, obligar a las empresas a intentar diversificar la produccin,
mejorar la calidad, bajar los precios, perfeccionar o hacer ms atractivos los envases,
cumplir con los plazos de entrega, aumentar la cantidad y calidad de los productos
complementarios, es decir incitarlas a innovar ms especficamente en cuanto a los
productos, ya sea de manera radical o incremental.
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