Diseño Prog-Presupuestal Cambio Climático

Consultora en el marco del Proyecto Inversin Pblica y Adaptacin al
Cambio Climtico IPACC (BMU/GIZ)
IDENTIFICACIN Y
DISEO DEL
PROGRAMA
PRESUPUESTAL DE
ADAPTACIN AL
CAMBIO
CLIMTICO EN EL
MARCO DEL
PRESUPUESTO
POR RESULTADOS
Realizado por el consultor : Roger Salhuana
Versin al 11 de Octubre del 2013
Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe
Pgina 1
Contenido
Contenido .................................................................................................................................... 2
I.
Introduccin ....................................................................................................................... 3
II.
Gestin por Resultados y la Adaptacin al Cambio Climtico ............................... 6
1.1
Gestin por Resultados .................................................................................................. 6
1.2
Adaptacin al Cambio Climtico y el diseo de estrategia en GpR....................... 11
III.
Condicin de Inters: caracterizacin de las amenazas y los impactos
asociados................................................................................................................................... 13
3.1
Cambio Climtico en Per ........................................................................................... 13
3.2
Definicin de la Condicin de Inters ........................................................................ 18
3.3
Caracterizacin de la CI ................................................................................................ 21
IV.
Modelo Conceptual Adoptado ................................................................................ 25
4.1
Revisin de Modelos Conceptuales de Referencia .................................................. 25
4.2
Modelo Conceptual Adoptado ................................................................................... 37
V.
Modelo Explicativo ......................................................................................................... 39
5.1
Los Factores Biofsicos .................................................................................................. 39
5.2
Los Factores Tecnolgicos ........................................................................................... 40
5.3
Los Factores Socioculturales........................................................................................ 42
VI.
Diseo: el rbol de medios y alternativas de intervencin ............................... 46
Consideraciones previas a la construccin del rbol de medios ........................................ 46

6.1
rbol de medios ............................................................................................................ 49
6.2
Alternativas de intervencin ........................................................................................ 52
VII.
Anexos ........................................................................................................................... 63
7.1
Impactos del CC en una perspectiva sectorial .......................................................... 63
7.2
Conceptos y definiciones sobre CC recogidas en la revisin de literatura ........... 66
7.3
Sntesis de modelos conceptuales revisados ............................................................ 70
7.4
Resumen de las evidencias para el Modelo Explicativo........................................... 88
VIII.
Referencias Bibliogrficas y Personas Entrevistadas.......................................... 93
Pgina 2
I. Introduccin
El Cambio Climtico es una realidad que se hace evidente en el incremento del
promedio mundial de la temperatura del aire y del ocano, el deshielo generalizado de
nieves y hielos y el aumento del nivel del mar1. Esta variacin positiva de la temperatura
ha venido acompaada de climas ms extremos y fenmenos climticos ms severos.
En este escenario, es posible que los veranos se vuelvan ms clidos, las lluvias ms
intensas o menos frecuentes, dependiendo de los mbitos geogrficos.
En cualquier caso, es claro que los cambios sealados tienen un efecto en la vida y
desarrollo de las actividades de las personas, condicionndolas en diferentes sentidos.
En el caso peruano, los escenarios climticos realizados, muestran que el CC y sus
efectos estn presentes, afectando de diferentes maneras la calidad de vida de la
poblacin, particularmente sus medios de produccin y subsistencia en grupos
humanos ms vulnerables.
La Adaptacin al Cambio Climtico (ACC) constituye una manera de respuesta frente a
estos fenmenos2. La ACC consiste en el ajuste en los sistemas naturales o humanos a
los estmulos climticos reales o esperados, o a sus efectos, que modera el dao o
aprovecha las oportunidades beneficiosas (IPCC, 2007). En este escenario, se plantea a
la adaptacin como un proceso de respuesta frente a las circunstancias cambiantes,
casi inevitables. Ello exige ciertamente la modificacin del comportamiento de las
personas en los diferentes mbitos de la vida, y en funcin a los nuevos entornos y
circunstancias, de tal manera que se logren minimizar los daos y, por el contrario,
aprovechar las oportunidades del CC.
La ACC sin embargo no es probable que ocurra automticamente. En realidad, requiere
tiempo para su realizacin3, como factor de ajuste inmediato de todas las personas y
todos los actores en la sociedad. Dado que comprende la modificacin de patrones de
conducta, requiere la implementacin de iniciativas de polticas asertivas y efectivas
que logren inducir tales cambios, particularmente en poblaciones con escasas
capacidades e incentivos adaptativos, y que coincidentemente pertenecen a los grupos
ms vulnerables y de mayor pobreza.
1
Informe del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climtico (2007).

Como bien sealan Torsten Grothmannn y A. Patt (2003), sobre la base de Fankhauser (1996), Kane & Shogren (2000),
Smit (1996), entre otros, AC se ha constituido en una importante opcin de respuesta, conjuntamente con la Mitigacin.
En efecto, debido al largo tiempo de reaccin de los sistemas climticos, incluso frente a una reduccin de las emisiones
de Gases de Efecto Invernadero, es de esperar que las temperaturas globales se incrementen. Asimismo, otros cambios
en el clima, incluyendo eventos extremos son bastante probables y el nivel del mar continuar subiendo, segn sealan
Raper et al (1996), White & Etkin (1997), Wigley (1999) citados por Torsten Grothmannn y A. Patt (2003). En este
escenario, se concluye que la estrategia de Mitigacin, por s misma no puede prevenir que el clima cambie a lo largo de
los aos, dcadas y centurias. Es as que la Adaptacin se convierte en necesaria para hacer frente a los impactos del CC
en los sistemas naturals y humanos.
3
Nick Brooks (2003). Vulnerability, risk and adaptation: A conceptual framework.
2
Pgina 3
Un primer paso en este camino lo constituye el diseo de una Estrategia, comprensiva

de los factores asociados a ella, que aterrizada en herramientas de gestin financiera y
gestin operativa, pueda traducirse en intervenciones concretas que realmente
propicien las conductas adaptativas.
En este marco, desde el ao 2007, el Estado peruano, implementa el Presupuesto por
Resultados (PpR), en el marco de una perspectiva amplia de reforma denominada
Gestin por Resultados (GpR). La GpR comprende la aplicacin de herramientas y
tcnicas para el diseo, aprobacin, ejecucin, monitoreo y evaluacin de
intervenciones del Estado, orientadas y predefinidas a partir del logro de Resultados a
favor de la poblacin.
En este sentido, la presente consultora, desarrolla, en aplicacin de las herramientas de
la GpR y del PpR, una estrategia causal, basada en evidencia, que puede servir de hoja
de ruta para la implementacin de intervenciones del Estado que realmente afecten las
conductas de los individuos vulnerables a determinados condicionantes del CC. Es
decir, para el logro del resultado de Adaptacin al Cambio Climtico. Los entregables
de esta consultora servirn de base para la sustentacin de un Programa Presupuestal
asociado a la ACC.
El presente documento, contiene el entregable final de la consultora y en ste se
incluye:
1. La Condicin de Inters, que comprende una especificacin de aquel

factor, condicin o caracterstica que se desea modificar en los
ciudadanos o en el entorno, con el propsito de lograr la ACC.
2. El Modelo Conceptual, que plantea una modelo general de aproximacin
conceptual ms especfica a la CI, que permita abordarla desde una
perspectiva analtica y dentro de marcos especficos de referencia. Para
estos efectos, el documento describe la argumentacin seguida para la
adopcin de un modelo conceptual especfico. Incluye adems una
sntesis de todos los modelos conceptuales encontrados en la bsqueda
de literatura, la misma que se recoge en Anexo.
3. El Modelo Explicativo, el cual especifica los factores explicativos
comprendidos en el modelo conceptual. Es decir, aborda cada uno de los
conceptos del modelo conceptual y los desagrega en factores
individuales sobre los cuales se podran incidir con el propsito de
generar cambios en la Condicin de Inters.
4. El rbol de Medios, que comprende una proposicin de reversin (en
positivo) de los factores explicativos.
Pgina 4
5. Las Alternativas de Intervencin, que corresponde al conjunto de

acciones especficas que podran ser implementadas para abordar la
Condicin de Inters.
Pgina 5
II. Gestin por Resultados y la Adaptacin al

Cambio Climtico
1.1 Gestin por Resultados
El presente trabajo se realiza en el marco de la implementacin de la Gestin por
Resultados (GpR), reforma que en los ltimos aos han ganado auge en el pas,
principalmente a travs del Presupuesto por Resultados (PpR). Pero qu es la GpR?
Qu herramientas se utilizan? Cules son los pasos a seguir?, a qu paso o etapa
corresponde el presente trabajo, y qu estara pendiente? cmo se relaciona este
trabajo y sus entregables con la implementacin vigente del PpR?.
Para efectos del presente diseo, GpR significa el alineamiento estratgico, operacional
y organizacional para el logro de resultados4. Ello implica en buena cuenta que luego
de definido un resultado a lograr, todo y todos en una o ms entidades, deben adecuar
sus lneas de intervencin y la organizacin misma, con el propsito de lograr
realmente tal resultado.
La implementacin de GpR en este esquema se plantea en 5 Etapas:
1.
2.
3.
4.
5.
Conocimiento
Decisin Estratgica
Presupuesto
Modelacin Operativa
Seguimiento y Evaluacin
Etapa 1: Conocimiento
Tiene como objetivo conocer y entender las razones que explican una determinada
situacin, problema o necesidad; as como determinar qu cursos de accin o
intervenciones, podra desde el Estado, implementarse con el fin de cambiar una
situacin inicial hacia una situacin deseada en el problema o necesidad abordado.
En esta etapa se especifica claramente cul es el problema o necesidad que se desea
abordar, a la cual se denomina Condicin de Inters (CI). Luego, se caracteriza dicha CI
en trminos de su magnitud de ocurrencia, alcance, reas, tipo de poblacin
involucrada, evolucin a lo largo del tiempo, entre otras variables que permitan
entender y valorar el estado de la cuestin.
Posteriormente, sobre la base de ejercicios exhaustivos de investigacin y bsqueda de
evidencias, se construyen modelos causales que sirvan de marcos de referencia para
Cordero y Salhuana (2012). Gestin por Resultados: conceptos y herramientas. Atipay Innovacin para la Gestin.
www.atipay.com
Pgina 6
entender qu causa la CI y qu factores deberan ser vulnerados para afectarla segn lo

deseado.
Finalmente, se determinan qu intervenciones deberan implementarse para incidir en
los factores causales identificados previamente.
Este trabajo se materializa en los siguientes entregables:
i.
ii.
iii.
iv.
Condicin de Inters: definicin y magnitud

Modelo conceptual adoptado: marco general de referencia para entender las
causas que inciden en la CI.
Modelo explicativo: conjunto de factores causales especficos, sobre los cuales
se debe actuar.
Modelo prescriptivo: conjunto de intervenciones con eficacia probada sobre los
factores causales identificados previamente.
Etapa 2: Decisin Estratgica

Como consecuencia de la Etapa previa, se contar con una serie de alternativas de
cursos de accin. No obstante, por razones diferentes tales como, la imposibilidad
presupuestaria de desarrollarlas todas o por la necesidad de empezar un trabajo
progresivo que permita generar lecciones y aprendizaje, ser necesario que se elijan
cursos de accin especficos sobre los cuales concentrar los recursos y esfuerzos. Al
conjunto de cursos de accin seleccionados, se denominar la Decisin o Apuesta
Estratgica.
Una vez seleccionados los cursos de accin, el trabajo consiste en establecer los
Resultados (Final, Intermedios e Inmediatos) y los Productos, a partir de la CI, factores
causales e intervenciones identificadas en la Etapa 1. Asimismo, la entidad o las
entidades involucradas, establecen los valores y metas a alcanzar para los resultados y
para los productos en una perspectiva multianual.
Los entregables de esta etapa son entonces:
i.
ii.
iii.
Resultados inmediatos, intermedios y finales formulados (incluyendo sus

indicadores)
Productos formulados de mayor a menor prioridad (incluye la definicin
operacional y sus indicadores)
Modelo Lgico de la Decisin Estratgica: esquema simplificado de causaefecto, entre productos y resultados.
Etapa 3: Presupuesto
Comprende el establecimiento de reglas presupuestales para alinear la asignacin
presupuestal a todo nivel (Entidades, Unidades Ejecutoras, Unidades Operativas) con la
Decisin Estratgica respetando la poltica fiscal vigente. Es decir, si ya se tom una
decisin de qu Productos deben ser provistos, se requiere ahora que la entidad o las
Pgina 7
entidades involucradas, estructuren sus presupuestos de manera consistente con la

decisin y que los recursos adicionales de los que se disponga sean orientados a las
prioridades definidas.
En este marco, las tareas especficas consisten en dotarle de expresin presupuestal a la
estrategia o programa diseado, identificar con detalle qu Unidades Ejecutoras son las
involucradas en cada Producto, determinar los presupuestos que ya se vienen
orientando a los productos y establecer partidas adicionales de recursos para impulsar
la decisin estratgica.
Finalmente, se hace necesario construir herramientas contractuales de gestin que
permitan condicionar la asignacin de recursos adicionales al cumplimiento de
compromisos de mejora en gestin para impulsar la eficiencia en la lnea de
produccin y logros en coberturas de productos.
En esta etapa los entregables son:
i.
ii.
iii.
Expresin presupuestal del Programa

Propuesta de normas (reglas presupuestales).
Propuesta de Convenio de Gestin.
Etapa 4: Modelo de Servicio

Lograr entregar productos con efectividad requiere del perfeccionamiento de la forma
en que se entregan los servicios a los ciudadanos. Por ello, en esta etapa, se trabaja en
fortalecer el modelo de servicio al ciudadano, alineando la estructura organizacional,
los procesos de gestin (negocio y soporte) y los sistemas de informacin con la
entrega de los productos.
Los trabajos especficos conducen a establecer los puntos de atencin y lista de
servicios segn cada uno de ellos; estandarizar y personalizar el listado de insumos del
Producto al contexto local (matriz insumo - producto) y contar con un plan de
transformacin del modelo de servicio al ciudadano.
Complementariamente, se trabaja en especificar y mejorar los procesos de soporte y de
negocio (planificacin/programacin, presupuesto, logstica), matriz de la estructura de
la organizacin versus los productos de la decisin estratgica, establecer los
esquemas de interoperabilidad de sistemas transversales (SIAF y SIGA) y especficos del
negocio para alinear con productos
En esta etapa, los entregables son:
i.
ii.
iii.
iv.
Productos completamente definidos.

Plan de produccin y presupuesto por producto y por punto de atencin.
Convenio de Gestin (indicadores de producto y compromisos de gestin).
Esquema de interoperabilidad de sistemas (Agenda informtica).
Pgina 8
Etapa 5: Medir y Evaluar

Finalmente, en la Etapa 5, se busca generar la informacin necesaria para saber cmo
transcurre la provisin de los productos y el avance en logro de resultados. Se requiere
medir peridicamente la magnitud de los cambios en indicadores que se ubican sobre
la lnea que conecta el Insumo, el producto y el Resultado Final del modelo lgico que
representa la decisin estratgica. Complementariamente, se requiere evaluar la
efectividad de los productos y la eficiencia de las Entidades para producirlos.
En buena cuenta, las preguntas de inters son Estn ocurriendo los cambios en la
magnitud prometida a los ciudadanos? Estn ocurriendo los cambios en la magnitud
prometida a los ciudadanos? Son efectivos los servicios (productos) para lograr los
resultados y se producen con eficiencia?
En esta etapa los entregables son:
i.
ii.
iii.
Fichas tcnicas de indicadores de Resultado y Productos

Estrategia de medicin, anlisis y diseminacin.
Agenda priorizada de revisiones sistemticas, investigaciones y evaluaciones
Alcance de la presente consultora

La presente consultora se desarrolla en el marco de la Etapa 1 (Conocimiento), y los
entregables especficos son:
i.
ii.
iii.
Condicin de Inters
Modelo Conceptual
Modelo Explicativo
Pendiente de desarrollo, dentro de esta Etapa, est el Modelo Prescriptivo y las

siguientes Etapas definidas.
Relacin con la implementacin vigente de PpR
Uno de los instrumentos de aplicacin del Presupuesto por Resultados (PpR), segn lo
sealado en la Ley N 28411, Ley General de Presupuesto, lo constituye el Programa
Presupuestal (PP). El PP segn lo sealado en la Resolucin Directoral N 0042012EF/50.01, del Ministerio de Economa y Finanzas, es la unidad de programacin de las
acciones de las entidades pblicas, las que integradas y articuladas se orientan a
proveer productos para lograr un Resultado Especfico en la poblacin.
El PP es por lo tanto una categora de clasificacin presupuestal, a travs de la cual se
estructuran los presupuestos, a partir de la relacin insumo-producto, y se visibilizan
financieramente los recursos asignados a nivel de productos, y por agregacin, a nivel
de PP, que representa al Resultado Especfico.
Pgina 9
En el marco de la GpR propuesta en este artculo, se tienen que determinar Resultados

y Productos, los cuales se corresponden con los resultados y productos a que hacen
referencia los Programas Presupuestales. Especficamente, en la Etapa 2: Decisin
Estratgica, se especifican los Resultados: Final, Intermedios, Inmediatos y los
Productos. La equivalencia con el PP es que el Resultado Especfico mencionado en los
PP corresponde al Resultado Final referido en la GpR. Los productos mantienen la
misma denominacin.
Con relacin a los contenidos y procesos para la construccin de un PP, el Anexo de la
RD N 0042012-EF/50.01, del Ministerio de Economa y Finanzas, establece:
Una Seccin de Diagnstico, en la que:
-
Se identifica, caracteriza y cuantifica el problema especfico.

Se identifica la poblacin potencial y objetivo
Se identifican las causas del problema identificado, a travs del desarrollo de un
rbol de problemas o la adopcin de un Modelo Conceptual.
Una Seccin de Diseo, en la que:

-
Se formula el resultado especfico

Se realiza un anlisis de los medios, a partir de la revisin de las causas
identificadas en la seccin de Diagnstico.
Se identifican alternativas de solucin (intervenciones)
Se establecen los Productos, a partir de las intervenciones identificadas
previamente.
Los entregables generados en aplicacin de la GpR, proveen la informacin necesaria

sealada en los contenidos mnimos requeridos en la RD sobre Programas
Presupuestales. En efecto, como se puede apreciar en la siguiente tabla.
Entregables GpR y los contenidos mnimos de un Programa Presupuestal a los que
contribuye
Entregables de enfoque GpR abordado

Contenidos Programa Presupuestal MEF
Conocimiento:
Diagnstico:
i.
Condicin de Inters: definicin y
- Identificacin, caracterizacin y
magnitud
cuantificacin
del
problema
ii.
Modelo conceptual adoptado:
especfico.
marco general de referencia para
- Poblacin potencial y objetivo
entender las causas que inciden en
- Causas del problema identificado.
la CI.
iii.
Modelo explicativo: conjunto de
factores causales especficos, sobre
los cuales se debe actuar.
Conocimiento:
Diseo:
iv.
Modelo prescriptivo: conjunto de
- Se formula el resultado especfico
intervenciones
con
eficacia
- Se realiza un anlisis de los
Pgina 10
Entregables de enfoque GpR abordado

Contenidos Programa Presupuestal MEF
probada
sobre
los
factores
medios, a partir de la revisin de
causales
las causas identificadas en la
seccin de Diagnstico.
Decisin Estratgica:
- Se identifican alternativas de
i.
Resultados
inmediatos,
solucin (intervenciones)
intermedios y finales formulados
- Se establecen los Productos, a
(incluyendo sus indicadores)
partir de las intervenciones
ii.
Productos formulados de mayor a
identificadas previamente.
menor prioridad (incluye la
- Indicadores de desempeo
definicin operacional y sus
- Matriz Lgica
indicadores).
iii.
Modelo Lgico de la Decisin
Estratgica: esquema simplificado
de causa-efecto, entre productos y
resultados.
1.2 Adaptacin al Cambio Climtico y el diseo de estrategia en

GpR
La Adaptacin al Cambio Climtico (ACC), o ajuste en los sistemas humanos a los
estmulos climticos o a sus efectos (IPCC, 2007), es un concepto amplio que abarca los
cambios conductuales propiamente dichos, en los diferentes contextos de la actividad
humana (social, econmica, productiva), as como tambin los marcos institucionales
que regulan dicha actividad (marcos normativos, reglamentos, principios, etc.), e incluso
la operatividad misma de las organizaciones estatales.
Algunos ejemplos de acciones de Adaptacin podran ser el traslado de poblaciones y
activos de reas de riesgo de inundaciones como consecuencias del CC, la adopcin de
variedades nuevas y diferentes de cultivos, ms resistentes y mejor adaptadas a climas
futuros; o ajustando las redes de energa en respuesta a variaciones en el consumo
energtico5.
El diseo de una estrategia causal, basada en evidencia, siguiendo las pautas
establecidas en la seccin anterior, requiere de la definicin precisa de una Condicin
de Inters (CI), referida a una cualidad, caracterstica, atributo, actitud, conducta o
capacidad de un individuo o conjunto homogenizado de ellos y que interactan en un
entorno especfico. Es a partir de esa precisin que se hace viable el diseo de
estrategias, con un uso intensivo de informacin cientfica que permita modelar las
relaciones de causa-efecto asociadas a la CI.
Stphane Hallegatte, Franck Lecocq y Christian de Perthuis (2011). Designing Climate Change Adaptation Policies, An
Economic Framework. P. 5.
Pgina 11
La definicin precisa de una CI, hace posible hablar sobre un Resultado, porque es a
partir de la incidencia que se quiere realizar sobre ella que se definen los objetivos de
poltica pblica. En este contexto, el resultado se referir al cambio deseable en la CI, en
este caso, referida a ACC, y para cuyo logro se requiere de la construccin definicin de
las relaciones de causa-efecto.
El abordaje de la condicin de la CI requiere de una visin integradora de los diferentes
mbitos del quehacer humano y de las respuestas institucionales por parte del Estado.
Esta caracterstica es propia de la gestin ambiental, puesto que como bien seala el
MINAM en la Segunda Comunicacin Nacional del Per a la Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre Cambio Climtico (2010): La gestin ambiental es compleja por
su carcter plurisectorial y por la insuficiente percepcin de su importancia en la
conciencia ciudadana, y consecuente presencia en la accin gubernamental. El cambio
climtico se suma a esta gestin, pero trasciende el mero tratamiento ambiental pues
afecta a la base nacional de recursos naturales, a la economa y a la sociedad.
A partir de la Condicin de Inters se realizan los trabajos de bsqueda de evidencias
que permitirn la adopcin de un Modelo Conceptual y el desarrollo de un Modelo
Explicativo, ambos, materia del presente trabajo.
Pgina 12
III. Condicin de Inters: caracterizacin de las

amenazas y los impactos asociados
3.1 Cambio Climtico en Per
El Cambio Climtico y sus efectos son un fenmeno evidente en el Per. Efectivamente,
segn el documento Escenarios Climticos para el 20306 existen tendencias irrefutables
que revelan las modificaciones, por un lado, de las temperaturas mximas y mnimas,
as como la ocurrencia de fenmenos.
Dichas modificaciones se materializan en lo siguiente:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
incremento de las temperaturas mximas y mnimas;

reduccin en volumen de precipitaciones en la zona central (sierra);
incremento en volumen de precipitaciones en la zona sur (sierra);
incremento en los eventos de heladas tanto en la zona de selva como en la
sierra y;
deshielo de nevados.
Ciertamente, segn lo sealado por el SENAMHI para el Per:
La precipitacin total anual muestra incrementos en el perodo de 1965 al 2006,

marcados sobre la costa norte, con valores entre 30 y 40% sobre sus promedios,
mientras que la selva norte presenta disminuciones desde la dcada de 1960
hasta fines del siglo pasado, con valores entre 20 y 30%.
Las tendencias de la temperatura mxima muestran un incremento sobre todo

el territorio con valores de +0,2 C/dcada en promedio, mostrando
significancia estadstica en las zonas altas del sur del Per.
Las tendencias anuales y estacionales de las temperaturas mnimas promedio

son en su mayora positivas con valores de 0,1-0,2 C/dcada, con excepcin de
varias estaciones ubicadas al norte del lago Titicaca.
Estas tendencias de las temperaturas presentan valores regionales muy

particulares que, posiblemente, adems de la influencia antropognica, existan
otros aspectos tales como las islas de calor, crecimiento de las ciudades,
alteraciones de las propiedades del suelo, deforestacin, etc., las que originan
comportamientos diferenciados en las tendencias de una misma regin.
SENAMHI (2009). Escenarios Climticos en el Per. Resumen Tcnico Segunda Comunicacin Nacional de Cambio
Climtico.
Pgina 13
El ndice que indica la cantidad de precipitacin acumulada en cinco das

muestra que la regin de la sierra central es la que a travs de los aos est
tornndose en la menos propicia para la ocurrencia de inundaciones y huaicos
por la progresiva disminucin de lluvias extremas. Al contrario, la sierra norte y
sur, particularmente, zonas altas de Arequipa y regin centro oeste de Puno,
son las que potencialmente podran tornarse regiones riesgosas para este tipo
de eventos hidroclimticos, principalmente la sierra norte, porque presenta
incrementos significativos de das extremadamente lluviosos.
Los ndices de los extremos climticos de las temperaturas muestran una

disminucin de das fros y aumento de das clidos, entre 0,2-0,6 da/ao, con
excepcin de la selva norte, donde esta tendencia es opuesta. La caracterstica
ms sobresaliente de la tendencia del ndice de nmero de das con heladas
meteorolgicas (FD) y noches fras (TN10p), es la presencia de valores negativos
(disminucin de das con heladas) en las partes altas de Arequipa, con valores
entre 0,4-0,8 das/ao, mientras en la zona norte adyacente al Lago Titicaca, la
tendencia es positiva (incrementos del nmero de das con heladas).
Este patrn indica que las regiones ms altas estn cada vez ms clidas, lo cual
representa un problema para las regiones alto andinas, pues acelerara los
deshielos de los nevados permanentes. Este fenmeno causara en primer
momento un incremento de caudales y luego una disminucin drstica que
afectara la agricultura y el agua para consumo humano en muchas regiones del
Per, donde la principal fuente de agua son los nevados permanentes.
Respecto a las sequas que a nivel nacional se han presentado durante el perodo de estudio entre 1965-2006, no presentan tendencia, pero se
determin que las sequas ms intensas se presentaron en la fase positiva del
ENOS (1982-83, 1991-92). La regin de la selva es la zona que presenta mayor
frecuencia de sequas moderadas y severas as como la sierra sur.
Pgina 14
Variacin de la Temperatura Mxima Anual al 2030
Fuente: SENAMHI. Atlas de Heladas.
De acuerdo
con
informaciones
recogidas en el documento
Evaluacin de
Vulnerabilidad actual y futura del Recurso Hdrico frente a peligros climticos y/o
eventos extremos (2009):
El retroceso de los glaciares est ocurriendo en forma acelerada, y se

estima, que para el ao 2018 quedarn solo los que estn por encima de
los 5 200 metros (IRD). Esto supone la desaparicin de todos los glaciares
de la Cordillera Negra y una reduccin creciente del reservorio de agua
que representan los glaciares para los valles interandinos y para la Costa.
Entre los aos 1970 y 1977, la Cordillera Blanca ha perdido el 16% de la

superficie de glaciares. El proceso se ha acelerado y entre los aos 1997
y 2003 los glaciares han perdido un 10% ms de superficie, pasando de
un promedio de reduccin de 0.6% al ao a 1.66% al ao. Extrapolando
Pgina 15
la curva, de seguir el proceso al paso actual, se estima que para el ao

2060, habr glaciares solo por encima de los 6 000 metros.
Investigaciones realizadas hasta 1982, sealaban que el periodo de recurrencia de

Nios catastrficos podran ser aproximadamente
de unos 150 a 200 aos. Sin
embargo, los Nios 82/83 y 97/98, rompieron totalmente el esquema de recurrencia.

Como causa principal, se postula la hiptesis del calentamiento global como producto
del incremento del efecto invernadero, principalmente debido al aumento del C02, y
otros gases. (Atlas de Peligros Naturales del Per. Clasificacin de Fenmenos y
Desastres Naturales sugerida por UNESCO e Impacto de Desastres de Origen Natural
ms importantes en el Per. Junio, 2003).
Desde la perspectiva de la actividad agrcola, los factores del CC directamente
relacionados a ella son7:
(i)
Incremento de la temperatura
(ii)
Patrones de precipitacin (lluvias)
(iii)
Incidencia de eventos extremos (deslizamientos y sequas)
(iv)
Incremento del nivel del mar
(v)
Contenido de dixido de carbono en la atmsfera
El efecto global esperado de estas condiciones sera sobre la Productividad, el cual

podra ser negativo o positivo. En general (FAO, 2011) se espera que el incremento de
la temperatura, entre 1-3C tienda a elevar la productividad en reas de latitud elevada;
pero la tendencia cambia una vez que la temperatura crece en ms de 3C. Por el
contrario, en zonas de baja latitud la productividad se tiende a reducir con incrementos
de temperaturas de 1-2C. Las potenciales ganancias en productividad como
7
FAO (2011). Climate Change, Water and Food Security.
Pgina 16
consecuencia del enriquecimiento de la fotosntesis beneficiado por el dixido de

carbn pueden ser equilibradas por los incrementos de temperatura y menores
precipitaciones. Por otro lado, es muy posible que la agricultura, en zonas secas y
trpicos hmedos sea ms afectada por un incremento en la frecuencia de eventos
extremos, como es el caso de Per. Adicionalmente existe un mayor riesgo de pestes y
enfermedades.
El ciclo de produccin agrcola y el impacto del CC
Fuente: FAO (2011). Climate Change, Water and Food Security.
En el caso del Per, segn diversas informaciones recogidas por el Ministerio de

Agricultura 8 los impactos relacionados con eventos climticos tales como friajes,
heladas, inundaciones se manifiestan en prdidas especficas de superficies cultivadas
con la consecuente prdida econmica. Estas prdidas tienden a exacerbarse con la
presencia de Eventos Nio o Nia.
Las prdidas estimadas para la temporada 2006-2007 ascendieron a S/.439.2 millones y
a 85,8 Has. Los cultivos ms sensibles a la variabilidad climtica o que reportan las
mayores prdidas durante las ltimas doce campaas agrcolas ascienden a 27, de los
cuales 9 ( ) son los ms recurrentes, destacando entre ellos la Papa y el Maz amilceo,
en la sierra sur del pas.
Seminario Agricultura y Competitividad en un contexto de Cambio Climtico.
Pgina 17
3.2 Definicin de la Condicin de Inters

a. Marco de referencia para la CI
La Condicin de Inters es un proceso coordinado con los actores claves. En este caso
con los funcionarios y tcnicos del Ministerio del Ambiente.
La aproximacin realizada a la CI, requiri la definicin de mbitos de
desenvolvimientos de la actividad humana o mbitos del entorno sobre los cuales se
espera un mayor impacto de los efectos del CC y sobre los cuales se requiere el diseo
e implementacin de estrategias de ACC.
Pgina 18
Se plantearon cuatro mbitos de actividad y una del entorno, a saber: pequea

agricultura, energa, salud y ecosistemas frgiles9. Las condiciones de cambio en cada
caso seran: el rendimiento de la produccin de pequeos productores alto-andinos; la
produccin de energa hidroelctrica, la prevalencia de enfermedades vectoriales y el
deterioro de los ecosistemas frgiles.
Al interior de estos mbitos de anlisis, la metodologa del PpR requera la definicin
del Qu y del Quin, referidos por un lado a la condicin de cambio, cualidad,
caracterstica o atributo sobre el cual se desea incidir (o mantener) y por otro lado
referido a la Poblacin objetivo, es decir al grupo humano (o entorno) especfico sobre
el cual asociar la condicin de cambio.
Tabla inicial de mbitos sectoriales y entorno para la identificacin de CI
rea de inters
sectorial
Qu
Quin
Pequea Agricultura
Rendimiento
Productores Alto andinos
Energa
Energa hidroelctrica
Generadores de energa
Ecosistemas
Equilibrio
Ecosistemas frgiles
Salud
Enfermedades de
transmisin vectorial
Poblacin
Fuente: Taller de identificacin de CI. Participantes: Ministerio del Ambiente, GIZ y equipo
Consultor.
A partir de esta primera aproximacin, se hace posible realizar un anlisis de la

pertinencia de la CI seleccionada. En principio, el Rendimiento de los Productores Alto
andino, pareciera satisfacer las condiciones bsicas para calificar como CI de referencia.
Sin embargo, adoleca de una debilidad, y es que el Rendimiento de la produccin
agrcola o de los productores agrcolas, en s mismo no es una condicin de ACC. En
realidad, el rendimiento o productividad agrcola resulta siendo una consecuencia del
CC, y la ACC un atenuante a dicha consecuencia.
Siendo as, se hizo necesario el establecimiento de un marco analtico general para la
correcta especificacin de la CI.
Para entender las relaciones generales de causalidad asociadas a la CI Rendimiento de
produccin de cultivos, es necesario realizar la identificacin de un factor o conjunto de
factores causales definidos a partir del Cambio Climtico. En este caso, la revisin de
literatura muestra que los cambios en los eventos (frecuencia e intensidad) climticos
inducidos o asociados al CC, tienen canales de conexin con la productividad o
rendimiento de los cultivos10.
Al respecto, se incluye en Anexo una seccin breve de sntesis de los efectos del CC en sectores como la salud, energa
y turimo.
10
FAO (2011). Climate Change, Water and Food Security.
Pgina 19
Sin embargo, existen canales de transmisin que pueden incidir en este efecto, y que
estn constituidas, entre otros, por las prcticas y conductas agronmicas de los
individuos cuya actividad se afecta, ya sea a travs de una respuesta adaptativa o
pasiva con relacin al uso de los medios de produccin. Esta dimensin es evaluada
como un factor sobre el cual es posible incidir.
Es decir, por un lado se tienen a las amenazas, como factores no modificables, en el
centro del canal de transmisin de efectos se tienen a las prcticas o conductas, como
factores modificables y en el extremo derecho se tendran a los efectos, es decir al
cambio en los niveles de rendimiento, como un nivel superior de resultado y sobre el
cual, ciertamente, se desea incidir.
En este esquema, la CI, debe corresponderse a un factor que puede y debe ser
vulnerado, y que a su vez, incida en un nivel superior de resultado. En el caso del Marco
Analtico, tal resultado podra ser la mejora en el rendimiento o productividad. Por su
parte, en este esquema, la CI, slo podra recaer en el nivel medio de la cadena de
efectos, referida a las prcticas y conductas adaptativas, en este caso, agronmicas,
de la poblacin de referencia.
Vista as, la CI, adquiere mayor sentido y consistencia con el propsito definido en el
marco de la presente consultora que es construir una estrategia asociada a la ACC, la
misma, que como ya se mencion, tiene que ver con la modificacin de las conductas
para reducir los efectos del CC o aprovecharlos como oportunidades.
Marco Analtico para el establecimiento de la CI
Factores
NO
MODIFICABLES
Factores
MODIFICABLES
Que debemos cambiar en los ciudadanos para el
impacto de la Amenaza en el Efecto
Factor 1
Factor 2
Poblacin
objetivo
Poblacin
objetivo
Amenazas debido a
CC
Lluvias, sequias,
temperatura
Resultado
Exposicin +
Adaptacin
Susceptibilidad sensibilidad (Factores
Condiciones (Factores protectores)
riesgo)
Comportamient
Viviendas mal construidas
os
Malas practicas de cultivo
Mal uso del suelo
Desperdicio de agua
Efecto
Poblacin
objetivo
Rendimiento de
produccin en
cultivos
Otros Factores
Poblacin
objetivo
Fuente: Elaboracin propia
Pgina 20
La CI, consecuentemente quedara definida de la siguiente manera: Adopcin de

prcticas adaptativas al CC por parte de Agricultores:
Qu: Adopcin de Prcticas adaptativas al CC
Quin: Agricultores andinos
3.3 Caracterizacin de la CI
Para efectos del presente trabajo, las zonas andinas tomadas como referencia se
corresponden con aquellas ubicadas por en encima de los 2500 msnm. Segn la
clasificacin geogrfica de Pulgar Vidal (1987), por encima de este nivel, se encuentran
las Regiones Quechua, Suni y Puna.1112
Si bien la CI est referida a la adopcin de prcticas adaptativas, no se ha logrado
acceder a informacin que brinde una idea de la magnitud respecto de si los
agricultores de estas zonas estn adoptando tales prcticas. En tal sentido, la presente
focaliza su atencin principalmente en describir las actividades agrcolas viables en
estas zonas as como en las implicancias que tendran las amenazas asociadas al CC.
La regin Quechua (2 300 a 3500 msnm), se caracteriza por un clima templado en
verano y fro en invierno y es propicio para el cultivo de maz, hortalizas, caigua, frijol,
calabaza, lcumo y arracacha.
La regin Suni (3 500 a 4 000 msnm) se caracteriza por un clima fro, con
precipitaciones bajas (600-1200mm) y es propicio para el cultivo de quinua, papa, oca y
olluco. Asimismo, los pastos alto andinos caracterizan el paisaje de la regin Suni.
La regin Puna (4 000 a los 5 000 msnm), es la regin ms alta donde es posible algn
tipo de produccin agrcola. El clima es muy fro con una media anual de 5 a 8C y con
temperaturas mnimas de -3 a -20C y mximas de 22 C durante el da. En esta regin
predominan los pastos naturales y las pocas especies cultivadas son las papas de altura
(amargas), la caihua y la maca.
11
SENAMHI (2005). Atlas de Heladas.

Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin, FAO (2008). Anlisis del impacto de los
eventos fros (fraje) del 2008 en la agricultura y ganadera altoandina en el Per
12
Pgina 21
Distribucin Altitudinal de Algunos Cultivos Agrcolas
Fuente: Atlas de Heladas, SENAMHI (2005).
En general el tipo de agricultura practicada tanto en la Suni como en la Puna (FAO,

2008) puede ser caracterizada de la siguiente manera:
Se desarrolla en un relieve accidentado

Dispone de escasa infraestructura de riego y de poca tierra agrcola
Los productores trabajan de manera individual o colectiva en pequeas
parcelas.
Las condiciones de cultivo son de secano, con semillas escasamente
renovadas y con rotacin de cultivos dejando tierras en barbecho o
descanso durante cinco o seis aos.
El abonado de las parcelas es mayormente con estircol o guano, el
cual debido a la orientacin de los surcos se pierde y contribuye
escasamente a la recuperacin de la fertilidad de los suelos.
Se diferencian hasta cinco sistemas de produccin
de cultivos de
acuerdo a la altura en que se establecen, uso o no de riego, a la calidad

de suelos, al objetivo de la produccin e incluso al sistema individual o
colectivo de produccin.
Algunas modalidades de produccin son:
Pgina 22
Siembra de parcelas alrededor de la casa, con cultivos alimenticios, tipo

huerta;
Siembra de parcelas individuales en partes altas, bajo condiciones de
secano;
Siembra en partes bajas con riego o maway, ejemplo: Cusco zona
Quechua;
Siembra en sistemas colectivos de layme o aynoka (Puno, Altiplano de
Bolivia);
Siembra en parcelas comerciales de mayor extensin (cooperativas, Per).
Todas estas caractersticas, sumadas a las limitaciones de fuentes de ingresos de las
que carecen las poblaciones alto andinas, configuran un sistema de produccin
limitado a un grupo pequeo de cultivos y bastante orientado al autoconsumo. De
hecho la participacin del consumo de los productos agrcolas en la ingesta calrica as
como en la canasta de alimentos totales de los hogares resulta significativa.
En efecto, por citar el caso ms relevante como lo es la papa para los productores alto
andinos, se tienen cifras que sealan que en la sierra la cantidad de kilogramos por
persona consumidos asciende a 0.31, muy superior al consumo de este mismo
producto en la costa (0.16) y la selva (0.13); o muy superior incluso al consumo
percapita de arroz, que asciende a 0.1 Kg/persona.
Consumo percpita de alimentos (Kgs./persona, al ao)
Fuente: FAO (2008)

Una conclusin anloga surge de revisar la composicin del consumo calrico, en la
que slo la papa, maz, avena y otros tubrculos explican la cuarta parte de la ingesta
calrica total de las personas en la sierra.
En general, la produccin agrcola de los productores andinos, particularmente los de
zonas altas, es orientada al autoconsumo. Ello, hasta en un 82%, segn estimaciones
Pgina 23
realizadas para una muestra de comunidades alto andinas de los departamentos de

Arequipa, Cusco, Huancavelica, Puno, Ayacucho y Apurmac. En efecto, la produccin
de este grupo que consta principalmente de tubrculos alto andinos (papa, oca, olluco,
mashua) y de cereales (cebada, quinoa, trigo, kiwicha) en valles cercanos a los 3 500
msnm donde existen microclimas ms clidos y adaptados, donde se cultiva y consume
el maz, mayormente se orienta al autoconsumo.
La situacin sealada, de alta asociacin entre los cultivos, los cultivos predominantes
(tubrculos) y el destino de la produccin (autoconsumo) configuran un escenario
altamente riesgoso para la seguridad alimentaria de las familias andinas, frente a la
eventualidad de un agravamiento de los fenmenos climticos.
Pgina 24
IV. Modelo Conceptual Adoptado

4.1 Revisin de Modelos Conceptuales de Referencia
La adopcin de un modelo se realiza luego de una revisin de las diferentes
perspectivas conceptuales que existen disponibles para el tema de inters. En el caso
del Cambio Climtico, la literatura nos muestra una secuencia evolutiva en las
aproximaciones conceptuales, que ayudan a delimitar los elementos o factores sobre
los cuales abordar la ACC13.
La literatura internacional publicada y revisada previamente sobre CC, vulnerabilidad e
impacto se ha nutrido de un permanente ejercicio de conceptualizacin y
reconceptualizacin. Entre 1990 y 2010 se pudo identificar una sucesin de artculos
cientficos orientados a presentar modelos conceptuales desarrollados con la finalidad
de ser ms comprensivos y robustos para evaluar numricamente el impacto del
cambio climtico.
Si bien estos modelos son de utilidad para proyectar escenarios y generar inters por el
tema, resultan ser insuficientes si no contribuyen con la formulacin de polticas.
Progresivamente se fue incorporando en los modelos el concepto de vulnerabilidad, de
exposicin, susceptibilidad y el de capacidad adaptativa del sistema. La incorporacin
de estos conceptos ha generado una nueva generacin de modelos conceptuales
orientados a contribuir directamente con el desarrollo de la poltica.
En esta lnea, en la bsqueda de evidencia, fue posible identificar propuestas
especficas que permitan contar con una perspectiva conceptual general e histrica de
Cambio Climtico y Adaptacin al Cambio Climtico. A partir de esta propuesta se
haca ms sencilla la identificacin de modeles particulares, vinculados directamente a
la CI y que facilitan la generacin de polticas especficas orientada al CC.
En esta medida, resulta valiosa la propuesta realizada por Hans-Martin Fussell y Klein
(2005)14 para una modelacin general. En su estudio, los autores revisan las ideas
conceptuales que sustentan las evaluaciones de la vulnerabilidad al CC. Se distinguen la
evaluacin del impacto climtico (Figura 1), la evaluacin de vulnerabilidad de primera
13
En total se revisaron 21 modelos conceptuales encontrados a travs de bsquedas exhaustivas de literatura. Estos
modelos brindan una comprensin comprensiva de los abordajes que se han venido realizando con relacin a CC y
proporcionan mayor certidumbre sobre la pertinencia del modelo adoptado. En Anexo se incluye una sntesis de cada
uno de estos modelos.
14
Hans-Martin Fussel y Richard J. T. Klein (2005). Climate Change Vulnerability Assessments: An Evolution of Conceptual
Thinking. Climatic Change (2005) xxx: 129
Pgina 25
(Figura 2) y segunda generacin (Figura 3) y evaluacin de polticas de adaptacin

(Figura 4).
Por su parte, los modelos desarrollados por Steven Kolikow, Marit.E. Kragt, Amin.W.
Mugera (2012) y Torsten y Grothmann (2003), complementan las perspectivas de
Fussell y Klein, al considerar variables de tipo volitivo y cognitivo como condicionantes
de la adopcin de prcticas adaptativas (Figuras 5 y 6).
Estas ltimas perspectivas, resultan fundamentales para un entendimiento cada vez
ms comprensivo de la adaptacin al cambio climtico, y por lo tanto para la
modelacin de potenciales cursos de accin que puedan incidir en su ocurrencia.
Las diferentes generaciones de las evaluaciones se describen por medio de un marco
conceptual que define los conceptos clave de la evaluacin y sus relaciones analticas.
El propsito de este marco conceptual es doble: en primer lugar, presentar un glosario
visual consistente de los principales conceptos que subyacen a la IPCC sobre la
vulnerabilidad y la evaluacin, en segundo lugar, para mostrar la evolucin de los
estudios de vulnerabilidad.
Esta evolucin se caracteriza por la progresiva inclusin de los determinantes noclimticos de la vulnerabilidad al CC, incluyendo la capacidad de adaptacin y el
cambio de la estimacin de los daos esperados para intentar reducirlos.
A continuacin se describen los 6 modelos, que sirven de base para el modelo
conceptual adoptado en el marco del presente estudio.
Primer Modelo: Evaluacin de Impacto

La primera aproximacin conceptual, graficada en la Figura 1, describe las relaciones
existentes entre causas y efectos del CC. Por un lado se tena los escenarios de
Emisiones o Concentraciones atmosfricas de gases de efecto invernadero, luego el
Cambio Climtico en s mismo, a consecuencia de lo anterior y finalmente la exposicin
y sensibilidad al CC y los impactos finales.
En esta perspectiva la exposicin se refiere a la naturaleza y grado a los cuales un
sistema es expuesto a variaciones climticas, mientras que la sensibilidad se refiere al
grado en el cual un sistema es afectado (adversamente o beneficiosamente) por el CC.
Los impactos, por su parte se refieren a las consecuencias del CC sobre los sistemas
naturales o humanos.
Como se puede deducir, las implicancias en la formulacin de polticas de este modelo
se limitaban a generar conciencia respecto del potencial escalamiento y magnitud del
Pgina 26
CC y los impactos sobre la naturaleza y el hombre. Eventualmente contribua a poner

en agenda la implementacin de iniciativas de mitigacin del CC.
Figura 1
Segundo Modelo: Evaluacin de Vulnerabilidad (1ra generacin)

El Segundo modelo es en realidad una extensin del primero, en el que se evala la
Vulnerabilidad. En el primer modelo el nfasis est puesto en el impacto del CC sobre
la sociedad y una potencial consideracin hacia la adaptacin. En este segundo
modelo, sin embargo, se considera central la adaptacin, cambio el foco hacia una
respuesta de la sociedad, reconociendo en parte la inevitabilidad del CC.
En este caso, Comparado con la figura anterior se han agregado algunos factores:
Variabilidad climtica, factores no climticos, adaptacin.
Pgina 27
Figura 2
Variabilidad Climtica.- La variabilidad del clima constituye un componente

importante de la exposicin a estmulos climticos. El cambio climtico global se
superpondr, y afectar sustancialmente la variabilidad climtica existente, incluyendo
la frecuencia, la intensidad y ubicacin de los fenmenos extremos.
Los factores no climticos comprenden una amplia gama de factores ambientales,
econmicos, sociales, demogrficos, tecnolgicos y polticos. Se prefiere el trmino
neutro "factores no climticos ' o estresores no climticos o "factores de riesgo no
climticos " debido a que estos factores pueden tener efectos positivos, as como los
efectos adversos. Los factores no climticos pueden afectar la sensibilidad de un
sistema a estmulos climticos, as como su exposicin. Por ejemplo, una familia o una
comunidad que se traslada por motivos no relacionados con el cambio climtico
cambiarn su exposicin a los estmulos climticos.
Vulnerabilidad.- La vulnerabilidad al cambio climtico segn el IPCC, es un concepto
amplio ms que los impactos potenciales del cambio climtico segn lo determinado
en las evaluaciones de impacto climtico. En general, las evaluaciones de vulnerabilidad
tienden a incluir factores adicionales que aumentan su importancia para la toma de
decisiones. Esto se logra mediante una representacin ms amplia de los principales
factores estresores que afectan a un sistema, incluyendo factores estresores no
climticos, y la consideracin de los factores socio-econmicos que determinan el
potencial diferencial de las comunidades a adaptarse a las condiciones cambiantes.
Las evaluaciones de vulnerabilidad tambin incluyen una evaluacin (subjetiva) de la
magnitud y distribucin de los efectos previstos en cuanto a su conveniencia e
importancia. Los impactos del clima en general son descritos cuantitativamente
mediante cambios en indicadores biofsicos (por ejemplo, la productividad primaria de
Pgina 28
un ecosistema) o en los indicadores socioeconmicos (por ejemplo, los ingresos por

turismo de esqu en una regin alpina). Por el contrario, no existe acuerdo o mtrica
para describir cuantitativamente la vulnerabilidad de un ecosistema o un resort de
esqu con el cambio climtico. Varios autores han argumentado que la vulnerabilidad
es una medida relativa en lugar de algo que se puede expresar en trminos absolutos.
Mitigacin.- La mitigacin al cambio climtico se refiere a las acciones que limitan el
nivel y el ritmo del cambio climtico. Las dos opciones bsicas de la mitigacin es la
reduccin de emisiones (brutas) de GEI (por ejemplo, a travs de la sustitucin de
combustibles en el sector energtico) y la reduccin directa de sus concentraciones
(mediante el secuestro o la mejora de la capacidad de sumidero de los sistemas
biolgicos y de otro tipo).
La adaptacin al cambio climtico, tal como se define por el IPCC, comprende una
amplia gama de acciones. Definiciones alternativas a veces han restringido el uso de
este trmino a los ajustes en los sistemas sociales, a los cambios deliberados, a grandes
cambios estructurales en un sistema, o para un subconjunto de los estmulos climticos
(Smit et al., 2000).
Este modelo, tambin denominado de primera generacin por los autores sealados,
dota de valor y consecuentemente llama la atencin de los hacedores de poltica,
respecto de la Vulnerabilidad de los sistemas frente al CC. Seala adems la
importancia de factores tanto climticos como no climticos, propiciando una
investigacin y sealando necesidad de implementacin de medidas no slo de
mitigacin sino de adaptacin frente al CC.
Tercer modelo: Evaluacin de Vulnerabilidad (Segunda generacin)
En esta aproximacin conceptual, denominada de segunda generacin, se reconoce
la importancia y necesidad de realizar evaluaciones ms completas de la capacidad de
la sociedad para adaptarse al CC, es decir, para responder eficaz y anticipadamente a
los riesgos ya conocidos a travs de diversas medidas de adaptacin.
En tal sentido, la evaluacin de la vulnerabilidad se aplican para estimar realsticamente
la vulnerabilidad de ciertos sectores o regiones al cambio climtico, en comunin con
otros factores de estrs y teniendo en cuenta el potencial de las adaptaciones posibles
para reducir los impactos adversos. En este caso, se reconoce que no basta con tener
opciones de adaptacin sino que en realidad el eje est en la capacidad de las
personas para aplicar en la prctica las opciones de adaptacin.
Otro elemento importante en este modelo es la consideracin explcita de los
correspondientes factores no climticos (por ejemplo, factores demogrficos,
econmicos, sociopolticos, tecnolgicos y biofsicos) y que determinan en gran medida
la sensibilidad de la comunidad al CC. En efecto, se consideran variables crticas por
ejemplo el grado de diversificacin de la economa, el nivel de educacin, y la fuerza de
las redes sociales, entre otros.
Pgina 29
Figura 3
Un concepto que se agrega en este modelo, por tanto, es la Capacidad Adaptativa.

Capacidad adaptativa.- La capacidad de un sistema para ajustarse al cambio climtico
(incluyendo a la variabilidad climtica y los fenmenos extremos) para moderar daos
posibles, aprovecharse de oportunidades o enfrentarse a las consecuencias.
Cuarto Modelo: Evaluacin de Vulnerabilidad (2da generacin)
Los tres modelos previos, se concentraban bsicamente en proveer estimados realistas
de los riesgos para la sociedad debido al CC antropognico. Este tipo de aproximacin
provee informacin principalmente para la investigacin y diseo de polticas de
mitigacin, y aunque lo considera, no provee informacin adecuada o suficiente para el
desarrollo de polticas de adaptacin.
Ello en gran medida debido a: una insuficiente consideracin de polticas de corto
plazo particularmente aplicables a pases en desarrollo; insuficiente conocimiento sobre
condiciones climticas futuras a una escala relevante para decisiones de adaptacin;
insuficiente
consideracin
de
diversas
opciones
de
adaptacin;
insuficiente
consideracin de los factores determinantes del proceso de adaptacin, incluyendo la

capacidad adaptativa e; insuficiente consideracin de actores claves y del contexto de
poltica para la adaptacin.
Pgina 30
En este marco, el cuarto modelo aborda aspectos referidos directamente a las

necesidades de informacin de adaptacin para tomadores de decisin. En tal sentido,
el principal propsito es contribuir a la implementacin de polticas, proveyendo
recomendaciones especficas para planificadores y hacedores de poltica para el
fortalecimiento de la capacidad adaptativa y la implementacin de polticas de
adaptacin.
En esta misma lnea, Scheraga y Furlow (2001)15 sealan que los hacedores de poltica
requieren muy especficos tipos de informacin para disear e implementar respuestas
adaptativas efectivas y que la incertidumbre respecto del futuro CC y sus impactos son
un elemento crucial en este contexto.
En tal sentido, el cuarto modelo, busca prevenir impactos evitables transformando
agricultores tpicos en agricultores hbiles (pg. 21). Para ello, requiere examinar en
detalle las alternativas de respuesta, incluyendo elementos como la factibilidad de su
implementacin, la compatibilidad con otros objetivos de poltica como el desarrollo
sostenible, diversificacin econmica, biodiversidad. Ello hace que requiera un dialogo
permanente con los grupos interesados.
Figura 4
15
En HANS-MARTIN FU SSEL1,2 and RICHARD J. T. KLEIN2. CLIMATE CHANGE VULNERABILITY ASSESSMENTS: AN

EVOLUTION OF CONCEPTUAL THINKING. Climatic Change (2005) xxx: 129
Pgina 31
El modelo conceptual anterior (Cuarto Modelo, Figura 4), representa un marco general
en el que se puedan inscribir modelos especficos de ACC, en los diversos mbitos de
inters de las polticas pblicas tales como agricultura, energa, ganadera, turismo, etc.
En este marco, llama la atencin la importancia brindada a la Capacidad Adaptativa. Es
decir, resultan cruciales para el xito de las polticas de ACC, trabajar sobre factores que
hagan viable la implementacin de las prcticas adaptativas, cualesquiera que stas
sean.
Quinto Modelo: Lmites y barreras a la ACC en agricultura16
Esta propuesta de Modelo Conceptual, constituye el esfuerzo ms comprensivo que ha
podido ser identificado en la literatura, en el marco del presente trabajo. En esta, los
autores sealan que dada la naturaleza compleja y multifactica del CC, se requiere una
investigacin interdisciplinaria para comprender los obstculos que representa. Para
ello, se requiere el desarrollo de un marco comn de anlisis y de definiciones referidas
a los lmites y las barreras a la ACC en agricultura.
La premisa central del modelo es que la Capacidad Adaptativa (CA) y la Voluntad
Adaptativa (VA) bosquejan el camino para que los agricultores apliquen estrategias
de adaptacin existentes. En este modelo, los Lmites y las Barreras a la adaptacin son
identificados como factores que restringen o condicionan la Capacidad Adaptativa y la
Voluntad Adaptativa.
La CA es determinada por factores que exceden el control del agricultor, tales como las
instituciones, factores biofsicos y la incertidumbre con relacin al clima y a su
variabilidad. La VA, por su parte est ntimamente ligada a las caractersticas
individuales de cada uno de los agricultores.
Existe una lgica lineal en el modelo en el que la CA precede a la VA. La estructura del
modelo establece que las estrategias adaptativas disponibles pasan por el filtro de la
CA para alcanzar un nivel estrategia adaptativa viable. Estos son luego filtrados por la
VA, lo cual resulta en un rango de estrategias que los agricultores podran considerar.
Debe tenerse en cuenta que pueden darse casos en que el agricultor tenga CA pero no
VA, o la situacin inversa.
En el modelo, los factores fuera del control del agricultor constituyen las ms
importantes barreras o lmites a la CA. Sin embargo, expertos consultados por los
autores del modelo, sealan repetidamente que los factores de capital humano y
financiero resultaran ser ms influyentes. El capital humano incide en la habilidad del
agricultor para utilizar los activos disponibles. Mientras los cientficos sociales enfatizan
la importancia de reorganizarse y aprender, los agrnomos, economistas y biofsicos
16
Kolikow, Marit.E. Kragt, Amin.W. Mugera (2012)
Pgina 32
tienen a darle mayor peso a las habilidades para hacer negocios como potenciales
barreras asociadas al capital humano.
La mayora de expertos, consultados como parte de la elaboracin del modelo por los
autores, notaron lmites biofsicos, tecnolgicos, barreras de conocimientos, y diversas
interacciones entre todos ellos como parte importante de la CA. La adaptacin a
cambios espaciales no ser restringidos por lmites tecnolgicos per se. Ms bien,
barreras de adaptacin pueden aparecer a partir de la manera en que la tecnologa y
conocimientos existentes son transferidos entre diferentes zonas climticas. Por
ejemplo, agricultores de zonas de lluvia moderada/alta podran beneficiarse con
tecnologas que existen en zonas de menor lluvia. Pero, en este caso, la CA podra ser
restringida por pobres redes de articulacin entre agricultores de ambas zonas. En este
caso la barrera para la transferencia y aplicacin de tecnologa y de conocimientos es
social en s ms que tecnolgica.
Con relacin a la VA, el modelo sugiere que el concepto de maximizacin de la
riqueza (economa) es el factor preponderante, aunque diferentes disciplinas podran
usar diferentes conceptos de riqueza.
Una fuente potencial de barreras pueden darse a nivel de los mercados, proveniente
sobre todo de fluctuaciones externas de los precios. En estos casos los cambios en los
precios de commodities puede crear o remover barreras, a travs de su influencia en el
capital financiero. En este caso habr un incremento en la CA percibida por los
agricultores.
Por otra parte, las caractersticas individuales de los agricultores tienen su dinmica y
pueden ser alteradas por factores internos y externos. La percepcin del riesgo, los
valores y metas, las actitudes y creencias varan de un agricultor a otro en funcin a sus
rasgos particulares (edad, educacin, experiencias) y adems pueden ser influenciados
por otras personas, normas sociales e instituciones.
Pgina 33
Figura 5
Modelo Conceptual: Lmites y Barreras a la ACC en agricultura
Fuente: Steven Kolikow, Marit.E. Kragt, Amin.W. Mugera (2012)
Pgina 34
Sexto Modelo: Modelo Socio Cognitivo de Adaptacin Proactiva privada a los

impactos del Cambio Climtico
Este modelo busca explicar por qu algunas personas muestran conductas

adaptativas de proteccin y otras no. Para ello, construye sobre la base de la Teora
de la Motivacin de Proteccin desarrollada en el campo de la salud (Rogers, 1983;
Rogers & Prentice-Dunn, 1997).
El modelo diferencia entre dos procesos perceptivos que explican las conductas
adaptativas. Por un lado el de Percepcin del Riesgo, mediante el cual una persona
evala la probabilidad de la amenaza y el dao potencial de la misma sobre las
cosas que valora, bajo la condicin de no cambiar su conducta. Por otro lado,
considera el segundo proceso denominado Capacidad Adaptativa Percibida, en el
cual una persona evala su capacidad de hacer frente o evitar los daos causados
por una amenaza, conjuntamente con los costos de emprender conductas
adaptativas.
A su vez, la Percepcin del Riesgo tiene dos sub componentes. El primero, la
probabilidad percibida, que se refiere a la expectativa que tiene la persona de estar
expuesta a la amenaza. El segundo, la severidad percibida, referida a la expectativa
de la persona sobre cun daina puede ser la amenaza sobre lo que valora, si
realmente ocurriera.
La Capacidad Adaptativa Percibida, por su parte, ocurre despus de procesada la
percepcin del riesgo y en el caso que se sobrepase un nivel mnimo de riesgo
tolerable. En este caso, se tienen tres sub componentes. El primero se refiere a la
percepcin de la persona respecto de la eficacia de acciones adaptativas. El
segundo, se refiere a la percepcin respecto de su propia eficacia al implementar
las acciones adaptativas. El tercer componente es el de los costos de adaptacin
percibidos.
El modelo plantea, que sobre la base de estos procesos, las personas responden a
las amenazas. En
este caso el modelo diferencia dos tipos de respuesta, las
respuestas adaptativas y maladaptativas. Respuestas adaptativas se refiere a la

adopcin de acciones que previenen daos o incrementan beneficios. Respuestas
maladaptativas incluye la negacin de la amenaza, ilusin y fatalismo
Finalmente, si la persona elige respuestas adaptativas, en primer lugar se forma una
decisin o intencin de tomar o implementar tales respuestas (intencin
adaptativa). Esto se diferencia de la capacidad adaptativa objetiva, porque suele
haber diferencias entre lo que las personas desean hacer y lo que realmente hacen.
Pgina 35
Segn meta anlisis de 27 estudios realizado por Milne (2000) citado por el autor
del presente modelo, elevados niveles de riesgo percibido hace que las personas
respondan, ya sea con respuestas adaptativas o respuestas maladaptativas. De este
modo, la percepcin del riesgo pareciera proveer la energa fsica para una
respuesta a la amenaza, aunque sin determinar la direccin de la respuesta
(adaptativa o maladaptativa).
En otros estudios mencionados (e.g., Abraham et al., 1994; Eppright, Tanner, & Hunt,
1994; Rippetoe & Rogers, 1987; Tanner, Day, & Crask, 1989) por el autor del modelo, se
seala que la percepcin de la eficiencia en la adaptacin de las propias personas,
estn correlacionadas negativamente con las conductas maladaptativas pero
positivamente con las respuestas adaptativas.
Otros factores incorporados en el modelo son la exposicin previa a amenazas por
parte de las personas, la percepcin sobre la capacidad del sector pblico para la
adaptacin y sesgos cognitivos muchas veces influenciados por cmo se vivi o
percibi la ocurrencia de eventos en el pasado.
Figura 6
Modelo Conceptual: Modelo Socio Cognitivo de Adaptacin Proactiva privada a los
impactos del Cambio Climtico
Torsten y Grothmann (2003). Adaptive Capacity and Human Cognition.
Pgina 36
4.2
Modelo Conceptual Adoptado
El marco general para el diseo del Marco Conceptual se presenta en el Esquema 1.

Teniendo como premisa la definicin de adaptacin, como las medidas o ajustes que
un sistema debe realizar en respuesta a estmulos climticos o amenazas para
disminuir los daos en el efecto, traduciendo este concepto en el esquema 1 se
muestran los componentes de conforman este modelo:
Las amenazas: se consideraran el aumento de la temperatura, las

heladas y las sequias, en las poblaciones altoandinas.
Efecto: es el rendimiento de los cultivos de la papa y el maz en

agricultores altoandinos de subsistencia.
La Adaptacin: son los procesos o medidas de cambio en los

ciudadanos para disminuir el impacto de las amenazas en el
efecto.
Otros factores: factores no climticos.
Esquema 1
Esquema General para el diseo del Programa Presupuestal Adaptacin al
Cambio Climtico
De acuerdo con el enfoque de la gestin y el presupuesto por resultados, sobre el cual

se desarrolla el presente trabajo, la Condicin de Inters determinada como Adopcin
de prcticas adaptativas por parte de agricultores, se realiz una adaptacin de los
modelos de Kolikow, S., Kragt, M.E. and Mugera, A. (2012) y Torsten Grothmann y
Anthony Patt (2003), descritos en la seccin anterior.
Pgina 37
La premisa central del modelo es que la Capacidad Adaptativa (CA) y la Voluntad

Adaptativa (VA) bosquejan el camino para que los agricultores apliquen estrategias de
adaptacin existentes.
Esquema 2
Modelo Conceptual Adoptado para el diseo del Programa Presupuestal
Adaptacin al Cambio Climtico
En este modelo, tanto la CA como la VA es determinada por tres tipos de factores: Los
Factores Biofsicos, los Factores Tecnolgicos y los Factores Socioculturales. Los
factores biofsicos se subdividen en: Agua, Suelo y Cultivos. Los Factores tecnolgicos
consideramos a: las tcnicas de labranza, rotacin de cultivos, rotacin de parcelas y
tcnicas de irrigacin, y finalmente los Factores Socioculturales: se subdividen en:
individuales (percepcin del riesgo, experiencia previa al riesgo, metas y valores,
creencias y cosmovisin del agricultor, percepcin del costo beneficio) y sociales
(capital social, percepcin de la capacidad adaptativa y las practicas familiares
heredadas distintivas).
Pgina 38
V. Modelo Explicativo
El Modelo Explicativo, segn las definiciones establecidas en el marco del Presupuesto
por Resultados, comprende la especificacin de los factores causales especficos que
corresponden a los elementos del Modelo Conceptual.
En este caso, tomando los elementos del modelo sealado en el Esquema 2, se tendra
la siguiente desagregacin de factores especficos por cada uno de los factores
generales o Conceptos del modelo:
5.1
Los Factores Biofsicos17
Comprende tres subgrupos relacionados con las prcticas de gestin del agua, el suelo
y el cultivo. Este grupo de factores se consideran como limitantes a la adopcin de
prcticas de adaptacin. Los lmites a la ACC son obstculos que restringen una
adaptacin eficaz como respuesta al CC18.
En el subgrupo suelo se consideran los factores que caracterizan a la tierra de cultivo,
como su fertilidad, la vocacin del mismo y su ubicacin geogrfica. (Ver Esquema 3).
En el caso del subgrupo agua se considera como factor especfico a las prcticas de
gestin del agua. Y en el caso del subgrupo cultivo se incluye a la variedad de
cultivos, la resistencia de los cultivos y la presencia de plagas y enfermedades, como
los factores limitantes crticos.
De acuerdo con un estudio realizado en 11 pases de frica en 8 mil agricultores, para
analizar los determinantes de las medidas de adaptacin al cambio climtico debido al
incremento de la temperatura y disminucin de las precipitaciones se encontr que el
cultivo especializado (mono-cultivo) es la prctica ms vulnerable al cambio climtico
en frica.
El calentamiento especialmente en verano es el mayor riesgo. Lo cual
incrementa la necesidad de un manejo apropiado del riego, cultivos mltiples y

ganadera integrada. Las variables como: mejor acceso al mercado, servicios de crdito,
la tecnologa, mayor experiencia en agricultura (mejor conocimiento e informacin
sobre cambio climtico y prcticas agronmicas) y el tamao de la tierra agrcola
17
P.K. Aggarwal. Determinants of Crop Growth and Yield in a Changing Climate. Indian Agricultural Research Institute,
New Delhi 110 012, India.
18
Pudiendo ser incluso limitaciones absolutas que no podran ser superadas. Como bien seala Adger, W.N., Agrawala,
S., Mirza, M.M.Q., Conde, C., O'Brien, K., Pulhin, J., Pulwarty, R., Smit, B. and Takahashi, K. (2007). Assessment of
adaptation practices, options, constraints and capacity. in Parry, M.L., Canziani, O.F., Palutikof, J.P., van der Linden, P.J.
and Hanson, C.E. (eds.), Climate Change 2007: Impacts, Adaptation and Vulnerability. Contribution of Working Group II
to the Fourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change. Cambridge University Press,
Cambridge, pp 717-743
Pgina 39
(parcela) aparecen en este estudio como variables crticas para que el agricultor se
adapte.19
Esquema 3
Modelo Explicativo desagregado por factores biofsicos
5.2
Los Factores Tecnolgicos
Estos factores constituyen barreras para la adaptacin. Las barreras son obstculos que
pueden superarse a travs de esfuerzos especficos, como por ejemplo la gestin
creativa o cambiando actitudes20.
Dentro de los factores tecnolgicos se consideran (Ver Esquema 4):
i)
Tcnicas de labranza del agricultor
ii)
Rotacin de cultivos
iii)
Rotacin de parcelas
iv)
Tcnicas de irrigacin
19
Rashid Hassan, Charles Nhemachena. Determinants of African farmers strategies for adapting to climate change:
Multinomial choice analysis. AfJARE Vol 2 No 1 March 2008.
20
Moser, S.C. and Ekstrom, J.A. (2010). A framework to diagnose barriers to climate change adaptation, Proceedings of
the National Academy of Sciences of the United States of America 107, 22026-22031.
Pgina 40
La ausencia o presencia de determinadas prcticas, figuran en diversos estudios como

condicionantes de una adecuada respuesta adaptativa por parte de los agricultores y
consecuentemente al rendimiento de sus cultivos.
Los sistemas de barbecho sectorial son una forma comn de uso del suelo en los Andes
Peruanos y Bolivianos. En un estudio realizado en 51 comunidades del sur andino
peruano, se encontr que el barbecho, practicado en determinados niveles altitudinales
y latitudinales, sirve para mantener la fertilidad del suelo y propiciar una actividad agro
pastoril combinada.21 Otro
estudio realizado en el Departamento de Cochabamba,
Bolivia, se observ que la prctica del barbecho contribua significativamente a la

mejora de la calidad del suelo, y al rendimiento de los cultivos22. Existen estudios que
concluyen que el abandono o reduccin de este tipo de prcticas tiene efectos
contrarios. Por ejemplo segn un estudio realizado en comunidades de Huancavelica,
Per las tendencias del uso del suelo entre los aos 1995 y 2005, revelan una reduccin
de las reas de cultivos nativos y de los periodos de barbecho. Ello muestra una
desintegracin gradual de sistemas ricos en diversidad de cultivos, lo que a su vez
limita la capacidad de respuesta (o adaptacin) frente a los cambios que se vienen
generando en el clima23.
Los agricultores suelen utilizar una combinacin de los sistemas de labranza como una
estrategia para diversificar los riesgos posibles, teniendo en cuenta ventajas y
desventajas con respecto a la productividad, la estabilidad del rendimiento, uso de
recursos internos y externos, el requerimiento de trabajo durante las horas pico y una
distribucin ms uniforme o extensa produccin intensiva.
Entre los aos 2005 y 2007 se llevaron a cabo una serie de experimentos de campo
para investigar el efecto de diferentes sistemas de labranza sobre el rendimiento de la
papa, variando factores tales como variedades y tipos y cantidades de fertilizantes
aplicados.
El estudio demostr que el tipo de labranza est influido por una gran variedad de
factores. El chiwa y en cierta medida los sistemas de labranza chacmeo result en
rendimientos relativamente constantes y estable para diferentes entornos y materiales
genticos, mientras que el sistema de barbecho ms intensivo es buscado para
optimizar las condiciones de crecimiento de la papa, pero era ms susceptible de estrs
y requera ms recursos externos. En la actualidad, los agricultores suelen utilizar el
sistema de barbecho para producir cultivos comerciales para los mercados urbanos.
21
Benjamin S. Orlove y Ricardo Godoy. Cambridge, MA 02138 (1986). Sectoral Fallowing Systems in the Central Andes,
22
Hansueli Pestalozzi. Sectoral Fallow Systems and the Management of Soil Fertility: The Rationality of Indigenous
Knowledge in the High Andes of Bolivia. Mountain Research and Development, 20(1):64-71. 2000
23
Potato diversity at height: Multiple dimensions of farmer-driven in-situ conservation in the Andes. Stef de Haan. PhD
thesis Wageningen University, The Netherlands, 2009
Pgina 41
Ellos usan el chiwa y chacmeo para producir diversas variedades nativas para su
consumo en el hogar, valorizando su gusto, cualidades culinarias y menores
necesidades de recursos24.
Esquema 4
Modelo Explicativo desagregado por factores tecnolgicos
5.3
Los Factores Socioculturales
Los factores socioculturales considerados son de tipo individual y social:
a) Individual:
Referido a la percepcin del riesgo (probabilidad y seguridad), experiencia previa al
riesgo, metas y valores de los agricultores, creencias y cosmovisin de los agricultores y
la percepcin del costo beneficio
La percepcin del riesgo est positivamente correlacionada con respuestas al estmulo
(CC). Es decir, elevada percepcin de riesgo puede conducir a la implementacin de
prcticas adaptativas buenas o no buenas. Es decir, propicia la accin, la energa
psquica, pero no la direccin de la misma.
24
A. Oswald, S. De Haan, J. Sanchez and R. Ccanto. The complexity of simple tillage systems. Journal of Agricultural
Science (2009), 147, 399410.
Pgina 42
Esto se pudo establecer en un Meta-anlisis de 27 estudios, sobre prcticas en salud. La

direccin de la adaptacin (adaptativa o maladaptativa) es decidida a partir de la
percepcin de su propia capacidad eficacia adaptativa. En este caso cuando la
percepcin es buena, se adoptan prcticas adaptativas, y lo inverso.25
Ello revela que un elemento muy importante resulta ser la aceptacin y comprensin
de las implicancias de la informacin que se entrega. Estudios revisados muestran que
los agricultores no aceptan las predicciones climticas a menos que stas se ajusten a
su comprensin y entendimiento. Los agricultores estn ms propensos a adoptar
predicciones externas del clima cuando ellos pueden verlas en el contexto de prcticas
existentes. Un estudio en Burkina Faso encontr que los agricultores conceptualizan la
lluvia estacional como un proceso antes que en trminos de cantidad, como los
cientficos lo hacen.26 Otro en el caso de Zimbabwe muestra que la aceptacin por
parte de los agricultores de los pronsticos climticos estacionales aument cuando se
proporciona como parte de los pronsticos climticos locales indgenas.27
Un factor fundamental en la voluntad de los agricultores de aceptar las predicciones
del clima es su valoracin del riesgo (OBrien and Vogel 2003). Grothmann and Patt
(2005) encontraron que la valoracin del riesgo as como la autopercepcin de los
agricultores son factores decisivos en la aceptacin de las predicciones. En el caso de
Zimbabwe se estableci que pese a que los agricultores (de subsistencia) recibieron
informacin respecto del cambio climtico estacional, decidieron no optar por ninguna
accin adaptativa. La razn fue que no tenan la intencin de hacerlo. Los factores que
determinaron tal situacin fueron que los agricultores consideraron que el riesgo de
ocurrencia no era tan alto a la vez que perciban su capacidad adaptativa como baja.
Otro elemento que aparece relacionado con la percepcin del riesgo es la experiencia
previa de eventos asociados a CC y variabilidad climtica, y el nivel de preparacin
frente a potenciales reincidencias. En efecto, en Blgica, Finlandia, Alemania, Irlanda e
Italia: un estudio sobre una muestra de 1231 familias, encontr una relacin positiva
significativa entre el nivel de preparacin frente a posibles inundaciones con haber
enfrentado experiencias previas de inundaciones. Por el contrario, el hecho de ocupar
reas inundables no guarda relacin significativa con el nivel de preparacin. Otros
estudios comparativos de pases africanos (Burkina Faso, Camern, Egipto, Etiopa,
Ghana, Nigeria, Senegal, Sudfrica y Zambia) muestran que efectivamente existe una
slida vinculacin de la experiencia en general de los agricultores con la probabilidad
de adoptar prcticas adaptativas. Ello sugiere que el conocimiento del riesgo por s
mismo, y el nivel de exposicin al riesgo por s mismo, no propicia acciones de
preparacin o implementacin de acciones adaptativas.
La calidad de la respuesta sin embargo, tiende a estar condicionada por la magnitud o
fuerza de los eventos que los individuos experimentaron. Es decir, si bien, se da una
mayor probabilidad de preparacin, es comn que los individuos asuman que los
25
Milne, S., Sheeran, P., & Orbell, S. (2000). Prediction and Intervention in Health-Related Behavior: A Meta-Analytic
Review of Protection Motivation Theory. Journal of Applied Social Psychology, 30, 106-143.
26
Roncoli, C., K. Ingram, and P. Kirshen. 2001. The costs and risks of coping with drought: livelihood impacts and farmers
responses in Burkina Faso. Climate Research 19 (2): 119132
27
Grothmann, T., and A. Patt 2005. Adaptive capacity and human cognition: the process of individual adaptation to
climate change. Global Environmental Change 15 (3): 199213.
Pgina 43
futuros eventos ser de magnitud similar al que experimentaron, y podra adoptar

acciones que seran apropiadas para el evento pasado, pero no para el del futuro (Burn,
1999; Weinstein, 1989; Green et al., 1991; Howe, 2011).28
b) Sociales:
El capital social referido a la asociatividad, cooperativismo entre agricultores de una
misma comunidad, la percepcin de la capacidad adaptativa del agricultor frente al
cambio climtico, y las practicas familiares distintivas heredadas como por ejemplo la
herencia familiar de las semillas de papa, son factores que inciden en la capacidad de
adaptacin (Ver Esquema 5).
Las comunidades que gozan de habilidades para actuar y responder colectivamente
(accin colectiva) a los riesgos y amenazas son capaces de desplegar una mayor
capacidad adaptativa. 29 Esto se ha podido documentar en casos especficos en el
Caribe, Asia y Africa.
En efecto, Tobago (Caribe) es una comunidad cuyo sustento estaba asociado en gran
medida a los recursos marinos, la gestin de los mismos estaba tradicionalmente en
manos del Estado. Esta situacin generaba conflictos con la comunidad porque stos
no eran tomados en cuenta. En algn momento surgi la iniciativa de gestionar los
recursos de manera compartida (cogestin), hecho que indujo a que la comunidad
(actores claves) se organizara y mejorara sus habilidades de respuesta grupal. Esta red
generada en la comunidad que haca uso de los recursos marinos propici una mejor
capacidad de respuesta frente a la ocurrencia de eventos climticos (intensidad y
variabilidad).
El otro caso, el de Vietnam. El fin de la colectivizacin en la agricultura (empresas
estatales colectivas) afect el mantenimiento de las defensas costeras que protega de
eventos climticos. Frente a ello, y debido a otras necesidades, el fortalecimiento de la
organizacin comunal permiti hacer frente a esta dificultad.
Y finalmente el caso de Etiopa en el que se pudo apreciar el nmero de familiares, y
redes sociales, incrementan la conciencia y conocimiento de las opciones y usos de
opciones de adaptacin al CC como en el caso del Acceso a ampliaciones de cultivos y
ganados entre agricultores (11.3% en el uso de diferentes cultivos).
En Anexo (7.4) se ha consolidado el resumen de la evidencia cientfica encontrada para
el Modelo Explicativo.
28
R. A. Bradford, J. J. OSullivan, I. M. van der Craats, J. Krywkow, P. Rotko, J. Aaltonen, M. Bonaiuto,S. De Dominicis, K.
Waylen, and K. Schelfaut (2012). Risk perception issues for ood management in Europe
29
W. Neli Adger (2003). Social Capital, Collective Action, and Adaptation to Climate Change. Economic Geography; Oct
2003; 79,4; Research Library. Pg. 387.
Pgina 44
Esquema 5
Modelo Explicativo desagregado por factores socioculturales
Pgina 45
VI. Diseo: el rbol de medios y alternativas de

intervencin
Consideraciones previas a la construccin del rbol de medios
El Marco Analtico utilizado para el entendimiento y definicin de la Condicin de
Inters sealaba que si bien son los factores modificables sobre los que se sugiere
incidir (y que dan origen a la CI), existe un nivel de resultado superior que debe estar
siempre fijo en la agenda de los diseadores e implementadores de la poltica. En este
caso, el Efecto sealado, es la variacin (positiva) de los rendimientos o de la
produccin de los agricultores de subsistencia o autoconsumo.
Si bien el modelo general (conceptual y el rbol de medios) es aplicable a las conductas
adaptativas de los agricultores, independientemente del producto agrcola, vale hacer
la precisin que en el caso andino peruano, existe un grupo de cultivos de particular
relevancia, y alrededor de los cuales, es muy probable que sean pertinentes las
conductas adaptativas. Este es el caso de los tubrculos, en particular la papa, sobre el
cual vale la pena realizar algunas precisiones respecto de su importancia.
Relevancia del cultivo de la papa
Mundo
La papa es el cuarto cultivo en importancia, despus del arroz, el trigo y el maz, y est
presente en la dieta y los medios de subsistencia de millones de personas en todo el
mundo. La papa, de origen andino, hizo su presencia en el mundo occidental llevada
por los espaoles en el siglo XVI. De Europa fue llevada a Asia en el siglo XVII y a frica
en el XIX. El perodo vegetativo comparativamente corto de la papa ofrece a los
productores de todo el mundo una amplia opcin de posibilidades en cuanto a poder
hallar una estacin adecuada para su cultivo dentro de una diversidad de condiciones
climticas.
El mejoramiento de las variedades, papas de siembra y mtodos de cultivo ha dado
lugar a mayores rendimientos. Adems, la demanda se ha visto impulsada por el
cambio en los hbitos alimentarios que han llevado a un mayor consumo de productos
a base de papa con mayor grado de procesamiento industrial. En 2005, la superficie
sembrada y la produccin de los pases en desarrollo superaron por primera vez a las
de los pases industrializados. El principal productor es China, con 71 millones de
toneladas, lo que representa ms de un 20 % de la produccin mundial30.
Per-Zonas andinas
30
La papa y el cambio climtico. InfoResources Focus No 1/038
Pgina 46
Segn la informacin estadstica documentada en las secciones iniciales del presente

documento, existe una predominancia de tubrculos alto andinos (papa, oca, olluco,
mashua) y de cereales (cebada, quinoa, trigo, kiwicha) en la actividad agrcola en valles
cercanos a los 3 500 msnm. La composicin del consumo calrico en estas poblaciones
proviene de este tipo de productos. En este caso, slo la papa, maz, avena y otros
tubrculos explican la cuarta parte de la ingesta calrica total de las personas en la
sierra.
En el caso de la papa para los productores alto andinos, se tienen cifras que sealan
que en la sierra la cantidad de kilogramos por persona consumidos asciende a 0.31,
muy superior al consumo de este mismo producto en la costa (0.16) y la selva (0.13); o
muy superior incluso al consumo per cpita de arroz, que asciende a 0.1 Kg/persona.
La situacin sealada, de alta asociacin entre los cultivos, los cultivos predominantes
(tubrculos) y el destino de la produccin (autoconsumo) configuran un escenario
altamente riesgoso para la seguridad alimentaria de las familias alto andinas, frente a la
eventualidad de un agravamiento de los fenmenos climticos.
Amenazas vinculadas al CC que afectan al cultivo de la papa
Entre las principales amenazas, exacerbadas por el Cambio Climtico, que incidirn en
el cultivo de la papa, se encuentran: (i) el aumento de las temperaturas; (ii) mayor
incidencia de plagas y enfermedades; (iii) las sequas y; (iv) las heladas31.
i)
El aumento de las temperaturas: El aumento de la temperatura da lugar a

una mayor transpiracin vegetal, lo que incrementa la demanda de agua de
las plantas. La temperatura nocturna tiene una influencia crucial en la
formacin de almidn en los tubrculos, siendo la ideal de 15 a 18 C.
Cuando dicha temperatura supera los 22 C el desarrollo de los tubrculos
se ve severamente afectado. Esto ocasiona, un mayor estrs hdrico en las
zonas productoras ms secas, causando una disminucin de los
rendimientos. Se prev que este efecto se agrave an ms como
consecuencia de los cambios en la distribucin de las lluvias.
Contrariamente, se espera que el cambio climtico tenga un efecto
favorable sobre los rendimientos en zonas de cultivo situadas a mayores
altitudes. En muchas de estas zonas, las condiciones climticas para el
cultivo de la papa estn mejorando como consecuencia del aumento de las
temperaturas.
31
Rosenzweig, C and D. Hillel 1998 Climate change and the global harvest: potential impacts of the
greenhouse effect on agriculture. Oxford University Press, New York.
Pgina 47
Esto favorece los rendimientos y da lugar a una expansin de la produccin

hacia zonas ms altas y situadas a mayor latitud. En algunas regiones, se
podr producir papa como cultivo de invierno.
No obstante, la expansin del cultivo hacia zonas de mayor altitud tambin
conlleva riesgos, ya que en ellas, las tierras agrcolas suelen tener pendiente
pronunciada, por lo que el cultivo de papa puede agravar la degradacin
del suelo debido al alto grado de labranza que requiere.
Un impacto significativo del cambio climtico para la produccin de las
pequeas parcelas es la prdida de materia orgnica del suelo debido a su
calentamiento. Temperaturas ms altas del aire pueden acelerar la
descomposicin de materia orgnica, e incrementar las tasas de otros
procesos del suelo que afecten su fertilidad. Bajo un suelo ms seco las
condiciones de crecimiento de races y la descomposicin de materia
orgnica se suprimen significativamente, y dado que la cobertura del suelo
disminuye, la vulnerabilidad a la erosin por viento incrementa
especialmente si los vientos se intensifican, proceso especialmente
problemtico en laderas.
ii)
Posible aumento de la incidencia de plagas y enfermedades: En algunas

regiones, el cambio climtico ocasionar una mayor presin de las plagas y
enfermedades sobre la produccin de papa. Se espera una expansin del
tizn tardo de la papa hacia regiones hasta ahora bastante libres de esta
enfermedad. Adems, es muy probable que, en ciertas regiones, aumente la
presencia de pulgones y que la misma tenga lugar en diferentes estaciones
debido a condiciones climticas ms favorables para ellos. Como vectores
de virus, los pulgones representan una amenaza, particularmente para la
produccin de semillas.
Actualmente, las semillas se cultivan en zonas muy altas y antes de la
aparicin estacional de los pulgones, de manera de mantenerlas libres de
virus. Climas ms calientes propician condiciones ms favorables para la
proliferacin de los insectos plagas. Estaciones de crecimiento ms largas
pueden permitir a varias especies de insectos plagas completar un mayor
nmero de generaciones por ao. Temperaturas ms calientes en invierno
tambin pueden permitir a varias especies sobrevivir en reas donde ahora
estn limitadas por el fro, causando as una mayor infestacin durante la
siguiente estacin de cosecha. La mayora de los estudios han concluido
que los insectos plagas sern generalmente ms abundantes a medida que
la temperatura aumenta, con un nmero de procesos correlacionados,
incluyendo las posibilidades de extensin de su distribucin, as como
Pgina 48
ndices crecientes de desarrollo de sus poblaciones, crecimiento, migracin

e hibernacin.
Los modelos predicen que las enfermedades de plantas podran alterar sus
tasas de desarrollo y cambios en su distribucin geogrfica con
consecuentes incrementos en las prdidas en cosechas, causados en parte
por los cambios en la eficacia de las estrategias de control bajo nuevos
escenarios climticos. Los patrones alterados del viento pueden cambiar la
dispersin de bacterias y hongos y por lo tanto la diseminacin de
enfermedades foliares. La limitada literatura en esta rea sugiere que el
impacto ms probable del cambio climtico ser sentido como prdidas
debido a enfermedades que cambian su distribucin geogrfica. En general
se esperan incrementos en temperatura y humedad y se predice que
muchos patgenos incrementan su severidad.
iii)
Sequas: La mayora de los modelos del cambio climtico predicen que los
daos sern compartidos de forma desproporcionada por los pequeos
agricultores particularmente agricultores que dependen de regmenes de
lluvia impredecibles.
iv) Heladas: Los efectos que la baja de temperatura (helada) ocasionan al

cultivo de papa fueron reproducidos en un ensayo experimental en la
Comunidad de Jiscuani, al sur de la ciudad de Puno, Per. Se estudiaron
cinco niveles de daos (0, 25, 50, 75 y 100%) al follaje de la papa en los
diferentes estados fenolgicos para observar en qu proporcin era
afectado el rendimiento final de tubrculos.
Los estados fenolgicos ms susceptibles resultaron ser la emergencia y el
inicio de la formacin de estolones cuando el dao a la parte area de la
planta fue superior al 50%. En este caso el rendimiento se redujo entre 30 y
50%. Se observ adems que cuando el dao por helada se produjo en el
estado fenolgico de inicio de floracin (100 das despus de la siembra) la
reduccin del rendimiento, en todos los niveles estudiados, fue
considerable, registrndose una disminucin de 15 a 55% 32.
6.1
rbol de medios
32
Tommy E. Fairlie; Alberto Ortega. Efecto de la presencia de heladas simuladas en diferentes estados
fenolgicos y su impacto en el rendimiento de la papa cv Ccompis: estudio preliminar. Revista
Latinoamericana de la Papa. (1995). 7/8:86-93
Pgina 49
La adopcin de prcticas adaptativas es una funcin simultnea de la capacidad

adaptativa y la voluntad adaptativa, tal como lo indica el modelo conceptual adoptado.
En tal sentido, tanto el rbol de medios, como el camino causal priorizado deben
incorporar ambas dimensiones. Sin embargo, desde una perspectiva sectorial, es
evidente que el abordaje en la prctica, a travs de las polticas pblicas, trasciende la
responsabilidad funcional del Sector Ambiente.
Los factores y prcticas especficos identificados en Capacidad Adaptativa recaen
principalmente en el quehacer del sector agricultura. No obstante, la cadena causal
asociada a Adopcin de Prcticas-Voluntad Adaptativa-Percepcin del Riesgo, no es
exclusivo del sector Agricultura. Al contrario, permite el espacio suficiente para un
involucramiento directo del Sector Ambiente. Ms an cuando se identifican las
intervenciones principales, las cuales estn por definicin normativa dentro de las
competencias de dicho sector.
Por tal razn, se plantea establecer dicha cadena como el Camino Causal Priorizado,
para la accin sectorial del Ambiente. La accin intersectorial, necesaria para el xito
del modelo, debe ser establecida principalmente para los factores condicionantes de la
Capacidad Adaptativa. Ello, ciertamente no inhibe al sector de la necesidad de
establecer la integralidad y la promocin de la accin intersectorial para una efectiva
adaptacin al cambio climtico. Al menos en lo que se refiere a las actividades de los
agricultores de subsistencia de las zonas andinas del pas.
Siguiendo las pautas sealadas por el MEF, el rbol de medios se define a partir de los
factores causales del modelo conceptual revertidos como positivos. En tal sentido, la
estructura es la siguiente:
Pgina 50
rbol de Medios
Las prcticas adaptativas, sobre las cuales se evaluara el xito del cambio positivo en la
CI, que se han podido identificar y documentar, asociadas son:
Uso de policultivos
Conservacin de agua a travs de reservorios de agua y conservacin de

humedad
Prcticas de conservacin de suelos (cercos vivos, terrazas, uso de abono

orgnico).
Rotacin de cultivos
Preservacin de tcnicas de labranza tradicional
Uso de semillas nativas resistentes
Manejo de plagas y enfermedades
Factores en Capacidad Adaptativa

Los factores especficos a ser considerados como parte del modelo, en capacidad
adaptativa son:
Socioculturales:
Percepcin del riesgo
Pgina 51
Capital Social
Tecnolgicos:
Tcnicas de labranza tradicionales
Rotacin de cultivos
Rotacin de parcelas
Tcnicas de irrigacin
Biofsicos:
Suelos preservados
Recursos hdricos de la cuenca preservados
Policultivos preservados
Manejo de plagas y enfermedades
Manejo y uso de semillas
6.2
Alternativas de intervencin
El anlisis de las alternativas comprende la identificacin de posibles y/o actuales

intervenciones que permiten incidir sobre los factores causales identificados en el rbol
de medios o directamente sobre la condicin de inters.
El presente modelo plantea intervenciones asociadas directamente a incidir sobre la
Percepcin del Riesgo, as como tambin a incidir en la capacidad adaptativa y
directamente en las prcticas de adaptacin. Las intervenciones para las cuales se ha
recopilado algn nivel de evidencia segn factor sociocultural (percepcin del riesgo y
capital social), biofsico y tecnolgico son:
Sociocultural:
a. Percepcin del Riesgo

1.
2.
3.
4.
Informacin a travs de talleres participativos en el nivel comunal

Provisin de informacin climtica contextualizada a travs de sistemas en Web.
Provisin de Informacin del clima y el tiempo a travs de medios locales
Pronsticos climticos relacionados con ENSO a comunidades agrcolas
b. Capital Social
5. Adaptacin basada en la comunidad
6. Impulsar coordinacin interinstitucional y conexin de instituciones con la
comunidad
Pgina 52
Biofsico:
7. Provisin de semillas y alerta temprana para el uso adecuado
Intervenciones orientadas al factor Sociocultural
a. Factor especfico: Percepcin del Riesgo

La informacin sobre cambio climtico y su impacto es de gran valor para los
agricultores. Por ejemplo, los sistemas de aviso temprano pueden poner en alerta a la
poblacin acerca de inminentes tormentas y posibilitarles tomar medidas de proteccin
a tiempo. Los pronsticos meteorolgicos de mediano alcance pueden ser
particularmente tiles para planificar el calendario de cultivo. Sin embargo, en muchos
lugares, los agricultores confan en gran medida en los mtodos tradicionales de
pronstico del tiempo.
El cambio climtico est llevando crecientemente a que estos mtodos pierdan validez
y que las condiciones meteorolgicas sean cada vez ms difciles de predecir. Como
consecuencia de ello, estn cobrando importancia los pronsticos cientficos. No
obstante, muchos agricultores son escpticos con respecto a estos pronsticos a pesar
de que los mtodos tradicionales que ellos utilizan son cada vez menos confiables.
Sin embargo, la informacin climtica, tal como se viene generando y sobre todo,
entregando a los agricultores, no siempre cuenta con una predisposicin favorable de
parte de los agricultores. En efecto, Valdivia (1999) encuentra que agricultores andinos
manifiestan que los pronsticos generados en estaciones meteorolgicas lejanas no
servan para su regin. Por lo general, ellos tienden a otorgar mayor valora los
pronsticos de expertos locales respecto de los servicios meteorolgicos profesionales.
Para planificar su calendario de cultivo, estos productores acostumbraban a recurrir a
los productores de la zona que tenan ms xito, cuyos pronsticos meteorolgicos de
mediano y largo alcance se basaban en la observacin de las estrellas y otros
fenmenos naturales. Para que los pronsticos meteorolgicos cientficos beneficien a
los agricultores, a pesar de su escepticismo debe convencerse a los expertos locales de
que cooperen y ayuden a estos servicios profesionales a llegar mejor a los productores
proporcionando soluciones adaptadas a las condiciones locales.33
Informacin a travs de talleres participativos en el nivel comunal34
Se entrega informacin precisa y completa a travs de talleres de trabajo participativos
y repetitivos. Los talleres duran aproximadamente tres horas. Asisten hombres y
mujeres, asisten tambin los profesores de los centros educativos, y se realiza en
33
Climate Variability and Household Welfare in the Andes: Farmer adaptation and use of weather forecasts in decisionmaking www.climate.noaa.gov/cpo_pa/sarp/1999_valdivia_final.pdf
34
Anthony Patta y Chiedza Gwatab (2002). Effective seasonal climate forecast applications:examining constraints for
subsistence farmers in Zimbabwe
Pgina 53
idioma local. La discusin se centra en el contexto de los ltimos aos alrededor de las
siguientes cuestiones:
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
Clima local:cules son sus impresiones sobre el ltimo ao?.

Indicadores locales: qu indicadores si tiene, pronostican las lluvias para la
prxima estacin?
Qu variedades se siembran en el rea?.
Pronsticos probabilsticos: discuten los pronsticos de la autoridad nacional.
Pronsticos: se presentan los pronsticos
Decisiones para el presente ao: discutir posibles respuestas
En esta experiencia piloto llevada a cabo en Zimbawe, se observ un involucramiento

por parte de agricultores locales en los primeros aos.
Provisin de informacin contextualizada a travs de sistemas en Web3536
Se provee informacin contextualizada a travs de una plataforma en Web, que
permite a los agricultores la oportunidad de usar la informacin en contextos agrcolas
relevantes y en escenarios colaborativos con otros agricultores. Se incluye ambientes
para la retroalimentacin de para fortalecer el aprendizaje y la motivacin.
Caractersticas complementarias del servicio es su amigabilidad, interactividad, y
mecanismos de soporte que permiten traducir la informacin del clima en informacin
que pueda ser usada para las decisiones.
Un prototipo del modelo de intervencin fue sometido a evaluacin por parte de
usuarios, mostrando que existe un efecto inmediato en la percepcin de caractersticas
especficas de la prediccin climtica.
Provisin de informacin agroclimtica contextualizada a travs de sistemas en

medios de comunicacin masiva.37
En la revisin de estudios de casos, los resultados de la investigacin de campo en
pequeos agricultores en el frica subsahariana sugieren que existe una demanda
latente de informacin climtica generalizada, y que los agricultores toman decisiones
frente a los pronsticos estacionales. Tambin muestran que el uso de esta informacin
35
C.W. Fraissea, N.E. Breuerb, D. Zierdenc, J.G. Bellowc, J. Pazd, V.E. Cabrerab, A. Garcia y Garcia, K.T. Ingrama, U. Hatche,
G. Hoogenboomd, J.W. Jones y J.J. OBrien (2006). AgClimate: A climate forecast information system for agricultural risk
management in the southeastern USA
36
LISA M. PYTLIKZILLIG, QI HU, KENNETH G. HUBBARD, GARY D. LYNNE, ROGER H. BRUNING (2010). Improving Farmers
Perception and Use of Climate Predictions in Farming Decisions: A Transition Model
C.W. Fraissea, N.E. Breuerb, D. Zierdenc, J.G. Bellowc, J. Pazd, V.E. Cabrerab, A. Garcia y Garcia, K.T. Ingrama, U. Hatche, G.
Hoogenboomd, J.W. Jones y J.J. OBrien (2006). AgClimate: A climate forecast information system for agricultural risk
management in the southeastern USA
37
James et al. REVIEW OF SEASONAL CLIMATE FORECASTING FOR AGRICULTURE IN SUB-SAHARAN AFRICA. Expl Agric.
(2011), volume 47 (2), pp. 205240 Cambridge University Press 2011
Pgina 54
es restringida debido a fallas de comunicacin. En la agricultura, la entrega de la

informacin est pobremente diseada para las necesidades de los agricultores.
El peridico, radio y la televisin son los mecanismos tradicionales para la transmisin
del tiempo actuales y pronsticos meteorolgicos al pblico en general, incluidos los
agricultores, pero la radio es el medio clave en las comunidades rurales.
La revisin propone que los pronsticos estacionales deberan: (a) Ser a escala local
dadas por estaciones disponibles a nivel local o proyectadas en alta resolucin con
datos de estaciones de satlite (b) contener informacin relevante y fiable sobre el
'tiempo-dentro-del clima", ej: el nmero de das de lluvia, (c) expresar la incertidumbre
en trminos probabilsticos transparentes, y (d) con las observaciones histricas y
retrospectivas de las variables de pronstico, las predicciones probabilsticas sobre los
impactos agrcolas (por ejemplo, rendimiento de cultivos), actualizada por estacin de
crecimiento.
En los estudios de caso, se encontr que los agricultores en esta zona si usan los
pronsticos climatolgicos, estaciones al momento de tomar sus decisiones. Sin
embargo existen fallas en la comunicacin de la informacin a los agricultores.
Pronsticos climticos relacionados con ENSO a comunidades agrcolas38
Se estudi el uso del pronstico climtico relacionado con las fases del ENSO
(precipitacin) en la produccin agrcola del maz, soja y sorgo en Argentina. (El ENSO
1997-1998 hizo que los agricultores de esta zona tomen conciencia de este fenmeno.
Se asocia una mayor frecuencia en precipitaciones con la fase clida del ENSO, sin
embargo este pronstico tiene alta variabilidad. La produccin del maz, soja y sorgo
en Argentina tiende a ser mayor en la fase clida del ENOS. En los estudios de
simulacin de produccin del maz en fase clida ENOS se ha encontrado mayor
produccin.
Experiencia piloto llevada a cabo en Argentina, muestra como se ha realizado el uso de
pronsticos climatolgicos relacionados al ENOS en la produccin agrcola del maz,
soja y sorgo.
b. Capital Social
Adaptacin basada en la Comunidad (ABC)3940
38
Guillermo Podesta, et al. Use of ENSO-related climate information in agricultural decision making in Argentina: a pilot
experience. Agricultural Systems 74 (2002) 371392
39
40
Patrina Dumaru (2010). Community-based adaptation: enhancing community adaptive capacity in Druadrua Island, Fiji.
Stephan Baas Y Selvaraju Ramasamy (2008). Community Based Adaptation in Action. A case study from Bangladesh
Pgina 55
Comprende la facilitacin de actividades de organizacin local, en el idioma local, para

la adaptacin a nivel de la comunidad. Construye sobre la necesidad de canalizar los
esfuerzos de adaptacin a nivel local. Las comunidades en zonas alejadas usualmente
carecen de una integracin con los sistemas gubernamentales por lo que la accin a
nivel de la comunidad es necesaria.
La adaptacin en el nivel de la comunidad resulta muy relevante, precisamente porque
es a esa escala en que el cambio climtico ser experimentado por la mayora de las
personas, y a la que ellas tendrn que adaptarse. En tal sentido, el objetivo primario de
la ABC es facilitar los procesos de adaptacin comunal, fortaleciendo su capacidad
adaptativa. En este marco, ABC es un mtodo para incidir en la adaptacin local que se
sustenta en el uso de los recursos e instituciones locales, de tal manera que se logre
empoderar a los ms vulnerables.
Las principales caractersticas de esta intervencin es su incidencia en la toma de
conciencia respecto del cambio climtico y la incorporacin de los futuros riesgos
climticos en las actividades. Las comunidades tienen un conocimiento extensivo de los
cambios en los medio ambientes locales, usualmente carecen del conocimiento
respecto de las causas y los efectos del cambio climtico. En tanto el ABC sugiere
enfoques de coaprendizaje en los que la comunidad incorpora elementos del
conocimiento cientfico.
La implementacin de algunas experiencias de ABC permite extraer algunas lecciones
que deberan ser consideradas en su implementacin41:
Deben tomarse en cuenta los factores culturales y prcticas tradicionales.

La adaptacin no es un asunto cientfico y se debe respetar la visin
local.
Se debe explicar el clima utilizando ejemplos localmente relevantes.
Construccin de capacidades debe ser un elemento central del proceso.
Compromiso de la comunidad
Un estudio para el caso de Kenya mostr que una intervencin efectiva ABC gener
beneficios econmicos para la comunidad. 42
Segn dicho estudio, los beneficios ambientales, sociales y econmicos

de la a inversin que se pueda realizar en adaptacin a travs del
enfoque ABC supera los costos, en todos los escenarios modelados. En
efecto, en el escenario ms realista, la inversin de 1 dlar en adaptacin
generaba entre 1.45 y 3.03 de riqueza acumulada para la comunidad.
41
42
UNDP: Scaling up local and community-based actions.

CARE (2012). Counting on uncertainty: The economic case for community based adaptation in Nor-East Kenya
Pgina 56
Incluso utilizando tasas de descuento mayores los costos de intervencin

fueron 2.6 veces menores que los costos de no intervenir. Concluye el
estudio que tomar acciones en ABC puede resultar en un ingreso per
cpita de 2.1 dlares por da, en promedio. Estos resultados sugieren que
una gran parte de las prdidas socio econmicas asociadas al CC pueden
ser evitadas a travs de inversiones en el nivel local.
Fortalecimiento institucional local y la articulacin interinstitucional de la

comunidad y la sociedad43
La intervencin busca fortalecer las capacidades institucionales locales, frente a una
mayor intensidad de los efectos del CC, a travs de la provisin de informacin y
tecnologa as como una mayor y mejor coordinacin inter institucional, as como
tambin de las instituciones con los grupos sociales o comunidades en el mbito local.
La adaptacin al CC es un hecho que ocurre inevitablemente en el nivel local. Las
instituciones influencian dicha adaptacin as como la vulnerabilidad a travs de tres
formas: (i) ellas estructuran los impactos y vulnerabilidad; (ii) ellas median entre las
respuestas individuales y colectivas a los impactos del clima, consecuentemente le dan
43
Arun Agrawal (2008).The Role of Local Institutions in Adaptation to Climate Change
Pgina 57
forma a los resultados de la adaptacin y; (iii) actan como los medios para la provisin
de recursos externos que faciliten la adaptacin.
En este marco, la intervencin plantea:
Apoyar un mayor rol para la asociacin institucional: la asociacin entre

las instituciones pblicas locales y las instituciones de la sociedad civil
est vinculada con prcticas de adaptacin.
Fortalecer
las
capacidades
institucionales
locales:
travs
de
intervenciones externas en la forma de nueva informacin y tecnologa

orientada a mejorar la capacidad de respuesta; la coordinacin
institucional para una mejor articulacin.
-
Apoyar la mejora en la coordinacin institucional a travs de todos los

niveles: es posible que los planes nacionales de adaptacin no
incorporen suficientemente al nivel local. Por ello, es importante que la
planificacin nacional, as como las acciones planteadas por las
instituciones centrales (gobierno nacional) estn mejor articulados en el
terreno local, con las contrapartes institucionales locales.
Intervenciones orientadas al factor Biofsico

Provisin de semillas resistentes al cambio climtico
Esta intervencin plantea la provisin de semillas con mayor resistencia a la variabilidad
climtica y a los nuevos escenarios climticos propiciados por el CC. Esto es posible por
la existencia de una gran diversidad de cultivos, en el caso del Per, particularmente de
papa y camote, particularmente de aquellas con mayor resistencia.
El desarrollo y diseminacin de las variedades de cultivos, particularmente de papa,
depende de la biodiversidad conservada y estudiada en los bancos de germoplasma.
Estos bancos conservan muestras vivas de la inmensa diversidad mundial de variedades
de cultivos y sus parientes silvestres. Tambin aseguran los recursos genticos para el
largo plazo y a disposicin de los agricultores, fitomejoradores e investigadores.44
En el Per, el Centro Internacional de la Papa (CIP) alberga la ms grande coleccin de
papa y camote del mundo, mantenida como un bien pblico mundial bajo los auspicios
del Tratado Internacional de las Naciones Unidas. Los recursos genticos mantenidos
por el CIP representan la herencia de muchos pases y la labor de innumerables
agricultores, recolectores de plantas y genetistas. La coleccin ha sido posible gracias a
la contribucin de personas y comunidades de diferentes pases.
44
Banco del futuro de la papa y el camote. Hogar del banco gentico in vitro ms grande del mundo
http://cipotato.org/publications/pdf/005245.pdf
Pgina 58
El banco del CIP mantiene 7180 variedades de papa (2248 de las cuales son silvestres y
4732 son variedades de papas andinas), 8026 variedades de camote (de las cuales 1171
son silvestres) y 1556 variedades de races y tubrculos andinos.
Alternativas de Solucin (Modelo Prescriptivo)
Tabla sntesis de alternativas de intervencin segn formato MEF

Factor Sociocultural
Alternativa de intervencin
identificada
Provisin de informacin agroclimtica a comunidades agrcolas a

travs de talleres participativos en el nivel comunal
Descripcin breve de la
alternativa de intervencin
Se entrega informacin precisa y completa a travs de talleres de trabajo

participativos y repetitivos. Los talleres duran aproximadamente tres horas.
Asisten hombres y mujeres, asisten tambin los profesores de los centros
educativos, y se realiza en idioma local. La discusin se centra en el contexto de
los ltimos aos alrededor de las siguientes cuestiones:
Pgina 59
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
Clima local: cules son sus impresiones sobre el ltimo ao?.

Indicadores locales: qu indicadores si tiene, pronostican las
lluvias para la prxima estacin?
Qu variedades se siembran en el rea?.
Pronsticos probabilsticos: discuten los pronsticos de la
autoridad nacional.
Pronsticos: se presentan los pronsticos
Decisiones para el presente ao: discutir posibles respuestas
Identifique
si
esta
intervencin ya viene siendo
ejecutada
No est siendo provista
Evidencia que justifique la

efectividad de la alternativa
(cite la evidencia de la Nota
I slo el nmero)
Experiencia piloto llevada a cabo en Zimbawe, muestra un

involucramiento por parte de agricultores locales en los primeros aos.
Anthony Patta y Chiedza Gwatab (2002). Effective seasonal climate
forecast applications:examining constraints for subsistence farmers in
Zimbabwe
Alternativa de
intervencin identificada
Provisin de informacin agroclimtica contextualizada a travs de

sistemas en Web.
Se provee informacin es contextualizada a travs de una plataforma en

Web, que permite a los agricultores la oportunidad de usar la informacin
en contextos agrcolas relevantes y en escenarios colaborativos con otros
agricultores. Se incluye ambientes para la retroalimentacin de para
fortalecer el aprendizaje y la motivacin.
Caractersticas complementarias del servicio es su amigabilidad,
interactividad, y mecanismos de soporte que permiten traducir la
informacin del clima en informacin que pueda ser usada para las
decisiones.
Identifique
si
esta
intervencin ya se ejecuta

efectividad
de
la
alternativa
(cite la evidencia de la
Nota I slo el nmero)
Un prototipo del modelo de intervencin fue sometido a evaluacin por

parte de usuarios, mostrando que existe un efecto inmediato en la
percepcin de caractersticas especficas de la prediccin climtica.
LISA M. PYTLIKZILLIG, QI HU, KENNETH G. HUBBARD, GARY D. LYNNE,
ROGER H. BRUNING (2010). Improving Farmers Perception and Use of
Climate Predictions in Farming Decisions: A Transition Model
C.W. Fraissea, N.E. Breuerb, D. Zierdenc, J.G. Bellowc, J. Pazd, V.E. Cabrerab,
A. Garcia y Garcia, K.T. Ingrama, U. Hatche, G. Hoogenboomd, J.W. Jones y
J.J. OBrien (2006). AgClimate: A climate forecast information system for
agricultural risk management in the southeastern USA
identificada
Provisin de informacin agroclimtica contextualizada a travs de

sistemas en medios de comunicacin masiva locales.
En la revisin de estudios de casos, los resultados de la investigacin de

campo en pequeos agricultores en el frica subsahariana sugieren que
existe una demanda latente de informacin climtica generalizada, y que
los agricultores toman decisiones frente a los pronsticos estacionales.
Tambin muestran que el uso de esta informacin es restringida debido a
fallas de comunicacin. En la agricultura, la entrega de la informacin est
pobremente diseada para las necesidades de los agricultores.
Pgina 60
El peridico, radio y la televisin son los mecanismos tradicionales para la

transmisin del tiempo actuales y pronsticos meteorolgicos al pblico
en general, incluidos los agricultores, pero la radio es el medio clave en las
comunidades rurales.
La revisin propone que los pronsticos estacionales deberan: (a) Ser a
escala local dadas por estaciones disponibles a nivel local o proyectadas
en alta resolucin con datos de estaciones de satlite (b) contener
informacin relevante y fiable sobre el 'tiempo-dentro-del clima", ej: el
nmero de das de lluvia, (c) expresar la incertidumbre en trminos
probabilsticos transparentes, y (d) con las observaciones histricas y
retrospectivas de las variables de pronstico, las predicciones
probabilsticas sobre los impactos agrcolas (por ejemplo, rendimiento de
cultivos), actualizada por estacin de crecimiento.
Identifique si esta
intervencin ya viene
siendo ejecutada

I slo el nmero)
En los estudios de caso, se encontr que los agricultores en esta zona si

usan los pronsticos climatolgicos, estaciones al momento de tomar sus
decisiones. Sin embargo existen fallas en la comunicacin de la
informacin a los agricultores.
James et al. REVIEW OF SEASONAL CLIMATE FORECASTING FOR
AGRICULTURE IN SUB-SAHARAN AFRICA. Expl Agric. (2011), volume 47
(2), pp. 205240 Cambridge University Press 2011
identificada
Provisin de informacin de pronsticos climticos relacionados con

ENSO a comunidades agrcolas
Se estudi el uso de l pronstico climtico relacionado con las fases del

ENSO (precipitacin) en la produccin agrcola del maz, soja y sorgo en
Argentina. (El ENSO 1997-1998 hizo que los agricultores de esta zona
tomen conciencia de este fenmeno. Se asocia una mayor frecuencia en
precipitaciones con la fase clida del ENSO, sin embargo este pronstico
tiene alta variabilidad. La produccin del maz, soja y sorgo en Argentina
tiende a ser mayor en la fase clida del ENSO. En los estudios de
simulacin de produccin de l maz en fase clida ENOS se ha
encontrado mayor produccin (1).
Identifique si esta intervencin

ya viene siendo ejecutada

(cite la evidencia de la Nota I
slo el nmero)
(1) Experiencia piloto llevada a cabo en Argentina, muestra como se ha

realizado el uso de pronsticos climatolgicos relacionados al ENOS en la
produccin agrcola del maz, soja y sorgo.
Guillermo Podesta, et al. Use of ENSO-related climate information in
agricultural decision making in Argentina: a pilot experience. Agricultural
Systems 74 (2002) 371392
identificada
Provisin de informacin de pronsticos climticos relacionados con

ENSO a comunidades agrcolas
En el estudio a productores agrcolas Buenos Aires y Crdoba, como
Pgina 61
cambian sus decisiones se anuncia un evento Nio o ao hmedo. El

60% de los productores mencion que cambia ciertas decisiones de
produccin cuando se registra un evento El Nio o se anuncia ao
hmedo. De stos, 72% cambia la variedad o hbrido, 41% incrementa
niveles de fertilizacin, 36% cambia el escalonamiento en las floraciones,
33% cambia de cultivos o las proporciones de los cultivos y 28% sostuvo
que cambia densidades de siembra. Con respecto a la toma de decisiones
en un ao La Nia o anunciado como seco, el 57% de los productores
afirm que realizaba alguna modificacin parcial en su estrategia
productiva. De stos, el 56% afirm cambiar la variedad o hbrido, 35% el
escalonamiento en las floraciones, 23,5% los cultivos o las proporciones
de los mismos, 21% los niveles de fertilizacin y las densidades de
siembra.
Un 60% de los productores afirm informarse sobre las perspectivas
climticas futuras a travs de internet, un 53% concurriendo a
conferencias de especialistas del Instituto Nacional de Tecnologa
Agropecuaria (INTA), 47% a travs de corredores de cereales, 42% a
travs de la revista de AACREA, 33% recibiendo correo electrnico de
organizaciones especializadas, 28% a travs de un asesor tcnico, 27% a
travs de diarios, 12% a travs de otros productores y 5% por medio de la
televisin.
Identifique si esta intervencin

ya viene siendo ejecutada

slo el nmero)
(2) Encuesta que recoge la toma de decisiones en agricultores em las

prcticas agrcola relacionados con la informacin sobre las fases Nio
/Nia
Andrs Barsky; Guillermo Podest; Fernando Ruiz Toranzo. Percepcin de
variabilidad climtica, uso de informacin y estrategias de los agentes
frente al riesgo. Anlisis de esquemas decisionales en agricultores de la
regin pampeana argentina Mundo Agrario, vol. 8, n 16, primer semestre
de 2008. Centro de Estudios Histrico Rurales. Facultad de Humanidades
y Ciencias de la Educacin. Universidad Nacional de La Plata
identificada
Asistencia Tcnica para la implementacin del enfoque de

Adaptacin Basada en la Comunidad
Comprende la facilitacin de actividades de organizacin local, en el

idioma local, para la adaptacin a nivel de la comunidad. Construye sobre
la necesidad de canalizar los esfuerzos de adaptacin a nivel local. Las
comunidades en zonas alejadas usualmente carecen de una integracin
con los sistemas gubernamentales por lo que la accin a nivel de la
comunidad es necesaria.
Identifique si esta
ejecutada
No

I slo el nmero)
Basado en estudio de caso (piloto) de Adaptacin Basada en la

Comunidad implementado en las Islas Fiji
Patrina Dumaru (2010). Community-based adaptation: enhancing
community adaptive capacity in Druadrua Island, Fiji.
Pgina 62
identificada
Impulsar coordinacin interinstitucional y conexin de instituciones

con la comunidad y sociedad
La intervencin busca fortalecer las capacidades institucionales locales,

frente a una mayor intensidad de los efectos del CC, a travs de la
provisin de informacin y tecnologa as como una mayor y mejor
coordinacin inter institucional, as como tambin de las instituciones con
los grupos sociales o comunidades en el mbito local.
Identifique si esta
ejecutada
No

slo el nmero)
Arun Agrawal (2008).The Role of Local Institutions in Adaptation to

Climate Change1
Factor Biofsico
identificada
Entrega de semillas resistentes a agricultores andinos
La actividad semillerista es costosa y de alto riesgo, debido a los elevados

costos de produccin por categora y al alto grado de incidencia de
plagas, enfermedades, heladas, ausencia y/o exceso de lluvias, la limitada
transferencia de tecnologa y la creciente comercializacin informal de
semillas de baja calidad.
INIA a travs de su programa Cadena de la Papa Mejoramiento,
Diseminacin, Sistemas de Semilla, Manejo de Informacin y Red
Nacional, existe un sistema de intercambio de germoplasma que asegura
la diversidad gentica de la papa en el Per.
El CIP produce semillas de papa mejorada genticamente resistentes a
enfermedades, heladas y sequas.
Identifique si esta
ejecutada
Si est siendo ejecutada. Cadena de la Papa Mejoramiento,

Diseminacin, Sistemas de Semilla, Manejo de Informacin y Red
Nacional. Instituto Nacional de Investigacin Agraria INIA

I slo el nmero)
El uso de semillas mejoras resistentes a enfermedades, heladas y sequas

influye en la produccin.
VII.
7.1
Anexos
Impactos del CC en una perspectiva sectorial
Los canales de transmisin de los impactos del CC sobre las personas se materializa a
travs de los diferentes mbitos de actividad de stas sea en el desenvolvimiento de
actividades productivas o en el consumo de bienes y/o servicios afectados por el CC.
Pgina 63
Impacto en Salud Humana45.Los efectos no deseados del CC sobre la salud humana varan geogrficamente, en
funcin al entorno y la topografa, as como la vulnerabilidad de la poblacin. En todo
caso, los impactos ms directos se deben: (i) a los cambios en la exposicin a
condiciones climticas extremas, como las olas de calor o de fro; (ii) incremento de
otros eventos climticos extremos, como inundaciones, ciclones, tormentas y sequas;
(iii) incremento en la produccin de determinados contaminantes del aire y areo
alergenos (esporas y moho).
Existen otros mecanismos menos directos que tambin pueden afectar la transmisin
de enfermedades infecciosas, como el caso del agua, los alimentos, la transmisin
vectorial y la productividad de alimentos (granos y cereales).
En el caso de infecciones de transmisin vectorial, la presencia y abundancia de los
mismos son condicionadas por la temperatura, precipitaciones, humedad, agua
superficial y vientos; as como tambin por factores biticos tales como vegetacin,
especies huspedes, predadores, parsitos e intervenciones humanas. En efecto, el
incremento en la temperatura ambiental estara asociado al incremento neto de la
distribucin geogrfica de particulares organismos vectoriales, como el mosquito de la
malaria, por ejemplo.
Asimismo, existe una relacin entre los cambios de temperatura y las dinmicas en el
ciclo de vida de las especies vectoriales y organismos patgenos (bacterias, virus,
protozoarios), lo que condiciona un potencial incremento de la transmisin vectorial de
enfermedades como la malaria, dengue y leishmaniasis (uta).
Uno de los cambios detectables en la salud humana puede ser establecido a partir de la
alteracin del rango geogrfico (latitud y altitud) y estacionalidad de enfermedades de
transmisin vectorial especficas. Por ejemplo, las infecciones transmitidas a travs de
los alimentos (salmonelosis, por ejemplo) podra tener un perodo ms largo de
duracin durante sus picos anuales. Otro elemento, aunque an no resuelto, es si la
presencia de malaria en regiones ms altas alrededor del mundo, se debe a factores
climticos.
Rutas de afectacin del CC sobre la Salud Humana
45
Sobre la base de Organizacin Mundial de la Salud (2003). Climate change and human health. Risk and Responses.
University of Otago, Wellington, New Zealand. P. 10-12
Pgina 64
Fuente: OMS (2003), adaptado de Patz (2000).
Impacto en Energa4647
Existen diferentes maneras a travs de los cuales el CC afecta el sector energtico, tanto
aquella asociada a los hidrocarburos como a la generacin elctrica.
En efecto, los cambios en la temperatura y en las precipitaciones afectan
disponibilidad de agua utilizada por los generadores termales; la demanda
electricidad y la disponibilidad de agua para enfriamiento; reduce la disponibilidad
agua para la generacin hidroelctrica, entre otros. Otros efectos incluyen prdidas
la lnea de transmisin y distribucin de electricidad debido a promedios elevados
temperatura.
la
de
de
en
de
Uno de las actividades altamente vulnerables, dentro de este grupo de efectos, es la

generacin hidroelctrica, a travs de la reduccin de la disponibilidad de agua.
Efectivamente, la generacin de energa hidroelctrica depende del flujo de agua, lo
cual depende directamente de los niveles de precipitacin y temperatura. Las
precipitaciones inciden directamente el nivel y flujo, lo que determina la cantidad de
agua disponible para la generacin hidroelctrica. Por su parte, las altas temperaturas,
inciden en un decrecimiento de la acumulacin de nieve y un temprano derretimiento
de las capas de nieve, y evaporacin del agua, todo lo cual reduce la disponibilidad de
agua para las plantas hidroelctricas.
Por otro lado, los cambios en los ciclos de las precipitaciones pueden alterar los
patrones de flujo de los ros, resultando en perodos de seca ms largos, que afectan la
capacidad de generacin hidroelctrica. Por el lado contrario, tambin podran darse
46
Sobre la base de National Energy Technology Laboratory (2007). Potential Impacts of Climate Change on the Energy
Sector.
47
Enrica De Cian, Elisa Lanzi y Roberto Roson (2007). The Impact of Temperature Change on Energy Demand: A
Dynamic Panel Analysis
Pgina 65
casos de exceso en el flujo de agua, que exceden los mrgenes de seguridad de las
centrales hidroelctricas.
Otro tipo de impacto del CC se da en la eficiencia de la generacin de energa trmica.
En efecto, los incrementos de temperatura y niveles de humedad afectan la eficiencia
de la generacin de energa termoelctrica. Es decir, mayores temperaturas del aire
reducen la eficiencia y capacidad de las turbinas de generacin a base de gas o
petrleo48.
Por el lado de la demanda de energa, tambin se espera un efecto del CC.
Ciertamente, debido al incremento global de la temperatura, menos energa ser
requerida para calefaccin, principalmente en el invierno y ms energa elctrica ser
requerida para ventilacin durante el verano. Sin embargo, el efecto difiere segn el
nivel de renta de los pases, puesto que es en los pases de mayor renta donde existe
una mayor demanda y uso de sistemas de aire acondicionado, por tanto los picos ms
altos de consumo que se van ampliando durante los veranos, ms calurosos, harn que
la presin por consumo de energa sea cada vez mayor en dichos pases.
Impacto en turismo49
El clima es uno de los factores determinantes de la duracin y calidad de las
temporadas tursticas alrededor del mundo y desempea un rol preponderantes en la
eleccin del destino turstico y en el gasto de los turistas.
En algunos lugares, el turismo est ntimamente ligado al entorno natural. En estos
casos, el clima afecta un amplio espectro de recursos ambientales que son atractivos
crticos para el turismo, como la vida silvestre, la biodiversidad y los niveles y calidad
del agua. Asimismo, el clima puede incidir en variables que puede desalentar a los
turistas, tales como las enfermedades infecciosas, incendios forestales, insectos y
enfermedades transmitidas por vectores en incluso eventos climticos extremos.
En este contexto, en funcin de las dinmicas climticas, es factible que algunos
destinos tursticos crezcan y otros s se vean afectados por el cambio climtico, en una
recomposicin de los destinos tursticos. Cabe sealar, adems, que el turismo es uno
de los principales contribuyentes al cambio climtico a travs de la emisin de gases de
efecto invernadero principalmente por los servicios de transporte y alojamiento y
servicios a los turistas.
7.2
Conceptos y definiciones sobre CC recogidas en la revisin
de literatura
A continuacin se presentan los conceptos ms frecuentemente utilizados en CC:
48
49
UNEP/IVM Handbook on Methods for Climate Change Impact Assessment and Adaptation Strategies
Tourism NT (2009). How will climate change impact tourism?
Pgina 66
Conceptos GIZ-IPCC:
Cambio Climtico: Cambio en el estado del clima identificado por las alteraciones
en el valor medio y/o la variabilidad de la frecuencia y/o intensidad de sus
propiedades y que persiste durante un periodo extenso.
Variabilidad Climtica: Variaciones en el estado promedio y otras estadsticas del

clima, en toda escala espacial y temporal, ms all de eventos climticos
individuales.
Resiliencia: Nivel de asimilacin y adaptabilidad; o la capacidad de anticipacin,

absorcin y recuperacin que pueda tener la unidad social (persona, familia, o
comunidad) o una unidad productora frente al impacto de un fenmeno adverso.
Sensibilidad: Nivel de resistencia y proteccin que existe frente al impacto de un

fenmeno adverso, explicado por las condiciones de desventaja o debilidad de una
unidad social, unidad productora, sus medios de vida e infraestructuras frente a
dicho fenmeno.
Vulnerabilidad: Suceptibilidad de una unidad social (personas, familias, o

comunidad), unidad productiva o estructura fsica, de sufrir daos por la ocurrencia
de un fenmeno adverso.
Capacidad Adaptativa: Nivel de asimilacin y adaptabilidad; o la capacidad de

anticipacin, absorcin y recuperacin que pueda tener la unidad social (persona,
familia, o comunidad) o una unidad productora frente al impacto de un fenmeno
adverso.
Adaptacin al cambio climtico: Proceso de ajuste de una unidad social y/o

productora de servicios al clima real y proyectado, y a sus efectos, con el objeto de
moderar el dao o explotar oportunidades beneficiosas.
Cambio Climtico: Se refiere a cualquier cambio en el clima a travs del tiempo, ya sea
debido a la variabilidad natural o como resultado de la actividad humana.50
Cambio Climtico: Se refiere a una variacin estadsticamente significativa en el
promedio o en su variabilidad, que persiste durante un perodo prolongado
(normalmente decenios o incluso ms). El cambio climtico puede deberse a procesos
naturales o fuerzas externas, o a cambios antropognicos persistentes en la
composicin de la atmsfera o en el uso de la tierra.51
50
IPCC TAR, 2001 a. Climate Change 2001: Impacts, Adaptation and Vulnerability. IPCC Third Assessment Report,
Cambridge University Press.
51
IPCC TAR, 2001b. Climate Change 2001: The Scientific Basis. IPCC. IPCC Third Assessment Report, Cambridge
University Press.
Pgina 67
Cambio Climtico: es el cambio de clima atribuido directa o indirectamente a la

actividad humana que altera la composicin de la atmsfera mundial y que se suma a
la variabilidad natural del clima observada durante perodos de tiempo comparables.52
Cambio Climtico: Existe cambio climtico en un lugar o regin si este cambio se
realiza durante un perodo prolongado (generalmente dcadas o ms) observndose
un cambio significativo en las mediciones ya sea del promedio o de la variabilidad del
clima. (Los cambios en el clima pueden deberse a procesos naturales o a cambios
antropognicos persistentes en la atmsfera o en el uso del suelo. Ntese que la
definicin de cambio climtico anterior utilizado en la Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico es ms limitada, ya que slo incluye los
cambios que son atribuibles directamente o indirectamente a la actividad humana).53
Variabilidad Climtica: Se refiere a las variaciones en el estado promedio (variaciones
dentro de las desviaciones estndares, la ocurrencia de extremos, etc) del clima en
todas las escalas temporales y espaciales ms all de los eventos climticos
individuales. La variabilidad puede deberse a procesos internos naturales dentro del
sistema climtico (variabilidad interna), o a variaciones externas a lo natural o
antropognico (variabilidad externa).1
Capacidad de Control (Coping capacity): Los medios por los cuales las personas u
organizaciones utilizan habilidades y recursos disponibles para hacer frente a las
consecuencias adversas que puedan conducir a un desastre. (En general, esto involucra
la gestin de recursos, tanto en tiempos normales como en situaciones de crisis o
condiciones adversas. El fortalecimiento de las capacidades de control por lo general
desarrolla resiliencia para soportar los efectos de los peligros naturales y provocados
por el hombre.)4
Capacidad de Control (Coping capacity): La capacidad se refiere a la manera en
que las personas y las organizaciones utilizan los recursos existentes para lograr
diversos beneficios en condiciones inusuales, anormales durante un proceso o evento
de desastre. El fortalecimiento de las capacidades de control por lo general desarrolla
resiliencia para soportar los efectos de los peligros naturales y de otro tipo.54
La capacidad de control y la capacidad de adaptacin pueden significar lo mismo si
ambos conceptos implican la capacidad natural de un sistema para ajustarse al cambio
climtico. En esta interpretacin, las medidas de adaptacin y la adaptacin en general
aumentarn esta capacidad. Sin embargo, si la capacidad de adaptacin implica la
medida en que el sistema es capaz de adaptarse, estos dos conceptos son diferentes.
La capacidad de control puede ser incrementada con las medidas de adaptacin,
mientras que la capacidad de adaptacin ya incluye la capacidad de control adems de
las posibles medidas de adaptacin y no se puede incrementar ms all de un cierto
punto.
52
UNFCCC, 1992: United Nations Framework Convention on Climate Change.

UN/ISDR (Inter-Agency Secretariat of the International Strategy for Disaster Reduction), 2004: Living with Risk A
global review of disaster reduction initiatives
54
European Spatial Planning Observation Network.
53
Pgina 68
La mayor parte de la literatura utiliza estos dos trminos capacidad adaptativa y

capacidad de control como si significaran lo mismo.55
Rango de Control (Coping range): Es la variedad de clima en el que los resultados
son beneficiosos o negativos, pero tolerables, ms all del rango de control, los daos
o prdidas que ya no son tolerables y se dice que una sociedad (o sistema) es
vulnerable.56
Rango de Control (Coping range): El rango de variabilidad descrita por una variable
climtica o variables relacionadas al clima donde las consecuencias o resultados se
puede medir en trminos de niveles tolerables de dao o riesgo. Al exceder este rango
de control se espera que resulte en un dao.57
Resiliencia: El cambio al que se puede someter a un sistema sin variacin de su estado.
Sensibilidad: Es el grado en que se ve afectado un sistema, ya sea de manera adversa
o beneficiosa, por estmulos relacionados con el clima. El efecto puede ser directo (por
ejemplo, un cambio en el rendimiento del cultivo en respuesta a un cambio en la
temperatura) o indirecta (por ejemplo, los daos causados por un aumento en la
frecuencia de las inundaciones costeras debido a la subida del nivel del mar)1
Vulnerabilidad: El grado en que un sistema es susceptible a, o es incapaz de afrontar
los efectos adversos del cambio climtico, incluyendo la variabilidad y los extremos
climticos. La vulnerabilidad esta en funcin del carcter, la magnitud y la tasa de
variacin climtica a que est expuesto un sistema, su sensibilidad y su capacidad de
adaptacin.
Mala-adaptacin: Son los cambios en los sistemas naturales o humanos que
inadvertidamente incrementan la vulnerabilidad a los estmulos climticos, es una
medida de adaptacin que no tiene xito en la reduccin de la vulnerabilidad, sino que
la aumenta.
Adaptacin: Se define Adaptacin como el ajuste en los sistemas naturales o humanos
en respuesta a estmulos climticos previstos o a sus efectos, que mitiga los daos o
explota oportunidades beneficiosas. Pueden distinguirse diversos tipos de adaptacin:
anticipadora y reactiva, privada y pblica, autnoma y planificada:
Adaptacin anticipadora: Adaptacin que se produce antes de que se observen
impactos del cambio climtico. Tambin se denomina adaptacin proactiva.
Adaptacin autnoma: Adaptacin que no constituye una respuesta consciente
a estmulos climticos, sino que es provocada por cambios ecolgicos en los
sistemas naturales y cambios en el mercado o el bienestar en los sistemas
humanos. Tambin se denomina adaptacin espontnea.
Adaptacin planificada: Adaptacin que resulta de una decisin poltica
deliberada, basada en la comprensin de que las condiciones han cambiado o
55
Ellina Levina and Dennis Tirpak. Adaptatio to Climate Change: Key Terms. Organisation for Economic Co-operation
and Development. International Energy Agency OECD. May 2006.
56
UNDP, 2005
57
Climate adaptation: Risk, uncertainty and decision-making. UKCIP Technical Report May 2003
Pgina 69
estn por cambiar y de que se requieren medidas para volver a un estado

deseado, mantenerlo o lograrlo.
Adaptacin privada: Adaptacin iniciada y ejecutada por personas, familias o
empresas privadas. La adaptacin privada suele responder a un inters fundado
de quienes la realizan.
Adaptacin pblica: Adaptacin iniciada y ejecutada por cualquier nivel de
gobierno. La adaptacin pblica suele orientarse a necesidades colectivas.
Adaptacin reactiva: Adaptacin que se produce despus de haberse observado
los impactos del cambio climtico.
La capacidad de adaptacin o capacidad adaptativa: La capacidad de adaptacin

vara considerablemente entre las regiones, los pases y los grupos socioeconmicos, y
habr de variar a lo largo del tiempo. Las regiones y comunidades ms vulnerables
estn sumamente expuestas a efectos peligrosos del cambio climtico y su capacidad
de adaptacin es limitada. La capacidad para adaptarse y hacer frente a los impactos
del cambio climtico es una funcin de la riqueza, los conocimientos tcnicos y
cientficos, la informacin, las aptitudes tcnicas, la infraestructura, las instituciones y la
equidad. Los pases con recursos econmicos limitados, bajo nivel tecnolgico,
informacin y aptitudes tcnicas insuficientes, infraestructura deficiente, instituciones
inestables o dbiles y habilitacin y acceso a los recursos no equitativos tienen poca
capacidad para adaptarse y son sumamente vulnerables.
Los grupos y regiones con capacidad de adaptacin limitada en cualquiera de estas
dimensiones son ms vulnerables a los daos del cambio climtico, as como son ms
vulnerables a otros tipos de factores de tensin.
Vulnerabilidad al cambio climtico: Medida en que un sistema es capaz o incapaz de
afrontar los efectos negativos del cambio climtico, incluso la variabilidad climtica y
los episodios extremos. La vulnerabilidad est en funcin del carcter, la magnitud y el
ndice de variacin climtica a que est expuesto un sistema, su sensibilidad y su
capacidad de adaptacin. (Ver grafico 1)
Grafico 1: Factores que inciden en la vulnerabilidad del sistema al cambio climtico
Fuente: Mara Elena Gutirrez et al 2010
7.3
58
Sntesis de modelos conceptuales revisados
58
Mara Elena Gutirrez Tatiana Espinosa. Vulnerabilidad y adaptacin al cambio climtico. Diagnstico inicial, avances,
vacos y potenciales lneas de accin en Mesoamrica. Banco Interamericano de Desarrollo 2010
Pgina 70
Modelo Conceptual 15960

Este modelo constituye una revisin del modelo conceptual de C del IPCC. En este caso
se plantea que la adaptacin IPCC tiene dos roles: la adaptacin como parte de la
evaluacin del Impacto, y el segundo la adaptacin como parte de la evaluacin de la
poltica.
La mayora de clasificaciones de las estrategias de respuesta al cambio climtico y la
poltica, entre ellos IPCC, identifica la mitigacin y la adaptacin como opciones.
Considerando que las opciones de poltica de mitigacin de la incidencia humana en el
cambio climtico a travs de fuentes de gases de efecto invernadero y los sumideros,
las opciones de la poltica de adaptacin (tambin llamados adaptaciones "planificada"
o "activos") tratan de modificar los impactos o la vulnerabilidad de los sistemas al
cambio climtico y sus efectos.
59
B. SMIT, I. BURTON, R.J.T. KLEIN and R. STREET. The science of adaptation: a framework for assessment. Mitigation and
Adaptation Strategies for Global Change 4: 199213, 1999.
60
Smit B, Burton I, Klein R, Wandel J, An Anatomy of Adaptation to Climate Change and Variability. Climatic Change 45:
233-251. 2000.
Pgina 71

En el Tercer Informe de Evaluacin del IPCC se describe la vulnerabilidad al cambio
climtico como "una funcin del carcter, magnitud y tasa de variacin climtica al que
est expuesto un sistema, su sensibilidad y su capacidad de adaptacin". Las diferencias
en la exposicin a varios efectos directos del cambio climtico (por ejemplo, cambios
en la temperatura, nivel del mar y la precipitacin) y diferentes sensibilidades a estos
efectos directos conducen a diferentes impactos potenciales sobre el sistema de
inters. La capacidad de adaptacin del sistema (es decir, la capacidad para ajustarse al
cambio climtico para moderar los daos potenciales, aprovechar las oportunidades o
enfrentarse a las consecuencias) ms tarde determina su vulnerabilidad a los impactos
potenciales.
Se entiende a la vulnerabilidad como un concepto relativo, en el sentido que las
afirmaciones exactas acerca de la vulnerabilidad son posibles slo si se especifica
claramente: (i) la entidad o sistema que es vulnerable, (ii) el estmulo al que es
vulnerable y (iii) los criterios para evaluar el resultado de la interaccin entre la entidad
o sistema y el estmulo.
61
Ionescu, C., R.J.T. Klein, J. Hinkel, K.S. Kavi Kumar and R. Klein, 2005: Towards a Formal Framework of Vulnerability to
Climate Change. NeWater Working Paper 2 and FAVAIA Working Paper 1, Potsdam Institute for Climate Impact
Research, Potsdam, Germany, ii+20 pp
62
J.J. McCarthy, O.F. Canziani, N.A. Leary, D.J. Dokken and K.S.White (eds.), 2001: Climate Change 2001: Impacts,
Adaptation and Vulnerability. Contribution of Working Group II to the Third Assessment Report of the
Intergovernmental Panel on Climate Change, Cambridge University Press, Cambridge, UK, x+1032 pp.
Pgina 72

Este modelo propone que existen cuatro categoras que son fundamentales para
describir una situacin vulnerable:
Sistema: El sistema de anlisis, que pueden ser el sistema humano-entorno, una parte
de la poblacin, un sector econmico, una regin geogrfica, o un sistema natural.
Atributo de inters: Es el atributo valorado del sistema vulnerable que es amenazado
por su exposicin a un peligro. Ejemplos de atributos de inters: vidas humanas y la
salud, la identidad cultural, el ingreso econmico, la biodiversidad, el potencial de
secuestro de carbono y la productividad de la madera de un ecosistema forestal, etc.
Peligro o Amenaza: Es una influencia potencialmente perjudicial para el sistema de
anlisis. Naciones Unidas (2004) define un "peligro" en sentido amplio como un evento
fsico potencialmente perjudicial, fenmeno o actividad humana que puede causar la
prdida de vidas o lesiones, daos materiales, problemas sociales y econmicos o
degradacin ambiental. Por lo tanto, el peligro se entiende como una influencia que
puede afectar negativamente a un atributo de inters de un sistema.
Referencia temporal: Es el punto en el tiempo o perodo de tiempo de inters.
Especificar una referencia temporal es particularmente importante cuando el riesgo a
un sistema se espera que cambie significativamente durante el horizonte temporal de
una evaluacin de vulnerabilidad, as como las evaluaciones a largo plazo del cambio
climtico antropognico.
Por otro lado, el artculo refiere que hay dos dimensiones en que se pueden clasificar
los factores de vulnerabilidad:
Esfera (o escala): Interna (o "endgeno" o "en lugar de") se refiere a las

propiedades del sistema vulnerable o de la comunidad en s. Externa (o
63
Hans-Martin Fu ssel. Vulnerability: A generally applicable conceptual framework for climate change research. Global
Environmental Change 17 (2007) 155167. doi:10.1016/j.gloenvcha.2006.05.002
Pgina 73
"exgeno" o "fuera del lugar") son factores de vulnerabilidad que se refiere a

algo que est fuera del sistema vulnerable. La designacin de un factor
especfico como interno o externo puede depender del alcance de la
evaluacin de la vulnerabilidad. Las polticas nacionales, por ejemplo, se
considerara como un factor interno en una evaluacin nacional, y como
factor externo en una evaluacin local.
Dominio del conocimiento: Factores socioeconmicos de vulnerabilidad

son las que se refieren a los recursos econmicos, la distribucin del poder,
las instituciones sociales, prcticas culturales, y otras caractersticas de los
grupos sociales tpicamente investigados por las ciencias sociales y las
humanidades. Los factores biofsicos de vulnerabilidad, en cambio, estn
relacionados con las propiedades del sistema investigados por las ciencias
fsicas. Estas dos categoras se pueden superponer, por ejemplo, en el caso
de la infraestructura construida.
En la tabla se muestra la independencia de las dimensiones esfera y dominio del

conocimiento mediante ejemplos para cada una de las cuatro categoras de factores de
vulnerabilidad implcitas definidas por ellas. Tomados en conjunto, estas cuatro
categoras constituyen el perfil de vulnerabilidad de un determinado sistema o
comunidad a un peligro especfico en un momento dado en el tiempo.
La combinacin de la nomenclatura de situaciones vulnerables y la terminologa de

conceptos de vulnerabilidad presentados provee un modelo conceptual general
aplicable a vulnerabilidad, desagregado en los siguientes 6 dimensiones:
Referencia temporal: actual vs. futuro vs. dinmico.
Esfera: interno vs. externo vs. integrado.
Pgina 74
Dominio del conocimiento: socioeconmico vs. biofsico vs. integrado.
Sistema vulnerable.
Atributo de inters.
Peligro o amenaza.

Este modelo conceptual de vulnerabilidad se basa en la necesidad de proporcionar
una plantilla acotada para el anlisis. Este marco no es explicativo pero proporciona las
clases de componentes y los vnculos que conforman la vulnerabilidad a los peligro.
La arquitectura bsica se compone de: (i) los vnculos con las condiciones humanas y
biofsicas (medio ambiente) y los procesos que operan en el sistema acoplado en
cuestin, (ii) las perturbaciones de tensin y de estrs que surgen de estas condiciones
y procesos; y (iii) el sistema acoplado humano-entorno, incluyendo la exposicin y las
respuestas (es decir, el afrontamiento, impactos, ajustes y adaptaciones). Estos
elementos son interactivos y dependen de la escala (local, regional, nacional, mundial),
de tal manera que el anlisis se ve afectado por la forma en que el sistema acoplado se
conceptualiza y se limitada para el estudio.
En la figura se detalla los componentes del marco conceptual de la vulnerabilidad: la
exposicin, la sensibilidad y la resiliencia.
64
B. L. Turner II, Roger E. Kasperson, Pamela A. Matson, James J. McCarthy, Robert W. Corell, Lindsey Christensen, Noelle
Eckley, Jeanne X. Kasperson, Amy Luerse, Marybeth L. Martellog, Colin Polsky, Alexander Pulsipher, and Andrew Schiller.
PNAS July 8, 2003 vol. 100 no. 14 8074-8079
Pgina 75
En este modelo se aborda la valoracin de la vulnerabilidad, la cual est

conceptualizada como una funcin de la exposicin al estrs climtico y la capacidad
de adaptacin para hacer frente a estas tensiones.
Existen comunidades (como la comunidad rtica) que desde el pasado han ido
demostrando una capacidad de adaptacin al cambio climtico, sin embargo existe la
preocupacin de que cambios climticos futuros diferentes a los convencionales hagan
que ya no puedan afrontarlos.
El anlisis de la vulnerabilidad al cambio climtico requiere una comprensin de los
procesos por los cuales se produce la adaptacin, los factores que determinan la
capacidad de adaptacin y los riesgos climticos que estn ocurriendo actualmente y
los que van a cambiar en el futuro.
Para la evaluacin de la vulnerabilidad, la primera etapa consiste en evaluar la
vulnerabilidad actual al documentar las exposiciones y las actuales estrategias de
adaptacin. La segunda etapa consiste en estimar los cambios de direccin en los
65
JAMES D. FORD and BARRY SMIT. A Framework for Assessing the Vulnerability of Communities in the Canadian Arctic
to Risks Associated with Climate Change. ARCTIC VOL. 57, NO. 4 (DECEMBER 2004) P. 389 400.
Pgina 76
factores de riesgo actuales y caracterizar la capacidad de adaptacin futura de la

comunidad.
Este modelo cuestiona la suposicin implcita que la adaptacin satisfactoria al cambio

climtico estar vinculado por los factores limitantes ms all del cual la adaptacin no
ser posible. Se cuestiona este punto de vista y mantiene que la adaptacin de la
sociedad no est necesariamente limitada por fuerzas exgenas fuera de su control.
Con mayor frecuencia, la adaptacin al cambio climtico est limitada por los valores,
las percepciones, los procesos y las estructuras de poder dentro de la sociedad. Puede
haber un lmite en una sociedad y no puede estar en otra, dependiendo del punto de
vista tico.
La falta de conocimiento preciso acerca de los impactos climticos futuros es a menudo
citada como una razn para retrasar las medidas de adaptacin. Esto se convierte en un
lmite en s mismo, mientras se sostiene que una mayor previsin no facilitar la
adaptacin. En cambio, la toma de decisiones robustas evita la necesidad de un
conocimiento preciso. Las decisiones de adaptacin dependern de la percepcin de
66
W. Neil Adger, Suraje Dessai, Marisa Goulden, Mike Hulme, Irene Lorenzoni, Donald R. Nelson, Lars Otto Naess,
Johanna Wolf, Anita Wreford. Are there social limits to adaptation to climate change? Climatic Change (2009) 93:335
354
Pgina 77
riesgo de la sociedad, que pueden actuar como factores limitantes si la sociedad no

cree que el riesgo sea tan grande como para que justifique la accin.
Este artculo concluye que una sociedad adaptable se caracteriza por la toma de
conciencia de la diversidad de valores, la apreciacin y la comprensin de las
vulnerabilidades especficas y variables a los impactos, y la aceptacin de una cierta
prdida a travs del cambio. La capacidad de adaptacin est determinada en parte por
la
disponibilidad
de
la
tecnologa
la
capacidad
de
aprendizaje,
pero
fundamentalmente por la tica del tratamiento de las personas y lugares vulnerables

dentro de la sociedad.

Este documento resume el pensamiento actual acerca de la adaptacin planificada al
cambio climtico. Algunas de las lecciones aprendidas a partir de la bibliografa
revisada en este artculo son:
La ACC implica una amplia gama de medidas dirigidas a reducir la

vulnerabilidad a una serie de estmulos climticos (cambios en la
variabilidad y extremos).
Acciones de adaptacin de planificacin muestra muchas caractersticas
similares con la gestin de riesgos
pero
involucra desafos
metodolgicos sin precedentes debido a la incertidumbre y la
complejidad del peligro.
La ACC es muy especfico, porque depende de las condiciones climticas,
ambientales, sociales y poltica de la regin y/o sector en estudio.
La evaluacin de la adaptacin se ha vuelto ms inclusiva a travs del
tiempo, sobre todo para vincular el cambio climtico en el futuro con los
riesgos climticos actuales y otros asuntos de poltica.
La planificacin de la adaptacin requiere una estrecha colaboracin de
los cientficos del clima y sus impactos, los profesionales sectoriales,
tomadores de decisiones y otros interesados y analistas polticos.
La consideracin del cambio climtico global es particularmente
importante para las decisiones dentro de la planificacin de polticas a
largo plazo.
67
H.-M. Fu ssel. Adaptation planning for climate change: concepts, assessment approaches, and key lessons. Sustain Sci.
DOI 10.1007/s11625-007-0032-y
Pgina 78
La adaptacin no puede evitar todos los impactos del cambio climtico,

debido a importantes restricciones fundamentales y prcticos.
La ACC, por lo tanto, no puede sustituir a la mitigacin del cambio climtico.

En este artculo se presenta un modelo conceptual de la adaptacin social al cambio
climtico. Se basa en el modelo conceptual elemental de la vulnerabilidad, el cual tiene
tres componentes: exposicin, sensibilidad y capacidad adaptativa.
La vulnerabilidad social al cambio climtico puede ser evaluada usando estos tres
componentes: exposicin, sensibilidad y capacidad adaptativa. Las evaluaciones de
vulnerabilidad deberan considerar la vulnerabilidad a escala individual y de comunidad
ya que por lo general hay importantes interacciones entre estas (es decir, las
comunidades estn compuestas por individuos, sin embargo, las respuestas
individuales a menudo son moldeadas por las normas de la comunidad, de manera que
no es posible entender la vulnerabilidad en una sola escala).
68
Marshall N.A., Marshall P.A., Tamelander J., Obura D., Malleret-King D. and Cinner J.E. (2009). A Framework for Social
Adaptation to Climate Change; Sustaining Tropical Coastal Communities and Industries. Gland, Switzerland, IUCN. v + 36
pp.
Pgina 79
Si bien la exposicin y la sensibilidad determinan el impacto potencial del cambio

climtico, la capacidad adaptativa puede tambin tener una gran influencia en el
impacto. La capacidad adaptativa es el componente de vulnerabilidad ms
susceptible de influir en los sistemas sociales, y por lo tanto es un foco importante
para la planificacin de la adaptacin.
Este modelo construye sobre el concepto de capital social de Amartya Sen. Propone
analizar la vulnerabilidad al cambio climtico basado en los activos del individuo, el
hogar, la comunidad el pas y propone una manera comprensiva de abordar los
vnculos entre riesgo, adaptacin y vulnerabilidad.
El resultado es un modelo integrado para comprender de qu manera se puede
incrementar la capacidad de una sociedad para gestionar los riesgos del cambio
climtico con una perspectiva de reduccin de la vulnerabilidad y de mantener o
incrementar las oportunidades para el desarrollo sustentable.
El modelo de una parte identifica intervenciones de adaptacin, acciones que generan
capital social bajo todos los escenarios posibles de cambio climtico, y por otra parte,
69
Rasmus Heltberg *, Paul Bennett Siegel, Steen Lau Jorgensen. Addressing human vulnerability to climate change:
Toward a no-regrets approach. Global Environmental Change 19 (2009) 8999
Pgina 80
tambin incorpora el concepto de adaptacin basado en la comunidad y el rol de la

proteccin social.
Pgina 81
De acuerdo con este modelo, la cadena de causalidad que explica la vulnerabilidad, lo

conceptualiza como la relacin entre riesgo, acciones para gestionar el riesgo y la
vulnerabilidad del hogar. Los riesgos, la exposicin y la sensibilidad al riesgo
determinan las prdidas esperadas. Los hogares usan estrategias para gestionar el
riesgo que son acciones ex ante o ex post riesgo. Luego la vulnerabilidad (es decir
probabilidad de hogar para que se ubique debajo de una lnea o umbral, por ejemplo
debajo de la lnea de pobreza) depende de los riesgos, la exposicin y la sensibilidad,
impactos esperados y perdidas y el manejo del riesgo.

Este modelo se construye con el propsito de ayudar a discutir que de manera la
asignacin de los fondos para promover la adaptacin entre los pases en vas en
desarrollo puede ser transparente, eficiente y de manera equitativa.
En ese sentido el modelo propone un abordaje basado en tres criterios: i) el impacto en
cambio climtico experimentado por un pas; ii) la capacidad adaptativa del pas; iii) la
capacidad desarrollada por el pas para implementar estrategias de adaptacin. El
impacto y la capacidad adaptativa determina la vulnerabilidad de una pas al cambio
climtico, entendido as, parece eficiente y justo que los pases que son ms
70
Rhona Barr & Samuel Fankhauser & Kirk Hamilton. Adaptation investments: a resource allocation framework. Mitig
Adapt Strateg Glob Change (2010) 15:843858. DOI 10.1007/s11027-010-9242-1
Pgina 82
vulnerables deben tener una mayor asignacin de recursos para la adaptacin, sin
embargo esos no es suficiente si el pas no tiene capacidad de disear e implementar
intervenciones eficaces y efectivas que estimulen la adaptacin

En este modelo, presenta de manera clara cuales son los beneficios de la adaptacin.
Como muestra la figura, uno puede distinguir entre cinco tipos de adaptacin, cada
uno generando sus propios beneficios. Tambin se muestra como los tipos de
adaptacin se relacionan con tres tipos de impactos: i) impactos potenciales; ii)
impactos iniciales e iii) impactos residuales.

71
Richard J.T. KLEIN. ADAPTATION TO CLIMATE VARIABILITY AND CHANGE: WHAT IS OPTIMAL AND APPROPRIATE?. In:
Climate Change in the Mediterranean: Socio-Economic Perspectives of Impacts, Vulnerability and Adaptation, C.
Giupponi and M. Schechter (eds.), Edward Elgar, Cheltenham, UK, 3250.
Pgina 83
Este modelo fue desarrollado con la finalidad de generar proyecciones sobre

vulnerabilidad segn diferentes escenarios de cambios climticos desarrollados por el
IPCC.
El modelo pretende responder preguntas relevantes de poltica, en particular en qu
medida se modifica el ndice de vulnerabilidad en funcin de cambios que se logren en
el ndice de capacidad adaptativa, asimismo integra en el modelo diferentes formas de
estratificacin del ambiente usando datos correspondientes a diferentes escalas
espaciales.
72
Marc J. Metzger a,*, Rik Leemans b,1, Dagmar Schroter. A multidisciplinary multi-scale framework for assessing
vulnerabilities to global change. International Journal of Applied Earth Observation and Geoinformation 7 (2005) 253
267
Pgina 84

Este artculo describe la Rueda de la Capacidad de Adaptacin como un mtodo para
evaluar las caractersticas inherentes de las instituciones para potenciar la capacidad de
adaptacin de la sociedad.
En este marco conceptual la rueda ayuda a los actores sociales y a los acadmicos para
evaluar si las instituciones estimulan la capacidad adaptativa de la sociedad para
responder al cambio climtico, permitiendo enfocarse en si las instituciones deben ser
rediseadas y cmo hacerlo.
Se concluye que hay 6 dimensiones de la capacidad adaptativa y 22 criterios. En la
figura se observa que el grfico ms pequeo corresponde a la capacidad adaptativa,
en el crculo del centro se encuentran las seis dimensiones de la capacidad adaptativa:
variedad, la capacidad de aprendizaje, sala de cambio autnomo, el liderazgo, la
disponibilidad de recursos y la gobernanza justa; y en el circulo externo se ubican los
22 criterios de la capacidad adaptativa.
73
Joyeeta Gupta, Katrien Termeer, Judith Klostermann, Sander Meijerink, Margo van den Brink, Pieter Jong, Sibout
Nooteboom and Emmy Bergsma. The Adaptive Capacity Wheel: A Method to Assess the Inherent Characteristics of
Institutions to Enable the Adaptive Capacity of Society
Pgina 85

Este modelo conceptualiza la vulnerabilidad como una funcin de la sensibilidad de la
exposicin a los riesgos relacionados con el clima y la capacidad de adaptacin para
hacer frente a esos riesgos. Sensibilidad de la exposicin se refiere a la susceptibilidad
de un sistema a las condiciones climticas que representan riesgos. La capacidad
adaptativa se refiere a la capacidad de los individuos, hogares, comunidades,
instituciones, etc., para abordar, planificar, o adaptarse a estos riesgos.
De manera muy similar a los otros modelos conceptuales, claramente diferencia las
condiciones biofsicas de las condiciones socio-econmicas y polticas como
determinantes de la vulnerabilidad, y estos dos factores operan a diferentes escalas
(global, regional, local), y a su vez, por una lado actan determinando y configurando
las opciones de usos de recursos y las estrategias de manejo del riesgo (es decir las
intervenciones), y por otro lado influyen sobre las caractersticas del sistema (persona,
organizacin, comunidad, regin) y en las caractersticas de las condiciones climticas.
Estos dos grupos de factores determina lo vulnerabilidad a travs de modificar la
capacidad adaptativa y/o a travs de incrementar las exposicin y la sensibilidad a la
amenaza.
74
James D Ford and Tristan Pearce What we know, do not know, and need to know about climate change vulnerability in
the western Canadian Arctic: a systematic literature review. Environ. Res. Lett. 5 (2010) 014008 (9pp). doi:10.1088/17489326/5/1/014008.
Pgina 86

En la lgica de evaluar las acciones de adaptacin, este autor basndose en la
propuesta de Smit B et al, 2000 formula un modelo conceptual que postula la
adaptacin como un proceso gobernado por cuatro grupos de determinantes o
preguntas planteadas en el grfico (A que se adapta?, Qu y quienes se adaptan?,
Cmo se adapta? y Qu es lo que queremos lograr?), y cada uno a su vez
influenciado por otros determinantes. Agrega que esos otros determinantes tienen
que ver con barreras y limitaciones para lograr la adaptacin (sealando en color
marrn rodeando al crculo de la adaptacin).
Se entiende por barreras a todos los determinantes que son factibles de ser
modificados, mientras que las limitaciones solo se puede identificarlas, medirlas y
reconocer que efecto tienen en la adaptacin pero no son modificables.
La virtud de este modelo es combinar el modelo simple de Smit et al 2000, al cual le
agrega una caracterizacin e incluye el concepto de barreras y lmites, importante para
entender el proceso de adaptacin.
75
Preston, B.L. and Stafford-Smith, M. (2009). Framing vulnerability and adaptive capacity assessment: Discussion paper.
CSIRO Climate Adaptation Flagship Working paper No. 2. http://www.csiro.au/org/ClimateAdaptationFlagship.html
Pgina 87
7.4
Resumen de las evidencias para el Modelo Explicativo
Efecto
Factor
Capacidad
Adaptativa
Accin Colectiva
(Capital Social):
Voluntad
Adaptativa
Capacidad Adaptativa
Resumen de la Evidencia
Las comunidades que gozan de habilidades para actuar y responder
colectivamente (accin colectiva) a los riesgos y amenazas son capaces de
desplegar una mayor capacidad adaptativa [1].
Esta conclusin se sustenta en los siguientes estudios de caso:
1. Tobago (Caribe). En una comunidad cuyo sustento estaba asociado en
gran medida a los recursos marinos, la gestin de los mismos estaba
tradicionalmente en manos del Estado. Esta situacin generaba conflictos
con la comunidad porque stos no eran tomados en cuenta. Luego surgi
la iniciativa de gestionar los recursos de manera compartida (cogestin),
hecho que indujo a que la comunidad (actores claves) se organizara y
mejorara sus habilidades de respuesta grupal. Esta red generada en la
comunidad que haca uso de los recursos marinos propici una mejor
capacidad de respuesta frente a la ocurrencia de eventos climticos
(intensidad y variabilidad).
2. Vietnam. El fin de la colectivizacin en la agricultura (empresas estatales
colectivas) afect el mantenimiento de las defensas costeras que protega
de eventos climticos. Frente a ello, y debido a otras necesidades, el
fortalecimiento de la organizacin comunal permiti hacer frente a esta
dificultad.
3. Etiopa: Acceso a ampliaciones de cultivos y ganados entre agricultores
(11.3% en el uso de diferentes cultivos). Nmero de familiares, redes
sociales, incrementan la conciencia y conocimiento de las opciones y usos
de opciones de adaptacin al CC
La presencia de determinadas circunstancias o caractersticas relacionadas a
los agricultores se relacionan positivamente con la implementacin de
medidas adaptativas.
1. Etiopa: se encontr que los siguientes factores estn relacionados
positivamente con la implementacin de opciones adaptativas en familias
agropecuarias [2]:
Cantidad de ganado
Acceso a oportunidades para ampliar cultivos y ganado (18%
en siembra de rboles).
Disponibilidad de informacin sobre cambio
climtico/temperatura y lluvias (17% en uso de variedades de
cultivos).
Voluntad
Adaptativa
Creencias/Cosmovisin
( Factor Sociocultural)
Voluntad
Adaptativa
Percepcin/Valoracin
del Riesgo ( Factor
Sociocultural)
Los agricultores no aceptarn las predicciones climticas a menos que stas

se ajusten a su comprensin y entendimiento. Los agricultores estn ms
propensos a adoptar predicciones externas del clima cuando ellos pueden
verlas en el contexto de prcticas existentes.
1. Burkina Faso. Se encontr que los agricultores conceptualizan la
lluvia estacional como un proceso antes que en trminos de
cantidad, como los cientficos lo hacen [3].
2. Zimbabwe. La aceptacin por parte de los agricultores de los
pronsticos climticos estacionales aument cuando se
proporciona como parte de los pronsticos climticos locales
indgenas [4].
Un factor fundamental en la voluntad de los agricultores de aceptar las
predicciones del clima es su valoracin del riesgo (OBrien and Vogel 2003).
Grothmann and Patt (2005) encontraron que la valoracin del riesgo as
como la autopercepcin de los agricultores son factores decisivos en la
aceptacin de las predicciones.
Grothmann and Patt desarrollaron un modelo sociocognitivo de adaptacin
privada proactive al CC con el propsito de evaluar los factores psicolgicos
que alejan a los agricultores de la adopcin de prcticas adaptativas. Ambos
modelos se concentran en dos procesos perceptivos. Cuando se valora el
riesgo, una persona evala la probabilidad de que ocurra lo peor y el
potencial dao a las cosas que valora. En la valoracin de la adaptacin la
Pgina 88
Voluntad
Adaptativa
Voluntad
Adaptativa
Percepcin/Valoracin
del Riesgo ( Factor
Sociocultural)
Percepcin de la
propia Capacidad
Adaptativa ( Factor
Sociocultural)
Experiencia previa
al riesgo (versus
exposicin al riesgo)
(Factor Sociocultural)
persona juzga su habilidad para evitar el ao y considera el costo de tomar

una accin determinada [4].
1. Zimbabwe. Se encontr que pese a que los agricultores (de subsistencia)
recibieron informacin respecto del cambio climtico estacional,
decidieron no optar por ninguna accin adaptativa. La razn fue que no
tenan la intencin de hacerlo. Los factores que determinaron tal
situacin fueron que los agricultores consideraron que el riesgo de
ocurrencia no era tan alto a la vez que perciban su capacidad adaptativa
como baja.
2. Alemania. Se determin que el modelo sociocognitivo explica entre el 27
y 44% de la varianza en las respuestas adaptativas, siendo
estadsticamente significativas en todos los casos; superior al modelo
clsico socio-econmico explicativo de la conducta adaptativa (4-29% de
la varianza) y slo estadsticamente significativa en tres de cuatro casos.
En este caso, el nivel de ingreso y la educacin no tuvo poder explicativo
en la adaptacin proactiva.
La percepcin del riesgo est positivamente correlacionada con respuestas al
estmulo (CC). Es decir, elevada percepcin de riesgo puede conducir a la
implementacin de prcticas adaptativas buenas o no buenas. Es decir,
propicia la accin, la energa psquica, pero no la direccin de la misma
(Meta-analysis de 27 estudios, sobre prcticas en salud). La direccin de la
adaptacin (adaptativa o maladaptativa) es decidida a partir de la
percepcin de su propia capacidad eficacia adaptativa. En este caso cuando
la percepcin es buena, se adoptan prcticas adaptativas, y lo inverso [5].
Existe una relacin significativa entre experiencias previas de eventos
asociados a CC y variabilidad (inundaciones) y el nivel de preparacin frente
a potenciales reincidencias.
1.
Rendimiento
de
los
cultivos de la
papa
Uso del suelo.

Rotacin de cultivos
Sistemas de barbecho
sectorial (rotacin de
parcelas)
Blgica, Finlandia, Alemania, Irlanda e Italia: un estudio sobre una

muestra de 1231 familias, muestra que una relacin significativa entre el
nivel de preparacin frente a posibles inundaciones con haber
enfrentado experiencias previas de inundaciones (t = 6.6, df = 1182, p <
0.001). Por el contrario, el hecho de ocupar reas inundables no guarda
relacin significativa con el nivel de preparacin (t = 0.41, df = 1100, p =
0.68). Ello sugiere que el conocimiento del riesgo por s mismo no
propicia acciones de preparacin, acciones adaptativas. El elevado nivel
de preparacin en estos casos, sin embargo, podra tener corto tiempo
de vida (Weinstein, 1989; Mul; Mulilis et al., 1990). Adicionalmente, es
comn que los individuos asuman que los futuros eventos ser de
magnitud similar al que experimentaron, y podra adoptar acciones que
seran apropiadas para el evento pasado, pero no para el del futuro
(Burn, 1999; Weinstein, 1989; Green et al., 1991; Howe, 2011) [6].
2. frica (Burkina Faso, Cameroon, Egypt, Ethiopia,Ghana, Kenya, Niger,
Senegal, South Africa and Zambia): estudios comparativos de varios
pases, mostr que existe una slida vinculacin de la experiencia en
general de los agricultores con la probabilidad de adoptar prcticas
adaptativas
Estudio con modelamiento espacial (GIS) y focus group (8 comunidades en
Huancavelica, Per). Las tendencias del uso del suelo entre el 1995 al 2005,
se encontr que las reas dedicadas a cultivos mejorados han crecido
rpidamente mientras que las reas de cultivos nativos se han disminuido o
se han mantenido.
Los periodos de barbecho se han reducido de las parcelas existentes y se
han ido utilizando gradualmente nuevas tierras de pastos ubicadas en zonas
ms altas. Mientras que las reas de cultivos mejorados han crecido
rpidamente proporcionalmente a alturas altas entre 3900 y 4350msnm, en
general la intensidad de cultivos y el tiempo del barbecho estn
inversamente relacionados con la altitud.
La investigacin sobre la dinmica de los sistemas de barbecho sectorial
sobre un perodo de 30 aos evidencia la desintegracin gradual y el
abandono de estos sistemas ricos en diversidad de cultivos.
Los agricultores de Huancavelica manejan muchos diseos diferentes de
rotacin de cultivos que implican el cultivo de papa. En este estudio se
encontraron un total de 84, 21 y 93 diseos diferentes de rotacin de
acuerdo a los cultivos de papa nativo-harinosa, cultivares nativo- amarga y
Pgina 89
Rendimiento
de los
cultivos de la
papa
sectorial (rotacin de
parcelas)
Rendimiento
de los
cultivos de la
papa
Tcnicas de labranza
Adaptacin
Capital social
sectorial
mejorado, respectivamente. Es una prctica comn para iniciar los ciclos de

cultivo de papa como un interruptor de barbecho. Los diseos con cultivos
de cereales son comunes para todas las categoras de cultivos.
Entre el 54,6% y el 61,8% de los campos, en funcin de la categora de
cultivo especfico, incluyen cebada o avena despus de papa y antes del
barbecho [7]..
Los sistemas de barbecho sectorial son una forma comn de uso del suelo
en los Andes de Bolivia.
rea de estudio (Japo, Departamento de Cochabamba): los campos se
cultivan durante 3 aos con papa y luego en barbecho durante 9 aos. A
pesar del bajo contenido de nutrientes del suelo y la alta elevacin de la
zona (entre 4000 y 4500 msnm), los agricultores obtienen rendimientos
relativamente altos. Esto se explica por el conocimiento tradicional sobre el
manejo de la fertilidad del suelo. El estudio se centra en la dinmica de los
nutrientes a travs de un ciclo de 12 aos. Se obtuvo informacin acerca de
los conocimientos indgenas. Los contenidos de nutrientes del suelo,
fitomasa, y los rendimientos fueron medidos en 72 campos. La Fitomasa
subterrnea fue identificada como el factor clave en el almacenamiento de
nutrientes durante el perodo de barbecho. Un modelo de regresin lineal
mltiple muestra tres factores principales que determinan los rendimientos
de papa en los campos cultivados. Los agricultores saben acerca de la
dinmica de nutrientes de los campos, por lo que las medidas de cultivo
muestran una racionalidad impresionante. Los nuevos elementos, como los
fertilizantes minerales se han incorporado en el sistema de una manera
sostenible. [08].
En la sierra central del Per, la papa se cultiva comnmente por los
pequeos agricultores en los campos entre 3500 y 4300 msnm. Las severas
condiciones climticas, suelos marginales y el acceso limitado a los insumos
y la infraestructura son caractersticas desafiantes de los ambientes
agroecolgicos. Para preparar una cama de siembra adecuada para la papa y
mitigar las limitaciones climticas, topogrficas y mano de obra, los
agricultores andinos han desarrollado distintas sistemas de labranza basados
en el arado de pie: barbecho, chiwa y chacmeo. Se llevo a cabo una serie de
experimentos de campo durante 2005/06 y 2006/ 07 en cuatro lugares
diferentes para investigar el efecto de estos tres diferentes sistemas de
labranza sobre el rendimiento de la papa, variando factores tales como
variedades y tipos y cantidades de fertilizantes aplicados. El objetivo era
mejorar la comprensin de los efectos de estos factores sobre el
rendimiento de la papa y el estudio de las posibles ventajas y desventajas de
cada sistema de labranza.
El estudio demostr que el tipo de labranza esta influido por una gran
variedad de factores. Los agricultores suelen utilizar una combinacin de los
sistemas de labranza como una estrategia para diversificar los riesgos
posibles, teniendo en cuenta ventajas y desventajas con respecto a la
productividad, la estabilidad del rendimiento, uso de recursos internos y
externos, el requerimiento de trabajo durante las horas pico v distribucin
ms uniforme o extensa produccin intensiva. El chiwa y en cierta medida los
sistemas de labranza chacmeo result en rendimientos relativamente
constantes y estable para diferentes entornos y materiales genticos,
mientras que el sistema de barbecho ms intensivo es buscado para
optimizar las condiciones de crecimiento de la papa, pero era ms
susceptible de estrs y requera ms recursos externos.
En la actualidad, los agricultores suelen utilizar el sistema de barbecho para
producir cultivos comerciales para los mercados urbanos. Ellos usan el chiwa
y chacmeo para producir diversas variedades nativas para su consumo en el
hogar, valorizando su gusto, cualidades culinarias y menores necesidades de
recursos. . [09].
Los agricultores de los pases en desarrollo se enfrentan a menudo
limitaciones de capital en la adaptacin al cambio climtico. Puede el propio
capital social de los agricultores ser utilizado para facilitar la adaptacin?
Este estudio utiliza cuatro componentes del capital social - instituciones
formales, las instituciones informales, confianza y espritu de cooperacin para examinar si el capital social esta sistemticamente vinculado a la
adaptacin al cambio climtico. Los resultados sugieren que, en general, que
el capital social a nivel individual no afecta a la adaptacin privada de los
Pgina 90
Adaptacin

del cambio climtico.
Barreras para la
adaptacin.
Voluntad
Adaptativa

Coordinacin entre
agricultores
Adaptacin
Tcnicas de labranza
agricultores al cambio climtico. Sin embargo, algunas formas de capital

social se asociaron significativamente con la eleccin de algunas medidas de
adaptacin especficas. [10].
El objetivo de este trabajo es determinar la capacidad de los agricultores en
frica para detectar el cambio climtico y para averiguar cmo se han
adaptado a lo que ellos creen que el cambio climtico se ha producido. El
documento tambin indaga en los agricultores si ellos perciben las barreras
a la adaptacin e intenta determinar las caractersticas de los agricultores
que, a pesar de que afirma haber presenciado el cambio climtico, todava
no han respondido a la misma. El estudio se basa en una encuesta a gran
escala de agricultores en 11 pases africanos.
La encuesta revela que un nmero significativo de agricultores creen que las
temperaturas han aumentado y que la precipitacin ha disminuido. Los que
tienen la mayor experiencia en agricultura son ms propensos a notar el
cambio climtico. Las pruebas estadsticas tambin revelan la agrupacin
espacial significativa en la proporcin de agricultores que afirman haber
observado las formas particulares del cambio climtico. Por desgracia, la
evidencia sobre si las percepciones de los agricultores del cambio climtico
con los registros de las estaciones de monitoreo del clima es un tanto
equvoca. En muchos casos, los registros climticos disponibles son ms
cortos que los recuerdos de los propios agricultores [11].
Con el fin de entender realmente los patrones de adaptacin al cambio
climtico, es importante aprender ms acerca de cmo los agricultores
reaccionan a diferentes niveles de riesgo en condiciones de incertidumbre
cuantificable y no cuantificable. Por otra parte, los costos asociados con las
inversiones en reduccin de la vulnerabilidad a los eventos climticos son
propensos a realizarse mediante economas de alcance. Se realiz un
experimento de campo que captur las principales caractersticas de la
produccin y las perdidas probables relacionadas con el clima, en los
productores de caf premium en Tarraz, Costa Rica. En 2008, la regin
sufri un evento extremo raro, (tormenta tropical Alma). A consecuencias de
la tormenta, lo que se esperaba y se encontr fueron altos niveles de
aversin al riesgo, pero tambin se observ a los agricultores hacer tradeoffs
bajo diferentes niveles de riesgo. Aunque es difcil de separar al principio,
dado el alto nivel de aversin al riesgo, se encontr que los agricultores con
mayor frecuencia eligieron opciones seguras en un entorno caracterizado
por el riesgo desconocido. Por ltimo, encontramos que los agricultores, en
gran medida, coordinaron sus decisiones para tener un menor costo de la
adaptacin, y la comunicacin entre los agricultores facilit la coordinacin
[12].
Este estudio se realiz en 11 pases de frica en 8mil agricultores, para
analizar los determinantes de las medidas de adaptacin al cambio climtico
debido al incremento de la temperatura y disminucin de las precipitaciones.
Los resultados muestran que los cultivos especializados (mono-cultivo) es la
prctica ms vulnerable al cambio climtico en frica. El calentamiento
especialmente en verano es el mayor riesgo. Lo cual incrementa la necesidad
de riego, cultivos mltiples y ganadera integrada. Las variables como: mejor
acceso al mercado, servicios de crdito, la tecnologa, mayor experiencia en
agricultura (mejor conocimiento e informacin sobre cambio climtico y
prcticas agronmicas) y el tamao de la tierra agrcola (parcela) son crticas
para que el agricultor se adapte [13].
[1] W. Neli Adger (2003). Social Capital, Collective Action, and Adaptation to Climate Change. Economic Geography; Oct
2003; 79,4; Research Library. Pg. 387.
[2] Temesgen Deressa, R. M. Hassan, Tekie Alemu, Mahmud Yesuf, Claudia Ringler (2008). Analyzing the Determinants of
Farmers Choice of Adaptation Methods and Perceptions of Climate Change in the Nile Basin of Ethiopia. Environment
and Production Technology Division
[3] . Roncoli, C., K. Ingram, and P. Kirshen. 2001. The costs and risks of coping with drought: livelihood impacts and
farmers responses in Burkina Faso. Climate Research 19 (2): 119132
[4] Grothmann, T., and A. Patt 2005. Adaptive capacity and human cognition: the process of individual adaptation to
climate change. Global Environmental Change 15 (3): 199213.
Pgina 91
[5] Milne, S., Sheeran, P., & Orbell, S. (2000). Prediction and Intervention in Health-Related Behavior: A Meta-Analytic
Review of Protection Motivation Theory. Journal of Applied Social Psychology, 30, 106-143.
[6] R. A. Bradford, J. J. OSullivan, I. M. van der Craats, J. Krywkow, P. Rotko, J. Aaltonen, M. Bonaiuto,S. De Dominicis, K.
Waylen, and K. Schelfaut (2012). Risk perception issues for ood management in Europe
[7] Potato diversity at height: Multiple dimensions of farmer-driven in-situ conservation in the Andes. Stef de Haan. PhD
thesis Wageningen University, The Netherlands, 2009
[8] Hansueli Pestalozzi. Sectoral Fallow Systems and the Management of Soil Fertility: The Rationality of Indigenous
Knowledge in the High Andes of Bolivia. Mountain Research and Development, 20(1):64-71. 2000.
http://www.bioone.org/doi/full/10.1659/0276-4741%282000%29020%5B0064%3ASFSATM%5D2.0.CO%3B2
[9] A. Oswald, S. De Haan, J. Sanchez and R. Ccanto. The complexity of simple tillage systems. Journal of Agricultural
Science (2009), 147, 399410.
[10] Pham Khanh Nam. Social capital and private adaptation to climate change: Evidence from the Mekong River Delta in
Vietnam. University of Gothenburg and University of Economics Ho Chi Minh city. JE L classification : C93; D13; Q54
[11] David Maddison. The Perception of and Adaptation to Climate Change in Africa. The World Bank Development
Research Group Sustainable Rural and Urban Development Team August 2007. Policy ReseaRch WoRking PaPeR 4308
[12] Francisco Alpizar, Fredrik Carlsson, and Maria Naranjo. The Effect of Risk, Ambiguity, and Coordination on Farmers
Adaptation to Climate Change. Environment for Development Discussion Paper Series September 2009. EfD DP 09-18.
[13] Rashid Hassan, Charles Nhemachena. Determinants of African farmers strategies for adapting to climate change:
Multinomial choice analysis. AfJARE Vol 2 No 1 March 2008.
Pgina 92
VIII.
Referencias Bibliogrficas
Entrevistadas
Personas
Referencias Bibliogrficas:
1. B. L. Turner II, Roger E. Kasperson, Pamela A. Matson, James J. McCarthy, Robert
W. Corell, Lindsey Christensen, Noelle Eckley, Jeanne X. Kasperson, Amy Luerse,
Marybeth L. Martellog, Colin Polsky, Alexander Pulsipher, and Andrew Schiller.
PNAS July 8, 2003 vol. 100 no. 14 8074-8079.
2. B. SMIT, I. BURTON, R.J.T. KLEIN and R. STREET. The science of adaptation: a
framework for assessment. Mitigation and Adaptation Strategies for Global
Change 4: 199213, 1999.
3. Donald R. Nelson, W. Neil Adger and Katrina Brown. Adaptation to
Environmental Change: Contributions of a Resilience Framework. Annu. Rev.
Environ. Resour. 2007. 32:395419.
4. Food and Agriculture Organization of the United Nations (2011). Climate
Change, Water and Food Security. Roma.
5. H.-M. Fu ssel. Adaptation planning for climate change: concepts, assessment
approaches, and key lessons. Sustain Sci. DOI 10.1007/s11625-007-0032-y.
6. Hans-Martin Fussel. and Richard J. T. Klein. Climate change vulnerability
assessments: an evolution of conceptual thinking. Climatic Change (2005) xxx:
129.
7. Hans-Martin Fussel. Vulnerability: A generally applicable conceptual framework
for climate change research. Global Environmental Change 17 (2007) 155167.
doi:10.1016/j.gloenvcha.2006.05.002.
8. Informe del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climtico
(2007).
9. Ionescu, C., R.J.T. Klein, J. Hinkel, K.S. Kavi Kumar and R. Klein, 2005: Towards a
Formal Framework of Vulnerability to Climate Change. NeWater Working Paper
2 and FAVAIA Working Paper 1, Potsdam Institute for Climate Impact Research,
Potsdam, Germany, ii+20 pp.
10. J.J. McCarthy, O.F. Canziani, N.A. Leary, D.J. Dokken and K.S.White (eds.), 2001:
Climate Change 2001: Impacts, Adaptation and Vulnerability. Contribution of
Working Group II to the Third Assessment Report of the Intergovernmental
Panel on Climate Change, Cambridge University Press, Cambridge, UK, x+1032
pp.
11. James D Ford and Tristan Pearce What we know, do not know, and need to
know about climate change vulnerability in the western Canadian Arctic: a
Pgina 93
systematic literature review. Environ. Res. Lett. 5 (2010) 014008 (9pp).

doi:10.1088/1748-9326/5/1/014008.
12. JAMES D. FORD and BARRY SMIT. A Framework for Assessing the Vulnerability
of Communities in the Canadian Arctic to Risks Associated with Climate Change.
ARCTIC VOL. 57, NO. 4 (DECEMBER 2004) P. 389 400.
13. Joyeeta Gupta, Katrien Termeer, Judith Klostermann, Sander Meijerink, Margo
van den Brink, Pieter Jong, Sibout Nooteboom and Emmy Bergsma. The
Adaptive Capacity Wheel: A Method to Assess the Inherent Characteristics of
Institutions to Enable the Adaptive Capacity of Society.
14. Kolikow, S., Kragt, M.E. and Mugera, A. (2012) An interdisciplinary framework of
limits and barriers to climate change adaptation in agriculture, Working Paper
1202, School of Agricultural and Resource Economics, University of Western
Australia, Crawley, Australia.
15. Marc J. Metzger a,*, Rik Leemans b,1, Dagmar Schroter. A multidisciplinary
multi-scale framework for assessing vulnerabilities to global change.
International Journal of Applied Earth Observation and Geoinformation 7 (2005)
253267.
16. Mara Elena Gutirrez Tatiana Espinosa. Vulnerabilidad y adaptacin al cambio
climtico. Diagnstico inicial, avances, vacos y potenciales lneas de accin en
Mesoamrica. Banco Interamericano de Desarrollo 2010.
17. Marshall N.A., Marshall P.A., Tamelander J., Obura D., Malleret-King D. and
Cinner J.E. (2009). A Framework for Social Adaptation to Climate Change;
Sustaining Tropical Coastal Communities and Industries. Gland, Switzerland,
IUCN. v + 36 pp.
18. Ministerio de Agricultura. Seminario Agricultura y Competitividad en un
contexto de Cambio Climtico.
19. Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin, FAO
(2008). Anlisis del impacto de los eventos fros (fraje) del 2008 en la agricultura
y ganadera alto andina en el Per. Unidad de Coordinacin de Emergencias.
Representacin de la FAO en el Per
20. Preston, B.L. and Stafford-Smith, M. (2009). Framing vulnerability and adaptive
capacity assessment: Discussion paper. CSIRO Climate Adaptation Flagship
Working paper No. 2. http://www.csiro.au/org/ClimateAdaptationFlagship.html.
21. Rasmus Heltberg *, Paul Bennett Siegel, Steen Lau Jorgensen. Addressing
human vulnerability to climate change: Toward a no-regrets approach. Global
Environmental Change 19 (2009) 8999.
22. Rhona Barr & Samuel Fankhauser & Kirk Hamilton. Adaptation investments: a
resource allocation framework. Mitig Adapt Strateg Glob Change (2010) 15:843
858. DOI 10.1007/s11027-010-9242-1.
23. Richard J.T. KLEIN. ADAPTATION TO CLIMATE VARIABILITY AND CHANGE:
WHAT IS OPTIMAL AND APPROPRIATE?. In: Climate Change in the
Mediterranean: Socio-Economic Perspectives of Impacts, Vulnerability and
Pgina 94
Adaptation, C. Giupponi and M. Schechter (eds.), Edward Elgar, Cheltenham, UK,

3250.
24. Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa SENAMHI (2009). Escenarios
Climticos en el Per. Resumen Tcnico Segunda Comunicacin Nacional de
Cambio Climtico.
25. Smit B, Burton I, Klein R, Wandel J, An Anatomy of Adaptation to Climate
Change and Variability. Climatic Change 45: 233-251. 2000.
26. W. Neil Adger, Suraje Dessai, Marisa Goulden, Mike Hulme, Irene Lorenzoni,
Donald R. Nelson, Lars Otto Naess, Johanna Wolf, Anita Wreford. Are there
social limits to adaptation to climate change? Climatic Change (2009) 93:335
354.
27. Ministerio del Ambiente (2010). Segunda Comunicacion Nacional del Peru a la
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climtico (SCNCC).
Fondo Editorial del MINAM.
28. Torsten Grothmann y Anthony Patt (2003). Adaptive Capacity and Human
Cognition.
29. Nick Brooks (2003). Vulnerability, risk and adaptation: A conceptual

framework. Tyndall Centre for Climate Change Research and Centre for
Social and Economic Research on the Global Environment (CSERGE).
Personas entrevistadas:
1. Henry Juarez - Centro Internacional de la Papa, 10 de octubre del 2012.

2. Fernando Chiok - Autoridad Nacional del Agua, 9 de octubre del 2012.
Pgina 95
Pgina 96

Diseño Prog-Presupuestal Cambio Climático

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Diseño Prog-Presupuestal Cambio Climático

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Consultora en el marco del Proyecto Inversin Pblica y Adaptacin al

Cambio Climtico IPACC (BMU/GIZ)

Versin al 11 de Octubre del 2013

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Gestin por Resultados y la Adaptacin al Cambio Climtico ............................... 6

Gestin por Resultados .................................................................................................. 6

Adaptacin al Cambio Climtico y el diseo de estrategia en GpR....................... 11

Condicin de Inters: caracterizacin de las amenazas y los impactos

Cambio Climtico en Per ........................................................................................... 13

Definicin de la Condicin de Inters ........................................................................ 18

Modelo Conceptual Adoptado ................................................................................ 25

Revisin de Modelos Conceptuales de Referencia .................................................. 25

Modelo Conceptual Adoptado ................................................................................... 37

Modelo Explicativo ......................................................................................................... 39

Los Factores Biofsicos .................................................................................................. 39

Los Factores Tecnolgicos ........................................................................................... 40

Los Factores Socioculturales........................................................................................ 42

Diseo: el rbol de medios y alternativas de intervencin ............................... 46

Consideraciones previas a la construccin del rbol de medios ........................................ 46

rbol de medios ............................................................................................................ 49

Alternativas de intervencin ........................................................................................ 52

Impactos del CC en una perspectiva sectorial .......................................................... 63

Conceptos y definiciones sobre CC recogidas en la revisin de literatura ........... 66

Sntesis de modelos conceptuales revisados ............................................................ 70

Resumen de las evidencias para el Modelo Explicativo........................................... 88

Referencias Bibliogrficas y Personas Entrevistadas.......................................... 93

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Informe del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climtico (2007).

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Un primer paso en este camino lo constituye el diseo de una Estrategia, comprensiva

1. La Condicin de Inters, que comprende una especificacin de aquel

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

5. Las Alternativas de Intervencin, que corresponde al conjunto de

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

II. Gestin por Resultados y la Adaptacin al

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

entender qu causa la CI y qu factores deberan ser vulnerados para afectarla segn lo

Condicin de Inters: definicin y magnitud

Etapa 2: Decisin Estratgica

Resultados inmediatos, intermedios y finales formulados (incluyendo sus

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

entidades involucradas, estructuren sus presupuestos de manera consistente con la

Expresin presupuestal del Programa

Etapa 4: Modelo de Servicio

Productos completamente definidos.

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Etapa 5: Medir y Evaluar

Fichas tcnicas de indicadores de Resultado y Productos

Alcance de la presente consultora

Pendiente de desarrollo, dentro de esta Etapa, est el Modelo Prescriptivo y las

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

En el marco de la GpR propuesta en este artculo, se tienen que determinar Resultados

Se identifica, caracteriza y cuantifica el problema especfico.

Una Seccin de Diseo, en la que:

Se formula el resultado especfico

Los entregables generados en aplicacin de la GpR, proveen la informacin necesaria

Entregables de enfoque GpR abordado

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Entregables de enfoque GpR abordado

1.2 Adaptacin al Cambio Climtico y el diseo de estrategia en

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

Proyecto IPACC (BMU/GIZ) en el marco de la IKI: www.ipacc.pe

III. Condicin de Inters: caracterizacin de las