Informe Final Marzo 2011

Auditora de Cumplimiento de la Norma
Tcnica de Seguridad y Calidad de

Servicio en lo Referente al Captulo N4:
Exigencias Mnimas para Sistemas de
Informacin y Comunicacin
Documento:
Informe Final
Marzo de 2011
Chalfont, PA Estados Unidos
Bogot D.C. Colombia
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ndice
1. Introduccin ........................................................................................................................ 1-1
2. Metodologa Utilizada para Efectuar la Auditora ................................................................ 2-1
2.1 Visin General de la Metodologa Utilizada.................................................................... 2-1
2.2
Documento de Auditora ............................................................................................... 2-2
2.3
Descripcin General de un Da de Auditora ................................................................... 2-3
2.4
Recoleccin de Informacin .......................................................................................... 2-5
3. Alcances de la Auditora ...................................................................................................... 3-1

4. Desarrollo y Descripcin de la Actividad Realizada .............................................................. 4-1
4.1 Fase 0: Reunin de Inicio.............................................................................................. 4-1
4.2
Fase 1: Recoleccin de Informacin............................................................................... 4-1
4.3
Fase 2: Preparacin del Plan de Auditora....................................................................... 4-1
4.4
Fase 3: Auditora.......................................................................................................... 4-1
4.5
Fase 4: Elaboracin de Informes .................................................................................... 4-2
5. Resultados de la Auditora ................................................................................................... 5-1

5.1 Sistema de Informacin en Tiempo Real ........................................................................ 5-2
5.2
Comunicaciones de Voz Operativas ............................................................................... 5-4
5.3
Sistema de Monitoreo ................................................................................................... 5-6
6. Conclusiones de la Auditora ................................................................................................ 6-1

6.1 Resumen de los Resultados de la Auditora..................................................................... 6-1
6.2
Consideraciones Finales ............................................................................................... 6-4
Lista de Anexos:
ANEXO A - Plan Final de Auditora Versin 2.2
ANEXO B - Listado de Documentos Recibidos para la Auditora
ANEXO C - Metodologa de Medicin y Resultados Obtenidos
CDEC-SING
Marzo de 2011
1.
Introduccin
Este documento describe los resultados finales de la Auditora de cumplimiento normativo del Captulo
N 4 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio Exigencias Mnimas para Sistemas de
Informacin y Comunicacin, la cual fue realizada por KEMA a solicitud del CDEC-SING. La
Auditora se realiz entre Diciembre de 2010 y Febrero de 2011.
El objetivo de esta Auditora fue establecer una evaluacin del cumplimiento de varios artculos de la
Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio a que se refiere el Artculo 150 de la Ley General de
Servicios Elctricos (LGSE), en adelante NTSyCS o NT, en lo referente al Captulo N 4: Exigencias
Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin. Los artculos relevantes se listan en los Anexos
1, 2 y 3 de los trminos de referencia1 para este proyecto. En el documento estos tems se listan en el
Captulo 3.
Durante la Auditora, los Auditores usaron principalmente el Captulo 4 de la ltima versin de la NT,
que fue publicada en Octubre de 2009 as como los Captulos 1, 5 y 10 de la NT. Adicionalmente, los
Auditores usaron la versin anterior de la NT2 para verificar si algunos de los requisitos en la NT actual
eran nuevos o haban entrado en aplicacin antes de 2009.
El informe est estructurado de acuerdo con los requisitos de los trminos de referencia. Esto significa
que el Captulo 2 describe la Metodologa utilizada para efectuar la actividad realizada. El Captulo 3
cubre el Alcance. El Captulo 4 incluye el Desarrollo y descripcin de la actividad y el Captulo 5 el
Resultado de la actividad. El Captulo 6 describe las Conclusiones, tanto con respecto al desarrollo de la
actividad, como de los resultados obtenidos.
Trminos de Referencia Auditora de Cumplimiento de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de

Servicio en lo referente al Captulo N 4: Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y
Comunicacin, Octubre 2009
2
Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio, Mayo 2005
CDEC-SING
1-1
Marzo de 2011
2.
Metodologa Utilizada para Efectuar la Auditora
Este Captulo incluye una descripcin de la Metodologa utilizada para efectuar la Auditora. El borrador
de la Metodologa fue desarrollado como primera actividad de esta Auditora3 y discutido con la
Direccin de Operacin (DO) del CDEC-SING ,en adelante denominada simplemente DO, en la reunin
de inicio del 20 de Diciembre de 2010. En esta reunin la metodologa propuesta de Auditora fue
aceptada por la DO y se realizaron los arreglos prcticos. El borrador de la Metodologa fue terminado
luego de la Fase 1 del proyecto y acordado con la DO.
En la Seccin 2.1 se incluye una visin general de la metodologa utilizada. La Seccin 2.2 describe el
documento que los Auditores aplicaron en la Auditora. La Seccin 2.3 incluye una descripcin general
de un da de Auditora y la Seccin 2.4 la recoleccin de informacin estructurada.
El documento Metodologa de la Auditora" realiza una descripcin completa de los pasos de la
metodologa de la Auditora, incluyendo las preguntas de los Auditores y los criterios de evaluacin. Parte
de este documento se incluye en el Anexo A.
2.1
Visin General de la Metodologa Utilizada
En los trminos de referencia del CDEC-SING se sugieren cinco pasos para el proyecto:
Etapa A Metodologa para la Ejecucin de la Auditora;
Etapa B Evaluacin de los Sistemas de Informacin en Tiempo Real;
Etapa C Evaluacin de los Sistemas de Comunicaciones;
Etapa D Evaluacin de los Sistemas de Monitoreo;
Etapa E Informe Final.
La metodologa de la Auditora cubri la Etapa A en la Fase 0 (segunda reunin de proyecto), Fase 1

(recoleccin de informacin) y Fase 2 (desarrollo de un Plan de Auditora). Las Etapas B, C y D fueron
realizadas en paralelo en la Fase 3. La Etapa E Informe Final fue cubierta en la Fase 4. Estas Fases se
describen de forma detallada posteriormente.
Auditora de Cumplimiento de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al Captulo
N4: Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin- Documento: Metodologa de la Auditora
CDEC-SING
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Marzo de 2011
En la Fase 0, la cual se realiz el 20 de Diciembre de 2010 en Santiago, Chile, los Auditores presentaron
su primer Borrador del Plan de Auditora y tambin le pidieron a la DO informacin organizacional,
incluyendo un organigrama y los nombres, responsabilidades y cargos del personal clave.
Inmediatamente despus de la Fase 0, la Auditora pudo comenzar. La Fase 1 se inici con la recoleccin
de informacin relevante de la compaa por parte de los Auditores. KEMA defini un Listado de
Documentos para la Auditora inicial con todos los documentos relevantes. El listado se bas en los
documentos que requiere el Captulo N 4 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio.
Adicionalmente, se incluyeron todos los documentos requeridos para verificar el cumplimiento del
Captulo N 4. La Fase 1 se realiz del 20 al 23 de Diciembre de 2010 en Santiago, Chile.
En la Fase 2 los Auditores analizaron los documentos y se prepararon para la Auditora en sitio. Esto
signific la preparacin de un Plan de Auditora y una agenda para la visita de Auditora, incluyendo el
personal que deba ser entrevistado y los sistemas para los que se deba verificar el cumplimiento. El Plan
de Auditora incluy un cronograma de Auditora.
El ncleo de la Auditora fue la Fase 3, la Auditora de cumplimiento como tal. Esta fase tuvo lugar del 17
al 21 de Enero de 2011 en Antofagasta. Los Auditores realizaron las Auditoras con base al Plan de
Auditora desarrollado en la Fase 2.
La Fase 4 de la Auditora es la fase de Informe.
2.2
Documento de Auditora
Los Auditores hicieron uso del documento denominado Borrador del Plan de Auditora. La versin 2.1,
que se entrega como un anexo (Ver Anexo A), presenta en detalle el Plan Final de Auditora.
Ese documento describe de forma detallada la metodologa que fue usada para la Auditora del
cumplimiento normativo del Captulo N 4 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio
Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin. Es un documento viviente. Esto
significa que ha sido usado, completado, revisado y actualizado durante el proyecto. Se aplica la siguiente
numeracin:
Versin 0:
Borrador del Plan de Auditora usado durante la segunda reunin de proyecto (Fase 0)
Versin 1.0:
Borrador del Plan de Auditora usado para la recoleccin de informacin (Fase 1)
Versin 1.1:
Borrador del Plan de Auditora incluyendo la recoleccin de informacin (Fase 1) para

revisin de la DO
Versin 1.2:
Borrador del Plan de Auditora incluyendo la recoleccin de informacin (Fase 1) y los

comentarios de la DO.
Versin 2.0:
Plan Final de Auditora usado para la Fase 3
CDEC-SING
2-2
Marzo de 2011
Versin 2.1:
Plan Final de Auditora incluyendo los resultados de la Fase 3 para revisin de la DO.
Versin 2.2:
Plan Final de Auditora incluyendo los resultados de la Fase 3 y los comentarios de la DO
El Documento de Auditora est estructurado de acuerdo a los trminos de referencia del CDEC-SING.
2.3
Descripcin General de un Da de Auditora
Preparacin de un Da de Auditora
Antes del da de Auditora, la DO y los Auditores acordaron el tema de la Auditora para ese da. La DO
se asegur de que todo el personal necesario para esa Auditora estuviera disponible ese da.
Programa del Da
El programa de un da de Auditora aplic el siguiente formato:
1. Introduccin
2. Tema de Auditora 1
3. Tema de Auditora 2
4. Cierre del Da de Auditora
Introduccin
Cada da de Auditora comenz con una reunin introductoria con todos los participantes de parte de la
DO y los Auditores involucrados en la Auditora en ese da particular.
Presentacin de los participantes, incluyendo su cargo en la compaa y responsabilidad en la

Auditora;
Verificacin de si los participantes podan cubrir todos los temas programados para el da;
Explicacin de la metodologa aplicada por el auditor, incluyendo:

o
Recoleccin de documentos, acuerdos de trabajo;
Lista de verificacin aplicada por el auditor;
Informes realizados por el auditor;
Comentarios de la DO acerca del informe borrador del auditor;
CDEC-SING
2-3
Marzo de 2011
Finalizacin del informe.
Auditora
KEMA aplic un formato detallado de Auditora diseado especialmente para que los Auditores
completaran durante la Auditora.
En el Anexo A se encuentran los formatos detallados de Auditora para los diferentes temas del Plan
Final de Auditora
Cierre del Da de Auditora
El tema final de la agenda de cada da de Auditora fue el Cierre del Da de Auditora
Toda la documentacin de la Auditora fue recolectada y numerada de acuerdo con la

metodologa descrita en la Seccin 2.4;
El Listado de Documentos Recibidos para la Auditora (ver el Anexo B) fue completado y

firmado por la DO y los Auditores. El listado de documentacin firmado fue copiado y la DO
mantendr una copia.
Los documentos digitales, fotos, grabaciones de video y de audio fueron copiados;
Se realizaron acuerdos finales cuando se requiri ms informacin.
Llenado del Documento de Auditora

El Plan Final de Auditora (ver el Anexo A) incluye tablas que fueron completadas por los Auditores
durante la Auditora.
Luego de la Auditora, las partes relevantes del documento sern suministradas a la DO en borrador y
sern finalizadas luego de que los Auditores hayan incorporado los comentarios de la DO.
Minutas de Reunin
Los Auditores realizaron minutas con todos los asuntos, acuerdos y decisiones que no estaban incluidos
en el Borrador del Plan de Auditora.
Las minutas tambin incluyeron una seccin para documentos faltantes. Esta seccin incluy:
La informacin que falt;
Por qu falt esa informacin;
Si la DO tena un enfoque alternativo;
CDEC-SING
2-4
Marzo de 2011
Si la DO estaba planeando escribir el documento y si era as, cundo estara listo.
Las minutas de reunin fueron suministradas a la DO en borrador y finalizadas luego de que KEMA
incorpor los comentarios de la DO.
2.4
Recoleccin de Informacin
Durante la Fase 1 y Fase 3 los Auditores recolectaron tanto la informacin que permite dar soporte a las
conclusiones de la Auditora, como aquella informacin requerida para dar soporte a posteriores trabajos
del auditor. La informacin se recibi en diferentes formatos:
Documentos en formato digital, es decir archivos de computador; y/o
Fotografas y grabaciones digitales de audio o video.
A continuacin se describe el tratamiento que se le dio a los diferentes documentos.

Documentos en Formato Digital
Durante la Auditora, los Auditores tomaron copias digitales de los documentos. Estos documentos
podan estar en formato MS-Word, MS-Excel, MS-Powerpoint o PDF.
Todos los documentos en formato digital fueron numerados usando el siguiente formato:
Abreviatura de la Compaa
Fecha
+ Nmero Consecutivo
[XXXX]
[AAMMDD]
+ ###
Por ejemplo, SING-101220-001.

Este nmero fue incluido en el nombre del archivo, de tal forma que el nombre del archivo iniciara con
este nmero. Adems, el nombre del archivo incluy el ttulo del documento y en caso de que no tuviera
ttulo, se incluy una breve descripcin del mismo.
Por otro lado, los Informes de Auditora internos, tanto en borrador como final fueron referidos como
documentos en formato digital con este formato de numeracin. De igual forma, se utiliz este nmero
como referencia entre las comunicaciones de la DO con KEMA.
Los documentos en formato digital se relacionaron en un Listado de Documentos Recibidos para la
Auditora (Ver Anexo B) con los siguientes detalles:
Nmero del documento, p.e. SING-101220-001;
Tamao del documento en kilobytes; y
CDEC-SING
2-5
Marzo de 2011
Nombre del archivo.
Los documentos en formato digital fueron copiados en un medio externo (USB o CD/DVD) antes de
cerrar el da de trabajo de Auditora. Se crearon dos copias de estos documentos de tal forma que:
Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se us como referencia; y
Una copia en USB o CD/DVD para KEMA, la cual se us como evidencia.
Fotografas
En algunos casos, KEMA pudo realizar un registro fotogrfico. Todas las fotografas fueron tomadas con
un solo dispositivo (cmara). Este dispositivo pudo registrar la fecha y la hora (Ao, Mes, Da, Hora,
Minutos). La configuracin de hora y fecha no fue cambiada durante el da en que se realiz la Auditora.
Estas fotografas se numeraron usando el siguiente formato:
Abreviatura de la Compaa + Fecha
[XXXX]
+ Nmero Consecutivo
+ [AAMMDD] + ###
Por ejemplo, SING-101220-001.

Este nmero fue incluido en el nombre del archivo de tal forma que el nombre del archivo iniciara con
este nmero. Adems, el nombre del archivo incluy un nombre descriptivo de la fotografa.
Por otro lado, los Informes de Auditora internos, tanto en borrador como final se refirieron como
fotografas con este formato de numeracin. De igual forma, se utiliz este nmero como referencia entre
las comunicaciones de la DO con KEMA.
Las fotografas fueron relacionadas en un Listado de Documentos Recibidos para la Auditora (Ver el
Anexo B) con los siguientes detalles:
Nmero del documento, p.e. SING-101220-001;
Tamao del documento en kilobytes; y
Nombre del archivo.
Las fotografas o grabaciones digitales de audio o video fueron copiadas en un medio externo (USB o
CD/DVD) antes de cerrar el da de trabajo de Auditora. Se crearon dos copias de estos documentos de la
siguiente forma:
Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se us como referencia; y
CDEC-SING
2-6
Marzo de 2011
Una copia en USB o CD/DVD para KEMA, la cual se us como evidencia.
Documentos Enviados por el CDEC-SING Despus del Da de Auditora

En principio, los Auditores recibieron los documentos directamente de la DO durante el da de trabajo de
Auditora. Sin embargo, en un caso excepcional se requiri que la DO enviara posteriormente la
documentacin solicitada. En estos casos, los Auditores numeraron los archivos que fueron enviados
individualmente conforme a la misma metodologa descrita anteriormente segn el caso. Los Auditores
elaboraron separadamente un listado de documentos para la Auditora para esta informacin y enviaron a
la DO como referencia este documento, junto con las copias de los documentos fsicos numerados y/o los
archivos digitales renombrados.
Confidencialidad
Todos los documentos fueron tratados en forma confidencial por los Auditores segn lo estipulado en el
contrato de Auditora.
CDEC-SING
2-7
Marzo de 2011
3.
Alcances de la Auditora
El alcance del auditor estuvo limitado a y cubri completamente los tems mencionados en los Anexos 1,
2 y 3 de los trminos de referencia para este proyecto y basados en el oficio ORD. N 10080/2010 de la
SEC.
El alcance de la Auditora se divide en las siguientes tres partes:
CAPTULO N 4 de la NTSyCS, Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y

Comunicacin. Sistema de Informacin en Tiempo Real (ver la seccin 1);

Comunicacin. Comunicaciones de Voz Operativas (ver la seccin 2);

Comunicacin. Sistema de Monitoreo (ver la seccin 3).
Sistema de Informacin en Tiempo Real

I.A.
Verificar la EXISTENCIA de documento del CDEC que contenga la informacin en tiempo real
que considera necesaria para efectos de una adecuada coordinacin de la operacin en tiempo real
del SI, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-4.
I.B.
Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO (Direccin de Operaciones del CDEC) que

define las caractersticas de los enlaces, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-5.
I.C.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 aos los
errores mximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se
exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-7.
I.D.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-8, en relacin a que la DO deber comunicar a la

Superintendencia el incumplimiento por parte de los coordinados de los artculos precedentes en
un plazo mximo de 5 das de verificado el incumplimiento.
I.E.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra f), en relacin a que la DO debe permitir el
acceso a informes relativos a la programacin, semanal y diaria, y operacin real operativa del SI,
a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisin, tanto en condiciones normales de
operacin como de emergencia.
I.F.
Verificar el CUMPLIMIENTO que los informes sealados en el prrafo anterior se encuentren

publicados en el sitio Web del CDEC.
CDEC-SING
3-1
Marzo de 2011
I.G.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra g), en relacin a que la DO haya informado a
la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la informacin requerida
por parte de cualquiera de los Coordinados.
I.H.
Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO, publicado anualmente, que indique la

disponibilidad y calidad de la informacin requerida a los Coordinados, de acuerdo a lo indicado
en el artculo 4-10 letra a).
I.I.
Verificar la EXISTENCIA de procedimiento de medicin de la disponibilidad de informacin, de

acuerdo a lo indicado en el artculo 4-12.
I.J.
Verificar la EXISTENCIA de informe de la DO con el listado de seales requeridas, de acuerdo a

lo indicado en el artculo 4-14.
I.K.
Verificar la EXISTENCIA de documentos de la DO y que fueron acordados con cada CC, que
indiquen la seleccin de alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisin al CDC desde
los CC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-15.
I.L.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO tenga establecido un reloj patrn, de acuerdo a lo

indicado en el artculo 4-16.
I.M.
Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronizacin horaria de la informacin requerida para el

SITR, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-16.
I.N.
Verificar el CUMPLIMIENTO que los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del
CDC se registren con un retardo no superior a 10 seg., de acuerdo a lo indicado en el artculo 416.
Comunicaciones de Voz Operativas

II.A.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC haya efectuado grabaciones de las comunicaciones a

travs del canal de voz al, y desde el CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-21.
II.B.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas estn

sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-22.
II.C.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC conserve el archivo de las comunicaciones de voz por
un perodo mnimo de 6 meses, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-23.
II.D.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC tenga disponible los archivos referidos en la letra Q
para consulta de los coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-23.
II.E.
Verificar el CUMPLIMIENTO que en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI est

siendo analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de
CDEC-SING
3-2
Marzo de 2011
comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el citado
registro deber conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista pronunciamiento
definitivo al respecto, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-23.
II.F.
Verificar la EXISTENCIA de listado de personal autorizado a comunicarse a travs de los canales

de comunicacin oficiales, para tomar decisiones e instrucciones en nombre de los Coordinados,
de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-24.
II.G.
Verificar si el CDC ha considerado vas alternativas de comunicacin en estado de emergencia y

que estn incorporadas en el PRS, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-26.
II.H.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya informado como hecho esencial a la

Superintendencia los incumplimientos sealados en el artculo 4-27, en un plazo no mayor a 3
das.
Sistema de Monitoreo
III.A.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC disponga de un sistema de monitoreo permanente en

los puntos del SI que la DO determine, segn el artculo 4-28. Se deber adjuntar el listado de
puntos determinado por la DO.
III.B.
Verificar que la DO d CUMPLIMIENTO a su tarea de supervisar y verificar la efectiva

participacin de cada unidad generadora en el CPF y en el CSF con periodicidad mensual, a
travs de los recursos de medicin, registros y seales bsicas que establece la Norma Tcnica de
Seguridad y Calidad de Servicio y los que establezca la DO, de acuerdo a lo indicado en el
artculo 4-17.
III.C.
Verificar la EXISTENCIA de documento en que la DO defini los medios a utilizar, tanto en el

CDC como en los CC de instalaciones de generacin, para efectuar una adecuada supervisin del
desempeo de las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF, de acuerdo a lo
III.D.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC efecte en forma permanente el seguimiento y

verificacin del cumplimiento de los estndares asociados al Control de Tensin establecidos en
el Captulo N 5 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio, de acuerdo a lo
III.E.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el sistema de monitoreo posea los equipos que cumplan con
las caractersticas que se indican en el artculo 4-30.
CDEC-SING
3-3
Marzo de 2011
4.
Desarrollo y Descripcin de la Actividad Realizada
En este Captulo el Desarrollo y descripcin de la actividad realizada se realiza para las diferentes fases
del proyecto como se discuti en el Captulo 2.
4.1
Fase 0: Reunin de Inicio
La Fase 0 tuvo lugar el 20 de Diciembre de 2010. Los Auditores presentaron su primer Borrador del
Plan de Auditora y tambin pidieron a la DO informacin organizacional, incluyendo un organigrama y
los nombres, responsabilidades y cargos del personal clave.
4.2
Fase 1: Recoleccin de Informacin
Iniciando inmediatamente despus de la Fase 0, la Auditora pudo comenzar. La Fase 1 inici con la
recoleccin de informacin relevante de la compaa por parte de los Auditores. KEMA defini un
Listado de Documentos para la Auditora inicial con todos los documentos relevantes. El listado se bas
en los documentos que requiere el Captulo N 4 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de
Servicio. Adicionalmente, se incluyeron todos los documentos requeridos para verificar el cumplimiento
del Captulo N 4. La Fase 1 se realiz del 20 al 23 de Diciembre de 2010.
Durante la Fase 1, los Auditores recolectaron ms informacin que solo documentos. Esto permiti el
desarrollo de un Plan de Auditora mejor en la Fase 2 y una mejor Auditora en la Fase 3.
4.3
Fase 2: Preparacin del Plan de Auditora
En la Fase 2 los Auditores analizaron los documentos y se prepararon para la Auditora en sitio. Esto
signific que los Auditores prepararan un Plan de Auditora y una agenda para la visita de Auditora,
incluyendo el personal que deba ser entrevistado y los sistemas para los que se deba verificar el
cumplimiento.
Las preguntas detalladas de los Auditores, las listas de verificacin y los criterios de cumplimiento fueron
desarrollados e incluidos en el documento de Auditora.
4.4
Fase 3: Auditora
El ncleo de la Auditora es la Fase 3, la Auditora de cumplimiento como tal. Esta Fase tuvo lugar del 17
al 21 de Enero de 2011 en Antofagasta. Los Auditores realizaron las Auditoras con base al Plan de
Auditora desarrollado en la Fase 2.
Para esta Fase, los Auditores visitaron el CDC del CDEC-SING. All se verific si existan documentos
relevantes y si el CDEC-SING cumpla con los artculos relevantes de la NT. Tambin durante esta fase,
CDEC-SING
4-1
Marzo de 2011
los Auditores recolectaron un nmero de documentos (ver el Anexo B), lo cual ha sido documentado en
cumplimiento con la metodologa descrita en la Seccin 2.4.
La Fase 3 incluy tambin algunas mediciones. Para el tem II.B., los Auditores necesitaron confirmar el
cumplimiento de que la estampa de tiempo de las comunicaciones grabadas estuviera sincronizada con la
base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-22 de la NT. Por esta razn, los
Auditores compararon el tiempo de los diferentes sistemas y recolectaron fotografas como evidencia. La
metodologa detallada se describe en el Anexo A.
Para los tems 1.M. y 1.N., los Auditores necesitaron medir la exactitud de las estampas de tiempo de los
Coordinados y el tiempo entre la generacin del evento y su aparicin en las pantallas del CDC del
CDEC-SING. Debido a esto, los Auditores necesitaron tambin cooperacin de los Coordinados, como se
discuti con la DO en la Fase 1 de la Auditora, lo que fue coordinado por la DO antes de la Fase 3.
Ya que las mediciones para los tems 1.M. y 1.N. requirieron de equipo especializado y buena
coordinacin entre las diferentes ubicaciones, los Auditores desarrollaron un plan de mediciones
separado, el cual se incluye en el Anexo C de este documento.
4.5
Fase 4: Elaboracin de Informes
Luego de que el documento de Auditora fue completado, los Auditores iniciaron la Fase 4 de la
Auditora, la cual es la fase de la elaboracin de Informes.
CDEC-SING
4-2
Marzo de 2011
5.
Resultados de la Auditora
Como se discuti en el Captulo 2 de este documento, los Auditores usaron el documento de Auditora del
Anexo A para definir la metodologa de la Auditora, la cual incluye el plan detallado de Auditora.
Adicionalmente, los Auditores incluyeron su argumentacin, notas y referencias a cada documento
recolectado durante la Auditora. En discusiones del equipo de Auditora de KEMA, esto condujo a la
conclusin acerca del cumplimiento o existencia en cada tem auditado.
En el documento final de Auditora los Auditores aplicaron tres conclusiones diferentes:
Cumple / Existe: El auditor est convencido y ha visto evidencia de que el CDEC-SING cumple
con el tem auditado;
No Cumple / No Existe: El Auditor no est convencido y no ha visto (suficiente) evidencia de

que el CDEC-SING cumple con el tem;
No Cumple / No Existe, pero est sujeto a disposiciones transitorias: El Auditor no est

convencido y no ha visto (suficiente) evidencia de que el CDEC-SING cumple con el tem, pero
de acuerdo con las disposiciones transitorias incluidas en el Captulo 10 de la NT, el CDEC-SING
an no requiere cumplir con esta seccin. El Auditor incluye comentarios al respecto.
Este Captulo incluye una visin general de los resultados de la Auditora. Para mayores detalles sobre las
anotaciones y referencias de los tems auditados que dan soporte a los Auditores para llegar a la
conclusin, ver el Anexo A.
CDEC-SING
5-1
Marzo de 2011
5.1
La Tabla 1 incluye en resumen de los resultados de la Auditora para la primera parte de la Auditora:
Sistema de Informacin en Tiempo Real.
Tabla 1: Resumen de los Resultados de la Auditora Sistema de Informacin en Tiempo Real para
el CDEC-SING4
Nmero
Descripcin
Conclusin del
Auditor
I.A.
Verificar la EXISTENCIA de documento del CDEC que contenga la

informacin en tiempo real que considera necesaria para efectos de una
adecuada coordinacin de la operacin en tiempo real del SI, de acuerdo
a lo indicado en el artculo 4-4.
EXISTE
I.B.
Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO (Direccin de

Operaciones del CDEC) que define las caractersticas de los enlaces, de
EXISTE
I.C.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado

una vez cada 4 aos los errores mximos admisibles de los
transformadores de medida y transductores del SI que se exigen a las
nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-7.
NO CUMPLE
I.D.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-8, en relacin a que la DO

deber comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de
los coordinados de los artculos precedentes en un plazo mximo de 5
das de verificado el incumplimiento.
NO CUMPLE
I.E.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra f), en relacin a que

la DO debe permitir el acceso a informes relativos a la programacin,
semanal y diaria, y operacin real operativa del SI, a los Coordinados, la
Superintendencia y la Comisin, tanto en condiciones normales de
operacin como de emergencia.
CUMPLE
I.F.
Verificar el CUMPLIMIENTO que los informes sealados en el prrafo

anterior se encuentren publicados en el sitio web del CDEC.
CUMPLE
I.G.
Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra g), en relacin a que

la DO haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la
disponibilidad y calidad de la informacin requerida por parte de
cualquiera de los Coordinados.
NO CUMPLE
Remitirse al Anexo A para una descripcin detallada de los pasos de la auditora y los comentarios que llevaron a
esta conclusin.
CDEC-SING
5-2
Marzo de 2011
Nmero
Descripcin
Conclusin del
Auditor
I.H.
Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO, publicado

anualmente, que indique la disponibilidad y calidad de la informacin
requerida a los Coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-10
letra a).
EXISTE
I.I.
Verificar la EXISTENCIA de procedimiento de medicin de la

disponibilidad de informacin, de acuerdo a lo indicado en el artculo 412.
EXISTE
I.J.
Verificar la EXISTENCIA de informe de la DO con el listado de seales

requeridas, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-14.
EXISTE
I.K.
Verificar la EXISTENCIA de documentos de la DO y que fueron

acordados con cada CC, que indiquen la seleccin de alarmas y los
agrupamientos a realizar para su transmisin al CDC desde los CC, de
EXISTE
I.L.
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO tenga establecido un reloj

patrn, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-16.
CUMPLE
I.M.
Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronizacin horaria de la

informacin requerida para el SITR, de acuerdo a lo indicado en el
artculo 4-16.
NO CUMPLE
I.N.
Verificar el CUMPLIMIENTO que los datos que se integren a la base de

datos de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a
10 seg., de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-16.
NO CUMPLE
Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 9 de los 14 tems auditados. Los tems para los
que se obtuvo no cumplimiento se discuten a continuacin:
I.C.: La Norma Tcnica de 2009 fue emitida hace menos de 4 aos. La Norma Tcnica de 2005
incluye el mismo artculo (4-7) pidiendo la publicacin de los errores mximos admisibles de los
transformadores de medida y transductores cada ao. La DO refiri el artculo 8 del documento
Variables a Incorporar al SITR del CDC (SING-101220-002). No obstante, este artculo no es
explcito acerca de los errores mximos admisibles de los transformadores de medida y
transductores y no se refiere a nuevas instalaciones. De esta manera, los Auditores concluyen que
no existe un documento del CDEC-SING para este asunto, ni siquiera relacionado con la Norma
Tcnica de 2005 que peda la publicacin de los errores mximos admisibles de los
transformadores de medida y transductores cada ao.
I.D.: No se ha detectado la denuncia constante de incumplimientos por parte de la DO a la SEC

desde que se inici la vigencia del artculo 4-8 en Octubre de 2007, pues como evidencia solo han
presentado unos cuantos documentos puntuales. De la carta del 20-12-2010 (SING-101220-004)
se observa que ha habido incumplimientos de los Coordinados pero no hay evidencias de
CDEC-SING
5-3
Marzo de 2011
informacin de los mismos a la SEC. En resumen, la DO no ha denunciado a la SEC todos los

incumplimientos que se tienen a la fecha en este artculo de la NT.
I.G.: No existe un documento en donde la DO informe a la SEC del cumplimiento de la

disponibilidad y calidad de la informacin requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.
No obstante, los Auditores han visto evidencia de la existencia de un Procedimiento de Medicin
de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados, cuya implementacin se encuentra
en fase final de desarrollo por parte del Proveedor del Sistema SCADA del CDEC-SING
(ALSTOM). Una vez que esta aplicacin se encuentre on-line, lo que est previsto para fines de
Febrero 2011, se podr verificar el cumplimiento del artculo 4-9, letra g). Adicionalmente, la DO
envi a la CNE los formatos propuestos segn el Artculo 1-15 de la NT, los que fueron
informados favorablemente por la CNE. La DO se encuentra preparando la informacin de
acuerdo con los formatos.
I.M.: Los Coordinados seleccionados para las mediciones fueron E-CL (Subestacin
Antofagasta), Minera Escondida (Subestacin Coloso) y Gasatacama (Subestacin de la Central
Atacama). Las mediciones se ejecutaron de acuerdo con el procedimiento propuesto por KEMA y
revisado por la DO y los Coordinados seleccionados. De acuerdo con los resultados presentados
en el documento de Metodologa de Medicin y Resultados Obtenidos correspondiente al
Anexo C, solo uno de los Coordinados, Minera Escondida, cumpli con lo exigido (error de 5
[ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrn), mientras que ECL y
Gasatacama no superaron la prueba.
I.N.: Los Coordinados seleccionados fueron E-CL (Subestacin Antofagasta), Minera Escondida
(Subestacin Coloso) y Gasatacama (Subestacin de la Central Atacama). Las mediciones se
ejecutaron de acuerdo con el procedimiento propuesto por KEMA y revisado por la DO y los
Coordinados seleccionados. De acuerdo con los resultados presentados en el documento de
Metodologa de Medicin y Resultados Obtenidos correspondiente al Anexo C, dos de los
Coordinados, Minera Escondida y Gasatacama cumplieron con lo exigido (edad de dato 10 [s]),
mientras que E-CL no super la prueba.
5.2
La Tabla 2 incluye el resumen de los resultados de la Auditora para la segunda parte de la Auditora:
Comunicaciones de Voz Operativas.
CDEC-SING
5-4
Marzo de 2011
Tabla 2: Resumen de los Resultados de la Auditora Comunicaciones de Voz Operativas para el

CDEC-SING5
Nmero
Descripcin
Conclusin del
Auditor
II.A.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC haya efectuado grabaciones

de las comunicaciones a travs del canal de voz al, y desde el CDC, de
CUMPLE
Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las

comunicaciones grabadas estn sincronizadas con la base de tiempo del
CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-22.
NO CUMPLE
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC conserve el archivo de las

comunicaciones de voz por un perodo mnimo de 6 meses, de acuerdo a
CUMPLE
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC tenga disponible los

archivos referidos en la letra Q para consulta de los coordinados, de
CUMPLE
Verificar el CUMPLIMIENTO que en el caso que un evento o incidente

ocurrido en el SI est siendo analizado o investigado por la DO o la
Superintendencia, respectivamente, y el registro de comunicaciones de
voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el
citado registro deber conservarse hasta que dichos procesos hayan
concluido o exista pronunciamiento definitivo al respecto, de acuerdo a
CUMPLE
II.B.
II.C.
II.D.
II.E.
II.F.
II.G.
II.H.
Verificar la EXISTENCIA de listado de personal autorizado a

comunicarse a travs de los canales de comunicacin oficiales, para
tomar decisiones e instrucciones en nombre de los Coordinados, de
EXISTE
Verificar si el CDC ha considerado vas alternativas de comunicacin en

estado de emergencia y que estn incorporadas en el PRS, de acuerdo a
CUMPLE
Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya informado como hecho

esencial a la Superintendencia los incumplimientos sealados en el
artculo 4-27, en un plazo no mayor a 3 das.
CUMPLE
esta conclusin.
CDEC-SING
5-5
Marzo de 2011
Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 7 de los 8 tems. El tem para el que se obtuvo
no cumplimiento se discute a continuacin:
II.B.: El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no est sincronizado con la base de
tiempo del CDC por lo que no cumple con la exigencia. En el Anexo A, pagina 33, se muestra los
resultados de las mediciones realizadas que soportan esta conclusin.
5.3
Sistema de Monitoreo
La Tabla 3 incluye en resumen de los resultados de la Auditora para la tercera parte de la Auditora:
Sistema de Monitoreo.
Tabla 3: Resumen de los Resultados de la Auditora Sistema de Monitoreo para el CDEC-SING6
Nmero
Descripcin
Conclusin del
Auditor
III.A.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC disponga de un sistema de

monitoreo permanente en los puntos del SI que la DO determine, segn
el artculo 4-28.
NO CUMPLE, pero
sujeto a disposiciones
transitorias
III.B.
Verificar que la DO de CUMPLIMIENTO a su tarea de supervisar y

verificar la efectiva participacin de cada unidad generadora en el CPF
y en el CSF con periodicidad mensual, a travs de los recursos de
medicin, registros y seales bsicas que establece la Norma Tcnica
de Seguridad y Calidad de Servicio y los que establezca la DO, de
NO CUMPLE, pero
transitorias.
Verificar la EXISTENCIA de documento en que la DO defini los

medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de
generacin, para efectuar una adecuada supervisin del desempeo de
las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF, de
NO CUMPLE, pero
transitorias.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC efecte en forma

permanente el seguimiento y verificacin del cumplimiento de los
estndares asociados al Control de Tensin establecidos en el Captulo
N 5 de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio, de
NO CUMPLE, pero
transitorias.
Verificar el CUMPLIMIENTO que el sistema de monitoreo posea los

equipos que cumplan con las caractersticas que se indican en el
artculo 4-30.
NO CUMPLE, pero
transitorias.
III.C.
III.D.
III.E.
esta conclusin.
CDEC-SING
5-6
Marzo de 2011
Los Auditores concluyen que el CDEC-SING no cumple con ninguno de los 5 tems, pero los numerales
evaluados estn sujetos a las disposiciones transitorias del numeral 10-5 de la Norma Tcnica. Los tems
para los que se obtuvo un no cumplimiento se discuten a continuacin:
III.A.: El Procedimiento DO Sistema de Monitoreo se encuentra en elaboracin. El artculo de

la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo
tienen como plazo de aplicacin el 16/06/2011.
III.B.: El artculo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el
Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicacin el 16/06/2011. Aunque no se dispone de
un Sistema de Monitoreo, la DO realiza lo siguiente:
o
Anlisis de respuestas observadas de las unidades generadoras que se incluyen en

Estudios para Anlisis de Falla (Ttulo 6-12 de la NTSyCS), a partir de registros
entregados por los respectivos propietarios. Se adjunt Estudio de Anlisis de Falla del
Evento 2412 (SING-101220-047).
Verificacin del cumplimiento del Artculo 242 del DS327 y Artculo 5-31 de la
NTSyCS, el cual establece rangos de frecuencia y tiempos mximos/mnimos. Se adjunt
planilla diaria (SING-101220-048).
Evaluacin del desempeo del Control de Frecuencia segn Artculo 5-78 de la NTSyCS,
a travs del ndice FECF. Se adjunt planilla mensual (SING-101220-048).
III.C.: El documento en que la DO defini los medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC
de instalaciones de generacin para efectuar una adecuada supervisin del desempeo de las
unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF de acuerdo con lo indicado en el
artculo 4-18, es parte del Procedimiento DO Sistema de Monitoreo, el cual se encuentra en
elaboracin. El artculo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para
el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicacin el 16/06/2011.
III.D.: El artculo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el
Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicacin el 16/06/2011. Aunque no se dispone de
un Sistema de Monitoreo, la DO realiza:
o
Evaluacin del desempeo del Control de Tensin segn Artculo 5-75 de la NTSyCS. Se
adjunt planilla mensual (SING-101220-050).
III.E.: El artculo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el
Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicacin el 16/06/2011. Este numeral ser parte del
Procedimiento DO Sistema de Monitoreo, el cual se encuentra en elaboracin.
CDEC-SING
5-7
Marzo de 2011
6.
Conclusiones de la Auditora
6.1
Resumen de los Resultados de la Auditora
Proceso de Auditora
Los Auditores concluyen que realizaron una Auditora completa y rigurosa completamente en lnea con la
metodologa de Auditora de KEMA y que se realiz por medio de un Plan de Auditora preparado
especficamente para realizar esta Auditora. Adicionalmente, los Auditores creen que la metodologa
general de Auditora de KEMA y el Plan de Auditora especfico desarrollado para esta Auditora
permitieron lograr un profundo entendimiento de los tems auditados en el CDEC-SING. Los Auditores
revisaron su metodologa de Auditora luego de la Auditora y por lo tanto estn convencidos de que su
metodologa fue completa y apropiada para poder obtener las conclusiones presentadas en este Informe.
Los Auditores agradecen a los representantes del CDEC-SING por su apertura durante las entrevistas de
la Auditora y la entrega oportuna de la informacin para la Auditora. Sin su colaboracin no habra sido
posible generar las conclusiones y las explicaciones en el nivel de detalle que se presenta en este Informe.
Resultados de la Auditora - Sistema de Informacin en Tiempo Real
Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 9 de los 14 artculos auditados del Captulo N
4: Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin que se relaciona con el Sistema
de Informacin en Tiempo Real.
El CDEC-SING no cumple con los siguientes artculos:
I.C. Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 aos
los errores mximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se
exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-7
Los Auditores concluyen que aunque el CDEC-SING public algunos ejemplos, el CDEC-SING
no estableci y public formalmente una vez cada 4 aos los errores mximos admisibles de los
transformadores de medida y transductores del SI.
I.D.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-8, en relacin a que la DO deber comunicar
a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los Coordinados de los artculos
precedentes en un plazo mximo de 5 das de verificado el incumplimiento.
Los Auditores concluyen que no hay denuncia constante de incumplimientos por parte del
CDEC-SING a la SEC. De la carta del 20-12-2010 se observa que ha habido incumplimientos de
los Coordinados, pero no hay evidencias de informacin de la DO a la SEC en el plazo mximo
de 5 das de verificado el incumplimiento. Efectivamente la DO no ha denunciado a la SEC todos
los incumplimientos que se tienen a la fecha en este artculo de la NTSyCS.
CDEC-SING
6-1
Marzo de 2011
I.G.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra g), en relacin a que la DO haya
informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la
informacin requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.
Los Auditores concluyen que no existe un documento en donde la DO informe a la SEC del
cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la informacin requerida por parte de cualquiera
de los Coordinados. No obstante, los Auditores han visto evidencia de la existencia de un
procedimiento de medicin de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados cuya
implementacin se encuentra en fase final de desarrollo por parte del Proveedor del SCADA del
CDEC-SING (ALSTOM). Una vez que esta aplicacin se encuentre en operacin, lo que est
previsto para fines de Febrero 2011, se podr verificar el cumplimiento del artculo 4-9, letra g).
I.M. Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronizacin horaria de la informacin requerida

para el SITR, de acuerdo con lo indicado en el artculo 4-16
Se seleccionaron tres Coordinados y se ejecutaron mediciones para verificar que se cumple con
los requisitos del artculo 4-16. Solo uno de los Coordinados cumpli con lo exigido (error de 5
[ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrn), mientras que los otros dos no
superaron la prueba.
.I.N Verificar el CUMPLIMIENTO de que los datos que se integren a la base de datos de tiempo
real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 s, de acuerdo con lo indicado en el
artculo 4-16
Se seleccionaron tres Coordinados y se ejecutaron mediciones para verificar que se cumple con
los requisitos del artculo 4-16. Dos de los Coordinados cumplieron con lo exigido (Tiempo de
Vida del Dato menor de 10 s), mientras que el otro no super la prueba.
Resultados de la Auditora - Comunicaciones de Voz Operativas

Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 7 de los 8 artculos auditados del Captulo N
4: Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin que se relaciona con las
El CDEC-SING no cumple con el siguiente artculo auditado:
II.B. Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas

estn sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-22.
El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no est sincronizado con la base de tiempo
del CDC por lo que no cumple con la exigencia. En el Anexo A, pagina 33, se muestra los
resultados de las mediciones realizadas que soportan esta conclusin.
Resultados de la Auditora - Sistema de Monitoreo
CDEC-SING
6-2
Marzo de 2011
Los Auditores concluyen que el CDEC-SING no cumple con ninguno de los 5 artculos auditados del
Captulo N 4: Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin que se relaciona
con el Sistema de Monitoreo.
Todos los temas relacionados con el Sistema de Monitoreo estn sujetos al artculo transitorio 10-5 de la
NTSyCS. El numeral 10 de este artculo establece el 16 de Junio de 2011 como la fecha lmite para que el
CDEC-SING entregue a la CNE el procedimiento requerido. Asimismo, indica que el Sistema de
Monitoreo deber ser implementado en los siguientes 18 meses de informado favorablemente el
Procedimiento DO Sistema de Monitoreo. Por lo tanto, el cumplimiento de los requisitos planteados en
este artculo solo se podrn verificar una vez que dicho sistema haya sido implementado.
Esto significa que para todos los temas del Captulo 4, Ttulo 4-4 de la NTSyCS, numerado como
Captulo III del Plan Final de Auditora, a la fecha no existe forma de comprobar lo requerido en estos
artculos debido a que el procedimiento para el Sistema de Monitoreo an no han sido elaborado por la
DO, dado que no se ha cumplido el plazo asignado para ello.
Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO realiza lo siguiente:
Anlisis de respuestas observadas de las unidades generadoras que se incluyen en Estudios para
Anlisis de Falla (Ttulo 6-12 de la NTSyCS), a partir de registros entregados por los respectivos
propietarios (III.B.)
Verificacin del cumplimiento del Artculo 242 del DS327 y Artculo 5-31 de la NTSyCS, el cual
establece rangos de frecuencia y tiempos mximos/mnimos (III.B.)
Evaluacin del desempeo del Control de Frecuencia segn Artculo 5-78 de la NTSyCS, a travs
del ndice FECF (III.B.)
Evaluacin del desempeo del Control de Tensin segn Artculo 5-75 de la NTSyCS (III.C.).
Los Auditores notaron que la DO est trabajando en la elaboracin del Procedimiento del Sistema de
Monitoreo.
Resultados de la Auditora Conclusiones Generales
Los Auditores concluyen que en total el CDEC-SING no cumple con 11 de los 27 requisitos que fueron
objeto de esta auditora.
Los Auditores notaron que 5 tems para los cuales el CDEC-SING no cumple con la NTSyCS estn
sujetos a disposiciones transitorias. Con respecto al no cumplimiento de los 6 tems que no estn sujetos a
disposiciones transitorias, los temas en los que el CDEC-SING no cumple con la NTSyCS generalmente
pueden resolverse fcilmente realizando cambios pequeos, produciendo documentos simples o
procedimientos, o por medio de cambios en los procedimientos normales de trabajo. Adicionalmente, los
Auditores observaron evidencia de que el CDEC-SING est trabajando en mejoramientos que le permitan
cumplir con lo requerido en el corto plazo.
CDEC-SING
6-3
Marzo de 2011
6.2
Consideraciones Finales
La Seccin 6.1 incluye todos los tems que no cumplen con la presente auditora de la NT. Ya que a los
Auditores no les corresponde determinar la importancia relativa de los artculos individuales de la NT, no
han priorizado los tems que no cumplen. No obstante, se han clasificado los incumplimientos en esta
seccin 6.2, por subseccin, en los siguientes grupos:
Incumplimientos crticos para la adecuada coordinacin y supervisin de la operacin en tiempo

real del SI;
Incumplimientos relacionados con los requisitos de publicacin;
Incumplimientos relacionados con los requisitos de informacin a la SEC.
Esta categorizacin puede ayudar tanto al CDEC-SING como a la SEC para realizar la priorizacin de
estos incumplimientos.

Incumplimientos crticos para la adecuada coordinacin y supervisin de la operacin en tiempo real del
SI
De los 5 incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en las Conclusiones, los 2 siguiente son
considerados crticos para la adecuada coordinacin y supervisin de la operacin en tiempo real del SI:
I.M. Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronizacin horaria de la informacin requerida

para el SITR, con error de 5 [ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrn.
Esta criticidad para la coordinacin y supervisin de la operacin en tiempo real del SI est
relacionada con la necesidad imperativa de contar en el CDC con datos de tiempo real de los
Sistemas Elctricos de los Coordinados que se encuentren sincronizados con la base de tiempo
del SI, establecida por el reloj patrn. Esto permitir realizar un procesamiento preciso y
correlacionado de los diversos datos (por ejemplo de los estados de los dispositivos de maniobra
y las alarmas relacionadas con la actuacin de dispositivos de proteccin) que se encuentran
distribuidos por toda la Red as como un registro de la secuencia de eventos con resolucin de
milisegundos a fin de realizar un efectivo anlisis y diagnstico ex-post de las perturbaciones del
Sistema Elctrico. Las informaciones con errores de sincronizacin mayores que el exigido,
afectarn estas funciones bsicas de los sistemas SCADA.
I.N. Verificar el CUMPLIMIENTO de que los datos que se integren a la base de datos de tiempo
real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 s
La criticidad para la coordinacin y supervisin de la operacin en tiempo real del SI de este tem
es una caracterstica intrnseca de la naturaleza misma de tiempo real de la operacin del Sistema
CDEC-SING
6-4
Marzo de 2011
Elctrico. La edad del dato adquirido por el Sistema SCADA es muy importante que se mantenga
dentro de los lmites exigidos a fin de que los tiempos de respuesta de las variables del Sistema
Elctrico sean compatibles con los tiempos de accin y reaccin de la inteligencia humana pero
no ms all de ellos que puedan provocar stress en los operadores del CDC. Adicionalmente,
estos datos van a ser procesados por funciones de aplicacin como el Anlisis de Red (Network
Analysis) por lo que retardos superiores al exigido pueden representar time squews incompatibles
con el buen funcionamiento de programas como el Estimador de Estado, por ejemplo, pudiendo
provocar impactos en el monitoreo y anlisis de la seguridad del Sistema Elctrico.
Finalmente, cabe mencionar que si bien la medicin de la disponibilidad de la informacin recibida en el
CDC no fue parte de la auditora, durante las mediciones realizadas para los numerales I.M e I.N los
Auditores constataron una alta tasa de prdida de mensajes en la red con eventos (cambios de estado) que
estaban siendo simulados. De todos los mensajes recibidos con estos eventos simulados, el Coordinado
que evidenci mejores resultados report al CDC un mximo de 79% de los eventos, aunque en terreno
(donde estaban siendo simulados por los Auditores) se registraron todos los eventos. Durante estas
mediciones se verific tambin que todas las comunicaciones (va protocolos ICCP y DNP) haban sido
correctamente configuradas con reporte espontneo (envo de informacin sin necesidad de interrogacin
por parte del sistema SCADA del CDC), Sin embargo, como en la mayor parte de las mediciones se
obtuvo retardos bastante variables, los Auditores sospechan una posible falta de envo de informacin con
confirmacin (acknowledge) por parte de los Coordinados. Estas confirmaciones se utilizan justamente
para evitar que se pierdan los mensajes con informacin en casos de colisin o bajo nivel de seal en el
mensaje.
Incumplimientos relacionados con los requisitos de publicacin
De los incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en la Conclusiones, el siguiente es
considerado relacionado con los requisitos de publicacin:
I.C. Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 aos
los errores mximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se
exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-7
Los Auditores concluyen que aunque el CDEC-SING public algunos ejemplos, no estableci y
public formalmente una vez cada 4 aos los errores mximos admisibles de los transformadores
de medida y transductores del SI. Ya que los Auditores asumen que los errores mximos
admisibles de los transformadores de medida y transductores estn disponibles y no cambian muy
frecuentemente, no debe ser un gran trabajo publicar los errores mximos admisibles de los
transformadores de medida y transductores formalmente una vez cada 4 aos en el Website del
CDEC-SING.
CDEC-SING
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Marzo de 2011
Incumplimientos relacionados con los requisitos de informacin a la SEC

De los incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en la Conclusiones, los siguientes son
considerados relacionados con los requisitos de informacin a la SEC:
I.D.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-8, en relacin a que la DO deber comunicar
a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los Coordinados de los artculos
precedentes en un plazo mximo de 5 das de verificado el incumplimiento.
Los Auditores concluyen que no hay denuncia constante de incumplimientos por parte del
CDEC-SING a la SEC, lo que podra ser resuelto a travs de un procedimiento que garantice que
cada incumplimiento de los Coordinados de los artculos 4-4 a 4-7 se comunique a la
Superintendencia en un plazo mximo de 5 das de verificado el incumplimiento
I.G.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artculo 4-9 letra g), en relacin a que la DO haya
informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la
informacin requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.
Los Auditores concluyen que no existe un documento en donde la DO informe a la SEC del
cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la informacin requerida por parte de cualquiera
de los Coordinados. No obstante, el CDEC-SING debera cumplir a muy corto plazo el Artculo
4-9, letra g) de la NTSyC pues los Auditores han visto evidencia de la existencia de un
procedimiento de medicin de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados cuya
implementacin se encuentra en fase final de desarrollo.

Los Auditores encontraron un solo incumplimiento en este rubro:
II.B. Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas

estn sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artculo 4-22.
El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no est sincronizado con la base de tiempo
del CDC por lo que no cumple con la exigencia.
Aunque este incumplimiento puede no afectar la operacin en tiempo real, los Auditores lo consideran en
la categora de Incumplimientos crticos para la adecuada coordinacin y supervisin de la operacin en
tiempo real del SI porque creen que los operadores del sistema pueden y deben aprender de todos los
grandes incidentes en el sistema e implementar las lecciones aprendidas. Los registros de voz
generalmente proporcionan informaciones substanciales adicionales pero su uso es efectivo solamente
cuando poseen una estampa de tiempo confiable.
CDEC-SING
6-6
Marzo de 2011
ANEXO A
Plan Final de Auditora
Versin 2.2
CDEC-SING
6-7
Marzo de 2011
ANEXO A
Plan Final de Auditora
Versin 2.2
CDEC-SING
A-1
Febrero de 2011
Introduccin
Este documento describe de forma detallada la metodologa de auditora que ha sido usada para la
AuditoradelcumplimientonormativodelCaptuloN4delaNormaTcnicadeSeguridadyCalidadde
Servicio Exigencias Mnimas para Sistemas de Informacin y Comunicacin. En este documento se
describecadapasodelaauditora.
Estedocumentoesundocumentoviviente.Estosignificaquehasidousado,completado,revisadoy
actualizadoduranteelproyecto.Seaplicalasiguientenumeracin:
Versin0:
BorradordelPlandeAuditorausadodurantelasegundareunindeproyecto(Fase0)
Versin1.0: BorradordelPlandeAuditorausadoparalarecoleccindeinformacin(Fase1)
Versin1.1: BorradordelPlandeAuditoraincluyendolarecoleccindeinformacin(Fase1)para
revisindelCDECSING
Versin1.2: BorradordelPlandeAuditoraincluyendolarecoleccindeinformacin(Fase1)ylos
comentariosdelCDECSING
Versin2.0: PlanFinaldeAuditorausadoparalaFase3
Versin2.1: PlanFinaldeAuditoraincluyendolosresultadosdelaFase3pararevisindelCDEC
SING
Versin2.2: Plan Final de Auditora incluyendo los resultados de la Fase 3 y los comentarios del
CDECSING
ElDocumentodeAuditoraestestructuradodeacuerdoalostrminosdereferenciadelCDECSING.
CDEC-SING
A-2
Febrero de 2011
I.
SistemadeInformacinenTiempoReal.
I.A.
VerificarlaEXISTENCIAdedocumentodelCDECquecontengalainformacinen
tiemporealqueconsideranecesariaparaefectosdeunaadecuadacoordinacindela
operacinentiemporealdelSI,deacuerdoconloindicadoenelartculo44.
Artculo44
LosCoordinadosdebernsuministraralCDC,todalainformacinentiemporealqueste
considerenecesariaparaefectosdeunaadecuadacoordinacindelaoperacinentiempo
realdelSI.
Paratalefecto,losCoordinadosdeberndisponerdelequipamientonecesarioqueles
permitaestablecerelenlacededatosentiemporeal,entrelosequipamientosinformticos
desusCCyelCDC.
Asimismo,lainformacinentiemporealdeberpermitiralCDC,efectuarunaadecuada
supervisindelaoperacindelSI,yverificarquelaoperacindelSIestcumpliendoen
todomomentolasexigenciasestablecidasenlapresenteNT.
ActividaddelAuditor,Fase1
1. PidaunacopiadeldocumentodelCDECquecontengalainformacinentiemporealque
consideranecesariaparaefectosdeunaadecuadacoordinacindelaoperacinentiempo
realdelSI,deacuerdoconloindicadoenelartculo44.
2. Verifiquesi:
Lacopiaincluyeunarevisingeneraldelainformacinentiemporealqueconsidera
necesariaparaefectosdeunaadecuadacoordinacindelaoperacinentiempo
realdelSI;
LarevisingeneralcumpleconelArtculo44.
3. Sitodaslasverificacionessonpositivas,sedebellenarEXISTE.Sialmenosfaltauna,sedebe
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
CDEC-SING
ExistendosversionesdeldocumentodeProcedimientode
Variables,eldel28072009querespondealaNormaanterior
yeldel16122010querespondealaNormaactual.
A-3
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
SING101220001:captulo3(documentodel16122010)
SING101220002:captulo4(documentodel28072009)
1
ConclusindelAuditor
ComentariosdelAuditora
estaconclusin
EXISTE
NOEXISTE
NOEXISTE,perosujetoadisposicionestransitorias.Por
favormencionarelartculodelaNormaabajo.
RespuestadelCDECSING
alborradordelreportede
auditora
RespuestadelAuditoral
CDECSING
Sincomentarios.
DisponibleenelWebsite:http://cdec2.cdec
sing.cl/pls/portal/cdec.pck_proc_dodp_pub.proced_hist_dodp_item?p_id=23&p_clasif_direcc=1&p_tipo_proc=DO&p_de_don
de=web_cdec_public(www.cdecsing.cl:Inicio>Normativa>ProcedimientosDO/DP/DAP>ComentariosyObservaciones)
CDEC-SING
A-4
Febrero de 2011
I.B.
VerificarlaEXISTENCIAdedocumentodelaDO(DireccindeOperacionesdel
CDEC)quedefinelascaractersticasdelosenlaces,deacuerdoconloindicadoenel
artculo45.
Artculo45
Losserviciossealadosenelartculoprecedente,podrnsersatisfechosenformaindividual
oenformacolectivaconotrosCoordinados.Lacaractersticadelosenlacesrespectivosser
definidaporlaDOdeacuerdoconloestablecidoenlapresenteNT.
1. PidaunacopiadeldocumentodelaDO(DireccindeOperacionesdelCDEC)quedefinelas
caractersticasdelosenlaces,deacuerdoconloindicadoenelartculo45.
2. Verifiquesilacopia:
EstfirmadaporlaDO(DireccindeOperacionesdelCDEC);
EsvlidaparalosCoordinadosindividualesoparatodoslosCoordinados;
Definelascaractersticasdelosenlaces,deacuerdoconloindicadoenelartculo4
5.
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
SING101220002:artculos4,5,7y37
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
EXISTE
NOEXISTE
Sincomentarios.
A-5
Febrero de 2011
I.C.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequelaDOhayaestablecidoypublicadounavez
cada4aosloserroresmximosadmisiblesdelostransformadoresdemediday
transductoresdelSIqueseexigenalasnuevasinstalaciones,deacuerdoconlo
indicadoenelartculo47.
Artculo47
LosCoordinadosdeberninstalarlosequiposqueintervienenenlaadquisicindedatoscon
unaprecisinClase2ANSI,estoes,2%deerror,uotraClasedemenorerror.Enbasealas
caractersticasdecadaSIyladisponibilidadtecnolgicadelmercado,laDOdeber
establecerypublicarunavezcada4aosenelsitioWEBdelCDEC,loserroresmximos
admisiblesparalostransformadoresdemedidaytransductoresdelSIquesernexigiblesa
lasnuevasinstalaciones.
1. Tomeunacopiaimpresadeloserroresmximosadmisiblesdelostransformadoresde
medidaytransductoresdelSIqueseexigenalasnuevasinstalaciones,deacuerdoconlo
indicadoenelartculo47delapginaWebdelCDECSING.
2. TomenotadeladireccindelapginaWebenNotasdelAuditor(Abajo).
EstfirmadaporlaDO(DireccindeOperacionesdelCDECSING);
Tieneunafechadehacemenosde4aos;
Defineloserroresmximosadmisiblesdelostransformadoresdemediday
transductoresdelSIqueseexigenalasnuevasinstalaciones,deacuerdoconloindicado
enelartculo47.
4. Sitodaslasverificacionessonpositivas,sedebellenarCUMPLE.Sialmenosfaltauna,se
debellenarNOCUMPLE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
CDEC-SING
LaNormaTcnicade2009fueemitidahacemenosde4aos.
LaNormaTcnicade2005incluyeelmismoartculo(47)
pidiendolapublicacindeloserroresmximosadmisiblesde
lostransformadoresdemedidaytransductorescadaao.
SING101220002:artculo8,solounejemplo,noesexplcito.
Noparalasnuevasinstalaciones
CUMPLE
NOCUMPLE
NOCUMPLE,perosujetoadisposicionestransitorias.Por
NoexistedocumentodelCDECSINGparaesteasunto,ni
siquierarelacionadoconlaNormade2005quepedala
publicacindeloserroresmximosadmisiblesdelos
transformadoresdemedidaytransductorescadaao.
A-6
Febrero de 2011
auditora
CDECSING
CDEC-SING
DadoquelaNormade2009exigelapublicacincada4aos,
yaunnotrascurredichoplazo,seentenderaquenoexiste
incumplimiento(laNormade2005yanoestvigente).
DOnocumpleporquenoexistedocumentopublicadoconlos
erroresmximosadmisiblesdelostransformadoresde
medidaytransductoresdelSIqueseexigenalasnuevas
instalaciones,deacuerdoconloindicadoenelartculo47.
A-7
Febrero de 2011
I.D.
VerificarelCUMPLIMIENTOdelartculo48,enrelacinaquelaDOdeber
comunicaralaSuperintendenciaelincumplimientoporpartedelosCoordinadosdelos
artculosprecedentesenunplazomximode5dasdeverificadoelincumplimiento.
Artculo48
Elincumplimientodelasobligacionesestablecidasenlosartculosprecedentes,delpresente
Ttulo,cualquierafueresucausa,porpartedecualquierCoordinado,debersercomunicado
porlaDOalaSuperintendencia,enunplazomximode5dasdeverificadoel
incumplimiento.
1. Pidalascinco(5)ltimascomunicacionesentrelaDOylaSuperintendenciaacercadel
incumplimientoporpartedelosCoordinadosdelosartculos41al48.
2. Verifiquesilosdocumentos:
EstnfirmadosporlaDO(DireccindeOperacionesdelCDEC);
DescribenlascomunicacionesentrelaDOylaSuperintendenciaacercadel
incumplimientoporpartedelosCoordinadosdelosartculos41al48;
IndicanlafechadelascomunicacionesentrelaDOylaSuperintendencia.
ActividaddelAuditor,Fase3:
1. PreguntealCDECSINGsinohuboocasinparaqueencontraraunincumplimientoenlos
Coordinadosantesdeenviarlacarta(SING101220003)
2. Silarespuestaesafirmativa,quhizoelCDECSING?
3. ElCDECSINGverificelincumplimiento?ElCDECSINGreportelincumplimientoalaSEC?
4. VerifiquesilaobligacinestabaenlaversinanteriordelaNormaTcnica
5. Silarespuestaesafirmativa,verifiquecmocumpliconstoelCDECSING.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
Laverificacindelcumplimientodelartculo48sobrelas
obligacionesdelosCoordinadosparaformarpartedelSITR
realmenteseinicienOctubrede2007.Atravsdecartadel
06102006elCDECSINGsolicitlaextensindelplazo
indicadoenelartculo1030delaNTSyCSdel2005quehaca
referenciaalafechadeiniciode01012007delas
obligacionesdelosCoordinados,hastael30092007.Esta
solicitudfueconcedidaporlaSECenResolucinMinisterial#
59del23112006.
SING101220003:cartadel05032007
SING101220004:cartadel20122010
SING110128101:ResolucinMinisterialdel23112006
SING110128102:cartadelCDECSINGdel06102006
A-8
Febrero de 2011
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
CUMPLE
NOCUMPLE
Nosehadetectadoladenunciaconstantedeincumplimientos
porpartedelCDECSINGalaSECdesdequeseinicila
vigenciadelartculo48enOctubrede2007,puessolohan
presentadounoscuantosdocumentospuntuales.Delacarta
del20122010,seobservaquehahabidoincumplimientosde
losCoordinadosperonohayevidenciasdeinformacindelos
mismosalaSECenelplazomximode5dasdeverificadoel
incumplimiento.
EfectivamentelaDOnohadenunciadoalaSECtodoslos
incumplimientosquesetienenalafechaenesteartculodela
NT.
DeacuerdoconrespuestadelCDECSING
A-9
Febrero de 2011
I.E.
VerificarelCUMPLIMIENTOdelartculo49letraf),enrelacinaquelaDOdebe
permitirelaccesoainformesrelativosalaprogramacin,semanalydiaria,y
operacinrealoperativadelSI,alosCoordinados,laSuperintendenciaylaComisin,
tantoencondicionesnormalesdeoperacincomodeemergencia.
Artculo49
LaDOyelCDC,segncorresponda,estarnsujetosalcumplimientodelassiguientes
obligaciones:
..
f)LaDOdeberpermitirelaccesoainformesrelativosalaprogramacin,semanalydiaria,y
operacinrealoperativadelSI,alosCoordinados,laSuperintendenciaylaComisin,tanto
encondicionesnormalesdeoperacincomodeemergencia.Paratalefecto,laDOpublicar
enelsitioWEBdelCDEClosinformessealados.
1. PreguntealCDECSINGenquepginasWebproveeaccesoalosinformesrelativosala
programacin,semanalydiaria,yoperacinrealoperativadelSI,alosCoordinados,la
SuperintendenciaylaComisin,tantoencondicionesnormalesdeoperacincomode
emergencia.
2. TomenotadetodaslasdireccionesWebennotasdelauditor(Abajo).
3. ImprimaestaspginasWebdelCDECSING.
4. Verifiquesilaimpresin:
Estfechada;
IncluyeladireccinWebcompleta;
EsdelapginaWebdelCDECSING;
Incluyelainformacinrelacionadaconlaprogramacinsemanal;
Incluyelainformacinrelacionadaconlaprogramacindiaria;
Incluyelainformacindelascondicionesnormalesdeoperacin;
Incluyelainformacindelascondicionesnormalesdeemergencia;
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
SING101220005ySING101220006:informacintomadadel
WebsiteacercadelaProgramacindelaGeneracinDiaria
SING101220007ySING101220008:informacintomadadel
A-10
Febrero de 2011
WebsiteacercadelaProgramacindelaGeneracinSemanal
SING101220009:documentodel221210queincluyeel
efectodelasemergencias.2
Todaslosfallas:http://cdec2.cdec
sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=5016
Estadsticasdefalla:http://cdec2.cdec
ELCDECSINGpublicaensuWebsitelasinformaciones
relacionadasconlasprogramacionesencondicionesnormales
deoperacin.Encasodeemergencia,serealizanredespachos
deemergenciayseemitenInformesdeFalla(loquese
especificaenlaNormaTcnica)
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
estaconclusin
RespuestadelCDECSING Sincomentarios.
auditora
CDECSING
http://cdec2.cdec-sing.cl/portal/page?_pageid=33,4121&_dad=portal&_schema=PORTAL
CDEC-SING
A-11
Febrero de 2011
I.F.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequelosinformessealadosenelprrafoanterior
seencuentrenpublicadosenelsitioWebdelCDEC.
Artculo49
obligaciones:
..
f)LaDOdeberpermitirelaccesoainformesrelativosalaprogramacin,semanalydiaria,y
operacinrealoperativadelSI,alosCoordinados,laSuperintendenciaylaComisin,tanto
encondicionesnormalesdeoperacincomodeemergencia.Paratalefecto,laDOpublicar
enelsitioWEBdelCDEClosinformessealados.
1. ActividadesrealizadasydescritasenlaFase1
NotasdelAuditor
LosdocumentosseencuentranpublicadosenlaWebenel
sitiohttp://cdec2.cdecsing.cl.HaycopiadelsitioWebenlos
documentosSING101220005alSING101220009.
ElaccesoalsitioWebesthabilitadoparaelpersonalquelo
requiera.
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
Sincomentarios.
A-12
Febrero de 2011
I.G.
VerificarelCUMPLIMIENTOdelartculo49letrag),enrelacinaquelaDO
hayainformadoalaSuperintendenciadelcumplimientodeladisponibilidadycalidad
delainformacinrequeridaporpartedecualquieradelosCoordinados.
Artculo49
obligaciones:
..
g)
LaDOdeberinformaralaSuperintendenciadelcumplimientodeladisponibilidady
calidaddelainformacinrequeridaporpartedecualquieradelosCoordinados.
1. PreguntecmoinformaelCDECSINGalaSuperintendenciaacercadelcumplimientodela
disponibilidadycalidaddelainformacinrequeridaporpartedecualquieradelos
Coordinados.
2. PidaunacopiadeldocumentoqueelCDECSINGusaparainformaralaSuperintendencia.
Estfechada;
EstfirmadaporlaDO;
Incluyeuntextoacercadelcumplimientodeladisponibilidadycalidaddelainformacin
requeridaporpartedecualquieradelosCoordinados.
1. Laverificacindelcumplimientodeesterequisitoseencuentraenunaetapadetransicin
conformealoestablecidoenelArt.115delaNormaPorfavorinformarelestadodeesta
etapa.
2. ElCDECSINGpuedemostrarejemplosdelainformacinquetienedisponibleacercade
esto?
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
ElCDECSINGannohainformadoalaSuperintendencia,
aunqueelCDECSINGdeberatenerinformacindisponible.
NohuboautorizacinformaldelaSuperintendenciade
postergarlacomunicacin,slounemailaldirectordel
CDECSING.
NoexisteundocumentoendondeelCDECSINGinformeala
Superintendenciadelcumplimientodeladisponibilidady
calidaddelainformacinrequeridaporpartedecualquiera
delosCoordinados.
LossiguientesdocumentosserefierenalProcedimientode
Medicindeladisponibilidadqueseencuentraen
elaboracin:
SING110121066:RegistrodeDisponibilidaddeVariablesdel
SITR,deJuliode2010
A-13
Febrero de 2011
SING110121067:FormatoInformeMensualde
Disponibilidad
SING110121071:RegistrodeDisponibilidadyActualizacin
deVariablesSITRdeCoordinados,deMayo2010
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CUMPLE
NOCUMPLE
Elprocedimientodemedicindeladisponibilidaddelas
variablesSITRdelosCoordinadosseencuentraenfasefinal
dedesarrolloporpartedelProveedordelSistemaSCADAdel
CDECSING(ALSTOM).Unavezqueestaaplicacinse
encuentreonline,previstoparafinesdeFebrero2011,se
podrverificarelcumplimientodelartculo49,letrag).
ElCDECSINGenvialaCNElosformatospropuestossegnel
Artculo115delaNT,losquefueroninformados
favorablementeporlaCNE.ElCDECSINGseencuentra
preparandolainformacindeacuerdoalosformatos.
Sincomentarios.
CDEC-SING
A-14
Febrero de 2011
I.H.
VerificarlaEXISTENCIAdedocumentodelaDO,publicadoanualmente,que
indiqueladisponibilidadycalidaddelainformacinrequeridaalosCoordinados,de
acuerdoconloindicadoenelartculo410letraa).
Artculo410
CadaCoordinado,atravsdesuCCestarsujetoalcumplimientodelassiguientes
obligaciones:
a) PoneradisposicindelCDCtodalainformacinrequeridaconladisponibilidadycalidad
quepubliqueanualmentelaDOparalosvnculosdecomunicaciones.
1. PidaunacopiadeldocumentodelaDO,publicadoanualmente,queindiquela
disponibilidadycalidaddelainformacinrequeridaalosCoordinados,deacuerdoconlo
indicadoenelartculo410letraa).
Tienefechadehacemenosdeun(1)ao;
Tienetodalainformacinrequeridaconladisponibilidadycalidadparalosvnculos
decomunicaciones;
EsaplicableparatodoslosCoordinados.
llenarNOEXISTE.
1. SiestaobligacinestabaenlaversinanteriordelaNormaTcnica(verpreguntaIG),pida
unacopiadeldocumentodelaDO,publicadoanualmente,queindiqueladisponibilidady
calidaddelainformacinrequeridaalosCoordinados,deacuerdoconloindicadoenel
artculo410letraa).
2. Sinohayunacopia,sedebeusarunejemplo(verpreguntaIG4)paralaverificacina
continuacin.
Tienefechadehacemenosdeun(1)ao;
Tienetodalainformacinrequeridaconladisponibilidadycalidadparalosvnculos
decomunicaciones;
EsaplicableparatodoslosCoordinados.
llenarNOEXISTE.
CDEC-SING
A-15
Febrero de 2011
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
LaNormasolicitaqueelCoordinadoentreguealCDCla
informacinrequeridarequeridaserefiereenestecasoala
informacinentiemporealcorrespondienteaestados,
alarmasyvaloresanalgicosconladisponibilidadycalidad
SING101220002:captulo3:definelascaractersticasyla
disponibilidadylacalidadpublicadasporlaDO.
EXISTE
NOEXISTE
ExisteeldocumentodelaDOmencionadoquenoes
publicadoanualmenteporquenohansidoalteradasla
disponibilidadycalidaddeinformacinrequeridasalos
Coordinados.
Sincomentarios.
A-16
Febrero de 2011
I.I.
VerificarlaEXISTENCIAdeprocedimientodemedicindeladisponibilidadde
informacin,deacuerdoconloindicadoenelartculo412.
Artculo412
ElequipamientoquedebendisponerlosCoordinadosparaestablecerelenlacededatoscon
elCDC,debergarantizarunadisponibilidaddelainformacin,tantoenelCCcomoenel
CDC,mayoroiguala99,5%,medidaenunaventanamvilde12meses,incluyendoenel
cmputoaloscanalesdecomunicacindedatos.LaDOdeberestablecerelprocedimiento
demedicindeladisponibilidad.
1. Pidaunacopiadelprocedimientodemedicindeladisponibilidaddeinformacin,de
acuerdoconloindicadoenelartculo412.
Describelasmedidasnecesariasparacalcularladisponibilidaddelainformacin,
tantoenelCCcomoenelCDC,mayoroiguala99,5%;
Describelasmedidasenunaventanamvilde12meses;
Incluyeenelcmputoaloscanalesdecomunicacindedatos.
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
Existenvariosdocumentosauditadosqueseincluyena
continuacinrelativosalregistrodeladisponibilidadde
informacinparaelCDECSING.Elprocedimientodemedicin
dedisponibilidad,requeridoporlaNTnonecesariamente
debetenercarcteroficialdeProcedimientoDOpuesnose
encuentracitadoenelArt.19delaNTqueestablecelos
ProcedimientosDOquesonexigiblesalCDECSINGyque
debencumplirconlatramitacinindicadaenelArt.10delDS
291/2007.
Existencuatrodocumentos:
deVariablesSITRdeCoordinadosPropuestaCDECSINGde
Enero2010,elcualdefinelametodologadeclculodela
disponibilidaddeinformacin
SING101220011:PropuestadeALSTOMdel13082010
paraeldiseodelaimplementacindelRegistrode
DisponibilidaddeVariablesdelSITR
SING110121066:DiseodelaImplementacindelRegistro
deDisponibilidaddeVariablesdelSITR,preparadopor
ALSTOMenJuliode2010
SING110121067:FormatoInformeMensualde
DisponibilidadSITR,preparadoporCDECSING
A-17
Febrero de 2011
deVariablesSITRdeCoordinados,PropuestadeCDECSINGde
Mayode2010,queactualizaeldocumentoSING101220010:
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
EXISTE
NOEXISTE
ExistenlosdocumentosSING101220010ySING110121071
deEneroyMayode2010relativosalregistrodela
disponibilidaddeinformacinparaelCDECSING,queaunque
sondecarcterinternoaniveldemanualynocomo
ProcedimientoDO,definenlametodologadeclculodela
disponibilidaddeinformacin.Estosdocumentoshanservido
debaseparaqueelproveedorALSTOMpreparelapropuesta
yeldiseodelaimplementacindelRegistrode
Disponibilidadqueseencuentraenfasefinaldedesarrollo.
Sincomentarios.
CDEC-SING
A-18
Febrero de 2011
I.J.
VerificarlaEXISTENCIAdeinformedelaDOconellistadodesealesrequeridas,
deacuerdoconloindicadoenelartculo414.
Artculo414
LosCoordinados,atravsdesusCC,debernentregarlasmedicionesquedeterminelaDO
paracumplirconunnivelderedundanciatal,quepermitaverificarsucertidumbremediante
unestimadordeestadoyconfigurarunabasededatosdetiemporealconsistenteconlos
requerimientosdefuncionamientodelosprogramasdeaplicacindeusocorrienteenel
CDCdelSI.AestosefectoslaDOinformaroportunamentealosCoordinadosellistadode
sealesrequeridas.
1. PidaunacopiadelinformedelaDOconellistadodesealesrequeridas,deacuerdoconlo
Describelassealesrequeridas.
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
SING101220012:listadetodoslospuntosdelabasede
datos,estdisponibleenlaWeb.
ConclusindelAuditor
EXISTE
NOEXISTE
estaconclusin
auditora
CDECSING
Sincomentarios.
CDEC-SING
A-19
Febrero de 2011
I.K.
VerificarlaEXISTENCIAdedocumentosdelaDOyquefueronacordadoscon
cadaCC,queindiquenlaseleccindealarmasylosagrupamientosarealizarparasu
transmisinalCDCdesdelosCC,deacuerdoconloindicadoenelartculo415.
Artculo415
LaseleccindelasalarmasylosagrupamientosarealizarparasutransmisinalCDC,desde
losCC,serndefinidosyacordadosentrelaDOycadaCC,deacuerdoconlascaractersticas
particularesdelosequipamientosdeproteccinymaniobra.Elagrupamientodealarmasse
realizardemaneraquepermitaidentificarconunmnimonmerodestas,elgradode
afectacindeladisponibilidaddeunequipamientooconjuntodeequiposaconsecuenciade
unafalla.
1. PidacopiasdelosdocumentosdelaDOyquefueronacordadosconcadaCC,queindiquen
laseleccindealarmasylosagrupamientosarealizarparasutransmisinalCDCdesdelos
CC,deacuerdoconloindicadoenelartculo415.
2. Verifiquesilascopias:
EstndisponiblesparatodoslosCoordinadoresenelSIdelCDECSING;
EstnfirmadasporlaDO(DireccindeOperacionesdelCDEC)yelCC;
Indicanlaseleccindealarmasylosagrupamientosarealizarparasutransmisinal
CDCdesdelosCC,deacuerdoconloindicadoenelartculo415.
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
Artculos33y34,
DocumentosSING101220029ySING101220037:
SeleccinyagrupamientodealarmasparaelSITR
Alarmas:AESGeneryNorgener
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDEC-SING
EXISTE
NOEXISTE
Sincomentarios.
A-20
Febrero de 2011
CDECSING
CDEC-SING
A-21
Febrero de 2011
I.L.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequelaDOtengaestablecidounrelojpatrn,de
Artculo416
LainformacinrequeridaparaelSITRdebecontarconladebidasincronizacinhoraria,para
locualsertransmitidaalCDCconsumarcadetiemporealdeocurrencia,entendindose
portal,laindicacindelaHoraOficialdeocurrenciadecadaevento,conunerrorde+5
[ms],respectodelabasedetiempoestablecidaporelrelojpatrnquedefinalaDO.
LosdatosqueseintegrenalabasededatosdetiemporealdelCDCdebernregistrarsecon
unretardonosuperiora5segundoscontadosdesdeelmomentodesuocurrencia.Enel
casodeloscambiosdeestadoestosdebernserenviadosconlarespectivaestampade
tiempo.
TratndosedeinstalacionesdelCDECSINGconunademandainferiora4MWodecentrales
generadorasconunapotenciainstaladatotalinferiora4MW,elretardosealadoenel
incisoanteriorpodrserdehasta10segundos.
Actividaddelauditor,Fase1:
1. DiscutalametodologadelaFase3conelCDECSING.
1. Verifiquesi:
Setieneestablecidounrelojpatrn,deacuerdoconloindicadoenelartculo416.
debellenarNOCUMPLE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
SING101220013,SING101220014,SING1012200153
SING110121065:CaractersticasdelSistemadeRelojPatrn
TrueTime
SING110121072:ManualdelRelojPatrnTrueTime
SING110121076:FotodelaparatoGPSdelCDCdelCDEC
SING
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
http://cdec2.cdec-sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=5036
CDEC-SING
A-22
Febrero de 2011
estaconclusin
auditora
CDECSING
Sincomentarios.
CDEC-SING
A-23
Febrero de 2011
I.M.
VerificarelCUMPLIMIENTOdelasincronizacinhorariadelainformacin
requeridaparaelSITR,deacuerdoconloindicadoenelartculo416.Sedebern
obtenerlosvaloresdeerroresactualesparaunamuestrarepresentativade
Coordinados.Noobstanteloanterior,sedebernconsiderarcomomnimolos
CoordinadosqueajuiciodelCDECsonlosdemayorimpactoantefalla.
Artculo416
[ms],respectoalabasedetiempoestablecidaporelrelojpatrnquedefinalaDO.
tiempo.
TratndosedeinstalacionesdeCDECSINGconunademandainferiora4MWodecentrales
1. Seleccione3Coordinadosrepresentativos;
2. RealicelasmedicionessegnelprocedimientoacordadoconelCDECSINGylos
Coordinados;
3. Documenteestasmedicionespormediodefotos,videodigitaly/oreportesdemedicin.
4. Verifiquesi:
Laestampadetiempotieneunerrordemenosde5ms;
debellenarNOCUMPLE.
NotasdelAuditor
CDEC-SING
LosCoordinadosseleccionadosfueronECL(Subestacin
Antofagasta),MineraEscondida(SubestacinColoso)y
Gasatacama(SubestacindelaCentralAtacama).
Lasmedicionesseejecutarondeacuerdoconel
procedimientopropuestoporKEMAyrevisadoporelCDEC
SINGylosCoordinadosseleccionados.
A-24
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
DocumentosdelCDECSINGparalasmediciones:
SING110107044:diagramageneraldelascomunicaciones
SING110107045:pruebasSATICCP
SING110107046:pruebasSATRTU
DocumentosdelosequiposdeECLparalasmediciones:
SING110107052:cartaECL15502010
SING110107053:antecedentesauditoriaECL
DocumentosdelosequiposdeMineraEscondidaparalas
mediciones:
SING110107054:faxdeMineraEscondida00142011
SING110107055:informacionesEscondidaparte1
DocumentosdelosequiposdeGasatacamaparalas
mediciones:
SING110114061:cartaGasatacama15522010
SING110114062:requerimientosauditoraNTCDEC
SING110114063:tem1a4
SING110114064:complementariostem3g
FotostomadasdurantelasmedicionesenECL:
SING110121077ySING110121078
FotostomadasdurantelasmedicionesenMineraEscondida:
SING110121079ySING110121080
FotostomadasdurantelasmedicionesenGasatacama:
SING110121081ySING110121082
Registrosdigitaleseimgenessistemasdeinformacinde
ECL:SING110121096ySING110121097,respectivamente
RegistrostomadosporMineraEscondidaparalaprueba:
SING110128095
RegistrostomadosporGasatacamaparalaprueba:
SING110128100
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
Deacuerdoconlosresultadospresentadoseneldocumento
deMetodologadeMedicinyResultadosObtenidos
correspondientealAnexoCdelReporteFinaldela
Auditora,solounodelosCoordinados,MineraEscondida,
estaconclusin
CDEC-SING
A-25
Febrero de 2011
auditora
CDECSING
cumpliconloexigido(errorde+5[ms]respectoalabasede
tiempoestablecidaporelrelojpatrn),mientrasqueECLy
Gasatacamanosuperaronlaprueba.
Sincomentarios.
CDEC-SING
A-26
Febrero de 2011
I.N.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequelosdatosqueseintegrenalabasededatos
detiemporealdelCDCseregistrenconunretardonosuperiora10s,deacuerdoconlo
Artculo416
[ms],respectodelabasedetiempoestablecidaporelrelojpatrnquedefinalaDO.
tiempo.
TratndosedeinstalacionesdeCDECSINGconunademandainferiora4MWodecentrales
1. Seleccione3Coordinadosrepresentativos;
2. RealicelasmedicionessegnelprocedimientoacordadoconelCDECSINGylos
Coordinados;
3. Documenteestasmedicionespormediodefotos,videodigitaly/oreportesdemedicin
1. Compruebesi:
LosdatosqueseintegranalabasededatosdetiemporealdelCDCestnsiendo
registradosconunretardonosuperiora10segundos.
debellenarNOCUMPLE.
NotasdelAuditor
CDEC-SING
LosCoordinadosseleccionadosfueronECL(Subestacin
Antofagasta),MineraEscondida(SubestacinColoso)y
Gasatacama(SubestacindelaCentralAtacama)
Lasmedicionesseejecutarondeacuerdoconel
procedimientopropuestoporKEMAyrevisadoporelCDEC
SINGylosCoordinadosseleccionados.
A-27
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
DocumentosdelCDECSINGparalasmediciones:
SING110107044:diagramageneraldelascomunicaciones
SING110107045:pruebasSATICCP
SING110107046:pruebasSATRTU
DocumentosdelosequiposdeECLparalasmediciones:
SING110107052:cartaECL15502010
SING110107053:antecedentesauditoriaECL
DocumentosdelosequiposdeMineraEscondidaparalas
mediciones:
SING110107054:faxdeMineraEscondida00142011
DocumentosdelosequiposdeGasatacamaparalas
mediciones:
SING110114061:cartaGasatacama15522010
SING110114062:requerimientosauditoraNTCDEC
SING110114063:tem1a4
SING110114064:complementariostem3g
FotostomadasdurantelasmedicionesenECL:
SING110121077ySING110121078
FotostomadasdurantelasmedicionesenMineraEscondida:
SING110121079ySING110121080
FotostomadasdurantelasmedicionesenGasatacama:
SING110121081ySING110121082
RegistrosdigitalesdeSistemasdeInformacinCDECSING:
SING110128089EdaddatoECL
SING110128090EdaddatoEscondida
SING110128094EdaddatoGasatacama
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
Deacuerdoconlosresultadospresentadoseneldocumento
deMetodologadeMedicinyResultadosObtenidos
correspondientealAnexoCdelReporteFinaldela
Auditora,dosdelosCoordinados,MineraEscondiday
Gasatacamacumplieronconloexigido(error10[s]),
mientrasqueECLnosuperlaprueba.
estaconclusin
CDEC-SING
A-28
Febrero de 2011
auditora
CDECSING
CDEC-SING
Sincomentarios.
A-29
Febrero de 2011
II.
ComunicacionesdeVozOperativas
II.A.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelCDChayaefectuadograbacionesdelas
comunicacionesatravsdelcanaldevozal,ydesdeelCDC,deacuerdoconloindicado
enelartculo421.
Artculo421
Lascomunicacionesatravsdelcanaldevozal,ydesdeelCDC,sernconsideradasoficiales,
porloquelasindicaciones,decisionesyrdenescomunicadasatravsdedichomediosern
grabadasporelCDCyreconocidascomotalesporlosCoordinados.
1. PreguntesobrelosprocedimientosdecomunicacindelCDCdelCDECSINGquedescribenel
usodelostelfonos.
2. PidaunalistadetelfonosenelCDCdelCDECSING,incluyendounaindicacindesilas
conversacionestelefnicasestnsiendograbadas.
3. PreguntealCDECSINGsiellospuedendemostrarquesusistemagrabalascomunicacionesa
travsdelcanaldevoz.
1. PreguntealCDECSINGsiellospuedendemostrarquesusistemagrabalascomunicacionesa
travsdelcanaldevoz.
2. VerifiquesilosnmerosdelalistadetelfonosenelCDCdelCDECSINGestngrabadosyla
indicacindesilasconversacionestelefnicasestnsiendograbadas.
3. Verifiquesimsnmerosestngrabados.
4. CualeslapolticasobrelagrabacindelasllamadastelefnicasdelJefedeOperacindelCDEC
SING?
NotasdelAuditor
CDEC-SING
ElEquipoGrabadorNICELOGesadministradoatravsdeun
SoftwareporelIngenieroAnalista.
HaycomunicacindirectasoloconlosCoordinadosque
tienencentrosdecontrolcomopermitelaNTSyCSenel
numeral4.10.LacomunicacinconlosdemsCoordinadosse
realizaatravsdeaquellosCoordinadosquetienencentros
decontrol.
SegrabanlascomunicacionesentreelCDCdelCDECSINGy
los9CoordinadosquetienenCentrodeControl.Asuvez,las
comunicacionesentrelos9Coordinadosindicadosylos
demsCoordinadossegrabanatravsdelosCentrosde
A-30
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
Controlqueelloshandesignadoparasuatencin.
Haydosnmeroscorrespondientesalneastelefnicas
pblicasgrabadosquesirvencomoreservaparacomunicacin
conlosCoordinadosyquesonadicionalesalostelfonos
dedicados.
Nohayunapolticasobrelagrabacindelasllamadas
telefnicasdelJefedeOperacin.Lascomunicaciones
oficialessoloserealizanpormediodelusodelostelfonos
dedicados.Todaslasllamadasqueserealizanpormediode
lostelfonosdedicadossongrabadas.
EneldocumentoSING101220016,correspondienteal
procedimientoDOdeTareasyResponsabilidadesdelCentro
deDespachoyControl,seestableceLosCCdeberndisponer
deequiposdegrabacindelascomunicacionesquese
realicenatravsdelostelfonosdedicadosentreelCCyel
CDC,ascomodelascomunicacionesoperacionalesentreel
CCylosCOqueestnbajosucoordinacin.Estasgrabaciones
debernquedardisponiblespararequerimientodela
DOporunperiodomnimode3meses.Esteprocedimiento
fueacordadoporelCDECSINGylosCoordinadosyest
pendientesuoficializacinporpartedelaCNE.
SING101220016,artculos11y124,SING101220018,SING
101220070.
SING110121068:Impresionesdepantalladirectamentedel
softwarequeadministraelequipograbadorparalas
grabacionesdevozdelostelfonosdedicados
correspondientesa:unallamadaencurso,ellistadodelos
CoordinadosconlosquesepuedecomunicardesdeelCDCdel
CDECSINGylasdoslneastelefnicaspblicasdisponibles,un
listadodellamadasdetreshorasseguidasdel18deEnerode
2011,lareproduccindeunallamadaefectuada
anteriormente,unlistadodellamadasdehacemsdeunao,
ellistadoparcialdelasllamadasregistradasel5deJuliode
2010,ellistadoparcialdelasllamadasregistradasel17de
Enerode2011,ylapantalladeadministradordelsoftware.
SING110121088:Correoelectrnicoendondeseadjuntan
variasgrabacionesdevoz
http://cdec2.cdecsing.cl/pls/portal/cdec.pck_proc_dodp_pub.proced_hist_dodp_item?p_id=25&p_clasif_direcc=2&p_tipo_p
roc=DO&p_de_donde=web_cdec_public
CDEC-SING
A-31
Febrero de 2011
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
CUMPLE
NOCUMPLE
Sincomentarios.
A-32
Febrero de 2011

II.B.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelregistrodetiempodelascomunicaciones
grabadasestnsincronizadasconlabasedetiempodelCDC,deacuerdoconloindicado
enelartculo422.
Artculo422
Elcanaldevoznopodrserutilizadoparacomunicacionesquenoestndirectamente
relacionadasconlaoperacindelSI.Elregistrodetiempodelascomunicacionesgrabadas
estarsincronizadoconlabasedetiempodelCDC.
ActividaddelauditorenFase3:
1. Tomeunafotografadelajustedetiempodelsistemadegrabacindevoz.
2. Tomeunafotografadelajustedetiempodelrelojpatrn(vertemMenelcapitulo
anterior).
3. Llenelasceldasdecolorblancoenlasiguientetabla:
Banderadetiempode
Horaenquese
lafoto
tomalafotografa
HH:MM:SS
HH:MM:SS
AB
segundos
1Tiempodelsistemadegrabacinde
voz
17:30:58
00:00:05
17:30:53
2Relojpatrn
16:37:53
00:07:44
16:30:09
12DiferenciaentrelostiemposdelsistemadegrabacindevozyeltiempodelGPS
44s
corrigiendo
ladiferencia
porel
horariode
verano
4. SiladiferenciaentreeltiempodegrabacindevozyeltiempoGPSesmenosde5
segundos,seconsideraqueeltiempodegrabacindevozestsincronizado.Enestecaso,el
auditorpuedeconcluirCUMPLEenlasiguientetabla:
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
Enlatabladelnumeral3,eldatodelahoraenquesetoma
lafotografasereemplazporlahoraqueregistrel
cronmetrodeuncelularenlahoraenlaquesetomla
fotografa.Estodebidoaquelacmaradigitalusadano
registrasegundosyelusodelcronmetroensulugarno
afectalosresultadosdelaprueba.
Fotografadeltiempodegrabacindevoz:SING110121075
Fotografadeltiemporelojpatrn:SING110121076
A-33
Febrero de 2011
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
CUMPLE
NOCUMPLE
Ladiferenciaentrelostiemposdelsistemadegrabacinde
vozyeltiempodelaparatoGPSfuede44s.
Sincomentarios.
A-34
Febrero de 2011

II.C.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelCDCconserveelarchivodelas
comunicacionesdevozporunperodomnimode6meses,deacuerdoconloindicado
enelartculo423.
Artculo423
ElCDCtendrlaresponsabilidaddeconservarelarchivodelascomunicacionesdelcanalde
vozporunperodomnimode6meses.Estearchivodeberestardisponibleparaconsulta
delosCoordinados.
Noobstanteloanterior,enelcasoqueuneventooincidenteocurridoenelSIestsiendo
analizadooinvestigadoporlaDOolaSuperintendencia,respectivamente,yelregistrode
comunicacionesdevozsetorneunaevidencianecesariaparalosanterioresprocesos,el
citadoregistrodeberconservarsehastaquedichosprocesoshayanconcluidooexista
pronunciamientodefinitivoalrespecto.Paraefectosdelosealadoenesteartculo,se
entenderquelaSuperintendenciaestanalizandooinvestigandouneventooincidente,si
eseorganismosolicitaalCDECrespectivoantecedentessobreeleventooincidentedentro
delplazode6meses.
ActividaddelauditorenlaFase3:
1. PidaalCDECSINGquemuestretodaslasgrabacionesdevozdelprimerdahbildela
semanaquepresentunaoperacinnormalhacemsde6meses.
2. Hagaunaimpresindelasindicacionesdetodaslasgrabacionesdeeseda.
3. Cuenteelnmerodegrabacionesdeeseda.
4. Hagaunaimpresindelasindicacionesdetodaslasgrabacionesdeldahbilanteriorala
auditoraquepresentunaoperacinnormal.
5. Cuenteelnmerodegrabacionesdeeseda.
6. Siexistenlasgrabacionessolicitadasenunnmeromayora100sedebellenarCUMPLE,
casocontrariosedebellenarNOCUMPLE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
CDEC-SING
Elnmerodegrabacionesdevozdelprimerdahbildela
semanaquepresentunaoperacinnormalhacemsde6
meses(5deJuliode2010)fuede274.
Elnmerodegrabacionesdevozdeldahbilanteriorala
auditoraquepresentunaoperacinnormal(17deEnerode
2011)fuede402.
SING110121073:Listadodelasllamadasregistradasel5de
Juliode2010ylistadodelasllamadasregistradasel17de
Enerode2011.
A-35
Febrero de 2011
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
CUMPLE
NOCUMPLE
Sincomentarios.
A-36
Febrero de 2011
II.D. VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelCDCtengadisponiblelosarchivosdelas
comunicacionesdelcanaldevozparaconsultadelosCoordinados,deacuerdoconlo
Artculo423
ElCDCtendrlaresponsabilidaddeconservarelarchivodelascomunicacionesdelcanaldevoz
porunperodomnimode6meses.Estearchivodeberestardisponibleparaconsultadelos
Coordinados.
comunicacionesdevozsetorneunaevidencianecesariaparalosanterioresprocesos,elcitado
registrodeberconservarsehastaquedichosprocesoshayanconcluidooexista
entenderquelaSuperintendenciaestanalizandooinvestigandouneventooincidente,siese
organismosolicitaalCDECrespectivoantecedentessobreeleventooincidentedentrodelplazo
de6meses.
ActividaddelauditorenlaFase3:
1. PreguntealCDECSINGcomoseponeadisposicindelosCoordinadoslosarchivosdelas
comunicacionesdelcanaldevoz.
2. Pidalosdocumentosquesoportenloanterior.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDEC-SING
LosCoordinadossabenquetienenasudisposicinlos
archivosdecomunicacionesdelcanaldevozcomoloindicala
NTSyCS.ElCDECSINGnohacepblicoslosarchivos,sinoque
losentregaasolicitud.
SING110121086:SolicitudporpartedeunCoordinadodelos
archivosdecomunicacionesdelcanaldevoz
CUMPLE
NOCUMPLE
Sincomentarios.
A-37
Febrero de 2011
CDECSING
CDEC-SING
A-38
Febrero de 2011
II.E.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequeenelcasoqueuneventooincidenteocurrido
enelSIestsiendoanalizadooinvestigadoporlaDOolaSuperintendencia,
respectivamente,yelregistrodecomunicacionesdevozsetorneunaevidencia
necesariaparalosanterioresprocesos,elcitadoregistrodeberconservarsehastaque
dichosprocesoshayanconcluidooexistapronunciamientodefinitivoalrespecto,de
Artculo423
ElCDCtendrlaresponsabilidaddeconservarelarchivodelascomunicacionesdelcanalde
vozporunperodomnimode6meses.Estearchivodeberestardisponibleparaconsulta
delosCoordinados.
comunicacionesdevozsetorneunaevidencianecesariaparalosanterioresprocesos,el
citadoregistrodeberconservarsehastaquedichosprocesoshayanconcluidooexista
entenderquelaSuperintendenciaestanalizandooinvestigandouneventooincidente,si
eseorganismosolicitaalCDECrespectivoantecedentessobreeleventooincidentedentro
delplazode6meses.
Actividaddelauditor,Fase1
1. Pidaunalistadeincidentesimportantesdurantelosltimostresaos.
2. Cundoseusaronlasgrabacionesdevoz?
1. TomeunafotografaounaimpresindepantalladelsistemaNICEquemuestrequeenel
casoenqueuneventooincidenteocurridoenelSIestsiendoanalizadooinvestigadopor
laDOolaSuperintendencia,losregistrosdecomunicacionesdevozseconservanhastaque
dichosprocesoshanconcluidooexistepronunciamientodefinitivoalrespecto.
2. ParaalgunainvestigacinquesehayarealizadoporpartedelCDECSINGolaSECparala
cualelregistrodevozsehayatornadoevidencianecesariaparaelproceso,pidaquele
muestrenlosarchivosdevozqueseusaron.Verifiquequestosseconservaronpormsde
6meses.
NotasdelAuditor
CDEC-SING
ElCDECSINGrealizainformesdefallaquesiesnecesario,
hacenreferenciaalasgrabacionesdevoz.
Elregistrodegrabacionesdevozysutranscripcinse
entreganasolicituddelaSuperintendenciaparaanlisisde
fallas.
Losarchivosqueseusanparaelanlisisdefallasseguardan
A-39
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
enunacarpetaespecialdefallasinclusounaodespusdeque
elcasohasidocerrado.
Enestemomentonohayarchivosdeinvestigacionesabiertas.
Informeresumendefallas:
http://cdec2.cdec
Estadsticadefallasparalosltimos4aos:
SING101220019
http://cdec2.cdec
ListaqueincluyelosEstudiosparaAnlisisdeFallaEnviadosala
SEC:http://cdec2.cdec
sing.cl/pls/portal/cdec.pck_eaf_star_pub.f_rpt_env_sec
SING101220020:LaSECsolicitaqueelCDECSINGpidaa
determinadosCoordinadosinformacinacercadelamedidas
correctivasypreventivastomadasrespectoafallasocurridas
SING101220027:LaSECsolicitaqueelCDECSINGremitalas
comunicacionesdefallaylosinformesdefallaenviadosporlos
CentrosdeControlparaunaseriedeincidentesocurridosel2de
Diciembrede2010
SING110128098:Estudioparaanlisisdefallarealizadoporel
CDECSINGparaeventosocurridosel11092005.
SING110128091:LaSECsolicitaalCDECSINGrespectoal
documentoSING110128098queentreguelascomunicaciones
devozcorrespondientes.Esto5mesesdespusdeocurridoel
eventodel11092005.
SING110128099:Transcripcindelasllamadastelefnicas
directassostenidasentreelCDCylosCentrosdeControlparael
periodocomprendidoentrelas21:45y22:30horasdel1109
2005.
SING110128092:Impresindepantallacorrespondientealas
grabacionesdevozqueseguardanenlacarpetaFALLAS,ao
2007enadelante
SING110128093:Impresindepantallacorrespondientealas
grabacionesdevozqueseguardanenlacarpetaFALLASde
hacevariosaos.Estassedesplieganparael11092005
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
estaconclusin
CDEC-SING
A-40
Febrero de 2011
RespuestadelCDECSING Sincomentarios.
auditora
CDECSING
CDEC-SING
A-41
Febrero de 2011
II.F.
VerificarlaEXISTENCIAdelistadodepersonalautorizadoacomunicarsea
travsdeloscanalesdecomunicacinoficiales,paratomardecisioneseinstrucciones
ennombredelosCoordinados,deacuerdoconloindicadoenelartculo424.
Artculo424
EnlaformayoportunidadquelaDOdisponga,losCoordinadosdeberninformarel
personalautorizadoacomunicarseatravsdeloscanalesdecomunicacinoficiales,para
tomardecisioneseinstruccionesennombredestos.
1. Soliciteunacopiadellistadodelpersonalautorizadoacomunicarseatravsdeloscanales
decomunicacinoficiales,paratomardecisioneseimpartirinstruccionesennombredelos
Coordinados,deacuerdoconloindicadoenelartculo424.
2. Verifiquesi:
Elpersonallistadoestautorizadoacomunicarseatravsdeloscanalesde
comunicacinoficialesparatomardecisioneseimpartirinstruccionesennombrede
stos;
Hayalgunacomunicacinelectrnicaquepermitacomprobarelintercambiodecorreos
entreelCDECSINGylosCoordinadosparamanteneractualizadoellistado.
llenarNOEXISTE.
1. DiscutaelalcancedeldocumentoSING101220042.
NotasdelAuditor
CDEC-SING
ElCDECSINGenvilalistadelpersonalautorizadopara
comunicarseporpartedelos9Coordinadosconlosquetiene
comunicacindirecta.
Durantelasllamadastelefnicaslaspersonastienenque
identificarse.
Seusanconexionespuntoapunto
Todaslaspersonasincluidasenellistadotienenelmismo
niveldeautorizacinparacomunicarseatravsdeloscanales
decomunicacinoficiales,paratomardecisionese
instruccionesennombredestos.
Losnombresresaltadoscorrespondenajefesdeloscentros
decontrol.
Losnombresmarcadosconasteriscocorrespondenajefes
demsdeunCentrodeControl.
Nohaysistemasdereconocimientodevoz,nimanerade
comprobarquelapersonaqueseidentificatelefnicamente
comorepresentantedeunCoordinadorealmenteloes.
A-42
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
Ellistadoseactualizapermanentementeconinformacin
recibidadelosCoordinados,todavezquestereemplazao
modificaalpersonalautorizado.Cadavezqueexisteun
cambioenelequipo,elCoordinadoinformaporcorreolos
cambiosacontecidos,yCDECSINGactualizaellistado
vigente.CadaCoordinadoinformaloscambiosindicadospara
queelnuevofuncionarioobtengalospermisos
correspondientes.
SING110107042:Listadodelpersonalautorizadoa
comunicarseatravsdeloscanalesdecomunicacinoficiales,
paratomardecisioneseimpartirinstruccionesennombrede
losCoordinados.
SING110204103ySING110204104:Correoselectrnicosde
doscoordinadosinformandoalCDECSINGlosnombresde
nuevosdespachadores.
EXISTE
NOEXISTE
Sincomentarios.
A-43
Febrero de 2011
II.G.
VerificarsielCDChaconsideradovasalternasdecomunicacinenestadode
emergenciayqueestnincorporadasenelPRS,deacuerdoconloindicadoenel
artculo426.
Artculo426
ElCDCpodrconsiderarvasalternasdecomunicacinenEstadodeEmergencia,lascuales
debernserincorporadasenelPRSquedebedesarrollarlaDO.Estasvasalternaspodrn
serutilizadasslobajolostrminosycondicionesqueestablezcalaDOensuPRS.
PreguntealCDECSING:
1. Qumediosalternosdecomunicacinseusanenestadodeemergenciaqueestn
incorporadosenelPRS?
2. Podraindicarculessonlosprocedimientosacercadecundoycmoseusanestas
alternativas?
1. VerifiquelaexistenciadelostelfonossatelitalesenelCDCenAntofagasta;
2. PidaunacopiadelalistadelosnmerostelefnicossatelitalesdelosdelosCCsdelos
Coordinados.
Notasdel
Auditor
Losmediosdecomunicacinalternativossontelfonossatelitalescomolo
sealanlapgina19ylaseccin4.3deldocumentoSING101220028
Documentos
Auditados
(incluya
nmeros)
SING101220028:http://cdec2.cdec
sing.cl/pls/portal/cdec.pck_reg_estudios_pub.f_etapas?p_id_anno=302010&
p_mensaje=&p_tipo=R
SING101220028:EstudioparaPlandeRecuperacinde
ServiciodelSING
SING110121083,SING110121084,SING110121085:Fotografasdelos
telfonossatelitalesdelCDCprincipal(2telfonos)yelderespaldo(1
telfono),loscualesseencuentranenfuncionamiento
SING110121069:ProcedimientodeComunicacinMedianteTelefona
CelularSatelital,queincluyelosnmerosdetelefonacelularsatelitaldelos
CentrosdeControlyotros
SING110121074:RegistrodePruebasComunicacinSatelitalentreCDCy
CentrosdeControlrealizadoenel2010comoestableceelEstudioparaelPlan
deRecuperacindeServiciodelSING:PruebasregularesquerealizarelCDC,
paraverificarquelostelfonossatelitalesseencuentranoperativosy
mantenerentrenadoalpersonalensucorrectautilizacin.Delas64pruebas
realizadas,35tuvieronunresultadoNocontestaypasaabuzndevozo
Seestablececomunicacinperodefectuosa.Noserealizaronpruebasal
telfonosatelitaldelsitioderespaldodelCDC.
CDEC-SING
A-44
Febrero de 2011
Conclusin
del
Auditor
CUMPLE
NOCUMPLE
NOCUMPLE,perosujetoadisposicionestransitorias.Porfavormencionar
elartculodelaNormaabajo.
Comentarios
delAuditor
aesta
conclusin
Respuesta
Sincomentarios.
delCDEC
SINGal
borradordel
reportede
auditora
Respuesta
delAuditor
alCDEC
SING
CDEC-SING
A-45
Febrero de 2011
II.H. VerificarelCUMPLIMIENTOdequelaDOhayainformadocomohechoesenciala
laSuperintendencialosincumplimientossealadosenelartculo427,enunplazono
mayora3das.
Artculo427
Elincumplimientodelosealadoenlosartculosprecedentesporpartedecualquier
Coordinado,ycomoconsecuenciadesteinterfieraconladebidaoperacinycoordinacin
querealizaelCDC,serinformadoporlaDOcomounhechoesencialalaSuperintendencia,
enunplazonosuperiora3dasdeocurridoelincumplimiento.
1. SolicitealCDECSINGlascopiasdelosltimosdiezhechosimportantesquehansido
comunicadosalaSuperintendenciayqueincluyanlahoradelatransmisin.
1. VerifiquequelascomunicacionesenviadasalaSEChayansidoinformadasporlaDOcomo
unhechoesencialalaSuperintendencia,enunplazonosuperiora3dasdeocurridoel
incumplimiento.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
CDEC-SING
ElCDECSINGentregeldocumentoSING101220038como
evidenciadecumplimientoeindicquenohahabidoms
hechosesencialesquehayantenidoqueserreportadosala
SEC.EldocumentoauditadoseenvialaSuperintendencia3
dashbilesdespusdeocurridoelincumplimientodelos
CoordinadosylaNTensunumeral111indicaquelosplazos
establecidosenellaseentiendencomoexpresadosendas
hbiles,salvoqueseindiqueexpresamentelocontrario.
SING101220038,SING101220040
SING101220038:DocumentoenviadoporelCDECSINGala
SECinformandoquealgunosCoordinadosnocumplenconsu
integracinalsitioderespaldodelCDC.
SING101220040:Basesparalarealizacindeunsimulacro
deapagntotalenelSING
CUMPLE
NOCUMPLE
A-46
Febrero de 2011
auditora
CDECSING
CDEC-SING
Sincomentarios.
A-47
Febrero de 2011
III.
SistemadeMonitoreo
III.A. VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelCDCdispongadeunsistemademonitoreo
permanenteenlospuntosdelSIquelaDOdetermine,segnelartculo428.
SedeberadjuntarellistadodepuntosdeterminadoporlaDO.
Artculo428
ElCDCdeberdisponerdeunsistemademonitoreopermanenteenlospuntosdelSIquela
DOdetermine,quelepermitaverificarentodomomentoeldesempeodelasprincipales
instalacionesdelSIentodoslosestadosdeoperacinyantecontingencias.
1. SoliciteunlistadodepuntosdeterminadoporlaDO,quelepermitaverificarentodo
momentoeldesempeodelasprincipalesinstalacionesdelSIentodoslosestadosde
operacinyantecontingencias.
EstfirmadaporlaDO;
IncluyelospuntosdelSIquelaDOdetermine,quelepermitaverificarentodo
momentoeldesempeodelasprincipalesinstalacionesdelSIentodoslosestadosde
operacinyantecontingencias.
1. Noserequierenaccionesadicionales
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
CDEC-SING
ElProcedimientoDOSistemadeMonitoreoseencuentra
enelaboracin.PlazodelaNTSyCSparaenvoalaCNE:1606
2011(NTSyCSartculo105)
PlazoNTSyCSparaimplementarelSistemadeMonitoreo:18
mesesdespusdeinformadofavorablementeel
Procedimiento(NTSyCSartculo105)
CUMPLE
NOCUMPLE
A-48
Febrero de 2011
estaconclusin
auditora
CDECSING
ElartculodelaNTSyCS105indicaparaelnumeral10queel
ProcedimientodelSistemadeMonitoreotieneplazopara
envoalaCNEel16/06/2011,ylaimplementacindel
SistemadeMonitoreodisponede18mesesluegode
informadofavorablementeelProcedimientoporlaCNE.
Anuestroentender,nosepuedeexigirquesecumplaconel
SistemadeMonitoreoantesdelosplazosquesehanfijado
paraello.
CDEC-SING
A-49
Febrero de 2011
III.B. VerificarquelaDOdCUMPLIMIENTOasutareadesupervisaryverificarla
efectivaparticipacindecadaunidadgeneradoraenelCPFyenelCSFconperiodicidad
mensual,atravsdelosrecursosdemedicin,registrosysealesbsicasqueestablece
laNormaTcnicadeSeguridadyCalidaddeServicioylosqueestablezcalaDO,de
Artculo417
LaDOdebersupervisaryverificarpermanentementelaefectivaparticipacindecada
unidadgeneradoraenelCPFyenelCSFconperiodicidadmensual,atravsdelosrecursos
demedicin,registrosysealesbsicasqueestablecelapresenteNTylosqueestablezcala
DO.
Actividaddelauditor,Fase1:(VERTAMBIENELITEMIIICABAJO)
Pregunte:
1. CmosupervisayverificaelCDECSINGlaefectivaparticipacindecadaunidad
generadoraenelCPFyenelCSFparacadaunidaddegeneracin?Reporteabajoenla
tabla.
2. CulessealesusaelCDECSING?Reporteabajoenlatabla.
3. CmoreportaelCDECSINGacercadelcumplimientodelgeneradorenunabasemensual?
Reporteabajoenlatabla.
4. Verifiquesi:
LasrespuestasaplicanacadaunidadqueproveeCPF;
LasrespuestasaplicanacadaunidadqueproveeCSF.
1. Noserequierenaccionesadicionales
NotasdelAuditor
CDEC-SING
AunquenosedisponedeunSistemadeMonitoreo,laDO
realizalosiguiente:
Anlisisderespuestasobservadasdelasunidades
generadorasqueseincluyenenEstudiosparaAnlisisdeFalla
(Ttulo612delaNT),apartirderegistrosentregadosporlos
respectivospropietarios.SeadjuntaEAFdelEvento2412
(SING101220047).
VerificacindelcumplimientodelArtculo242delDS327y
Artculo531delaNT,elcualestablecerangosdefrecuenciay
tiemposmximos/mnimos.Seadjuntaplanilladiaria(SING
101220048).
EvaluacindeldesempeodelControldeFrecuenciasegn
Artculo578delaNT,atravsdelndiceFECF.Seadjunta
planillamensual(SING101220048)
A-50
Febrero de 2011
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
paraello.
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
A-51
Febrero de 2011
III.C. VerificarlaEXISTENCIAdedocumentoenquelaDOdefinilosmediosautilizar,
tantoenelCDCcomoenlosCCdeinstalacionesdegeneracin,paraefectuaruna
adecuadasupervisindeldesempeodelasunidadesgeneradorasqueparticipanenel
CPFyenelCSF,deacuerdoconloindicadoenelartculo418.
Artculo418
LaDOdefinirlosmediosautilizar,tantoenelCDCcomoenlosCCdeinstalacionesde
generacin,paraefectuarunaadecuadasupervisindeldesempeodelasunidades
generadorasqueparticipanenelCPFyenelCSF.
1. SolicitecopiasdeeldocumentoenquelaDOdefinilosmediosautilizar,tantoenelCDC
comoenlosCCdeinstalacionesdegeneracin,paraefectuarunaadecuadasupervisindel
desempeodelasunidadesgeneradorasqueparticipanenelCPFyenelCSF,deacuerdo
conloindicadoenelartculo418.
2. Verifiquesilascopias:
EstnfirmadasporlaDO(DireccindeOperacionesdelCDEC);
AplicanalCDC;
AplicanatodoslosCCdeinstalacionesdegeneracinenelSIdelCDECSING;
Definenlosmediosautilizarparaefectuarunaadecuadasupervisindel
desempeodelasunidadesgeneradorasqueparticipanenelCPF;
Definenlosmediosautilizarparaefectuarunaadecuadasupervisindel
desempeodelasunidadesgeneradorasqueparticipanenelCSF.
llenarNOEXISTE.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
EspartedelProcedimientoDOSistemadeMonitoreo,el
cualseencuentraenelaboracin(vernumeralIIIA).
DocumentoenquelaDOdefinilosmediosautilizar,tantoen
elCDCcomoenlosCCdeinstalacionesdegeneracin,para
efectuarunaadecuadasupervisindeldesempeodelas
unidadesgeneradorasqueparticipanenelCPFyenelCSF,de
ConclusindelAuditor
EXISTE
NOEXISTE
CDEC-SING
A-52
Febrero de 2011
estaconclusin
auditora
CDECSING
paraello.
CDEC-SING
A-53
Febrero de 2011
III.D.
VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelCDCefecteenformapermanenteel
seguimientoyverificacindelcumplimientodelosestndaresasociadosal
ControldeTensinestablecidosenelCaptuloN5delaNormaTcnicade
SeguridadyCalidaddeServicio,deacuerdoconloindicadoenelartculo419.
Artculo419
SerresponsabilidaddelCDCefectuarenformapermanenteelseguimientoyverificacin
delcumplimientodelosestndaresasociadosalControldeTensinestablecidosenel
CaptuloN5delapresenteNT.
LosestndaresasociadosalControldeTensinestablecidosenelCaptuloN5delaNT:
Artculo525
ElSIdeberoperarenEstadoNormalcontodosloselementoseinstalacionesdelSistemade
Transmisinycompensacindepotenciareactivadisponibles,ytenersuficientesmrgenes,
reservedepotenciareactivaenlasunidadesgeneradoras,compensadoresestticosy
sincrnicos,paralocualelCDCylosCC,segncorresponda,deberncontrolarquela
magnituddelatensinenlasbarrasdelSIestcomprendidaentre:
a) 0,97y1,03porunidad,parainstalacionesdelSistemadeTransmisincontensin
nominaligualosuperiora500[kV].
b) 0,95y1,05porunidad,parainstalacionesdelSistemadeTransmisincontensin
nominaligualosuperiora200[kV]einferiora500[kV].
c) 0,93y1,07porunidad,parainstalacionesdelSistemadeTransmisincontensin
nominalinferiora200[kV].|
Encasosdebidamentejustificadosenreemplazodelastensionesnominalesaqueserefiere
elpresenteartculo,laDOpodrdefinirtensionesdeservicioparalasdistintasinstalaciones
delSI.LaDOdeberjustificarelusodelastensionesdeserviciomedianteunEstudio
Especficoqueseactualizarcada2aoselcualdeberserenviadoalaSEC.
Entodocaso,ensusrespectivasevaluaciones,elEstudiodeTransmisinTroncalylos
EstudiosdeSubtransmisinslodebernutilizartensionesnominales
Artculo529
EnEstadodeAlertaelCDCylosCCdeberncontrolarquelamagnituddelatensinenlas
barrasdelSIestcomprendidaentre:
c) 0,91y1,09porunidad,parainstalacionesdelSistemadeTransmisincontensin
nominalinferiora200[kV].
CDEC-SING
A-54
Febrero de 2011
elpresenteartculo,laDOpodrdefinirtensionesdeservicioparalasdistintasinstalaciones
delSI.
LaDOdeberjustificarelusodelastensionesdeserviciomedianteunEstudioEspecfico
queseactualizarcada2aoselcualdeberserenviadoalaSEC.
EstudiosdeSubtransmisinslodebernutilizartensionesnominales.
Artculo560
ElSIdeberoperarenEstadodeEmergencia,conunoomselementosdelSistemade
Transmisinycompensacindepotenciareactivaindisponibles,paralocualelCDCylosCC,
segncorresponda,deberncontrolarquelamagnituddelatensinenlasbarrasdelSIest
comprendidaentre:
c) 0,90y1,10porunidad,parainstalacionesdelsistemadetransmisincontensin
nominalinferiora200[kV].
lapresenteartculo,laDOpodrdefinirtensionesdeservicioparalasdistintasinstalaciones
delSI.
LaDOdeberjustificarelusodelastensionesdeserviciomedianteunEstudioEspecfico
queseactualizarcada2aoselcualdeberserenviadoalaSEC.
EstudiosdeSubtransmisinslodebernutilizartensionesnominales.
PreguntealCDECSING:
1. Cmoefectaenformapermanenteelseguimientoyverificacindelcumplimientodelos
estndaresasociadosalControldeTensinestablecidosenelCaptuloN5delaNorma
TcnicadeSeguridadyCalidaddeServicio?
2. CulessonlasmedidasutilizadasporelCDECSINGparaesto?
3. EstusandovaloresdelEstimadordeEstado?
4. Culeslaexactituddelasmedidas?
5. Culeslafrecuenciadelasmedidas?
6. Culesvaloressonalmacenados/archivados?porcuntotiempo?
7. Cmoreportaacercadelaseccin5delaNT?
8. Verifiquesi:
Lasrespuestasaplicanatodoslosnivelesdetensin;
Lasrepuestasaplicanatodaslasregiones.
CDEC-SING
A-55
Febrero de 2011
1. Noserequierenaccionesadicionales.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
ConclusindelAuditor
estaconclusin
auditora
CDECSING
CDEC-SING
AunquenosedisponedeunSistemadeMonitoreo,laDO
realizalaevaluacindeldesempeodelControldeTensin
segnArtculo575delaNT.Seadjuntaplanillamensual
(SING101220050).
CUMPLE
NOCUMPLE
paraello.
A-56
Febrero de 2011
III.E. VerificarelCUMPLIMIENTOdequeelsistemademonitoreoposealosequipos
quecumplanconlascaractersticasqueseindicanenelartculo430.
Artculo430
Elsistemademonitoreosebasarenlainstalacindeequiposencargadosderealizarel
registrodinmicodelsistemadepotencia,atravsdelaadquisicinentiemporealde
variablesrelevantesdelSI,quepermitanregistrarlaocurrenciadeperturbacionesenel
sistemaycambiosdeestadooperativo.Lascaractersticasdelosregistrosdebernsertales
queelprocesamientoposteriordelosmismospermitaverificarorealizar:
a) ElniveldeamortiguamientopresenteenlasoscilacionesdepotenciaenelSI,conel
objetodeestablecersisecumplenlosestndaresexigidosenlapresenteNT,osiexiste
necesidaddeimplementarmedidascorrectivas.
b) ElcorrectofuncionamientodelasproteccionesdelSI,encuantoalosvaloresdeajuste,
tiemposdeintervencinrequeridosysuadecuadacoordinacin.
c) AnlisispostoperativosluegodefallasseverasocurridasenelSI,enespecialaquellas
deescasaprobabilidaddeocurrencia,oquesehubieraniniciadoporcausas
desconocidas.
d) EldesempeodelosEDACylacontribucindelasInstalacionesdeCDECSINGaestos
esquemasenlospuntosquelaDOdetermine.
e) EldesempeodelosEDAGy/oERAGquelaDOdetermine,quehayansidodiseadoso
autorizadosporlaDO.
f) EldesempeodelPlandeDefensacontraContingenciasExtremasdiseadoporlaDO.
PreguntealCDECSING:
1. Qusistemademonitoreoaplica?
2. Culesmedicionesusaparaello?
3. Culeslaexactituddelasmedidas?
4. Verifiquesi:
Lasrespuestasaplicanatodoslosnivelesdetensin;
Lasrepuestasaplicanatodaslasregiones.
1. Noserequierenaccionesadicionales.
NotasdelAuditor
DocumentosAuditados
(incluyanmeros)
EspartedelProcedimientoDOSistemadeMonitoreo,el
cualseencuentraenelaboracin(vernumeralIIIA).
ConclusindelAuditor
CUMPLE
NOCUMPLE
CDEC-SING
A-57
Febrero de 2011
estaconclusin
auditora
CDECSING
paraello.
CDEC-SING
A-58
Febrero de 2011
ANEXO B
Listado de Documentos Recibidos para la Auditora
CDEC-SING
6-8
Marzo de 2011
Pgina
de
SING-101220-001
Tamao del
Documento1:
86 kB
SING-101220-002
200 kB
SING-101220-002 CDEC_SING_P_008_2009
SING-101220-003
210 kB
SING-101220-003 CDEC-SING A-0032-2007
SING-101220-004
1030 kB
SING-101220-004 CDEC-SING B-1535-2010
SING-101220-005
101 kB
SING-101220-005 Programacin de la Generacin Diaria SING
SING-101220-006
730 kB
SING-101220-006 datos20101221_diario
SING-101220-007
755 kB
SING-101220-007 CDEC_SING_B_1537_2010
SING-101220-008
720 kB
SING-101220-008 datos20101216_semanal
No.
Nombre del documento, impreso, archivo, foto digital2:

SING-101220-001 2010_12_16_ENVIO_DE_DATOS_AL_SITR_DEL_CDC
Indique por favor el nmero de pginas si el documento se entrega en copia fsica. Si el documento se entrega como archivo digital,
relacione el tamao del documento en kilobytes. Si es una fotografa, suministre el tamao del documento en kilobytes.
2
Suministre por favor el ttulo del documento si ste se entrega fsicamente. Si el documento se entrega como archivo digital, indique el
nombre del archivo. Si es una foto, relacione el nombre del archivo de la foto.
CDEC-SING
A-2
Enero de 2011
Pgina
de
SING-101220-009
106 kB
SING-101220-009 Generacion Real SING
SING-101220-010
545 kB
SING-101220-010 Registro de Disponibilidad y Actualizacin de Variables SITR V2
SING-101220-011
99 kB
SING-101220-012
2269 kB
SING-101220-011 CDEC-SING Registro de Disponibilidad de Variables del SITR PCom

v1
SING-101220-012 20100615_DISPONIBILIDAD_DATOS_SITR
SING-101220-013
42 kB
SING-101220-013 Sincronizacin Tiempo a Coordinados CDEC_SING_B_0329_2010
SING-101220-014
27 kB
SING-101220-014 2010_12_15_Cumplimiento_Articulo_10_9_de_la_NT
SING-101220-015
173 kB
SING-101220-015 CDEC_SING_B_1475_2010
SING-101220-016
206 kB
SING-101220-016 2009.09.03 CDEC-SING P-0013-2009
SING-101220-017
54 kB
SING-101220-018
11 kB
SING-101220-017 CDC-SING Politicas de Respaldo sistema de Grabaciones 11-122007

SING-101220-018 Grabaciones
SING-101220-019
329 kB
SING-101220-019 Estadistica_de_Fallas_SING(1)
SING-101220-020
78 kB
SING-101220-020 1.1ORD_N_5641_ACC_499103_DOC_285136
SING-101220-021
67 kB
SING-101220-021 2.1OFICIO_CIRCULAR_N_6992
CDEC-SING
A-3
Enero de 2011
Pgina
de
SING-101220-022
48 kB
SING-101220-022 3.1OFICIO_CIRCULAR_N_7262
SING-101220-023
70 kB
SING-101220-023 4.1OF_CIRC_N_8171_ACC_518642_DOC_300522
SING-101220-024
193 kB
SING-101220-024 5.1ORD_N_8937_ACC_523739_DOC_304319
SING-101220-025
746 kB
SING-101220-025 6.1ORD_N_9185_ACC_525106_DOC_305323
SING-101220-026
377 kB
SING-101220-026 7.1ORD_N_10080_ACC_531174_DOC_309839
SING-101220-027
482 kB
SING-101220-027 8.1OF_ORD_N_13241_ACC_543713_DOC_319510
SING-101220-028
999 kB
SING-101220-028 Estudio para PRS V27.11.2010
SING-101220-029
50 kB
SING-101220-029 S-002_2006. Sel y A de Alars para el SITR _final
SING-101220-030
61 kB
SING-101220-030 Alarmas_TRN
SING-101220-031
45 kB
SING-101220-031 Alarmas_Transemel
SING-101220-032
60 kB
SING-101220-032 Alarmas_GAG
SING-101220-033
33 kB
SING-101220-033 Alarmas_Enorchile
SING-101220-034
83 kB
SING-101220-034 Alarmas_Electroandina
CDEC-SING
A-4
Enero de 2011
Pgina
de
SING-101220-035
103 kB
SING-101220-035 Alarmas_Edelnor
SING-101220-036
55 kB
SING-101220-036 Alarmas_Celta
SING-101220-037
78 kB
SING-101220-037 Alarmas_AesGener y Norgener
SING-101220-038
1030 kB
SING-101220-038 CDEC-SING B-1535-2010
SING-101220-039
241 kB
SING-101220-039 Evaluacin Preliminar Simulacro
SING-101220-040
49 kB
SING-101220-040 Minuta CDC-004-2010
SING-101220-041
28 kB
SING-101220-041 protocolo coordinados
SING-110107-042
25 kB
SING-110107-042 Listado personal_Art 4-24.xls
SING-110107-043
200 kB
SING-110107-043 PRESIDENCIA_CDEC_SING_N_2006_030.pdf
SING-110107-044
154 kB
SING-110107-044 DIAGRAMA GENERAL DE COMUNICACIONES.ppt
SING-110107-045
712 kB
SING-110107-045 PRUEBAS SAT ICCP.pdf
SING-110107-046
539 kB
SING-110107-046 PRUEBAS SAT RTU.pdf
SING-110107-047
308 kB
SING-110107-047 EAF22012010801.pdf
SING-110107-048
36 kB
SING-110107-048 Est_Frec1201.xls
CDEC-SING
A-5
Enero de 2011
Pgina
de
SING-110107-049
222 kB
SING-110107-049 2010 11 FECF.XLS
SING-110107-050
42 kB
SING-110107-050 2010 11 evaluacion_ct.xls
SING-110107-051
1586 kB
SING-110107-051 UNILINEAL SING EN MODIFICACIN.dwg
SING-110107-052
555 kB
SING-110107-052 CDEC-SING B-1550-2010.pdf
SING-110107-053
2149 kB
SING-110107-053 Antecedentes Auditoria E-CL.rar
SING-110107-054
55 kB
SING-110107-054 Fax-0014-2011.pdf
SING-110107-055
4883 kB
SING-110107-055 Escondida.part1.rar
SING-110107-056
4883 kB
SING-110107-057
4883 kB
SING-110107-058
4883 kB
SING-110107-059
4883 kB
SING-110107-060
786 kB
SING-110114-061
555 kB
SING-110114-061 CDEC-SING B-1552-2010.pdf
SING-110114-062
27 kB
SING-110114-062 REQUERMIENTOS AUDITORIA NORMA TECNICA- CDEC.pdf
SING-110114-063
5998 kB
CDEC-SING
SING-110114-063 tem 1 a 4.rar
A-6
Enero de 2011
Pgina
de
SING-110114-064
5189 kB
SING-110114-064 Complementarios tem 3g.zip
SING-110121-065
200 kB
SING-110121-065 C16 -Descripcin del Suministro_rev3.pdf
SING-110121-066
374 kB
SING-110121-067
133 kB
SING-110121-066 CDEC-SING Registro de Disponibilidad de Variables del SITR DN

v0_observada por cdec.pdf
SING-110121-067 Formato registro SING ANEXO I_v2.xls
SING-110121-068
1041 kB
SING-110121-068 Impresiones de pantalla sistema grabacin de voz.pdf
SING-110121-069
284 kB
SING-110121-070
409 kB
SING-110121-069 Procedimiento de Comunicacin Mediante Telefona Celular Satelital

V.3.pdf
SING-110121-070 Procedimiento Sistema de Grabacin de voz NICELOG.pdf
SING-110121-071
1459 kB
SING-110121-071 Registro de Disponibilidad Variables SITR.ppt
SING-110121-072
559 kB
SING-110121-072 wedew xl-dc-manual TrueTime.pdf
SING-110121-073
1342 kB
SING-110121-073 Registro grabaciones 6 meses y dia anterior auditora.pdf
SING-110121-074
41 kB
SING-110121-074 Telfonos Satelitales.xls
SING-110121-075
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SING-110121-075 Foto IIB 1.JPG
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SING-110121-076 Foto IIB 2.JPG
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SING-110121-077 Foto IM y N E-CL 1.JPG
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CDEC-SING
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SING-110121-081 Foto IM y N Gasatacama 1.JPG
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SING-110121-086 Fax-01687-2009.pdf
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SING-110121-087 RE informe de DMC.msg
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SING-110121-088 RE .msg
SING-110121-089
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SING-110121-089 ecl edad dato1.xls
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SING-110121-090 Coloso_edad_dato1.xls
SING-110128-091
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SING-110128-091 OF_ORD_N_0663_DOC_195345_ACC_43799[1].pdf
SING-110128-092
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SING-110128-092 Pantalla Grabaciones falla2.pdf
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SING-110128-093 Pantalla Grabaciones falla.pdf
CDEC-SING
A-8
Enero de 2011
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SING-110128-094 Gasatacama auditoria1 edad dato.xls
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SING-110128-096 Registro Eventos E-CL 190111.xlsx
SING-110128-097
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SING-110128-097 Imagenes pruebas Antofagasta.rar
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245 kB
SING-110128-098 Estudio para Analisis de Falla 1377_1378 11.09.2005[1].pdf
SING-110128-099
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SING-110128-099 Transcripciones Apagn 11 Septiembre.pdf
SING-110128-100
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SING-110128-100 Reporte de Eventos Gasatacama.csv
SING-110128-101
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SING-110128-101 RM_59_2006[1].pdf
SING-110128-102
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SING-110128-102 CDEC-SING A-0223-2006.pdf
SING-110204-103
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SING-110204-103 Nuevo Despachador Transemel.msg
SING-110204-104
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SING-110204-104 Nuevo Operador Transelec COZ Norte Grande.msg
CDEC-SING
A-9
Enero de 2011
ANEXO C
Metodologa de Medicin y Resultados Obtenidos
CDEC-SING
Marzo de 2011
Auditora al CDEC-SING sobre el Cumplimiento de la Norma

Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al
Captulo N4: Exigencias Mnimas para Sistemas de
Informacin y Comunicacin
Informe de Metodologa de Medicin

y Resultados Obtenidos
CDEC-SING
Bogot D.C., Colombia / Philadelphia, USA - Febrero de 2011
Copyright 2011, KEMA.

La informacin presente en este documento es exclusiva, confidencial y de propiedad intelectual de
KEMA y est protegida por las leyes de secreto comercial y copyright de los Estados Unidos de
Amrica y otras leyes internacionales, acuerdos y convenciones. Ninguna parte de este trabajo puede
ser cedido a terceros o utilizado, reproducido o transmitido de ninguna forma por medios electrnicos,
mecnicos incluyendo fotocopiado y registro o informacin almacenada o de recuperacin sin el
permiso de KEMA. Sin excepcin toda la marca que aparezca aqu es de propiedad de KEMA.
Tabla de Contenido
1. Introduccin ........................................................................................................................... 1
1.1 Objeto ........................................................................................................................... 1
1.2 Glosario ........................................................................................................................ 1
1.3 Participantes en las Mediciones ................................................................................... 1
1.4 Metodologa de Medicin ............................................................................................. 1
2. Preparacin para las Mediciones........................................................................................... 2
2.1 Descripcin de los Equipos de Medicin ...................................................................... 2
2.2 Descripcin de las Mediciones ..................................................................................... 2
2.2.1 Verificacin de Precisin del Estampado de Tiempo Equipo de Adquisicin ... 2
2.2.2 Verificacin del Tiempo de Vida del Dato ......................................................... 4
2.3 Datos de los Equipos de Adquisicin ........................................................................... 5
2.3.1 Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado E-CL .......................................... 5
2.3.2 Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado Minera Escondida ..................... 5
2.3.3 Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado Gasatacama .............................. 6
2.3.4 Sistema SCADA del CDEC-SING .................................................................... 7
2.4 Coordinacin con el CDEC-SING................................................................................. 7
3. Resultados de las Mediciones ............................................................................................... 8
3.1 Precisin del Estampado de Tiempo del Equipo de Adquisicin ................................. 8
3.1.1 Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado ECL ........................... 8
3.1.2 Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Minera Escondida ..... 9
3.2
3.1.3 Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Gasatacama .............. 9

3.1.4 Resumen de las Mediciones de Estampa de Tiempo .................................... 10
Tiempo de Vida .......................................................................................................... 11
3.2.1 Mediciones en el SCADA del CDC ................................................................. 11
3.2.2 Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado ECL .................................. 13
3.2.3 Mediciones de Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida ..................... 13
3.2.4 Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado Gasatacama ..................... 14
3.2.5 Resumen de las Mediciones de Tiempo de Vida ........................................... 14
CDEC-SING
Febrero de 2011
Tabla de Contenido
Indice de Figuras
Figura 1. Conexin para Medir la Precisin del Equipo de Adquisicin ....................................... 3
Figura 2. Componentes del Tiempo de Vida del Dato .................................................................. 4
Figura 3. Visualizacin de Resultados para las Mediciones de Estampa de Tiempo ................. 10
Figura 4. Anlisis de Tramas en la LAN del CDEC-SING con el Equipo Sniffer. ....................... 12
Figura 5. Visualizacin de Resultados para Tiempo de Vida del Dato. ...................................... 14
ndice de Tablas
Tabla 1. Muestra del Registro de Eventos RTU del Coordinado ECL .......................................... 8
Tabla 2. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Minera Escondida .......................... 9
Tabla 3. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Gasatacama................................... 9
Tabla 4. Resumen de Resultados Medicin 1 ............................................................................ 10
Tabla 5. Medicin del error del GPS SCADA. ............................................................................ 11
Tabla 6. Pruebas de etiquetas de tiempo SCADA CDEC-SING ................................................. 13
Tabla 8. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida................ 14
Tabla 9. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Gasatacama ........................ 14
Tabla 10. Resumen de Resultados Medicin 2 .......................................................................... 15
CDEC-SING
ii
Febrero de 2011
1.
Introduccin
1.1
Objeto
Este documento presenta la metodologa y los resultados obtenidos por KEMA durante las
mediciones a los Coordinados seleccionados del CDEC-SING, las cuales fueron realizadas
como parte de la auditora sobre el Cumplimiento de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad
de Servicio (NT) en lo Referente al Captulo N 4: Exigencias Mnimas para Sistemas de
Informacin y Comunicacin, Artculo 4-16, identificado en el Plan Final de Auditora con los
numerales I.M. e I.N.
1.2
Glosario
UTR (o RTU por sus siglas en ingls): Unidad Terminal Remota
PLC: Controlador Lgico Programable
1.3
Participantes en las Mediciones

Coordinados del CDEC-SING ECL, Minera Escondida y Gasatacama
CDEC-SING
KEMA
1.4
Metodologa de Medicin
Las siguientes mediciones fueron realizadas en el orden aqu expuesto:
1. Verificacin de la Precisin del Estampado de Tiempo del Equipo de
Adquisicin.
2. Verificacin del Tiempo de Vida del Dato.
Para la medicin 1, se gener un evento digital (de estado) cada 10 segundos para 5
entradas digitales por un lapso de 100 segundos.
Para la medicin 2, se gener un evento digital (de estado) cada 10 segundos, por el
lapso de una hora.
CDEC-SING
Febrero de 2011
2.
Preparacin para las Mediciones
Se seleccionaron puntos de prueba actualmente configurados en la base de datos del CDECSING, que al no ser monitoreados no representaban ningn riesgo para la operacin. El CDECSING fue informado de la realizacin de las pruebas antes de comenzar. Las pruebas se
realizaron en condiciones normales, por lo que en ningn momento se interrumpi el envo de
los dems datos operativos.
2.1
Descripcin de los Equipos de Medicin
Los equipos que se dispusieron para la medicin fueron los siguientes:
Unidad ARBITER 1095, reloj GPS con entrada de eventos digitales, resolucin de 1
microsegundo y mximo error de 250 nanosegundos. Conexin RS-232 para lectura de
los eventos.
Unidad Siemens SZVU6, PLC programable para la generacin de eventos digitales

peridicos.
Equipo PC Notebook, con puerto serie para la recuperacin de eventos.
Equipo SNIFFER para registro de comunicaciones, con puerto RS-232 y TCP-IP para
registro de tramas.
2.2
Descripcin de las Mediciones
2.2.1
Verificacin de Precisin del Estampado de Tiempo Equipo de

Adquisicin
Se gener 1 punto de dato (evento simulado) cada 10 segundos por un periodo de 100
segundos (10 eventos) en cinco canales de entrada digital diferentes en la RTU (50 eventos en
total), empleando una configuracin de salida opto-acoplada. La precisin del equipo de
adquisicin usada como referencia fue la que present el mayor tiempo de diferencia entre la
generacin del evento (medida por el reloj patrn que hizo parte del equipo de medicin) y el
estampado de tiempo realizado por la RTU.
El montaje realizado se muestra en la Figura 1, en donde se representa la configuracin de la
simulacin de eventos para una entrada digital. La seal que ingres a la RTU fue cableada en
paralelo a la entrada de eventos del reloj patrn que hizo parte del equipo de medicin. Los
eventos fueron ledos simultneamente por el puerto serie y respaldados en un archivo digital.
CDEC-SING
Febrero de 2011
Figura 1. Conexin para Medir la Precisin del Equipo de Adquisicin
CDEC-SING
Febrero de 2011
2.2.2
Verificacin del Tiempo de Vida del Dato
Para un punto de dato, se gener un evento cada 10 segundos por un periodo de 1 hora, (360
eventos en total), sobre un canal de entrada digital de la RTU, empleando una configuracin de
salida opto-acoplada.
Para verificar el tiempo de vida del dato (Tv), se utiliz la informacin de registro de eventos del
SCADA del CDEC-SING, el cual registr la hora de recepcin de la informacin. Se utiliz
adems un Sniffer para estampar el momento exacto de llegada del dato. Este Sniffer se
sincroniz con la hora del aparato GPS del SCADA del CDEC-SING.
Figura 2. Componentes del Tiempo de Vida del Dato

En consecuencia el tiempo de vida del dato calculado es:
Tv = (T2-T0)
Donde,
Tv = Tiempo de vida del dato.
T0 = Tiempo en que se genera el evento localmente.
T2 = Tiempo en que se genera evento en el SCADA del CDEC-SING al momento de
recibir el estado digital de terreno.
CDEC-SING
Febrero de 2011
2.3
Datos de los Equipos de Adquisicin
2.3.1
Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado E-CL

RTU
Tipo de Equipo
Foxboro
Marca
SCD5200
Modelo de la RTU
Cantidad de Seales Configuradas
DI=116; DO=21; AI=46
Tipo de Puerto de Comunicaciones
Serial y UTP
DNP3.0 TCP/IP
Protocolo de Comunicaciones
DNP3.0
Mtodo de Sincronizacin de Tiempo
1 ms
Precisin de I/O segn datasheet
Cuenta con GPS local?
Si, pero no conectado, la RTU se sincroniza con

el SCADA local, que cuenta con un GPS Arbiter
1088
Marca y Modelo del GPS Local
Tekron
Precisin del GPS Local con Respecto

a la Hora Patrn
250 ns
2.3.2
Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado Minera Escondida

RTU
Tipo de Equipo
Marca
Siemens
Modelo de la RTU
AK1703
DI=120; DO=33; AI=2
CDEC-SING
Febrero de 2011
RS485
DNP3.0 Serial
NTP con GPS local
1 ms
Precisin de I/O segn datasheet
Reason RT420

a la Hora Patrn
2.3.3
100 ns
Equipo de Adquisicin de Datos Coordinado Gasatacama
Tipo de Equipo
RTU (PLC)
Marca
King Fisher
RTU
SERIES II
DI=128; AI=72
TCP
DNP3.0 TCP/IP
DNP3.0
1 ms
Precisin del I/O segn datasheet
Trimble Acutime 2000

a la Hora Patrn
CDEC-SING
50 ns
Febrero de 2011
2.3.4
Sistema SCADA del CDEC-SING

e-Terra platform.
Plataforma del SCADA
AREVA
Marca
2006
Versin del Software
LAN1 / LAN2, Ethernet 10/100MBPS
ICCP DNP3.0
Protocolos de Comunicaciones
GPS
TRUE-TIME XL-DC-602

50 ns
a la Hora Patrn
2.4
Coordinacin con el CDEC-SING
La realizacin de la prueba se inform y coordin con el CDEC-SING.
CDEC-SING
Febrero de 2011
3.
Resultados de las Mediciones
3.1
Precisin del Estampado de Tiempo del Equipo de

Adquisicin
Las mediciones fueron realizadas y se registraron en medio digital, para luego ser analizadas
por medio del uso del programa MS Excel.
3.1.1
Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado ECL
Las mediciones se realizaron en la Subestacin Antofagasta el 19 de Enero de 2011.

Tabla 1. Muestra del Registro de Eventos RTU del Coordinado ECL
En la Tabla 1, que muestra los 10 eventos simulados en uno de los canales de entrada digital
de la RTU, de izquierda a derecha se presentan: la fecha y hora completas registradas para el
evento mediante el reloj patrn, el detalle de los segundos registrados para el evento usando el
reloj patrn, el detalle de los segundos registrados para el evento mediante la RTU, la
diferencia en milisegundos entre el registro el evento por el reloj patrn y la RTU, y finalmente
la seal registrada como evento. Para estas medidas en particular, se registraron diferencias de
27 a 108 milisegundos en valor absoluto.
CDEC-SING
Febrero de 2011
3.1.2
Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Minera

Escondida
Las mediciones se realizaron en la Subestacin Coloso el 20 de Enero de 2011.

Tabla 2. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Minera Escondida
Las mediciones realizadas y el registro de la informacin se visualizan en la Tabla 2. En este

caso, los errores fueron menores de 2 milisegundos.
3.1.3
Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Gasatacama
Las mediciones se realizaron en la Subestacin de la Central Atacama en Mejillones el 21 de

Enero de 2011.
Tabla 3. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Gasatacama
CDEC-SING
Febrero de 2011
Las mediciones realizadas y el registro de la informacin se visualizan en la Tabla 3. En este

caso, los errores se mantuvieron cercanos a los 490 milisegundos.
3.1.4
Resumen de las Mediciones de Estampa de Tiempo
La Tabla 4 muestra los resultados consolidados obtenidos por medio de las mediciones de
Estampa de Tiempo:
Tabla 4. Resumen de Resultados Medicin 1
Precisin del Estampado de
Tiempo (ms)
Coordinado
Cumple con
la NT?
Promedio (Error 5 ms)
No
126,8
ECL (S/E Antofagasta)
Max
279,8
Mn
27,3
MINERA ESCONDIDA (S/E Coloso)
2,5
0,1
0,6
Si
GASATACAMA (S/E Central Gasatacama)
496,8
486,3
491,6
No
De acuerdo con los resultados presentados en la Tabla 4, el criterio de tomar el mayor tiempo
como la precisin usada como referencia, y el valor establecido en la NT, el Coordinado Minera
Escondida cumpli con lo exigido, mientras que ECL y Gasatacama no superaron la prueba.
Figura 3. Visualizacin de Resultados para las Mediciones de Estampa de Tiempo

Se entregan junto con este documento los archivos de Excel que soportan los clculos y
mediciones realizados para cada uno de los Coordinados.
CDEC-SING
10
Febrero de 2011
3.2
Tiempo de Vida
3.2.1
Mediciones en el SCADA del CDC
Primero se verific mediante el equipo de hora patrn el error del GPS local del SCADA del
CDEC-SING, el que present un error menor a 1 microsegundo, como lo seala la tabla 5. Para
realizar esta medicin, se verific mediante la lectura de eventos del reloj patrn conectando la
salida 1PPS del GPS del SCADA a la entrada de eventos del reloj patrn.
Tabla 5. Medicin del error del GPS SCADA.
CDEC-SING
11
Febrero de 2011
Adems, se verific un tiempo menor a 200 milisegundos, en el procesamiento del dato desde
que se recibe en la LAN del SCADA del CDEC-SING hasta que es incorporada y etiquetada
con el tiempo de recepcin en la Base de datos del CDEC-SING. La Figura 4 seala los
tiempos etiquetados por el SNIFFER en la LAN del CDEC-SING. Se emple un analizador de
protocolo para verificar los tiempos de vida del dato. El tiempo de vida registrado por el Sniffer
es a nivel de segundos, el mismo que registra el SCADA y con diferencias menores a 200
milisegundos tal como lo indica la tabla 6.
Figura 4. Anlisis de Tramas en la LAN del CDEC-SING con el Equipo Sniffer.
CDEC-SING
12
Febrero de 2011
Tabla 6. Pruebas de etiquetas de tiempo SCADA CDEC-SING
3.2.2
Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado ECL
Las mediciones se realizaron en la Subestacin Antofagasta el 19 de Enero de 2011.

Tabla 7. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado ECL
3.2.3
Mediciones de Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida
Las mediciones se realizaron en la Subestacin Coloso el 20 de Enero de 2011.
CDEC-SING
13
Febrero de 2011
Tabla 8. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida
3.2.4
Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado Gasatacama
Las mediciones se realizaron en la Subestacin de la Central Atacama el 21 de Enero de 2011.

Tabla 9. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Gasatacama
3.2.5
Resumen de las Mediciones de Tiempo de Vida
La Tabla 9 muestra los resultados consolidados de tiempo de vida del dato, en donde se han
excluido los eventos que no fueron transmitidos, lo que se traduce en una falla de
comunicacin.
CDEC-SING
14
Febrero de 2011
Tabla 10. Resumen de Resultados Medicin 2

Tiempo de Vida del Dato
(s)
Coordinado
Cumple con
la NT?
(Tv 10 s)
ECL (S/E Antofagasta)
Max
21,0
Mn
2,0
Promedio
9,1
MINERA ESCONDIDA (S/E Coloso)
3,0
1,0
2,0
Si
GASATACAMA (S/E de la Central Atacama)
4,0
0,1
0,8
Si
No
De acuerdo con los resultados presentados en la Tabla 9, el criterio de tomar el tiempo de vida
usado como referencia como el tiempos para cada uno de los eventos vlidos obtenido de las
mediciones, y el valor establecido en la NT, los Coordinados Minera Escondida pasaron la
prueba realizada, y el Coordinado ECL un super la prueba pues si bien la media en el tiempo
de vida es de 9,1 segundos, la Norma establece un tiempo mximo de vida del dato de 10
segundos. En ECL un 36% de los eventos con tiempo de vida vlidos estn por sobre el
mximo permitido
Figura 5. Visualizacin de Resultados para Tiempo de Vida del Dato

Se entregan junto con este documento los archivos de Excel que soportan los clculos y
mediciones realizados para cada uno de los Coordinados.
CDEC-SING
15
Febrero de 2011

Informe Final Marzo 2011

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Auditora de Cumplimiento de la Norma

Tcnica de Seguridad y Calidad de

Experience you can trust.

Copyright 2011, KEMA, Inc.

Experience you can trust.

Documento de Auditora ............................................................................................... 2-2

Descripcin General de un Da de Auditora ................................................................... 2-3

Recoleccin de Informacin .......................................................................................... 2-5

3. Alcances de la Auditora ...................................................................................................... 3-1

Fase 1: Recoleccin de Informacin............................................................................... 4-1

Fase 2: Preparacin del Plan de Auditora....................................................................... 4-1

Fase 3: Auditora.......................................................................................................... 4-1

Fase 4: Elaboracin de Informes .................................................................................... 4-2

5. Resultados de la Auditora ................................................................................................... 5-1

Comunicaciones de Voz Operativas ............................................................................... 5-4

Sistema de Monitoreo ................................................................................................... 5-6

6. Conclusiones de la Auditora ................................................................................................ 6-1

Consideraciones Finales ............................................................................................... 6-4

Trminos de Referencia Auditora de Cumplimiento de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de

Metodologa Utilizada para Efectuar la Auditora

Visin General de la Metodologa Utilizada

Etapa A Metodologa para la Ejecucin de la Auditora;

Etapa B Evaluacin de los Sistemas de Informacin en Tiempo Real;

Etapa C Evaluacin de los Sistemas de Comunicaciones;

Etapa D Evaluacin de los Sistemas de Monitoreo;

Etapa E Informe Final.

La metodologa de la Auditora cubri la Etapa A en la Fase 0 (segunda reunin de proyecto), Fase 1

Auditora de Cumplimiento de la Norma Tcnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al Captulo

Borrador del Plan de Auditora usado para la recoleccin de informacin (Fase 1)

Borrador del Plan de Auditora incluyendo la recoleccin de informacin (Fase 1) para

Borrador del Plan de Auditora incluyendo la recoleccin de informacin (Fase 1) y los

Plan Final de Auditora usado para la Fase 3

Plan Final de Auditora incluyendo los resultados de la Fase 3 y los comentarios de la DO

Descripcin General de un Da de Auditora

Presentacin de los participantes, incluyendo su cargo en la compaa y responsabilidad en la

Explicacin de la metodologa aplicada por el auditor, incluyendo:

Recoleccin de documentos, acuerdos de trabajo;

Lista de verificacin aplicada por el auditor;

Informes realizados por el auditor;

Comentarios de la DO acerca del informe borrador del auditor;

Finalizacin del informe.

Toda la documentacin de la Auditora fue recolectada y numerada de acuerdo con la

El Listado de Documentos Recibidos para la Auditora (ver el Anexo B) fue completado y

Los documentos digitales, fotos, grabaciones de video y de audio fueron copiados;

Se realizaron acuerdos finales cuando se requiri ms informacin.

Llenado del Documento de Auditora

La informacin que falt;

Por qu falt esa informacin;

Si la DO tena un enfoque alternativo;

Si la DO estaba planeando escribir el documento y si era as, cundo estara listo.

Documentos en formato digital, es decir archivos de computador; y/o

Fotografas y grabaciones digitales de audio o video.

A continuacin se describe el tratamiento que se le dio a los diferentes documentos.

Por ejemplo, SING-101220-001.

Nmero del documento, p.e. SING-101220-001;

Tamao del documento en kilobytes; y

Nombre del archivo.

Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se us como referencia; y

Una copia en USB o CD/DVD para KEMA, la cual se us como evidencia.

Por ejemplo, SING-101220-001.

Nmero del documento, p.e. SING-101220-001;

Tamao del documento en kilobytes; y

Nombre del archivo.

Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se us como referencia; y