TEORA Y PRCTICA DEL DERECHO PENAL

INTERNACIONAL
1 semestre 2015
Universidad Andrs Bello

Profesor: Carlos Vernaza L.

CONCEPTO Y FUENTES DEL DERECHO PENAL

INTERNACIONAL

Los crmenes en contra del derecho

internacional son cometidos por hombres,
no por entidades abstractas.
TMN

CONCEPTO DEL DERECHO PENAL

INTERNACIONAL

CONCEPTO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

El derecho penal internacional comprende todas las normas de
derecho internacional que directamente fundamenten, excluyan o
de cualquier otro modo regulan una responsabilidad penal. (Werle)

El conjunto de todas las normas de derecho internacional que

establece consecuencias jurdico penales (ambos)

Combinacin de principios de derecho penal y derecho

internacional.

Macrocriminalidad (restringida y amplia).

Forma parte del derecho internacional pblico formal.

BIENES JURDICOS
El DPI protege la paz, la seguridad y el bienestar de la humanidad

como los bienes jurdicos ms importantes de la comunidad

internacional.

normas de derecho penal internacional Y soberana estatal.

CARTA NACIONES UNIDAS

Artculo 1. Los propsitos de las Naciones Unidas son:

1. Mantener la paz y la seguridad internacionales, y con tal fin: tomar

medidas colectivas eficaces para prevenir y eliminar amenazas a la paz,

y para suprimir actos de agresin u otros quebrantamientos de la paz;

y lograr por medios pacficos, y de conformidad con los principios de la
justicia y del derecho internacional, el ajuste o arreglo de controversias

situaciones

internacionales

quebrantamientos de la paz;

susceptibles

de

conducir

 Derecho internacional penal

Derecho penal supranacional.

Derecho de la cooperacin internacional en el mbito del derecho penal.

Normas sobre el mbito de aplicacin de la ley penal.

Es posible argumentar en favor de una jurisdiccin extraterritorial? En

base a que fundamentos?

CRMENES CONTRA EL DERECHO PENAL

INTERNACIONAL

La pertenencia de un tipo penal al derecho penal internacional,

requiere de tres condiciones:
La norma debe describir un injusto imputable individualmente y
amenazar con una pena como efecto jurdico.
La norma debe ser parte del ordenamiento jurdico internacional.
La punibilidad debe existir con independencia de la recepcin del
tipo delictivo en el orden jurdico estatal.

Como rasgo caracterstico las normas de derecho internacional

reclaman validez universal.

ELEMENTO INTERNACIONAL DE LOS CRIMENES DE

DERECHO INTERNACIONAL
Contexto de ejercicio de violencia sistemtico o masivo

Cmo se construye ese hecho global?

Comparacin entre hecho global e individual para describir la

estructura del crimen en cada caso.

DIFERENCIAS ENTRE DERECHO PENAL

INTERNACIONAL, DELITOS TRANSNACIONALES Y

DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO.

CRMENES DE DERECHO INTERNACIONAL Y OTROS

CRMENES DE TRASCENDENCIA INTERNACIONAL
Qu rganos pueden aplicar normas de Derecho Penal Internacional?

Es necesario que los ordenamientos internos de los Estados permitan la

aplicacin de las normas de Derecho Penal Internacional?

Crmenes de trascendencia internacional y crmenes de

Derecho Penal

Internacional

Responsabilidad penal por los crmenes de Derecho Penal Internacional:

derivacin directa o indirecta del Derecho Penal Internacional

Por qu debe intervenir el derecho internacional?

Necesidad prctica.

Intereses afectados.

Forma de comisin del delito.

FUENTES DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL:

TRATADOS, COSTUMBRE, PRINCIPIOS.
FUENTES DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL

FUENTES DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL

Tratados internacionales.

Derecho consuetudinario internacional y

Principios generales de derecho reconocidos en los principales sistemas
jurdicos del mundo.
Slo como fuentes que determinan las reglas de derecho: decisiones
judiciales y la doctrina sobre derecho internacional. (No como fuentes
normativas).

Decisiones de los tribunales nacionales en aplicacin del derecho

internacional?

Las fuentes jurdicas del derecho internacional se mencionan en el art. 38.1

del estatuto de la CIJ:
1. La Corte, cuya funcin es decidir conforme al derecho internacional las
controversias que le sean sometidas, deber aplicar:
a. las convenciones internacionales, sean generales o particulares, que
establecen reglas expresamente reconocidas por los Estados litigantes;
b. la costumbre internacional como prueba de una prctica generalmente
aceptada como derecho;
c. los principios generales de derecho reconocidos por las naciones civilizadas;
d. las decisiones judiciales y las doctrinas de los publicistas de mayor
competencia de las distintas naciones, como medio auxiliar para la
determinacin de las reglas de derecho, sin perjuicio de lo dispuesto en el
Artculo 59.
2. La presente disposicin no restringe la facultad de la Corte para decidir un
litigio ex aequo et bono, si las partes as lo convinieren.

Tratados internacionales
Relacin cercana entre normas convencionales y consuetudinarias.

Codificacin de derecho consuetudinario existente.

Tratados internacionales iniciaron el desarrollo de una norma de

derecho internacional consuetudinaria.

Tanto los tratados como el derecho consuetudinario de deben ser

consideradas como fuentes normativas.

Derecho Internacional consuetudinario

Art 38.1 CIJ practica generalmente aceptada como derecho

Desde

un

convencimiento

jurdico

(opinio

iuris

sive

necessitatis) se origina en la prctica un uso.

Prctica debe ser: uniforme, generalizada y presentar tambin

cierta duracin.

Procedimiento para determinar normas penales internacionales (decisin del

TPIY , KRISTIC).
En primer lugar: las codificaciones de las disposicin jurdicas
consuetudinarias en los tratados internacionales.
En segundo lugar: la jurisprudencia internacional, los proyectos
pertinentes de la Comisin de Derecho Internacional, los informes de
otras instituciones internacionales (Comisin de derechos humanos de las

naciones Unidas), los elementos de los crmenes del estatuto de la CPI

(The rome statute is a useful key to the opinio iuris of the states.
Finalmente: la legislacin pertinente de los estados.

Principios generales del derecho

Se trata de normas jurdicas reconocidas en los grandes sistemas
jurdicos del mundo.
La norma jurdica debe representar un principio jurdico y ese
principio

debe

ser

trasladable

al

ordenamiento

internacional.

Medios auxiliares para la determinacin del derecho

Decisiones de los tribunales internacionales
Ciencia jurdica

jurdico

FUENTES EN PARTICULAR (MAS IMPORTANTES)

Estatuto de la CPI
Estatutos del TPIY y TPIR
Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal
Militar Internacional para el Lejano Oriente
Ley N 10 del Consejo de Control Aliado
Convenios de Ginebra, Convencin sobre Genocidio, Reglamento
relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre
Decisiones de Tribunales Internacionales

Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad,

as como informes del Secretario General de las Naciones Unidas.

Proyectos y decisiones de la Comisin de Derecho Internacional.

Proyectos y decisiones de asociaciones acadmicas internacionales.

Decisiones de Tribunales nacionales Manifestacin de un convencimiento

jurdico

practica

estatal,

pudiendo

contribuir

crear

normas

consuetudinarias de una prctica estatal y contribuir a la cristalizacin de pps

generales del derecho.

Legislacin Estatal

Como expresin del convencimiento jurdico y al mismo tiempo como

prctica estatal, por ejemplo, actos de recepcin de normas penales
internacionales en el derecho estatal como el Cdigo Penal Internacional
Alemn.
Manuales Militares

Aquellos utilizados por nmeros estados constituyen una expresin de

convencimiento jurdico y practica estatal.

Crimen de derecho internacional

Estatuto de la Corte Penal

Internacional
Crmenes (aspecto externo y el aspecto interno).

Circunstancias que fundamentan la responsabilidad penal individual

Circunstancias que la excluyen.

Artculo 6 Genocidio
A los efectos del presente Estatuto, se entender por genocidio
cualquiera de los actos mencionados a continuacin, perpetrados con
la intencin de destruir total o parcialmente a un grupo nacional,
tnico, racial o religioso como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del
grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que
hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por la fuerza de nios del grupo a otro grupo.

Artculo 7 Crmenes de lesa humanidad

1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa
humanidad cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como parte
de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con
conocimiento de dicho ataque:
a) Asesinato; b) Exterminio; c) Esclavitud; d) Deportacin o traslado forzoso de
poblacin; e) Encarcelacin u otra privacin grave de la libertad fsica en
violacin de normas fundamentales de derecho internacional; f) Tortura; g)
Violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado,
esterilizacin forzada o cualquier otra forma de violencia sexual de gravedad
comparable; h) Persecucin de un grupo o colectividad con identidad propia
fundada en motivos polticos, raciales, nacionales, tnicos, culturales,
religiosos, de gnero definido en el prrafo 3, u otros motivos universalmente
reconocidos como inaceptables con arreglo al derecho internacional, en
conexin con cualquier acto mencionado en el presente prrafo o con
cualquier crimen de la competencia de la Corte; i) Desaparicin forzada de
personas; j) El crimen de apartheid; k) Otros actos inhumanos de carcter
similar que causen intencionalmente grandes sufrimientos o atenten
gravemente contra la integridad fsica o la salud mental o fsica.

Artculo 8 Crmenes de guerra

1. La Corte tendr competencia respecto de los crmenes de guerra en particular
cuando se cometan como parte de un plan o poltica o como parte de la comisin en
gran escala de tales crmenes.
2. A los efectos del presente Estatuto, se entiende por crmenes de guerra: a)
Infracciones graves de los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949, a saber,
cualquiera de los siguientes actos contra personas o bienes protegidos por las
disposiciones del Convenio de Ginebra pertinente:
b) Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados
internacionales dentro del marco establecido de derecho internacional, a saber,
cualquiera de los actos siguientes:.
c) En caso de conflicto armado que no sea de ndole internacional, las violaciones
graves del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 12 de agosto de
1949, a saber, cualquiera de los siguientes actos cometidos contra personas que no
participen directamente en las hostilidades, incluidos los miembros de las fuerzas
armadas que hayan depuesto las armas y las personas puestas fuera de combate por
enfermedad, herida, detencin o por cualquier otra causa: ..

 d) El prrafo 2 c) del presente artculo se aplica a los conflictos armados

que no son de ndole internacional, y por consiguiente, no se aplica a las
situaciones de tensiones internas y de disturbios interiores, tales como los
motines, los actos espordicos y aislados de violencia u otros actos
anlogos.
e) Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los
conflictos armados que no sean de ndole internacional, dentro del marco
establecido de derecho internacional, a saber, cualquiera de los actos
siguientes:
3. Nada de lo dispuesto en los prrafos 2 c) y e) afectar a la
responsabilidad que incumbe a todo gobierno de mantener o restablecer el
orden pblico en el Estado o de defender la unidad e integridad territorial
del Estado por cualquier medio legtimo.

El contexto de violencia organizada en el sistema

del crimen de derecho internacional
Este elemento contextual est presente en cada uno de los
delitos. Ya sea como elemento objetivo del mismo o como parte
del aspecto interno del hecho.

Ataque generalizado o sistemtico contra la poblacin civil.

Conflicto Armado.
Intencin de destruir un grupo protegido.

Configuracin del delito internacional

 Primer nivel: aspecto externo del hecho.

Elementos materiales de un crimen de derecho internacional.
(conducta, las consecuencias y las circunstancias concomitantes.)

Segundo nivel: aspecto interno del hecho.

conocimiento y voluntad (with intent and knowledge)

Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad.

circunstancias que excluyan la responsabilidad penal individual

Primer nivel: aspecto externo del hecho.

En este nivel se determina si el presunto autor ha realizado los
elementos materiales de un crimen de derecho internacional.

A ellos pertenece la
conducta,
las consecuencias y

las circunstancias concomitantes.

En los crmenes de lesa humanidad y en los crmenes

de guerra, el ataque sistemtico a la poblacin civil y
el conflicto armado son circunstancias esenciales.

Segundo nivel: aspecto interno del hecho.

El autor debe realizar los elementos objetivos del hecho con
dolo (conocimiento y voluntad , with intent and knowledge).

La distincin entre dolo como elemento del tipo y

conocimiento de la antijuricidad como elemento de la

culpabilidad, no exista en DPI.

Tercer nivel: circunstancias

responsabilidad.

eximentes

de

En el tercer nivel se investiga si existen circunstancias que excluyan la

responsabilidad penal individual .

1.

Trastorno mental, intoxicacin, legtima defensa y estado de necesidad

(31.1)

2.

Las eximentes de error y actuar en cumplimiento de rdenes (32 y 33)

3.

Otras circunstancias eximentes se pueden derivar de otras fuentes de DPI

distintas del ECPI:

 Prohibicin

de

doble

sancin

especficamente 20.1;
la minora de edad del autor (art 26),
la inmunidad del autor (art 27.2) y

la prescripcin (art 29)

(ne

bis

in

dem),

ASPECTO EXTERNO
Elementos que determinen la aparicin externa del hecho. pueden

ser elementos objetivos, pueden ser normativos o descriptivos,

estar referidos al autor o al hecho.

En el ECPI no existe una regulacin general de los aspectos

objetivos, al contrario del caso para el aspecto interno.

El ECPI distingue 3 elementos del aspecto externo:

Conducta
Desde el punto de vista objetivo cada crimen de DPI supone una

conducta humana que se detalla en la definicin de crimen.

Puede consistir en una accin o, si esta determinado en la

definicin de crimen, en una omisin.

CONSECUENCIA
Por consecuencia se entiende todos los efectos de la conducta
punible, incluso los denominado delitos de mera actividad pueden
tener consecuencias.

Relacin de causalidad entre conducta y consecuencia. No hay

referencia

explicita,

pero

si

esta

reconocida

en

el

DPI

consuetudinario (Nurembreg, TPIY) y se puede derivar del art 30.

CIRCUNSTANCIAS CONCOMITANTES
Pueden ser de carcter objetivo (que la vctima sea menor de 15
aos) o pueden referirse a elementos normativos (que la vctima
sea una persona protegida segn los Convenios de Ginebra)

Presupuestos objetivos que le confieren al hecho individual, una

dimensin internacional.

El crimen de genocidio, por el contrario, no exige como presupuesto

la presencia objetiva de un contexto de violencia organizada, este

contexto pertenece al aspecto subjetivo del hecho.

ASPECTO INTERNO

Artculo 30. Elemento de intencionalidad

Respecto al aspecto interno, el art 30 recoge los requisitos

generales que se aplican en defecto de una regulacin
especfica.

1. Salvo disposicin en contrario, una persona ser penalmente responsable y

podr ser penada por un crimen de la competencia de la Corte nicamente si los

elementos materiales del crimen se realizan con intencin y conocimiento de los

elementos materiales del crimen.
2. A los efectos del presente artculo, se entiende que acta intencionalmente
quien:
a) En relacin con una conducta, se propone incurrir en ella;
b) En relacin con una consecuencia, se propone causarla o es consciente de que
se producir en el curso normal de los acontecimientos.

3. A los efectos del presente artculo, por conocimiento se entiende la conciencia

de que existe una circunstancia o se va a producir una consecuencia en el curso
normal de los acontecimientos. Las palabras a sabiendas y con conocimiento
se entendern en el mismo sentido

 Del anlisis del precepto en su conjunto pueden extraerse

tres conclusiones:
1. no puede interpretarse que el 30.1 que se exige que todos los
elementos materiales del crimen deban ser cometidos con
intencin y conocimiento.

2. la intencin y conocimiento tendrn distintos significados

dependiendo del elemento material en cuestin.

3. El art. permite de forma explicita que existan otras reglas

diferentes o suplementarias que son aplicables preferentemente.

30.2

A los efectos del presente artculo, se entiende que acta

intencionalmente quien:

a) En relacin con una conducta, se propone incurrir en ella;

b) En relacin con una consecuencia, se propone causarla o es
consciente de que se producir en el curso normal de los

acontecimientos.

El presupuesto mnimo de la responsabilidad penal, segn esto, es el

conocimiento de la causacin previsible de la consecuencia.

No es suficiente que al autor slo cuente con la posibilidad de que su

actuar produzca la consecuencia (esto resulta de la formula se
producir distinta de puede producirse

Esta interpretacin conlleva un efecto negativo: pone el umbral ms

alto, descartando el dolus eventualis, respecto de las consecuencias de
la conducta.

Conocimiento en relacin de la circunstancias

concomitantes.
Elementos descriptivos: el conocimiento significa su aprensin

material.

Elementos normativos: el autor conozca debe conocer las

circunstancias que sirven de base y que la significacin social que
involucra el elemento le sea comprensible. No tiene importancia si
la valoracin jurdica de la persona es errnea o no.

El art 30 exige al elemento subjetivo un nivel general ms

estricto que el que se requiere en el derecho internacional
consuetudinario y en las legislaciones internas. Si no esta
previsto expresamente en otro lugar el art 30 no deja espacio al
dolus eventualis o la recklessness.

El requisito de que el autor tenga conocimiento de que el resultado se

producir en el desarrollo normal de los hechos o que tenga intencin

de producirlo, excluye estas dos formas de imputacin subjetiva. En
consecuencia del tenor literal del art 30, dolus eventualis y

recklessness no cumple con lo exigido.

 Sin embargo en la medida que ellos o incluso la imprudencia

simple, estn previstas en otras figuras pueden servir para
fundamentar de forma legitima la responsabilidad penal individual.

Por lo tanto, si existe o no una reduccin de los niveles de exigencia

debe determinarse en cada caso, y la regla de excepcin del art 30
se ve alterada por el nmero de otras disposiciones.

La solucin que se propone conduce generalmente a la inclusin de la

indirect intent o del dolus eventualis y se corresponde con la

interpretacin del art 30.2. b. La solucin sobre la clusula abierta
unless otherwise provided tiene como ventaja que es compatible

con el tenor literal de la norma , sin dejar de lado el tenor actual del
DPI Consuetudinario .

ASPECTO INTERNO DEL HECHO

El DPI la punibilidad exige como presupuesto una determinada
actitud interna del autor en el momento de realizacin de los
elementos externos contenidos en la definicin del crimen. (art 30)

Conocimiento y voluntad. Elemento volitivo y cognitivo. El hecho de

que junto a la realizacin de los elementos externos del hecho deba

concurrir un elemento subjetivo, referido a la representacin del

autor (mental element) est reconocido como pp general del
derecho.

General intent: exigencia general de la punibilidad.

Specific intent: elemento subjetivo del injusto que debe concurrir en

algunos crmenes de derecho internacional.

Direct intent: el autor acta con una intencin dirigida a un fin y un

conocimiento seguro.

 Segn jurisprudencia del TPIY, tambin son punibles los supuestos en los
que el autor no pretende conseguir la realizacin del resultado ni tampoco
lo prev como seguro.

En este contexto, es suficiente el conocimiento del autor sobre la

posibilidad de que se produzca el resultado para fundamentar la
punibilidad

No se encuentra todava establecido los requisitos que deben concurrir

para la indirect intent no donde se encuentra la frontera con la comisin
simplemente imprudente

FORMAS DE PARTICIPACIN
CRIMINAL

ECPI
Modelo diferenciador:

1. Autora individual, coautora y autora mediata.

2. Participacin.

Artculo 25
Responsabilidad penal individual
1. De conformidad con el presente Estatuto, la Corte tendr competencia
respecto de las personas naturales.

2. Quien cometa un crimen de la competencia de la Corte ser responsable

individualmente y podr ser penado de conformidad con el presente Estatuto.

3. De conformidad con el presente Estatuto, ser penalmente responsable y

podr ser penado por la comisin de un crimen de la competencia de la Corte
quien:

a) Cometa ese crimen por s solo, con otro o por conducto de otro, sea
ste o no penalmente responsable;

b) Ordene, proponga o induzca la comisin de ese crimen, ya sea

consumado o en grado de tentativa;

c) Con el propsito de facilitar la comisin de ese crimen, sea cmplice

o encubridor o colabore de algn modo en la comisin o la tentativa de

comisin del crimen, incluso suministrando los medios para su
comisin;

d) Contribuya de algn otro modo en la comisin o tentativa de

comisin del crimen por un grupo de personas que tengan una

finalidad comn. La contribucin deber ser intencional y se har:
i) Con el propsito de llevar a cabo la actividad o propsito delictivo del
grupo, cuando una u otro entrae la comisin de un crimen de la
competencia de la Corte; o

ii) A sabiendas de que el grupo tiene la intencin de cometer el crimen;

a) Cometa ese crimen por s solo, con otro o por

conducto de otro, sea ste o no penalmente
responsable;
Tres formas de comisin a ttulo de autora:
Comisin individual por s solo.
Comisin conjuntamente con otros Con otro.
Comisin a travs de otro por conducto de otro, sea ste o
no penalmente responsable.

DOMINIO FUNCIONAL DEL HECHO

Donde se encuentra la distincin entre la autora y la
participacin accesoria?

criterio puramente objetivo o elementos simplemente

subjetivos?

Comisin individual
Es autor individual quien comete el crimen por s solo,
es decir, quien realiza los elementos tpicos del crimen
de derecho internacional y cumple adems con las

exigencias de la parte interna del hecho.

Comisin conjunta
Si en la comisin participan conjuntamente varias personas ( con
otro, jointly with another), cada uno ser responsable
penalmente.

Los elementos bsicos de la comisin conjunta se han

desarrollado con apoyo del DIC, especialmente en la

jurisprudencia del TPIY.

Jurisprudencia del TPIY. La doctrina de la participacin

en un empresa criminal conjunta. (joint criminal
Enterprise)
Imputacin reciproca de distintos aportes al hecho de los intervinientes en

una empresa criminal conjunta

El acuerdo comn (common plan, design or purpose) necesario para la

imputacin reciproca de los distintos aportes.

Caractersticas o requisitos de la aportacin al hecho.

El TPIY distingue tres formas:

forma bsica: varias personas planean de forma conjunta la
comisin de un crimen y ejecutan el plan conforme a lo acordado y
con el mismo dolo.

forma sistmica. Casos de campos de concentracin se incluyen

los crmenes que se cometen por varias personas, como parte del
sistema de maltrato en un campo de concentracin (mantenimiento
de un sistema de maltrato ).

 Forma extendida: se refiere a la fundamentacin de la

responsabilidad penal de un interviniente por los crmenes
cometidos por otros intervinientes en la ejecucin de la
empresa criminal conjunta, pero que no haban sido previstos
inicialmente en el acuerdo comn.

Que se imputa? que pasa con los excesos ?

intencin especifica

del crimen que se imputa debe estar

presente en cada uno de los intervinientes? Jurisprudencia TPIY

Cual es la diferencia de la participacin en una empresa criminal

conjunta y la mera colaboracin

Crticas y aplicacin.

ECPI art 25 a) Cometa ese crimen por s solo, con otro o

por conducto de otro, sea ste o no penalmente
responsable;
Se aplican la jurisprudencia del TPIY?

La fundamentacin de la imputacin reciproca de los aportes es el plan

comn dirigido a la comisin de uno o ms crmenes de DPI, pero como
presupuesto objetivo debe existir una aportacin a la realizacin de este plan
comn, pero no cualquier tipo de aporte, el aporte debe ser esencial.

Aportaciones de relevancia secundaria deberan: colaboracin art. 25.3 d) del

ECPI.

Aporte esencial
Distancia con la comisin del hecho.

Planificacin y organizacin.

Dominio de la accin en relacin con la ejecucin del plan comn.

Coautores y posibilidad de frustrar la comisin conjunta del crimen en

ausencia de su aportacin (aporte esencial)

Puede hablarse de un plan comn cuando slo existe una mera

previsibilidad de produccin de un resultado lesivo no previsto
inicialmente en el plan?

TPIY vs/CPI.

 Responsabilidad a ttulo de autora slo puede atribuirse a quien

cumpla con los elementos del crimen.

Imputacin reciproca de los aportes objetivos e imputacin de

elementos subjetivos debe excluirse?

Necesariamente cada uno de los (co) autores debe cumplir con los
requisitos del aspecto interno del hecho. (pp de culpabilidad).

Existen tres requisitos que hacen referencia al aspecto externo

de la comisin conjunta:

1. pluralidad de personas.
2. un plan comn referido a la comisin de un crimen de derecho
internacional.
3. una aportacin esencial al hecho.

Aspecto interno: cada co autor debe cumplir personalmente con los

requisitos subjetivos del crimen.

AUTORIA MEDIATA

Cometa ese crimen por s solo, con otro o por conducto

de otro, sea ste o no penalmente responsable;
Si el autor, para la comisin de un crimen de DI, utiliza a otra persona
como instrumento, es decir, lleva a cabo el hecho por conducto de otro,
su responsabilidad penal est fundamentada en el art. 25.3 a) tercera
variante del ECPI.

La forma ms importante de autora mediata en el DPI es el dominio por

organizacin.

sea ste o no penalmente responsable;

La punibilidad segn el art. 25.3 a tercera variante es independiente de
si el autor inmediato es, de por s, responsable penalmente.
Desde dos puntos de vista:

1.

Se establece que la punibilidad del hombre de atrs tambin y

especialmente puede existir cuando el autor inmediato no es

responsable.
2.

Se reconoce la figura del autor detrs del autor.

AUTOR DETRS DEL AUTOR

En DPI la forma ms comn de ejercitar el dominio sobre otra

persona se producir a travs del dominio de una
organizacin o estructura jerrquica.

Katanga y Ngudjolo. Decisin del 30 de

septiembre de 2008 parag 494 y ss
La sala de cuestiones preliminares se ha basado por primera vez en la

figura de la autora mediata a travs del dominio sobre una

organizacin jerrquica.

La sala ha establecido requisitos para afirmar que existe un dominio

sobre los actos de otra persona por medio del dominio sobre la
organizacin jerrquica:

1. el acusado y el ejecutor directo deben operar dentro de la

estructura jerrquica de un aparato organizado de poder.

2. el aparato organizado y jerrquico debe hacer posible que los

superiores se aseguren la comisin de los crmenes.

Co autora entre varios autores mediatos

varias personas controlan diversas estructuras jerrquicas y acuerdan
llevar a cabo diversos crmenes, si estos se cometen conforme al plan
por los ejecutores/instrumentos, pueden ser imputados de forma
reciproca.

En consecuencia se pueden imputar al autor mediato, en estos casos,

los hechos de los ejecutores/instrumentos que no se encuentran bajo
su dominio.

Aspecto interno
La

autora

mediata

requiere

que

el

acusado

rena

personalmente todos los elementos subjetivos que se exijan por

el crimen, incluidas las intenciones especficas.

Adems debe conocer las circunstancias fcticas que le permiten

dominar la comisin del crimen a travs de otra persona

b) Ordene, proponga o induzca la comisin de ese

crimen, ya sea consumado o en grado de tentativa;
Las dos formas intervencin son accesorias: determinar a otro a

cometer un crimen.

Es comn a estas dos categoras que el interviniente no comete

el crimen por si mismo, sino que determina a otro a realizarlo.

La induccin slo es punible si el crimen se comete o si llega al

menos a la fase de tentativa.

Induccin
Inductor: quien incita a otro por medio de una accin o de una

omisin, la comisin de un crimen de DI (jurisprudencia de los

tribunales ad hoc se considera)

Es suficiente

que la induccin tenga un efecto reconocible en la

conducta del autor principal.

Desde un punto de vista subjetivo: la induccin exige que el inductor

quiera provocar la comisin del crimen de DI o que acte siendo
consciente de la alta probabilidad de que la comisin del crimen va a
ser resultado de su conducta.

En el marco del ECPI, el inductor responder cuando tenga

conocimiento de la intencin especial del inducido, sin que sea
necesario que la comparta.

Emisin de una orden

Es penalmente responsable quien ordene la comisin de un crimen

de DI
Supuesto especial de induccin.
Presupone una relacin de subordinacin
Autoridad de iure o de facto
Determinar a otra persona a cometer un crimen.

Aspecto interno
Quien emite la orden debera pretender que se cometa el crimen o al
menos reconocer que durante la ejecucin de su orden existe una alta
probabilidad (substantial likelihood) de que ello suceda.

Al igual que en la induccin, en el marco del ECPI, no es necesario que

quien emite la orden cumpla con los elementos intencionales
especiales del crimen.

Forma de participacin accesoria y no ppl.

grado menor de responsabilidad que la comisin delictiva grado
menor exigencia respecto de los elementos subjetivos del delito en
comparacin con el autor mediato

Intervinientes que se encuentran en los puestos intermedios, que

son tanto emisores como receptores de rdenes.

Colaboracin
c) Con el propsito de facilitar la comisin de ese crimen, sea cmplice
o encubridor o colabore de algn modo en la comisin o la tentativa de
comisin del crimen, incluso suministrando los medios para su

comisin;

Finalmente la colaboracin con el autor principal puede ser suficiente

para fundamentar la responsabilidad penal internacional.

 No es preciso que el crimen no se hubiera cometido sin la

colaboracin del interviniente.

La accin de colaboracin debe tener un efecto sustancial en la

comisin del crimen.

Accin de colaboracin no tiene que llevarse

a cabo

necesariamente en el lugar de comisin del delito y puede ser

prestada antes, durante o con posterioridad a su ejecucin.

 El ECPI no determina expresamente que tambin las acciones

de ayuda tras la consumacin delictiva pueden ser punibles.

Una forma especfica de colaboracin, expresamente

mencionada en el art. 25.3 c) es el suministro de medios para
la comisin.

 Perspectiva subjetiva: el colaborador debe actuar con conocimiento

de que su aporte contribuye a la comisin del hecho principal.

El 25.3 c) exige adems que la accin de colaboracin persiga el

objetivo de facilitar la comisin del hecho.

Los propsitos especiales del autor principal no tienen que ser

compartidos con el colaborador, basta que este sepa que el autor
principal acta con ese propsito.

Contribucin en crmenes cometidos por grupos

d) Contribuya de algn otro modo en la comisin o tentativa de comisin del

crimen por un grupo de personas que tengan una finalidad comn. La

contribucin deber ser intencional y se har:

i) Con el propsito de llevar a cabo la actividad o propsito delictivo del grupo,

cuando una u otro entrae la comisin de un crimen de la competencia de la
Corte; o

ii) A sabiendas de que el grupo tiene la intencin de cometer el crimen;

 No corresponde a una forma de autora, sino es la forma ms dbil

de participacin en el hecho delictivo de otro.
Por el grupo se entiende cualquier conjunto de mnimo tres
personas que actan con el mismo objetivo (finalidad comn).
Ser punible cualquier contribucin de algn otro modo al crimen
cometido por grupo que no pueda ser calificada como otra forma

de intervencin.
Se extiende por ejemplo a la financiacin u otras colaboraciones
similares.

 Subjetivamente: favorecer la actividad criminal o el objetivo comn del

grupo, o realizar la colaboracin con conocimiento de la intencin del

grupo referido a la comisin del crimen de DPI.

No se requiere que la contribucin se realice con la especial intencin del

que exija el crimen en particular.

Responsabilidad de los superiores

Artculo 28 Responsabilidad de los jefes y otros superiores

Adems de otras causales de responsabilidad penal de conformidad con el presente Estatuto por
crmenes de la competencia de la Corte:
a)

El jefe militar o el que acte efectivamente como jefe militar ser penalmente responsable
por los crmenes de la competencia de la Corte que hubieren sido cometidos por fuerzas
bajo su mando y control efectivo, o su autoridad y control efectivo, segn sea el caso, en
razn de no haber ejercido un control apropiado sobre esas fuerzas cuando:

i)

Hubiere sabido o, en razn de las circunstancias del momento, hubiere debido saber que

las fuerzas estaban cometiendo esos crmenes o se proponan cometerlos; y

ii)

No hubiere adoptado todas las medidas necesarias y razonables a su alcance para prevenir
o reprimir su comisin o para poner el asunto en conocimiento de las autoridades
competentes a los efectos de su investigacin y enjuiciamiento.

B) En lo que respecta a las relaciones entre superior y subordinado distintas de las sealadas en el
apartado a), el superior ser penalmente responsable por los crmenes de la competencia de la Corte
que hubieren sido cometidos por subordinados bajo su autoridad y control efectivo, en razn de no
haber ejercido un control apropiado sobre esos subordinados, cuando:
i) Hubiere tenido conocimiento o deliberadamente hubiere hecho caso omiso de informacin que
indicase claramente que los subordinados estaban cometiendo esos crmenes o se proponan
cometerlos;
ii) Los crmenes guardaren relacin con actividades bajo su responsabilidad y control efectivo; y
iii) No hubiere adoptado todas las medidas necesarias y razonables a su alcance para prevenir o
reprimir su comisin o para poner el asunto en conocimiento de las autoridades competentes a los
efectos de su investigacin y enjuiciamiento.

 Creacin jurdica originaria de DPI.

De los delitos de los subordinados responder el superior cuando

lesione de forma reprochable los deberes de control que le son
propios.

Se incorpora la responsabilidad de los superiores civiles.

ltimo recurso.

lmites de intervencin directa - potencialidad

de peligrosidad evitar la impunidad.

Clasificacin dogmtica
Forma

especial

de

omisin

impropia

(comisin

por

omisin)

fundamentada en estatus del superior?

Forma de responsabilidad sui generis?

Crimen especfico de omisin y no una forma de intervencin?

Hay que distinguir si han impedido el crimen cometido por sus

subordinados (omisin impropia) o de si no lo han denunciado o castigado
tras su comisin (omisin propia)?

Adems de otras causales de responsabilidad penal de

conformidad con el presente ..:

Sistema diferenciador de intervencin delictiva.

Cual es el contenido de injusto de la responsabilidad del superior?

Responsabilidad del superior e intervencin directa en el hecho.

Relacin superior-subordinado
La existencia de esta relacin constituye en fundamento de la

imputacin penal.

El superior responde de los hechos de sus subordinados.

Superiores militares y civiles

Control efectivo
La existencia de un

subordinado,

control efectivo del superior sobre el

es el elemento central de la relacin superior-

subordinado .
TPIY: lo caracterstico de este control consiste en la capacidad de la
persona en cuestin para evitar y castigar la comisin de crmenes.
Podr existir de iure, derivndose de un contexto jurdico pero
tambin podr derivarse de que de hecho el superior posea las
facultades efectivas de control.

 Lo fundamental son las relaciones fcticas de instruccin y mando.

Es necesario que la capacidad de control se enmarque dentro de

una estructura jerrquica con cierta estabilidad y organizacin.

Posibilidad de control referida nicamente a una situacin concreta?

Posibilidad de control con fundamento en una relacin personal?

 Dirigentes militares: personas que dentro de una organizacin

militar tienen poder de mando efectivo.

Superiores civiles: Superiores que en el marco de una estructura

jerrquica no militar dispongan de una facultad de control efectivo.

Conocimiento del crimen de derecho

internacional
El superior es responsable de los crmenes cometidos por sus

subordinados cuando tuvo conocimiento de ello o al menos debi

tenerlo (should have known). Art 28.
ICTY: siempre que el superior haya dispuesto de informacin.

ECPI: en razn de las circunstancias del momento hubiera debido

saber. Art 28 a) i)
Superiores civiles 18 b) i) deliberadamente hubiese hecho caso

omiso de informacin que indicase claramente que los subordinados

estaban cometiendo estos crmenes o se proponan cometerlos

Omisin de las medidas requeridas

Medidas necesarias y razonables en el caso concreto, preventivas o

represivas.
Medidas preventivas: no haber evitado la comisin del crimen.
Medidas represivas: Falta de persecucin del crimen, contraria al
deber del superior. poner el asunto en conocimiento de las
autoridades competentes a los efectos de su investigacin y
enjuiciamiento

Medidas necesarias y razonables

Necesarias son las medidas que aparecen como apropiadas,
objetivamente y con anterioridad,

para evitar la comisin del

crimen o para su persecucin.

Razonables son aquellas que se ubican dentro del mbito de

actuacin del superior.

Grado de control efectivo:

elemento de la relacin superior-

subordinado, y del contenido y alcance de los deberes de vigilancia

y control del superior.

en razn de no haber sido ejercido un

control apropiado
Omisin contraria al deber ms infraccin del
deber de control y vigilancia.