LECCIN 17: RECURSOS EN EL PROCESO PENAL

LOS RECURSOS
Se trata de un acto de parte por el que se solicita la modificacin de una resolucin
que produce un gravamen al recurrente. Los presupuestos de todo recurso son, en
primer lugar que la resolucin sea recurrible, en segundo lugar que la resolucin haya
causado gravamen o perjuicio al recurrente, y en tercer lugar que la resolucin no sea
firme. El fundamento de los recursos es el reconocimiento de la falibilidad humana; es
decir, contar con que los Jueces pueden confundirse a la hora de interpretar o aplicar la
ley, por lo que es conveniente que las partes tengan la posibilidad de solicitar que la
resolucin dictada en un proceso pueda ser modificada, bien por el propio rgano
jurisdiccional que la dict, bien por un rgano superior.
Atendiendo a dos criterios clsicos de clasificacin cabe diferenciar entre dos clases
de recursos: los devolutivos y los no devolutivos, siendo los primeros aqullos cuyo
conocimiento y decisin se encuentra encomendada a un rgano jurisdiccional superior
(Juez o Tribunal ad quem), y los segundos cuando corresponde al mismo rgano que
dict la resolucin (Juez o Tribunal a quo); ordinarios o extraordinarios, siendo los
primeros aquellos recursos que se admiten frente a cualquier resolucin que sea
impugnable en razn del simple gravamen del recurrente, y las segundos slo caben
frente a ciertos tipos de resoluciones y en razn de motivos tasados determinados por la
ley.
En el sistema espaol coexiste un triple sistema:
1/ El proceso ordinario por delitos graves y el abreviado, cuando la competencia
objetiva se atribuye a las Audiencias, son procesos de nica instancia.
2/ El juicio de faltas y el abreviado atribuido a los Juzgados de lo Penal o Juzgados
Centrales de lo Penal son procesos de doble instancia.
3/ El proceso ante el Tribunal del Jurado admite apelacin contra la ST dictada en
primera instancia ante la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ y casacin contra las ST
dictadas por estos Tribunales.
Bsicamente todo recurso se desenvuelve a travs de un procedimiento en el que se
pueden distinguir cuatro fases diferenciadas: preparacin, admisin o inadmisin,
sustanciacin y resolucin.

EL DERECHO A LOS RECURSOS EN EL MBITO PENAL: PROBLEMA

No en todos los procesos penales existe un sistema de doble instancia. El art. 24 de la
CE no establece de forma expresa un DF a que las resoluciones judiciales puedan ser
recurridas. El Tribunal Constitucional ha establecido que el derecho a los recursos es un
derecho de configuracin legal, por lo que ser el legislador quien decida si prev o no
recursos frente a las ST. Por lo tanto si una Ley procesal establece que una ST no es
recurrible, por este slo hecho esta Ley no es inconstitucional. Sin embargo no podemos
decir que esto sea vlido en el mbito penal. Esta regla es vlida para el resto de rdenes
jurisdiccionales, pero no para el orden penal, puesto que el art. 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos civiles y polticos establece que toda persona declarada
responsable de un delito tiene derecho a que el fallo que le condena y la pena que se le
imponga sean sometidos a un Tribunal superior conforme a lo previsto por la Ley. Se
trata de un precepto que se integra en nuestro sistema de DF a travs de lo dispuesto en
el art. 10 de la CE, que exige que al menos las ST penales de condena puedan ser objeto
de recurso de naturaleza devolutiva. El Pacto Internacional de Derechos civiles y
polticos se limita a establecer que quepa recurso devolutivo, pero para el Pacto es
indiferente que ese recurso devolutivo sea ordinario o extraordinario. Nuestro sistema
de recursos penales cumple con las exigencias que establece el Pacto Internacional por
lo que respecta a que las ST penales condenatorias sean objeto de recurso devolutivo (el
de apelacin y el de casacin). Nuestro Ordenamiento va ms all de la previsin
establecida en el Pacto, puesto que no slo se constrie a permitir recurrir ST penales
condenatorias, sino que tambin permite recurrir ST penales absolutorias. Sin embargo,
existe un caso en el que el Ordenamiento no responde a las exigencias de este Pacto
Internacional. Se trata de supuestos en que un acusado ha sido absuelto en primera
instancia, y la ST absolutoria sea recurrida, estimando el Tribunal superior el recurso y
condenando por primera vez al acusado. Nos encontramos en este caso con una segunda
ST que ya no es recurrible segn nuestro derecho procesal penal. Esto es totalmente
contradictorio con la exigencia que hemos visto del art. 14.5 del Pacto. Tambin en
nuestro sistema actual se produce una vulneracin a este artculo en supuestos en que en
primera instancia haya conocido de la causa la Sala 2 del Tribunal Supremo, puesto que
en estos casos la ST es irrecurrible.
A su vez hay que tener en cuenta que un Dictamen del Comit de Derechos
Humanos, de 20 de julio de 2000 ha declarado que el recurso de casacin no cumple

con las garantas que exige el prrafo 5 del art. 14 del Pacto (veremos ms adelante
porque este recurso no cumple con las garantas), y ha instado al Estado espaol a tomar
las disposiciones necesarias a fin de que el fallo y la pena puedan ser revisados
ntegramente.
En cumplimiento de lo que se ha dicho, la LO 19/2003, de 23 de diciembre, de
modificacin de la LOPJ pretende que se generalice la segunda instancia penal, para lo
que se atribuye a las Salas de lo Civil y Penal el conocimiento del recurso de apelacin
contra ST dictadas por las Audiencias Provinciales y se ha creado en la Audiencia
Nacional una Sala de Apelacin para recursos de esta clase contra resoluciones de la
Sala de lo Penal. En virtud de esto, los procesos ordinarios y los abreviados, cuando la
competencia corresponda a las Audiencias, dejarn de ser procesos de nica instancia.
Sin embargo estas previsiones tienen que esperar a que se produzca la necesaria
adecuacin de la LECRIM.

RECURSOS FRENTE A RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS

Las resoluciones interlocutorias son aquellas que se van dictando por el rgano
judicial a lo largo del proceso, pero no le ponen fin (por lo tanto son aquellas
resoluciones que no constituyen ni la ST ni resolucin que por sus efectos pueda
asimilarse a ella; por ejemplo el auto de sobreseimiento libre). Los recursos que pueden
interponerse frente a estas resoluciones son cuatro: el de reforma, el de splica, el de
apelacin y finalmente el de queja.
RECURSO
DE
REFORMA

RECURSO
SPLICA

Recurso
ordinario

Recurso ordinario

No devolutivo:
conoce
el
mismo rgano
que dict la
resolucin: el
rgano a quo.

DE RECURSO DE APELACIN

No
devolutivo:
conoce el mismo
rgano que dict la
resolucin: el rgano
a quo.

RECURSO DE
QUEJA

Recurso ordinario

Recurso
Devolutivo: conoce el superior jerrquico: ordinario
el rgano ad quem.
Devolutivo:
conoce
el
superior
jerrquico:
el
rgano ad quem.

Frente a autos Frente a los autos y (Como veremos ms adelante es un La Ley con
y providencias providencias dictados recurso que tambin se concede contra recurso de queja

dictados
por
rganos
judiciales
unipersonales
(Juzgados
de
Instruccin,
Centrales
de
Instruccin, de
lo Penal y
Juzgado
Central de lo
Penal)

por
rganos
colegiados (Audiencia
Provincial, Sala de lo
Penal de la Audiencia
Nacional,
Sala
Segunda del Tribunal
Supremo, y Sala de lo
Civil y Penal de los
Tribunales Superiores
de Justicia)

ciertas ST definitivas, configurndose distingue

como segunda instancia).
recursos
Frente a los autos dictados por los rganos distintos:

dos

jurisdiccionales unipersonales. Hay que El que procede

distinguir entre el procedimiento ordinario ante la indebida
y el abreviado.
admisin de un
de
En el procedimiento ordinario el recurso recurso
o
de apelacin slo puede interponerse en apelacin
los casos determinados por la Ley (como casacin.
regla se suele admitir contra los autos que Frente
a
resuelven un recurso de reforma).
resoluciones
En el abreviado ser siempre procedente interlocutorias
frente a los autos dictados por Jueces de en el mbito del
Instruccin y de lo Penal, salvo que la Ley procedimiento
ordinario. Para
disponga otra cosa.
los casos no
previstos por la
Ley (que son los
de la apelacin).
Contra todos
autos
apelables
Juez
Instruccin.

los
no
del
de

Plazo para su Plazo de 3 das desde Plazo de 5 das para ambos mbitos, desde
interposicin es la notificacin de la la notificacin de la resolucin. Se
de 3 das desde resolucin.
interpone ante el rgano judicial a quo.
la notificacin
de
la
resolucin.

Salvo que la Ley

seale trmino
expreso,
en
cualquier
momento
mientras
est
pendiente
la
causa.

Por
escrito:
deber incluirse
la
fundamentacin
del recurso.

Por escrito: se
interpone ante el
rgano ad quem
a diferencia del
de
apelacin.
Slo funciona en
el marco del
procedimiento

Por escrito: deber

inducirse
la
fundamentacin del
recurso.

En ambos procedimientos por escrito. En

el ordinario no hay necesidad de
fundamentarlo ante el rgano judicial que
dict la resolucin. En el abreviado se
exponen los motivos del recurso, se
sealan los particulares que hayan de
testimoniarse y se acompaan los
documentos justificativos de las peticiones

Tramitacin:

Tramitacin:

formuladas.

ordinario.

Tramitacin:

Tramitacin:

Del escrito se La misma que para el Procedimiento ordinario: el Juez a quo

dar traslado a recurso de reforma.
lo admite en uno o ambos efectos (1
las
dems
efecto es el recurso como tal, y el 2 es el
partes para que
efecto suspensivo). Regla general: slo en
efecten
sus
el primer efecto, acordndose en ambos
alegaciones.
efectos cuando la Ley lo disponga.
Despus se emplaza a las partes para que
Despus el Juez
se personen ante el rgano superior en el
resolver
plazo de 10-15 das. Si no se persona el
mediante auto
recurrente el recurso queda desierto. Si se
en el plazo de 2
presenta en plazo, se dar a ste, al Fiscal
das. Si recurso
y a las partes vista de los autos por plazo
fuera
de 3 das. Instruidas las partes se seala el
desestimatorio
da para la vista en la que cada una puede
puede
alegar lo que estime oportuno. Por ltimo
interponerse
se resuelve por medio de auto que se
recurso
de
comunica al Juez que dict la resolucin
apelacin.
para su cumplimiento.
Se
podrn
Procedimiento abreviado: el Juez admite
interponer
el recurso si se ha presentado en tiempo y
ambos recursos
forma y da traslado a las dems partes
(reforma
y
personadas por un plazo de 5 das para que
apelacin) en el
aleguen por escrito lo que estimen
mismo escrito.
conveniente. Despus remite a la
En
el
Audiencia competente los escritos
procedimiento
presentados por las partes y su testimonio.
abreviado no es
sta resuelve, sin vista, en los 5 das
preceptiva
la
siguientes. Excepcionalmente se celebrar
previa
una vista ante la Audiencia cuando se trate
interposicin
del recurso contra el auto que haya
del recurso de
acordado la prisin provisional de alguno
reforma
para
de los imputados. Ser potestativa cuando
que proceda el
el auto contenga pronunciamientos sobre
de apelacin; se
medidas cautelares.
puede
interponer

Cuando se trata
del recurso que
procede ante la
indebida
inadmisin de
un recurso de
apelacin
o
casacin,
este
recurso
se
interpone,
se
sustancia y se
decide ante el
superior
jerrquico
de
aqul
que
inadmiti
la
apelacin o la
casacin.

directamente el
de apelacin.

La
interposicin y
tramitacin del
recurso
de
reforma
no
tiene efectos
suspensivos.

La interposicin y Salvo que la Ley disponga otra cosa, el

tramitacin
del recurso no suspender el curso del
recurso de reforma no procedimiento.
tiene
efectos
suspensivos.

RECURSOS FRENTE A SENTENCIAS EN EL ORDEN PROCESAL PENAL

En nuestro Ordenamiento jurdico no existe un sistema uniforme de recursos frente a
las ST dictadas en los procesos penales. Habr que atenerse al tipo de rgano
jurisdiccional que haya dictado la ST que se quiere recurrir. Si la ha dictado un rgano
judicial unipersonal (ya sea un Juez de lo Penal o un Juez Central de lo Penal), cabe
interponer un recurso de apelacin contra el superior jerrquico (bien ante la Audiencia
Provincial, bien ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). Frente a ST dictadas
en apelacin no cabe recurso alguno. Si la ST fue dictada, sin embargo, por un rgano
judicial colegiado (ya sea una Audiencia Provincial, ya sea la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional), cabe recurso de casacin ante el Tribunal Supremo, Sala 2. Se
debe de tener claro desde el principio que el recurso de apelacin y el de casacin no
son en absoluto vas de impugnacin equivalentes.
La principal diferencia entre uno y otro recurso es que el de apelacin es un recurso
ordinario, mientras que el de casacin es extraordinario. Esta diferencia es muy
importante por lo siguiente:
El recurso de apelacin, como recurso ordinario que es, implica que el recurso puede
fundarse en cualquier motivo que alegue el recurrente: quien recurre una ST puede
fundar su pretensin de que sta se revoque en cualquier defecto que a su juicio haya

podido producirse, por lo que no existe lmite a los motivos. Que se trate de un recurso
ordinario tambin conlleva que el Tribunal de segunda instancia puede alterar el relato
de los hechos probados que contenga la ST de primera instancia. Toda ST penal, salvo
en los casos de conformidad, parte de la premisa de un juicio de hecho o relato de los
hechos probados que es elaborado por el Juez o Tribunal sobre la base de las pruebas
practicadas en el juicio oral. Cuando esa ST se recurre, el recurrente en apelacin puede
pedir a la Audiencia Provincial que modifique ese juicio de hechos, y que por lo tanto
tenga por cierto un hecho que el Juez que dict ST consider incierto, o viceversa, y que
de ese cambio en los hechos la Audiencia deduzca las consecuencias jurdicas
oportunas.
El recurso de casacin, por el contrario, es de naturaleza extraordinaria, lo que
significa que el recurrente no puede fundamentar el recurso en cualquier vicio, defecto o
infraccin que pueda reprochar a la ST, sino que slo en aquellos motivos de casacin
que estn previstos expresamente en la Ley. El recurso no ser admitido a trmite en
caso de que el Tribunal considere que la ST es incorrecta por alguna razn que no se
puede encajar dentro de los

motivos legales. El que el recurso de casacin sea

extraordinario en segundo trmino significa que el tribunal de casacin como regla no

puede alterar el juicio de hecho contenido en la ST que se impugna. Por lo tanto, la Sala
2 del Tribunal Supremo a la hora de resolver el recurso de casacin ha de tener por
ciertos los hachos que la Audiencia haya tenido por ciertos y viceversa. No se le puede
pedir que altere esa relacin de hechos probados. Esta ltima regla posee una excepcin
que se contiene en el art. 849.2 de la LECRIM, que permite recurrir en casacin por
error en la valoracin de la prueba pero slo si se trata de una incorrecta valoracin de
documentos autnticos no contradichos por otras pruebas.
Veamos pues detenidamente los dos tipos de recursos que caben en nuestro
Ordenamiento frente a ST.
RECURSO DE APELACIN

RECURSO DE CASACIN

Regulacin: arts. 790-792

Regulacin: 847 y stes.

Es un recurso devolutivo

Es un recurso devolutivo

Se trata de un recurso que abre la

No se trata de un recurso que abre la segunda

segunda instancia, por lo que es

instancia puesto que no pueden volverse a

posible la prctica de las pruebas que no

enjuiciar cuestiones fcticas.

pudieron

proponerse

en

primera

instancia porque no se conoca entonces

su existencia, pruebas s admitidas en
primera instancia pero no practicadas
por causas no imputables al recurrente,
y pruebas propuestas por la parte
indebidamente denegadas por el Juez.
Se trata de un recurso ordinario

Se trata de un recurso extraordinario por lo

que

procede

nicamente

si

concurren

presupuestos y requisitos determinados por la

ley.

Existen dos modalidades: recurso de casacin

por infraccin de ley y recurso de casacin por
quebrantamiento de forma. (Se ha introducido
un nuevo recurso

de casacin

para

la

unificacin de la doctrina en materia de

ejecucin de ST, contra autos de Audiencias
Provinciales y en su caso de la Audiencia
Nacional resolviendo recursos de apelacin no
susceptibles de casacin ordinaria)

Competencia

para

recurso:

Audiencia

la

conocer

del

Provincial

Competencia para conocer del recurso: Sala

Segunda del TS.

competente.
Resoluciones recurribles:
Slo

se

del

a) ST dictadas por las Salas de lo Civil y

procedimiento abreviado, y por lo

Penal de TSJ en nica o en segunda o en

tanto frente a ST dictadas en primera

nica instancia.

instancia

da

por

en

el

Resoluciones recurribles:

los

mbito

cauces

del
b) Las ST dictadas por las Audiencias en

procedimiento abreviado, puesto que

juicio oral y nica instancia.

slo por sus cauces se juzgan aquellos

delitos cuya pena prevista es inferior a 5

c) Autos dictados, bien en apelacin por las

aos de prisin o 10 si es de otra

Salas de lo Civil y Penal de los TSJ, bien

naturaleza (por lo tanto ST dictadas por

con

rganos unipersonales).

Audiencias, slo por infraccin de ley en

carcter

definitivo

por

las

los casos en que sta lo autorice de modo

expreso. A tales fines se reputarn
definitivos los autos de sobreseimiento
libres decretados por entenderse que los
hechos no son constitutivos de delitos y
alguien se hallare procesado como
culpable de los mismos.

10

Motivos en que se puede fundar el

Motivos de casacin: por infraccin de ley y

recurso de apelacin: son motivos de

por quebrantamiento de forma.

tres tipos.

Se entender infringida la Ley: a) cuando

las

dados los hechos que se declaren probados se

normas y garantas procesales:

hubiere infringido un precepto penal de carcter

quien

que

sustantivo u otra norma jurdica del mismo

durante la sustanciacin de la

carcter que deba ser observada en la aplicacin

primera

de la ley penal. b) cuando haya existido error en

a) Quebrantamiento

recurre

de

denuncia

instancia

cometido

se

han

irregularidades

la apreciacin

de la

prueba, basado en

procesales. Si se aprecia este

documentos que obren en autos, que demuestren

motivo (que slo prosperar si la

la equivocacin del juzgador sin resultar

infraccin de las normas o

contradichos por otros elementos probatorios.

garantas procesales ha causado

Motivos de casacin por quebrantamiento de

indefensin al recurrente, y se

forma: supone la infraccin de la norma

trata de una infraccin que no

procesal

puede ser subsanada en segunda

procedimiento o en el momento de dictar la ST.

instancia), se anula el proceso a

La LECRIM no adopta frmulas generales para

partir del momento en que se

determinar las causas que pueden dar lugar al

produjo

el

quebrantamiento

procesal, y se reanuda a partir de

durante

la

tramitacin

del

recurso, sino que realiza una enumeracin

casustica.

entonces.
Los motivos por quebrantamiento de forma por
b) Error en la apreciacin de la

defectos en el procedimiento, es decir, en el

prueba: el Juez tuvo por ciertos

juicio oral, son: a) cuando se haya denegado

hechos

alguna diligencia de prueba que, propuesta en

que no lo

eran

viceversa.

tiempo y forma por las partes se considere

c) Infraccin de un precepto
constitucional

legal

de

carcter sustantivo.

pertinente, b) cuando se desestime cualquier

pregunta por capciosa, sugestiva o impertinente,
no sindolo en realidad, siempre que tuviera

Aunque parecen tasados los motivos

verdadera importancia para el resultado del

de apelacin, lo cierto es que

juicio... En cuanto a los motivos por defectos en

cualquier infraccin que se aprecie

la ST son: a) cuando no resuelva sobre todos los

puede encuadrarse en ellos, por lo

puntos que hayan

11

que se dice que la apelacin es un

sido objeto de acusacin y defensa, b) cuando

recurso ordinario.

slo se exprese en ella que los hechos alegados

por las acusaciones no se han probado sin hacer
expresa relacin de los que resultaren probados,
c) cuando se imponga una pena por un delito
ms grave que el que haya sido objeto de la
acusacin, si el Tribunal no hubiese procedido
previamente como determina el art. 733...

Procedimiento: se lleva a cabo a travs

de un escrito de formalizacin del
recurso que se presenta ante el rgano
que dict la ST en el que se pueden
solicitar

la

prctica

de

pruebas.

Recibido el escrito por el Juez decide si

lo admite o no. Lo admitir siempre que
se haya interpuesto en tiempo y forma,
y si concurre algn defecto subsanable,
se concede al recurrente un plazo de tres
das para la subsanacin. Una vez
admitido el recurso se traslada el escrito
a las dems partes para que presenten
sus alegaciones a cerca del recurso y
propongan prctica de pruebas. Juzgado
a quo remite todas las actuaciones a la
Audiencia correspondiente (Tribunal ad
quem). Recibidas las actuaciones por la
Audiencia se decide si habr de
celebrarse vista o no. Si no hay vista, la
Audiencia dicta ST en el plazo de 10
das. Si hay vista, se practican las
pruebas y se dicta ST en los 5 das
siguientes a la vista. No cabe recurso
alguno frente a esta sentencia.

Procedimiento: se prepara ante el rgano a quo

en el plazo de 5 das por escrito, manifestndose
si se pretende utilizar el recurso por infraccin
de ley o por quebrantamiento de forma. El
Tribunal examina los requisitos de preparacin,
y si se entienden cumplidos, se tendr por
preparado el recurso y se emplaza a las partes
para que comparezcan ante el TS para formalizar
o interponer el recurso. La interposicin se lleva
a cabo por medio de escrito en el que se
expresan los fundamentos legales aducidos
como motivos. Una vez interpuesto se pasa a la
fase de admisin o inadmisin. En caso de
admisin puede celebrarse una vista que no es
contingente, que tendr lugar cuando se de
alguno de los casos previstos por la ley como
que se estime necesaria, como si se solicita por
las partes y la pena impuesta fuese superior a
seis aos...Concluida la vista el Tribunal
resuelve el recurso en el plazo de 10 das. Si
fuese desestimatoria, el Tribunal condena en
costas al recurrente, y si fuese estimatoria podr
o devolverse la causa al Tribunal que proceda
para que la sustancia conforme a Derecho, o
dictar l mismo la ST que proceda.

12

13