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DE
INGENIERA
INDUSTRIAL
Documento elaborado
Por:
CARLOS CARDONA ORTIZ
Docente-Investigador
situacional o mixta; la lnea de investigacin, esto es, el espacio temtico que, para el efecto
comprenden el conjunto de proyectos que se proponen para realizar investigacin en el mbito de
las Ciencias Administrativas: entre otras se encuentran las Historias Empresariales y los
Diagnsticos que podrn ser integrales o selectivos, segn sea la decisin del investigador, o la
situacin problemtica apremiante-; los Sistemas de Informacin Empresarial y los Estudios de
Factibilidad tambin se proponen como lneas de investigacin del orden prctico.
Los segundos es decir, los elementos metodolgicos- debern ser orientados por un experto en
el rea metodolgica dada su naturaleza y complejidad; ellos son: el tipo de estudio que
corresponde al nivel de conocimiento en el que se encuentra el investigador observacin,
descripcin, explicacin y prediccin- lo cual establecer si la investigacin que se propone es
del orden exploratorio formulativa o precientfica-, descriptivo, explicativo, verificativo o
correlacional, entre otros, y marcar en consecuencia segn sea su nivel de complejidad el tipo de
hiptesis a formularse y operacionalizarse para efectos del trabajo de campo ulterior.
El diseo metodolgico constituye el segundo elemento del orden metodolgico para la seleccin
del tema y define la forma investigativa que se propone, la cual podr ser cuantitativa (empricoanaltica o positivista lgica), cualitativa (histrico-hermenutica o fenomenolgica y crticosocial o dialctica), o mixta (etno-metodolgica), segn sea el inters tcnico, metodolgico o
terico del investigador; vale la pena sealar que an hay una discusin universal respecto de las
formas investigativas mencionadas frente a las posiciones tericas y prcticas que postulan el
positivismo lgico para su efecto, asunto este que sera tema de debate en otro momento.
El tercer elemento del orden metodolgico para la seleccin del tema est constituido por el
enfoque epistemolgico, el cual define la posicin terico-cientfica que deber asumir el
investigador no solo en la construccin del Diseo Investigativo, sino adems a lo largo del
proceso de teorizacin de la investigacin como tal; este ser expuesto clara y sistemticamente
en el Marco Terico (parte de la primera fase del segundo momento del proceso del diseo, como
se expondr ms adelante); tal enfoque establecer la actitud o posicin terica del investigador
frente al objeto de acuerdo con las teoras que fundamentarn cientficamente sean estas de
orden positivista, estructuralista, funcionalista, dialctico, sistmico, entre otras- y de acuerdo con
las teoras administrativas ms contemporneas.
Seleccionado el tema, y teniendo en cuenta su aplicacin prctica y metodolgica de los
elementos arriba mencionados, se procede a la Ubicacin del Problema a Investigar, segunda
fase del momento lgico. Esta se divide en cuatro partes, como sigue: planteamiento del
problema, formulacin de objetivos, delimitacin del tema y justificacin del problema.
El planteamiento del problema implica el contexto que expresa o explicita la situacin
problemtica que, entre otras cosas, no es siempre un conflicto, o algo decadente, anacrnico o
negativo como generalmente se ha concebido- sino una situacin determinada del objeto de
estudio, campo de accin o fenmeno, sobre el cual se desarrollar la investigacin; el
planteamiento del problema a su vez se divide en dos partes: la descripcin y la formulacin del
problema: la primera comprende el diagnstico en el que se exponen las causas, antecedentes o
situaciones relevantes (sntomas) del problema, el pronstico o aquellas situaciones viables a
Finalmente los objetivos del estudio y del investigador son decisivos, pues, puede disearse o
planearse con detalle la investigacin, pero si se carece de objetivos y propsitos bien delimitados
motivacin y los estmulos acordes con sus intereses y conveniencias-, se corre el riesgo de
abandonar en corto plazo la actividad investigativa y lo adelantado, engrosando anaqueles y
archivos de investigacin sin obtener resultados y respuestas a las urgencias prcticas que
demande el proyecto.
Debe tenerse en cuenta adems que con la precisin de los objetivos formulados y su
incorporacin consciente a la actividad investigativa, se garantiza la continuidad, la evaluacin
inmediata de los resultados, y su aplicacin en consecuencia no se hace esperar, renovando as los
objetivos y presentando nuevas motivaciones para la accin.
Igualmente no deben confundirse los objetivos de la investigacin con el objeto de estudio, lo
mismo que los propsitos con las motivaciones y resultados, pues ello conducira a restar nitidez
del trabajo en su conjunto. Deben pues esclarecerse sus relaciones mutuas y apoyos sin
confundirlos.
Seguidamente, habiendo formulado los objetivos generales y especficos- del proyecto, se
procede a la delimitacin del rea de estudio o delimitacin temtica- lo cual significa sealar el
mbito espacio-temporal en el cual se desenvuelve el objeto de estudio y los procesos de los
cuales es su resultado; se establece el tipo de informacin requerida y la decisin de investigar en
un tiempo y lugar determinados. En este caso en particular, debern abordarse los trabajos de
zonificacin o regionalizacin acordes con los objetivos y caractersticas tanto del diseo como
del objeto de estudio respectivamente. Deber igualmente hacerse una delimitacin por objetivos
teniendo en cuenta para su efecto el tipo de estudio, as como la naturaleza del objeto de estudio y
de la lnea de investigacin.
De la misma forma es recomendable establecer una delimitacin terica en la que se exponen en
forma breve y concisa el diseo metodolgico o forma investigativa propuesta, y el enfoque
epistemolgico o posicin terico-cientfica asumida por el investigador y definidos previamente
en la seleccin del tema, como ya se manifest.
Podr finalizarse la delimitacin del tema exponiendo algunas limitaciones o eventuales
obstculos que interferirn en el desarrollo del trabajo investigativo, y han sido visualizadas
previamente por el responsable (o responsables) del proyecto.
Para una mejor decisin al respecto se han clasificado estas limitaciones en: tericas (que hace
referencia particular a la informacin), prcticas (que se relacionan con la distancia del objeto de
estudio, financiacin del proyecto, tiempo de la investigacin, etc.), metodolgicas o tcnicas
(dificultades en la aplicacin de instrumentos tanto para recoger como para analizar la
informacin) e institucionales (esto es que le son propias a la institucin objeto de estudio).
El investigador deber ser muy parco en tales decisiones, pues un exceso en su exposicin podr
conducir inexorablemente al rechazo o no aprobacin de la propuesta investigativa.
La ltima parte de esta fase, y en consecuencia del momento lgico es la justificacin del
problema. As pues, los propsitos, las motivaciones y las limitaciones son los pilares para su
efecto, es decir que aqu el investigador deber demostrar la necesidad de su realizacin, su
utilidad tanto terica, como prctica y metodolgica-, sus posibilidades y validez. De esta forma
quedar justificada su financiacin y organizacin, s como la conveniencia de desplegar la
actividad investigativa correspondiente. De la justificacin depende el paso a las subsiguientes
etapas formales del Diseo. Explicitar el por qu de la importancia del estudio tambin se
incluye en la justificacin, lo cual apuntar directamente a los marcos de referencia sobre los que
se har mencin seguidamente.
El MOMENTO METODOLOGICO, al igual que el anterior, est constituido por dos fases: por
un lado, los marcos de referencia que comprenden la tercera del proceso- y el sistema de
hiptesis- la cuarta, en su orden-.
Los Marcos de Referencia constituyen elementos de orden terico, tcnico y metodolgico que
permitirn explicitar las caractersticas fundamentales o ms relevantes del objeto de estudio.
Ellos debern responder no solo a los propsitos implcitos de la investigacin, sino adems a las
condiciones y exigencias demandadas por la lnea de investigacin, el tipo de estudio, el diseo
metodolgico y el enfoque epistemolgico, como elementos sustanciales del tema que se
pretende desarrollar.
Como la palabra lo indica, los marcos de referencia enmarcan en un contexto cientfico y
operativo el proceso investigativo a seguirse en el trabajo de campo ulterior. De ah que su
comprensin sea bsica para el desarrollo cabal, coherente y consecuente de la investigacin. Sin
los marcos de referencia el proceso sera intil, y quedara vaco de fundamentacin cientfica,
pues ello es funcin elemental de los mismos.
Los marcos de referencia se dividen en dos clases: los bsicos y los generales. Los primeros son
aquellos indispensables, inexorables en todo Diseo Investigativo; constituyen la fundamentacin
epistemolgica del proyecto; all el investigador asume la posicin terica, filosfica y
metodolgica que va a adoptar a lo largo del proceso investigativo, y debe estar de acuerdo con
cualquiera de los enfoques epistemolgicos que teniendo un carcter universal e
interdisciplinario, iluminan el proceso cientfico de la investigacin- como sigue: positivista,
dialctico, funcionalista, estructuralista, sistmico, entre otros.
El Marco Terico no podr limitarse simplemente a una de las siguientes alternativas: ser una
revisin bibliogrfica de los diferentes enfoques epistemolgicos; ser una compilacin de las
teoras administrativas (desde Taylor, Fayol, Mayo, Mac Gregor, hasta nuestros das); o ser
apenas el estado del arte de la investigacin. El marco terico ser la posicin epistemolgica o
terico-cientfica- que asumir el autor de la investigacin acorde con el nivel de conocimiento
del mismo acerca de la problemtica que investiga, con la manera de ver el mundo
(cosmovisin), con los propsitos (objetivos) que persigue (v.g., estar interesado en el proceso
funcional, o estructural, o sistmico de la organizacin objeto de estudio, etc.), y con el sistema
de hiptesis que ha de formular, como ms tarde se expondr en este documento.
El Marco Conceptual es tambin un marco bsico, y se deriva del marco terico. Aquel
constituye un glosario aun cuando algunos expertos no lo califican como tal, pues le dan una
connotacin ms prosaica- de trminos que deber ser definido segn haya sido la posicin
epistemolgica adoptada. El marco conceptual explicita como la palabra lo expresa- el proceso
de conceptualizacin que eventualmente se le dar a la investigacin; n l se establecen y definen
los trminos que el autor considera sern de importancia y, en consecuencia, debern ser
interpretados segn la apreciacin que se manifiesta en el marco y que es la misma que se plasm
en el terico.
El conjunto de los Marcos Generales est compuesto por aquellos que demanda la investigacin;
dependen de las necesidades y exigencias tanto del objeto de estudio, como de la lnea de
investigacin. Ellos podrn ser, entre otros: el marco histrico, si la investigacin requiere de una
aplicacin o ubicacin coyuntural histrica (v.g., las historias empresariales requerirn sin lugar a
dudas de un marco histrico); el marco geogrfico, si las caractersticas del objeto de estudio y de
la lnea de investigacin as lo demandan (v.g., un estudio de factibilidad que pretende llevar a
instrumentos para recoger la informacin, y sin cuyo recurso no se lograran los objetivos del
trabajo, no se probara el sistema de hiptesis y, finalmente, el proceso quedara sin piso para la
realizacin de matrices o prospectivas, as como de la propuesta de mejoramiento a travs de
planes estratgicos u operativos, etc. As pues, la operacionalizacin de las hiptesis es
conducente al trabajo de campo a travs de la facilitacin de los elementos tcnicos y
metodolgicos para la construccin y aplicacin d instrumentos, diseados para recoger la
informacin pertinente.
El MOMENTO TCNICO, as como los dos anteriores ofrece dos fases: primera, la
construccin del Diseo Metodolgico Bsico quinta del proceso-, y segunda, la exposicin de
los Aspectos Administrativos de la Investigacin sexta y ltima del Diseo Investigativo.
La primera fase de este momento, el diseo metodolgico bsico, est constituida por cuatro
partes importantes que establecen el proceso tcnico de la investigacin, entrega los elementos
fundamentales para el trabajo de campo, y adems como contribucin para el proceso de
teorizacin que permitir la elaboracin del informe final del trabajo. Ellas son: determinacin de
la poblacin y la muestra; descripcin de las tcnicas e instrumentos para la recoleccin de la
informacin; descripcin de las tcnicas e instrumentos para el anlisis de la informacin; y,
finalmente, la definicin y justificacin del tipo de estudio adoptado para desarrollar la
investigacin.
La primera parte del diseo metodolgico bsico implica aplicar herramientas mnimas de
estadsticas tanto descriptiva como inferencial- pues deber determinarse la poblacin o
universo (aqu es importante aclarar que son conceptos diferentes, toda vez que un mismo
universo puede contener distintos tipos de poblacin), para lo cual, y a partir de su definicin
debe distinguirse entre poblacin real o concreta y poblacin estadstica, as mismo los
conceptos de macrouniverso y microuniverso y de unicidad de universo (conceptos estos a
los cuales se les dar fundamental importancia en la asesora, en el momento que corresponda al
Diseo Investigativo); as mismo deber determinarse la muestra y explicitarse los tipos de
muestra que han de controlarse, as como tambin los sistemas y tipos de muestreo que se van a
realizar desde el punto de vista tcnico y estadstico.
Para las primeras corresponde los conceptos de muestra control (a la cual se aplicar un
instrumento piloto, o de ensayo, con el propsito de hacer evaluacin y revisin del mismo), y
el de muestra experimental (que siendo la muestra inferida, ser objeto de aplicacin de un
instrumento definitivo con el propsito de recoger la informacin pertinente a la investigacin).
As mismo, se describirn all los sistemas de muestreo: sea este probabilstico (estadstico)
determinstico (emprico), de acuerdo con el tamao de la muestra, por un lado, o si es de
naturaleza estadstica, o de naturaleza emprica, respectivamente, por otro; igualmente se
establecern los tipos de muestreo, dado el sistema escogido (v.g., al probabilstico
corresponderan, entre otros el aleatorio simple o compuesto: estratificado o por conglomerados), etc.
Luego que se ha llevado a cabo la determinacin de la poblacin y la muestra se procede a
realizar la descripcin tanto de las tcnicas e instrumentos para recoger informacin, como de los
mismos para su correspondiente anlisis. Para la descripcin de las que se van a emplear con el
nimo de recoger la informacin, el investigador deber acudir tanto al control al pronstico del
problema, como a los objetivos especficos. Se describirn pues tcnicas e instrumentos como: la
observacin directa (participante o no participante), o indirecta (consulta bibliogrfica, tcnica o
con expertos)-, la encuesta que podr ser cerrada o ampliada, entre otras formas-, la entrevista
formalizada o protocolaria, o no estructurada tambin espontnea, etc.-, y el cuestionario como
instrumento de apoyo para los anteriores; no deber olvidarse adems hacer mencin del uso de
otros instrumentos hoja de vida, estudio de caso, anlisis de coyuntura, revisin documental,
etc.,- segn sea el diseo metodolgico adoptado.
Las tcnicas e instrumentos para analizar la informacin se clasificarn en manuales o
sofisticados de acuerdo con las posibilidades del investigador, exigencias del proyecto y el
tamao del universo o, para su efecto, de la muestra; tienen como propsito codificar, tabular,
clasificar, sistematizar y registrar la informacin recolectada; se tipifican en lgicos y
estadsticos, segn sea el destino para el cual el investigador desee conducirlos. Aqu apenas se
har descripcin de los mismos, sin aplicacin prctica alguna.
Finalmente se proceder a la definicin y justificacin del tipo de estudio al cual corresponde el
proceso investigativo propuesto; para el efecto se deber tener en cuenta el nivel de
conocimiento en el cual se ubica tanto el investigador como la investigacin misma; el grado de
las hiptesis que se han formulado y operacionalizado, de acuerdo al nmero de variables que
incluye y los aspectos tericos que las implican; y, finalmente la cual se pretende llevar a cabo el
estudio de la naturaleza definida, explicitando el mtodo especfico que emplear en el proceso
de teorizacin, sea este inductivo, deductivo, etc.
La segunda y ltima fase, tanto del momento tcnico, como del proceso mis en el Diseo del
proyecto, es la exposicin de los Aspectos Administrativos de la Investigacin. Ellos se dividen
en dos partes: por un lado los Aspectos Institucionales en donde se har mencin de las
instituciones involucradas tangencial o en forma directa- en el proyecto, y de acuerdo a la
prioridad de las mismas; por otro lado, los Aspectos Financieros en donde se har exposicin
sucinta pero ordenada de los costos directos e indirectos- que demandar el proceso
investigativo propuesto.
Luego de haber superado los tres momentos del proceso del Diseo Investigativo, se harn las
complementaciones reglamentarias en lo relativo a: portadas, tabla de contenido, listas de
cuadros, tablas, figuras, anexos, etc., bibliografa y anexos, siguiendo para el efecto lo establecido
en la norma ICONTEC para la presentacin formal de este tipo de trabajos.
A continuacin se expone el contenido que normalmente debe llevar una propuesta de las
caractersticas que se acaban de exponer: