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La supervivencia de la democracia en Amrica Latina, 1945-2005

Anbal Prez-Lin, University of Pittsburgh (asp27@pitt.edu)


Scott Mainwaring, University of Notre Dame (Mainwaring.1@nd.edu)

Por qu las democracias sobreviven o se quiebran? En este trabajo retomamos esta


clsica pregunta haciendo foco en Amrica Latina entre 1945 y 2005. Nuestro
argumento difiere de los resultados de los estudios cuantitativos y de buena parte de los
anlisis cualitativos sobre supervivencia y quiebre de los regmenes democrticos.
Sostenemos que las variables estructurales como el grado de desarrollo y de desigualdad
no han tenido mayor impacto en la supervivencia de la democracia en Amrica Latina.
De la misma manera, el desempeo de la economa tampoco ha tenido una incidencia
importante en la supervivencia de los regmenes competitivos, contrariamente a lo que
afirma una parte de la literatura sobre el tema. En cambio, nos centramos en el entorno
poltico regional y en las preferencias normativas de los actores sobre la democracia y la
dictadura, y en su moderacin o radicalismo poltico. Sostenemos que: 1) un mayor
nivel de desarrollo econmico no aument la probabilidad de supervivencia democrtica
en Amrica Latina durante el perodo analizado; 2) si los actores tienen una preferencia
normativa a favor de la democracia, es ms probable que sobreviva; y 3) la moderacin
poltica contribuye a la supervivencia de la democracia.

Prximo a publicacin, Amrica Latina Hoy (Universidad de Salamanca)

Por qu las democracias sobreviven o se quiebran? En este artculo retomamos


esta pregunta clsica haciendo foco en Amrica Latina entre 1945 y 2005, y aplicamos
una nueva estrategia de investigacin para responder esta pregunta. A partir de una rica
y extensa literatura cualitativa, entendemos la dinmica de los regmenes en trminos de
los actores histricos concretos. La supervivencia o cada de los regmenes competitivos
depende del comportamiento de los lderes y partidos polticos, los militares y otros
actores clave. Asimismo, las fuerzas estructurales y los patrones culturales tambin
influyen en estas acciones y comportamientos, aunque no los determinan. La literatura
cualitativa que nos inspir ha encontrado importantes limitaciones a la hora de probar
sus argumentos y teoras debido a la dificultad de para llevar los estudios de caso a una
mayor escala. Por este motivo, y con el aporte adicional de la rica y extensa literatura
dedicada a los regmenes polticos, el anlisis que presentamos en este artculo es
fundamentalmente cuantitativo, a fin de determinar en qu medida es posible
generalizar algunas de las ideas clave desarrolladas por la literatura cualitativa.
Sostenemos que el nivel de desarrollo de una sociedad no ha tenido un impacto
directo en las probabilidades de supervivencia democrtica en Amrica Latina De la
misma manera, y contrario a los hallazgos de una parte de la literatura, el desempeo
econmico tampoco ha afectado la supervivencia de los regmenes competitivos.. En
cambio, nos centramos en el entorno poltico regional, en las preferencias normativas de
los actores polticos sobre la democracia y en su moderacin o radicalismo poltico. Las
democracias tienen mayores probabilidades de sobrevivir cuando los actores polticos
poseen fuertes preferencias normativas por este rgimen y cuando los actores muestran
moderacin en sus opciones de poltica. La evidencia emprica tambin muestra que los
regmenes democrticos son menos vulnerables a los quiebres cuando el entorno
poltico regional contribuye a la proliferacin de valores democrticos a nivel local.

Nuestro artculo se sustenta en tres importantes aportes de Guillermo ODonnell.


Primero, el clebre libro Modernizacin y Autoritarismo (1973), donde ODonnell
criticaba la Teora de la Modernizacin por establecer una relacin demasiado lineal
entre el nivel de desarrollo y los regmenes polticos. Aqu replicamos el argumento de
ODonnell que afirma que el nivel de desarrollo no ha tenido un impacto directo en la
supervivencia de los regmenes competitivos en Amrica Latina y lo verificamos para
un perodo de tiempo ms extenso y una mayor cantidad de pases de la regin.
Segundo, tanto en Modernizacin y Autoritarismo como en otros trabajos
publicados en los aos setenta e inicios de los ochenta, ODonnell sostuvo que la
amenaza representada por los sectores populares movilizados para las elites
dominantes (especialmente capitalistas) fue un detonante importante para el quiebre de
la democracia en la regin (ODonnell 1978a). En este artculo elaboramos un
argumento relacionado con el de ODonnell y afirmamos que la moderacin o el
radicalismo poltico de los actores tienen un impacto importante en la supervivencia o el
quiebre de los regmenes competitivos.
En los aos ochenta ODonnell reemplaz el foco en los quiebres democrticos
que haba caracterizado el comienzo de su carrera, y se concentr en el estudio de las
transiciones a la democracia, un esfuerzo que culmin con su famosa obra escrita en coautora con Philippe Schmitter (1986). Este trabajo enfatizaba el rol de las elites
polticas, sus compromisos y decisiones estratgicas. En la Introduccin a los casos de
Amrica Latina, incluida en el volumen II de Transiciones desde un gobierno
autoritario, ODonnell expona varios de los obstculos que enfrentaban las
democracias estables en la regin. El tercer aporte sobre el que nos centramos consiste
en la salvedad que introduce a continuacin:
Mis esperanzas se basan en un factor sutil, aunque potencialmente poderoso.
En la mayora de los pases latinoamericanosha aparecido un nuevo
3

elemento. En gran medida como consecuencia del aprendizaje doloroso


provocado por el fracaso de esos regmenes (autoritarios) y su represin y
violencia sin precedentes, la mayora de las fuerzas polticas y culturales de
importancia ahora le atribuyen un alto valor intrnseco a la consolidacin de la
democracia poltica. Eso es, sin dudas, una novedad. (ODonnell 1986: 15)

Otros analistas, como Berman (1998), Lamounier (1980), Ollier (2009) y


Weffort (1984), tambin han sostenido que las actitudes de los actores hacia la
democracia y la dictadura ayudan a explicar la supervivencia y el quiebre de las
democracias. A partir de la perspectiva de ODonnell y de otros trabajos relacionados,
sostenemos que cuando los actores valoran normativamente (es decir, intrnsecamente)
la democracia en tanto que rgimen poltico, sus chances de supervivencia se ven
fortalecidas. En las pginas siguientes testeamos este argumento de manera innovadora.
En este artculo ofrecemos una explicacin de la estabilidad o el quiebre de
regmenes competitivos desde el ao 1945 hasta 2005. 1 A lo largo de este perodo,
veinte pases latinoamericanos vivieron en total 644 aos bajo regmenes competitivos.
Aunque nuestro estudio incluye tambin casos de semi-democracia, para evitar la
repeticin, ocasionalmente nos referiremos a esos casos como democrticos
(aclaramos esta diferencia en la siguiente seccin). Estos 644 aos-rgimen sufrieron 26
quiebres. Nuestro anlisis explora por qu (y cundo) se quiebran los regmenes
competitivos o, a la inversa, qu factores contribuyen a su supervivencia.

Clasificacin de los regmenes polticos en Amrica Latina, 1945-2010


En trabajos previos clasificamos los regmenes polticos de Amrica Latina en
democracias, semi-democracias y autoritarismos, una simple escala tricotmica que
desarrollamos con Daniel Brinks (Mainwaring et al. 2001, 2007). En este artculo
agrupamos las democracias y semi-democracias en una categora amplia de regmenes
competitivos.
4

Nuestra clasificacin de regmenes polticos parte de una definicin de


democracia que abarca cuatro dimensiones. Primero, el jefe de gobierno y la legislatura
deben ser electos a travs de elecciones abiertas, justas y competitivas. 2 Las elecciones
deben ofrecer la posibilidad de alternancia en el poder, incluso si esa alternancia no se
produce efectivamente durante un perodo prolongado, como en el caso de Japn.
Segundo, hoy en da la definicin de ciudadana debe incluir a la gran mayora
de la poblacin adulta. Para el perodo contemporneo, esto significa que debe existir
algo aproximado al sufragio universal para las personas adultas .
Tercero, las democracias deben proteger los derechos civiles y polticos, como la
libertad de prensa, de expresin, de organizacin, el derecho al hbeas corpus, etc. Si el
gobierno es elegido en elecciones libres y justas con un alto nivel de participacin
electoral, pero no se garantiza efectivamente la proteccin de los derechos civiles y
polticos, el rgimen no es democrtico. El componente liberal -la proteccin de las
libertades individuales- es un elemento necesario de toda democracia contempornea.
Cuarto, las autoridades electas deben ejercer efectivamente el poder, lo cual no
ocurre cuando los funcionarios elegidos son eclipsados por los militares o por cualquier
otra figura poltica no electa (J. S. Valenzuela 1992). Si las elecciones son libres y justas
pero resultan en un gobierno incapaz de controlar las principales polticas pblicas
porque estas son dominadas por los militares u otros actores, entonces el gobierno no es
democrtico.
A partir de estas cuatro dimensiones, clasificamos los gobiernos como
competitivos (democrticos y semi-democrticos) o autoritarios usando una simple
regla de agregacin. Cuando los gobiernos no cometen ninguna violacin importante de
ninguno de los cuatro criterios, los codificamos como democrticos. Cuando violan de
manera parcial pero no flagrante alguno de los principios, los tratamos como semi-

democracias. Por ltimo, los consideramos autoritarios cuando violan de manera


flagrante uno o ms criterios. En otros trminos, para determinar el nivel general de
democracia (completo, parcial o nulo) empleamos el menor puntaje de las cuatro
dimensiones .

Las olas de democratizacin en Amrica Latina, 1945-2010


El Grfico 1 presenta la evolucin del proceso de democratizacin en Amrica
Latina desde 1945, sobre la base de nuestra clasificacin de los regmenes polticos. El
grfico muestra la abrupta cada de la cantidad de regmenes competitivos que tuvo
lugar a mediados de los aos sesenta y que en parte estimul los primeros trabajos de
ODonnell sobre el autoritarismo burocrtico, as como el extraordinario aumento del
nmero de regmenes competitivos que se registra a partir de 1978 y que motiv su
trabajo sobre las transiciones desde gobiernos autoritarios.

<GRFICO 1 >
Los ciclos histricos representados en el Grfico 1 se sustentan en una
transformacin importante. Si hasta 1978 la mayora de los regmenes competitivos eran
dbiles, se tornaron mucho ms resistentes a partir de ese ao. Pese a que la mayora de
los pases latinoamericanos experimentaron al menos un perodo democrtico o semidemocrtico antes de los aos setenta, muchos de esos regmenes colapsaron poco
despus de su establecimiento. Pero a partir de 1978, las nuevas democracias
comenzaron a sobrevivir crisis importantes , por lo que la cantidad acumulada de
regmenes competitivos fue en aumento, a medida que se produjeron nuevas
transiciones. Para el ao 1991 esta tendencia acumulada ya se haba estabilizado y 18 de
los 20 pases en la regin contaban con regmenes competitivos. Esta transformacin
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ocurri principalmente porque la tasa de quiebre de los regmenes competitivos (es


decir, el nmero de quiebres dividido por el nmero de aos con competencia poltica)
se redujo de 9,3% en 1945-77 a 0,8% en 1978-2005 (la tercera ola de democratizacin).

El radicalismo y las preferencias normativas por la democracia de los actores


Debido a que el quiebre de las democracias depende de actores histricos
concretos, nos centramos en la forma en que sus preferencias y actitudes afectan la
supervivencia del rgimen. En contraste con las teoras estructurales, argumentamos que
la estabilidad o cada de un rgimen competitivo depende de dos causas relativamente
prximas : si los actores muestran una preferencia por las polticas radicales y si tienen
lo que denominamos preferencias normativas por la democracia.
Las preferencias de polticas de los actores van desde la moderacin hasta el
radicalismo, y algunos tambin desarrollan preferencias normativas por la democracia.
El radicalismo o la moderacin en las preferencias de polticas pblicas y las
preferencias normativas sobre el rgimen son componentes clave, razonablemente
especficos, y empricamente medibles de las creencias polticas de los actores. Los
actores no responden automticamente a su ambiente: sus creencias afectan sus
respuestas ante una determinada situacin en un determinado ambiente. stos forman
sus preferencias de polticas pblicas y sus preferencias normativas sobre el rgimen en
un contexto histrico donde interactan con otros actores. Aunque sus preferencias no
son histricamente inmutables, como argumenta Berman (1998), generalmente tienden
a ser relativamente estables. 3
Los actores son radicales cuando sus objetivos de poltica pblica estn
ubicados en uno de los polos del espectro poltico (v.g., hacia la izquierda o la derecha
si el espacio poltico es unidimensional) y cuando expresan urgencia para alcanzar estos

objetivos (en aquellos pases donde no representan el statu quo) o defienden esas
posiciones de manera intransigente (cuando estas posiciones representan el statu quo).
Si bien las preferencias radicales no tienen que ser necesariamente de extrema izquierda
o de extrema derecha, su distancia de las preferencias de otros actores relevantes debe
ser tal que se genera polarizacin entre ellos. Se trata de preferencias intensas: los
actores radicales no estn dispuestos a negociar o a esperar para alcanzar sus objetivos
de poltica pblica.
Nuestra primera hiptesis afirma que la presencia de actores radicales poderosos
dificulta el sostenimiento de los regmenes competitivos. El nivel de radicalizacin y el
poder de estos jugadores determina cun amenazados se sienten otros actores arraigados
en el sistema poltico por el establecimiento de la democracia poltica. Algunos actores
poderosos estn dispuestos a subvertir el rgimen competitivo para proteger sus
intereses en caso de un nivel elevado de radicalizacin, ya sea que sta se produzca en
el gobierno o en la oposicin.
Este argumento tambin aplica para el propio gobierno. Cuando los actores
temen que el rgimen competitivo pueda destruirlos u ocasionarles grandes prdidas
porque el gobierno tiene una agenda poltica radical (sea transformadora o reaccionaria),
aumenta el costo de tolerar el rgimen existente. En este caso es esperable que la
disposicin de estos actores a respetar las reglas del juego democrtico disminuya y que
la probabilidad de que el rgimen sobreviva decrezca. En cambio, cuando los actores
poderosos consideran improbable que un rgimen competitivo genere prdidas
permanentes, aumenta la probabilidad de que stos acepten la democracia poltica.
Cuando existe una alta incertidumbre sobre las consecuencias que puede generar un
rgimen competitivo y la percepcin de que los costos de la competencia poltica es alta

debido a la existencia de actores radicales, la probabilidad de que ese rgimen sobreviva


disminuye (Bermeo 1997; Figueiredo 1993; D. Levine 1973).
Una preferencia normativa por la democracia significa que un actor valora
intrnsecamente la democracia, ms all de las polticas pblicas que sta genere. Estos
actores tienen un compromiso ideolgico con la democracia por considerarla el mejor
tipo de rgimen poltico, y este compromiso se expresa en su disposicin a incurrir en
costos polticos para defender el rgimen competitivo. Muchos acadmicos han
argumentado que la democracia posee un valor intrnseco (Dahl 1971; Dahl 1989;
Lamounier 1981; Przeworski 1999; ODonnell 2010a; Weffort 1984, 1989). Si los
acadmicos consideran que la democracia tiene valor inherente, entonces los lderes
polticos y otros actores tambin pueden considerar la democracia del mismo modo. Las
preferencias normativas por la democracia son diferentes de los comportamientos de
tipo estratgico, coyuntural u oportunista segn el cual un actor apoya el rgimen
dependiendo de los resultados de las polticas implementadas.
El reconocimiento de la derrota electoral, en lugar del cuestionamiento del
resultado adverso, es uno de los indicadores de compromiso con los principios del
rgimen democrtico . Asimismo, cuando los gobernantes de turno aceptan la derrota en
un debate legislativo sobre un asunto importante, en lugar de manipular las reglas del
proceso legislativo para imponer su proyecto de ley, demuestran un compromiso con los
procedimientos establecidos. Estas seales son crebles para los otros porque tienen un
costo. Estos comportamientos coinciden con lo que Max Weber denomin racionalidad
con arreglo a valores.
Nuestra segunda hiptesis se centra en que una fuerte preferencia normativa por
la democracia fortalece a los regmenes competitivos. Una fuerte preferencia normativa
por la democracia limita la forma de perseguir objetivos polticos: si los actores valoran

el rgimen de manera intrnseca, entonces tendrn mayor propensin a tolerar polticas


que perjudiquen sus intereses porque las perciben como decisiones vinculantes y
legtimas. Asimismo, tendrn una mayor propensin a rechazar polticas que los
beneficien si estas no son implementadas por un rgimen legtimo.
Nuestro nfasis en las actitudes normativas de los actores hacia la democracia se
basa en mltiples tradiciones de la ciencia poltica y la sociologa. Lipset (1959) destaca
la importancia de la legitimidad para la supervivencia de la democracia: la legitimidad
democrtica significa que los actores tienen una preferencia normativa (intrnseca) hacia
la democracia, es decir, que valoran a la democracia por s misma. La distincin de Linz
(1978a, 1978b) entre la oposicin leal, semi-leal y desleal, se centra en las diferentes
actitudes de los actores hacia el rgimen. La oposicin leal siempre se comporta segn
las reglas del juego democrtico: acepta y valora la democracia. En el presente trabajo,
consideramos que estas diferencias actitudinales hacia el rgimen tienen un impacto
importante en el comportamiento de los actores y, en consecuencia, en la dinmica del
rgimen y sus resultados. Otros trabajos tambin han demostrado que las actitudes de
los actores hacia la democracia y la dictadura inciden en los resultados del rgimen
(Berman 1998; Dahl 1971: 124-188; ODonnell 1986: 15-18; Stepan 1971: 153-187;
Walker 1990; Weffort 1984).
Aunque muchos trabajos han enfatizado la importancia de las preferencias
normativas de los actores, la demostracin emprica de este argumento resulta compleja
cuando se estudia una gran cantidad de pases y largos perodos de tiempo. No existe un
anlisis cuantitativo previo en esta lnea debido a problemas de conceptualizacin,
medicin, recoleccin de datos y endogeneneidad.

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La codificacin del radicalismo y de las preferencias normativas por la democracia


Uno de los desafos crticos que enfrentamos para testear nuestras hiptesis fue
la medicin de las variables y la recoleccin de los datos. Necesitbamos lograr una
combinacin de anlisis cuantitativo, para determinar si los argumentos podan
generalizarse en veinte pases durante un largo perodo de tiempo, con estudios de caso
cualitativos, a fin de probar los mecanismos causales con mayor profundidad. El mayor
desafo del anlisis cuantitativo fue encontrar una forma de determinar quines eran los
actores ms importantes en esos veinte pases y luego codificar su radicalismo y sus
preferencias normativas de rgimen.
Para ello conformamos un equipo de diecinueve asistentes de investigacin,
quienes investigaron exhaustivamente cada uno de los pases en estudio a partir de
reglas de codificacin detalladas y elaboraron extensos informes . 4 El equipo identific
los principales libros y artculos que hacan referencia a la historia poltica de cada pas,
y cada informe describa a los principales actores polticos en cada una de los gobiernos
entre 1944 y 2010. Un investigador (y en ocasiones dos o tres) cubri cada uno de los
veinte pases bajo estudio (algunos investigadores codificaron ms de un pas). En los
informes se identific al conjunto limitado de actores (generalmente entre 3 y 7 por cada
perodo de gobierno) que aparecan de forma prominente en la historiografa de cada
perodo. La lista de actores incluy a individuos, organizaciones o movimientos que
controlaban suficientes recursos polticos para ejercer una influencia importante en la
competencia por el poder. En conjunto, los informes identificaron un total de 1.460
actores polticos en 290 perodos de gobierno. Adems del presidente, casi siempre
identificado como un actor poderoso (a excepcin de algunos pocos presidentes tteres),
tambin se incluyeron partidos polticos (n=573), las fuerzas armadas (175),

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asociaciones empresariales (82), grupos guerrilleros (56), organizaciones populares y de


la sociedad civil (53) y sindicatos y sus federaciones (52).
A partir de reglas de codificacin detalladas, los investigadores procuraron
detectar instancias de radicalismo y de preferencias normativas por la democracia. Para
evitar una posible contaminacin de la codificacin de la variable dependiente y las
variables independientes de nuestro estudio, el equipo no codific la escala tricotmica
de regmenes.
La codificacin se bas en tres principios globales. Primero, suele existir una
cantidad sustancial, y a veces masiva, de informacin disponible en torno a las
preferencias de los actores. Segundo, para afirmar que un actor tiene una preferencia
normativa por la democracia, su discurso y comportamiento deben estar en consonancia
con los principios democrticos. Tercero, dada nuestra definicin de democracia,
esbozada anteriormente, muchos discursos y comportamientos representan una clara
violacin a los principios democrticos. A partir de estos principios generales es posible
lograr una codificacin vlida de las preferencias normativas, si: (a) las reglas de
codificacin son claras, explcitas y razonables; y (b) los actores se codifican
correctamente , de acuerdo a esas reglas. Aunque ninguna de estas dos tareas es trivial,
ambas son posibles.
Los investigadores codificaron a los actores polticos como radicales cuando
satisfacan alguna de las siguientes condiciones: (1) el actor expresaba una preferencia
inflexible por las polticas de izquierda o de derecha en el corto plazo, o por preservar
estas polticas extremas cuando ya hubieran sido adoptadas; o (2) expresaba su deseo de
subvertir el orden legal para alcanzar sus objetivos de poltica pblica. El gobierno
tambin fue codificado como radical si: (3) implement polticas que polarizaron a la
sociedad y que impusieron costos significativos a otros actores de manera deliberada

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(por ejemplo, las expropiaciones sin compensacin, o las normas laborales represivas
para aumentar la oferta laboral). Los actores no gubernamentales fueron codificados
como radicales si: (4) emprendieron acciones violentas destinadas a imponer o impedir
un cambio significativo en las polticas pblicas. Cuando los actores se encontraban
internamente divididos o tuvieron una actitud ambigua en torno a estas cuestiones,
fueron codificados como parcialmente radicales. Cuando no se cumpli ninguna de
las condiciones enunciadas, los actores fueron codificados como no radicales.
La mayora de los actores rinden algn tipo de tributo a la democracia, de modo
que el equipo de investigadores document principalmente la ausencia de una
preferencia normativa por la democracia. Los actores fueron codificados como carentes
de esta preferencia si mostraban al menos una de las siguientes caractersticas: (1)
expresaron ambivalencia acerca de la democracia o cuestionaron el carcter burgus,
liberal o formal de la democracia; (2) expresaron hostilidad hacia las instituciones
democrticas (partidos polticos, legislaturas, cortes de justicia, organismos electorales)
en lugar de desafiar sus decisiones concretas; (3) cuestionaron la validez de los procesos
democrticos cuando produjeron resultados desfavorables; (4) afirmaron ser los nicos
representantes del pueblo; (5) cuestionaron la legitimidad de toda oposicin externa a
algn movimiento mayoritario nacional; o (6) constantemente acusaron a los opositores
pacficos de ser enemigos del pueblo o del pas.
Los funcionarios del gobierno tambin fueron codificados como carentes de
preferencias normativas por la democracia cuando: (7) introdujeron programas de
adoctrinamiento partidario en el sistema de educacin pblica o en los crculos
militares, y cuando (8) manipularon frecuentemente las reglas institucionales para
obtener ventajas polticas. Los actores no gubernamentales fueron considerados carentes
de preferencias normativas por la democracia cuando: (9) expresaron su intencin de

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subvertir el orden constitucional; o (10) cuando aceptaron el uso del fraude, de la


exclusin poltica o de la violencia con objetivos polticos.
Cuando los actores polticos no manifestaron ninguno de los diez
comportamientos enunciados, fueron codificados como portadores de preferencias
normativas por la democracia. En cambio, si mostraron ambigedad respecto de
cualquiera de los diez indicadores, fueron codificados como relativamente fuertes pero
no enteramente consistentes en su apoyo normativo. Por ltimo, fueron codificados
con una completa ausencia de preferencias normativas por la democracia si cumplieron
decididamente con al menos uno de estos criterios.
Estas reglas proporcionaron un protocolo comn para generar informacin
comparable para veinte pases durante un perodo histrico extenso. Asimismo, fueron
elaboradas de modo tal que la codificacin de ambas variables fuese conceptualmente
independiente de la codificacin del rgimen poltico. As, las posiciones de los actores
respecto de las polticas radicales y sus preferencias normativas por la democracia no
afectan la clasificacin de los regmenes. Las reglas de codificacin tambin aspiran a
filtrar el discurso democrtico poco sincero e instrumental, y se basan en
comportamientos y discursos observables y susceptibles de ser documentados ms que
en evaluaciones puramente subjetivas. Aunque los indicadores utilizados para codificar
el radicalismo y las preferencias normativas por la democracia no reemplazan la
necesidad de juzgar histricamente las preferencias de los actores, s proporcionan un
terreno ms firme.
Agregamos esta informacin de una manera sencilla. Asignamos a todos los
actores un valor de 1 (si son radicales), 0,5 (medianamente radicales) o 0 (no radicales)
para la primera variable; y un valor de 1 (una preferencia normativa por la democracia
fuerte y consistente), 0,5 (una preferencia relativamente fuerte pero no enteramente

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consistente) o 0 (una opinin inconsistente, ambivalente u hostil de la democracia


liberal) para la segunda variable. Posteriormente, estimamos el valor promedio de cada
variable, para cada pas, en cada ao observado. De esta forma, en trminos generales
nuestra variable radicalismo puede ser interpretada como la proporcin de actores
polticos con preferencias radicales; y nuestra variable preferencias normativas por la
democracia puede ser interpretada aproximadamente como la proporcin de actores con
un compromiso normativo por la democracia en cada pas entre los aos 1945 y 2010.
El argumento de que las preferencias normativas de los actores afectan la tasa de
supervivencia de una democracia no es tautolgico. A nivel conceptual, las preferencias
normativas de los actores refieren a sus creencias y a las visiones que stos tienen del
mundo; a nivel emprico la pregunta es de qu forma esas creencias afectan los
resultados. Algunos actores con preferencias normativas pueden verse sometidos por
otros actores con mayor poder relativo. Por otro lado, muchos actores que no poseen
una preferencia intrnseca por un determinado rgimen poltico, pueden unirse a una
coalicin en apoyo al rgimen a partir de una lgica instrumental. Las reglas de
codificacin

de las preferencias normativas estn diseadas para distinguir si los

actores dan sustento al rgimen poltico por razones normativas o instrumentales.


El Grfico 2 representa la evolucin histrica de estas dos variables para los
pases latinoamericanos en estudio. La mitad derecha del grfico resume la informacin
para regmenes competitivos (el foco de este artculo), y la mitad izquierda (til a modo
de comparacin), los casos de autoritarismo. Durante la segunda mitad del siglo XX la
variable radicalismo muestra un descenso sostenido (aunque no monotnico) para los
regmenes competitivos. , mientras que el apoyo normativo a la democracia tiende a
aumentar con el correr de los aos. La distancia entre ambas series se estabiliza a

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mediados de los aos 2000. Por el contrario, los casos de autoritarismo no muestran una
tendencia similar.

<GRFICO 2 >
Una lectura detallada de la seccin derecha del Grfico 2 muestra la relevancia
del radicalismo poltico y de las preferencias normativas para la supervivencia
democrtica. En 1977, diecisiete de los veinte pases latinoamericanos que estudiamos
eran dictaduras, y solo Colombia, Costa Rica y Venezuela eran regmenes competitivos.
En torno a este ao, la serie de los regmenes competitivos presenta el nivel ms bajo de
radicalismo y el ms alto de compromiso normativo con la democracia de todo el
perodo bajo anlisis. Este patrn sugiere que cuando el ambiente internacional es
hostil, los regmenes competitivos logran sobrevivir nicamente en aquellos pases
donde los actores polticos se comportaron constantemente de manera moderada y se
comprometieron con un imaginario democrtico.
La comparacin entre ambas partes del grfico tambin permite descubrir un
importante mecanismo de refuerzo: en los regmenes competitivos los actores poderosos
muestran en promedio niveles de radicalismo bajo y niveles de preferencia normativa
por la democracia altos, en comparacin con los actores en sistemas autoritarios. Esta
diferencia es esperable, no solo debido a los efectos de seleccin descriptos en el
prrafo anterior, sino tambin porque los regmenes polticos utilizan las capacidades
estatales para proteger sus valores y eliminar potenciales amenazas. Mientras que los
sistemas autoritarios pueden implementar medidas represivas sobre distintas formas de
disenso, los regmenes competitivos pueden regular las actividades de los grupos
radicales e invertir recursos en polticas de promocin de los valores democrticos. En

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consecuencia, la naturaleza del rgimen en el poder suele reforzar la orientacin de los


actores polticos dominantes.

Explicaciones alternativas sobre la supervivencia y el quiebre de la democracia


Las teoras sobre la estabilidad y las rupturas democrticas han desarrollado una
gran cantidad de explicaciones alternativas. As, adems de las variables independientes
ya enunciadas, consideramos tres grupos tericos de variables explicativas: los factores
estructurales (desarrollo econmico, estructura de clases y dependencia de la
exportacin de bienes primarios) y el desempeo econmico; el diseo institucional
(fragmentacin del sistema de partidos y los poderes presidenciales); y las condiciones
internacionales (nivel de democracia en el resto de la regin y la poltica de EE.UU.
hacia Amrica Latina).
Nivel de desarrollo. Uno de los hallazgos ms consistentes de la literatura sobre
los procesos de democratizacin ha sido que el nivel de modernizacin tiene un impacto
sustantivo en la probabilidad de que prospere la democracia (Diamond 1992; Lipset
1959; Przeworski et al. 2000; Rueschemeyer, Stephens, y Stephens 1992). Medimos el
nivel de desarrollo utilizando el PIB per cpita en miles de dlares estadounidenses
(para el ao 2000, basndonos en indicadores del Banco Mundial [2012] y Penn World
Tables [Heston, Summers, y Aten 2009]) y empleamos una especificacin cuadrtica
para capturar efectos no lineales.
Estructura de clase. Diamond (1992), Lipset (1959), Moore (1966), y
Rueschemeyer et al. (1992), entre otros, consideran que las perspectivas futuras de las
democracias dependen de manera significativa de la naturaleza de la estructura de
clases. Rueschemeyer et al. sostienen que el desarrollo del capitalismo est asociado a
la democracia porque transforma la estructura de clases: fortalece a las clases medias y

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trabajadoras, y debilita a la clase alta terrateniente (p. 7). Utilizamos el porcentaje de la


mano de obra en la industria manufacturera como un indicador general de la fuerza
numrica de la clase trabajadora.
Dependencia de recursos. Dado que algunos acadmicos han argumentado que
la dependencia nacional de los recursos naturales (como el petrleo) va en detrimento
de la democracia (Karl 1997; Ross 2001), incluimos una medida dicotmica de esta
dependencia, y asignamos un 1 si las exportaciones de petrleo y minerales representan
ms del 10% del ingreso nacional bruto. En Amrica Latina, los casos de dependencia
de los recursos naturales son Bolivia, Chile, Venezuela entre 1945 y 2005 y Ecuador
desde 1973 (computado a partir de los World Development Indicators).
Desempeo econmico. Otros (Diamond 1999a: 77-93; Diamond y Linz 1989:
44-46; Gasiorowski 1995; Geddes 1999; Haggard y Kaufman 1995; Lipset et al. 1993;
Przeworski et al. 2000) han argumentado que es ms probable que los regmenes
competitivos se quiebren cuando muestran un desempeo econmico pobre. Para medir
el desempeo econmico utilizamos los cambios anuales en el ingreso per cpita (es
decir, la tasa de crecimiento econmico basada en nuestros valores de PIB per cpita).
Fragmentacin del sistema partidario. Existe una vasta literatura que ha
enfatizado el rol del diseo institucional para crear condiciones estables para
democracia. Uno de los argumentos se ha centrado en la naturaleza de los regmenes
presidenciales: Linz (1994), Mainwaring (1993) y Stepan y Skach (1994) sostienen que
los sistemas de partidos fragmentados en estos regmenes favorecen el quiebre
democrtico. Cheibub (2002) cuestiona este anlisis y afirma que no existe una relacin
significativa entre la fragmentacin del sistema de partidos y la supervivencia de la
democracia en sistemas presidenciales. Pese a que este debate no es relevante a la hora
de explicar las transiciones desde regmenes autoritarios, puede contribuir a explicar la

18

estabilidad de los regmenes democrticos y semi-democrticos. As, creamos una


variable dicotmica de valor 1 cuando el nmero efectivo de partidos en la cmara baja
(o en la nica cmara) es igual o mayor a 3,0 en un ao determinado. 5 Empleamos esta
variable dicotmica por razones tericas y debido a la falta de datos sobre la cantidad
exacta de partidos en Ecuador en la dcada de los cincuenta y en Per a mediados de la
del cuarenta.
Poderes

presidenciales. Shugart

y Carey (1992) sostienen que los

presidencialismos funcionan de modo ms efectivo cuando el presidente dispone


poderes constitucionales ms dbiles. Una alta concentracin de poder en manos del
presidente incentiva al titular del Poder Ejecutivo a soslayar el Congreso y genera
tensiones institucionales en el rgimen. Para evaluar este argumento, utilizamos las
medidas de Shugart y Carey (1992) sobre los poderes presidenciales.
Ambiente poltico regional. Hasta los aos noventa, la investigacin sobre
regmenes polticos se centr fuertemente en los factores locales (para una excepcin,
ver Whitehead 1986). Desde entonces, sin embargo, los investigadores que analizan los
cambios de rgimen y su estabilidad han comenzado a prestar mayor atencin a los
factores internacionales (Brown 2000; Gleditsch 2002; Levitsky y Way 2010;
Pevehouse 2005; Whitehead 1986, 1996). Mientras que un ambiente internacional
favorable puede ofrecer ventajas a las democracias, cuando este es poco propicio, puede
perjudicar al rgimen democrtico. Para explorar esta posibilidad, incluimos una
variable (regin) para determinar el impacto del contexto poltico latinoamericano en la
probabilidad de permanencia o cambio de los regmenes. Medimos el ambiente poltico
regional como la proporcin de pases democrticos por ao, excluyendo al pas
analizado. La codificacin de esta variable independiente se bas en nuestra medida
tricotmica de la democracia (los pases semi-democrticos fueron computados como

19

medio punto). Los valores pueden variar tericamente desde 0, si ninguno de los otros
19 pases en la regin era democrtico en un ao determinado, a 1, si los otros 19 pases
eran democrticos ese ao.
Poltica exterior de EE.UU. Debido a que Estados Unidos es un poder
hegemnico en el continente americano, este pas puede afectar la probabilidad de que
ocurran transiciones hacia regmenes competitivos y de su quiebre. Para determinar la
orientacin de las administraciones estadounidenses hacia las democracias en Amrica
Latina creamos una escala continua: a partir de fuentes histricas, respondimos ocho
preguntas dicotmicas sobre la poltica exterior de Estados Unidos. Cuatro de estas
preguntas capturan las polticas y actitudes perjudiciales para la democracia, 6 y las
cuatro preguntas restantes destacan los comportamientos dirigidos a apoyar la
democracia en Amrica Latina. 7 Cuando la respuesta era afirmativa, al primer grupo de
preguntas se le asign un valor de -1 y al segundo grupo, un valor de +1. Adaptamos la
escala de los puntajes obtenidos para cada administracin (que van del -4 al 4) para
crear un ndice continuo denominado poltica de EE.UU., que va del 0 al 1 (donde 1
indica el mximo de apoyo a la democracia).

Estimacin y resultados
Estimamos el riesgo de quiebre democrtico utilizando un modelo de
supervivencia con unidades de tiempo discretas. La variable dependiente es un
indicador dicotmico con un valor de 1 en aquellos aos en los cuales el rgimen
competitivo se quebr y fue reemplazado por uno autoritario, y de 0 en aquellos aos en
que el rgimen sobrevivi. De esta forma, una regresin que arroja un coeficiente
positivo indica una mayor probabilidad de que un rgimen competitivo se quiebre
cuando cualquiera de las variables independientes presente un valor mayor . Adems de

20

nuestras variables independientes, radicalismo y preferencia por la democracia, la


ecuacin incluye ocho predictores que reflejan los tres grupos de variables descriptas en
la seccin previa (factores estructurales y desempeo econmico, diseo institucional y
condiciones polticas internacionales).
A partir del anlisis de Carter y Signorino (2010), tambin controlamos si el
riesgo de quiebre depende de la duracin previa del rgimen, utilizando una
transformacin cbica de la edad del rgimen (medida en aos). Se trata de un factor
relevante, tanto por razones economtricas como sustantivas. Rustow (1970) sostiene
que tras una transicin, la fase de habituacin es crtica para establecer la
supervivencia del rgimen en el largo plazo. La transformacin cbica de la edad del
rgimen nos permite determinar si el riesgo para las democracias cambia a lo largo del
tiempo y si stas efectivamente se consolidan en el largo plazo.

<CUADRO 1 AQUI>
El Cuadro 1 presenta estimaciones para el modelo de supervivencia basado en
regresiones logsticas. El Modelo 1.1 excluye nuestras principales variables
independientes para poder verificar si las variables estructurales y de desempeo
econmico afectan la supervivencia democrtica antes de considerar los efectos del
radicalismo y de las preferencias normativas por la democracia. Solo dos variables de
control presentan efectos significativos: un ambiente regional ms democrtico reduce
considerablemente el riesgo de quiebres democrticos, mientras que (en contra de las
expectativas tericas) un Ejecutivo con mayores poderes tambin tiende a reducir el
riesgo de inestabilidad. 8 El ingreso per cpita no ha tenido impacto en las perspectivas
de supervivencia de los regmenes competitivos en Amrica Latina entre 1945 y 2005,
lo que se condice con el anlisis de ODonnell en Modernizacin y Autoritarismo.
21

Ninguna de las variables estructurales restantes tiene un impacto directo en la


supervivencia democrtica. Aunque el multipartidismo y la poltica de Estados Unidos
influyen en la direccin esperada, sus coeficientes no son estadsticamente
significativos. La tasa de crecimiento econmico tampoco afect la probabilidad de
supervivencia de los regmenes: muchos de ellos sobrevivieron en la tercera ola a pesar
del psimo desempeo econmico, y hasta 1978 algunos se quebraron a pesar de
presentar niveles respetables de desempeo econmico.
Estos hallazgos se mantienen en el Modelo 1.2, que incluye nuestras medidas de
radicalismo y de preferencias normativas por la democracia. Cinco de los resultados del
Modelo 1.2 merecen comentarios aparte. Primero, el radicalismo de los actores tiene un
impacto importante en la capacidad de supervivencia de los regmenes competitivos.
Los actores radicalizados aumentan los costos de la competencia poltica: si acceden al
poder estatal, pueden imponer costos muy altos a otros actores, lo que tienta a los
perdedores a recurrir al golpe de Estado como una forma de prevenir las prdidas
importantes e irreversibles. Por ejemplo, las polticas ms radicalizadas del gobierno
chileno de Salvador Allende (1970-1973) y el discurso de la extrema izquierda
impulsaron a las facciones dominantes de la Democracia Cristiana, a los Conservadores
y a los militares a apoyar el golpe de 1973. Estos actores teman que la permanencia del
gobierno de la Unidad Popular en el poder tuviera consecuencias desastrosas. 9 A pesar
de que este ejemplo especfico muestra el temor que generaba el radicalismo de
izquierda durante el punto lgido de la Guerra Fra, la misma lgica se aplica para el
radicalismo de derecha. A la inversa, la moderacin del Partido Socialista chileno luego
del restablecimiento de la democracia en 1990 facilit la supervivencia del rgimen
democrtico.

22

Este hallazgo es consistente con el trabajo de ODonnell (1973) sobre el nivel de


amenaza a los actores poderosos como motor de los quiebres democrticos; con el
anlisis de W. Santos (1986) sobre el impacto del radicalismo en el quiebre democrtico
de 1964 en Brasil; y con el estudio de Berman (1998) sobre la incidencia indirecta del
radicalismo o la moderacin de los partidos socialdemcratas en el quiebre o la
supervivencia de la democracia en Suecia y Alemania en la dcada de 1930.
Segundo, si los actores poseen preferencias normativas por la democracia, la
supervivencia de los regmenes competitivos es ms probable. Aunque este hallazgo no
es sorprendente, es un indicador de que ODonnell (1986: 15-18) anticip correctamente
que las preferencias normativas de los actores podan permitirles superar numerosas
adversidades, como los altos niveles de desigualdad, la ausencia de una cultura
democrtica en la mayora de los pases latinoamericanos y las dificultades econmicas
graves. El concepto de legitimidad democrtica de Linz (1978b) hace nfasis en una
idea similar: la legitimidad permite que los regmenes compensen los problemas de
desempeo.
Diversos cientistas sociales analizan los procesos de democratizacin basndose
enteramente en los objetivos instrumentales (especialmente los materiales) de los
actores y se muestran recelosos frente a los argumentos que se basan en las preferencias
normativas. Sin embargo, muchos trabajos en economa, psicologa, sociologa y
ciencia poltica han demostrado que los individuos valoran los procedimientos justos y
transparentes independientemente de los resultados que arrojen (Frey et al. 2004; Gangl
2003; Levi et al. 2009; Tyler 1990). Tal como advierten Hofferbert y Klingemann
(1999), en Europa Central y del Este los manifestantes se lanzaron a las calles en 1989 y
1991 por la libertad, no por un estreo, por brcoli fresco o un auto nuevo. Las
organizaciones, como los partidos polticos, las iglesias, las organizaciones de derechos

23

humanos y las fuerzas armadas tambin pueden tener preferencias normativas acerca del
rgimen poltico.
Argentina es un ejemplo de cmo las preferencias normativas de los actores por
la democracia pueden tener una influencia positiva en la supervivencia del rgimen.
Desde finales de la dcada de 1920 hasta el ao 1976 en Argentina pocos actores
valoraban la democracia en trminos normativos. Los trabajos seminales de Dahl (1971:
129-140), ODonnell (1973, 1978b), Potter (1981), Rouqui (1982a, 1982b), P. Smith
(1978), Viola (1982) y Waisman (1987, 1989) coinciden en torno a este punto. Tal
como destac Rouqui (1982b: 341), todas las fuerzas polticas prefieren obtener la
victoria sobre el adversario que se encuentra en el poder antes que salvaguardar las
instituciones. 10 Debido a que los regmenes competitivos nunca disfrutaron de un firme
apoyo entre los actores poderosos, eran vulnerables al quiebre cuando estos ltimos no
obtenan lo que buscaban (en trminos instrumentales). En 1930, los conservadores, los
socialistas, los militares e incluso algunas facciones de su propio partido conspiraron
contra Yrigoyen.
Entre 1946 y 1973, los dos partidos polticos mayoritarios (el Partido Radical y
el Partido Peronista) y los poderosos sindicatos de trabajadores rpidamente
abandonaron sus respectivas coaliciones democrticas. En 1955, los lderes de la Unin
Cvica Radical apoyaron el exitoso golpe de Estado contra Pern, y hasta 1969
secundaron su proscripcin. En 1966, los peronistas y los sindicatos apoyaron el golpe
contra un presidente de origen radical con la esperanza de retornar al poder. Durante
esas dcadas, los actores poderosos toleraron la poltica competitiva solo cuando les
permita alcanzar sus objetivos de polticas.
Despus de la experiencia de 1976, los actores clave aceptaron la competencia
democrtica como la va legtima para acceder a los cargos pblicos en juego. Esta

24

redireccin hacia las preferencias normativas por la democracia permiti la


supervivencia del rgimen a pesar de las profundas crisis econmicas que tuvieron
lugar en la dcada de 1980 y en el perodo 2001-02, la hiperinflacin de los aos 198991, un gran aumento de la desigualdad y un desempeo econmico generalmente pobre
entre 1983 y 2003. Cuando la democracia se vio seriamente amenazada a fines de los
aos ochenta, los sindicatos y los principales partidos polticos se movilizaron para
protegerla. El sindicalismo continu apoyando al rgimen, a pesar de una cada del 35%
del salario real promedio y del 73% en el salario real mnimo urbano entre 1984 y 1992
(ECLAC: 44, 45), un marcado aumento del desempleo urbano desde el 5,9% en 1987
hasta el 18,6% en 1995 y el 19,7% en 2002 (ECLAC 1995: 50; ECLAC 2009: 237), de
la hiperinflacin y de un impactante aumento de los ndices de pobreza. A partir de
1983 los empresarios, que hasta 1976 frecuentemente haban conspirado contra los
regmenes competitivos (Acua 1995), comenzaron a apoyar la democracia, incluso
durante perodos difciles, como en 1988-91 y 2000-02, cuando los valores de la bolsa
cayeron un 65% (ECLAC 2006; Cuadro A-20). A pesar de que la lgica de los intereses
instrumentales de los actores resulta suficiente para explicar los frecuentes quiebres
democrticos que caracteriza el perodo previo a 1983, no explica la perduracin de la
democracia a partir de entonces.
Para mostrar el profundo efecto sustantivo de la moderacin poltica y las
preferencias normativas por la democracia sobre la supervivencia del rgimen, es
oportuno considerar la siguiente estimacin. Cuando mantenemos todas las dems
variables en sus respectivas medias, si todos los actores fuesen radicales y ninguno de
ellos tuviese preferencias normativas por la democracia, sera esperable que un rgimen
competitivo durara aproximadamente un ao. En cambio, si todos los actores
abandonaran sus posiciones radicales, la expectativa de vida del rgimen se

25

incrementara a seis aos. Adicionalmente, si todos los actores asumieran un


compromiso normativo con la democracia, la longevidad predicha para el rgimen
superara los doscientos aos. 11
Tercero,

un

ambiente

poltico

regional

ms

democrtico

reduce

considerablemente la probabilidad de quiebre de los regmenes competitivos. Este


resultado coincide con la importante literatura sobre la influencia internacional de los
procesos democratizadores, que ha florecido a lo largo de los ltimos veintiocho aos .
Un ambiente regional ms democrtico fomenta la difusin de ideales acerca de qu es
posible y deseable en poltica, adems de que condujo a la adopcin de normas legales
en la Organizacin de los Estados Americanos para salvaguardar los regmenes
competitivos. En El Salvador, la finalizacin de la guerra civil, los tratados de paz de
1992 y el establecimiento de un rgimen poltico competitivo contribuyeron a inspirar
un desarrollo similar en Guatemala unos aos ms tarde. Antes de la tercera ola, algunos
regmenes autoritarios haban inspirado golpes de Estado y autoritarismos populistas en
diversos pases de la regin. Por ejemplo, el establecimiento de una dictadura militar en
Brasil en 1964, su milagro econmico entre 1967 y 1974 y su capacidad para derrotar
rpidamente a la izquierda revolucionaria y contener el avance de la izquierda poltica,
contribuyeron a inyectar confianza en los militares y dirigentes polticos de derecha del
Cono Sur acerca del potencial que tenan las fuerzas armadas para gobernar sus
respectivos pases.
En suma, los resultados del Cuadro 1 indican que la supervivencia de las
democracias es ms que nada el resultado de la (ausencia de) radicalizacin, la
presencia de fuertes preferencias normativas por la democracia y a un contexto poltico
regional favorable (reflejado en la existencia de otros pases democrticos en la regin,
y no necesariamente debido a las polticas adoptadas por Estados Unidos).

26

Finalmente, el Cuadro 1 tambin muestra que los factores estructurales no tienen


consecuencias directas sobre la estabilidad democrtica en Amrica Latina. Los
predictores estructurales no logran alcanzar niveles convencionales de significacin
estadstica incluso en el Modelo 1.1, donde se excluyen las causas que ms impacto
tienen en el quiebre de regmenes competitivos, medidas a travs de las variables
radicalismo y preferencias normativas por la democracia. ODonnell (1973) estaba en lo
cierto al juzgar con escepticismo el impacto que efectivamente tiene la modernizacin
en la supervivencia de los regmenes competitivos latinoamericanos. Los resultados
obtenidos con una muestra ms grande de pases que han llevado a afirmar que a
mayores ingresos per cpita menos probabilidad de un quiebre democrtico (Epstein et
al. 2006; Przeworski et al. 2000) no tienen asidero en Amrica Latina. 12
Aunque el Modelo 1.2 tambin sugiere que el riesgo estndar evoluciona a lo
largo de los aos, los resultados se oponen a la nocin de consolidacin: el coeficiente
para edad es positivo y significativo, lo cual demuestra un incremento progresivo del
riesgo de quiebre. Se trata de un efecto no lineal: a pesar de que con cada ao adicional
se incrementa el nivel de riesgo, esto ocurre a una tasa decreciente. A partir del dcimo
ao, el efecto de la edad del rgimen sobre el riesgo de quiebre es no significativo a un
nivel de 0,05.
Quinto, contrario a lo que cabra esperar, y al contrario de algunos hallazgos de
estudios realizados sobre una mayor cantidad de pases, entre 1945 y 2005 el
desempeo econmico medido como crecimiento per cpita del PIB no tiene impacto en
la probabilidad de supervivencia o quiebre de la democracia en Amrica Latina. Los
regmenes competitivos latinoamericanos sobrevivieron a pesar de presenciar
importantes recesiones econmicas, crecientes niveles de desigualdad e hiperinflacin
en las dcadas de 1980 y 1990. Aunque en Argentina, Bolivia, Brasil y Nicaragua la

27

inflacin alcanz los cuatro o cinco dgitos en los aos ochenta, ningn rgimen
competitivo se quebr. La regin resisti dos dcadas de tasas de crecimiento promedio
anmicas (1982-2002), mientras la probabilidad de que se produjera un quiebre de
rgimen declinaba.
Los resultados de la regresin estn sujetos a una obvia preocupacin por el
riesgo de endogeneidad: si un rgimen competitivo est en crisis, puede empujar a
ciertos actores al radicalismo o al abandono de sus preferencias normativas por la
democracia. Debido a una limitacin de espacio, en este trabajo no nos es posible
ofrecer un tratamiento economtrico completo de este problema, pero un examen de los
casos en perspectiva histrica nos muestra muchos ejemplos donde el radicalismo de los
actores y sus preferencias normativas ayudan a explicar el destino del rgimen. Este
resultado resulta claramente posterior, en trminos histricos, a las posiciones de los
actores, por lo que no puede explicarlas. En Argentina, por ejemplo, despus del golpe
militar de 1976 pero antes de la transicin democrtica de 1983 tuvo lugar un cambio
profundo en las preferencias normativas de algunos actores : en ese caso, dado que el
cambio en las preferencias normativas precedi a la estabilizacin democrtica que
comenz en 1983, no podemos explicar el cambio en las creencias de los actores
solamente como una respuesta estratgica a la supervivencia democrtica. El efecto de
las preferencias normativas en torno al rgimen y el radicalismo no provienen
simplemente de una reversin causal.

Otros abordajes: clase, modernizacin y accin estratgica contingente


Como una forma de subrayar lo ms destacable de nuestro anlisis, en esta
seccin resumimos brevemente los abordajes de clase, la modernizacin y las acciones
estratgicas contingentes para entender la supervivencia y el quiebre de regmenes

28

competitivos, y mostramos qu tomamos y en qu nos diferenciamos de estos estudios.


Desde nuestra perspectiva, la democracia se quiebra cuando ciertos actores poderosos se
movilizan en contra del rgimen y derrotan a quienes lo apoyan. En cambio, la
democracia sobrevive cuando la constelacin de actores que la respaldan es ms
poderosa que aquellos que se movilizan en su contra.
A pesar de que los abordajes de clase, los de los actores estratgicos y nuestro
estudio de los regmenes polticos coinciden en estas afirmaciones generales acerca de
la supervivencia o el quiebre de las democracias, en otros sentidos difieren. Los
abordajes de clase suponen la existencia de una relacin estrecha entre las posiciones
estructurales de los actores y sus preferencias acerca del rgimen poltico. Desde esta
perspectiva, algunas clases sociales tienen una mayor tendencia a ser pro democrticas,
mientras que otras tienden a ser claramente pro autoritarias.
Por ejemplo, Boix (2003) afirma que cuando la democracia es factible, la clase
trabajadora siempre la preferir, porque sta distribuye el ingreso hacia las clases ms
bajas. En sentido inverso, cuando es factible que se establezca un rgimen autoritario
estable, los sectores con mayores ingresos lo preferirn, excepto en aquellos casos
donde existe alta movilidad de capitales (lo cual reduce el costo de tolerar la democracia
para estos sectores). 13 De manera similar, Rueschemeyer, Stephens y Stephens (1992)
argumentan que la clase trabajadora siempre prefiere los regmenes democrticos y que
las clases dominantes se oponen a stos, nuevamente sobre la base de supuesto de que la
democracia distribuye el ingreso entre las clases ms bajas.
Por otro lado, los abordajes sobre la estrategia de los actores, como los de Linz
(1978b), ODonnell y Schmitter (1986) y el nuestro, parten del supuesto de que las
posiciones de clase tienen menor influencia en el apoyo de los actores a los regmenes
democrticos o autoritarios. En tanto las clases sociales logren resolver problemas de

29

accin colectiva y se constituyan como actores coherentes, su decisin de apoyar la


democracia o el autoritarismo estn histricamente determinadas (Bellin 2000; R.
Collier 1999). Las clases sociales no siempre prefieren la democracia o la dictadura,
sino que apoyan uno u otro rgimen dependiendo de las ventajas y desventajas que
ofrezca en un momento histrico especfico. Por ejemplo, en contra de lo que predicen
los abordajes de clase, el movimiento sindicalista argentino apoy el rgimen autoritario
de Juan Pern (1951-55) debido a los beneficios materiales, organizacionales y
simblico-culturales que distribuy entre los trabajadores.

14

Hasta 1983, el

sindicalismo argentino se opona a las dictaduras de derecha pero tambin contribuy a


desestabilizar a los regmenes semi-democrticos no peronistas (1958-62 y 1963-66) e,
incluso, dio cierto apoyo inicial a la dictadura militar de Juan Carlos Ongana, quien
derroc al rgimen semi-democrtico de Arturo Illia (1963-66).
Aquellas teoras que infieren las preferencias de los actores acerca del tipo de
rgimen poltico a partir de sus posiciones estructurales de clase (por ejemplo, en tanto
que terratenientes locales, capitalistas transnacionales o trabajadores industriales), o su
posicin de clase condicionada por el grado de apertura de la economa nacional (Boix
2003), reducen las preguntas empricas importantes (si, cmo, y en qu medida las
fuerzas estructurales dirigen las posturas de los actores hacia la democracia) a una
presuncin terica conveniente pero generalmente errnea. Los abordajes de clase
niegan la formacin de preferencias de los actores acerca del tipo de rgimen como
producto contingente de un contexto histrico determinado.
Nuestro abordaje terico tambin contrasta con la teora de la modernizacin,
formulada por Lipset (1959, 1960: 27-63). Esta teora afirma que cuanto mayor sea el
desarrollo econmico de los pases, mayor ser la probabilidad de que stos sean
democrticos. Numerosos autores han demostrado que los niveles altos de desarrollo

30

estn fuertemente asociados con una mayor probabilidad de democracia. Otros trabajos
recientes tambin han demostrado convincentemente que la probabilidad de quiebres
democrticos disminuye cuando los ingresos per cpita son ms elevados (Epstein et al.
2006; Przeworski et al. 2000).
Pese a que la asociacin entre ingreso y democracia parece ser fuerte, esta no
aplica para Amrica Latina para el largo perodo transcurrido entre 1945 y 2005. Tal
como ODonnell (1973) anticip, el nivel de desarrollo no predice la supervivencia o el
quiebre de los regmenes competitivos en Amrica Latina (vase tambin Mainwaring y
Prez-Lin 2005). Durante este perodo, los regmenes competitivos con niveles de
desarrollo alto y bajo fueron igual de vulnerables al quiebre democrtico. A menudo los
regmenes polticos competitivos con niveles relativamente bajos de desarrollo han
logrado sobrevivir y, tal como demuestra la experiencia de Amrica Latina a partir de
1978, tambin han sobrevivido a pesar de presentar altos niveles de desigualdad.
No consideramos que la teora de la modernizacin sea empricamente
incorrecta en trminos generales, sino que la relacin entre el nivel de desarrollo y la
democracia est lejos de ser determinante, hasta alcanzar un umbral en el que un alto
nivel de desarrollo hace muy improbables los quiebres democrticos. La teora de la
modernizacin generalmente no presta demasiada atencin a los agentes histricos
concretos y privilegia el estudio cuantitativo a nivel macro, por lo que la mayora de las
variantes excluye el anlisis de los actores. El hecho de que los hallazgos de la teora de
la modernizacin no hayan tenido aplicacin en Amrica Latina genera la pregunta
acerca de por qu se dio esta situacin. Una forma fructfera de responder a esta
pregunta consiste en prestar atencin a los actores polticos que se esforzaron por
establecer, preservar o deponer a las democracias de la regin.

31

Si aceptamos la premisa de que los actores polticos determinan la supervivencia


o quiebre de un rgimen, entonces de ello se desprende que los factores estructurales
(como el nivel de desarrollo) no tienen un impacto directo en la estabilidad de los
regmenes competitivos. En cambio, estos factores influyen sobre la estructuracin de
los actores polticos, sus recursos disponibles, y sus preferencias y elecciones
estratgicas.
Nuestro anlisis del quiebre o la supervivencia de los regmenes competitivos se
sustenta en los estudios sobre las acciones contingentes, como los de Linz (1978b),
ODonnell y Schmitter (1986) y Przeworski (1986, 1991). Al igual que estos
investigadores, hacemos nfasis en la interaccin estratgica entre los actores, aunque
nuestro enfoque difiere en algunos puntos. Aquellos trabajos se centraban en las
coaliciones que apoyaban o se resistan el rgimen de turno, fuese ste democrtico o
autoritario, sin detenerse mayormente a analizar los actores especficos que
conformaban esas coaliciones. Determinados individuos, como los presidentes, u
organizaciones, como los partidos polticos, los sindicatos de trabajadores, las
asociaciones de propietarios y las fuerzas armadas, integran el principal cuerpo de
anlisis de nuestro abordaje. Estos actores (principalmente organizaciones) conforman
las coaliciones del rgimen. Se trata de una diferencia en unidades de anlisis, no un
conflicto terico.
ODonnell y Schmitter subrayaron la naturaleza indeterminada de las
preferencias de los actores por el tipo de rgimen en situaciones de alta incertidumbre.
Nuestra perspectiva se encuentra entre aquella y otra desarrollada por Berman (1998),
que sostiene que los intereses y las identidades organizacionales (en trminos de la
autora, sus preferencias programticas), y por ende cmo se posicionan los partidos
frente a las disputas en torno al rgimen poltico, tienden a ser bastante estables a lo

32

largo del tiempo. Coincidimos con la idea de Berman de que en momentos de


incertidumbre elevada y cambiante, las identidades y las preferencias de los actores
(concretamente, su radicalismo y sus actitudes normativas acerca del rgimen poltico)
determinan su comportamiento. En otras palabras, enfatizamos los efectos constrictivos
de los actores organizacionales. Sin embargo, coincidimos con ODonnell y Schmitter
al considerar que en un momento de profunda crisis y de posible cambio de rgimen, las
posiciones de los actores estn ms sujetas a cambios que en situaciones de normalidad.
Tambin compartimos su visin de que los lderes tienen opciones reales y que los
resultados del rgimen suelen ser indeterminados (vase Linz 1978b y Stepan 1978).
Al enfatizar el rol de las acciones contingentes y de los acuerdos polticos, esta
literatura argumenta (contrariamente a los abordajes culturales y de modernizacin) que
ni las precondiciones estructurales ni las tradiciones culturales son necesarias para
construir nuevas democracias o para prevenir su derrumbe. Tanto para Rustow (1970)
como para ODonnell y Schmitter (1986) la democracia es el resultado de un equilibrio
estratgico entre actores rivales. Para Linz (1978b) la lealtad de la oposicin es ms
relevante para entender el quiebre de la democracia que cualquier problema poltico que
pueda enfrentar el rgimen. Hemos demostrado que las creencias normativas y las
preferencias polticas de los actores son centrales para explicar la supervivencia del
rgimen competitivo. A pesar de que estas orientaciones son relativamente estables en
el mediano plazo, las preferencias de los actores no pueden ser reducidas a rasgos
culturales fijos o a intereses de clase rgidos.
En resumen, si bien no negamos el rol de las fuerzas estructurales (el nivel de
desarrollo econmico, los patrones de dependencia, la estructura de clases y la
desigualdad social) en la constitucin de los regmenes polticos, el efecto que tienen
estas variables es contingente y difuso, y se manifiesta principalmente en la

33

organizacin de los actores polticos, en la distribucin relativa de sus recursos, y en las


preferencias

normativas

en

torno

al

tipo

de

rgimen,

as

como

en

la

moderacin/radicalismo de estos actores. Toda explicacin sobre la estabilidad


democrtica que omita un tratamiento independiente de los valores y las orientaciones
de los actores polticos corre el riesgo de sobrestimar la relevancia de las fuerzas
estructurales, como el desarrollo econmico o la desigualdad del ingreso.

Conclusiones
Hemos presentado una novedosa estrategia para el estudio de los quiebres y la
supervivencia de rgimen: un abordaje especficamente centrado en los actores en una
escala lo suficientemente importante como para posibilitar un anlisis cuantitativo. Los
anteriores estudios cuantitativos sobre la supervivencia democrtica no indican quines
son los actores clave, ni evalan proposiciones acerca de la supervivencia y el quiebre
del rgimen a partir de las propiedades observables de los actores polticos reales. La
mayora de las variantes sobre la teora de la modernizacin no mencionan de manera
explcita ni los actores ni los mecanismos causales, por lo que las razones para vincular
el alto nivel de desarrollo con una mayor probabilidad de supervivencia democrtica no
son claras. Boix (2003) y Acemoglu y Robinson (2006) asumen que los sectores
sociales con menos ingresos, la clase media y los de mayor ingreso determinan la
naturaleza de los regmenes polticos, pero no demuestran que estas categoras sociales
diferenciadas por nivel de ingreso de hecho superan problemas de accin colectiva y,
consecuentemente, se convierten en actores polticos cohesivos. La teora cultural de
Inglehart y Welzel (2005: 149-300) establece que la cultura poltica masiva determina al
rgimen poltico, pero no especifica claramente quines son los actores y cules son los
mecanismos causales a partir de los cuales la cultura poltica de masas influye sobre los

34

actores polticos. Dado que las luchas en torno al rgimen poltico involucran actores
especficos, cuyas preferencias acerca del rgimen no son fcilmente predecibles sobre
la base de variables estructurales o culturales, promovemos en cambio un abordaje
centrado en el estudio histrico de los actores. Tambin en contraposicin a esta teora
cultural, argumentamos que son los factores polticos (los fracasos y los xitos de los
regmenes, la represin, las experiencias traumticas y las influencias internacionales) y
no la modernizacin per se los que influyen sobre las preferencias de los actores.
En contraste con esta tradicin sin actores en el estudio de los regmenes
polticos, otra lnea de investigacin que incluye los trabajos sobre quiebres
democrticos realizados por Linz (1978b) y sobre transiciones de regmenes autoritarios
desarrollada por ODonnell y Schmitter (1986), al igual que otros enriquecedores
estudios de caso cualitativos (Berman 1998; Figueiredo 1993; Hagopian 1996; D.
Levine 1973; Stepan 1971; A. Valenzuela 1978; Viola 1982), se ha enfocado en las
coaliciones de actores o en los actores histricos concretos. Los mejores trabajos en esta
tradicin han enriquecido enormemente nuestra comprensin de la emergencia,
estabilizacin y/o quiebre de las democracias. Nuestra hiptesis central surge de estos
trabajos cualitativos previos. Sin embargo, debido al nmero limitado de observaciones,
la posibilidad de generalizar los hallazgos de estos trabajos ha sido incierta. Nuestro
trabajo se construye sobre ideas y conceptos elaborados en estos trabajos cualitativos
pero, por primera vez, extiende el abordaje basado en actores a una amplia cantidad de
pases durante un largo perodo de estudio.
Nuestro nfasis est puesto en tres hallazgos sustantivos, que expanden la
influyente contribucin de Guillermo ODonnell. Primero, el nivel de desarrollo no
afect la probabilidad de quiebre de los regmenes competitivos latinoamericanos en el

35

perodo comprendido entre 1945 y 2005. Este resultado nulo confirma el anlisis de
Guillermo ODonnell en Modernizacin y Autoritarismo.
Segundo, el radicalismo de los actores hace ms difcil sostener los regmenes
polticos competitivos. Cuando muchas fuerzas radicales compiten por el poder poltico,
crecen las chances de que ciertos actores perciban que el costo de tolerar la democracia
poltica es demasiado alto. Las amenazas radicalizadas fomentan el abandono del apoyo
a los regmenes competitivos. En sentido contrario, una poltica moderada perseverante
reduce el riesgo de la poltica democrtica.
Tercero, al igual que Berman (1998), Dahl (1971), Linz (1978b), ODonnell
(1986: 15-18), Ollier (2009), Walker (1990) y Weffort (1984), creemos que las actitudes
normativas de los actores tienen un alto impacto en la permanencia o el quiebre de los
regmenes competitivos. Algunos actores valoran intrnsecamente a la democracia, que
puede soportar crisis severas y un mal desempeo extendido en el tiempo cuando la
mayora de los actores estn comprometidos normativamente con el rgimen. En
sentido contrario, ste es altamente vulnerable al quiebre en pocas difciles si los
actores ms poderosos son indiferentes al valor intrnseco de la democracia liberal. Las
preferencias normativas de los actores acerca del rgimen no pueden reducirse a su
posicin estructural o a patrones socioculturales generales.
La medicin del radicalismo de los actores y de sus preferencias normativas
acerca del rgimen poltico es un enorme desafo, por lo que sera necio afirmar que
hemos resuelto todas las dificultades derivadas de este anlisis. Sin embargo, si el
radicalismo y las preferencias normativas de los actores son variables importantes que
no pueden reducirse a factores estructurales o a patrones socioculturales generales,
entonces los cientistas sociales deben incorporarlos a sus anlisis. Las investigaciones
previas han realizado un abordaje similar desde una perspectiva cualitativa, y nosotros

36

creemos que es importante avanzar con estos estudios desde una perspectiva
cuantitativa.

37

Cuadros y grficos
Grfico 1. Evolucin de los regmenes polticos latinoamericanos, 1945-2010

38

Grfico 2. Evolucin del radicalismo y del apoyo a la democracia, 1945-2010

39

Cuadro 1. Modelos de supervivencia para los regmenes competitivos, 1945-2005


Modelo 1.1
Coef.
(e. e.)

Modelo 1.2
Coef.
(e. e.)
3,047 * (1,140)
-3,686 * (1,534)
-0,043
(0,670)
0,040
(0,091)
2,663
(6,185)

Radicalismo
Preferencia por la democracia
PIB per cpita (t - 1)
-1,071
(0,568)
PIB per cpita^2
0,133
(0,078)
Crecimiento, t - 1
4,990
(6,203)
Fuerza de trabajo
industrial, t - 1
-0,011
(0,035)
0,026
(0,039)
Exportaciones de petrleo
y minerales
-0,673
(0,676)
-0,884
(0,669)
Multipartidismo
0,102
(0,462)
-0,325
(0,519)
Poderes presidenciales
-0,216 * (0,074)
-0,228 * (0,090)
Regin, t - 1
-4,307 * (1,502)
-4,901 * (1,929)
Poltica de EE.UU., t
-0,795
(0,768)
-0,256
(0,865)
Edad del rgimen
0,049
(0,127)
0,328 * (0,158)
Edad del rgimen^2
-0,002
(0,007)
-0,015
(0,009)
Edad del rgimen^3
0,000
(0,000)
0,000
(0,000)
Constante
3,667 * (1,801)
-0,055
(2,279)
N (aos-rgimen)
644
644
Pseudo-R
0,16
0,31
Los valores (Coef.) son coeficientes de regresin logstica (e. e. indica error estndar).
* Valores significativos al 5%.

40

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44

NOTAS
Agradecemos a Stephen Kaplan, Cynthia McClintock y Alfred Stepan por sus
comentarios, y a Mara Victoria De Negri por su asistencia en la preparacin de este
artculo. El mismo est basado en material y datos de nuestro libro Democracies and
Dictatorships in Latin America: Emergence, Survival, and Fall (Cambridge University
Press, 2013) y del captulo Democratic Breakdown and Survival in Latin America (en
Reflections on Uneven Democracies: The Legacy of Guillermo O'Donnell, eds. D.
Brinks, M. Leiras y S. Mainwaring. Baltimore: Johns Hopkins University Press, 2014).
La reproduccin del artculo se hace con permiso de Cambridge University Press y
Johns Hopkins University Press.
1

A pesar de que codificamos los regmenes de manera tricotmica, en este artculo nos

enfocamos en los quiebres de regmenes competitivos (democracias y semidemocracias) y en su reemplazo por regmenes autoritarios, en lugar de analizar la
erosin de las democracias y su transformacin en semi-democracias.
2

La eleccin del titular del gobierno es indirecta en todos los sistemas parlamentarios y

en los presidencialismos con colegios electorales.


3

En nuestra base de datos de 1.460 actores, las preferencias normativas por la

democracia en el momento T tienen un nivel de correlacin del 0,84 con esas


preferencias en T+1. Los valores de radicalismo en el momento T tienen un nivel de
correlacin de 0,74 con su valor en T+1.
4

Los informes tenan en promedio 83 pginas a espacio simple, y se utiliz un

promedio de 50 fuentes histricas para generar esos informes .


5

La frmula utilizada para medir el nmero efectivo de partidos es 1/p2, donde p es la

proporcin de bancas obtenidas por cada partido (Laakso y Taagepera 1979).

45

Cuando los lderes estadounidenses: (1) apoyaron golpes de Estado o rebeliones

armadas contra regmenes competitivos; (2) limitaron la soberana (y por ende la


democracia) de los pases latinoamericanos a travs de intervenciones militares; (3)
apoyaron abiertamente regmenes autoritarios; o (4) expresaron su visin de que los
pases latinoamericanos no podan ser democrticos por sus caractersticas culturales.
7

Cuando los lderes estadounidenses: (1) expresaron una preferencia por la democracia

aunque hubiera tensiones con los intereses econmicos y de seguridad de Estados


Unidos; (2) promovieron la democratizacin de regmenes autoritarios o hicieron
esfuerzos para fortalecer a las democracias amenazadas; (3) criticaron a los regmenes
autoritarios que no eran de izquierda; y (4) practicaron una poltica de no
reconocimiento cuando un golpe militar depuso al rgimen competitivo.
8

Al menos parcialmente, este resultado puede ser un artefacto generado por el momento

histrico: las tendencias del derecho constitucional en las ltimas dcadas influyeron en
quienes reformaban las constituciones y los llevaron a conferir poderes ms explcitos al
Poder Ejecutivo. De modo que existi una coincidencia entre la ola de democratizacin
y la ampliacin de los poderes presidenciales que otorgaron las nuevas constituciones.
9

Esto remite al argumento de Przeworski (1986) de que el costo de la democracia es la

voluntad de respetar los intereses de fondo de los capitalistas.


10

En una opinin convergente, Portantiero (1987: 281-282) afirma que tanto el

radicalismo en su versin yrigoyenista cuanto y mucho ms- el peronismo, no se


vieron a s mismos como partes de un sistema, sino como una totalidad que expresaba a
la nacin y al pueblo. El aprendizaje de la competencia leal entre oficialismo y
oposicin (u oposiciones) jams fue hecho seriamente en la Argentina. Ver tambin
Dahl (1971: 130-140); Gmez y Viola (1984).

46

11

La prediccin de la probabilidad de quiebre para las tres configuraciones es de 0,796,

0,156 y 0,005, respectivamente. Las estimaciones estn basadas en el Modelo 1.2, y a


los coeficientes no significativos se les asign un 0.
12

El efecto marginal de PIB per cpita en el Modelo 1.2, generado por la primera

derivada de la funcin cuadrtica [es decir, 0,08(PIB) 0,04], no es significativo para


todo el rango de ingreso observado en la muestra.
13

Para una aguda crtica reciente, ver Haggard y Kaufman 2012.

14

Pern asumi la presidencia en 1946. Codificamos este rgimen como autoritario a

partir de 1951.

47