PLAN OPERATIVO

ANUAL-2013

SUPERINTENDENCIA DE
TELECOMUNICACIONES
JULIO 2012

TABLA DE CONTENIDO
1. ANTECEDENTES .................................................................................................1
2. PLAN ESTRATGICO .........................................................................................1
2.1 MISIN.....................................................................................................................1
2.2 VISIN .....................................................................................................................1
2.3 POLTICAS .............................................................................................................1
2.4 OBJETIVOS ESTRATGICOS Y ESTRATEGIAS ...........................................2
3. PROFORMA PRESUPUESTARIA PARA EL AO 2013..............................3
4. PLAN OPERATIVO ANUAL 2013 .....................................................................3
4.1 LNEAS DE ACCIN ..............................................................................................4
4.2 METAS OPERATIVAS DEL AO 2013 ..............................................................9
ANEXO1: MATRIZ PLAN OPERATIVO 2013 ........................................................20

ii

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

1. ANTECEDENTES
La Superintendencia de Telecomunicaciones de acuerdo a lo establecido en la Constitucin
de la Repblica del Ecuador, en la normativa vigente y considerando las Polticas y
Objetivos determinados en el Plan Estratgico Institucional y los lineamientos y Directrices
de las Mximas Autoridades para el ao 2013, formula el Plan Operativo Institucional 2013,
el mismo que servir de base para la elaboracin de los planes de trabajo de los rganos
Administrativos.
El Plan Operativo Institucional para el ao 2013, contiene el planteamiento de objetivos,
metas e indicadores que permitirn ejecutar el control de los servicios de
telecomunicaciones, radiodifusin, televisin, y el uso del espectro radioelctrico; as como
de la gestin en los mbitos: legal, jurdico, econmico-financiero y administrativo.

2. PLAN ESTRATGICO
El Plan Estratgico de la Superintendencia de Telecomunicaciones expedido mediante
Resolucin ST-2009-0066 de 16 de marzo de 2009, resume su accionar en lo siguiente:

2.1 MISIN
Vigilar, auditar, intervenir y controlar tcnicamente la prestacin de los servicios de
telecomunicaciones, radiodifusin, televisin y el uso del espectro radioelctrico, para que
se proporcionen con eficiencia, responsabilidad, continuidad, calidad, transparencia y
equidad; fomentando los derechos de los usuarios a travs de la participacin ciudadana, de
conformidad al ordenamiento jurdico e inters general.

2.2 VISIN
Ser el Organismo Tcnico de Control referente del Ecuador, que acte con transparencia,
solvencia, excelencia y compromiso social, impulse la innovacin tecnolgica del sector,
fomente el acceso universal, la calidad y continuidad de los servicios de telecomunicaciones
para beneficio de los ciudadanos y desarrollo del Pas.

2.3 POLTICAS
Proteger los intereses generales de la nacin, de la sociedad y de los usuarios de los
servicios de telecomunicaciones.
Proteger los derechos de la sociedad respecto a los servicios y productos de
telecomunicaciones.
Promover la reduccin de la brecha tecnolgica.
Fomentar la investigacin, innovacin y transferencia tecnolgica.
Fortalecer la erradicacin del fraude en telecomunicaciones para garantizar el
desarrollo transparente del sector en beneficio de la sociedad.
Ejercer el control del espectro radioelctrico, de las Tecnologas de Informacin y
Comunicacin.
Ejercer el control a los usuarios y concesionarios que ocupan el segmento espacial
de la rbita geoestacionaria.
Ejercer el control de los servicios de telecomunicaciones, prevenir que se cometan
infracciones y sancionarlas de conformidad a la Ley.

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

2.4 OBJETIVOS ESTRATGICOS Y ESTRATEGIAS

Los objetivos institucionales y las estrategias de la Superintendencia de Telecomunicaciones
son:
OBJETIVO ESTRATGICO
1. Velar por el cumplimiento de los derechos
de los usuarios de los servicios de
telecomunicaciones, radiodifusin y
televisin.

ESTRATEGIAS
Fortalecer la capacidad de control de la
Superintendencia de Telecomunicaciones
Fortalecer la capacidad de la Superintendencia
de Telecomunicaciones como organismo
defensor de los derechos de los usuarios.
Asumir las funciones constitucionales de
auditora vigilancia e intervencin.

2. Impulsar la migracin a la televisin y

radiodifusin digital.

Recomendar el estndar de televisin y

radiodifusin digital ms adecuada para el
Ecuador, considerando aspectos tcnicos,
econmicos y sociales.

3. Alcanzar la calidad total en la gestin

institucional.

Alinear a la SUPERTEL hacia la implementacin

de la calidad total.

4. Coadyuvar al fortalecimiento del marco

jurdico del sector de telecomunicaciones, de
conformidad con la norma constitucional.

Propender a la expedicin de las leyes

necesarias para la aplicacin del nuevo marco
Constitucional.

5. Atender de manera solvente los

requerimientos de los usuarios de los
servicios de telecomunicaciones,
radiodifusin y televisin.

6. Posicionar a la SUPERTEL como el

organismo tcnico de vigilancia, auditora,
intervencin y control de las
telecomunicaciones.
7. Fortalecer la infraestructura tecnolgica
institucional.

Posicionar el Centro de Informacin y Reclamos

(CIR) a nivel nacional.
Difundir los derechos de los usuarios de los
servicios de telecomunicaciones y fortalecer la
cultura del reclamo y sus mecanismos de
atencin y resolucin.
Fortalecer la imagen institucional de la
SUPERTEL en la comunidad logrando una
posicin diferenciada en el sector de las
telecomunicaciones.
Mejorar la identidad institucional en todos los
funcionarios y servidores de la Institucin
Modernizar la infraestructura tecnolgica.
Capacitar en forma integral y permanente al
talento humano del Organismo.

8. Elevar la productividad laboral con talento

humano altamente calificado y
comprometido con la SUPERTEL y la
sociedad.

Promover el desarrollo integral del Talento

Humano y mejorar el clima y la cultura
organizacional.
Desarrollar programas de fortalecimiento de los
valores institucionales.

Cuadro1: Objetivos estratgicos y metas principales

Fuente: POA 2013

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

3. PROFORMA PRESUPUESTARIA PARA EL AO 2013

Para financiar el Plan Operativo del ao 2013, la Superintendencia de Telecomunicaciones
elaborar la Proforma Presupuestaria, observando las directrices Institucionales, la misma
que ser aprobada por el CONATEL. Para la elaboracin de la Proforma se utilizar el
clasificador presupuestario de Ingresos y Gastos para la aplicacin obligatoria en los
procesos presupuestarios de las entidades y organismos del sector pblico; y, los
requerimientos presentados y justificados por los rganos Administrativos de la Institucin.

INVERSIONES
El Plan de Adquisiciones de Equipo Especializado y Construccin de Obras para el ao
2013, asciende a US$ 12055.102,71, en el que constan los planes y proyectos de inversin
necesarios para coadyuvar al cumplimiento del presente Plan Operativo Anual; el detalle es
el siguiente:

COMPONENTES DEL PLAN ADQUISICIONES DE EQUIPO

ESPECIALIZADO Y CONSTRUCCIN DE OBRAS

2013
(US dlares)

Equipo para el Control del Espectro Radioelctrico

240.000

Obras Civiles

3345.411

Equipo para Control de los Servicios de Telecomunicaciones

1443.000
6545.691.71

Desarrollo Informtico
Bienes Inmuebles
TOTAL

481.000
12055.102,71
Cuadro 2: Principales Planes
Fuente: Direccin Nacional de Planificacin

4. PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

La gestin de la SUPERTEL se concentra en cinco perspectivas principales:
1. Cliente: Est orientada a beneficiar a los usuarios de los servicios de telecomunicaciones,
concesionarios, permisionarios y ciudadana en general, a travs de la creacin de valor en
el servicio que ofrece la Institucin Vigilar, auditar, intervenir y controlar tcnicamente la
prestacin de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin, televisin y el uso del
espectro radioelctrico.
2. Gestin Interna Procesos: Permite identificar los procesos claves de la Institucin en
los cuales se requiere especial atencin, a fin de conseguir su excelencia y la satisfaccin
de los clientes.

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

3. Participacin Ciudadana y Control Social: Promueve la exigencia de la cultura de los

derechos de participacin, control social de lo pblico y de la rendicin de cuentas, adems
establece mecanismos y polticas anticorrupcin con el fin de realizar investigaciones sobre
casos que afecten la participacin ciudadana, el inters pblico o generen corrupcin.
4. Financiera: Est orientada a la gestin eficiente de los recursos financieros y
administrativos, que apoya a los procesos de la Institucin.
5. Desarrollo y aprendizaje: Permite potenciar la formacin y crecimiento del Talento
Humano, Sistemas y Cultura Organizacional con excelencia operacional mediante la
innovacin, investigacin, desarrollo y mejoramiento continuo, a fin de conseguir los
objetivos de las cuatro perspectivas anteriores.

Las lneas de accin para cada una de las perspectivas son las siguientes:

4.1 LNEAS DE ACCIN1

Para cada una de las perspectivas, las Mximas Autoridades definieron las lneas de accin
a implementarse en el ao 2013, lineamientos que fueron utilizados para la formulacin del
Plan Operativo Anual 2013.

PERSPECTIVA: CLIENTE
La gestin de atencin al cliente ser fortalecida mediante las siguientes acciones:
Orientacin de los servicios de la Superintendencia de Telecomunicaciones hacia el
cliente, generando un valor agregado, a fin de incrementar la satisfaccin de los
mismos.
Fomento de la cultura de exigencia de los derechos de los usuarios de los servicios
de telecomunicaciones.
Priorizacin del control de los siguientes servicios: Internet, SMA, Audio y Video por
Suscripcin, nuevos servicios (convergencia), y ciberseguridad.
Robustecimiento del procesamiento de la informacin de los sistemas automticos
(SACER y SAMM).
Control tarifario de los servicios de telecomunicaciones dirigido hacia resultados que
muestren la aplicacin real de precios por parte de los operadores (Servicio Mvil
Avanzado, Servicio de Telefona Fija).
Eliminacin de la operacin de sistemas de telecomunicaciones no autorizados y
ciberdelitos.
Fortalecimiento de la accin de control para conseguir mejora en los ndices de
calidad y cobertura de servicios prestados por las operadoras a los usuarios finales.
Fomento de la cultura de exigencia de los derechos de los usuarios de los servicios
de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin.
Emisin de actos administrativos debidamente motivados, y en general observando
las garantas del imputado principalmente en el debido proceso.
Coordinacin de acciones con otros organismos e instituciones, para el cumplimiento
de los fines de la administracin pblica.

Lneas de Accin definidas por las Mximas Autoridades para el POA 2013, junio 2012. Memo STL-201200046

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

PERSPECTIVA: GESTIN INTERNA- PROCESOS

La gestin y organizacin Interna para el ao 2013, se fundamenta en las siguientes lneas
de accin:
Rediseo, mejoramiento y automatizacin de los procesos crticos.
Fortalecimiento de la Planificacin Institucional.
Fortalecimiento de la seguridad institucional.
Priorizacin de la seguridad e integridad de la informacin institucional.
Fomento de los exmenes de Auditora de los Servicios de Telecomunicaciones.
Ejercicio de la potestad interventora como resultado del Control o/a por disposicin
del CONATEL.
Ejercicio de la potestad sancionadora como resultado del Control.
Control de calidad de la gestin documental y archivo.

PERSPECTIVA: PARTICIPACIN CIUDADANA Y CONTROL SOCIAL

La Gestin de Participacin Ciudadana y Control Social para el ao 2013, se fundamenta en
las siguientes lneas de accin:
Fortalecimiento del control de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y
televisin a travs de la participacin ciudadana.
Fortalecimiento del Proceso de Participacin Ciudadana y Control Social.
Control institucional y social de lo pblico y privado, relativo a la transparencia y
acceso a la informacin de concesionarios y permisionarios de los servicios de
telecomunicaciones, radiodifusin y televisin.
Fortalecimiento de la participacin ciudadana en el control, prevencin y el combate
de los actos de corrupcin, en los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y
televisin.
Fortalecimiento de la infraestructura de Tecnologa Informtica

PERSPECTVA: FINANCIERA
La gestin financiera para el ao 2013, se fundamenta en las siguientes lneas de accin:

Gestin eficiente con los requerimientos de los clientes internos y externos.

Mejoramiento de los procesos financieros y administrativos.
Ejecucin eficiente del presupuesto institucional.

PERSPECTVA: APRENDIZAJE Y CRECIMIENTO

La gestin de aprendizaje y crecimiento para el ao 2013, se fundamenta en las siguientes
lneas de accin:

Fortalecimiento de la cultura organizacional a fin de incrementar el rendimiento y

motivacin del talento humano.
Fortalecimiento de la cultura digital.
Fortalecimiento interno en el conocimiento de la regulacin en telecomunicaciones.
Capacitacin del Talento Humano alineada a las competencias.

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Fortalecimiento
control.

de la investigacin de nuevas tecnologas y la incidencia en el

PRINCIPALES PLANES Y PROYECTOS

La gestin de la SUPERTEL estar apoyada por los principales planes y proyectos:

PLANES INSTITUCIONALES

RESPONSABLES

Plan Nacional de Control Tcnico

ITC

Plan de Adquisiciones de equipamiento especializado y

construccin de obras

DPL

Plan Anual de Contrataciones

DFA-IGE

Plan de Fortalecimiento de la Cultura Organizacional

DTH-IGE

Plan de Tecnologa Informtica

DTI-IGE

Plan de Fortalecimiento de Patrocinio Judicial

PRG

Plan de Fortalecimiento del Sistema Documental y Manejo de

Archivo

SGN

Plan de comunicacin y difusin externa

DIC

ITC IGE DPL

Plan de Mejoramiento Continuo

Plan de Participacin ciudadana, Control Social y Lucha Contra la
Corrupcin

DIC/ ITC ASI

Plan de comunicacin transversal a la implementacin, control,

seguimiento y evaluacin del Plan Institucional de Prevencin y
Lucha Contra la Corrupcin

DIC ASI

Plan de Contingencia Institucional

DFA-IGE

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Cuadro 3: Principales Planes
Fuente: Directrices de las Mximas Autoridades

PROYECTOS INSTITUCIONALES

RESPONSABLES

Adquisicin de equipos para el Laboratorio de Homologacin de

Equipos de telecomunicaciones (Fase II) 2011

DEH

Construccin Red de agua potable para la Estacin de Caldern

DEH

Construccin nuevas oficinas edificio Matriz

DFA

Construccin del Laboratorio de Homologacin

DFA

Construccin de edificio, parqueaderos, oficinas y cafetera en la

Intendencia Regional Sur (2013)

DFA

Construccin de camino (2013)

DFA

Construccin del cerramiento de la Estacin de Comprobacin Tcnica

de Turi

DFA

Construccin de edificio nuevo para oficinas de la Delegacin Regional

Galpagos (Isla Santa Cruz). Incluye construccin sala de reuniones,
auditorio de capacitacin, cerramiento, adquisicin e instalacin de
cableado estructurado de 6A blindado y adquisicin e instalacin de
cableado elctrico
Remodelacin de la Estacin de Comprobacin Tcnica de Caldern
para la implementacin de un Laboratorio de Homologacin de Equipos
de Telecomunicaciones

DFA

DFA

Fase de Movilidad del Sistema Autnomo de Control de Redes Mviles

DPS

Adquisicin de diecinueve equipos porttiles para el Control del SMA en

ambientes indoor

DPS

Adquisicin de un servidor power para el centro de cmputo principal

DTI

Hardware para usuario final

DTI

Sistema de Respaldo VTL ( Virtual Tape Library )

DTI

Automatizacin del nuevo edificio de la Supertel en la ciudad de quito

DTI

Equipamiento informtico para el laboratorio ubicado en la estacin de

comprobacin de Caldern

DTI

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Implementacin del centro de cmputo principal

DTI

Perifricos y repuestos para usuario final

DTI

Instalacin del backbone de fibra en el edificio matriz

DTI

Instalacin de cableado estructurado en la DRC

DTI

Ampliacin del centro de cmputo alterno

DTI

Software de Propsito General 2012

DTI

Automatizacin de mediciones de los ndices de calidad de internet

mvil a travs del SAMM (Sistema Autnomo de Control de Redes
Mviles)

DPS

Verificacin de la continuidad de los servicios con el SAMM

DPS

Fase 3 del sistema de informacin y estadstica de los servicios de

telecomunicaciones-SIETEL (portadores y valor agregado)

DPS

Implementacin de un Centro de Respuesta a Incidentes Informticos

(CSIRT) para la Superintendencia de Telecomunicaciones en su
primera etapa

DIE

Desarrollo de un Sistema de Control de Trfico Internacional basado en

Asterisk (SATiX)

DIE

Adquisicin de la Maqueta de Sistema Industrial con PLC, para

aplicacin en el centro de guerra ciberntica

DIE

Adquisicin de WEB MAP SERVICE y Actualizacin de licencias ICS

TELECOM y MANAGER, herramientas que ayudarn a la elaboracin
de la Norma Tcnica para el control de los sistema de televisin digital
ISDB-T

DRT

Desarrollo e integracin de herramientas informticas para la gestin y

atencin de los requerimientos (reclamos, informacin) presentados por
los usuarios de servicios de telecomunicaciones a travs de la
superintendencia de telecomunicaciones o las instituciones que
conforman la Funcin de Transparencia y Control Social

DIS

Automatizacin de 4 procesos claves rediseados

Implementacin para la expansin de oficinas de atencin a los
clientes, durante el primer trimestre de 2013 (Loja, Nueva Loja y
Machala); y una estacin mvil
Adecuacin de la sala de equipos de control, comunicaciones y datos
(data center y piso sobre puesto)
Implementacin de oficinas en Loja, Machala y Lago Agrio

DTI, DPL
DIS

DRG
IRS, IRC Y IRN

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Equipamiento de las Oficinas nuevas de la SUPERTEL

IRS, DRG y DEH

Disear e Implementar un Sistema de Mejoramiento Continuo para

Cimentar la Gestin de la Calidad Total en la Superintendencia de
Telecomunicaciones
Establecer las brechas existentes en el Talento Humano, en relacin a
las competencias de cada funcionario o servidor, a fin de elaborar el
plan plurianual de capacitacin, durante el primer trimestre de 2013

DPL

DTH

Diseo del sistema de recoleccin y gestin ambiental de residuos

electrnicos. pct-dsre

DPS

Estudio socio-econmico para medir el impacto de la radio digital en

ecuador

DRT

Investigacin de mercado sobre los servicios prestados por la

SUPERTEL hasta junio de 2013

DPL

Estudio comparativo ( benchmarking) de los servicios que presta la

SUPERTEL frente a los servicios de otras Instituciones Pblicas y
Privadas nacionales y/o extranjeras

DPL

Cuadro4: Principales Proyectos

Fuente: Directrices de las Mximas Autoridades

4.2 METAS OPERATIVAS DEL AO 2013

Las metas operativas del ao 2013, se determinaron coordinando con los rganos
Administrativos de la Institucin a travs de talleres participativos, tomando como base el
cumplimiento del Plan Estratgico vigente; las lneas de accin antes mencionadas y la
evaluacin del Plan Operativo 2012 al primer semestre, como resultado se establecieron las
siguientes metas operativas para el ao 2013:

Objetivos
Institucionales

1. Velar por el
cumplimiento de los
derechos de los
usuarios de los
servicios de
telecomunicaciones,
radiodifusin y
televisin

Metas
Operativas

1.1 Ejecutar el 100%

del Plan Nacional
Tcnico de Control
en el ao 2013.

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto

Estos
EEPNCT=
indicadores se
Efectividad en la
especifican en el
Ejecucin del Plan
PNTC
Nacional Tcnico de
Control

DPS- DRT- DEH,

DIE, DIS, DIC,
Administraciones EEPNCT=%EPNTC
Regionales y DPL
%ETPNCT=
Porcentaje de
ejecucin total del
PNTC

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

2. Impulsar la
migracin a la
televisin y
radiodifusin digital

Metas
Operativas

2.1 Informe final del

Estudio de
radiodifusin digital
hasta el primer
semestre de 2013
(Pruebas Tcnicas y
Estudio
Socioeconmico).

Responsables

Indicador de
Impacto

EPI= Efectividad en
la presentacin del
Informe de pruebas
tcnicas de radio
digital
DRT- DIC

3.1 Elaborar el POA

2014 hasta junio del
2013

3. Alcanzar la
calidad total en la
gestin
institucional.

Indicador de
Gestin

DPL

EPI=IF_STL
IF_ITC= Informe
final presentado al
STL

EE_POA=
Efectividad en
elaborar el POA
EE_POA = POA
aprobado
ELDP= Efectividad
en el Levantamiento
y documentacin de
procesos
agregadores de
valor

3.2 Levantar y
documentar 4
procesos
agregadores de
valor y 1 proceso
habilitante de apoyo
durante del 2013.

DPL
ELDP=
(PF/PP(4))*100
PDF= Procesos
Formalizados
PP= Procesos
Programados
IRP= Impacto en el
rediseo de los
procesos.
ERP= Efectividad en

el rediseo
procesos
3.3 Redisear 4
procesos clave para
la institucin.

DPL y rganos
Administrativos
involucrados

(ERP=
PR/PP(4))*100
PR= Procesos
Rediseados
PP= Procesos
Programados

10

TANEP= Tiempo
de ejecucin
anterior del
proceso
TACEP=Tiempo
actual de ejecucin
del proceso
IRP=(TANEP
TACEP)*100 /
TANEP

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

3.4 Monitorear y
evaluar el 100% de
los procesos
Habilitantes de
Asesora y Apoyo en
el 2013.

DPL

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto

EMEP= Efectividad
en el Monitoreo y
evaluacin de
procesos
NPME= # de
Procesos
monitoreados y
evaluados
NP= # total de
procesos
habilitantes de
asesora y de apoyo
EMEP=
NPME*100/NP
NSMP= Nivel de
satisfaccin del
Manual de
Procesos

DPL

EEMP= Efectividad
en la elaboracin
del Manual de
Procesos
EEMP= MPE
MPE = Manual de
Procesos
Elaborados

DTI, DPL

EMAP= Efectividad
en el Mejoramiento
y automatizacin de
proceso
EMAO= (PA/1)*100

3.5 Elaborar el
Manual de Procesos
de la
Superintendencia de
Telecomunicaciones
hasta junio del 2013.

3.6 Mejorar el
proceso: Prestar
Servicios
Financieros, durante
el 2013.

NMSP=
NSFS/TFS
NSFS= Nmero
de funcionarios y
servidores
satisfechos
NTFS= Nmero
Total de
Funcionarios y
Servidores
NOTA: Se
considerar
satisfactorio > al
80%
IMP= Impacto en
el mejoramiento
del proceso.
TANEP= Tiempo
de ejecucin
anterior del
proceso
TACEP=Tiempo
actual de ejecucin
del proceso
IRP= (TANEP
TACEP)*100 /
TANEP.

11

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

3.7 Levantar e
Implementar el
proceso de
Participacin
Ciudadana y Control
Social, relacionado
con la exigencia de
los derechos de los
usuarios de los
servicios de
telecomunicaciones
hasta el primer
cuatrimestre de
2013
3.8 Elaborar y
ejecutar un Plan de
accin para
reduccin de
consumo de
recursos materiales
que impactan al
medio ambiente

3.9 Incrementar en
el 10% la
satisfaccin de los
clientes internos de
la SUPERTEL,
respecto a los
servicios prestados
a travs de los
procesos de apoyo (
DFA, DTI, DTH )

DPL

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto

ELP_ParCiu=
Efectividad en el
levantamiento del
proceso de
Participacin
Ciudadana y Control
Social
ELP_ParCiu= PPC_
Form
PPC_ Form=
Proceso de
Participacin
Ciudadana y Control
Social Formalizado
ECPA=Efectividad
en el cumplimiento
del Plan de accin

IGE, DPL

ECPA= %CPA
%ETCPA =
Porcentaje de
ejecucin total del
PA
INSU= Impacto
en el nivel de
satisfaccin de
los clientes.

DTH,DTI,DFA

AENS= Aplicacin
de una encuesta de
satisfaccin
AES= (EA/1)*100

NSA= Nivel de
satisfaccin
actual.
NSL= Nivel de
satisfaccin
logrado
INSU=(NSL
NSA)*100 / NSA

EFSD= Efectividad
en el
Fortalecimiento del
Sistema
Documental y
Manejo de Archivo

3.10 Ejecutar el
100% el Plan de
Fortalecimiento del
Sistema Tcnico
Documental y
Archivo Institucional

SGN

EFSD=%ETPSD
%ETPSD=
Porcentaje de
ejecucin total del
plan de
Fortalecimiento del
sistema Documental

12

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

3.11 Disear e
Implementar un
Sistema de
Mejoramiento
Continuo para
Cimentar la Gestin
de la Calidad Total
en la
Superintendencia de
Telecomunicaciones

DPL

4.- Coadyuvar al
fortalecimiento del
marco jurdico del
sector de
telecomunicaciones,
de conformidad con
la norma
constitucional

4.1 Elaborar y
ejecutar al 100% el
Plan de
Participacin
Ciudadana y Control
Social a partir del
mes de enero de
2013

Indicador de
Impacto

EVEI= Efectividad
en la Revisin y
validacin de la
estrategia
institucional y
determinacin del
portafolio de planes
y proyectos.
EVEI=Proyecto
elaborado e
implementado

DFA

EEPP= Efectividad
en la elaboracin de
la Proforma
Presupuestaria
EEPP= Proforma
Presupuestaria
Elaborada

DPL, DIC

EREM= Efectividad
en la realizacin del
estudio de mercado.
EMR=Estudio de
mercado realizado /
1

3.12 Elaborar la
Proforma
Presupuestaria 2014
hasta el 31 de julio
de 2014

3.13 Realizar una

Investigacin de
mercado sobre los
servicios prestados
por la SUPERTEL
hasta junio de 2013

Indicador de
Gestin

EEPPC= Efectividad
en la ejecucin del
Plan de
Participacin
Ciudadana y Control
Social
ITC, ASI

13

EEPPC= %EPPC

N_ ParCiu= Nivel
de Participacin
Ciudadana
N_ ParCiu=
(NDA*100/NDRE
)*100

NDA= Nmero
de denuncias
%EPPC =
atendidas
Porcentaje de
satisfactoriament
ejecucin del Plan
e
de Participacin
NDR= Nmero
Ciudadana y Control
de denuncias
Social
recibidas

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto

EEPPJ= Efectividad
en la ejecucin del
Plan de Patrocinio
Judicial
4.2 Ejecutar al 100%
el Plan de Patrocinio
Judicial Institucional
en el 2013.

PRG

5.1 Implementar las

oficinas de atencin
a los clientes en
Loja Machala y Lago
Agrio y la unidad
mvil de reclamos
durante el ao 2013.

DIS

EEPPJ= %EPPJ
%EPPJ =
Porcentaje de
Ejecucin del Plan
de Patrocinio
Judicial
EIOU= Efectividad
en la
implementacin de
oficinas unidad
mvil.
EIOU=
(NOI+UMI/OUMP)*1
00
NOI= Nmero de
oficinas
implementadas
UMI= Unidad mvil
Implementada
OUMP= Oficinas y
unidad mvil
programadas

EGRCM=
Efectividad en la
gestin realizada
para el
cumplimiento de la
meta.

5.2 Disminuir en el
5% los tiempos de
respuesta de
atencin de
requerimientos que
ingresan a la
SUPERTEL a
travs de los
diferentes canales

DIS

AP= Actividades
programadas.
AE= actividades
ejecutadas.
EGRCM= AE*100 /
AP

ETRAR=
Efectividad en
los tiempos de
atencin de los
requerimientos
que ingresan a la
SUPERTEL.
TPAAR= Tiempo
promedio actual
de intencin de
los
requerimientos.
TPALR= Tiempo
promedio de
atencin logrado
de los
requerimientos.
ETRAR=
(TPALR
TPAAR)*100 /
TPALR
Encuesta de la

14

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto
satisfaccin
lograda en los
clientes externos.

EGRPM=
Efectividad
en las gestiones
realizadas para
cumplir la meta.

6.1 Incrementar en
el 5% el nivel de
conocimiento y
aceptacin de la
gestin de la
SUPERTEL hasta
diciembre del 2013

DIC

AP= Actividades
programadas
AC= Actividades
cumplidas
EGRPM= AC*100 /
AP

6. Posicionar a la
SUPERTEL como el
organismo tcnico
de vigilancia,
auditora,
intervencin y
control de las
telecomunicaciones

6.2 Incrementar en
el 2% el nivel de
conocimiento sobre
los derechos de los
usuarios de los
servicios de
telecomunicaciones
hasta diciembre del
2013.

EGRPM=
Efectividad
en las gestiones
realizadas para
cumplir la meta.
DIS, DIC y
Administraciones
Regionales

AP= Actividades
programadas
AC= Actividades
cumplidas
EGRPM= AC*100 /
AP

INC= Impacto en
el nivel de
conocimiento y
aceptacin de la
Supertel.
NCA= nivel de
conocimiento
anterior.
NCL= Nivel de
conocimiento
logrado.
INC= (NCL
NCA)*100 / NCA
EINC=
Efectividad en el
incremento del
nivel de
conocimiento.
NCAU= Nivel de
conocimiento
actual de los
usuarios sobre
sus derechos.
NCLU= Nivel de
conocimiento
logrado de los
usuarios sobre
sus derechos
EINC= (NCLU
NCAU)*100 /
NCAU

6.3 Realizar una

investigacin de
mercado sobre los
servicios prestados
por la SUPERTEL
hasta junio de 2013

DPL

15

EIMS= Efectividad
en la investigacin
de mercado sobre
los servicios
prestados por la
SUPERTEL.
EIMS= Informe
presentado

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto
DTP=
Disminucin del
tiempo del
proceso por la
automatizacin
del mismo.

7.1 Automatizar 4
procesos clave
rediseados

DTI y DPL

TPIP= Tiempo
promedio inicial
EAPC= Efectividad
del proceso
en la automatizacin
antes de
de procesos claves.
automatizar
EAPC=
(NPA/NTPP)*100.
TPFP= Tiempo
NPA= Nmero de
promedio inicial
procesos
del proceso
automatizados
despus de
NTPP= Nmero de
automatizar.
procesos
programados
DTP= (TPIPautomatizar
TPFP)*100 /
TPIP
.

7. Fortalecer la
infraestructura
tecnolgica
institucional

7.2 Cumplir con los

tiempos
establecidos en los
procesos de
contratacin pblica

DFA

ECMCP=
Efectividad en el
cumplimiento de las
mtricas
establecidas en los
procesos de
contratacin pblica.
ECMCP=
(NFC/NTFE)*100
NFC= Nmero de
fases cumplidas en
los tiempos
establecidos
NTFE= Nmero total
de fases
establecidas.

ESL= Encuesta
de la satisfaccin
lograda en los
clientes internos
y/o externos.
DTP=
Disminucin del
tiempo del
proceso por la
aplicacin de las
mtricas
establecidas.
TPIP= Tiempo
promedio inicial
del proceso
antes de aplicar
las mtricas
establecidas.
TPFP= Tiempo
promedio inicial
del proceso
despus de
aplicar las
mtricas
establecidas.
DTP= (TPIPTPFP)*100 /

16

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto
TPIP

Encuesta del
Nivel de
satisfaccin de
los usuarios
internos.

7.3 Difundir la
herramienta virtual "
Sala del
Ciudadano", en 42
poblaciones donde
hay cobertura con
Infocentros, durante
el 2013

DIC, DIS,
REGIONALES

7.4 Realizar el
estudio para el
tratamiento de la
basura tecnolgica
en el Ecuador en el
2013

DPS, DPL

EDHV= Efectividad
en la difusin de la
herramienta virtual.
EDHV=(NPD/NPP(4
2))*100
NPD= Nmero de
poblaciones
difundidas
NPP= Nmero de
poblaciones
programadas (42)
EEBT=Efectividad
en el estudio para el
tratamiento de la
basura tecnolgica
EEBT=Estudio
presentado
DNRI=
Disminucin del
nmero de
riesgos que tiene
la informacin
institucional.

7.5 Ejecutar el plan:

Seguridad e
Integridad de la
Informacin
Institucional

DTI

NIRI= Nmero
de riesgos que
tiene la
informacin, al
inicio, antes de
EEP=Efectividad en
la ejecucin del
la Ejecucin del plan
plan.
EEP= PE
PE= Plan ejecutado
NFRI= Nmero
de riesgos que
tiene la
informacin, al
final, despus de
la ejecucin del
plan.
DNRI= (NIRINFRI)*100 / NIRI

17

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Indicador de
Impacto

EOCI= Encuesta
de opinin de los
clientes internos.

8. Elevar la
productividad
laboral con talento
humano altamente
calificado y
comprometido con
la SUPERTEL y la
sociedad

7.6 Elaborar el PAC

2013 hasta el 15 de
enero de 2013 y
ejecutar dicho Plan
al 100%

DFA

7.7 Elaborar el Plan

de Contingencia
Institucional hasta el
30 de abril de 2013
y ejecutarlo al 100%
hasta diciembre del
2013

IGE-DFA

7.8 Ejecutar el 100%

el Plan de
Adquisiciones de
Equipo
Especializado y
Construcciones
2013

rganos
Administrativos
Requirentes, DPL

8.1 Establecer las

brechas existentes
en el Talento
Humano, en relacin
a las competencias
de cada funcionario
o servidor, a fin de
elaborar el Plan
Plurianual de

DTH

18

EEPAC= Efectividad
en la ejecucin del
plan Anual de
Contrataciones
EEPAC=NPE/NPP*
100
NPE= Nmero de
proyectos
Ejecutados
NPP= Nmero de
proyectos
programados
EEPAC= Efectividad
en la elaboracin y
ejecucin del plan
Anual de
Contingencia
Institucional
EEPAC=% EPAC
% ETPAC=
Porcentaje de
ejecucin total del
PAC
EEPAC= Efectividad
en la ejecucin del
Plan de
Adquisiciones de
Equipo
Especializado y
Construcciones
EEPAC=NPE/NPP*
100
NPE= Nmero de
proyectos
Ejecutados
NPP= Nmero de
proyectos
programados
EEBT=Efectividad
del estudio de
brechas de Talento
Humano
EEBT= Estudio
Presentado

IDB= Impacto en
la disminucin de
la brecha
BTHEI=Brecha
en el talento
humano
determinada en
el estudio inicial

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Objetivos
Institucionales

Metas
Operativas

Responsables

Indicador de
Gestin

Capacitacin,
durante el primer
trimestre de 2013

Indicador de
Impacto

BTHDC= Brecha
en el talento
humano
determinada
despus de la
capacitacin

8.2 Ejecutar el 100%

la segunda fase del
Plan Plurianual de
Cultura
Organizacional
durante el ao 2013

DTH, DIC

8.3 Crear un Centro

de Excelencia para
la investigacin de
nuevas tecnologas
y la incidencia en el
control hasta el
primer semestre de
2013

ITC

8.4 Crear un Centro

de Excelencia para
la administracin de
proyectos hasta el
primer semestre de
2013

DPL

8.5 Crear un Centro

de Excelencia para
la administracin de
procesos hasta el
primer semestre de
2013

DPL

EPPCO=
Efectividad en la
ejecucin del Plan
Plurianual de
Cultura
Organizacional
EPPCO=NCE/NCE(
6)*100
NCE= Nmero de
componentes
ejecutados
NCE= Nmero de
componentes
Establecidos (6
componentes)
ECEI= Efectividad
en la creacin de un
Centro de
Excelencia para la
investigacin de
nuevas tecnologas
y la incidencia en el
control
ECEI= Centro
creado
ECEI= Efectividad
en la creacin de un
Centro de
Excelencia para
proyectos
ECEI= Centro
creado
ECEI= Efectividad
en la creacin de un
Centro de
Excelencia para
procesos
ECEI= Centro
creado

Cuadro 9: Presupuesto del POA 2013

Fuente: Matriz POA 2013

19

IDB= (BTHEI
BTHDC)*100 /
BTHEI

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Los gastos de operacin y funcionamiento corresponden al 69% del total de recursos que
asignar el CONATEL a la Superintendencia de Telecomunicaciones, mientras que los
recursos asignados a la inversin corresponden al 31% restante.
DESCRIPCIN

PRESUPUESTO US$

Gastos de Operacin y Funcionamiento

27444.897.29

Plan de Adquisiciones de Equipos Especializados y

Construccin de Obras
PRESUPUESTO DEL POA 2013

12055.102,71
39500.000.00

Tabla 2: Presupuesto del POA 2013

Fuente: Proforma Presupuestaria 2013

ANEXO1: MATRIZ PLAN OPERATIVO 2013

GLOSARIO DE TRMINOS
Plan Operativo Anual (POA): Es un instrumento de Planeacin institucional que contiene
lineamientos, objetivos, metas, planes y proyectos a nivel institucional, que se van a
ejecutar en un ejercicio fiscal, generando valor agregado para aportar el cumplimiento del
Plan Estratgico Institucional. Dicho plan es la base para la generacin de los planes
institucionales y de trabajo de todos los rganos administrativos de la Superintendencia de
Telecomunicaciones.
Plan Nacional Tcnico de Control (PNTC): Es un instrumento de Planeacin institucional
que contiene objetivos, metas y actividades, que son ejecutados por los rganos
administrativos agregadores de valor concentrados y desconcentrados en un ejercicio fiscal,
para dar cumplimiento a la gestin de control de la Institucin establecida en el Plan
Operativo Anual.
Plan de Trabajo Anual (PTA): Es un instrumento de Planeacin que contiene metas y
actividades que van a ejecutar los rganos administrativos en un ejercicio fiscal para aportar
al cumplimiento de los planes institucionales y del Plan Operativo Anual.
Proyecto: Es todo conjunto de actividades, con un inicio y fin determinados, as como con
recursos necesariamente limitados por las caractersticas y ejecucin del mismo, para
conseguir objetivos a corto, mediano o largo plazo; objetivos que no pueden conseguirse
mediante las operaciones corrientes de una Institucin.
Proyecto de Inversin: Es un plan de accin para la utilizacin productiva de los recursos
econmicos de que dispone una institucin, que son sometidos a un anlisis y evaluacin
para fundamentar una decisin de aceptacin o rechazo. Es una propuesta de accin
tcnico econmica para resolver una necesidad utilizando un conjunto de recursos
disponibles, los cuales pueden ser, recursos humanos, materiales y tecnolgicos entre otros.
Es un documento por escrito formado por una serie de estudios que permiten saber si la
idea es viable y se puede realizar.

20

SUPERTEL

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Programa: Es todo conjunto de proyectos que tienen un lineamiento base comn a todos
ellos y cuyos objetivos estn alineados con el objetivo central que persigue la Institucin a
cargo del mismo.
Actividad: Accin que se programa y ejecuta dentro de un proyecto y que se desarrolla
para lograr una meta determinada. Su duracin mxima es de un ao y se programa dentro
de un ejercicio presupuestal. Constituye la unidad bsica para la determinacin de
necesidades y programacin de recursos financieros. Responde a la pregunta Qu
debemos hacer para lograr el resultado deseado?
Tareas: Son todas las acciones concretas y detalladas cuya ejecucin contribuye al
cumplimiento de la actividad prevista. Su ejecucin puede ser secuencial, en paralelo
dependiendo si los productos intermedios sean necesarios o no para el inicio de la tarea
subsiguiente.
Objetivos: Situacin por alcanzar a partir de una realidad presente que se desea cambiar
en un perodo de tiempo determinado, a partir del deseo de dar solucin a algn problema
identificado. Todo objetivo debe ser susceptible de medicin a travs de indicadores
verificables.
Estrategia: Es una lgica de intervencin que determina, a partir de la funcin que
desempea cada Unidad Operativa, el cmo alcanzar o contribuir al logro de uno o varios
objetivos especficos. Adems, identifica las variables ms relevantes y es el resultado de la
evaluacin de diferentes alternativas de accin que permitan la consecucin de los objetivos
planteados.
Programacin: Proceso en el cual se formulan las diferentes actividades, tareas y recursos
fsicos y presupuestales que contribuirn al logro de los objetivos institucionales segn las
prioridades de poltica sectorial. El consolidado de este proceso se expresa en los Planes
Operativos Anuales.
Monitoreo: Proceso en el que se verifica la eficacia (logro del resultado previsto) y eficiencia
(logro del resultado al menor costo y tiempo posibles) de una actividad en relacin con su
formulacin original. Este proceso permite la aplicacin oportuna de medidas correctivas.
Evaluacin: Es un proceso permanente de indagacin y valoracin de la planificacin, la
ejecucin y la finalizacin del Plan Operativo Institucional, dirigido a verificar el cumplimiento
de resultados esperados. Este proceso permite generar informacin y conocimiento para
tomar decisiones relacionadas con el mejoramiento de la gestin.
Metas: Son objetivos a corto plazo, cuantificables y medibles, pueden ser trimestrales o
mensuales y estn alineados a los objetivos institucionales.
Indicador: Herramientas para clarificar y definir, de forma ms precisa, objetivos, metas e
impactos; son medidas verificables de cambio o resultado, diseadas para contar con un
estndar contra el cual evaluar, estimar o demostrar el progreso con respecto a metas
establecidas, facilitan el reparto de insumos, creando productos o servicios y alcanzando
objetivos.
Permite identificar las diferencias existentes entre los resultados planeados y obtenidos
como base para la toma de decisiones, fijar el rumbo y alinear los esfuerzos hacia la
consecucin de las metas establecidas con el fin de lograr el mejoramiento continuo de los
servicios.

21