UNIDAD 7: ORIGEN Y LEGITIMIDAD DEL ESTADO

1. EL CONCEPTO DE PODER POLTICO:

La vida humana no puede entenderse al margen de las relaciones sociales y polticas.
Tales relaciones son, en un sentido general, relaciones de poder. Incluso las relaciones
personales lo son, estn presididas por el dominio de unos sobre otros puesto que el poder
no tiene por qu desembocar en el autoritarismo ni estar respaldado por la violencia. No
hay que confundir el poder con la fuerza.
El poder designa, por lo pronto, la posibilidad de actuar con vistas a un fin y la capacidad
de imponer nuestros propios fines a otras personas. El poder poltico tiene entonces como
rasgo especfico la existencia y exigencia de un fin compartido.
En todas las sociedades, desde las primitivas hasta las actuales, han existido formas de
poder social (patriarcado, matriarcado) y, a partir de un cierto grado de desarrollo social y
cultural, de poder poltico (con instituciones encargadas de administrar los derechos y
deberes de los miembros de la sociedad).
En las sociedades actuales el poder poltico se ejerce fundamentalmente a travs del
Estado y sus instituciones.
2. EL CONCEPTO DE ESTADO:
Las primeras sociedades humanas fueron sociedades sin Estado o sociedades tribales.
Este tipo de organizacin social se caracteriza por los siguientes rasgos:
-

Son grupos con escaso nmero de miembros

Mantienen entre s relaciones de parentesco

Practican una economa de subsistencia, no acumulan grandes excedentes y

tampoco las diferencias econmicas entre sus miembros son grandes

Carecen de un sistema jurdico y organizacin poltica propiamente dicho

El individuo tiene una enorme dependencia del grupo y las relaciones entre
individuos se regula por los usos sociales y por instituciones bsicas como la
familia y el matrimonio.

Las primeras sociedades con Estado aparecen con las grandes civilizaciones en torno
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al ao 3.300 a. de C. en Oriente Prximo. Se caracterizan por contar con instituciones

que administran el poder poltico y aparecen grupos claramente diferenciados en virtud
de sus funciones, privilegios y poder econmico y social (castas, estamentos, clases
sociales). En occidente se han sucedido histricamente la sociedad esclavista antigua, la
sociedad feudal basada en relaciones de vasallaje y la sociedad moderna dividida en
clases sociales en la que el Estado es el elemento capital en cuanto a poder social y
poltico.
El Estado es un tipo de organizacin poltica que tiene las siguientes caractersticas:
-

Posee jurisdiccin universal sobre su propio territorio.

Su poder est diversificado institucionalmente.

Es el origen y fuente exclusiva de la legalidad vigente.

Tiene el monopolio del poder coercitivo y de la fuerza.

Es soberano ya que no comparte el poder con ninguna otra instancia

Potencialmente el Estado puede asumir todas aquellas funciones en las que

exista un inters pblico (las funciones asumidas por los Estados son variables
segn la ideologa de los gobiernos, un gobierno fascista las controla en su
beneficio, un gobierno social las controla en beneficio de los ciudadanos, un
Estado liberal las disminuye), y siempre controla como mnimo la seguridad
interior y exterior y algn sistema pblico de enseanza.

3. LEGALIDAD Y LEGITIMIDAD DEL ESTADO:

El Estado es justamente aquella institucin a la que se le reconoce el derecho de ejercer
el poder poltico, es decir, se le reconoce la autoridad para imponer un orden y tomar
decisiones que nos afectan como ciudadanos.
Legalidad significa simplemente que algo est dictado por la ley y legitimidad hace
referencia a las razones para obedecer la ley.
El poder poltico ejercido por el Estado debe estar legitimado. La legitimidad del poder
poltico se refiere a la justificacin de dicho poder y entraa, por lo tanto, un componente
tico. Por ejemplo, la legitimidad de un estado democrtico se basa en la idea de la
soberana popular y en la creencia de que todos los ciudadanos deben ser iguales ante la ley,
poseer los mismos derechos y obligaciones. El poder poltico es legtimo en tanto que
respeta esos principios fundamentales.
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Uno de los estudios ms reconocidos sobre la legitimidad del poder poltico, desde una
perspectiva histrica, lo realiz el socilogo Max Weber (1864-1920). Este socilogo
elabor una clasificacin de las formas posibles de legitimacin del poder, que se
concentran en las tres siguientes:
-

Poder poltico basado en la autoridad carismtica. Se basa en la creencia en las

extraordinarias cualidades personales del dirigente. Tiene su origen en la admiracin
y el reconocimiento, incluso en la veneracin, de los valores excepcionales de una
persona. La persona aparece revestida de autoridad y es obedecida por su carisma
personal. El liderazgo carismtico implica muy variadas concepciones y patrones de
autoridad basadas en diferentes cualidades: valenta, integridad, sabidura,
santidad, agresividad. Ejemplos: Julio Csar, Juana de Arco, Napolen, Gandhi,
Hitler, Stalin, Che Guevara.

Poder poltico de autoridad tradicional. Se basa en la creencia establecida y

aceptada de que ciertas normas, costumbres, leyes e instituciones inmemoriales
deben ser respetadas por su supuesta excelencia. Las monarquas son un claro
ejemplo de este tipo de autoridad. Ciertos patrones de autoridad, como el patriarcado,
el vasallaje y la esclavitud, tienen tambin componentes tradicionalistas. Las
obligaciones de obediencia estn basadas en la costumbre y en la tradicin.

Poder poltico basado en la autoridad legal-racional. Se basa en la creencia de

que la legalidad de las formas polticas deben basarse exclusivamente en el
derecho, en procedimientos legales cuyas normas deben ser formuladas de modo
explcito. Este tipo de autoridad responde a una concepcin racionalista del poder
poltico y obedece al doble supuesto de que: La ley es la expresin de la soberana
popular, considerada la nica fuente de legalidad y toda la sociedad civil debe
someterse universalmente al imperio de la ley. El estado democrtico, se sustenta
en este tipo de autoridad, desde esta concepcin del poder, el poder es legtimo si
representa la voluntad e intereses de la mayora de los ciudadanos.

4. ORIGEN DEL ESTADO:

Para explicar cul ha podido ser el origen del Estado como principal forma de organizacin
poltica los filsofos han elaborado las llamadas teoras del contrato social. Efectivamente la
actividad contractual est presente en nuestra vida poltica constantemente, de hecho en
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nuestras sociedades democrticas se reconoce la igualdad de derechos a todos los

miembros y esos derechos son ejercidos mediante frmulas contractuales. El
contractualismo sirvi de fundamento filosfico e ideolgico al Estado de derecho y, como
veremos, diferentes formas de contrato dan lugar a diferentes formas de entender el
Estado.
Vamos a analizar, en primer lugar, las tres teoras filosficas del contractualismo clsico
ms conocidas e influyentes: la teora del contrato entendido como sometimiento de Thomas
Hobbes que justifica ideolgicamente el Estado absolutista; la teora del contrato entendido
como otorgamiento de John Locke que justifica ideolgicamente el Estado liberal que se
centra en la defensa de la libertad individual frente a los abusos del poder absoluto; y la
teora del contrato como reconocimiento de Rousseau que justifica ideolgicamente el
Estado liberal democrtico. Para terminar expondremos la teora filosfica ms destacada
del contractualismo contemporneo, el contrato entendido como consenso, de Rawls.
4.1. El contrato entendido como sometimiento: Thomas Hobbes (1588-1679)
El estado de naturaleza en el que todava no hay Estado, se caracteriza por:
-

Los seres humanos actuamos movidos nicamente por dos principios: defender
nuestra vida y satisfacer nuestros deseos e intereses y para ello no hay ms lmite
que el que la propia naturaleza de cada uno imponga. Es decir, el ser humano tiene
una tendencia primaria y natural a la conservacin de la vida pero tambin tiene
una tendencia innata a la satisfaccin egosta de sus deseos e intereses que aquella
no puede frenar.

Entonces es un estado caracterizado por la inseguridad fsica y la lucha permanente

de todos contra todos desde el momento en que es inevitable la colisin entre
individuos al coincidir necesariamente sus deseos e intereses (el hombre es un lobo
para el hombre).

Los seres humanos son conscientes de que en esta situacin de permanente conflicto y
guerra no es posible progreso alguno, la vida en permanente estado de guerra es pobre,
solitaria, desagradable, brutal y corta. Su deseo de huir de la inseguridad y buscar la paz les
lleva a suscribir un pacto social, origen del Estado. Mediante el pacto:

Cada individuo transfiere el derecho de gobernarse, que hasta entonces ha tenido, al

soberano, siempre y cuando los dems hagan lo mismo.

La voluntad del soberano se convierte en norma objetiva de conducta, fuente de

legislacin y orden que los dems estn obligados a obedecer y cuyas decisiones no
pueden cuestionar.

Los derechos del soberano son absolutos y comprenden la totalidad de la organizacin

poltica del Estado (no hay divisin de poderes). El Estado absoluto manda sin
limitacin. La razn es que slo un poder absoluto podra dominar las tendencias
egostas de los seres humanos e implantar el orden necesario para el progreso.

Como vemos la teora del pacto social conduce a Hobbes a la justificacin ideolgica
del Estado absolutista al que le da el nombre de la gran bestia bblica del Libro de Job:
Leviatn. Justifica as las monarquas absolutas de la Europa de la poca.
4.2. Contrato entendido como otorgamiento: John Locke (1632-1704)
Lo mismo que Hobbes, Locke parte de la situacin inicial del ser humano en estado de
naturaleza. Pero mientras que Hobbes tiene una visin pesimista del estado de
naturaleza, caracterizado por una situacin insostenible de inseguridad y violencia, Locke
tiene una concepcin optimista. En el estado de naturaleza:
El ser humano tiene unos derechos naturales, que la razn que tambin es un don
natural, descubre como universales, son tres: el derecho a la vida, a la libertad y a la
propiedad.
El derecho de propiedad surge como resultado de la aplicacin del trabajo individual a
unos bienes que hasta ese momento eran comunes. La propiedad existe sin necesidad de
un pacto expreso entre los hombres, ya que es un derecho natural del individuo, que
convierte en propiedad los resultados del esfuerzo de su trabajo.
El estado de naturaleza no es como deca Hobbes un estado de guerra permanente
pero s es cierto que a medida que se desarrolla la produccin de bienes aparecen
desigualdades econmicas entre los individuos, entre aquellos que apenas poseen y los
que poseen en abundancia, de ah que los interese humanos entre en conflicto.
En esa situacin el individuo tiene derecho no slo a disponer y gozar de su vida, libertad y
propiedad, sino que tambin tiene derecho a castigar a todo aquel que intente privarle de
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ellos. Por tanto, se precisa la existencia de una justicia imparcial y de una fuerza coactiva que
imponga el cumplimiento de las decisiones judiciales, ya que en el estado de naturaleza
la parte perjudicada no es suficientemente fiable para ejecutar una sentencia justa.
Para conseguir esta imparcialidad el ser humano renuncia a su derecho a juzgar y castigar,
pero conservando sus restantes tres derechos sin disminucin. Se constituye as el Estado,
cuya justificacin es garantizar el cumplimiento estricto de los derechos naturales,
derechos que el Estado debe ser el primero en respetar. Por tanto el Estado ha de estar al
servicio de los individuos, su funcin es mediar entre los intereses de los individuos.
Pero como el individuo desconfa de que el Estado se mantenga dentro de los lmites
pactados, para impedir cualquier extralimitacin que atente contra sus derechos naturales, se
constituir un sistema equilibrado de poderes o divisin que impida en la prctica la
soberana absoluta.
La teora de la divisin de poderes en Locke, distingue entre el poder legislativo, en
el que se incluye el judicial, y el poder ejecutivo. Locke concede prioridad poltica al
poder legislativo, formado por representantes elegidos directamente por los ciudadanos.
Como vemos su forma de concebir el pacto social conduce a Locke a la justificacin
ideolgica del Estado liberal y a la monarqua no absoluta sino constitucional y
representativa que fue efectivamente la forma de gobierno adoptada en Inglaterra despus
de la revolucin de 1688.
4.3. Contrato como reconocimiento: Jean Jacques Rousseau (1712-1778)
Segn Rousseau en el estado de naturaleza el ser humano es algo as como un bruto feliz,
no hay ms ley que el instinto de supervivencia, suavizado por una segunda tendencia
natural, la compasin, sentimiento que lleva al ser humano a evitar el sufrimiento
innecesario a los dems y que constituye la base de la sociabilidad. Vemos el optimismo
antropolgico de Rousseau: el ser humano es bueno por naturaleza y es la civilizacin la
que lo corrompe.
El ser humano sali se su estado originario de simple felicidad por causa de algn
descubrimiento fortuito, la fabricacin de armas, o el dominio sobre el fuego, lo que dio a
algunos individuos una superioridad ocasional y les sirvi para convertirse en centro de
atencin y atraccin colectiva, originndose as la vida en grupo. Este es el momento en que
el bruto se convierte en ser humano y surge la familia patriarcal basada en las relaciones
naturales de cooperacin y de comunicacin.
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El rgimen patriarcal o Edad de Oro no puede finalmente mantenerse por la aparicin

de las desigualdades sociales, resultado de la propiedad privada, es decir, de la capacidad de
algunos de aduearse de los recursos naturales y reducir a los dems a una situacin de
dependencia econmica. La nueva situacin de desigualdad entre los hombres dio lugar a un
estado permanente de desconfianza, violencia y recurso a la fuerza o Edad de Hierro,
similar al estado de naturaleza descrito por Hobbes.
En este punto, los propietarios se convencen y convencen a los dems de la ineludible
necesidad de crear una sociedad poltica fundada en la propiedad, que si bien es causa de la
desigualdad tambin es algo inherente a la vida en grupo. ste es el origen de la sociedad,
basada en el principio del inters egosta, la propiedad individual, la desigualdad y la
injusticia; todo lo cual ha corrompido la naturaleza original de hombre.
Pero la corrupcin de la sociedad a la que se ha llegado puede rectificarse mediante un
contrato social en el que se integren de manera armnica la inalienable libertad del
individuo con las obligaciones derivadas de su incorporacin a la sociedad civil. Es decir,
hay que armonizar la libertad absoluta y la total dependencia social.
Se consigue mediante la teora de la voluntad general o "Yo comn": cada individuo
participa libremente para definir qu es lo que quiere ese Yo comn o voluntad general,
a la vez que se somete a ella porque as se obedece a s mismo que la ha definido.
La frmula de contrato pactado implica simultneamente participacin libre y dependencia
total de la voluntad general, as se supera la contradiccin entre individuo y sociedad.
Frente a la voluntad general, el individuo no tiene ningn derecho, salvo el de participar
en su determinacin a travs del sufragio; debemos conformar la voluntad particular a la
general para integrarnos en la sociedad. La voluntad general es la norma objetiva, tica y
poltica, de la comunidad y est por encima de los individuos que le han dado forma y en
tanto que es descubierta a travs del ejercicio libre del voto, obliga tanto a la mayora que
la ha descubierto como a la minora que vot en su contra.
La voluntad de todos casi nunca es unnime por ello lo que importa polticamente es la
voluntad general, la voluntad de la mayora, que debe ser la voluntad del Estado. Este es
el principio de la democracia y del sufragio universal. Rousseau seala la importancia del
respeto a las minoras que tienen derecho a hacer valer su voluntad pero siempre deben
aceptar la voluntad general.
Como vemos Rousseau justifica ideolgicamente el Estado liberal democrtico.
4.4. El Neocontractualismo: John Rawls (1921-2002)
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Rousseau planteaba los trminos del pacto como la necesidad de conciliar la libertad
del individuo con las obligaciones derivadas de su incorporacin a la sociedad civil.
Rawls plantea los trminos del pacto o contrato social como la necesidad de conciliar, en
las democracias actuales, la libertad del individuo con la justicia social que debe estar
presente en nuestros sistemas jurdicos, nuestras instituciones polticas, formas de
organizacin socialetc.
Segn Rawls, en el ser humano encontramos dos tendencias naturales: por un lado,
posee una tendencia egosta que le impulsa a la satisfaccin de sus deseos y a la
consecucin de sus fines individuales; por otro, tiende, por instinto y necesidad de
supervivencia, a la bsqueda de formas de cooperacin interindividual. Es ah donde
surge la nocin misma de justicia.
El contractualismo clsico tomaba como punto de partida un hipottico estado de
naturaleza original, desde el cual se realizaba la transicin necesaria a la sociedad civil.
Tambin Rawls parte de una posicin original para llegar a un acuerdo que sirva de
fundamento al contrato social. Pero en este caso el autor elabora una utopa en la que imagina a
unos individuos sometidos a una situacin de completo desconocimiento social: ignorantes
de su status, entorno cultural, personalidad psicolgica y sociolgica o pertenencia a una
clase social. Es lo que Rawls denomina el velo de la ignorancia.
El velo de la ignorancia propicia que todos estn en igualdad de condiciones y supone la
eliminacin de los elementos subjetivos y circunstanciales que constituyen un obstculo
insalvable para la obtencin de un consenso imparcial. Todos tienen las mismas posibilidades
de pertenecer a una clase favorecida o no, desempear una ocupacin u otra, tener ms o
menos inteligencia o salud, triunfar o fracasar... La incertidumbre respecto al futuro es
exactamente la misma para todos.
La ignorancia radical de cualesquiera circunstancias personales o ambientales permite
suponer que los participantes en el pacto tratarn de elegir unos principios fundacionales
que realmente garanticen la justicia social, elimina el residuo indeseable del egosmo y de
los intereses y crea las condiciones idneas para argumentar y decidir imparcialmente.
En esta situacin, aunque los participantes buscan naturalmente su inters individual,
son conscientes de que tienen que extender al mximo esa tendencia pues pueden
ocupar cualquier lugar en el organigrama social. Por ello es imprescindible presentar
propuestas que sean aceptables para todos.
Segn Rawls los seres humanos deben organizar su convivencia social de acuerdo
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con aquellos principios que permitan la realizacin de la justicia entendida como

imparcialidad, los principios ms convenientes para garantizar la justicia social as
entendida son:
-

Principio de libertades. Propone la distribucin de igual nmero de libertades para

todos. Pero adems cada individuo tendr el mximo de libertades posibles
compatible con el mximo de libertades de todos los dems.

Principio de diferencia. La distribucin de los bienes en esa sociedad se har

atendiendo a dos principios. Uno: Slo se admitirn las desigualdades econmicas
en caso de que esa desigualdad resulte ms beneficiosa para todos que la igualdad,
es injusta toda desigualdad social que no beneficie a todos. Dos: Los individuos
accedern a los distintos cargos y posiciones sociales en igualdad de condiciones.
Por tanto, las desigualdades sociales y econmicas han de estar organizadas de tal
manera que aseguren dos cosas. Por un lado, el mayor beneficio compensatorio de los
menos aventajados. Por otro, que los status estn abiertos a todos en condiciones de
justa igualdad de oportunidades. Las desigualdades sociales y econmicas, por
ejemplo las desigualdades de riqueza, jerarqua y autoridad, son justas si producen
beneficios compensadores para todos y, en particular, para los miembros menos
aventajados de la sociedad; es decir, la aceptacin de las desigualdades se hace a
condicin de que se busque y se propicie el mayor beneficio compensatorio posible
de los individuos menos aventajados y favorecidos.

El social-liberalismo de Rawls es una justificacin filosfica del Estado social y

democrtico de derecho. Toma los conceptos de libertad individual, igualdad ante la ley y
derecho a la propiedad privada, de los principios polticos del liberalismo. Por otra parte,
toma del pensamiento socialista y democrtico los conceptos de igualdad de oportunidades
y distribucin solidaria de los bienes o beneficios.
Las ideas polticas de Rawls constituyen, como hemos dicho, una utopa ya que la
realidad demuestra que existen numerosas situaciones injustas. Por ejemplo, en la
sociedad de la abundancia y el bienestar existen personas sin trabajo, sin vivienda, sin
cobertura sanitaria ni bienes de ningn tipo. Mientras que en Amrica del Norte, Japn
y Europa los ciudadanos accedemos a gran cantidad de recursos, dos terceras partes de
la humanidad viven en el umbral de la pobreza, pasan hambre y mueren vctimas de la
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escasez y la miseria. El deseo de justicia social es el deseo de establecer una sociedad en

la tenga lugar una distribucin equitativa de los bienes econmicos, culturales,
sanitarios y la creacin de un verdadero programa de igualdad de oportunidades.
Sin embargo son nuestros sistemas legislativos los que permiten esa situacin de
injusticia y desigualdad por eso uno de los temas filosficos ms importantes es el
problema de la ley injusta: injusto es lo que simplemente contraviene la Ley o es lo
contrario a la justicia an cuando proceda de la Ley?
Este problema se ha planteado en nuestra historia reciente con ocasin del los
juicios de Nuremberg (celebrados entre 1945 y 1946) ante un tribunal militar
internacional impuesto por las potencias vencedoras en la II Guerra Mundial contra
miembros del Partido Nazi, entre ellos Gring, Ribbentrop, Rudolph Hessetc., y
contra organizaciones como las SS y la Gestapo acusados de crmenes de guerra.
Algunos acusados se defendieron alegando que se haban limitado a cumplir la ley.
Recordemos que Adolf Hitler accedi al poder en 1933, despus de ganar unas
elecciones. Pero, indudablemente, se cometieron atrocidades contra el pueblo judo,
gitanos, minusvlidos, enfermos mentales, presos polticosetc., como deportaciones,
ejecuciones masivas sin juicio previo y expolio de bienes privados, entre otras.
Algunos juristas han calificado de ilegales las condenas impuestas en tal juicio,
porque en aquel momento no estaba tipificado el delito de genocidio ni el de crmenes
de guerra y contra la humanidad (el primer Convenio para la Prevencin y Sancin del
Delito de Genocidio es de 1948 y las Convenciones de Ginebra sobre derecho
humanitario blico para regular el trato de prisioneros, personas civiles, heridos y
enfermos en conflictos armados datan de 1949).
Ms recientes son los casos de los desaparecidos en la dictadura de Argentina, los
crmenes de guerra en la ex - Yugoslavia y el genocidio ruands.
El fenmeno de la desobediencia civil consiste en organizar movimientos contra
leyes que se consideran injustas; como la ley siempre obliga, las personas que participan
en estos movimientos asumen el riesgo de ser sancionados. En Espaa recordamos el
movimiento insumiso contra la obligatoriedad de cumplir el servicio militar para los
varones mayores de edad. Ejemplos actuales: manifestaciones en las cumbres del G-8
por parte de los movimientos antiglobalizacin, las manifestaciones tristemente
conocidas de la Plaza de Tiananmen de 1989 (una serie de manifestaciones lideradas por
estudiantes en la Repblica Popular China, que ocurrieron entre el 15 de abril y el 4 de
junio), las manifestaciones en Irn tras las ltimas elecciones en 2009 que los
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ciudadanos consideraron manipuladas por el partido en el poder... etc.

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