MAPRO 2007

TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ATENCIN DE DENUNCIAS

1. Finalidad :
2. Base Legal :
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Velar por el cumplimiento de las disposiciones municipales.

Ley 27444, Ord. N 812, Ord. N 984 y su Modif. Ord. 1014 RMAS, y
Ley N 27972.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Lima Metropolitana (segn casos)
rgano Responsable
: Subgerencia de Operaciones de Fiscalizacin
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: 30 das (Plazo Mximo)
Requisitos :
Segn el TUPA vigente
Descripcin del Procedimiento :

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Equipo Administrativo e
Informtico

Oficinista II

Recepciona y registra la denuncia ya sea sta

de forma escrita o va telefnica y remite a la
Subgerencia de Operaciones de Fiscalizacin.

Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin

Secretaria II

Recepciona y entrega las denuncias al

Subgerente de Operaciones de Fiscalizacin.

Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin

Subgerente

Evala denuncia y deriva con indicaciones al

Jefe del Equipo Cuerpo de Vigilancia
Metropolitana.

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector III

Analiza y asigna la denuncia al Coordinador de

grupo.

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector II

Programa fecha y asigna las denuncias a un

Inspector I, incluidas las denuncias recibidas
directamente por la SOF.

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector I

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector I

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector II

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector II

Verifica el correcto llenado de los documentos,

coloca VB y remite a Inspector III de CVM.

10

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector III

Revisa y visa documentos, remite al Asistente

Administrativo de la SOF.

11

Equipo Coordinacin,
Prevencin y Control

Prepara memo de envo de Resoluciones de

Asistente
Sancin y documentos anexos adjuntando
Administrativo listado de los mismos, remite al Subgerente de
Operaciones de Fiscalizacin.

12

Equipo Cuerpo de
Vigilancia Metropolitano

Inspector III
Visa documento de respuesta al denunciante y
Considero
remite al Subgerente de Operaciones de
que debe ser
Sancin.
el CVM

13

Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin

Subgerente

Consulta informacin en bases de datos

internas y de otras instituciones (Sunat, Reniec,
Siscat, etc) antes de salir a la inspeccin en el
campo.
Efecta la inspeccin: si existe infraccin
procede a la imposicin de la Resolucin de
Sancin Notificacin preventiva, a la cual
adjunta Acta de Inspeccin; redacta informe de
inspeccin y remite al Coordinador de Grupo.
Si no existe infraccin elabora informe y remite
a Inspector II para su archivo.
Revisa informe, segn el caso re-programa la
inspeccin, procede a archivo u otro curso de
accin pertinente para dar por atendida la
denuncia y prepara documento de respuesta
para el denunciante.

Revisa y firma documentos de respuesta a

denunciante y memo de envo de Resoluciones
de Sancin y documentos anexos.

DURACION

14

Equipo Coordinacin,
Prevencin y Control

Remite memo con Resoluciones de Sancin y

Asistente
documentos anexos firmados a la Subgerencia
Administrativo de Control de Sanciones para el procesamiento
correspondiente de dichas Resoluciones.

15

Equipo Administrativo e
Informtica

Tcnico
Recepciona documentos de respuesta y asigna
Administrativo
Trabajador de Servicios.
III

16

Equipo Administrativo e
Informtica

Trabajador de Notifica
documento
Servicios
denunciante.

de

respuesta

al

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PROCESAMIENTO DE RESOLUCIN DE SANCIN
1. Finalidad :
9. Base Legal :
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Control de calidad de Resoluciones de Sancin

Ley 27444, Ord. N 812, Ord. N 984 y su Modif. Ord. 1014 RMAS, y
Ley N 27972.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Metropolitana (segn casos)
rgano Responsable
: Subgerencia de Control de Sanciones
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: 01 da (Plazo Mximo)
Requisitos :
Segn requisitos del TUPA vigente
Descripcin del Procedimiento :

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

DURACI
ON

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

Registro de Resoluciones de Sancin Impuestas:

1 Da

1.1

1. Recepciona, verifica el N y fecha de

imposicin de las RS y firma el cargo.
2. Verifica los documentos de identidad de los
infractores en la base de SUNAT y RENIEC,
de ser el caso. Coteja en el RMAS los
cdigos de infraccin, los montos de la multa
y las sanciones adicionales.
3. Clasifica las RS aptas para ser remitidas al
SAT y las que sern corregidas por tener
errores materiales. Este paso se realiza de
manera
coordinada
con
el
Equipo
Administrativo de la SCS y la Divisin de
Ejecucin Coactiva. Se realiza un filtro
tcnico y legal.
4. Registra en la base de datos las RS
correctamente impuestas que se remitirn al
SAT para su respectivo cobro.
5. Se devuelve el cuaderno de cargo de la SOF,
con la recepcin de las RS correctamente
impuestas.
6. Se revisan las zonas, sector y cuadrante de
los lugares de infraccin que constan en las
multas.
7. Se proyecta Oficio y relacin de envo de RS
al SAT, se registra en base de oficios SCS y
en sistema GESDOC interno. Este supuesto
se origina cuando pasado los 15 das
establecidos por el RMAS no interpuso
Recurso
de
Reconsideracin
el
Administrado.
8. Se registra el N de Oficio con el cual se
remiten los formatos SAT de las RS en la
base de datos de Resolucin de Sancin.
9. Se fotocopian las RS que contengan
medidas complementarias.
10.Entrega Oficio con las RS al Subgerente de
Control de Sanciones para firma .
11. Elabora el cargo de entrega del Oficio con
las RS y se remite al SAT.
12.Recepciona el cargo de entrega de lote de
RS al SAT con su respectiva fecha de
notificacin.
13.Registra en la base de oficios la fecha de
recepcin del Oficio al SAT y se archiva el
cargo.

1.2

Archivo de los formatos GFC de RS impuestas

por el Equipo CVM:
1. Verifica fsicamente los formatos GFC de RS
y Actas, con los remitidos segn Memorando.
Recepciona y registra en la base de
documentos generales y se confirma por
sistema GESDOC interno. Se sellan las
Actas.
2. Revisan las Actas impuestas y se registran
en la base de Actas los nmeros respectivos.
3. Se coteja la informacin de la base de datos
de RS con los formatos GFC. Se ingresa en
el sistema GESDOC interno para obtener el
nmero de documento y se registra en la
base de Memorando-SCS.
4. Se registra en la base de datos de RS el
nmero de Memorando con el que se
remiten los formatos GFC de las RS.
5. Se entrega el Memorando con los formatos
GFC de las RS al Subgerente de Control de
Sanciones para su firma.
6. Se registra en la base de Memos la fecha de
recepcin del documento y se archiva el
cargo.

1.3

Envo de RS para la ejecucin de las sanciones

pecuniarias y no pecuniarias:
1. Las RS que no han sido impugnadas dentro
del plazo de ley, se encuentran expeditas
para la ejecucin de la sancin pecuniaria
por parte del SAT y la sancin no pecuniaria
por la Divisin de Ejecucin Coactiva (DEC).
2. Se filtra en las bases de datos RS, las que
no han sido impugnadas, se realiza un cruce
con la base de datos Control Activo.
3. Se elabora una relacin de aquellas RS cuyo
plazo para apelar ha vencido y se entrega al
personal de apoyo para la ubicacin de las
copias de RS.
4. Se proyecta Oficio mediante el cual se
remiten Resoluciones de Sancin al SAT
para su cobro.
5. Se registra en la base de RS las que se
remitieron al SAT para su cobro.
6. De la relacin de RS remitidas al SAT, se
filtran aquellas que consignan medida
complementaria, se hace una evaluacin y
se prepara relacin de RS con Memorando
para la DEC.
7. Se adjuntan copias dobles de las RS que
deben remitirse a DEC.
8. Se entrega el Memorando para la DEC con
las copias de las RS al Subgerente de
Control de Sanciones para el visado
correspondiente .
9. Actualiza la base de datos con la informacin
de la remisin de RS para la ejecucin no
pecuniaria: nmero del Memorando, fecha de
emisin y otros.
10.Se Archiva el Cargo en el File
correspondiente.

Subgerencia de Control
de Sanciones

Subgerente

Firma Oficio con las RS para el SAT, as como el

Memorando con los formatos GFC de las RS).
Visa Memorando con las copias de RS para la
DEC.
Remite todo a encargado de Equipo de Control
de Sanciones para continuar con los procesos
respectivos.

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ATENCION DE RECURSOS DE
RECONSIDERACIN
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Finalidad

: Resolver en primera instancia los recursos presentados por

los administrados en cumplimiento de la Ley 27444.
Base Legal
: Ley 27444, Ord. N 337-MML, Ordenanza N 984-MML, Ordenanza
N 1014-MML, Ord. N812
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado
rgano Responsable
: Subgerencia de Control y Sanciones
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: 30 das (Plazo Mximo)
Requisitos
: Segn el TUPA vigente
Descripcin del Procedimiento :

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Equipo
Administrativo
e Informtica

Oficinista II

Recepciona y registra expedientes de reconsideracin

remitidos por Subgerencia de Trmite Documentario y
deriva a Tcnico Administrativo I.

Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

Recepciona, verifica e ingresa expedientes a base de

datos y deriva al Area de Recursos Administrativos
(Abogado I)

Equipo de
Recursos
Administrativo
s

Abogado I

Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

Equipo de
Recursos
Administrativo
s

Asistente en
Servicios
Jurdicos I

Lo que
Evala y realiza la bsqueda de documentacin
demora el
complementaria a la imposicin de la sancin (con encontrar la
ayuda de Tcnico administrativo). Una vez obtenida la informacin
misma, procede a designar al Asistente de Servicios complementar
Jurdicos que atender el expediente, por lo que se
ia (sujeto a
procede a derivar el mismo al Tcnico Administrativo I.
envi de otras
reas)
Ingresa a base de datos la designacin del asistente y
consigna la derivacin del mismo.

Abogado I

Asistente en
Servicios
Jurdicos I

Numera proyecto registrando en GESDOC, impresin

de documentacin y entrega a Asistentes para firma de
informe.

Asistente en
Servicios
Jurdicos I

Recepciona, firma informe y remite a Abogado I.

Abogado I

Equipo de
Recursos
Administrativo
s

dia

Analiza expedientes, elabora requerimientos, solicita Promedio de

informacin complementaria de otras dependencias,
tiempo de
anexa documentos de respuesta. Elabora Informe y exp. en poder
Proyecto de Resolucin de
Subgerencia. Deriva de Asistente:
expediente con Informe y Proyecto de RSG a Abogado I.
05 dias
Recepciona y revisa documentos su correccin y
posterior emisin. Remite proyecto de documentos a
Apoyo Administrativo.
De existir errores de fondo se remite nuevamente a
Asistente en Servicios Jurdicos I para correccin.

DURACION

Recepciona Proyecto, visa Informe de cada expediente

y deriva a Subgerente para firma de RSG.

10

Subgerencia
de Control de
Sanciones

Subgerente

Recepciona y evala (si no esta de acuerdo con

contenido de RSG remite al Area de Recursos para reelaboracin) y firma Resolucin de Subgerencia, deriva
al Tcnico Administrativo I

11

Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

Ingresa sentido de la Resolucin de Subgerencia,

numera la misma e ingresa a la base de datos, deriva a
Administracin con cargo de las RSG a notificar.

12

Equipo
Administrativo
e Informtica

Trabajador de
Servicios

Notifica y entrega cargo de la notificacin a Equipo de

Control de Sanciones.

Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

Recepciona e ingresa informacin de la notificacin, el

expediente permanece en custodia hasta el vencimiento
del plazo de apelacin.

Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

En caso de no estar notificadas las RSG, por razones

que proceden del administrado, van para edicto y queda
en espera hasta su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano.

13

14

15

16

17

18

19

20

21

Equipo
Enva Memo a Subgerencia de Prensa y
Tcnico
Administrativo
Comunicaciones adjuntando relacin de RSG para
Administrativo III
e Informtica
publicar.
Subgerencia
de Prensa y
Comunicacion
es
Equipo de
Control de
Sanciones
Subgerencia
de Control de
Sanciones

Equipo de
Control de
Sanciones

Secretaria

Tcnico
Administrativo I
Subgerente

Tcnico
Administrativo I

Recepciona, firma cargo.

Ingresa a base de datos, prepara Oficio al SAT para
cobro y Memo a la DEC para ejecucin adjuntando
relacin y copias de las RSG.
Firma Oficio para el SAT y visa Memo para la DEC.
Enva Oficio al SAT y Memo a la DEC, al retornar los
cargos de envo se ingresa a la base de datos dicha
informacin.
Elabora provedos y se anexa a cada expediente, se
remite Memo a Archivo con relacin de RSG y fsicos
del expediente para su archivo.

Equipo
Recepciona expedientes y da conformidad a los
Tcnico
Administrativo
mismos, devuelve los cargos de archivo al Equipo de
Administrativo III
e Informtica
Control de Sanciones.
Equipo de
Control de
Sanciones

Tcnico
Administrativo I

Recepciona e ingresa a base de datos la informacin de

archivo, dando fin al procedimiento.

15 das

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: REQUERIMIENTO DE INFORMACION AL
RECURRENTE
1. Finalidad
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Completar informacin para pronunciamiento sobre Recurso de

Reconsideracin
Ley 27444, Ordenanza N 984 y su Modif. Ord. 1014
: Lima Cercado
: Equipo de Recursos Administrativos
: Subgerente de Control de Sanciones
: 10 das (Plazo Mximo)

Base Legal :
mbito de Aplicacin
rgano Responsable
Autoridad que Aprueba
Duracin Total
Requisitos :
Descripcin del Procedimiento :

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

DURACION

Equipo de Recursos
Administrativos

Asistente en
Servicios
Jurdicos I

Elabora el proyecto de oficio de requerimiento

para el recurrente y remite a Abogado I.

1 da

Equipo de Recursos
Administrativos

Abogado I

Recepciona, revisa y remite el documento a

Subgerente.

1 da

Subgerencia de Control de
Sanciones

Subgerente

Recepciona, firma requerimiento y devuelve

al Equipo de Recursos Administrativos.

1da

Equipo de Control de
Sanciones

Descarga en la base de datos y remite

Tcnico
mediante
Gesdoc
deriva
a
Equipo
Administrativo I
Administrativo para su notificacin

20 min.

Equipo Administrativo e
Informtica

Tcnico
Administrativo
III

Recepciona y asigna Notificador.

2 das

Equipo Administrativo e
Informtica

Trabajador de
Servicios

Notifica requerimiento.
Entrega cargo de notificacin al Equipo de
Recursos Administrativos para registro de
dicha informacin.

5 das

Fin del Procedimiento.

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ATENCION DE RECURSOS DE APELACIN
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Finalidad

:Atender los recursos impugnativos de Apelacin en segunda instancia

en cumplimiento de la Ley 27444, dando fin a la va administrativa.
Base Legal
: Ley N 27444, Ord. N 153, Ord. N 812, Ord. N 337, D. A. N105,
Ord. N 769, Ord. 984 y Ord. 1014.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado
rgano Responsable
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Autoridad que Aprueba
: Gerente de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: 30 das (Plazo Mximo)
Requisitos
: Segn el TUPA vigente
Descripcin del Procedimiento:

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Equipo de Administracin
e Informtica

Oficinista II

Recepciona los escritos de apelacin remitidos por la

Subgerencia de Trmite Documentario a la GFC.

Gerencia de Fiscalizacin
y Control

Secretaria II

Recepciona los escritos de apelacin y los deriva a la

Subgerencia de Control de Sanciones.

Tcnico
Analista

Ingresa los expedientes a la base de datos, anexa los

recursos de reconsideracin y otros documentos a los
expedientes de apelacin respectivos y eleva con Memo
al Subgerente, asimismo eleva las apelaciones directas
adjuntando la relacin de las mismas y las solicitudes
de nulidad.

Equipo de Control de
Sanciones

Equipo de Control de
Sanciones

Gerencia de Fiscalizacin
y Control

Equipo de Asesora
Jurdica

Abogado

Recepciona los documentos y verifica los folios.

Designa los expedientes a los Asistentes en Servicios
Jurdicos.

Equipo de Asesora
Jurdica

Asistente en
Servicios
Jurdicos

Resuelven los recursos de apelacin y entregan al

encargado los proyectos de Resolucin Gerencial e
informes legales debidamente enumerados para su
revisin.

Equipo de Asesora
Jurdica

Abogado

Revisa los proyectos de Resolucin e informes junto

con el Acta de Notificacin.

10

Equipo de Asesora
Jurdica

Asistente en
Servicios
Jurdicos

11

Gerencia de Fiscalizacin
y Control

Secretaria II

12

Gerencia de Fiscalizacin
y Control

Gerente

13

Gerencia de Fiscalizacin
y Control

Secretaria II

Tcnico
Administrativo Eleva memo firmado a la Gerencia.
I
Remite mediante el Sistema GESDOC los documentos
Secretaria II
al Equipo de Asesora Jurdica.

Imprime los proyectos de Resolucin y los adjunta

debidamente a los expedientes, colocando el sello de
VB. Proyecta el Informe para remitir a Gerencia y
deriva por el GESDOC.
Recepciona los expedientes y los entrega al Gerente
para la respectiva visacin.
Firma las Resoluciones Gerenciales.

Deriva los expedientes a la Subgerencia de control de

Sanciones para la numeracin.

14

Equipo de Control de
Sanciones - SCS

Coloca la numeracin a cada Resolucin Gerencial y

Tcnico
los ingresa a la Base de Datos de Control-Activo.
Administrativo
Entregando al Equipo de Administracin e Informtica
I
las Resoluciones para su notificacin.

15

Equipo Administrativo e
Informtica

Entrega las Resoluciones

Gerenciales para la
Trabajador de Notificacin respectiva.
Servicios
Notificada la Resolucin Gerencial se entrega a la
Subgerencia de Control de Sanciones

16

Equipo de Control de
Sanciones - SCS

Tcnico
Ingresa a la base de Datos de Control Activo la fecha
Administrativo de notificacin y mediante provedo procede al
I
Archivamiento.

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ATENCION DE EXPEDIENTES COACTIVOS
1. Finalidad
2. Base Legal

: Cumplir con el procedimiento de la Ley de Ejecucin Coactiva.

: Ley 27444, Ley 26979: Ley del Procedimiento de Ejecucin Coactiva y su
modificatoria: Ley 28165, Ord. N 337, Cdigo Procesal Civil.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Metropolitana (segn casos)
rgano Responsable
: Divisin de Ejecucin Coactiva
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: Segn ley no existe plazo limite.
Descripcin del Procedimiento :

3.
4.
5.
6.
7.

AREA

Gerencia de
Fiscalizacin y Control

Divisin de Ejecucin
Coactiva

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Gerente

Deriva copias de Ttulos de Ejecucin

(Resoluciones de Sancin), as como de sus
resoluciones confirmatorias (Resoluciones de
Subgerencia y Resoluciones de Gerencia), que
contengan sancin complementaria y estn
expeditas para iniciar procedimiento de
ejecucin.

Ejecutor
Coactivo

Recepciona y verifica que la obligacin de

ejecucin de la medida complementaria sea
exigible coactivamente (de acuerdo a los
requisitos que la Ley exige), y deriva a Tcnico
Administrativo II.

Genera N de Expediente Coactivo y de

Resolucin de Ejecucin Coactiva (REC).
Tcnico
Genera Resolucin de Ejecucin Coactiva
administrativo
segn formato establecido.
II
Imprime y entrega a Ejecutor Coactivo.
Descarga en la base de datos.

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Equipo Administrativo e
Informtica

Tcnico
Designa Trabajador de Servicios y entrega
Administrativo
cargo con las REC.
III

Equipo Administrativo e
Informtica

Trabajador de Notifica REC. Devuelve REC y entrega cargos

Servicios
de notificacin a Administracin.

Equipo Administrativo e
Informtica

Tcnico
Entrega REC a Ejecutor coactivo con el cargo
Administrativo
de notificacin.
III

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Ejecutor
Coactivo

Asigna Auxiliar Coactivo y deriva expediente

con REC notificada.

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Auxiliar
Coactivo

Recepciona y custodia las REC en espera de

presentacin de Solicitud de Suspensin del
Proceso de Ejecucin Coactiva (PEC).

10

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Auxiliar
Coactivo

Si el recurrente no presenta Solicitud de

Suspensin del PEC, realiza inspeccin de
campo y verifica si existe o no cumplimiento
voluntario.

10.1

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Auxiliar
Coactivo

Si es que no existe cumplimiento voluntario,

ejecuta REC y elabora Acta de Ejecucin,
deriva a Ejecutor Coactivo.

Ejecutor
Coactivo

Revisa la REC generada y firma conjuntamente

con el Auxiliar Coactivo.
Entrega REC al Area Administrativa de la
Gerencia para su notificacin.

DURACION

10.2

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Auxiliar
Coactivo

Si existe cumplimiento voluntario, elabora

informe y provedo de archivo, deriva a Ejecutor
Coactivo.

11

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Ejecutor
Coactivo

Firma provedo de archivo de la REC y remite

todos los documentos al Archivo de la
Gerencia.

Auxiliar
Coactivo

Si presenta Solicitud de Suspensin del PEC:

contesta con carta al administrado
informando el trmino del proceso
mediante el cual se procede a la
ejecucin, suspensin y/ o nulidad de la
REC. Luego de ejecutar la accin
respectiva se procede al archivo dando
fin al procedimiento.

12

Divisin de Ejecucin
Coactiva

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ATENCIN DE SOLICITUDES DE SUSPENSIN
Y/O NULIDAD DEL PROCESO DE EJECUCIN COACTIVA
1. Finalidad
2.
3.
4.
5.
6.
7.

: Pronunciamiento sobre solicitud del Administrado con respecto a una

Resolucin de Ejecucin Coactiva
Base Legal
: Ley 27444, Ley 26979: Ley del Procedimiento de Ejecucin Coactiva y su
modificatoria Ley 28165, Ord. N 337, Cdigo Procesal Civil, Ord. 984 y Ord.
1014.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Metropolitana (segn casos)
rgano Responsable
: Divisin de Ejecucin Coactiva
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Total
: 10 das (Plazo Mximo)
Descripcin del Procedimiento:

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

DURACION

Equipo Administrativo e
Informtica

Oficinista II

Recepciona Solicitudes de Suspensin y/o

Nulidad remitidas por la Subgerencia de
Trmite documentario y deriva a Ejecutor
Coactivo .

15 min.

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Ejecutor
Coactivo

Verifica solicitud y asigna el documento

correspondiente a Auxiliar Coactivo.

2 da

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Auxiliar
Coactivo

Resuelve y elabora proyecto de Resolucin

Coactiva, remite a Ejecutor Coactivo .

4 das

Ejecutor
Coactivo

Revisa y firma Resolucin Coactiva (RC),

contesta mediante carta al administrado
informando el sentido dado a su solicitud.
Deriva a Equipo Administrativo e Informtica
para su notificacin.

2 da

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Equipo Administrativo e
Informtica

Tcnico
Recepciona
Administrativo
Servicios.
III

Equipo Administrativo e
Informtica

Trabajador de Notifica RC, luego de efectuada la misma

Servicios
entrega cargos a Ejecutor Coactivo.

Divisin de Ejecucin
Coactiva

Ejecutor
Coactivo

RC y asigna Trabajador de

Recepciona cargos y anexa a su respectivo

expediente coactivo, y para su registro.

15 min.

2 da

20 min.

MAPRO 2007
TRAMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: ENVIO DE MULTAS ADMINISTRATIVAS AL SAT
1. Finalidad
: Recaudar los ingresos municipales por concepto de multas administrativas
2. Base Legal
: Ord. N 984 y su Modif. 1014, D.A. N 105, Ley 26979 y su
modificatoria Ley 28165, Ley 27444
3. mbito de Aplicacin
: Lima Cercado
4. rgano Responsable
: Subgerencia de Control de Sanciones
5. Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
6. Duracin Total
: 22 das hbiles.
7. Descripcin del Procedimiento:

AREA

CARGO

Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin

Inspectores I

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

Recepciona, verifica, ingresa a base de datos,

luego se deriva al Area de Recursos para verificar
aspectos legales.

20 min.

Equipo de Recursos
Administrativos

Abogado I

Verifica aspectos legales, luego los devuelve al

Equipo de Control de Sanciones.

2 da

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

Espera el plazo para presentacin de Recurso de

Reconsideracin.

15 das

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

Si no present Recurso de Reconsideracin al

trmino del plazo de ley, se emite constancia de
no impugnacin, para el cobro.

2 das

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

Se prepara Oficio al SAT , remitiendo RS para

cobro de sanciones pecuniarias, se remite a
Subgerente

Subgerencia de Control
de Sanciones

Subgerente

Equipo de Control de
Sanciones

Tcnico
Analista

ACCION QUE REALIZA

Imponen multas administrativas (R.S.)

Firma Oficio para el SAT.

Envo de Oficio y RS al SAT para conocimiento y
cobro.

Si present Recurso de Reconsideracin se sigue

con el procedimiento del mismo ya detallado en el
procedimiento de Recurso de Reconsideracin
del MAPRO.

10

Fin del procedimiento.

DURACION
1 da

20 min.

MAPRO 2007
TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PLANIFICACIN Y EJECUCIN DE OPERATIVOS
1. Finalidad
2.
3.
4.
5.
6.

Establecer la secuencia de la Planificacin, Ejecucin, Evaluacin y seguimiento

de los Operativos.
Base Legal :
Normas relacionadas con las tareas del Inspector Municipal.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Lima Metropolitana (segn casos)
rgano Responsable
: Subgerencia de Operaciones de Fiscalizacin
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control.
Descripcin del Procedimiento :

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Trabajo de Inteligencia:

Realiza recopilacin de informacin referente a la

1.

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Inspector III

presunta infraccin o delito, mediante labores de

inteligencia.
Consulta las bases internas y externas de la
Gerencia (SISCAT, GESDOC, SAT, Bases de
Resoluciones de Sancin, Sistema de Defensa
Civil, SUNAT, RENIEC, Telefnica.) para
complementar informacin de labor de campo.
Elabora un expediente completo por cada lugar a
intervenir.
Planifica
el
operativo,
designando
los
requerimientos logsticos y humanos as como
material y equipo para la ejecucin del Operativo,
pide apoyo a Brigada, PNP, Fiscala, otras
gerencias (Salud, Desarrollo Urbano, etc).
Elabora Plan de Contingencia.
Elabora Informe de Inteligencia y remite a jefe
inmediato para conocimiento.

Ejecucin del Operativo:

Designa a los Coordinadores de Grupo.

3.

3.2

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Inspector III

Inspector II

Establece responsabilidades junto con las

Instituciones Participantes del Operativo.
Programa el da, la hora y lugar de reunin del
personal participante.
Establece e informa la finalidad del operativo y
funciones especficas de los involucrados en el
mismo.
Determina con antelacin los lugares de
almacenamiento temporal y/o definitivo para
retenciones o decomisos.
Ejecuta el Operativo en la fecha y hora
programada, siguiendo las indicaciones del
Encargado y Coordinador de Grupo de Operativo
respectivo.
Procede a la cancelacin, modificacin o
aplicacin del Plan de Contingencia en caso de
no
darse
las
condiciones
previamente
establecidas.
Da por finalizada la intervencin, previa
autorizacin del Funcionario de mayor jerarqua
presente en el Operativo.
Verifica lo que se redacte en el Acta Fiscal si se
contara con presencia del Fiscal.
Verifica la correcta imposicin de las
Resoluciones de Sancin y el normal accionar
del personal interventor.

DURACION

3.4

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

3.5

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Inspector II

Oficia y comunica, de ser el caso, a las autoridades

pertinentes de otras dependencias (Gerencia de
Seguridad Ciudadana, Polica Nacional, entre otros)
las acciones realizadas durante la intervencin.

Inspector II

Traslada los bienes retenidos o decomisados,

previamente registrados para su identificacin, a los
depsitos respectivos.
Elabora el llenado de la Ficha Resumen de
Operativo.
Evaluacin de Resultados:

4.

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Inspector II

4.1

Equipo de Cuerpo
de Vigilancia
Metropolitana

Inspector I

Hasta el da hbil
Presenta al Jefe del CVM con copia al Subgerente
siguiente
al
de Operaciones de Fiscalizacin, un informe
Operativo.
general y completo del Operativo, anexando las
actas correspondientes (fiscales, decomiso, etc).
Realiza el seguimiento respectivo a los locales
intervenidos a fin de iniciar las acciones pertinentes
si el caso lo requiere. Fin del procedimiento.

MAPRO 2007
TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO EN CASO DE PERDIDA DE
FORMATOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Finalidad
: Control de las Resoluciones de Sancin en caso de prdida.
Base Legal
: Normas relacionadas con las tareas del Inspector Municipal.
mbito de Aplicacin
: Lima Cercado y Lima Metropolitana
Organo Responsable
: Subgerencia de Operaciones de Fiscalizacin
Autoridad que Aprueba
: Gerencia de Fiscalizacin y Control
Duracin Tota l
: Dependiendo el caso
Descripcin del Procedimiento:
N

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Subgerencia de Control de
Sanciones

Secretaria II

Despus de la firma y revisin del

Subgerente deriva las R.S., previo
descargo en el GESDOC, a la SOF.

Secretaria II

Recepciona,
Subgerente.

Subgerente

Visa luego del conteo, deriva al

Coordinador Administrativo (SOF)

2
3

Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin
Subgerencia de
Operaciones de
Fiscalizacin

Equipo de Coordinacin,
Prevencin y Control

Asistente
Administrativo

Equipo Coordinacin,
Prevencin y Control

Asistente
Administrativo

CVM

Inspector III

CVM

Inspector III

CVM

Inspector II

CVM

Inspector I

10

CVM

Inspector I

11

CVM

Inspector I

12

CVM

Inspector III

13

SOF

Subgerente

revisa

deriva

al

Revisa el total, recepcin, y descarga

en la base de datos para el control
fsico de acuerdo a la numeracin.
Deriva al Jefe del CVM un nmero
necesario de R.S. con cuaderno de
cargo, para ser entregadas a los
Inspectores.
Recepciona y revisa la correcta
numeracin.
Entrega al Jefe del CVM para su
visacin, ste designar un nmero
determinado a los Coordinadores de
Grupo.
Recepciona y entrega a los
Inspectores de acuerdo al uso.
Recepciona las R.S. para ser
utilizadas en la Imposicin de Multa,
en caso de no cumplir ese fin por
razn de Extravo o Robo de las
mismas.
Debe presentar su Denuncia ante la
Comisara del Sector Lo adecuado no
sera que presente la denuncia el
CVM.?
Presenta un Informe adjuntando
copia de Denuncia hacia el Inspector
II con copia al Inspector III del CVM;
detallando de forma exhaustiva el
mvil de lo sucedido.
Eleva el caso al Subgerente de la
SOF.
Eleva al Gerente con copia al SCS
para que informe al SAT. El Gerente
evaluar el caso si amerita Memo
Disciplinario el mismo que lo derivar
a la Subgerencia de Personal de la
MML para legajo. Si solamente tengo
2 inspectores SP, el resto es SNP

MAPRO 2007
TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO DE DESCARGOS
1. Finalidad
: Efectuar anlisis de las Notificaciones Preventivas previo a la imposicin de la
Resolucin de Sancin.
2. Base Legal
: Ord. 984 y su Mod. 1014, Manual de Organizacin y Funciones
3. mbito de Aplicacin : Gerencia de Fiscalizacin y Control
4. rgano Responsable : rea o Equipo de Descargo
5. Autoridad que Aprueba: Subgerencia de Operaciones de Fiscalizacin
6. Duracin Total:
7. Requisitos:
8. Descripcin del Procedimiento:
N

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

CVM

Inspector I

Atendiendo las denuncias realizadas por terceros o de oficio,

procede a verificar el supuesto acto infractor, de verificarse la
comisin de la infraccin, procede a la formulacin de la Notificacin
Preventiva, segn corresponda.

CVM

Inspector I

El personal que participe levantar el Acta correspondiente la cual

deber cumplir los requisitos establecidos en el art. 156 de la Ley
27444.

CVM

Inspector I

En la Notificacin Preventiva consignar si procede SUBSANAR o

efectuar DESCARGOS correspondientes. Para ambos supuestos el
administrado contar con 5 das hbiles improrrogables.

CVM

Inspector I

A) Para el caso de Subsanacin: Pasado los 5 das hbiles el

Inspector retornar al lugar y constatar la regularizacin de la
conducta infractora o la persistencia de esta; de ocurrir esta ultima,
se le impondr la R.S.

Administrado

Administrado

B)Para el caso de Descargo: Despus de haber tomado

conocimiento por parte del Inspector Municipal que realiz la
inspeccin que cuenta con 5 das hbiles para realizar su descargo
acudir a Trmite Documentario de la MML (GFC).

Subgerencia de
Trmite
Documentario

Secretaria

Recepciona y descarga en el sistema GESDOC y deriva a la GFCMesa de Partes

GFC

Secretaria I

Recepciona y remite al Gerente para la derivarlo a la SOF para su

atencin dentro de los plazos establecidos.

GFC

Gerente

Anexa el provedo al documento y firma, remite a la Secretaria I para

descargar en GESDOC la remisin del documento a la SOF.

10

SOF

Secretaria II

Revisa y recepciona el documento y remite al Subgerente para el

visado y designacin al Area de Descargo para su atencin.

11

Equipo
Coordinacin,
Prevencin y
Control

Recepciona el documento de descargo, evaluar si Procede o No

Procede, para ello cruzar informacin con las bases de datos
Asistente
pertinentes, de ser necesario solicitar informacin complementaria
Administrativo
al administrado o a otras Areas de la MML; incluso al CVM copia de
los informes respectivos.

B.1) Procedente: Elabora el documento de respuesta (previo

anlisis exhaustivo del sustento presentado por el administrado),
Asistente
elevar a Subgerente (SOF) para su visado; con copia al CVM a
Administrativo
efectos de derivar la Notificacin Preventiva al Equipo Administrativo
de la SOF, para su trmite regular.

12

Equipo
Coordinacin,
Prevencin y
Control

13

SOF

Secretaria II

Recepciona el documento de respuesta, remite al Subgerente para

el visado y la notificacin respectiva.

15

SOF

Secretaria II

Remite copia de respuesta al rea Administrativa de la GFC para su

registro en la base respectiva.

16

Equipo
Coordinacin,
Prevencin y
Control

Asistente
Administrativo

B.2) No Procede: Elabora el documento de respuesta (previo

anlisis exhaustivo del sustento presentado) para el administrado,
eleva al Subgerente (SOF) con copia al CVM.

17

SOF

Secretaria II

Remite el documento a la GFC para su notificacin y deriva con

copia al CVM

18

SOF

Secretaria II

Remite al Jefe del CVM para que derive a un Inspector a realizar la

labor inspectiva correspondiente.

MAPRO 2007

TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIONES

INTERNAS Y EXTERNAS
1.
Finalidad
: Brindar elementos, conocimiento y herramientas tcnicas al personal de la
GFC para una ptima realizacin de sus labores. Asimismo difundir el RMAS.
2.
Base Legal
: Ord. 984 y su Mod. 1014, Manual de Organizacin y Funciones
3.
mbito de Aplicacin : Gerencia de Fiscalizacin y Control y Lima Cercado
4.
rgano Responsable : Equipo de Investigacin y Capacitacin
5.
Autoridad que Aprueba: Subgerencia de Investigacin y Difusin
6.
Duracin Total
:
7.
Requisitos
:
8.
Descripcin del Procedimiento:

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Divisin de
Ejecucin
Coactiva

Ejecutor
Coactivo

Solicitan capacitaciones en temas relacionados

con su labor.

Subgerencia
de Trmite
Documentario

Subgerente

Solicitan capacitaciones de acuerdo a solicitud

de administrados.

Equipo de
Investigacin
y
Capacitacin

Analista en
Capacitaciones

Recepciona documentos de pedido, realiza

trabajo
de
investigacin
para
recopilar
informacin, la cual la pueden proporcionar otras
gerencias de la MML u otras entidades.

Equipo de
Investigacin
y
Capacitacin

Analista en
Capacitaciones

Planea la capacitacin, tomando en cuenta los

informes de investigacin, el encargado o
responsable, realizar el planeamiento para la
ejecucin de la capacitacin .

Equipo de
Investigacin
y
Capacitacin

Analista en
Capacitaciones

Elabora proyecto de capacitacin y presenta a

Subgerente para anlisis y posterior aprobacin.

Subgerente

Evala, si est de acuerdo aprueba ejecucin de

capacitacin, si observa errores plantea
correccin.

Subgerencia
de
Investigacin
y Difusin
Equipo de
Investigacin
y
Capacitacin
Equipo de
Investigacin
y
Capacitacin

DDURACION

Analista en
Ejecucin:
Establece
tareas
de
cada
Capacitaciones
participante, coordina y da alcances.
Evaluacin: Presenta informe de realizacin de
capacitacin,
adjunta
documentos
anexos, propone realizar seguimiento de
Analista en
zona o cuadrante hacia el cual dirigi la
Capacitaciones
capacitacin a fin de medir el impacto de
la misma. Cuando es capacitacin
interna evaluar peridicamente al CVM.
Fin del procedimiento.

MAPRO 2007
TRMITE SIMPLIFICADO DE PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO DE PROGRAMAS
PREVENTIVOS Y DIFUSIN DE NORMAS MUNICIPALES

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

9.
N

Finalidad
: Prevenir, difundir las disposiciones municipales que son de cumplimiento
obligatorio para los administrados.
Base Legal
: Ord. 984 y su Mod. 1014, Manual de Organizacin y Funciones
mbito de Aplicacin : Gerencia de Fiscalizacin y Control y Lima Cercado
rgano Responsable : Equipo de Desarrollo y Difusin
Autoridad que Aprueba: Subgerencia de Investigacin y Difusin
Duracin Total
:
Requisitos
:
Descripcin del Procedimiento:

AREA

CARGO

ACCION QUE REALIZA

Planeamiento de Programa:

1.

Equipo de
Difusin y
Desarrollo

Subgerencia de
Investigacin y
Difusin

Analista en
Programas
Preventivos

Subgerente

Realiza recopilacin de informacin que es

proporcionada por el Analista de Investigacin para
verificar la mayor incidencia.
Solicita informacin a SOF y SCS que coadyuvar
a la formacin estructural del programa.
Verifica falta de informacin, desacato, consulta
artculos periodsticos, recopila informacin de
coyuntura local de acuerdo a las circunstancias.
De la informacin recepcionada, sanea y descarta
para quedarse slo con la necesaria.
Elabora cronograma de actividades proyectadas a
la realizacin durante el periodo de 1 ao.
Elabora programa y remite a Subgerente para
aprobacin y posterior ejecucin. Dicho programa
debe contener : fechas de ejecucin, lugar de
desarrollo, material necesario, personal de apoyo,
participantes, finalidad y resultados.

Toma conocimiento, revisa, analiza y aprueba.

Ejecucin del Programa:

3.

Equipo de
Difusin y
Desarrollo

Analista en
Programas
Preventivos

Ejecuta programa de acuerdo a lo diseado,

presentado y aprobado por el Subgerente.
Posterior a la ejecucin presentar informe
con documentos anexos para evaluacin de
impacto por Subgerente.

DURACION