TIPO DE AUTORIA.

AUTORIA COMO ELEMENTO DEL TIPO OBJETIVO. Acorde a nuestra ctedra, la autora es un
elemento del tipo objetivo, es decir pertenece a la tipicidad.
ROXIN Y LA TEORIA DEL DOMINIO DEL HECHO. Es el eje de la moderna doctrina sobre la Autora.
Roxin reconoce que no se han logrado delimitar las formas de Autora y Participacin. Se pone en
evidencia que es una dela cuestiones jurdic- penales mas problemticas. La cuestin es determinar
si con la Teora del Dominio del Hecho, se satisfacen los principios Poltico criminales. Y si sirve
para las nuevas realidad prcticas: nuevos conflictos sociales.
Roxin: afirma que han fracaso los otros mtodos de verificacin de autora (concepto
indeterminado/concepto fijado). Y aboga por un Concepto Funcionalista del Dominio del Hecho que
utilice un mtodo descriptivo: Qu Delimite que supuestos son Autora. As supone internarse y
definir para cada grupo de casos individuales como surte efecto la idea de Dominio del Hecho.
En la Imputacin en LOS TIPOS DOLOSOS DE COMISIN1:
El Dominio del Hecho no es un concepto del autor ontolgico, ni formado nicamente por
valoraciones jurdicas. Sino que es
1. Punto de Partida: TESIS DE WELZEL: un Producto de una sntesis polidrica de modos de
considerar ontolgicos y teleolgicos: Toda categora de Dominio del Hecho requiere un
actuar final (excluye imprudencia). Pero esa finalidad requiere una interpretacin
teleolgica (finalidad dirigida a realizar los elementos objetivos del tipo).
2. Componente necesario para el Sistema del Delito. No se puede desligar el autor de la
estructura del Delito. ROXIN: La autora es componente de la descripcin del hecho y no
es algo que se aada con posterioridad. (Es por tanto parte de la tipicidad).
3. Roxin: Dominio del Hecho supone un argumento a favor de la permanencia del dolo en el
tipo.

Excurso: AUTORA DEL HECHO Y JURISPRUDENCIA.

Jurisprudencia se encuentra cmoda con un concepto indeterminado de Autora y Participacin.
Lo va haciendo caso a caso (casusticamente).
Hoy. Parece aceptar la Teora del Dominio del Hecho: parece aceptada, pero esto podra ser runo
de los constantes caprichos de la jurisprudencia cambiante. No es seguro que est consolidada2.
La inseguridad jurdica se debe solo a la praxis judicial, sino tambin en parte a las mltiples
doctrinas:

Que son los ms importantes de acuerdo al concepto material (de contenido) del Delito: Principio de
Lesividad y Bienes jurdicos
2
No se puede afirmar que se esta sea la teora asumida por los tribunales.

1. TEORA SUBJETIVA. Parte del presupuesto de que desde un punto de vista objetivo, no se
puede diferencia a un autor de los partcipes: todos aportan condiciones equivalentes
para la produccin del resultado. Por tanto se acude al aspecto subjetivo, indagando el
nimo con que actan los sujetos.
a. Critica: Deja la delimitacin de Autora/ Participacin al Juez. Posteriormente el
juez complementa con algn discurso doctrinal3.

2. TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO. Al contrario de la Teora Subjetiva: busca restringir la
libertad de decisin del Juez, mediante formas de participacin lo ms taxativas
posibles. Entonces Hay grupos de casos/presupuestos y para cada uno se propone
determinar de qu forma surten sus efectos esta teora.
a. Si Bien resultara ms prctico una concepcin cerrada del Dominio del hecho,
resulta poco efectiva ante las nuevas realidades sociales. Ej. Criminalidad
Organizada4.
AUTORA COMO ELEMENTO DEL TIPO OBJETIVO.
Elemento del Tipo: Es el Conjunto de Condiciones Externas y de Naturaleza Objetiva que debe
realizar la persona (que se complementaran con las condiciones subjetivas), Para Ser Autor de
un Injusto Penal. En caso de que no concurra una Causa de Justificacin.
Elementos Objetivos pueden ser (2):
1. Esenciales. Configuran un tipo penal Autnomo. Son el Desvalor principal del Tipo.
2. Accidentales Cualifican o Atenan los Tipos Autnomos y se denominan en relacin a ellos
como tipos bsicos.
As el Sujeto Activo es parte fundamental del Tipo objetivo. Su determinacin a travs de la Teora
del Dominio del Hecho se realiza utilizando los siguientes Criterios (2):
1. La Realizacin de la accin en condiciones de posibilidad objetiva de Dominar su Propia
Accin.
2. Realizacin del Tipo Penal desde una perspectiva valorativa (interpretativa). Por tanto
debemos Diferentes Criterios de Imputacin para los Diferentes Tipos de Delitos (5):
1) Delitos Comunes: Dominio del Hecho.
2) Delitos Especiales Impropios: Infraccin del Deber Jurdico Extrapenal y Dominio del
Hecho.
3) Delitos Especiales Propios: Infraccin del Deber Jurdico Extrapenal.
4) Delitos de Propia Mano: Ejecucin directa corporal o personal.
3
4

Posteriormente el jue reviste su decisin con las expresiones que formula la doctrina.
En la Criminalidad Organizada, por Ej. es muy difcil determinar las diferentes formas de participacin.

5) Delitos Imprudentes: Contribucin Plural y Ruptura del Ttulo de Imputacin.

REQUISITOS PARA DETERMINAR SUJETO ACTIVO POR LA TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO:
I.

POSIBILIDAD OBJETIVA DE DOMINIO DE LA PROPIA VOLUNTAD.5

En todas las formas en que pueda describirse tpicamente al sujeto activo (grupos de casos) se
exige como primera condicin tpica: el que haya podido dominar su propia accin.
Se excluyen por este criterio de Imputacin los supuestos por Ausencia de Accin, como
elemento anterior a la tipicidad:
a) Estados de Sueo Delirante o Sonambulismo.
b) Estados de Fuerza Mayor (vis absoluta) y Embriaguez Letrgica. No confundir la Fuerza
Mayor con la Vis Compulsiva o Fuerza Irresistible6 (Eximente del Art, 10.9 CP) en que si hay
dominio del hecho: es un ya tpico y antijurdico (ya est configurado el injusto).
c) Actos Reflejos.
ACTIO LIBERA IN CAUSA. Accin libre en la causa. Es una Ficcin Jurdica, no regulada.
Corresponde a un Pre-ordenacin de los Estados de Inconciencia y Fuerza Mayor, en que si se
producen efectos penales y Responsabilidad Criminal. Si Existe tal Pre-ordenacin, previsin o
posibilidad de previsin, la conducta realizada ulteriormente en el Estado de Inconciencia,, se
considera libre en la causa y perseguible. Puede ser de dos tipos entonces:

Actio Libera in Causa Dolosa: El sujeto pre ordena dolosamente a la comisin de un delito
por parte del sujeto que padece del Estado de Inconciencia o Fuerza Mayor.

Actio Libera in Causa Imprudente: El sujeto pudo prever, o haber previsto que antes de
padecer su Estado de Inconciencia, que cometera un delito imprudente.

Ficcin Jurdica: en realidad reconoce que al momento de realizar la descripcin tpica, el sujeto
carece de dominio y posibilidad de dominio de su accin (por los Diferentes Estados de
Inconciencia). Pero Dado que la Accin Precedente Fue DOLOSA o IMPRUDENTE, en relacin al
tipo realizado, se considera la conducta fue realizada como si hubiese sido dominable por su
voluntad y se trasladan adems los anteriores momentos del Dolo o la Imprudencia.
Para aplicar la teora del Actio Libera in Causa existen Tres precisiones (4):

Criterio nico para todos los tipos de casos: para todas las formas en que pueda describirse el sujeto
activo.
6
Son Casos en que se puede Dominar su propia accin: A pesar de la violencia fsica o psquica, el sujeto
tiene la posibilidad de actuar de otra manera.

A. La Responsabilidad por el Hecho Doloso exige que el Dolo del sujeto abarque tanto la
provocacin del estado (Inconciencia o Fuerza Mayor) como la comisin del Delito. Basta
el Dolo Eventual.
B. La Responsabilidad por el Hecho Imprudente ADMITE: La provocacin dolosa o
imprudente del estado (de Inconciencia o Fuerza Mayor), pero en relacin al Delito a
Cometer: solo puede ser Imprudente: de previsibilidad, no aceptacin.
C. La Accin de provocar el estado (de Inconciencia o Fuerza Mayor) No debe ser Tpica en s
misma. No debe constituir tentativa de un delito en s misma, en relacin a un ulterior
resultado. En tal caso hay tentativa punible, y no actio libera in causa.
D. Los Casos ms Frecuentes de Actio Libera in Causa, no se refieren a los estados, sino a
aquellos en que el sujeto se coloca en una situacin de inimputabilidad o semi
imputabilidad.7

CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA AL AUTOR EN LOS DELITOS COMUNES O GENERALES:

CRITERIO: EL DOMINIO DEL HECHO. (Adems de requisito de Dominar su propia Accin)
Delitos Comunes. Son la mayora de los Tipos Penales: en que no se limita el mbito delos posibles
sujetos activos: no se exigen que rena caractersticas especiales como en los Delitos Especiales.
Dominio del Hecho. Consiste en que El Sujeto Haya Dominado la Realizacin del Hecho.
Art. 15 del CP. Extiende el concepto de autora. Especialmente el inc. 3ro del Art. 15. Y por
consecuencia supone una importante reduccin del mbito de aplicacin del Art. 16 CP
(Partcipes). La doctrina mayoritaria est de acuerdo en que este numeral castiga con la pena de
autor y a ciertos cmplices que actan en las condiciones que el precepto indica, pero que
carecen del dominio del hecho.
Entonces el 15 CP. Extiende el Concepto de Autora, Pero No Regula todos los casos de Autora en
sentido estricto:
Art. 15.1: Regula la Coautora directa o Ejecutiva Parcial, pero Omite la Autora Directa
Individual: en la que un solo sujeto realiza todo el hecho tpico.
Art. 15.1 No regula la Autora Directa o Ejecutiva de todo el Hecho Tpico por parte de cada uno
de los intervinientes: en que cada uno de los que intervienen realizan todo el hecho tpico.
Art. 15.1 No regula los muchos supuestos de Autora mediata: en que alguien realiza el hecho por
medio de otro (el instrumento de la voluntad del autor mediato).
No todos los sujetos que el Art.15 considera autores lo son. Pues no todos dominan la
realizacin del hecho conforme a esta teora, por tanto, este es el criterio para diferenciarlos:

Esto explica que la Teora de la Actio Libera in Causa se estudie comnmente en la Culpabilidad.

Participes: Las personas que no dominan el hecho, aunque intervengan de determinadas formas
en el delito, son Partcipes. (Por mucho que el CP los considere autores. Ej. el Inductor es Partcipe).

Entonces el Desvalor penal en todos los casos de Autora es Idntico. Pero se deben sealar sus
insuficiencias porque tiene relevancia dogmtica. As:
1. La definicin de Autor Directo de todo hecho Se Debe Deducir de Cada Tipo Penal, y no
solamente en Atencin del Art. 15 CP.
2. El Autor Mediado es un concepto de elaboracin dogmtica que tambin puede tener
repercusiones en la determinacin de la pena (Art. 69 CP: arbitro judicial). As un caso
complicidad del Art. 15 N3 CP, debiera tener menor penalidad respecto de un Autor.
AUTORES SEGN LA TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO: En Delitos Comunes Dolosos: Los que
dominan el hecho. Este dominio del hecho solo pueden tenerlo:
1. Autores Directos individuales o Colectivos.
2. Coautores Funcionales (15 N1 y algunos supuestos del N3)
3. Autores Mediatos (Primera modalidad del 15 N2 y algunos supuestos del N3)
PARTCIPES: Desde una perspectiva dogmtica, En delitos comunes dolosos:
1. Inductor (Segunda Modalidad del 15 N2).
2. Cmplices (Art. 16 CP y algunos Casos del 15 N3)

CONCEPTO RESTRICTIVO Y OBJETIVO-FORMAL DEL AUTOR. Es el ms aceptado por los Tribunales

Penales, sea asienta en la Causalidad y exige que las causas sean coincidentes con la descripcin
tpica. Es la Ejecuccin Objetivo-formal de todo o parte de la accin descrita en el tipo. El CP
chileno responde a esto: diferencia entre autor y cmplice y la aportacin causal debe coincidir con
la descripicn tpica.
CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR. Entiende como Autor cualquier aportacin causal, no distingue
entre Autora y Participacin, como en el CP italiano. Al respecto, en Chile Nuestro Art. 15 N2 y
N3 Ponen de manifiesto que an est vigente el concepto Unitario de Autora: donde se incluyen
casos de Induccin, casos de contribucin causal, facilitacin de los medios para la ejecucin del
delito y supuesto de exclusiva vinculacin subjetiva: el acuerdo previo.
Teora objetivo-formal: estamos ante una realizacin personal de los actos ejecutivos descritos
en el Tipo Penal.

Inicio de un Tipo Penal: comienzo de la ejecucin a la conducta tpica.

Si todava no se da comienzo a la ejecucin estaramos ante Actos Preparatorios o ante
actos atpicos.
Si ha comenzado la ejecucin, pero por causa ajena a la voluntad es interrumpida: es una
Tentativa o una Frustracin.

Si el Autor prosigue la ejecucin hasta alcanzar el resultado tpico es un Delito Consumado.

La teora objetivo formal reduce la realizacin del Hecho Tpico a la Ejecucin Fsica y Personal.
Esta interpretacin tiene problemas con:
1. Comienzo de la Ejecucin en los Delitos Resultativos. No puede deducirse objetivoformalmente, pues la accin no est descrita especficamente de forma diferenciada del
resultado. (Ej. Homicidio). No se describe forma tpica especfica de causar el Resultado.
2. Autora Mediata. La teora objetivo-formal no explica la autora mediata por que el autor
no ejecuta fsica y personalmente el hecho.
3. Casos De Coautora. Muchos casos de coautora no se explican, por qu el coautor no llega
a ejecutar la conducta tpica en sentido objetivo formal. Pensar en el Organizador del Plan
Delictivo: Que est en ese momento dirigiendo la ejecucin. Tampoco explica la coautora
directa parcial: que solo realiza una parte de la ejecucin tpica.
Entonces no es Correcta el Concepto objetivo-formal. El Criterio ms seguro es el Dominio Del
Hecho: la realizacin del tipo, pero entendido como: tener en la mano dolosamente la
complementacin de la descripcin tpica, es decir: dominar el curso o realizacin del hecho. Este
es el concepto material de autora.
CONCEPTO MATERIAL DE AUTORIA. Es autor tanto el que ejecuta la accin tpica objetivaformalmente, como el que no la ejecuta, pero tiene el dominio de su realizacin.

El dominio del hecho sera expresin de la finalidad dolosa.8

En tentativa y otra fases. La autora se verifica por criterios limitativos: vienen aludidos al
exigir vinculacin ntima y directa con la accin descrita en el tipo. La tesis del dominio del
hecho, aplicada a la tentativa, requiere, al menos tener en cuenta el plan del autor.

Dominio del Hecho puede consistir en:

1) Auto o Autores Directos: Dominio de la Accin.
2) Coautores: Dominio Funcional del hecho.
3) Autor Mediato: Dominio de la Voluntad de Otro.

1. Autor o Autor Directo: Dominio de la Accin. Se refiere a la realizacin directa del tipo doloso:
realizacin final y por propia mano de todos los elementos del tipo objetivo.
2. Coautores. Dominio Funcional del Hecho. Es el criterio de imputacin a los coautores, alude a
la concurrencia de varias personas en la realizacin del hecho, concurriendo una divisin de
funciones que es de carcter necesaria, y acordada en forma comn, antes o durante la
realizacin. Entonces los elementos son:

Por eso es criterio de imputacin objetiva al autor en los Delitos Dolosos.

a. Ejecucin del Hecho Comn.

b. Aportacin esencial o necesaria: Divisin de funciones.
c. Comn acuerdo.
Puede imputarse como coautora una aportacin al hecho, que formalmente no se incluye en la
accin tpica, sino que consista en una parte necesaria de la realizacin del plan total (por
divisin de funciones). Estos supuestos de co-dominio funcional del hecho, no coinciden con la corealizacin objetivo formal de la accin tpica regulada en el N3 del Art. 15 CP.
A. EL ORGANIZADOR DEL PLAN DELICTIVO. Puede reservarse o no una parte ejecutiva en la
realizacin efectiva del hecho.
Se exigen todos los requisitos de la coautora. No obstante respecto de la exigencia de corealizacin del hecho en la fase ejecutiva: se necesita que la funcin directiva u organizadora se
actualice en la fase de ejecucin. Si no se realiza, para la dogmtica es participacin (inductor o
cmplice). No obstante por el Art. 15 N3 igual se equipara a autor.
Jakobs: la responsabilidad de la coautora no se fundamenta en el dominio fctico, sino en la
accesoriedad. Resulta indiferente si se actualiza si no en la ejecucin.

B. APARATOS ORGANIZADOS DEL PODER.9 El hombre de atrs dispone de un aparato personal

con que realiza sus delitos. Roxin entiende que es una autora mediata: se constata el dominio
de la voluntad por parte del sujeto que est en el despacho.
Aqu el Intermediario o Ejecutor es plenamente responsable.
DOCTRINA DOMINANTE. Entienden que son supuestos de Coautora. Esta tesis mayoritaria
admite la autora aunque el sujeto no haya actualizado su funcin de direccin en la fase de
ejecucin. Se opone a la tesis que exige en coautora actualizar la funcin de direccin en la fase
ejecutiva.

Por ello la ctedra considera ms coherente tratarlo como una AUTORA MEDIATA.

C. IMPUTACIN DE LOS HECHOS DELICTIVOS EN LAS ESTRUCTURAS EMPRESARIALES

COMPLEJAS.

Pensada en los abusos de los aparatos estatales nazis, puede traerse a las modernas organizaciones
criminales.