INFORME

1
UNIVERSIDAD NACIONAL
HERMILIO VALDIZAN

ESCUELA DE POST GRADO
MAESTRIA EN INGENIERA DE SISTEMAS
MENCIN: TECNOLOGAS DE LA INFORMACIN Y COMUNICACIN

INFORME DEL TRABAJO FINAL

Curso:
ADMINISTRACIN DE PROCESOS DE NEGOCIOS (BPM)
Docente:
MSc. Aland Bravo Vecorena
Presentado por:
RIOS RIVERA, Carlos Abraham
OLIVERA RUIZ, Gardyn
RIOS RIVERA, Lewby Moiss
PONCE GUIZABALO, Santos Victor
Tingo Mara 2013

2

INDICE

INTRODUCCIN ............................................................................................................................. 1
1. ASPECTOS GENERALES .................................................................................................... 6
1.1. DIRECCION REGIONAL DEL TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO -
HUANUCO ................................................................................................................................... 6
1.2. UBICACIN GEOGRFICA DEL DRTPE-HUANUCO ............................................ 6
1.3. OBJETIVOS DEL DRTPE-HUANUCO........................................................................ 7
1.4. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL .............................................................................. 8
1.5. VISION ............................................................................................................................. 8
1.6. MISION ............................................................................................................................ 9
2. MARCO TEORICO ............................................................................................................... 11
2.1. PROCESO ...................................................................................................................... 11
2.2. MACRO PROCESOS ................................................................................................... 11
2.3. SUB PROCESOS .......................................................................................................... 12
2.4. METODOLOGIA DE SISTEMAS VIABLES ............................................................. 12
2.5. INDICADORES DE GESTION .................................................................................... 13
2.6. ESTANDARES ISO ...................................................................................................... 14
3. SIMPLIFICACIN ADMINISTRTIVA DE LA DIRECCION REGINAL DEL TRABAJO
Y PROMOCION DEL EMPLEO HUANUCO ......................................................................... 17
3.1. PROCESOS INDETIFICADOS ................................................................................... 17
3.2. CUADRO DE LOS PROCESO DE LA DRTPE-HCO ............................................. 22
3.3. ANALISIS E INTERPRETACIN DEL CUADRO PROCESO DE LA DRTPE-
HCO 23
3.3.1. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS MACRO PROCESOS ................... 23
3.3.2. ANALISIS E INTERPRETACION DE PRIORIZACION DE LOS PROCESO
DE LAS UNIDADES ORGANICAS ........................................................................................ 26
3.3.3. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS PROCESOS ESTRATEGICOS ... 27
3.3.4. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS PROCESOS OPERATIVOS ........ 29
3.3.5. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS PROCESOS ESTRATEGICOS,
OPERATIVOS Y DE APOYO .................................................................................................. 30
3.4. APORTACIN DE NUEVOS PROCESOS SEGUN ESTANDARES ISO (9001,
14001, etc.) ................................................................................................................................ 31
3.4.1. NUEVOS PROCESOS A IMPLEMENTAR ........................................................... 31

3

3.4.2. NUEVO CUADRO DE LOS PROCESO DE LA DRTPE-HCO .......................... 31
CONCLUSIONES .......................................................................................................................... 32
RECOMENDACIONES................................................................................................................. 33
BIBLIOGRAFIA .............................................................................................................................. 34
ANEXOS ......................................................................................................................................... 35

4

INTRODUCCIN

En el presente informe se desarrollar el Cuadro de Simplificacin
Administrativa de la Direccin Regional del Trabajo y Promocin del Empleo de la
Regin de Hunuco, el cual se basara el desarrollo en la Metodologa de
Sistemas Viables, la Clasificacin de los Macro Procesos, Tipos de Procesos y
Priorizacin de cada uno de los procesos identificados en el Texto nico de
Procedimientos Administrativos (TUPA) de cada Unidad Orgnica de la entidad
pblica en Estudio.
Tambin se realiz un Anlisis de los resultados encontrados en el
desarrollo Cuadro de Simplificacin Administrativa de la Direccin Regional del
Trabajo y Promocin del Empleo de la Regin de Hunuco. As mismo se realiz
la propuesta de nuevos procesos de acuerdo a Leyes y Estndares ISO, tales
como: Ley de Transparencia, ISO 9001, ISO14001, ISO 50001; con el fin de
aportar en el mejoramiento de sus Macro Procesos de la Institucin.

5

CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES

6

1. ASPECTOS GENERALES

1.1. DIRECCION REGIONAL DEL TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
- HUANUCO
1

La (DRTPE
2
) Gerencia Regional de Trabajo y Promocin del Empleo del
Gobierno Regional de Hunuco, como Organismo Pblico es un rgano
desconcentrado con dependencia tcnica y normativa del Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo, y presupuestalmente y
administrativamente del Gobierno Regional de Hunuco comprendiendo el
mbito territorial de la Regin de Hunuco; constituyndose en el ente
rector encargado de observar las polticas socio laborales y promocin del
empleo, cuyo personal se encuentra sujeto tanto al rgimen de la actividad
pblica como al rgimen de la actividad privada.
Dentro de las funciones ms importantes que cumple sta Institucin, est
en la de disponer acciones destinadas a la poltica de Prevencin y
promocin socio laboral en materia de relaciones de trabajo, inspeccin de
higiene y seguridad ocupacional, remuneraciones y productividad,
registros laborales y otros de su competencia, promoviendo y conduciendo
la presentacin de servicios con criterio de simplicidad, celeridad y
oportunidad, a travs de sus dependencias, de igual forma, le corresponde
ejecutar la poltica del Empleo, Formacin Profesional, Bienestar y
Seguridad Social, vigilando el cumplimiento de las normas generales y
reglamentarias relativas a dichas materias.

1.2. UBICACIN GEOGRFICA DEL DRTPE-HUANUCO
Departamento : Hunuco
Provincia : Hunuco
Distrito : Hunuco
Entidad : Direccin Regional del Trabajo y Promocin del
Empleo - Hunuco
Direccin : Jr. Prolongacin Bolivar 115-117

1
Informacin obtenida del portal web www.drtpe-huanuco.com
2
DRTPE. Siglas de: Direccin Regional del Trabajo y Promocin del Empleo

7

1.3. OBJETIVOS DEL DRTPE-HUANUCO
3

a. Promover el Empleo y al mejoramiento de las condiciones de
trabajo y calidad de vida del trabajador; el desarrollo socio-laboral;
el fomento de las relaciones laborales, la promocin y previsin
social, a travs de la concertacin y el dialogo con los trabajadores,
empleadores y organizaciones sociales que correspondan.
b. Promover las condiciones que eliminen el desempleo y sub empleo,
proteger y mejorar el ingreso real de los trabajadores, contribuir al
incremento de la productividad, promover la seguridad y salud en el
trabajo; fomentar la formacin profesional y capacitacin tcnica; y
mejorar el bienestar y seguridad social del trabajador y su familia,
sin discriminacin alguna.
c. Extender la proteccin y campo de accin del derecho laboral de la
administracin del trabajo y de la promocin y previsin social a la
poblaciones y categora socio-econmica actualmente no
protegidas.
d. Fomentar el cumplimiento de las normas laborales de los
regmenes privados y pblicos, asegurando la conformidad de las
normas y prcticas nacionales en materia laboral, a los estndares
y normas establecidas por la Organizacin Internacional del
Trabajo-OIT.

3
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) de la Direccin Regional del Trabajo y
Promocin del Empleo - Hunuco

8

1.4. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
4

Figura 01: Organigrama Estructural de la Direccin Regional del Trabajo y Promocin del
Empleo - Hunuco
Fuente: Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) de la Direccin Regional del
Trabajo y Promocin del Empleo - Hunuco.

1.5. VISION
5

Nuestra visin es ser una institucin pblica moderna, lder en la promocin y
generacin de empleo productivo digno; en la administracin del trabajo y de
un ambiente socio-laboral justo y democrtico Promover la concertacin y
dilogo entre los actores sociales y el Estado para contribuir al mejoramiento
de la calidad de vida de la poblacin.

4
5

9

1.6. MISION
6

Nuestra misin es ser una Institucin rectora de la Administracin del Trabajo
y la Promocin del Empleo, con capacidades desarrolladas para liderar la
implementacin de polticas y programas de generacin y mejora de empleo,
contribuir al emprendimiento, fomentar la previsin social, promover la
formacin profesional.

6

10

CAPITULO II
MARCO TEORICO

11

2. MARCO TEORICO

2.1. PROCESO
Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u
organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultneamente)
bajo ciertas circunstancias. Es habitual hablar de proceso, de secuencia de
actividades, de que involucran inputs y outputs y todo ese conjunto de
conceptos conocidos por muchos. Para el analista, la identificacin de sus
elementos es ms til que el concepto en s. Aqu presentar una definicin
bsica de lo que es un proceso y de los elementos que lo componen, a la
luz de la ptica con la que se viene trabajando en este tratado.

Proceso es el conjunto de actividades o tareas, mutuamente relacionadas
entre s que admite elementos de entrada durante su desarrollo ya sea al
inicio o a lo largo del mismo, los cuales se administran, regulan o
autorregulan bajo modelos de gestin particulares para obtener elementos
de salida o resultados esperados . Las entradas al proceso pueden ser
iniciales o intermedias. Asimismo, los resultados o salidas a lo largo del
proceso pueden ser intermedios o finales. La presencia e interaccin de los
elementos que lo componen conforman un sistema de trabajo, al cual
puede denominarse Sistema de gestin del proceso.
2.2. MACRO PROCESOS
Son los grandes procesos ms importantes de una organizacin. No suelen
ser ms de cinco o seis. Existen entonces diferentes tipos de procesos, de
acuerdo al rol que desempean y que a continuacin me permito definir:

Procesos Estratgicos: Destinados a establecer y controlar las metas de
la empresa. Son los que proporcionan directrices a los dems procesos, es
decir, indican cmo se deben realizar para que se pueda lograr la visin de
la empresa. Son conocidos tambin como procesos visionarios y son
liderados por la alta direccin.

12

Procesos Primarios u Operativos: Son aquellos que impactan
directamente sobre la satisfaccin del cliente y cualquier otro aspecto de la
misin de la organizacin. Son procesos operativos tpicos como los de
venta, produccin y servicio post- venta. Tambin se les conoce como
procesos misionales porque son los sustentan la razn de ser del negocio.
Procesos de soporte: Son procesos que no estn ligados directamente a
la misin de la organizacin, pero resultan necesarios para que los
procesos primarios y estratgicos puedan cumplir sus objetivos. Son
procesos transversales a toda la organizacin.
De alguna manera los procesos estratgicos son procesos de soporte,
pues deben estar igualmente apoyando que los procesos primarios se
diseen y realicen para satisfacer el mercado objetivo y responder a las
estrategias de diferenciacin o de valor agregado.
2.3. SUB PROCESOS
Un Subproceso es un conjunto de actividades que tienen una secuencia
lgica para cumplir un propsito. Un Subproceso es un Proceso por s
mismo, cuya finalidad hace parte de un Proceso ms grande. Tambin
Conjunto de actividades de un proceso que, a su vez, constituyen procesos
diferenciados y cuya identificacin es til para aislar los problemas que
pueden presentarse y posibilitar diferentes tratamientos dentro de un
mismo proceso.
2.4. METODOLOGIA DE SISTEMAS VIABLES
El origen y significado actual de los conceptos de Metodologa del Sistema
Viable, es de algunos autores que se inician oficializando una comparacin
desde la biologa hacia las organizaciones. Uno de ellos, Stafford Beer,
bosqueja la idea de la existencia de abecedario de la gestin. Esta idea se
basa en la conceptualizacin de trminos clave para la explicacin de la
misma en expresiones ms biolgicas. Acstica, Biologa, Ciberntica,
Demografa, Ingeniera, Fluidos y Gentica son algunos delos aspectos en
los que enfatiza este autor para explicar la forma de adaptacin de las
organizaciones a sus diferentes entornos, especficamente el del medio

13

ambiente. Beer utilizo los conceptos de ciberntica para desarrollar un
modelo conocido como Sistema viable en el que representa: la estructura,
las actividades, las interrelaciones y flujos de informacin en las
organizaciones. Este sistema lo que hace es permitir a las
organizaciones obtener las flexibilidad que necesitan para sobrevivir en me
diosambientes rpidamente cambiantes y complejos.
Sus principales conceptos son: lacomunicacin, la informacin, la retroalim
entacin, la regulacin, y los principiosdeducidos de la observacin de los
hilomorfismos entre el comportamiento de sistemas fsicos y sociales. Beer,
desarrollo criterios de efectividad organizacional en los modelos de sistema
viable.
Estos criterios son un conjunto de principios y leyes de organizacin,
usando como referencia la Ley de Requisito de Variedad, en la que
se plantea la capacidad para mantenerse dentro de un conjunto de
objetivos deseados. El mtodo de diseo se hace mediante el
establecimiento de la Identidad Organizacional, el Modelamiento de
loslmites organizacionales del sistema y de los niveles estructurales, el est
udio dediscrecin y autonoma y el estudio de los mecanismos de control.
Lo que permite la realizacin ptima de este modelo dentro de las
empresas est basado en que es una herramienta de complejidad que
rompe el esquema jerrquico de entenderse dentro dela organizacin e
involucra la realizacin de identidad organizacional.
2.5. INDICADORES DE GESTION
Los indicadores de gestin son medidas utilizadas para determinar el xito
de un proyecto o una organizacin. Los indicadores de gestin suelen
establecerse por los lderes del proyecto u organizacin, y son
posteriormente utilizados continuamente a lo largo del ciclo de vida, para
evaluar el desempeo y los resultados. Los indicadores de gestin suelen
estar ligados con resultados cuantificables, como ventas anuales o
reduccin de costos en manufactura.

14

Existen diversas clasificaciones de los indicadores de gestin.
Segn los expertos en Contabilidad Gerencial, por ejemplo, los indicadores
de gestin se clasifican en seis tipos: de ventaja competitiva, de
desempeo financiero, de flexibilidad, de utilizacin de recursos, de calidad
de servicio y de innovacin. Los dos primeros son de "resultados", y los
otros cuatros tienen que ver con los "medios" para lograr esos resultados.

Otros los clasifican en tres dimensiones: econmicos (obtencin de
recursos), eficiencia (producir los mejores resultados posibles con los
recursos disponibles) y efectividad (el nivel de logro de los requerimientos u
objetivos).Otro acercamiento al tema de los indicadores de gestin es el
Balanced Scorecard, que plantea la necesidad de hacer seguimiento,
adems de los tradicionales indicadores financieros, de otros tres tipos:
perspectiva del cliente, perspectiva de los procesos y perspectiva de
mejora continua. Tradicionalmente, las empresas han medido su
desempeo basndose exclusivamente en indicadores financieros clsicos
(aumento de ventas, disminucin de costos, etc.). La gerencia moderna, sin
embargo, exige al gerente realizar un seguimiento mucho ms amplio, que
incluya otras variables de inters para la organizacin.

Criterios para establecer indicadores de gestin
Para que un indicador de gestin sea til y efectivo, tiene que cumplir con
una serie de caractersticas, entre las que destacan: Relevante (que tenga
que ver con los objetivos estratgicos de la organizacin), Claramente
Definido (que asegure su correcta recopilacin y justa comparacin), Fcil
de Comprender y Usar, Comparable (se pueda comparar sus valores entre
organizaciones, y en la misma organizacin a lo largo del tiempo),
Verificable y Costo-Efectivo (que no haya que incurrir en costos excesivos
para obtenerlo).
2.6. ESTANDARES ISO
La Organizacin Internacional de Normalizacin o ISO (del griego,
(isos), 'igual'), nacida tras la Segunda Guerra Mundial (23 de febrero de

15

1947), es el organismo encargado de promover el desarrollo de normas
internacionales de fabricacin (tanto de productos como de servicios),
comercio y comunicacin para todas las ramas industriales a excepcin de
la elctrica y la electrnica. Su funcin principal es la de buscar la
estandarizacin de normas de productos y seguridad para las empresas u
organizaciones (pblicas o privadas) a nivel internacional.
La ISO es una red de los institutos de normas nacionales de 164 pases,
sobre la base de un miembro por pas, con una Secretara Central en
Ginebra (Suiza) que coordina el sistema. La Organizacin Internacional de
Normalizacin (ISO), con sede en Ginebra, est compuesta por
delegaciones gubernamentales y no gubernamentales subdivididos en una
serie de subcomits encargados de desarrollar las guas que contribuirn al
mejoramiento.

16

CAPITULO III
INFORME

17

3. SIMPLIFICACIN ADMINISTRTIVA DE LA DIRECCION REGINAL DEL
TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO HUANUCO

3.1. PROCESOS INDETIFICADOS
A continuacin se listar los procesos identificados de cada Unidad
Orgnica de la Direccin Regional del Trabajo y Promocin del Empleo
Hunuco.

Nro. NOMBRE DEL PROCESO
DIRECCION REGIONAL
1 Proceso de Gestin de Planes, Programas, Proyectos, Lineamientos Tcnicos y Directivas en
materia de Trabajo y Promocin de Empleo emitidos.
2 Proceso de Supervisin, Control e inspeccin de las normas socio laborales, salud y
seguridad en el trabajo y Promocin del Empleo.
3
Proceso de Gestin de Indicadores de Desempeo de la DRTPE-HUANUCO
OFICINA ADMINISTRATIVA TECNICA
4
Proceso Dictamen Econmico Laboral.
5
Proceso Observacin al Dictamen Econmico Laboral.
6
Proceso de Fraccionamiento y/o Aplazamiento de la deuda.
7 Proceso de Recurso de Apelacin contra la resolucin que deniega y declara la prdida del
Fraccionamiento y/o Aplazamiento de la deuda.
DIRECCIN DE PREVENCIN Y SOLUCIN DE CONFLICTOS
8 Proceso de Inscripcin en el Registro Nacional de Empresas Administradoras y Empresas
Proveedoras de Alimentos
9
Proceso de Aprobacin de programas de reduccin de personal de Empresas del Estado.
10 Proceso de Comunicacin de inicio de actividades en una Regin distinta a la que se
concedi el Registro Inicial, de las Empresas Administradoras
11
Proceso de Suspensin temporal perfecta de labores por caso fortuito o fuerza mayor.
12
Proceso de Terminacin colectiva de los contratos de trabajo por causas objetivas:
13 Proceso de Impugnacin a la modificacin colectiva de las jornadas, horarios de trabajo y
turnos.
14
Proceso de Inicio de la negociacin colectiva
15 Proceso de Solicitud de entrega del expediente de negociacin colectiva al Arbitro
Unipersonal o Presidente del Tribunal Arbitral
16
Proceso de Verificacin de paralizacin de labores o huelga.
17
Proceso de Declaratoria de huelga
18 Proceso de Comunicacin del nmero y ocupacin de los trabajadores necesarios para el
mantenimiento de los servicios esenciales, durante la huelga.

18

19 Proceso de Comunicacin de reforma de los Estatutos de la Organizacin Sindical, de la
nmina de la Junta Directiva y de los cambios que en ella se produzcan.
20 Proceso de Comunicacin de reforma de Estatutos de las Federaciones y Confederaciones,
de la nmina de la representacin sindical y de sus cambios que en stas se produzcan.
21
Proceso de Designacin de delegados de los trabajadores.
22
Proceso de Inscripcin en el registro de sindicatos.
23
Proceso de Inscripcin de Federaciones y Confederaciones.
24 Proceso de Comunicacin de trabajadores amparados por el fuero sindical, en sindicatos de
primer grado, federaciones y confederaciones.
25
Proceso de Cancelacin de registro sindical, solo despus de la disolucin del sindicato.
26
Proceso de Reinscripcin de Sindicatos.
27
Proceso de Registro de Organizaciones Sindicales de Servidores Pblicos (ROSSP) Y Mixtos.
28 Proceso de Registro de Federaciones Confederaciones de Servidores Pblicos, ante el
ROSSP.
29 Proceso de Registro de Juntas Directivas para Sindicatos de de Servidores Pblicos o
cambios que en ella se produzcan (ROSSP)
30 Proceso de Registro de Juntas Directivas para Federaciones y Confederaciones de Servidores
Pblicos. (ROSSP)
31 Proceso de Registro de modificacin de Estatutos de Sindicatos de Servidores Pblicos.
(ROSSP)
32 Proceso de Registro de modificacin de Estatutos de Federaciones y Confederaciones de
servidores pblicos (ROSSP).
33
Proceso de Aprobacin del Reglamento Interno de Trabajo.
34
Proceso de Modificacin del Reglamento Interno de Trabajo.
35
Proceso de Aprobacin de Registro Especial de Trabajadores a Domicilio
36
Proceso de Registro de Entidades Empleadoras que desarrollan actividades de alto riesgo.
37
Proceso de Autorizacin de planillas de pago en libros u hojas sueltas.
38
Proceso de Autorizacin de planillas en microformas.
39
Proceso de Cierre de planillas en libro u hojas sueltas.
40 Proceso de Registro de Pensionistas a cargo de los empleadores segn Leyes Ns. 10624,
14907, 15420 y Decreto Ley N 17262
41
Proceso de Registro de contratos de trabajo a tiempo parcial.
42
Proceso de Registro de contratos de trabajo sujetos a modalidad
43
Proceso de Aprobacin de contratos de trabajo del rgimen de exportacin no tradicional.
44
Proceso de Registro de contratos de trabajo a domicilio.
45 Proceso de Registro de contratos de trabajo sujetos a modalidad, de personas naturales o
jurdicas que desarrollan cultivos o crianza con excepcin de la avicultura, la agroindustria y
la industria forestal.
46
Proceso de Aprobacin de Contrato de Trabajo de Personal Extranjero.
47 Proceso de Aprobacin de prrroga o modificaciones del contrato de trabajo de personal
extranjero.

19

48 Proceso de Visacin de contratos de trabajo de ciudadanos extranjeros para recuperar la
nacionalidad peruana.
49 Proceso de Visacin del certificado de trabajo para adquirir la nacionalidad peruana por
naturalizacin o por opcin.
50 Proceso de Designacin de representantes de crditos laborales ante la Junta de Acreedores
de deudores sometidos al procedimiento concursal.
51
Proceso de Registro de contrato de trabajo de futbolistas profesionales.
52 Proceso de Registro de Contratos de trabajo de trabajadores destacados de empresas y
entidades que realizan actividades de Intermediacin Laboral.
53 Proceso de Registro de Informe sobre procedimientos instaurados por Hostigamiento Sexual
y de ser el caso, sobre sanciones impuestas.
54
Proceso de Registro de Contrato de Trabajado Migrante Andino (Decisin N 545)
55 Proceso de Registro de Especialidades de Trabajo Portuario vigentes en los puertos del pas,
por consenso de los miembros de la comisin o por decisin inimpugnable de la Autoridad
Administrativa de Trabajo.
56
Proceso de Cierre de planillas en libro u hojas sueltas.
57 Proceso de Registro de Pensionistas a cargo de los empleadores segn Leyes Ns. 10624,
14907, 15420 y Decreto Ley N 17262
58
Proceso de Registro de contratos de trabajo a tiempo parcial.
59
Proceso de Registro de contratos de trabajo sujetos a modalidad
60
Proceso de Aprobacin de contratos de trabajo del rgimen de exportacin no tradicional.
61
Proceso de Registro de contratos de trabajo a domicilio.
62 Proceso de Registro de contratos de trabajo sujetos a modalidad, de personas naturales o
jurdicas que desarrollan cultivos o crianza con excepcin de la avicultura, la agroindustria y
la industria forestal.
63
Proceso de Aprobacin de Contrato de Trabajo de Personal Extranjero.
64 Proceso de Visacin de contratos de trabajo de ciudadanos extranjeros para recuperar la
nacionalidad peruana.
65 Proceso de Visacin del certificado de trabajo para adquirir la nacionalidad peruana por
naturalizacin o por opcin.
66 Proceso de Designacin de representantes de crditos laborales ante la Junta de Acreedores
de deudores sometidos al procedimiento concursal.
67
Proceso de Registro de contrato de trabajo de futbolistas profesionales.
68 Proceso de Registro de Contratos de trabajo de trabajadores destacados de empresas y
entidades que realizan actividades de Intermediacin Laboral.
69 Proceso de Registro de Informe sobre procedimientos instaurados por Hostigamiento Sexual
y de ser el caso, sobre sanciones impuestas.
70
Proceso de Registro de Contrato de Trabajado Migrante Andino (Decisin N 545)
71 Proceso de Registro de Especialidades de Trabajo Portuario vigentes en los puertos del pas,
por consenso de los miembros de la comisin o por decisin inimpugnable de la Autoridad
Administrativa de Trabajo.
DIRECCIN DE PROMOCIN Y PROTECCIN DE LOS DERECHOS
FUN73DAMENTALES Y DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
72
Proceso de Servicio de Conciliacin Administrativa

20

73
Proceso de Servicio de Liquidaciones de Beneficios Sociales
74
Proceso de Servicio de Consultas al Trabajador y Empleador
74
Proceso de Servicio de Patrocinio Judicial Gratuito
75
Proceso de Aprobacin del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
76 Proceso de Registro y Autorizacin de Libros de Servicios de Calderos, Compresoras y otros
equipos a presin.
77
Proceso de Aprobacin del Libro de Actas del Comit de Seguridad y Salud en el trabajo.
78 Proceso de Autorizacin de trabajo para adolescentes.
DI79RECCIN DE INSPECCIN DEL TRABAJO
80
Proceso de Verificacin de cierre de centro de trabajo.
81
Proceso de Verificacin de despido arbitrario.
82 Proceso de Verificacin de la disminucin deliberada y reiterada en el rendimiento de las
labores, del volumen o de la calidad de la produccin.
83 Proceso de Observacin del trabajador a la liquidacin de la compensacin por tiempo de
servicios, efectuada por el empleador.
84
Proceso de Otorgamiento de la constancia de cese en los casos
DIRECCIN DE PROMOCIN DEL EMPLEO Y CAPACITACIN LABORAL
84 Proceso de Inscripcin en el Registro Nacional de Empresas y Entidades que realizan
Actividades de Intermediacin Laboral.
85
Proceso de Variacin de Domicilio, Razn Social o Ampliacin del Objeto Social.
86 Proceso de Apertura de sucursales, oficinas, centros de trabajo u otros establecimientos de
las entidades que desarrollan Actividades de Intermediacin Laboral
87 Proceso de Comunicacin de la apertura de sucursales, oficinas, centros de trabajo, u otros
establecimientos y de desarrollo de actividades, de las entidades que desarrollan
actividades de Intermediacin Laboral.
88 Proceso de Renovacin de Inscripcin en el Registro Nacional de Empresas y Entidades que
realizan Actividades de Intermediacin Laboral.
89
Presentacin de contratos de locacin de servicios celebrados con las empresas usuarias
90 Proceso de Presentacin de la declaracin jurada en la que debe constar la nmina de
trabajadores destacados en la empresa usuaria;para el caso de las Cooperativas de
Trabajadores
91 Proceso de Presentacin de la Informacin Estadstica Trimestral de las Entidades que
91
Proceso de Presentacin de Carta Fianza a nombre de la DRTPE.
92
Proceso de Solicitud de ejecucin de carta fianza a nombre del DRTPE.
93
Proceso de Renovacin y Reajuste de la Carta Fianza a nombre del DRTPE.
94 Proceso de Denuncia por incumplimiento de pago de Derechos y Beneficios Laborales por
parte de Empresas y Entidades que realizan Actividades de Intermediacin Laboral.
95 Proceso de Comunicacin de interposicin de las demandas laborales por incumplimiento
del pago de derechos y beneficios por parte de las entidades de intermediacin laboral.
96 Proceso de Inscripcin en el Registro de Empresas Promocionales para Personas con
Discapacidad.

21

Proceso de Renovacin de Inscripcin en el Registro de Empresas Promocionales para
Personas con Discapacidad.

Proceso de Comunicacin de remanente de utilidades.

Proceso de Inscripcin en el Registro Nacional de Agencias Privadas de Empleo.
Proceso de Renovacin de la Inscripcin en el Registro Nacional de Agencias Privadas de
Empleo.
Proceso de Presentacin de la Informacin Estadstica Laboral de las Agencias Privadas de
Empleo.

Proceso de Variacin de domicilio de Agencias Privadas de Empleo

Proceso de Variacin de Denominacin o Razn Social de Agencias Privadas de Empleo.
Proceso de Autorizacin de Libro u Hojas sueltas, para ser utilizado como Registro especial
de Modalidades Formativas Laborales.
Proceso de Modificacin de Libro Especial de Convenios de Modalidades Formativas
Laborales.

Proceso de Duplicado de Libro Especial de Convenios de Modalidades Formativas Laborales.

Proceso de Cierre de Libro especial de Convenios de Modalidades Formativas Laborales.
Proceso de Autorizacin, Registro y Prrroga de convenios de Jornada Formativa en Horario
Nocturno.

Proceso de Registro y Prrroga de Convenio de Aprendizaje

Proceso de Registro y prrroga de Convenios de Prcticas Profesionales

Proceso de Registro y prrroga de Convenios de Capacitacin Laboral Juvenil

Proceso de Registro y prrroga de Convenio de Pasanta

Proceso de Registro del Plan de Actualizacin para la Reinserccin
Proceso de Registro y Prrroga de Convenios de la Actualizacin para la Reinserccin
Laboral.

Proceso de Registro de Programa Anual de Capacitacin Laboral Juvenil

Proceso de Registro de Programa Extraordinario de Capacitacin Laboral Juvenil.
Proceso de Registro de MYPE en el Registro Nacional de la Micro y Pequea Empresa -
REMYPE.

Proceso de Aplicacin del Test de Orientacin Vocacional a Instituciones Privadas.

Proceso de Aplicacin del Test de Evaluacin de Personal de Empresas o Instituciones
Proceso de Inscripcin en el Registro Nacional de Empresas y Entidades que realizan
Actividades de Intermediacin Laboral.

Proceso de Variacin de Domicilio, Razn Social o Ampliacin del Objeto Social.
Proceso de Apertura de sucursales, oficinas, centros de trabajo u otros establecimientos de
las entidades que desarrollan Actividades de Intermediacin Laboral
Proceso de Comunicacin de la apertura de sucursales, oficinas, centros de trabajo, u otros
establecimientos y de desarrollo de actividades, de las entidades que desarrollan
actividades de Intermediacin Laboral.
Proceso de Renovacin de Inscripcin en el Registro Nacional de Empresas y Entidades que

22

97
Presentacin de contratos de locacin de servicios celebrados con las empresas usuarias
98 Proceso de Presentacin de la declaracin jurada en la que debe constar la nmina de
trabajadores destacados en la empresa usuaria; para el caso de las Cooperativas de
Trabajadores
99 Proceso de Presentacin de la Informacin Estadstica Trimestral de las Entidades que
100
Proceso de Presentacin de Carta Fianza a nombre de la DRTPE.
101
Proceso de Solicitud de ejecucin de carta fianza a nombre del DRTPE.
102
Proceso de Renovacin y Reajuste de la Carta Fianza a nombre del DRTPE.
103 Proceso de Denuncia por incumplimiento de pago de Derechos y Beneficios Laborales por
parte de Empresas y Entidades que realizan Actividades de Intermediacin Laboral.
104 Proceso de Comunicacin de interposicin de las demandas laborales por incumplimiento
del pago de derechos y beneficios por parte de las entidades de intermediacin laboral.
105 Proceso de Inscripcin en el Registro de Empresas Promocionales para Personas con
Discapacidad.
106 Proceso de Renovacin de Inscripcin en el Registro de Empresas Promocionales para
Personas con Discapacidad.
107
Proceso de Comunicacin de remanente de utilidades.
108
Proceso de Inscripcin en el Registro Nacional de Agencias Privadas de Empleo.
ZONA DE TRABAJO Y PROMOCIN DE EMPLEO DE LEONCIO PRADO
109 Proceso de Elaboracin del Plan Anual de la Oficina Desconcentrada de Trabajo y Promocin
de Empleo Leoncio Prado
110 Proceso de Elaboracin de Informes tcnicos relacionados a proponer la adopcin de
medidas de alternativas de a los problemas Solucin Oficina Desconcentrada de Trabajo y
Promocin de Empleo Leoncio Prado.
111 Proceso de Programacin de Ordenes de Inspeccin o de Orientacin Respectiva,
debidamente analizadas por zonas de Leoncio Prado
Cuadro 01. Cuadro de Proceso Identificados
Fuente: TUPA de la DRTPE - Hunuco. (Ver en anexo)

Se obtuvo los procedimientos mediante el TUPA de la DRTPE Hunuco,
ya que esta no cuenta actualmente con el MAPRO y el MOF, dando
resultado a 111 proceso a analizar.

3.2. CUADRO DE LOS PROCESO DE LA DRTPE-HCO
Ver en archivo Excel SimplificacinAdministrativaDRTPE-HCO-actul.xls

23

3.3. ANALISIS E INTERPRETACIN DEL CUADRO PROCESO DE LA
DRTPE-HCO

3.3.1. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS MACRO PROCESOS
N Macro Proceso Unidades Porcentaje %
1
Macro Proceso Servicio al Usuario
63 56.76
2
Macro Proceso de Mejoramiento de
Infraestructura 5 4.50
3
Macro Proceso de Comunicacin
Organizacional 10 9.01
4
Macro Proceso de Gestin de
Capacidades Humanas 5 4.50
5
Macro Proceso de Legajo
Institucional 1 0.90
6
Macro Proceso de Mejora Continua
4 3.60
7
Macro Proceso de Evolucin
Ciberntica Organizacional
1 0.90
8
Macro Proceso de Coordinacin
Organizacional
9 8.11
9
Macro Proceso de Recursividad
Sistmica
1 0.90
10
Macro Proceso de Monitoreo
Regulatorio
12 10.81
Total 111 100
Cuadro 02: Cuadro de Macro Procesos
Fuente: Elaboracin Propia del Grupo de trabajo

24

Figura 02: Diagrama de Barra de Macro Procesos

0
10
20
30
40
50
60
70
M
a
c
r
o

P
r
o
c
e
s
o

S
e
r
v
c
i
o

a
l

U
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c
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o

P
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o
c
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s
o

d
e

M
o
n
i
t
o
r
e
o
63
5
10
5
1
4
1
9
1
12
Macro Procesos
Macro Proceso Servcio al
Usuario
Macro Proceso de
Mejoramiento de Infraestuctura
Macro Proceso de
Comunicacin Organizacional
Macro Proceso de Gestin de
Capacidades Humanas
Macro Proceso de Legajo
Institucional
Macro Proceso de Mejora
Continua
Macro Proceso de Evolucin
Cibernetica Organizacional
Macro Proceso de Coordinacin
Organizacional
Macro Proceso de Recursividad
Sistemica
Macro Proceso de Monitoreo
Regulatorio

25

Figura 03: Diagrama de pasteles de Macro Procesos

Macro Proceso
Servcio al Usuario
57%
Macro Proceso de
Mejoramiento de
Infraestuctura
4%
Macro Proceso de
Comunicacin
Organizacional
9%
Macro Proceso de
Gestin de
Capacidades
Humanas
4%
Macro Proceso de
Legajo Institucional
1%
Macro Proceso de
Mejora Continua
4%
Macro Proceso de
Evolucin Cibernetica
Organizacional
1%
Macro Proceso de
Coordinacin
Organizacional
8%
Macro Proceso de
Recursividad
Sistemica
1%
Macro Proceso de
Monitoreo
Regulatorio
11%
PORCENTAJE DE MACRO PROCESOS

26

3.3.2. ANALISIS E INTERPRETACION DE PRIORIZACION DE LOS
PROCESO DE LAS UNIDADES ORGANICAS

Cuadro 03: Cuadro de Priorizacin de los proceso de la Unidades Orgnicas

Figura 04: Priorizacin de los proceso de la Unidades Orgnicas

0
50
100
150
200
250
300
350
400
33
41
381
78
42
295
Priorizacin
Direccin Regional del Trabajo y
Promocin del Empleo
Oficina Tecnica Administrativa
Direccin de Prevencin y Solucin
de Conflictos
Direccin de Promocin y
Proteccin de los Derechos
Fundamentales y de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Direccin de Inspeccin del Trabajo
UNIDAD ORGANICA
Puntaje
Priorizacin Porcentaje %
Direccin Regional del Trabajo y
Promocin del Empleo 33 3.79
Oficina Tcnica Administrativa 41 4.71
Direccin de Prevencin y Solucin
de Conflictos 381 43.79
Direccin de Promocin y Proteccin
de los Derechos Fundamentales y de
la Seguridad y Salud en el Trabajo 78 8.97
Direccin de Inspeccin del Trabajo 42 4.83
Direccin de Promocin del Empleo
y Capacitacin Laboral 295 33.91
Total 870 100

27

Figura 05: Porcentajes de Priorizacin de los proceso de la Unidades Orgnicas

3.3.3. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS PROCESOS
ESTRATEGICOS
Proceso Estratgico N procesos Porcentaje
1 Operacin 2 28.57
2 Coordinacin 3 42.86
3* Monitoreo 1 14.29
3 Control 0 0.00
4 Inteligencia 1 14.29
5 Poltica 0 0.00
Total 7 100
Cuadro 04: Cuadro de Procesos Estratgicos
Direccin Regional
del Trabajo y
Promocin del
Empleo
4%
Oficina Tecnica
Administrativa
4%
Direccin de
Prevencin y
Solucin de
Conflictos
44%
Direccin de
Promocin y
Proteccin de los
Derechos
Fundamentales y
de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
9%
Direccin de
Inspeccin del
Trabajo
5%
Direccin de
Promocin del
Empleo y
Capacitacin
Laboral
34%
Priorizacin de las Unidades

28

Figura 06: Proceso Estratgicos

Figura 07: Porcentaje de Proceso Estratgicos

0
1
2
3
2
3
1
0
1
0
Procesos Estrategicos
Operacin Coordinacin Monitoreo Control Inteligencia Poltica
Operacin
29%
Coordinacin
43%
Monitoreo
14%
Control
0%
Inteligencia
14%
Poltica
0%
Procesos Estrategicos

29

OPERATIVOS

Cuadro 05: Cuadro de Procesos Operativos

Figura 08: Proceso Operativos

Figura 09: Porcentaje Proceso Operativos

0
20
40
60
80
62
21
8
5 6
2
Procesos Operativos
Operacin
Coordinacin
Monitoreo
Control
Inteligencia
Operacin
59%
Coordinaci
n
20%
Monitoreo
8%
Control
5%
Inteligencia
6%
Poltica
2%
Procesos Operativos
Operativa N procesos Porcentaje %
1 Operacin 62 59.62
2 Coordinacin 21 20.19
3* Monitoreo 8 7.69
3 Control 5 4.81
4 Inteligencia 6 5.77
5 Poltica 2 1.92
Total 104 100

30

ESTRATEGICOS, OPERATIVOS Y DE APOYO
Tipos de Proceso N de Procesos Porcentaje %
Estratgico 7 6
Operativo 104 94
Apoyo 0 0
Total 111 100

Cuadro 06: Cuadro de Procesos Estratgicos, Operativos y de Apoyo

Figura 10: Proceso Estratgicos, Operativos y de Apoyo

Figura 11: Porcentajes de Proceso Estratgicos, Operativos y de Apoyo

0
50
100
150
Estrategico Operativo Apoyo
7
104
0
Tipo de Proceso
Estrategico
Operativo
Apoyo
Estrategico
6%
Operativo
94%
Apoyo
0%
Tipo de Proceso

31

3.4. APORTACIN DE NUEVOS PROCESOS SEGUN ESTANDARES ISO
(9001, 14001, etc.)

3.4.1. NUEVOS PROCESOS A IMPLEMENTAR
Incluiremos 9 procesos con el fin que la DRTPE-Hunuco pueda
acreditarse en algunos Estndares ISO, que mostraremos a
continuacin:

ISO NOMBRE DEL PROCESO
DIRECCION REGIONAL
ISO 9001
Plan de desarrollo para el periodo de gobierno
DIRECCIN DE PROM. Y PROTEC. DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y
DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Ley de
Transparencia
Proceso de publicacin de la Informacin Organizacional de la DRTPE- HUANUCO
en el portal web segn ley de transparencia
Publicacin de las Nuevas leyes a favor de los derechos fundamentales
DIRECCION DE INSPECCION DEL TRABAJO
ISO 50001 Proceso de Auditoria de consumo Energtico a las Instituciones Publicas
Proceso de Auditoria de consumo Energtico a las Instituciones Privadas
Proceso de diagnstico de consumo energtico de la DRTPE-HUANUCO
ISO 14001 Proceso de inspeccin del uso racionalizado del agua en la instituciones
Proceso de inspeccion del uso racionalizado del agua en la instituciones
DIRECCION DE PROM. DEL EMPLE Y CAPACITACION LABORAL
ISO 9001 Proceso de capacitacin del personal en temas de leyes y de seguridad del
trabajador
Cuadro 07: Cuadro de Nuevos Procesos basados en Estndares ISO

3.4.2. NUEVO CUADRO DE LOS PROCESO DE LA DRTPE-HCO
Ver en archivo Excel SimplificacinAdministrativaDRTPE-HCO-actual-
mejorado.xls

32

CONCLUSIONES

La gran mayora de los Macro Procesos estn orientados al Macro Proceso
Servicio al Usuario, el cual esto indica que Direccin est enfocada al
Servicio del Trabajo y Empleador en el Per.

En la Direccin Regional del Trabajo y Promocin de Empleo de la Regin
Hunuco sus Procesos estn mayormente orientados a ser Procesos
Operativos, ya que en su Estructura Orgnica las Direcciones estn
ubicadas en la Lnea de Desarrollo.

La Direccin Regional del Trabajo y Promocin de Empleo de la Regin
Hunuco descuida el tema de informar a la opinin pblica sobre su
informacin organizacional, o en otras palabras no cumple con la exigencia
de la Ley de Transparencia y acceso a la informacin pblica del Per.

33

RECOMENDACIONES

Se hace necesario impulsar actividades similares a esta auditora, con el
propsito de fortalecer los criterios y conocimientos de los egresados
interesados en seguir esta rea de aplicacin.

Utilizar las NAGU (Nomas de Auditorias Gubernamentales) en la
elaboracin de una Auditoria Informtica, con el propsito de uniformar el
trabajo de Auditoria y promover la formacin de auditores en las
Universidades del Pas.

Implementar el curso de Auditoria Informtica en la Facultad de Ingeniera
en Informtica y Sistemas - UNAS, como curso de carrera por la
importancia de la informtica en la gestin integral de las organizaciones, y
poder tener profesionales capaces de realizar una auditora.

34

BIBLIOGRAFIA

Direccin Regional del Trabajo y Promocin de Empleo de la Regin de
Hunuco. [En Lnea]: (http://www.drtpe-huanuco.com, 27 de Septiembre
2013).

Portal de Transparencia y acceso a la informacin pblica del MINTRA. [En
lnea]: (http://www.mintra.gob.pe/transparencia.php, 27 de Septiembre.
2011).

Metodologa de Sistemas Viables. [En lnea]:
(http://ingenieriadesistmas.wordpress.com/r-sistemas-viable/, 27 de
Septiembre.2011).

Procesos y Macro Procesos. [En lnea]:
(http://blog.pucp.edu.pe/item/19744/que-es-un-proceso-definicion-y-
elementos, 27 de Septiembre.2011).

35

ANEXOS

36

ANEXO 1. TUPA DE LA DRTPE - HCO (Archivo adjunto TUPA 2012.xls y
tupa_mtpe.pdf).
ANEXO 2. ORGANIGRAMA DEL DRTPE - HCO (Archivo adjunto TUPA 2012.xls y
tupa_mtpe.pdf).
ANEXO 3. MAPRO del MINTRA (Archivo Adjuntado MAPRO_TOMO1.pdf,
MAPRO_TOMO2.pdf y MAPRO_TOMO3.pdf).
ANEXO 4. MOF DEL DRTPE LIMA (Archivo adjunto moftrabajo-drtpe-limaf).

37

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