SECRETARA DISTRITAL DE PLANEACIN

Subsecretara de Planeacin de la Inversin

Direccin de Programacin y Seguimiento a la Inversin








Manual para la administracin, y operacin del Banco
Distrital de Programas y Proyectos



Bogot D.C., Mayo 2012
2













MARA MERCEDES MALDONADO COPELLO
Secretaria de Despacho


MAURICIO KATZ GARCA
Subsecretario de Planeacin de la Inversin


JUAN CARLOS CALDERN
Dir. Programacin y Seguimiento a la Inversin (E)

Equipo De Trabajo
Liliana Vesga Snchez
Laura Mara Torres Tovar
Mara Teresa Bustos Arias
Mara Victoria Ochoa Echeverri
Mara Zoraida Dueas Gil
Olga Quintero Blanco
Uriel Daz Muoz
Edward Daza Daz



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TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCION..5

1. BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS .............................................................. 6
1.1. QU ES EL BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS? ...................................................... 6
1.2. CULES SON LOS PRINCIPIOS PARA LA ORGANIZACIN, ADMINISTRACIN Y CONTROL DEL BANCO
DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS? ................................................................................................... 6
1.3. PARA QU SIRVE EL BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS? ....................................... 7
1.4. RESPONSABLES DEL BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS .......................................... 7
2. FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN ..................................... 9
2.1. EL CICLO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN .................................................................................... 9
2.1.1. Preinversin ............................................................................................................................... 9
2.1.2. Inversin ....................................................................................................................................10
2.1.3. Operacin ..................................................................................................................................10
2.1.4. Seguimiento y evaluacin ..........................................................................................................11
2.2. LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN ..........................................11
2.2.1. Diagnstico ................................................................................................................................11
2.2.2. Justificacin ...............................................................................................................................14
2.2.3. Objetivos ....................................................................................................................................14
2.2.4. Planteamiento y seleccin de alternativas .................................................................................15
2.2.5. Metas del proyecto.....................................................................................................................16
2.2.6. Financiamiento del proyecto .....................................................................................................18
2.2.7. Otros aspectos del proyecto.......................................................................................................18
2.3. LINEAMIENTOS PARA LA EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN ............................................19
2.3.1. Evaluacin ex-ante ....................................................................................................................19
2.3.2. Evaluacin ex-post ....................................................................................................................21
3. OPERACIN DEL BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS ...........................23
3.1. FICHA EBI .......................................................................................................................................23
3.1.1. Identificacin .............................................................................................................................23
3.1.2. Clasificacin ..............................................................................................................................23
3.1.3. Participacin Ciudadana ..........................................................................................................24
3.1.4. Identificacin del problema o necesidad ...................................................................................24
3.1.5. Descripcin del proyecto ...........................................................................................................24
3.1.6. Objetivos ....................................................................................................................................25
3.1.7. Metas .........................................................................................................................................25
3.1.8. Componentes .............................................................................................................................25
3.1.9. Flujo financiero .........................................................................................................................26
3.1.10. Poblacin objetivo ................................................................................................................26
3.1.11. Localizacin geogrfica........................................................................................................26
3.1.12. Estudios que respaldan la informacin bsica del proyecto ................................................27
3.1.13. Plan de Ordenamiento Territorial Estrategias ..................................................................27
3.1.14. Plan de Ordenamiento Territorial Planes Maestros..........................................................27
3.1.15. Observaciones .......................................................................................................................28
3.1.16. Gerencia del proyecto ...........................................................................................................28
3.1.17. Concepto de viabilidad .........................................................................................................28
3.2. INSCRIPCIN....................................................................................................................................28
3.2.1. Requisitos ..................................................................................................................................29
3.2.2. Vigencia .....................................................................................................................................29
3.3. REGISTRO ........................................................................................................................................30
3.3.1. Requisitos ..................................................................................................................................30
3.3.2. Vigencia .....................................................................................................................................30
3.4. CONCEPTO DE VIABILIDAD .............................................................................................................31
3.4.1. Concordancia del proyecto con los lineamientos y polticas del Plan de Desarrollo Distrital .31
4
3.4.2. Competencias de la entidad para ejecutar el proyecto..............................................................32
3.4.3. Coherencia de la solucin que plantea el proyecto con el problema o situacin que se pretende
resolver 32
3.4.4. Cumplimiento de los lineamientos para la formulacin de proyectos .......................................32
3.4.5. Participacin Ciudadana ..........................................................................................................33
3.4.6. Vigencia .....................................................................................................................................33
3.5. ACTUALIZACIN .............................................................................................................................33
3.5.1. Identificacin del proyecto ........................................................................................................34
3.5.2. Clasificacin ..............................................................................................................................35
3.5.3. Problema o necesidad ...............................................................................................................35
3.5.4. Descripcin del proyecto ...........................................................................................................35
3.5.5. Objetivos ....................................................................................................................................36
3.5.6. Metas .........................................................................................................................................36
3.5.7. Componentes .............................................................................................................................36
3.5.8. Poblacin Objetivo ....................................................................................................................36
3.5.9. Localizacin geogrfica ............................................................................................................37
3.5.10. Estudios que respaldan la informacin bsica del proyecto ................................................37
3.5.11. POT .......................................................................................................................................37
3.5.12. Observaciones .......................................................................................................................37
3.5.13. Gerencia del proyecto ...........................................................................................................37
3.5.14. Concepto de viabilidad .........................................................................................................37
ANEXO NO. 1..................................................................................................................................................38
ANEXO NO. 2..................................................................................................................................................41
ANEXO NO. 3..................................................................................................................................................42
ANEXO NO. 4..................................................................................................................................................45
5
INTRODUCCIN


El esquema para la planeacin de la inversin pblica en el Distrito Capital cuenta entre sus
instrumentos con el Plan de Desarrollo Distrital, el Plan Operativo Anual de Inversiones, el
Plan de ordenamiento territorial, entre otros. La planeacin se materializa, a travs de la
ejecucin de los proyectos de inversin, medio por excelencia en la entrega de los bienes y
servicios necesarios en la atencin, solucin y mejora de las condiciones de vida de la
ciudadana de Bogot.

Los proyectos de inversin cobran gran relevancia en el desarrollo de las diferentes
polticas y programas pblicos que se decidan emprender en cualquier mbito de accin del
Distrito Capital. Es tal la importancia que de su ptima ejecucin depende el cumplimiento
de los objetivos que se trace el gobierno distrital.

La Secretara Distrital de Planeacin pone a disposicin de las entidades que conforman la
Administracin Distrital el Manual para la administracin, y operacin del Banco
Distrital de Programas y Proyectos, en el cual se presentan los aspectos requeridos para
garantizar una adecuada formulacin de proyectos de inversin pblica. Este Manual consta
del marco conceptual y normativo del Banco Distrital de Programas y Proyectos; los
lineamientos para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin; y las operaciones
que ejecutan las entidades distritales en el banco: inscripcin, viabilizacin, registro, y
actualizaciones, con la ficha de estadsticas bsicas de inversin como instrumento de
ayuda gil.

Un proyecto tcnicamente formulado aumenta las posibilidades de lograr los objetivos
trazados en las polticas y programas pblicos. As mismo, se deben tener en cuenta los
aportes de la ciudadana, es decir valorar la importancia que tienen las iniciativas que se
realizan en los espacios de participacin que para tal fin se organizan, lo cual puede incidir
para lograr una mayor satisfaccin de la necesidad que dio origen al proyecto de inversin.
Junto a la valoracin y manejo de los riesgos con oportunas medidas de ajuste, mejora la
eficiencia de la gerencia pblica y el servicio a nuestras ciudadanas y ciudadanos, razn de
nuestro quehacer y compromiso.

Finalmente, se espera que este manual se constituya en una herramienta de planeacin til,
que gue tcnicamente la identificacin, sistematizacin y asignacin del gasto pblico de
inversin a travs de los proyectos.
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1. Banco Distrital de Programas y Proyectos

A continuacin se precisan los aspectos generales a tener en cuenta en la organizacin,
administracin y operacin del Banco Distrital de Programas y Proyectos (BDPP), de
acuerdo con las normas vigentes para tal fin. Se plantea como propsito del BDPP ser la
herramienta de planeacin que permita a las entidades distritales transformar las decisiones
concertadas y aprobadas en proyectos viables tcnica, econmica, ambiental y
jurdicamente; adems de constituirse en la base para la elaboracin del plan plurianual de
inversiones del plan de desarrollo y del presupuesto anual de inversin en el distrito.

1.1. Qu es el Banco Distrital de Programas y Proyectos?

El artculo 20 del Acuerdo 24 de 1995 defini el Banco Distrital de Programas y Proyectos
como un conjunto de actividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas
social, tcnica y econmicamente y registradas y sistematizadas. En el Banco se deben
administrar todas las intervenciones que realiza la Administracin para la atencin de las
necesidades de la ciudadana. El objetivo del Banco es organizar de forma sistemtica las
formulaciones de las intervenciones propuestas por cada una de las entidades distritales,
que sirva de soporte para los procesos de planeacin, presupuestacin y ejecucin de la
inversin pblica.

Las intervenciones que realizan las entidades distritales se categorizar en Programa s y
Proyectos. El primero se define como la articulacin de un grupo de proyectos que apuntan
al mismo objetivo, lo cual implica una visin global para la solucin de problemas. Es un
conjunto organizado e integral de proyectos, por lo general orientados por un mbito
sectorial.

El proyecto de inversin se define como el conjunto de actividades que se desarrollan en un
periodo determinado, en el cual se involucran recursos (financieros, fsicos, humanos, etc.)
con el propsito de transformar una situacin problemtica de una poblacin especfica. El
resultado es una situacin en la que esa problemtica se elimina o se reduce.

Como instrumento, tiene un carcter dinmico y flexible que contribuye a la asignacin
eficiente de recursos y al fortalecimiento de la programacin de la inversin pblica; por
tanto, la informacin reportada debe ser confiable, verificable, coherente, pertinente y
oportuna.

1.2. Cules son los principios para la organizacin, administracin y control del
Banco Distrital de Programas y Proyectos?

Los principios orientadores de la organizacin y administracin del BDPP, son los
siguientes:

Carcter vinculante: Para que un proyecto ingrese al presupuesto anual de inversin debe
estar inscrito o registrado en el Banco.

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Coherencia: Los proyectos inscritos o registrados en el BDPP deben guardar una relacin
efectiva con las estrategias, los objetivos, las polticas pblicas, los principios y las metas
establecidas en el Plan de Desarrollo Distrital.

Coordinacin: Las entidades distritales, a travs de las Oficinas de Planeacin o quien haga
sus veces, deben garantizar la armona necesaria para el funcionamiento eficiente del
BDPP.

Pblico: El BDPP es un sistema de informacin de consulta pblica.

1.3. Para qu sirve el Banco Distrital de Programas y Proyectos?

En el marco del proceso de la planeacin y la ejecucin de los recursos pblicos, el BDPP
cumple con los siguientes propsitos:

Facilitar la programacin presupuestal: Permite que la elaboracin del presupuesto se
fundamente tcnicamente para dar solucin a los problemas diagnosticado en la
formulacin de proyectos.

Garantizar la coherencia entre los proyectos y el plan de desarrollo distrital: Contribuye a
que los objetivos, principios, estrategias y metas del plan de desarrollo distrital se expresen
en proyectos de inversin, garantizando su coherencia y articulacin.

Facilitar el seguimiento y control de la inversin distrital: Permite a las entidades mantener
un seguimiento a los proyectos y a los entes de control realizar las acciones desde su
competencia, a partir de la informacin registrada en el banco.

Promover el ejercicio de planeacin como un proceso constante: Posibilita comprender que
el ejercicio de la planeacin no termina con la adopcin del plan de desarrollo distrital sino
que es un proceso con un horizonte amplio que requiere retroalimentarse permanentemente.

Garantizar la informacin y transparencia de la inversin pblica que realiza las entidades
distritales: Permite que los proyectos de inversin sean conocidos por cualquier ciudadano
facilitando el control social sobre el uso de los recursos pblicos. En este sentido el BDPP
es una herramienta para hacer pblico lo pblico.

1.4. Responsables del Banco Distrital de Programas y Proyectos

La organizacin y administracin del BDPP corresponde a la Secretara Distrital de
Planeacin -SDP-, de conformidad con lo establecido en el artculo 13 del Decreto 449 de
1999. En este sentido, la SDP es la encargada de definir los lineamientos para la operacin
del Banco y ha puesto a disposicin de la Administracin un Sistema de Informacin para
consolidar los principales aspectos de la formulacin y seguimiento de los proyectos de
inversin.

Las entidades distritales son los responsables de la operacin del Banco. Por tal razn
deben atender los lineamientos que establezca la SDP para la formulacin, programacin y
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seguimiento de los proyectos de inversin. As mismo, la elaboracin del documento de
formulacin de los proyectos es responsabilidad del rea encargada de su ejecucin, con el
acompaamiento de la oficina de planeacin o la dependencia que haga sus veces.

Los documentos de formulacin de los proyectos de inversin y los respectivos soportes
como estudios y anlisis deben reposar en la oficina de planeacin de cada una de las
entidades responsables de la ejecucin. Lo anterior, de conformidad con lo establecido en el
pargrafo 2 del Artculo 7 del Decreto 449 de 1999.
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2. Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin

En Colombia, la inversin pblica se fundamenta en el Artculo 334 de la Constitucin que
dice:

La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por
mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en la
produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y
privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la
calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los
beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano.

El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos y
asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso
efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y
competitividad y el desarrollo armnico de las regiones.

El propsito de esta seccin es brindar elementos para la formulacin y evaluacin de
proyectos de inversin.

2.1. El ciclo de los proyectos de inversin

Grfico No. 1


2.1.1. Preinversin

Esta etapa inicia con la identificacin de la idea y termina con la toma de la decisin de
realizar la inversin. En esta etapa del ciclo, se identifica el problema, se hacen los estudios
10
previos y se define el alcance del proyecto. Igualmente se prepara su justificacin, costos y
beneficios.

Al interior de esta etapa estn identificadas las siguientes fases:

Idea: Identificacin preliminar de la necesidad o problema y de las acciones con las
cuales se podra resolver.
Perfil: Fase en la que se realiza el diagnstico del problema o necesidad. Tambin se
plantean las diferentes alternativas de solucin y se hace una estructuracin preliminar
de las mismas.
Pre-factibilidad: En esta fase se realizan los diferentes estudios y anlisis de las
alternativas que se consideren viables para la solucin del problema o necesidad
identificada. En esta etapa los anlisis deben estimar los costos y beneficios de las
alternativas encontradas viables. Al finalizar esta fase se debe seleccionar la alternativa
de solucin a implementar.
Factibilidad: Implica perfeccionar la alternativa seleccionada, establecer el alcance del
proyecto de acuerdo a la disponibilidad de recursos y las restricciones existentes.
Diseo: Una vez determinada la factibilidad del proyecto se elaboran los diseos
definitivos. En las fases anteriores se pueden haber elaborado diseos preliminares,
pero para algunos proyectos (especialmente en el caso de los proyectos ms complejos
y de mayor monto de inversin) es necesario adelantar diseos definitivos, pliegos de
licitacin e ingeniera de detalle.

Con relacin a la etapa de preinversin es importante sealar que en la medida que se
avanza hacia el diseo del proyecto los estudios y anlisis requeridos requieren de mayor
profundidad y por lo tanto implican mayores costos.

2.1.2. Inversin

En la etapa de inversin se realizan las diferentes actividades y se utilizan los recursos
financieros para poder entregar los productos previstos en el proyecto de inversin. Otra
forma de definirla es como la etapa de construccin o ejecucin del proyecto.

Durante esta etapa se debe hacer seguimiento a los recursos invertidos, las actividades
programadas y a la entrega de los bienes.

2.1.3. Operacin

Etapa en la que el proyecto empieza a generar los beneficios, es decir, se realiza la entrega
a la poblacin de bienes y servicios. Por ejemplo, la construccin de un acueducto empieza
a generar beneficios en la medida que suministre agua potable a una poblacin previamente
definida. Sin embargo, en el Distrito Capital existen proyectos de inversin que inician su
ejecucin en esta etapa, por ejemplo el proyecto a travs del cual se realiza la operacin de
las instituciones educativas distritales, cuando en el pasado con otros proyectos se realiz la
construccin y dotacin de los colegios.

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Al igual que en la etapa anterior es necesario el seguimiento financiero, a las actividades y
a los bienes y servicios definidos a ser entregados con el proyecto.

2.1.4. Seguimiento y evaluacin

Como ya se mencion, el seguimiento se debe realizar durante la ejecucin del proyecto, de
forma tal que se realicen los controles necesarios para verificar los resultados del proyecto,
y de ser necesario, tomar las acciones correctivas. De igual manera, se debe hacer
seguimiento a las actividades, para verificar que cumplan con el cronograma planteado. Por
ltimo, se debe controlar que se haya hecho la entrega de los productos definidos en el
proyecto.

La evaluacin consiste en determinar si con la ejecucin del proyecto se dio solucin al
problema o necesidad que afectaba a la poblacin. Para lo cual durante la formulacin se
debieron establecer los diferentes aspectos a evaluar.

2.2. Lineamientos para la formulacin de proyectos de inversin

La formulacin de un proyecto de inversin es el procedimiento en el que se identifica y
describe una situacin que se desea transformar y en el que se plantean, analizan y disean
las acciones necesarias para lograrlo. El objeto principal de la formulacin de proyectos es
orientar la inversin pblica y hacer eficiente la ejecucin de la misma, mediante el anlisis
de los elementos que componen el proyecto. La informacin presentada como soporte a la
formulacin del proyecto debe ser la base para tomar la decisin correspondiente a su
ejecucin y operacin.

2.2.1. Diagnstico

En el mbito de formulacin de proyectos, el diagnstico es un primer paso que implica la
recoleccin y anlisis de datos referidos a una situacin problemtica, con el objetivo de
identificar claramente un problema que afecta a un territorio o una necesidad de la
poblacin. Con base en el diagnstico se formularn proyectos para solucionar el problema
o satisfacer la necesidad. El diagnstico debe responder las siguientes preguntas:

Cul es la situacin observada?
Cules son sus causas?
Cules son sus efectos?
A quines afecta?
Dnde se presenta?
Se valoraron los aportes de la ciudadana en la formulacin del proyecto?

La respuesta a cada uno de estos interrogantes permite la caracterizacin de la situacin
observada. Situacin que puede ser sintetizada mediante la construccin de una lnea de
base.

Por lo general, el propsito de todo proyecto de inversin pblica es resolver o superar un
problema, pero tambin puede ser mantener una situacin deseada. Por lo tanto, la
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definicin exacta del problema o necesidad y su justificacin son requerimientos necesarios
para el planteamiento de la solucin.

En la medida que el problema o necesidad estn bien caracterizados, ser ms fcil plantear
las alternativas de la solucin. As, es necesario garantizar la pertinencia y coherencia entre
problema y solucin. Ausencia o fallas en el diagnstico generalmente ocasionan mal
planteamiento e incumplimiento en los objetivos, metas, indicadores y productos a
alcanzar.

Para la identificacin de un problema o necesidad se parte de la observacin de situaciones
que afectan a la comunidad; por ejemplo una situacin que denota carencia, baja cobertura
o baja calidad de un bien o servicio. En algunas situaciones ya existen indicadores que
reflejan la situacin observada, por ejemplo las tasas de cobertura.

En el planteamiento del problema es fundamental no confundir el problema con la posible
solucin. Por ejemplo, plantear el problema como la falta de carros recolectores de basura,
es equivocado, cuando el verdadero problema es la presencia de basura en el espacio
pblico. Esta situacin conlleva a que posiblemente no se ataquen las causas que originan
el problema, dado que se est sesgando el proyecto a una solucin en particular.

En la definicin del problema o necesidad es importante determinar las causas que lo
originan. Continuando con el ejemplo de los residuos slidos, la causa del problema puede
ser la falta de conocimiento por parte de la comunidad de los horarios de las rutas
recolectoras. Es posible que en algunos proyectos, que se ejecutan actualmente en el
Distrito, no tengan una causa directa. Por ejemplo, el proyecto de operacin de las
instituciones educativas existe una necesidad de mantener la oferta de cupos educativos,
pero no tiene una causa. En este caso se debe hacer una descripcin de la situacin, en
trminos del nmero de alumnos y colegios existentes.

El siguiente interrogante es qu efectos genera el problema observado? Se deben
identificar las consecuencias que estn siendo generadas por el problema, sus incidencias y
el peligro que representa en el caso de no emprenderse alguna accin. En el ejemplo de las
basuras en el espacio pblico se puede generar la presencia de vectores (roedores e
insectos) o de enfermedades respiratorias o en la piel. Con este ejemplo se observa que los
efectos son tambin problemas que afectan a la comunidad, pero que si se tratan como
problemas aislados tal vez no se d solucin de forma integral y definitiva.

La Administracin Distrital ha hecho nfasis en los enfoques diferencial y territorial de las
polticas pblicas y por ende de la inversin. Por eso para completar el diagnstico, adems
de saber cuntos son, es necesario definir y caracterizar la poblacin afectada por el
problema y su territorio. Esta situacin permite dar una solucin diferenciada al problema
de acuerdo a su condicin poblacional y su ubicacin. Por ejemplo un proyecto que
promueva la participacin cultural debe reconocer la diversidad de los beneficiarios, para
aplicar un enfoque tnico o de orientacin sexual, entre otros.

La descripcin de la poblacin afectada debe incluir algunos de los siguientes aspectos:

Mujeres - Hombres
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Edad o ciclo vital
Sexo
Etnia
Condicin poblacional: Poblacin LGBTI, en situacin de desplazamiento, en
condicin de discapacidad, entre otras.
Condiciones sociales, econmicas y demogrficas, estas variables dependern del tipo
de problema que se observa. Por ejemplo, en un proyecto encaminado a mejorar la
calidad de la educacin es relevante conocer el grado de nutricin de las nias y nios.

Es necesario tener en cuenta que no todos los proyectos pueden tener o requerir una
descripcin exhaustiva de la poblacin, por ejemplo la construccin de un parque
metropolitano es para el disfrute de toda la poblacin de la ciudad. Para este tipo de
proyectos conviene estimar la poblacin potencial que se beneficiar por el escenario.

El otro enfoque que se debe tener en cuenta al momento de plantear el problema es el
territorial. En la formulacin del problema y de la solucin es necesario conocer dnde y
cuales son las condiciones fsicas de ese territorio. Por ejemplo, para los proyectos
asociados a la rehabilitacin de la malla vial se requiere determinar la ubicacin de los
segmentos de va que requieren de intervencin, adicionalmente las condiciones de
deterioro, para as determinar la accin adecuada.

Las siguientes son las categoras para ubicar la situacin observada en el diagnstico del
problema.

Local: Inversin que se ubica fsicamente en el territorio de las localidades del Distrito
Capital de Bogot.

Especial: Inversin que se ubica fsicamente en dos o ms localidades circunvecinas,
por ejemplo la ampliacin de la planta de tratamiento El Dorado de la EAAB en las
localidades de Usme y Tunjuelito, entre otras.

Distrital: Inversin en proyectos de gran impacto para la ciudad que trascienden su
ubicacin fsica a reas de varias localidades del Distrito, por ejemplo

Regional: Inversin que se realiza fuera de la jurisdiccin del Distrito Capital;
corresponde a aquellas inversiones que benefician al Distrito y a municipios vecinos,
por ejemplo Adecuar, mantener y dotar Unidades Educativas y dependencias del
IDIPRON en el municipio de San Francisco-Departamento de Cundinamarca.

Entidad: Inversin que se realiza en proyectos para el beneficio institucional de las
entidades distritales; corresponde principalmente a aquellas inversiones para el
fortalecimiento de la entidad y de procesos de gestin internos, por ejemplo proyectos
de construccin y remodelacin de las sedes de las entidades distritales, sistemas de
informacin, entre otros.

Otras entidades: Inversin que realiza una entidad en otra entidad o entidades;
corresponde primordialmente a aquellas inversiones que por la naturaleza y misin
institucional de una entidad se adelantan en las dems entidades, por ejemplo la
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inversin que realiza la Secretara de Hacienda en la remodelacin del CAD y proyectos
de capacitacin del Departamento Administrativo del Servicio Civil en todas las
entidades distritales.

Es importante sealar que las primeras cuatro categoras no excluyen el hecho que se pueda
geo-referenciar el problema. Por ejemplo, el deterioro de la malla vial comprende todo el
Distrito y es tcnicamente posible ubicar en un mapa los diferentes segmentos de va que
estn deteriorados.

As mismo, se deben tener en cuenta dentro del diagnstico para la formulacin del
proyecto, los aportes de la ciudadana, es decir valorar la importancia que tienen las
diferentes iniciativas que se realizan en los espacios de participacin que para tal fin se
organizan, como son: los cabildos distritales y locales, los encuentros ciudadanos, los
Consejos Locales de Planeacin, entre otros.

La valoracin implica que se efectu una evaluacin sobre la relacin o coherencia que
tiene la iniciativa frente al problema planteado; es necesario decidir sobre la incidencia que
se pueda presentar al tener o no tener en cuenta estos aportes respecto a una solucin que
permita satisfacer de la mejor manera la necesidad que dio origen al proyecto de inversin.


Para dar respuesta a los anteriores interrogantes la entidad responsable del proyecto
recolecta y analiza los datos referidos a la situacin problemtica actual, lo que le permite
describir claramente el problema que afecta a un territorio o una necesidad de la poblacin.
En este caso, el diagnstico por lnea de base, consiste en informacin descriptiva,
cuantitativa y geo-referenciada sobre la problemtica identificada.

La lnea de base describe de forma concisa la situacin antes de implementar el proyecto.
La medicin de las variables incluidas en la lnea de base al finalizar la ejecucin del
proyecto, permite evaluar el xito del mismo. La comparacin de las dos mediciones
permitir determinar si la situacin observada mejor.

Es importante sealar que la entidad responsable del proyecto no parte de cero al realizar el
diagnstico, previamente la entidad o el sector han identificado los problemas en la
formulacin de sus polticas sectoriales. Se recomienda que al iniciar el diagnstico la
primera fuente de informacin sea el documento de poltica sectorial.

2.2.2. Justificacin

Una vez el problema o necesidad ha sido diagnosticado, la entidad responsable del proyecto
debe elaborar una justificacin, a partir de la magnitud de la situacin observada y los
efectos que se generan. sta debe responder la pregunta por qu es importante resolver el
problema o atender la necesidad identificada? Adicionalmente se debe explicar brevemente
por qu el Estado, especficamente la entidad debe atender dicha situacin, dicho de otro
modo si hace parte de sus funciones.

2.2.3. Objetivos

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Los objetivos plantean la situacin que se desea alcanzar mediante la solucin del problema
identificado y deben ser el resultado del balance del diagnstico y de las decisiones que se
tomen para atacar el problema. Dichos objetivos deben definirse en forma clara y
estratgica, en trminos de los efectos y/o impactos que se desea lograr. En su
identificacin se deben considerar los beneficios y/o transformaciones que el proyecto
generara en la comunidad.

Los atributos de un objetivo son:

Que sea claro: qu, dnde, cundo y cmo va a cambiar la situacin.
Medible: que sea posible cuantificar los fines y beneficios.
Realizable: que sea posible de lograr a partir de la situacin inicial.
Realista: que sea posible obtener el nivel de cambio reflejado en el objetivo.
Limitado en el tiempo: que se establezca un periodo de tiempo en el que se deba
completar cada uno de ellos.
1


El objetivo general define de forma concisa la situacin deseada, asociada al problema
identificado. Es importante sealar que solo debe haber un objetivo general, as se evitan
desviaciones en la solucin del problema. Por otro lado, los objetivos especficos son los
resultados intermedios que permiten dar cumplimiento al objetivo general.

La estructura bsica de un objetivo es:

Un verbo en infinitivo, para sealar la accin de se espera realizar
Un sujeto, para sealar el objeto sobre el cual recaer la accin
Un complemento, que indique el contexto o descripcin.
2


A continuacin se presenta un ejemplo de objetivos:

PROBLEMA: Malla vial de la ciudad deteriorada
OBJETIVOS
Objetivo General:
Disminuir el porcentaje de malla vial de la ciudad en mal estado
Objetivo especficos:
Realizar mantenimiento preventivo a la malla vial.
Rehabilitar la malla arterial de la ciudad.


2.2.4. Planteamiento y seleccin de alternativas

A partir del anlisis del problema, sus causas y efectos y de los objetivos planteados, se
deben plantear inicialmente todas las posibles alternativas que den solucin al problema
identificado. Es importante que las diferentes alternativas sean coherentes y pertinentes con
la situacin deseada, de forma tal que se pueda realizar su comparacin.

1
Departamento Nacional de Planeacin, Gua metodolgica para la formulacin de indicadores. Bogot D.C.
2009, pgina 10.
2
Ibd., pgina 10
16

En la estructuracin de cada una de las alternativas es necesaria la realizacin de estudios
tcnicos, sociales, ambientales, legales, econmicos y financieros.
3
Con estos estudios se
determinan las actividades, procesos, insumos, productos, necesidades de recursos y riesgos
propios de cada alternativa. Adicionalmente permiten identificar las posibles restricciones
que tenga alguna alternativa. Por ejemplo una alternativa puede ser viable financieramente,
pero presenta una restriccin de tipo ambiental que impide la implementacin de la
alternativa.

A partir de la informacin recopilada en los diferentes estudios se debe realizar la seleccin
de la alternativa a implementar. La alternativa seleccionada no debe tener restriccin alguna
y debe ser la que tiene la mejor relacin beneficio-costo. En otras palabras se debe
seleccionar la alternativa que genere los mayores beneficios al menor costo posible.
Adems de los beneficios asociados a la situacin deseada, se deben cuantificar otras
situaciones de mejora, que no necesariamente estn relacionadas con el objetivo del
proyecto. Igualmente, se deben considerar los costos financieros y administrativos que se
generen por la implementacin del proyecto. En un proyecto de transporte masivo, por
ejemplo, puede haber dos tecnologas que requieren una inversin similar, pero una de ellas
genera contaminacin, razn por la cual esta es ms costosa para la ciudad.

Una vez seleccionada la alternativa se deben detallar y describir sus principales
caractersticas y profundizar en la informacin relacionada con todos los aspectos que
intervienen en su aplicacin, por ejemplo:

Especificaciones o caractersticas tcnicas ms importantes, que den informacin
sobre el tamao o dimensin del proyecto y la tecnologa propuesta.
Principales procesos y responsables que indiquen como ser la implementacin del
proyecto.
rea de influencia y localizacin donde se va a ejecutar fsicamente el proyecto.
Etapas que requiere el proyecto (estudios y diseos, ejecucin, operacin)
Determinar la duracin del proyecto (horizonte real evaluativo), lo cual permite acotar
su alcance de corto y mediano plazo, como por ejemplo trascender el plazo de un plan
de desarrollo.
Aspectos sociales, legales, ambientales y econmicos que inciden en la ejecucin del
proyecto.
Precisar si el proyecto complementa o se relaciona con el desarrollo de otro proyecto de
inversin de la entidad, o en casos especficos, con proyectos del orden Distrital
pertenecientes a otras entidades (coordinacin, concurrencia o complementariedad).

2.2.5. Metas del proyecto

Las metas del proyecto consisten en el conjunto de resultados concretos, medibles,
realizables y verificables que se esperan obtener en un tiempo sealado, Las metas deben
establecerse en trminos de resultado o productos, en este sentido, la gestin institucional

3
Ver la Metodologa General Ajustada para la Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de
Inversin, del Departamento Nacional de Planeacin, para una descripcin de los estudios que se realizan en
la etapa de planteamiento de alternativas
17
que se adelante es el medio para llegar a la meta, no es la meta en s, debido a que no es un
bien o servicio.

Las metas de resultado son aquellas que buscan mejorar parcial o totalmente el problema
crtico identificado en el diagnstico y estn relacionadas con la situacin deseada. Estas
metas regularmente estn definidas en las polticas pblicas o programas adoptados por la
Administracin Distrital.

Las metas de producto son aquellas representadas en la entrega de bienes y servicios finales
o intermedios, que se definen a partir de los objetivos especficos. Por lo general son este
tipo de metas las que se definen en la formulacin de los proyectos de inversin y estn
asociadas a las causas del problema. La consecucin de metas de producto contribuye a la
obtencin de una meta de resultado especfica.

Es importante la definicin y construccin de las metas de los proyectos se haga en
trminos de proceso, magnitud, unidad de medida y descripcin, tal como se presenta a
continuacin:

Proceso: Es el verbo en infinitivo que indica la accin a realizar; tal como: construir,
adecuar, capacitar, dotar, etc. En el Anexo No. 3 se encuentra un listado de verbos a
utilizar en la definicin de las metas
Magnitud: Cantidad o nmero de la accin identificada en el proceso.
Unidad de Medida: Tales como m2, Km., Km./carril, camas/paciente, alumnos,
hectreas, parques, etc.
Descripcin: Permite complementar el propsito de la meta.
Aos: Es el nmero de aos que dura la ejecucin del proyecto.

Ejemplo 1: Construir 2 kilmetros de va rural

Proceso: Construir
Magnitud: 2
Unidad de medida: Km.
Descripcin: de va rural

Ejemplo 2: Garantizar 685.000 cupos escolares a estudiantes

Proceso: Garantizar
Magnitud: 685.000
Unidad de medida: cupos escolares
Descripcin: a estudiantes

La adecuada definicin de las metas del proyecto no slo permite medir el logro de los
objetivos y facilita su seguimiento, sino que constituye la base sobre la cual se determinan
las tareas a desarrollar. Cabe anotar que las metas no consisten en la relacin de un plan de
compras y/o adquisiciones para el proyecto, ni corresponden a la descripcin de los rubros
de gasto al interior del proyecto o al reflejo de su estructura de costos.

18
2.2.6. Financiamiento del proyecto

A partir de los estudios, en particular los que determinan los activos, insumos y dems
recursos necesarios para la implementacin del proyecto, se debe realizar la proyeccin de
los costos. Esta informacin se organiza y analiza de forma tal que para cada componente
de gasto del proyecto se proyecte la inversin necesaria para cada ao.

Los componentes de gasto del proyecto son la agrupacin de objetos de gasto que permiten
la ejecucin y desarrollo del proyecto, por ejemplo en un proyecto de infraestructura es
necesario la realizacin de estudios y diseos, la obra civil, la Interventora, inclusive
recurso humano para la gerencia del proyecto. La combinacin de cada uno de los
componentes del proyecto permite la consecucin de los productos determinados en el
proyecto. Sin embargo, no es necesario que para cada meta exista un componente de gasto,
puede darse el caso que un componente se utilice en el logro de dos o ms metas del
proyecto de inversin.

En proyectos de inversin pblica es necesario hacer dos proyecciones, la primera es la
proyeccin del flujo de caja, que es la comn en cualquier tipo de proyecto. La otra es la de
disponibilidad presupuestal, que es propia de la ejecucin de los recursos pblicos. Por
ejemplo, para la construccin de un puente vehicular, es necesario que en el ao que se va a
realizar la contratacin de la obra, se cuente con la totalidad de disponibilidad presupuestal,
aunque el giro de los recursos se haga en dos o ms aos.

Es necesario que en la proyeccin de los costos se indique cantidad, unidad de medida,
precio unitario y costo total para cada uno de los componentes del proyecto, de forma que
soporten la informacin contenida en los costos anuales del proyecto. De esta manera se
obtiene el costo anual y total del proyecto, el cual de acuerdo con las necesidades de cada
ao y la duracin del proyecto definen las necesidades reales de recursos para llevarlo a
cabo.

Otro aspecto a tener en cuenta cuando se realiza la formulacin de un proyecto de inversin
son las fuentes de financiamiento. Aqu se busca determinar, describir y valorar las posibles
fuentes de financiacin del proyecto. En el Distrito, las fuentes de financiamiento se pueden
agrupar en cuatro: a) recursos administrados-propios b) de la nacin, c) del crdito y d)
donaciones. Igualmente, cada fuente puede especificarse en la norma o uso especfico
(ejemplo estampilla pro-cultura, plusvala, Fosyga, entre otros).

En el caso de las donaciones y los crditos con organismos multilaterales, es comn que los
recursos para la financiacin vengan acompaados de asistencia tcnica. La asistencia que
se presta se da en las diferentes etapas del proyecto, desde la preinversin hasta la ejecucin
e inclusive puede llegar a la evaluacin. Por eso es importante que al realizar la
formulacin del proyecto, la entidad responsable determine si su financiamiento se puede
realizar a travs de alguno de los programas que ejecutan este tipo de organismos.

2.2.7. Otros aspectos del proyecto

En el proceso de formulacin de un proyecto de inversin es necesario identificar las
diferentes relaciones al interior y exterior de la entidad. Por tal razn se debe sealar las
19
diferentes reas o dependencias que deben intervenir para la correcta ejecucin del
proyecto. Es importante que se defina un equipo responsable de la formulacin, ejecucin y
seguimiento del proyecto en el que se identifique el gerente o lder del proyecto.

En algunas situaciones, las necesidades o problemticas que enfrenta una comunidad
requieren de la atencin integral de la administracin. En este sentido, se requiere que la
formulacin de los proyectos asociados a dicha atencin integral establezcan las relaciones
entre las diferentes entidades que intervienen para entregar la solucin integral. Estas
relaciones pueden ser de dependencia, es decir que se requiere de la intervencin de una
entidad antes de poder hacer mi intervencin, o de complementariedad, la intervencin de
las entidades se hace de forma simultnea. En cualquiera de las situaciones se debe
implementar un esquema de coordinacin que garantice la adecuada ejecucin de los
proyectos.

Otro aspecto a tener en cuenta durante la formulacin del proyecto son los aspectos legales
que deben estar incluidos en los estudios de que trata la seccin 22.4. Particularmente, es
necesario identificar todas las normas que le den un marco de referencia, determinen o
afecten la ejecucin del proyecto de inversin. Entre otros se deben revisar y/o aplicar lo
sealado en:

En el Acuerdo o Decreto que adopta el Plan de Desarrollo Distrital, para verificar la
pertinencia y coherencia del proyecto con ste.
En el Acuerdo o Decreto que adopta el Plan de Ordenamiento Territorial, para
determinar su relacin con el programa de ejecucin respectivo y los dems
instrumentos.
Normas nacionales o distritales relacionadas con la proteccin del medio ambiente, por
ejemplo la Ley 99/93 y el Decreto 1180 de 2003.
Sentencias judiciales, por ejemplo la sentencia T-025 de 2004 de la Corte
Constitucional sobre atencin a poblacin es situacin de desplazamiento.

2.3. Lineamientos para la evaluacin de proyectos de inversin

2.3.1. Evaluacin ex-ante

En la seccin 2.2.4. sobre el planteamiento y seleccin de alternativas se plante que se
debe seleccionar aquella que genere la mejor relacin beneficio / costo. Para lo cual se
requiere realizar la evaluacin denominada Ex ante. La Metodologa General Ajustada
para la Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Proyectos de Inversin,
presentado por el Departamento Nacional de Planeacin, plantea dos evaluaciones la
financiera y la econmica y social

En la evaluacin financiera regularmente se usan los siguientes indicadores:
El Valor Presente Neto (VPN)
El Costo Anual Equivalente (CAE)
La Tasa Interna de Retorno (TIR)

20
El VPN, se calcula a partir del flujo de caja del proyecto y la tasa de oportunidad. La
siguiente es la expresin matemtica para su clculo:

B
(1 + i)
n
VPN =
C
(1 + i)
n

Donde:

B = Beneficio
C = Costos
i = Tasa de inters de oportunidad
n = Nmero de perodos

Los siguientes son los posibles resultados

Si el VPN > 0 la decisin es aceptar
Si el VPN = 0 es indiferente para el inversionista
Si el VPN < 0 la decisin es rechazar

El CAE se calcula a partir del valor presente de los costos y la tasa de oportunidad. Este
indicador es muy til cuando las alternativas no tienen la misma duracin. Su clculo es:

CAE = VPC
( 1 + i ) * i
( 1 + i ) - 1
n
n



Donde:

VPC = Valor presente de los costos
i = Tasa de inters de oportunidad
n = Nmero de perodos

El anlisis de este indicador sugiere que se debe escoger la alternativa con el menor CAE.

La TIR es aquella tasa de descuento que hace que el valor presente del flujo de caja sea
igual a cero. En su anlisis se concluye que se debe escoger aquella alternativa cuya TIR
sea mayor que el costo de oportunidad del inversionista.

Otros indicadores utilizados son aquellos que miden la relacin costo-eficiencia. Su
utilizacin se recomienda cuando no es posible valorar los beneficios, pero s cuantificarlos
en unidades fsicas. El primero de ellos es el Costo por unidad de capacidad; se escoge la
unidad que exprese la capacidad instalada del proyecto. Por ejemplo: Capacidad de
generacin de energa elctrica. Indicador; Costo/Kilovatio.

El otro indicador es el Costo por unidad de beneficio; se escogen las unidades que estn
relacionadas de alguna forma con la magnitud de los beneficios del proyecto. Por ejemplo:
Costo/paciente atendido, costo/persona transportada.

21
En la evaluacin econmica y social el DNP propone el uso de los anteriores indicadores,
pero ahora el flujo de caja es valorada a precios cuenta.
4


La evaluacin social de proyectos compara los beneficios y costos que una determinada
inversin pueda tener para la comunidad de un pas en su conjunto. No siempre un proyecto
que es rentable para un particular es tambin rentable para la comunidad y viceversa.
Tanto la evaluacin social como la privada usan criterios similares para estudiar la
viabilidad de un proyecto, aunque difieren en la valoracin de las variables determinantes
de los costos y beneficios que se le asocien. A este respecto la evaluacin privada trabaja
con el criterio de precios de mercado, mientras que la evaluacin social lo hace con precios
sombra o cuenta. Esto con el objeto de medir el efecto de implementar un proyecto sobre la
comunidad
5


A continuacin se muestran algunos tipos de Indicadores para la evaluacin exante
econmica y Social:

Calculo de la tasa interna de retorno a precios econmicos o sociales - TIRES. Se define
como aquella tasa de descuento que, cuando se aplica a los flujos de caja de la alternativa,
produce un VPN igual a cero. Debe anotarse que la TIRES es independiente de la tasa de
descuento escogida por el inversionista y depende exclusivamente de la alternativa.

El valor de la TIRES que debe seleccionarse para hacer el anlisis de la viabilidad
econmica o social, es aquella que hace que el valor del VPN sea igual a cero. En general,
si la TIRES es superior a la tasa de descuento social, es decir 12%, la alternativa es
conveniente; si es menor no es conveniente, y si es igual, el inversionista ser indiferente
entre acometer o no la alternativa; deben tomarse otros elementos de juicio para decidir la
inversin.

Costo Anual Equivalente Econmico y Social, CAEES: Este indicador debe ser utilizado
cuando al menos dos alternativas producen iguales beneficios econmicos o sociales, pero
tienen distintas vidas tiles. Segn este criterio de evaluacin econmica, debe escogerse la
alternativa que tenga un menor CAEES.

2.3.2. Evaluacin ex-post

La finalidad de la evaluacin ex-post es determinar el cumplimiento de los objetivos del
proyecto de inversin en otras palabras determinar si se cambi la situacin diagnosticada o
se resolvi el problema identificado. Entonces, la evaluacin es simplemente comparar la
situacin antes de ejecutar el proyecto y la situacin despus de su ejecucin.

Al finalizar la seccin relacionada con el diagnstico, se plante la necesidad de construir
una lnea de base que describiera de forma concisa la situacin antes de implementar el
proyecto. Para esto es necesario que en la etapa de formulacin se hayan definido el grupo
de indicadores que describen la situacin. Al concluir la ejecucin del proyecto se realizar

4
Ibd. pgina 116.
5
Preparacin y evaluacin de proyectos Sapag y Chain Pgina 22
22
una nueva medicin de dichos indicadores. La cual ser comparada con la lnea de base,
permitiendo determinar si la situacin mejor.

Igualmente, es vlido adelantar acciones de monitoreo peridicas o evaluaciones
intermedias, en lo que se debe consultar cada proyecto en particular.

23
3. OPERACIN DEL BANCO DISTRITAL DE PROGRAMAS Y
PROYECTOS

El Banco Distrital de Programas y Proyectos contempla la realizacin de tres operaciones
bsicas: Inscripcin, Registro y Actualizacin de proyectos. Cuenta con un instrumento
denominado Ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin Distrital EBI-D- que permite a las
entidades realizarlas. En las siguientes secciones se explica la ficha y cada una de las
operaciones mencionadas.

3.1. Ficha EBI

El Artculo 4 del Decreto 449 de 1999, defini a la ficha EBI-D como una ficha
esquemtica que contiene la informacin bsica de un proyecto. La ficha EBI-D resume la
informacin que contiene el documento de formulacin del proyecto de inversin y sirve
para que la Administracin Distrital y la ciudadana en general conozcan la informacin
bsica del proyecto de inversin que ejecutan las entidades distritales. El Anexo No. 1
FORMATO FICHA ESTADISTICA BASICA DE INVERSION EBI muestra el esquema
de la ficha EBI-D.

La oficina de planeacin de las entidades, o la dependencia que haga sus veces, debe
garantizar que la informacin registrada en la ficha guarde consistencia y coherencia con el
documento de formulacin del proyecto de inversin.

3.1.1. Identificacin

La identificacin del proyecto permite establecer a que entidad pertenece el proyecto, el
nmero del proyecto, su denominacin, tipo de proyecto el nmero de versin del proyecto
y la fecha que inicia su diligenciamiento.

La entidad responsable corresponde al nombre de la entidad de la Administracin Central,
Establecimiento pblico y Empresas Industriales y Comerciales.

Por su parte, la denominacin del proyecto es la que identificar la inversin, la cual debe
especificar claramente la accin a realizar (construccin, reparacin, adquisicin,
capacitacin, entre otros) y el objeto sobre el que se realiza la misma (colegios, vas,
equipos, funcionarios, etc.) y que guarda consistencia con la solucin del problema.

El cdigo del proyecto lo asignar automticamente el Sistema de Informacin de
Seguimiento al Plan de Desarrollo -SEGPLAN- y tiene por objeto identificar en forma
exclusiva y permanente cada proyecto. La entidad puede seleccionar hasta dos tipos de
proyecto, para ver los tipos de proyecto definidos y su descripcin como se presenta en el
Anexo No. 2. TIPOS DE PROYECTO

3.1.2. Clasificacin

Consiste en definir la ubicacin del proyecto dentro de la estructura del plan de desarrollo
vigente (ejes, prioridades, objetivos, programas, etc.).
24

3.1.3. Participacin Ciudadana

Es necesario redactar de manera sinttica los diferentes aportes de la ciudadana que se
efectan en los espacios de participacin organizados para tal fin; se deben describir las
iniciativas que tienen coherencia con el problema planteado; si las ideas planteadas por la
comunidad no tienen relacin o no contribuyen a la solucin de la necesidad tambin es
necesario mencionarlo.

3.1.4. Identificacin del problema o necesidad

Consiste en describir de manera resumida el problema que se pretende resolver con el
proyecto, respondiendo: Cul es el problema que se pretende solucionar?; y Por qu se
va a ejecutar el proyecto?

El propsito de todo proyecto de inversin pblica es resolver o superar un problema o
necesidad, por lo tanto, la identificacin exacta del problema y la justificacin para
resolverlo son el insumo bsico y condicin sin la cual no se puede hablar de la descripcin
de la solucin de dicho problema.

Para ello es preciso determinar:

Lo que se observa: Es necesario determinar las caractersticas ms relevantes del
problema y las condiciones en que se est presentando dicha situacin. Generalmente
los problemas se hacen evidentes por la forma como afectan a la comunidad, por una
situacin que denota insatisfaccin o un hecho negativo. En caso de que existan
indicadores de la situacin actual haga uso de ellos.
Lo que lo origina: Se debe indagar y conocer la razn del problema, a qu se debe su
existencia, es decir, las causas que lo generan y los aspectos que lo rodean (aspectos
sociales, econmicos, polticos, etc.), ste conocimiento es la base para la bsqueda de
soluciones.
Los efectos si no se emprende alguna accin: Se deben identificar las consecuencias
que est generando el problema, sus incidencias y el peligro que representa en el caso
de no emprenderse alguna accin.

3.1.5. Descripcin del proyecto

En este punto se responde la pregunta qu se va hacer para solucionar el problema?. Aqu
se explican brevemente las principales caractersticas de la alternativa de solucin que se
abordar parta atender la problemtica identificada.

As, es recomendable abordar elementos como:

Especificaciones o caractersticas tcnicas ms importantes, que den informacin sobre
el tamao o dimensin del proyecto y la tecnologa propuesta.
Localizacin donde se va a ejecutar fsicamente el proyecto.
25
Duracin del proyecto, teniendo en cuenta las diferentes etapas que presenta en caso
que sea esta la forma de ejecutarlo y las que se vayan a ejecutar en el marco del Plan de
Desarrollo Distrital.
Precisar si el proyecto complementa o se relaciona con el desarrollo de otro proyecto de
inversin de la entidad, o en casos especficos, con proyectos del orden Distrital,
regional o local.

3.1.6. Objetivos

Los objetivos deben mostrar de forma esquemtica qu se quiere lograr con este proyecto.
En la ficha se debe registrar un nico objetivo general, que refleje la situacin esperada una
vez se ejecute el proyecto de inversin. Igualmente, es necesario presentar propsitos ms
detallados del objetivo general y en este sentido plantear objetivos especficos.

El objetivo u objetivos deben estar estrechamente relacionados con los propsitos que sean
posibles de realizar y alcanzar con la ejecucin del proyecto, los cuales se obtienen del
diagnstico de la situacin o problemtica. Deben definirse en trminos de los efectos y/o
impactos que se desea lograr. En su redaccin se deben considerar los beneficios y/o
transformaciones que el proyecto generara en la comunidad.

Entre los atributos que deben tener los objetivos se tienen:

Ser consistentes, para responder a la problemtica o potencialidades identificadas en el
diagnstico.
Ser estratgicos, dirigidos a temas estructurales de impacto para el desarrollo social,
econmico y ambiental, entre otros.
Ser medibles, a travs de las metas.

3.1.7. Metas

Se debe hacer la relacin de cuales son los productos que se esperan entregar con el
proyecto. Las metas son el conjunto de resultados concretos, medibles, realizables y
verificables que se esperan obtener en un tiempo sealado. Estos productos son bienes y/o
servicios, finales o intermedios, para dar cumplimiento a los objetivos del proyecto.

La estructura bsica de una meta de un proyecto de inversin es:

Proceso, verbo en infinitivo que indica la accin a realizar. (Ver anexo No. 4 VERBOS
PARA LA FORMULACIN DE METAS SEGN EL TIPO DE PROYECTO).
Magnitud, cantidad o nmero de productos a entregar.
Unidad de medida, m2, Km., Km./carril, hectreas, etc.
Descripcin, que permite la identificar con claridad el producto a entregar.

3.1.8. Componentes

En este campo se registran los grandes agregados de inversin, cuya combinacin permite
lograr los productos identificados en las metas. Para lo cual la entidad responsable de la
26
ejecucin de un proyecto debe identificar y costear cada uno de los componentes necesarios
para la implementacin del mismo.

En el Anexo No. 3 COMPONENTES POR TIPO DE PROYECTO se presenta la lista
detallada de los componentes asociados a cada tipo de proyecto.

3.1.9. Flujo financiero

La implementacin y ejecucin de los proyectos de inversin registrados en el Banco
Distrital de Programas y Proyectos requieren el uso de recursos financieros. En esta seccin
de la ficha se seala ao por ao los recursos necesarios para la ejecucin del proyecto en el
marco del Plan de Desarrollo vigente. Las cifras que se muestran corresponden a totalizar la
asignacin de recursos que se hizo a cada uno de los componentes del proyecto.

3.1.10. Poblacin objetivo

Es aquella poblacin que dentro de la formulacin del proyecto se establece beneficiar en el
horizonte del mismo. Para el diligenciamiento de la ficha EBI-D se incluye nicamente la
poblacin objetivo dentro del marco de la ejecucin del Plan de Desarrollo.

Es necesario que para aquellos proyectos de inversin con un claro nfasis social se
proyecte la poblacin a beneficiar, como aquellos donde los productos sern entregados
directamente a la poblacin (poblacin directa). Esta proyeccin consiste en caracterizar la
poblacin de acuerdo a algunos de los siguientes criterios:

Mujeres - Hombres
Edad o ciclo vital
Sexo
Etnia
Condicin poblacional: Poblacin LGBTI, en situacin de desplazamiento, en
condicin de discapacidad, entre otras.
Condiciones sociales, econmicas y demogrficas, estas variables dependern del tipo
de problema que se observa. Por ejemplo, en un proyecto encaminado a mejorar la
calidad de la educacin es relevante conocer el grado de nutricin de las nias y nios.

Lo anterior permite adems de garantizar los derechos de las poblaciones, cumplir con
normas y mandamientos relacionados con la atencin a las diferentes poblaciones.

Existen algunos proyectos en los que los productos no se entregan a una poblacin en
particular y que pueden ser utilizados por cualquier persona (poblacin indirecta). Ejemplo
de esta situacin es el proyecto a travs del cual se construyen puentes peatonales. Para este
caso se debe hacer una proyeccin de acuerdo a la localizacin y tamao o capacidad de la
obra o equipamiento. En el ejemplo se puede hablar que el puente peatonal beneficia a la
poblacin de la(s) UPZ(s) donde se construya.

3.1.11. Localizacin geogrfica

27
La localizacin geogrfica de un proyecto corresponde a la identificacin del sitio o sitios
en donde se ejecutar la inversin y que atender la poblacin afectada por el problema
planteado. Para esto se selecciona la localidad o descripcin geogrfica correspondiente.

3.1.12. Estudios que respaldan la informacin bsica del proyecto

Corresponde a la relacin de los estudios que soportan la formulacin del proyecto, en ste
se debe sealar la persona o entidad de quin lo realiz y la fecha en la cual se adelant.
Estos estudios pueden ser de carcter tcnico, financieros, sociales, de preinversin
(diseos), entre otros.

3.1.13. Plan de Ordenamiento Territorial Estrategias
En esta seccin la entidad debe indicar si con la ejecucin del proyecto de inversin se
aporta al cumplimiento de los compromisos definidos en Plan de Ordenamiento Territorial -
POT. En caso de que exista aporte, la entidad debe seleccionar de la siguiente clasificacin
a cul estrategia est aportando
6
:

1. Estructura ecolgica principal - EEP
2. Estructura Funcional y de Servicios - EFS
3. Estructura Socioeconmica y Espacial ESEE

3.1.14. Plan de Ordenamiento Territorial Planes Maestros

Los planes maestros constituyen el instrumento de planificacin fundamental en el marco
de la estrategia de ordenamiento de la ciudad-regin; permiten definir las necesidades de
generacin de suelo urbanizado de acuerdo con las previsiones de crecimiento poblacional
y de localizacin de la actividad econmica, para programar los proyectos de inversin
sectorial en el corto, mediano y largo plazo (Art. 46. Planes Maestros Prioritarios, Decreto
190/2004).
Se pretende en esta seccin que la entidad identifique claramente el o los planes maestros a
los cuales le aportara con la ejecucin de este proyecto. Es posible elegir de los 17 planes
maestros que estn definidos a la fecha, uno o ms dependiendo del tipo de proyecto o
componentes que conforman el mismo.
Es necesario que la seleccin sea lo mas precisa posible atendiendo que los datos
diligenciados en esta seccin son la base para proceder a una posterior desagregacin
mucho ms detallada de informacin en otro mdulo del sistema de informacin
(Territorializacin o mdulo geogrfico).
Planes Maestros
1. Movilidad, que incluye ordenamiento de
estacionamientos.
2. Acueducto y Alcantarillado
10. Equipamientos deportivos y recreativos
11. Seguridad ciudadana
12. Defensa y justicia
13. Abastecimiento de alimentos y seguridad
alimentaria

6
(POT - Decretos 619 de 2.000 y 469 de 2003. Compilados en el Decreto 190/2004).

28
3. Residuos Slidos
4. Energa
5. Gas
6. Equipamientos educativos
7. Equipamientos Culturales
8. Equipamientos de Salud
9. Equipamientos de Bienestar Social
14. Recintos feriales
15. Cementerios y Servicios funerarios
16. Culto
17. Plan Maestro de Espacio Pblico



3.1.15. Observaciones

En esta seccin la entidad registra la informacin sobre el proyecto de inversin que se
considere relevante y/o se deba tener en cuenta en la formulacin o ejecucin.

Se trata de un campo opcional que permite registrar aspectos de memoria institucional
durante la ejecucin como puede ser una modificacin presupuestal o una nueva meta sobre
la cual sea til resaltar aspectos; as como los factores que han favorecido o limitado su
desarrollo.

3.1.16. Gerencia del proyecto

Corresponde a los datos del servidor o servidora pblica responsable de la gerencia del
proyecto, relacionados con el nombre, rea de trabajo, cargo, telfono y correo
institucional, de tal manera que la entidad de a conocer quin debe brindar informacin
sobre la formulacin, ejecucin y seguimiento del proyecto de inversin.

La comunidad o las entidades de control y veedura identifican el referente del proyecto con
lo cual se facilita el ejercicio del control.

3.1.17. Concepto de viabilidad

Una vez cumplidos los aspectos a que hace referencia la seccin 3.4, se debe incluir la
informacin del Jefe de Planeacin o quien haga sus veces, quien expidi el concepto de
viabilidad, y la sustentacin o justificacin de la emisin del mismo.

3.2. Inscripcin

El Decreto 449 de 1999, por el cual se actualizan los procedimientos del Banco Distrital de
Programas y Proyectos, en su Artculo 5 establece que una entidad que tenga la intencin
de ejecutar un proyecto de inversin, lo manifiesta oficialmente mediante la inscripcin de
ste en el banco. El proceso de inscripcin de un proyecto se realiza mediante el
diligenciamiento de la ficha EBI-D, de acuerdo a los lineamientos que defina la Secretara
Distrital de Planeacin.

La inscripcin de un proyecto de inversin la realiza la oficina de planeacin de la entidad,
o la dependencia que haga sus veces, a solicitud del rea que ser la responsable de la
29
ejecucin del proyecto. Para esto, el proyecto debe estar en etapa de prefactibilidad o
superior.

3.2.1. Requisitos

La normatividad establece que la inscripcin de un proyecto en el Banco Distrital de
Programas y Proyectos se realiza mediante el diligenciamiento de la ficha EBI-D, de
acuerdo a los lineamientos que defina la Secretara Distrital de Planeacin. En este sentido,
los siguientes son los datos obligatorios que deben diligenciar en la ficha las entidades que
quieran inscribir un proyecto en el banco.

Identificacin
Clasificacin
Identificacin del problema o necesidad
Descripcin del proyecto
Objetivos
Metas
Localizacin geogrfica
Gerencia del proyecto

Estos datos deben ser diligenciados de acuerdo a los criterios presentados en la seccin 2.2.
de este manual.

Adicionalmente, para los proyectos relacionados con tecnologas de la informacin y
comunicaciones que tengan impacto interinstitucional y sean de mayor costo (valor igual o
superior a 500 SMLV) es necesario que cuenten con la evaluacin por parte de la Comisin
Distrital de Sistemas.
7


3.2.2. Vigencia

Las entidades podrn inscribir en el banco de programas y proyectos un proyecto de
inversin en cualquier momento de la vigencia, para lo cual deben cumplir con los
requisitos sealados en la anterior seccin. Si el proyecto de inversin se va a incluir en el
Plan Operativo Anual de Inversiones, su inscripcin se debe realizar antes de la elaboracin
del anteproyecto de presupuesto, por regla general, de acuerdo con el cronograma que se
plantee para cada vigencia presupuestal.

Con el propsito de mantener actualizada la informacin del Banco de programas y
proyecto la Secretara Distrital de Planeacin adelantar con las entidades la depuracin
necesaria as:

- Retiro de la informacin incorporada por las entidades en el Banco de Programas y
Proyectos que haya llegado al nivel de inscripcin inclusive y que no haya sido incorporada
en el Plan Operativo Anual de Inversiones. Esta depuracin se realizar al inicio del Plan de

7
Alcalda Mayor de Bogot, Directiva 002 de 2002. Formulacin de Proyectos Informticos y de
Comunicaciones.
30
Desarrollo o a solicitud del rea de Planeacin o quien haga las veces en la entidad
correspondiente.

La informacin de proyectos que sirvi de base para la preparacin del presupuesto o de
incorporacin al proceso de ejecucin presupuestal se mantiene, por cuanto fue insumo
para la toma de decisiones y elaboracin de reportes.

3.3. Registro

El Decreto 449 de 1999, por el cual se actualizan los procedimientos del Banco Distrital de
Programas y Proyectos, establece que los proyectos de inversin tienen dos estados, el
primero es Inscrito y el otro Registrado. Por otro lado, el Estatuto Orgnico del Presupuesto
Distrital establece que las entidades solo pueden ejecutar presupuestamente aquellos
proyectos de inversin que estn en estado Registrado.

De acuerdo a lo anterior, el registro de un proyecto de inversin es el proceso mediante el
cual una entidad manifiesta que el proyecto de inversin est listo para iniciar su ejecucin.

3.3.1. Requisitos

Este proceso implica que ya existe un documento de formulacin del proyecto, en los
trminos definidos en la seccin 2.2.; que el proyecto y su formulacin fue incorporada en
el banco de proyectos mediante el diligenciamiento de la ficha EBI-D; y que la entidad ha
dado concepto de viabilidad al proyecto de inversin, de conformidad con la seccin 3.4.

Con relacin a los dos primeros aspectos, es importante que la entidad responsable de la
ejecucin del proyecto defina los procedimientos al interior que garanticen la consistencia
entre el documento de formulacin del proyecto y su ficha EBI. Los procedimientos deben
establecer que el completo diligenciamiento de la ficha se debe hacer una vez se haya
elaborado el documento de formulacin del proyecto y con base en el mismo.

Est establecido que las entidades pueden registrar un proyecto que se encuentra en
inscripcin o hacerlo para un proyecto nuevo. Para lo cual deben diligenciar la ficha EBI en
el sistema de informacin dispuesto por esta secretara para la administracin del banco. En
el sistema est establecido que para el registro de un proyecto adems del diligenciamiento,
se debe incorporar la informacin relacionada con el concepto de viabilidad. Una vez las
entidades hayan completado el proceso de registro del proyecto a travs del sistema de
informacin, stas deben enviar a la Secretara Distrital de Planeacin el documento de
Formulacin y Evaluacin del Proyecto, en el transcurso de los siguientes cinco das
hbiles.

3.3.2. Vigencia

Las entidades pueden registrar en el banco de programas y proyectos un proyecto de
inversin en cualquier momento de la vigencia, para lo cual deben cumplir con los
requisitos sealados en la anterior seccin. El registro de un proyecto de inversin se
mantendr vigente durante el perodo de ejecucin del plan de desarrollo. Una vez
31
terminada la ejecucin del plan, el proyecto registrado pasar a un estado inactivo, excepto
aquellos proyectos que tengan vigencias futuras aprobadas.

La entidad encargada de la ejecucin de un proyecto de inversin puede mantener su
registro en el proceso de armonizacin presupuestal del nuevo plan de desarrollo o en
cualquier momento. Para lo cual, la entidad debe actualizar la formulacin del proyecto y la
ficha EBI-D y expedir nuevamente el concepto de viabilidad.

3.4. Concepto de Viabilidad

El concepto de viabilidad es el resultado del anlisis para determinar si el proyecto a
registrar en el Banco Distrital de Programas y Proyectos (BDPP) rene los aspectos
tcnicos necesarios para determinar la posibilidad o conveniencia de ejecutarlo. Al respecto
el Artculo 12 del Decreto 449 de 1999 establece que el responsable de emitir el concepto
de viabilidad es la oficina de planeacin o la dependencia que haga sus veces. Este proceso
es necesario para el registro de un proyecto de inversin.

El Artculo 11, por su parte establece que el anlisis debe verificar los siguientes aspectos:

1. La concordancia del proyecto con los lineamientos y polticas del Plan de Desarrollo
Distrital
2. Las competencias de la entidad para ejecutar el proyecto propuesto
3. La coherencia de la solucin que plantea el proyecto con el problema o situacin que se
pretende resolver
4. El cumplimiento de los lineamientos para la formulacin de proyectos, establecidos en
el Manual de Procedimientos en la parte correspondiente a la elaboracin del
documento Formulacin y Evaluacin del Proyecto
5. Participacin Ciudadana

En caso que alguno de los aspectos a verificar no se cumpla el jefe de la oficina de
planeacin debe devolver al gerente del proyecto la formulacin, indicando los aspectos
que deban ser corregidos o ajustados. Una vez concluida la verificacin se procede a
expedir el concepto de viabilidad. La Secretara Distrital de Planeacin, a travs del sistema
SEGPLAN, ha dispuesto que en el diligenciamiento de la ficha EBI-D la entidad registre el
concepto de viabilidad.

3.4.1. Concordancia del proyecto con los lineamientos y polticas del Plan de Desarrollo
Distrital

Los proyectos de inversin registrados en el BDPP con el propsito de ser incorporados en
el presupuesto de la vigencia respectiva deben estar enmarcados de acuerdo a la estructura
del Plan de Desarrollo vigente, es decir, deben clasificarse segn la categora o categoras
de ste. Para lo cual es muy importante que el responsable de la formulacin o
actualizacin del proyecto tenga un claro conocimiento del contenido y estructura del Plan
de Desarrollo Distrital, as como de su orientacin y alcance en trminos de resultados y
metas. La comprensin de estos aspectos le permite definir su responsabilidad frente al Plan
de Desarrollo.
32

En este anlisis el jefe de la oficina de planeacin, o la dependencia que haga sus veces,
debe establecer y validar la coherencia de las metas del proyecto con los compromisos del
plan de desarrollo. Entonces debe responder a la pregunta de cmo la entrega de los
productos contemplados en el proyecto aportan al cumplimiento de las metas del plan de
desarrollo? De esta forma se valida la pertinencia del proyecto y su correspondiente
clasificacin en la estructura del plan.

3.4.2. Competencias de la entidad para ejecutar el proyecto

La verificacin de las competencias de la entidad se debe hacer en el marco de lo que
establezca el Acuerdo 257 de 2006, o la norma que establezca las funciones y competencias
de la entidad. Tambin se requiere analizar la capacidad organizacional necesaria para
ejecutar el proyecto.

Otro aspecto que debe evaluarse es la concurrencia de varias entidades para resolver la
problemtica que intenta resolver el proyecto. En caso que exista, se debe garantizar la
coordinacin entre las entidades para que se haga eficiente y potencie la inversin a
realizar.

3.4.3. Coherencia de la solucin que plantea el proyecto con el problema o situacin que
se pretende resolver

El propsito de todo proyecto de inversin pblica es resolver un problema, satisfacer una
necesidad, desarrollar acciones para evitar que se presente una situacin no deseada o para
lograr una deseada; por tal razn, la definicin exacta del problema se considera
fundamental en la formulacin del proyecto.

Entre mayor coherencia exista entre la solucin que plantea el proyecto con el problema o
situacin que se pretende resolver, se tendrn proyectos que estarn mejor estructurados.
De esta forma se facilita la definicin de los objetivos, metas, indicadores y productos a
alcanzar, y permite un mejor seguimiento y monitoreo de los resultados que arroje el
proyecto.

Para facilitar el anlisis de este punto por parte de quin expide el concepto de viabilidad,
se resume a continuacin en forma de interrogantes algunos aspectos que el proyecto debe
atender:
Se consideraron todos los aspectos para detectar el problema?
Se abord una adecuada descripcin del problema?
Se plantearon alternativas de solucin para el proyecto de manera que pueden llegar a
solucionar de igual forma el problema?
La alternativa seleccionada es la que mayores ventajas ofrece para adelantar el
proyecto?

3.4.4. Cumplimiento de los lineamientos para la formulacin de proyectos

33
Se debe verificar que la formulacin del proyecto de inversin est concluida de
conformidad como lo sealado en la seccin 2.2, as como el completo diligenciamiento de
la ficha EBI-D. La verificacin consiste en evaluar la consistencia entre el diagnstico del
problema, la solucin planteada y los resultados esperados de la inversin.

Esto quiere decir, que se haya hecho un adecuado diagnstico del problema, analizando
entre otros factores el poblacional y el territorial. Un buen diagnstico permite seleccionar
la mejor alternativa de solucin, enmarcada en aspectos econmicos, legales y ambientales,
entre otros. La estructuracin de la solucin en funcin del problema y la disponibilidad de
los diferentes tipo de recursos, permite a la entidad establecer compromisos que se puedan
cumplir.

3.4.5. Participacin Ciudadana

Por ltimo, quien expide el concepto de viabilidad debe tener en cuenta los aportes de la
ciudadana, es decir valorar la importancia que tienen las diferentes iniciativas que se
realizan en los espacios de participacin que para tal fin se organizan, como son: los
cabildos municipales, los encuentros ciudadanos, los Consejos Locales de Planeacin, entre
otros.

La valoracin implica que se efectu una evaluacin sobre la relacin o coherencia que
tiene la iniciativa frente al problema planteado; es necesario decidir sobre la incidencia que
se pueda presentar al tener o no tener en cuenta estos aportes respecto a una solucin que
permita satisfacer de la mejor manera la necesidad que dio origen al proyecto de inversin.

3.4.6. Vigencia

El concepto de viabilidad mantendr su vigencia para todo el perodo de ejecucin del plan
de desarrollo y deber ser ratificado o expedido uno nuevo por la entidad cuando sta
solicite modificaciones al presupuesto. Si en el proceso de armonizacin presupuestal del
nuevo plan de desarrollo se determina que un proyecto de inversin contina su ejecucin,
la entidad expedir un nuevo concepto de acuerdo a los lineamientos establecidos en este
manual, y en particular a los de esta seccin Concepto de Viabilidad

3.5. Actualizacin

La actualizacin es el proceso mediante el cual la entidad responsable de la ejecucin del
proyecto modifica o ajusta la informacin contenida en la ficha EBI-D, a partir de las
modificaciones en la formulacin. Por tal razn es requisito necesario que la actualizacin a
la ficha EBI-D sea consistente con las modificaciones a la formulacin del proyecto de
inversin.

La actualizacin se realiza a travs del men Banco de Proyectos, opcin Actualizacin
Proyectos, de acuerdo con lo establecido en el Manual del Usuario SEGPLAN. Es
importante sealar que las actualizaciones de proyectos de inversin que estn en estado
registrado requieren de la ratificacin del concepto de viabilidad por parte de la Oficina de
34
Planeacin o quien haga las veces de sta en la entidad y, por ende, de la actualizacin en el
SEGPLAN.

Las actualizaciones a la Ficha EBI-D de los proyectos inscritos o registrados en el BDPP
reflejan el cambio en la formulacin del proyecto originado por:
La adopcin de un nuevo Plan de Desarrollo
Cambios derivados de la realizacin de estudios y/o anlisis del proyecto
Cambios derivados de modificaciones presupuestales.

La adopcin de un nuevo Plan de Desarrollo puede cambiar las prioridades y la forma
como se da respuesta a los problemas o hechos que afectan a una comunidad. Entonces, el
proyecto debe ajustarse para que la inversin a realizar corresponda a las polticas y
estructura del Plan, con el propsito de cumplir con los compromisos adquiridos y los
logros previstos.

Un proyecto inscrito puede ser susceptible de actualizacin en la medida que se realicen los
diferentes estudios o anlisis que soporten la formulacin de ste.

Durante la ejecucin de un proyecto la entidad responsable, y generalmente en la
verificacin de los logros del proyecto, puede realizar estudios o anlisis sobre polticas de
gasto en la inversin, ampliacin del alcance del proyecto, rea de influencia, aspectos
econmicos, legales-institucionales y/o ambientales, entre otros. Productos de dichos
estudios la entidad ejecutora puede decidir actualizar la formulacin del proyecto y por
ende la ficha EBI-D

Otro aspecto que se observa durante la ejecucin de un proyecto es la modificacin a los
recursos apropiados presupuestamente. Esta modificacin, adems de modificar el flujo
financiero del proyecto, regularmente modifica los logros esperados o las metas, por tal
razn se requiere que se actualice la ficha del proyecto de inversin.

La actualizacin de la formulacin de un proyecto de inversin es responsabilidad del rea
tcnica ejecutora del mismo con el acompaamiento del rea de planeacin, o del que haga
sus veces. La actualizacin de la ficha EBI-D en el SEGPLAN la realiza el rea de
planeacin de la entidad.

3.5.1. Identificacin del proyecto

Se puede actualizar la denominacin de un proyecto inscrito o registrado, con el fin de
precisar su alcance y propsito en trminos de las acciones y logros previstos. No es
pertinente ajustar la denominacin del proyecto para cambiar su propsito o sus
caractersticas, caso en el cual se debe evaluar la conveniencia de formular un nuevo
proyecto.

Se puede ajustar la denominacin del proyecto en los siguientes casos:
Por la adopcin de un nuevo plan de desarrollo
Durante la elaboracin del Plan Operativo anual de Inversiones, para la vigencia que se
est programando.

35
No se puede cambiar la denominacin cuando el proyecto objeto de ajuste en su
denominacin se encuentre en ejecucin

Para realizar el cambio en la denominacin de un proyecto, la Secretara Distrital de
Planeacin como operador y administrador del BDDP, realizar el ajuste respectivo a travs
del Administrador del Sistema de informacin SEGPLAN, de los proyectos inscritos o
registrados, incluidos o no en el presupuesto, sin ejecucin presupuestal, previa solicitud
del representante legal de la entidad ejecutora debidamente justificada y previamente
verificacin que en el sistema de informacin de presupuesto- PREDIS de la Secretara de
Hacienda no haya realizado transacciones en el rubro presupuestal correspondiente
(expedicin de Certificados de Disponibilidad Presupuestal o de Registro Presupuestal).

3.5.2. Clasificacin

Se puede actualizar la clasificacin del proyecto en la estructura del Plan de Desarrollo
vigente cuando, previo anlisis se concluya que el proyecto realiza un aporte ms directo al
Plan de Desarrollo Distrital desde otro nivel de la estructura, con respecto al que se
encuentra clasificado. Si el proyecto a reclasificar se encuentra incorporado en el
presupuesto de la vigencia, debe realizarse previamente el trmite de modificacin
presupuestal.

3.5.3. Problema o necesidad

Se puede actualizar el problema a resolver cuando se requiera ampliar y/o precisar la
caracterizacin del mismo, en cuanto a sus aspectos sociales, econmicos, ambientales,
polticos y legales, entre otros. Debe ser actualizado teniendo en cuenta que no se cambie la
esencia de los mismos, por cuanto son el insumo bsico para precisar la descripcin del
problema.

3.5.4. Descripcin del proyecto

Se puede actualizar la descripcin del proyecto como resultado de estudios adicionales que
le permitieron ampliar o precisar las principales caractersticas relacionadas con todos los
aspectos que se pretenden adelantar para resolver el problema. Puede darse por:

Ajustes o cambios en: las especificaciones o caractersticas fsicas, tecnolgicas y de
equipos a utilizar para la realizacin del proyecto;
La forma de prestacin del servicio o modalidad de atencin;
La duracin del proyecto;
La coordinacin interinstitucional a nivel distrital, departamental, regional, nacional e
internacional;
Los factores sociales, polticos, econmicos, legales y ambientales, etc.

Estos ajustes no deben cambiar la esencia de la informacin inicial, es decir, debe guardar
una articulacin clara y coherente con la informacin preexistente en la Ficha EBI-D, con
su correspondiente formulacin y con su concepto de viabilidad.

36
3.5.5. Objetivos

El objetivo general del proyecto es el que define el norte, rumbo o sentido del proyecto,
debe permanecer durante su horizonte. Se pueden modificar los objetivos especficos como
producto de una revisin de la formulacin del proyecto que redimensione su alcance,
teniendo especial cuidado en que no se debe cambiar el propsito para el cual fue
concebido inicialmente, se pueden modificar en los siguientes casos:

La inclusin de nuevos objetivos especficos.
La eliminacin de algn objetivo especfico.
La modificacin de stos.

3.5.6. Metas

Se pueden actualizar mediante la inclusin, eliminacin o modificacin a las mismas,
cambiando su proceso, magnitud y descripcin. (Si la meta a modificar est programada en
el plan de accin de la entidad solo se puede modificar su denominacin cuando no
presente ejecucin en lo corrido del plan de desarrollo. Si una meta tiene ejecucin no
podr eliminarse de la ficha EBI-D). Los ajustes que se realicen a las metas del proyecto
deben garantizar el logro de los objetivos del mismo. Estos cambios pueden ser producto de
las modificaciones presupustales

3.5.7. Componentes

Los componentes del proyecto y su estructura de costos se pueden actualizar de
conformidad con los componentes que se adicionen, reduzcan o varen para el proyecto
durante el transcurso del ao (vigencia) o las que se realicen de un ao a otro (por cambio
de vigencia), para lo cual se debe tener en cuenta que cuando se pasa de un ao a otro, es
preciso actualizar en su estructura de costos las cifras a precios del respectivo ao, es decir,
se deber multiplicar cada cifra por el ndice de inflacin o ndice de precios al consumidor
(IPC)

Producto de estas actualizaciones los cambios se observarn en el flujo financiero del
proyecto. Se pueden modificar estos valores por:

Modificaciones presupustales: como producto de la adicin, reduccin o traslado de
recursos a un proyecto.
Por cambio de ao de ejecucin del proyecto (cambio de vigencia), se debe actualizar el
valor correspondiente del ao anterior con el valor ejecutado durante dicha vigencia
(este valor incluye los giros ms los compromisos asumidos con corte 31 de diciembre
del ao anterior)

3.5.8. Poblacin Objetivo

Se puede actualizar el(os) grupo(s) de poblacin objetivo del proyecto mediante la
inclusin, eliminacin o modificacin de los mismos. Puede darse, entre otros aspectos por:

37
Ajustes o cambios en: las polticas de atencin; disminucin de la vulnerabilidad
Cambios en las condiciones socioeconmicas; migraciones y desplazamientos internos
Aspectos legales, institucionales, ambientales
Recursos financieros, tecnolgicos y/o humanos, etc.

3.5.9. Localizacin geogrfica

Se puede actualizar mediante la inclusin o eliminacin de la localizacin, como producto
de la redefinicin de los objetivos del proyecto, de la inclusin, eliminacin o modificacin
en las metas del proyecto y/o modificaciones presupustales; as como, de la redefinicin o
priorizacin de polticas gubernamentales en materia de inversin y gasto pblico.

Cuando se trate de eliminar una localizacin geogrfica, debe tenerse en cuenta que sta no
sea la nica identificada para el proyecto. Si esta programada en plan de accin y presenta
ejecucin en alguna meta asociada a dicha localizacin, no se podr eliminar.

3.5.10. Estudios que respaldan la informacin bsica del proyecto

La actualizacin de este aspecto obedece a la complementacin en la formulacin del
proyecto a partir de estudios y/o anlisis adicionales que adelante la entidad ejecutora
directamente o que provengan de terceros y que sirven de justificacin para adelantar las
etapas de inversin y operacin del proyecto.

3.5.11. POT

Si el proyecto aporta a la ejecucin del POT, es posible que se actualicen los instrumentos a
los cuales est asociado. Por ejemplo la inclusin o retiro de un plan maestro o una
operacin urbanstica.

3.5.12. Observaciones

Este punto es objeto de actualizacin cuando se considere pertinente incluir comentarios
sobre aspectos importantes que deban resaltarse en las etapas de preinversin, inversin y/o
operacin del proyecto.

3.5.13. Gerencia del proyecto

Esta informacin deber ser actualizada cada vez que haya cambios en el o la gerente del
proyecto de inversin.

3.5.14. Concepto de viabilidad

El concepto de viabilidad en la ficha EBI debe actualizarse como mnimo en cada proceso
de armonizacin presupuestal, si el proyecto contina su ejecucin en el marco de un nuevo
plan de desarrollo distrital.
38
ANEXO No. 1
FORMATO FICHA ESTADISTICA BASICA DE INVERSION - EBI



ALCALDA MAYOR DE BOGOT, DISTRITO CAPITAL
Banco Distrital de Programas y Proyectos
Ficha de Estadstica Bsica de Inversin Distrital EBI-D

1. IDENTIFICACIN
Entidad Cdigo Entidad Nombre de la entidad ejecutora
Proyecto Cdigo Proyecto Denominacin del proyecto
Versin del dd-mm-aa

Banco
Estado
Tipo de proyecto
Etapa del proyecto

2. CLASIFICACIN
Plan de Desarrollo
Primer nivel de la estructura del Plan
Segundo nivel de la estructura del Plan

Sptimo nivel de la estructura del Plan

3. PARTICIPACION CIUDADANA


4. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA O NECESIDAD



5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO


6. OBJETIVOS
Objetivo general

Objetivo(s) especfico(s)


39

7. METAS
(La programacin de la meta se encuentra en el Plan de Accin - Componente de inversin de la Entidad)
No. Proceso Magnitud Unidad de medida Descripcin
Meta(s) del Plan de Desarrollo vigente (ver tem 2. Clasificacin)

Meta(s) con programacin y ejecucin en el Plan de Accin de
Planes de Desarrollo anteriores


8. COMPONENTES

Millones de pesos de
AAAA
Presupuesto
Descripcin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Total
$ $ $ $ $ $

9. FLUJO FINANCIERO
CIFRAS EN MILLONES DE PESOS DEL AO AAAA HORIZONTE REAL DEL PROYECTO (AOS) NN

Ejecutado Planes
anteriores Ao 1
$
Ao 2
$
Ao 3
$
Ao 4
$
Ao 5
$
Total
proyecto $

10. POBLACIN OBJETIVO
Ao Grupo etario Hombres Mujeres Total Descripcin

11. LOCALIZACIN GEOGRFICA
Cdigo Descripcin localizacin


12. ESTUDIOS QUE RESPALDAN LA INFORMACIN BSICA DEL PROYECTO
Estudio Nombre entidad estudio Fecha estudio

13. PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL ESTRATEGIAS
1 .Estructura ecolgica
principal - EEP
Sistema de reas
Protegidas del Distrito
Capital
Parques Urbanos Corredores ecolgicos
rea de manejo
especial del ro Bogot.
2. Estructura
Funcional y de
Servicios - EFS
Sistema de movilidad
Sistemas de
equipamientos urbanos
Sistema de espacio
pblico construido:
Parques y espacios
peatonales
Sistemas generales de
servicios pblicos
3.Estructura
Socioeconmica y
Espacial ESEE
Centralidades de
integracin
internacional y nacional
Centralidades de
integracin regional
Centralidades de
integracin urbana

14. PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL PLANES MAESTROS
1. Movilidad. 7. Equipamientos Culturales
13. Abastecimiento de alimentos y
seguridad alimentaria.
2. Acueducto y Alcantarillado 8. Equipamientos de Salud 14. Recintos feriales.
40
3. Residuos Slidos 9. Equipamientos de Bienestar Social 15. Cementerios y Servicios funerarios.
4. Energa
10. Equipamientos deportivos y
recreativos
16. Culto.
5. Gas 11. Seguridad ciudadana 17. Plan Maestro de Espacio Pblico
6. Equipamientos Educativos 12. Defensa y justicia
15. OBSERVACIONES

16. GERENCIA DEL PROYECTO
Nombre
rea
Cargo
Correo
Telfono(s)
17. CONCEPTO DE VIABILIDAD
ASPECTOS A REVISAR:
Cumple con los lineamientos para la elaboracin del documento "Formulacin y Evaluacin de
Proyectos"?
SI / NO
Es coherente la solucin que plantea el proyecto con el problema o situacin que se pretende
solucionar?
SI / NO
Es competencia de la entidad / localidad ejecutar este tipo de proyectos? SI / NO
Es concordante el proyecto con los lineamientos y polticas del Plan de Desarrollo Distrital? SI / NO

CONCEPTO Y SUSTENTACIN:
El concepto es favorable? SI / NO
Sustentacin:


RESPONSABLE CONCEPTO:
Nombre
rea
Cargo
Correo
Telfono(s)
Fecha del concepto

OBSERVACIONES DEL CONCEPTO:

41
ANEXO No. 2
TIPOS DE PROYECTO

Infraestructura

El objetivo de estos proyectos est asociado a la construccin, ampliacin, adecuacin,
conservacin y/o restauracin de una obra civil.

Dotacin

El objetivo de estos proyectos est relacionado con la adquisicin y/o instalacin de nuevos
elementos necesarios para la operacin de una infraestructura existente y/o la prestacin de
un servicio.

Servicios

El objetivo de estos proyectos est asociado a la entrega de bienes o servicios a la
poblacin, para la garanta de sus derechos. Por ejemplo la entrega de cupos escolares o en
jardines infantiles, subsidios, entre otros.

Informacin

El objetivo de estos proyectos est asociado al i)aprovechamiento y uso de las tecnologas
de la informacin y de la comunicacin para consolidar la gobernabilidad electrnica, con
el fin de mejorar los servicios de las entidades distritales y facilitar el acceso a la
informacin por parte de la comunidad y ii)la realizacin de investigaciones o estudios con
el fin de adquirir nuevos conocimientos, necesarios para el cumplimiento de la misin de
las entidades distritales. En este tipo de proyectos se contempla la realizacin encuestas y
cualquier otro instrumento para la captura de informacin.

Fortalecimiento institucional

El objetivo de estos proyectos est relacionado con la entrega a las entidades distritales de
herramientas que garantice la oportunidad y calidad de los servicios que se prestan a los
ciudadanos y el adecuado funcionamiento de la administracin distrital.

42
ANEXO No. 3
COMPONENTES POR TIPO DE PROYECTO


Tipo Proyecto Componente Descripcin
Infraestructura
Estudios y diseos Hace referencia a los estudios y diseos previos a la
construccin, reforzamiento o intervencin a las
infraestructuras de las entidades.
Obra Es propiamente la construccin, reforzamiento o
intervencin a las infraestructuras de las entidades.
Predios Hace referencia a la gestin del suelo para la
construccin de nueva infraestructura.
Interventora Consiste en velar porque se cumplan las
especificaciones tcnicas, legales, financieras,
presupuestales, ambientales y los tiempos
establecidos en los contratos.
Talento humano Segn sea el caso, el recurso humano necesario para
ejecutar o administrar el proyecto.

Tipo Proyecto Componente Descripcin
Entrega de
servicios
Suministros Corresponde a toda clase de insumos requeridos para
el desempeo de las actividades administrativas de la
entidad.
Logstica Corresponde a los medios y mtodos que permiten
hacer entrega oportuna de los bienes y servicios de la
entidad o de un servicio.
Servicios generales Corresponde a los servicios necesarios para la
operacin del proyecto, como son servicios pblicos,
de aseo y vigilancia.
Subsidios Corresponde a una ayuda de carcter econmico que
ofrece el Estado y que se brinda por un periodo
determinado.
Sedes Corresponde a la infraestructura de las entidades
donde prestan sus servicios.
Interventora Consiste en velar porque se cumplan las
especificaciones tcnicas, legales, financieras,
presupuestales, ambientales y los tiempos establecidos
en los contratos.
Talento humano Segn sea el caso, el recurso humano necesario para
ejecutar o administrar el proyecto.


43
Tipo Proyecto Componente Descripcin
Dotacin
Equipos Corresponde a los equipos para el funcionamiento de
las infraestructuras, en el caso de un hospital se
incluira los equipos de rayos X
Insumos Corresponde a los diferentes materiales que se deben
reponer peridicamente, por ejemplo los insumos
necesarios para los laboratorios de qumica de las
Instituciones Educativas Distritales -IED-.
Maquinaria Corresponde a las mquinas necesarias para la
operacin, por ejemplo las mquinas laminadora y la
perforadora requerida por la Imprenta Distrital.
Material educativo Hace referencia a todo aquel material educativo
requerido para la dotacin de las Instituciones
Educativas Distritales -IED y/o bibliotecas.
Menaje Corresponde a todos los utensilios necesarios para la
operacin de comedores.
Mobiliario Son los muebles y enseres que se deben entregar para
la operacin de los diferentes equipamientos, como
por ejemplo las camas y sillas en un hospital.
Consultora Corresponde a la actividad profesional relativa a los
servicios especializados prestados a una entidad para
asesorarla en actividades propias de su misin.
Consultora que permita determinar la mejor
tecnologa a utilizar en un equipamiento (sistema de
comunicaciones e inteligencia para la prevencin del
delito y respuesta).
Interventora Consiste en velar porque se cumplan las
especificaciones tcnicas, legales, financieras,
presupuestales, ambientales y los tiempos establecidos
en los contratos.
Talento humano Segn sea el caso, el recurso humano necesario para
ejecutar o administrar e proyecto.







Tipo Proyecto Componente Descripcin
Informacin
Consultora Corresponde a la actividad profesional relativa a los
servicios especializados prestados a una entidad para
asesorarla en temas de las tecnologas de la
informacin.
44
Hardware Corresponde al conjunto de los componentes fsicos
de una tecnologa, por ejemplo una computadora.
Software Corresponde al equipamiento lgico o soporte lgico
de un sistema informtico, por ejemplo las
aplicaciones de ofimtica.
Estudios Corresponde a una investigacin o informe que
supone el trabajo con datos ya existentes en el fin de
obtener nuevos resultados sobre ellos.
Interventora Consiste en velar porque se cumplan las
especificaciones tcnicas, legales, financieras,
presupuestales, ambientales y los tiempos establecidos
en los contratos.
Talento Humano Segn sea el caso, el recurso humano necesario para
ejecutar o administrar el proyecto.

Tipo Proyecto Componente Descripcin
Fortalecimiento
institucional
Comunicaciones Corresponde a los medios de comunicacin con que
puede contar la ciudadana para acceder a los
contenidos, programas y servicios que ofrecen las
entidades.
Consultora Corresponde a la actividad profesional relativa a los
servicios especializados prestados a una entidad para
asesorarla y ayudarla en la mejora de su gestin y
operacin.
Hardware Corresponde al conjunto de los componentes fsicos
de una tecnologa, como por ejemplo una
computadora.
Software Corresponde al equipamiento lgico o soporte lgico
de un sistema informtico, por ejemplo las
aplicaciones de ofimtica.
Interventora Consiste en velar porque se cumplan las
especificaciones tcnicas, legales, financieras,
presupuestales, ambientales y los tiempos
establecidos en los contratos.
Talento Humano Segn sea el caso, el recurso humano necesario para
apoyar la gestin de entidad.
45
ANEXO No. 4
VERBOS PARA LA FORMULACIN DE METAS
SEGN EL TIPO DE PROYECTO

Tipo de Proyecto Verbo Tipo de Proyecto Verbo
Adecuar Dotar
Ampliar Entregar
Construir Instalar
Demarcar Mantener
Mantener Realizar
Realizar Renovar
Recuperar Reponer
Reforzar Acreditar
Rehabilitar Afiliar
Renovar Alcanzar
Restaurar Ampliar
Reubicar Aplicar
Adecuar Apoyar
Adquirir Asesorar
Atender Atender
Capacitar Beneficiar
Elaborar Capacitar
Entregar Caracterizar
Formar Comercializar
Formular Conformar
Implementar Crear
Incorporar Demarcar
Mantener Divulgar
Medir Entregar
Realizar Evaluar
Sanear Formar
Actualizar Formular
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