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ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

Por: Fernando Vsquez Pacheco


1.Inroducc!"n:
El marco terico de la investigacin est conformado por los antecedentes, las bases
tericas y el marco conceptual. El marco terico le da fundamento cientfico al problema de
investigacin, #c"$o as%& El problema de investigacin nace de la realidad, por lo tanto, es
emprico. La realidad (lo emprico) no se puede explicar por s mismo, es decir, la realidad no se
puede explicar recurriendo a la misma realidad. Entonces: #c"$o e'()!car )a rea)!dad& La
realidad slo pude ser explicada a travs de la teora.
*. Los anecedenes de )a !n+es!,ac!"n:
!on indagaciones previas "ue sustentan el estudio, tratan sobre el mismo problema o se
relacionan con otros. !irven de gua al investigador y le permiten #acer comparaciones y tener
ideas sobre cmo se trat el problema en esa oportunidad. Los antecedentes generalmente se
encuentran en tesis de grado, posgrado, doctorados y otros traba$os de investigacin de cual"uier
casa de estudios universitaria u organi%acin empresarial.
Este tem se refiere a "u se #a escrito o investigado sobre el tema de estudio en
particular, o lo "ue es lo mismo, se trata de la revisin de investigaciones previas relacionadas de
manera directa o indirecta con la investigacin planteada. !e trata de determinar a"uellas
investigaciones "ue se vinculan directamente con el motivo de estudio "ue se pretende reali%ar.
Los antecedentes de investigacin estn constituidos por traba$os de investigacin previos
"ue #ayan sido defendidos en universidades, institutos de investigacin, entre otros. !on por lo
general traba$os de grado (tesis y monografas), pero tambin sirven las investigaciones
publicadas y traba$os de ascenso. &o necesariamente tienen "ue ser iguales al tema "ue se
investiga, sino "ue pueden ser a"uellas investigaciones relacionadas con el mismo' es decir,
debe contener las variables, todas o alguna de ellas del problema "ue se est tratando de
estudiar. (or e$emplo, si el problema a estudiar fuera: #Cu)es son )as (r!nc!(a)es
caracer%s!cas de) -!nanc!a$!eno. )a ca(ac!ac!"n / )a rena0!)!dad de )as $!cro / (eque1as
e$(resas de) secor co$erc!o ru0ro aresan%a sh!(!0o con!0o de) d!sr!o Ca))er!a. (er!odo
*223 *212& Los antecedentes relacionados a esta problemtica de investigacin seran:
)apata (*), investig cmo se genera el conocimiento en las pe"ue+as y medianas
empresas de las tecnologas de la informacin y cmo se transfiere el conocimiento en dic#as
empresas. En una primera fase de investigacin cualitativa anali% cuatro empresas del sector de
tecnologas de la informacin del rea metropolitana de ,arcelona-Espa+a con el ob$etivo de
elaborar el marco terico en "ue se basa la investigacin cuantitativa. . en la segunda fase
encuest a // pe"ue+as empresas y 0 medianas empresas. Llegando a la conclusin "ue las
pe"ue+as y medianas empresas consideran "ue el conocimiento organi%ativo les permite ampliar,
modificar y fortalecer su oferta de productos y servicios' toma de base la filosofa de una de las
empresas en la "ue expresa: 12somos conscientes de "ue nuestro sector es un sector
continuamente cambiante2 tienes "ue estar constantemente desaprendiendo y aprendiendo de
nuevo. Las reglas y los es"uemas se rompen continuamente por lo "ue puedes "uedarte con un
mismo es"uema por"ue ese es"uema dentro de un a+o ya no funcionar. (or lo "ue colige el
investigador en lo siguiente: en la (.3E! debe existir una cultura organi%ativa abierta, es decir,
"ue permita al director general alentar a los empleados a compartir su conocimiento y "ue facilite
la comunicacin entre los miembros de la empresa como fuente de creacin interna de
conocimiento. 4tra de las conclusiones fue "ue el 5nico atributo del conocimiento "ue facilita sus
transferencia es la facilidad de ense+an%a, es decir un entrenamiento, capacitacin y monitoreo
constante.
(or otro lado, 6argas (/7) evalu los factores "ue afectan el desarrollo de la
mediana empresa en Lima 3etropolitana, precisando el papel del financiamiento, sus
instrumentos y mecanismos, de acuerdo a su realidad y necesidades. 8simismo estudi cmo
me$orar la intervencin de los diversos factores "ue se oponen al desarrollo de la eficiente
formacin y capacitacin de los recursos #umanos, como tambin la obsolescencia de los e"uipos
e instalaciones, as como un adecuado mantenimiento, todos estos factores atentan contra una
mayor eficiencia de la produccin, dificultando el desarrollo de la mediana empresa en Lima
3etropolitana.
(or su parte, 9errera (//) se centr en la creacin de un programa de capacitacin
para el #otel bouti"ue :La ;uinta Luna: el cual consta de seis #abitaciones, ubicado en la ciudad
de <#olula, (uebla, con el fin de conocer la preparacin, entrenamiento y adiestramiento con la
"ue cuentan los empleados para poder desempe+ar satisfactoriamente su traba$o. =entro del
marco terico se detall: aprendi%a$e, adiestramiento, capacitacin, tipos de errores en la
capacitacin, proceso de capacitacin, entre otros. !e aplic una entrevista "ue consta de
diecisiete preguntas a cuatro departamentos del #otel, los cuales fueron: subgerencia, recepcin,
ama de llaves y anfitriones con el fin de conocer cual es el nivel de capacitacin con el "ue
cuentan dentro de estos departamentos. El anlisis de resultados le permiti al investigador
observar cules son los puntos de vista de cada uno de los empleados entrevistados, llevando a
cabo un anlisis de cada una de las entrevistas. <oncluy "ue es importante "ue los empleados
reciban capacitacin en cuanto a idiomas, estandari%acin de sus c#ec> list, la creacin de un
folleto de ventas, entre otros puntos importantes. ;uedando como propuesta de un programa de
capacitacin para el #otel bouti"ue :La ;uinta Luna:, "ue da pautas para "ue la empresa
implemente y desarrolle dic#a propuesta.
,a%n, en su traba$o de investigacin titulada 1demanda de crdito el las 3ypes
industriales de la ciudad de Leoncio (rado? durante el a+o @77A los crditos fueron de *BCA7,777
nuevos soles, de los cuales el mayor porcenta$e estuvo destinado al sector comercial con el 0*D y
el @ED al sector industrial. El ratio colocaciones depsitos tuvo una tendencia creciente de 7.@F a
7.0E nuevos soles durante el a+o @,77/ al @,77A. !in embargo a nivel nacional el promedio del
ratio colocaciones depsitos fue de 7.EA nuevos soles. La demanda de crditos con las variables
de estudio rentabilidad y riesgo del micro y pe"ue+o empresario, en el cual el modelo presento un
coeficiente de determinacin del EA.C0D es decir las variaciones en la demanda de crditos es
explicada principalmente por la rentabilidad y el riesgo del inversionista, la prueba =urbin Gatson
es de /.E@, es decir no existe una correlacin entre las variables. La prueba Hndividual I de
!tudent permiti demostrar "ue la variable ms importante o significativa "ue explicaba la
demanda de crditos fue la rentabilidad de la micro o pe"ue+a empresa. La (rueba permiti
verificar la incidencia altamente significativa, pues tienen probabilidades cercanas a cero. La
mayor parte de las 3ypes tenan una rentabilidad "ue oscilaba entre el / al /7D' el /JD de las
3ypes no tenan rentabilidad pero seguan funcionando y el @7D tenan una rentabilidad del @/ al
A7D (/@).
Keyna en un estudio sobre la incidencia del financiamiento y la capacitacin en la
micro y pe"ue+as empresas del sector <omercio estaciones de servicio de combustible en el
distrito de &uevo <#imbote, llega a las siguientes conclusiones: a) La edad promedio de los
conductores de las micro y pe"ue+as empresas fue de J7 a+os. b) En cuanto al sexo del
representante legal, el /77D est representado por el sexo masculino. c) En cuanto al grado de
instruccin, el CC.FD tienen estudios secundarios, y el AA.AD tienen estudios superiores. d) En
cuanto al financiamiento el monto promedio del micro crdito fue de sL @0,///. Las entidades
financieras ms solicitadas fueron el sector comercial con el /77D. (untuali%ando, el ,anco de
<rdito fue solicitado J veces (JJ.CD) y el ,anco <ontinental 0 veces (00.0D). En relacin al
destino del crdito financiero, el CC.FD respondieron "ue era para capital de traba$o y el AA.AD
para activos fi$os. En lo "ue respecta al crdito y la rentabilidad, el /77D de 3ypes "ue utili%aron
crdito financiero tuvieron me$ores utilidades. e) En lo "ue se refiere a la capacitacin, el CC.FD s
recibi capacitacin y el AA.AD no. Los tipos de cursos ms solicitados sobre capacitacin fueron:
!obre recursos #umanos CC.FD, mar>eting JJ.CD, seguridad JJ.CD, mane$o empresarial 00.0D
e inversiones //./D (/A).
(or su parte, 6s"ue% en un estudio en el sector turismo - rubro restaurantes,
#oteles y agencias de via$e del distrito de <#imbote llega a las siguientes conclusiones: a) La
edad promedio de los representantes legales de las 3ypes encuestadas fue de 0@ a+os y el J0 D
fueron del sexo masculino. b) En la muestra estudiada predomina la instruccin superior
universitaria. c) El F@D de los 3ypes del sector turismo estudiadas tienen ms de A a+os de
antigMedad, destacando el rubro #oteles con *0.FD. d) Iomando en cuenta el promedio, los
mximos y mnimos, podemos afirmar "ue en la muestra estudiada, el rubro #oteles es
estrictamente microempresa (ba$o el criterio de n5mero de traba$adores). En cambio, en los rubros
agencias de via$es y restaurantes #ay una me%cla de micro y pe"ue+a empresa. e) En los rubros
restaurantes y #oteles la tendencia a solicitar crdito a las entidades financieras formales fue
creciente. En cambio, en el rubro agencias de via$e la tendencia fue decreciente. f) En los rubros
restaurantes y #oteles la tendencia de otorgamiento de crditos tambin fue creciente' en cambio,
en el rubro de agencias de via$e la tendencia fue decreciente. g) La tendencia de los montos de
crditos otorgados y recibidos #a sido creciente en los rubros restaurantes y #oteles' en cambio,
en el rubro agencias de via$e la tendencia #a sido decreciente. #) Las 3ypes del sector turismo
estudiadas, recibieron crditos financieros en mayor proporcin del sistema bancario "ue del
sistema no bancario. i) Los crditos recibidos por las 3ypes estudiadas #an sido invertidos en
mayores proporciones en: me$oramiento y ampliacin de locales, capital de traba$o y activos fi$os.
$) El C7D de las 3ypes encuestadas manifestaron de "ue las polticas de atencin de crditos #an
incrementado la rentabilidad de dic#as 3ypes. >) Iambin, el C7D de las 3ypes encuestadas
percibieron "ue el crdito financiero contribuy al incremento de la rentabilidad empresarial. l)
8simismo, el JFD de las 3ypes estudiadas manifestaron "ue el crdito financiero increment la
rentabilidad en ms del JD, destacando el intervalo de ms de A7D, con /CD. ll) !lo el AED de
las 3ypes estudiadas recibieron capacitacin antes del otorgamiento del crdito, destacando los
#oteles y las agencias de via$es. m) 8simismo, de las 3ypes anali%adas solamente el A@D
recibieron una capacitacin antes del otorgamiento del crdito. n) En cuanto a los cursos recibidos
en la capacitacin, destacan los cursos sobre inversin del crdito financiero y mar>eting
empresarial. +) En el 0ED de las 3ypes estudiadas, su personal #a recibido alguna capacitacin,
destacando el rubro #oteles con FA.FD. o) En el 0@D de las 3ypes encuestadas, su personal #a
recibido una capacitacin, destacando tambin el rubro #oteles con CE.0D. p) La tendencia de la
capacitacin en la muestra de las 3ypes estudiadas fue creciente, destacando el rubro de #oteles.
") El CED de la muestra estudiada indica "ue las capacitaciones recibidas por su personal #a sido
considerada como una inversin, destacando las agencias de via$e con /77D y los #oteles con
*0.FD. r) El C7D de las 3ypes del sector turismo estudiadas considera "ue las capacitaciones a
su personal fue relevante, destacando el rubro #oteles con E*.JD. s) El J0D de la muestra
anali%ada #an recibido capacitacin en prestaciones de me$or servicio al cliente. t) El C7D de los
restaurantes estudiados consideran "ue la principal causa de la demanda de su servicio fue el
sabor. u) El 0F.0D de los #oteles estudiadas consideran "ue las principales causas de la
demanda de su servicio fueron la publicidad y el precio (/0).
(or otro lado, !agastegui (/J) en un estudio en el sector servicios - rubro pollerias
del distrito de <#imbote llega a las siguientes conclusiones: 4es(eco a )os e$(resar!os: a) La
de edad promedio de los representantes legales de las 3ypes encuestados es de 0/.CF a+os b)
El CC.FD de los representantes legales encuestados es del sexo femenino. c) El AA.AD de los
empresarios encuestados tiene grado de instruccin superior no universitaria y universitaria
respectivamente. 4es(eco a) -!nanc!a$!eno: d) El AA.0D de las 3ypes encuestadas recibieron
crditos financieros en el a+o @77E' en cambio en el a+o @77* slo el /C.FD recibieron crdito. e)
El AA.0 D de las 3ypes encuestadas di$eron "ue obtuvieron crdito del sistema no bancario. f) La
tasa de inters "ue cobr la <a$a 3unicipal fue E.AED mensual, no se especifica "u tasa de
inters cobr <redic#avn. g) El /77D de las 3ypes "ue recibieron crdito invirtieron dic#o crdito
en el me$oramiento yLo ampliacin de sus locales y el J7D di$eron "ue invirtieron en activos fi$os y
capital de traba$o, respectivamente. #) El AA.AD de los representantes legales de las 3ypes
encuestados di$eron "ue el microcrdito financiero s contribuy al me$oramiento de la rentabilidad
de sus empresas y el CC.FD no respondieron. i) El /C.AD de los representantes legales de las
3ypes encuestadas di$eron "ue la rentabilidad de sus empresas se increment en JD y /JD
respectivamente. 4es(eco a )a ca(ac!ac!"n: a) El J7D de los empresarios encuestados di$eron
"ue s recibieron capacitacin antes del otorgamiento del crdito y el J7D di$eron "ue no
recibieron capacitacin. b) El AA.AD de los empresarios encuestados manifestaron "ue recibieron
capacitacin una ve%, dos veces y ms de cuatro veces, respectivamente. c) El CC.CCD de los
empresarios encuestados "ue recibieron capacitaciones, di$eron "ue los capacitaron en el curso
de inversin del crdito financiero y el AA.AAD di$eron "ue recibieron capacitaciones en los cursos
de mar>eting empresarial y en atencin al cliente, respectivamente. 4es(eco a )as 5/(es. )os
e$(resar!os / )os ra0a6adores: a) El /77D de los representantes legales de las 3ypes
encuestados di$eron tener ms de A a+os en la actividad empresarial (rubro de polleras). b) El
AA.AAD de los empresarios di$eron "ue tienen entre / a /7 traba$adores, el AA.AAD di$eron "ue
tienen entre @/ a @J traba$adores. c) El CC.FD de los representantes legales de las 3ypes
encuestados di$eron "ue sus traba$adores s fueron capacitados d) El J7D de los representantes
legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue sus traba$adores recibieron una capacitacin y el
@JD di$eron "ue sus traba$adores recibieron tres y mas cursos de capacitacin respectivamente.
e) El EAD de los representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue la capacitacin si
es una inversin y el /FD di$eron "ue no es una inversin. f) El EAD de los representantes legales
de las 3ypes encuestados di$eron "ue la capacitacin si es relevante para la empresa y el /FD
di$eron "ue no es relevante. g) El FJD de los representantes legales de las 3ypes encuestados
di$eron "ue sus traba$adores fueron capacitados en atencin al cliente y el @JD di$eron "ue se
capacitaron en aspectos sanitarios. 4es(eco a )a rena0!)!dad e$(resar!a): a) El EAD de los
representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue la capacitacin s me$or la
rentabilidad de sus empresas y el /FD di$eron "ue no. b) El /77D de los representantes legales
de las 3ypes encuestados di$eron "ue la rentabilidad de sus empresas s me$or. c) El /77D de
los representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue la rentabilidad de sus empresas
no disminuyeron.
(or otro lado, Iru$illo (/C), en su estudio en el sector industrial - rubro
confecciones de ropa deportiva de la provincia de 8re"uipa, llega a las siguientes conclusiones:
4es(eco a )os e$(resar!os: a) La edad de los representantes legales de las 3ypes
encuestadas "ue ms predomina es la "ue fluct5a en el rango de 0J a C0 a+os con un JJ D. b) El
CJD de los representantes legales encuestados son de sexo masculino. c) El 07D de los
empresarios encuestados tienen el grado de instruccin Icnica !uperior y la universitaria
respectivamente. 4es(eco a) -!nanc!a$!eno: a) El FJD de las 3ypes encuestadas solicit y
obtuvo un crdito para su negocio ver tabla (0). b) El JJD de las 3ypes encuestadas recibieron
crditos financieros en el a+o @77E' en cambio en el a+o @77* tuvo un ligero descenso a un 0JD
"ue recibieron crdito. c) El /77D de las 3ypes encuestadas "ue' accedieron a un crdito
financiero indicaron "ue les fue oportuno para su negocio. d) El CJD de las 3ypes encuestadas
manifestaron "ue solicitaron el crdito est de acuerdo y consideran el monto suficiente, el /7D
indica "ue el monto desembolsado por las entidades financieras fue suficiente. e) El /77D de las
3ypes encuestadas "ue obtuvieron un crdito financiero lo #icieron a travs del sistema no
bancario. f) En lo "ue respecta a las entidades no bancarias la "ue ms destaca por la preferencia
es la <a$a 3unicipal de 8re"uipa con un @JD. g) La tasa de inters mensual "ue ms predomina
es la "ue oscila en el rango de A a JD' un /JD desconoce la tasa de inters pagada. #) El JJD
de las 3ypes "ue recibieron crdito invirtieron dic#o crdito en capital de traba$o, el /JD en
activos fi$os y un JD en otros relacionados al giro del negocio. i) El 0JD de los representantes
legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue el microcrdito financiero s contribuy al
me$oramiento de la rentabilidad de sus empresas, el A7D no respondieron por desconocimiento. $)
El @7D de los representantes legales de las 3ypes encuestadas di$eron "ue la rentabilidad de
sus empresas se increment en JD, el @JD indic una rentabilidad de /7D, /JD y @7D
respectivamente. 4es(eco a )a ca(ac!ac!"n: a) El C7D de los empresarios encuestados di$eron
"ue no recibieron capacitacin previa antes del otorgamiento de dic#o crdito y el /JD di$eron "ue
s recibieron capacitacin. b) El F7D de los empresarios encuestados "ue recibieron
capacitacin, lo #icieron en cursos de mar>eting empresarial A7D, mane$o empresarial /JD,
inversin del crdito financiero JD. c) El F7D de encuestados "ue tuvieron capacitacin opin "ue
si me$or la competitividad de su negocio. 4es(eco a )as 5/(es. )os e$(resar!os / )os
ra0a6adores: d) El /77D de los representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron tener
ms de A a+os en la actividad empresarial (rubro de confecciones ropa deportiva). e) El F7D de
los empresarios di$eron "ue tienen de / a A traba$adores, el A7D di$eron "ue tienen de 0 a E
traba$adores. f) El EJD de los empresarios encuestados tienen por ob$etivo el de generar ingresos
para la familia, el /7D para maximi%ar ganancias y un JD dar empleo a la familia. g) El EJD de
los representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue sus traba$adores no recibieron
ning5n curso de capacitacin. #) El /JD de los representantes legales de las 3ypes encuestados
di$eron "ue sus traba$adores recibieron los cursos de capacitacin en el a+o @77*. i) El C7D de los
representantes legales de las 3ypes encuestados di$eron "ue consideran "ue la capacitacin de
su personal es relevante para su empresa y el 07D di$eron "ue no es relevante. $) El /JD de los
representantes legales de las 3ypes encuestados "ue di$eron "ue sus traba$adores fueron
capacitados lo #icieron, el JD en prestacin de me$or servicio al cliente y el /7D en otros servicios
afines al negocio. >) El *7D de los representantes legales considera "ue la capacitacin si me$ora
la rentabilidad de su empresas y el /7D di$eron "ue no. 4es(eco a )a rena0!)!dad e$(resar!a):
a) El J7D de los representantes legales de las 3ypes encuestadas di$eron "ue la rentabilidad de
su empresa #a me$orado, el A7D indica "ue no y un @7D no opina. b) El FJD de los
representantes legales de las 3ypes encuestadas di$eron "ue la rentabilidad de sus empresas no
#a disminuido, el @7D indic "ue si disminuyo y el JD se abstiene de opinar. c) El FJD de los
representantes legales de las 3ypes encuestadas opinan "ue la rentabilidad de su negocio #a
me$orado por el financiamiento obtenido, el @JD no opina ya "ue no obtuvo un financiamiento.
7. 4e-erenc!as 0!0)!o,r-!cas:
(9) )apata L. Los determinantes de la generacin y la transferencia del conocimiento en
pe"ue+as y medianas empresas del sector de las tecnologas de la informacin de
,arcelona. Iesis =octoral =epartamento de Economa de la Nacultad de <iencias
Econmicas y Empresariales' Oniversidad 8utnoma de ,arcelona, @770.
(/7)6argas 3. El financiamiento como estrategia de desarrollo para las medianas empresas
en Lima 3etropolitana. Iesis O&3!3. O(PN<8' Lima, @77J.
(11)9errera 4. (ropuesta de un programa de capacitacin para el 9otel ,outi"ue La ;uinta
Luna, en <#olula, (uebla. Iesis Oniversidad de las 8mricas (uebla Nac.
8dministracin' (uebla, @77C.
(12),a%n Q. La demanda de crdito en las mypes industriales de la provincia de Leoncio
(rado. Rmonografas en internetS. Iingo 3aria T (er5: @77C. Rcitado enero del @77ES.
=isponible en: #ttp:LLUUU.monografias.comLtraba$os0@Lcredito-mypes-
industrialesLcredito-mypes-industriales@.s#tml
(/A)Keyna K.?Hncidencia del Ninanciamiento y la <apacitacin en la Kentabilidad de las
3icro y (e"ue+as Empresas del !ector <omercio -estaciones de servicios de
combustibles del =istrito de &uevo <#imbote, periodo @77C-@77F?.
(14)6s"ue% N ?Hncidencia del Ninanciamiento y la <apacitacin en la Kentabilidad de las
3icro y (e"ue+as Empresas del !ector Iurismo en los Kubros de Kestaurants ,9oteles
y 8gencias de via$e del =istrito de <#imbote, periodo @77C-@77F?.
(15)!agastegui 3. <aracteri%acin del financiamiento, la capacitacin y la rentabilidad de
las 3.(Es del sector comercio- rubro polleras del distrito de <#imbote, periodo
@77E-@77*. Iesis. Oniversidad <atlica Los Vngeles de <#imbote' <#imbote, @7/7.
(16)Iru$illo 3. <aracteri%acin del financiamiento, la capacitacin y la rentabilidad de las
3.(Es del sector industrial-rubro confecciones de ropa deportiva del distrito de <ercado
de la provincia de 8re"uipa, periodo @77E-@77*. Iesis. Oniversidad <atlica Los Vngeles
de <#imbote' 8re"uipa, @7/7.