2014 02 04 Dooluckinjlvouvgdnsv

SEPARATA ESPECI AL
AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMTICO Viernes 31 de enero de 2014

Ministerio de Economa y Finanzas
PROCESO
PRESUPUESTARIO DEL
SECTOR PBLICO
AO FISCAL 2015
Directiva N 0001-2014-EF/50.01
Resolucin Directoral N 0002-2014-EF/50.01
Directiva para los Programas
Presupuestales en el marco de la
Programacin y Formulacin
del Presupuesto del Sector
Pblico para el ao scal 2015
El Peruano
Viernes 31 de enero de 2014
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El Peruano
RESOLUCIN DIRECTORAL
N 0002-2014-EF/50.01
Lima, 28 de enero de 2014
CONSIDERANDO:
Que, de acuerdo a los literales a) y c) del numeral 13.2 del artculo 13 de la Ley N 28112, Ley Marco
de la Administracin Financiera del Sector Pblico, en concordancia con los artculos 3 y 4 del Texto nico
Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado mediante Decreto
Supremo N 304-2012-EF, disponen que la Direccin General de Presupuesto Pblico es el rgano rector
y constituye la ms alta autoridad tcnico-normativa del Sistema Nacional de Presupuesto, cuenta con las
atribuciones de programar, dirigir, coordinar y evaluar la gestin del proceso presupuestario, as como la de
emitir las directivas y normas complementarias pertinentes;
Que, la Direccin General de Presupuesto Pblico, en coordinacin con los Sectores, viene promoviendo
la implementacin de metodologas e instrumentos para mejorar la calidad del gasto pblico, en el marco del
Presupuesto por Resultados (PpR), lo que implica migrar de un enfoque inercial y centrado en el costeo de
insumos hacia el modelo de nanciamiento que vincula los recursos asignados a las entidades pblicas con los
resultados que deben lograr en benecio de su poblacin objetivo, haciendo uso sistemtico de la informacin de
desempeo y de las prioridades de poltica;
Que, en ese sentido, en el marco de las facultades de la Direccin General de Presupuesto Pblico,
establecidas en el artculo 4 Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, aprobado mediante Decreto Supremo N 304-2012-EF, referidas a la promocin del
perfeccionamiento permanente de la tcnica presupuestaria, y estando prximo a iniciarse la fase de
Programacin y Formulacin Presupuestaria para el ao scal 2015, es necesaria la denicin de procesos
y etapas, con el objeto de impulsar y apoyar en el Sistema Nacional del Presupuesto Pblico el enfoque de
nanciamiento de las intervenciones pblicas en el marco del PpR, a travs de los Programas Presupuestales
como unidad de programacin, y a la vez, establecer disposiciones para la identicacin, diseo y registro
de dichos Programas Presupuestales, para las entidades del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales;
En uso de las facultades conferidas en el artculo 13 de la Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin
Financiera del Sector Pblico, los artculos 3 y 4 del Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado mediante Decreto Supremo N 304-2012-EF y el artculo 17 del
Decreto Legislativo N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Aprobar la Directiva N 0001-2014-EF/50.01 Directiva para los Programas Presupuestales en
el marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el ao scal 2015 y sus
Anexos, que forman parte de la presente resolucin, conforme a lo siguiente:
Anexo N 1: Deniciones bsicas para la identicacin y diseo de Programas Presupuestales;
Anexo N 2: Contenidos mnimos de Programas Presupuestales;
Anexo N 3: Protocolo de vericacin de contenidos mnimos de un Programa Presupuestal;
Anexo N 4: Descripcin de las Acciones Centrales; y,
Anexo N 5: Plan de trabajo de articulacin territorial del PP.
Anexo N 6: Formatos adicionales para los PP con tipologas de proyectos validadas en 2013
Artculo 2.- Aprobar el Cronograma de Trabajo para la identicacin, diseo y vericacin de los Programas
Presupuestales, en el marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2015, el cual forma parte de la presente resolucin.
Artculo 3.- Disponer que los Anexos a los que hace referencia el artculo 1 de la presente resolucin, as
como el Cronograma de Trabajo aprobado por el artculo 2 precedente, se publiquen en el portal institucional
del Ministerio de Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe.
Asimismo, la lista referencial de Resultados Finales se publicar en el portal institucional del Ministerio de
Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe, previa coordinacin con el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
(CEPLAN).
Regstrese, comunquese y publquese.
RODOLFO ACUA NAMIHAS
Director General
Direccin General de Presupuesto Pblico
El Peruano
Viernes 31 de enero de 2014 515629
DIRECTIVA N 0001-2014-EF/50.01
DIRECTIVA PARA LOS PROGRAMAS PRESUPUESTALES EN EL MARCO DE LA PROGRAMACIN Y
FORMULACIN DEL PRESUPUESTO DEL SECTOR PBLICO PARA EL AO FISCAL 2015
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- Objetivo y Alcance
1.1 La presente Directiva establece disposiciones para la identicacin, diseo, revisin, modicacin y registro de
los Programas Presupuestales (PP), los cuales conforman la unidad bsica de programacin del presupuesto del sector
pblico.
1.2 La Directiva es de alcance a las entidades del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
considerando la progresividad en la implementacin de los PP.
1.3 Para el ao scal 2015, se priorizar la consolidacin del diseo de los PP que se implementan durante el ao
scal 2014 y el diseo de nuevas propuestas de PP sobre los temas identicados, que a continuacin se mencionan,
los que han sido seleccionados sobre la base de: (i) la identicacin de objetivos de poltica nacional prioritarios, en el
marco del Plan Bicentenario Per al 2021 del CEPLAN, que no vienen siendo atendidos por los PP; o, (ii) asignaciones
importantes de gasto:
- Acciones de defensa nacional
- Promocin gestin y regulacin del transporte ferroviario, hidroviario y areo
- Mejora del servicio y del acceso a los servicios de salud
- Promocin de la eciencia en la recaudacin
- Mejora en la eciencia del despacho aduanero
- Movilidad urbana (transporte urbano)
- Mejora del orden pblico
- Celeridad en los procesos de justicia civil
- Acceso a la educacin superior (becas y crditos educativos)
- Promocin del turismo
- Promocin de la inversin privada
- Gestin estratgica de la poltica exterior
- Mejora en los servicios pblicos de telecomunicaciones, energa, agua y saneamiento (organismos reguladores)
- Promocin y desarrollo cultural
- Gestin del patrimonio histrico cultural
- Promocin y fomento a la ciencia y tecnologa
- Promocin minera / regulacin de la minera ilegal
- Acciones de control de la gestin de las entidades pblicos (Contralora)
1.4 La DGPP podr convocar a las entidades involucradas en las intervenciones sobre los temas mencionados en el
numeral precedente, a n de brindar asistencia tcnica en la metodologa de diseo de la propuesta de PP.
Artculo 2.- Base Legal
La presente Directiva se sujeta a lo establecido en el artculo 79 del Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado por el Decreto Supremo N 304-2012-EF.
Artculo 3.- Deniciones Bsicas
a) Resultado Final: Es un cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas inherentes a una poblacin
identicada, en el entorno en el que se desenvuelve o en las organizaciones que la sirven, tanto del Sector Pblico
como Privado. Corresponde a un objetivo de poltica nacional. Podrn existir uno o ms Programas Presupuestales y/o
productos de Programas Presupuestales que compartan un mismo Resultado Final, as como un Programa Presupuestal
que corresponde a ms de un Resultado Final.
Cabe sealar, que el logro del resultado nal si bien, se asocia al avance en las metas del o los PP relacionados al
mismo, su logro no es enteramente atribuible a stos. Asimismo, el logro del resultado nal puede estar afectado por
factores externos.
La lista referencial de Resultados Finales
1
se publicar en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas:
www.mef.gob.pe.
b) Resultado especco: Es el cambio que se busca alcanzar para solucionar un problema identicado sobre una
poblacin objetivo, y que a su vez contribuye al logro de un resultado nal. El resultado especco no constituye un n en
s mismo. Cabe sealar, que un programa presupuestal slo tiene un resultado especco.
1
Dicha lista viene siendo actualizada por CEPLAN y validada con los sectores, tomando como referencia los objetivos especcos del Plan Estratgico Nacional (Plan
Bicentenario El Per hacia el 2021), en concordancia con las polticas de Estado expresadas en el Acuerdo Nacional.
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c) Categora Presupuestaria: Es un criterio de clasicacin del gasto presupuestal. Las categoras presupuestarias,
como parte de la estructura programtica, son Programa Presupuestal, Acciones Centrales, y Asignaciones Presupuestarias
que no resultan en Productos (APNOP). Estas categoras se denen y se ubican en la estructura programtica, tal como
se muestra:
Estructura programtica
Programa
Presupuestal
Producto 1
Proyecto 2
Acciones
Centrales
Acciones
Comunes
Actividades
Acciones de
Inversin/Obras
Actividades
Actividades
Producto 2 Actividades
Proyecto 1
Acciones de
Inversin/Obras
Proyecto
1
Acciones de
Inversin/Obras
Proyecto
Acciones de
Inversin/Obras
Actividades
1
Asignaciones
presupuestarias que
no resultan en
productos
d) Programa Presupuestal: En concordancia con lo sealado por el numeral 79.3 del artculo 79 del Texto nico
Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, se entiende por Programa Presupuestal
a la categora que constituye un instrumento del Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de programacin de las
acciones de las entidades pblicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un Resultado
Especco en la poblacin y as contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de poltica pblica.
e) Acciones Centrales: Categora que comprende a las actividades orientadas a la gestin de los recursos humanos,
materiales y nancieros de la entidad, que contribuyen de manera transversal e indivisible al logro de los resultados de
los PP (a los que se encuentre articulada la entidad) y de otras actividades de la entidad que no conforman los PP. Las
Acciones Centrales implican actividades que no resultan en productos y, adems, esta categora podr incluir proyectos
no vinculados a los resultados del PP. El Anexo N 4 de la presente Directiva lista una serie de actividades de la categora
presupuestaria Acciones Centrales.
Aquellas unidades ejecutoras vinculadas a un Resultado Especco, y por tanto, todas sus acciones constituyan un
PP, no debern tener Acciones Centrales.
f) Asignaciones Presupuestarias que No resultan en Productos (APNOP): Categora que comprende las
actividades para la atencin de una nalidad especca de la entidad, que no resulta en la entrega de un producto a una
poblacin determinada. En el marco de la progresividad de la implementacin de los PP, esta categora tambin podr
incluir proyectos e intervenciones sobre la poblacin que an no hayan sido identicadas como parte de un PP.
CAPTULO II
PROGRAMA PRESUPUESTAL
Artculo 4.- Elementos que comprende el Programa Presupuestal
a) Producto: Es el conjunto articulado de bienes y/o servicios que recibe la poblacin beneciaria con el objetivo
de generar un cambio. Los productos son la consecuencia de haber realizado, segn las especicaciones tcnicas, las
actividades correspondientes en la magnitud y el tiempo previstos.
b) Acciones Comunes
2
: Son los gastos administrativos de carcter exclusivo del PP, los que adems no pueden ser
identicados en los productos del PP, ni pueden ser atribuidos enteramente a uno de ellos.
c) Proyecto: En concordancia con lo establecido en el artculo 2 del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, aprobado por el Decreto Supremo N 102-2007-EF, constituye una intervencin limitada en el tiempo, de la cual
resulta un producto nal, que concurre a la expansin de la accin del Gobierno. Representa la creacin, ampliacin,
mejora, modernizacin y/o recuperacin de la capacidad de produccin de bienes y servicios, implicando la variacin
sustancial o el cambio de procesos y/o tecnologa utilizada por la entidad pblica.
d) Actividad: Es una accin sobre una lista especca y completa de insumos (bienes y servicios necesarios y
sucientes), que en conjunto con otras actividades garantizan la provisin del producto. Se debe considerar que la
actividad deber ser relevante y presupuestable.
e) Indicador: Es un enunciado que dene una medida sobre el nivel de logro en el resultado, los productos y/o
actividades. Existen dos tipos de indicadores: i) indicador de produccin fsica y, ii) indicador de desempeo.
i. Indicador de produccin fsica es la medida sobre cantidades de bienes y servicios provistos (productos, proyectos
y/o actividades), en trminos de una unidad de medida establecida.
2
Se diferencia de la Accin Central en el carcter exclusivo del gasto asociado a un PP. Por ejemplo: monitoreo del PP, gestin del PP, etc.
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ii. Indicador de desempeo es la medida sobre el logro de resultados, la entrega de productos o la satisfaccin de
los atributos del producto en las dimensiones de ecacia
3
, eciencia, calidad y/o economa, en trminos de una unidad
de medida establecida.
f) Meta: Es el valor numrico proyectado de los indicadores. Existen dos tipos de metas: i) meta fsica, y ii) meta del
indicador de desempeo.
i) Meta fsica: Es el valor numrico proyectado del indicador de produccin fsica (para productos/proyectos, y
actividades/acciones de inversin y/u obras). La meta fsica tiene dos dimensiones:
Dimensin fsica: Es el valor proyectado del indicador de produccin fsica denido en la unidad de medida
establecida. Corresponde a productos/proyectos, y actividades/acciones de inversin y/u obras.
La dimensin fsica tiene hasta tres elementos:
(i) unidad de medida: la unidad en la que se medir fsicamente el producto, actividad/acciones de inversin y/u
obras.
(ii) valor proyectado: el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar.
(iii) ubigeo: la identicacin del lugar departamento, provincia, distrito donde se realiza la actividad, acciones de
inversin y/u obras.
Los productos tendrn necesariamente los elementos unidad de medida y valor proyectado, mientras que las
actividades, acciones de inversin y/u obras debern incluir adems el ubigeo.
Dimensin nanciera: Es el valor monetario de la dimensin fsica que corresponde a la meta fsica. En el caso
de las actividades/acciones de inversin y/u obras, se obtiene a partir de la cuanticacin y valorizacin de los insumos
necesarios para su realizacin. Para los productos y proyectos, la dimensin nanciera se obtiene por agregacin del
valor de la dimensin nanciera de las actividades, acciones de inversin y/u obras que los componen.
ii) Meta del indicador de desempeo: Es el valor numrico proyectado de los indicadores de desempeo (resultados
y productos del PP).
El siguiente grco muestra las dimensiones de la meta a nivel de Resultados, Productos/Proyectos, y actividades/
acciones de inversin y/u obras:

Resultado
Actividades/
Acciones de
inversin y /u
obras

Proyecto

Indicador de
desempeo

Indicador de
desempeo

Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)

- Unidad de medida
- Valor proyectado

- Unidad de medida
- Valor proyectado

- Unidad de medida
- Valor proyectado

- Unidad de medida
- Valor proyectado
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin fsica)

- Unidad de medida
- Valor proyectado
- Ubigeo

Producto
Indicador de
produccin fsica
(Dimensin financiera)

- Valor monetario
3
Se entender que ecacia y efectividad son sinnimos, y se denen como la capacidad de lograr el resultado que se desea o espera lograr.
El Peruano
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Artculo 5.- Identicacin del Programa Presupuestal
El PP se genera como respuesta a un problema especco
4
, y consiste en una estructura articulada de productos,
diseados sobre la base de la mejor evidencia disponible que graca su capacidad de resolver ese problema. Esta
estructura origina el PP, y est enmarcada en los objetivos de poltica nacional (resultados nales).
Artculo 6.- Diseo del Programa Presupuestal
El diseo comprende una secuencia ordenada de etapas que contribuyen a sistematizar el conjunto articulado de
productos que posibilitan el logro de resultados. Para ello se lleva a cabo un diagnstico, donde se identica un problema
que afecta a una poblacin determinada, y sus causas, as como las alternativas para abordar el problema. Luego se
analizan estas alternativas propuestas considerando la mejor evidencia disponible que graca la capacidad de resolver
el problema identicado (anlisis de medios). Todo ello es presentado en la matriz lgica, la que recoge informacin
fundamental del diseo del PP. El proceso de diseo se detalla en el Anexo N 2 de la presente Directiva y se utilizan los
conceptos de los artculos 3 y 4 precedentes.
Artculo 7.- Multisectorialidad de los Programas Presupuestales
Se dene como la integracin de ms de una entidad de dos o ms sectores del Gobierno Nacional para la provisin
de los productos identicados en el diseo del PP.
Los pliegos podrn identicar PP multisectoriales si se dan conjuntamente las siguientes condiciones:
(i) Existe un problema especco, que por su naturaleza requiere de la provisin de productos de diferentes sectores
del Gobierno Nacional.
(ii) Existe un acuerdo suscrito, por los titulares de las entidades que participan en la provisin de los productos
identicados en el diseo del PP, cuyo objetivo sea atender un problema especco claramente identicado, adems, de
establecer el responsable de rendir cuentas sobre el logro de los resultados y de coordinar la provisin articulada de los
productos.
Artculo 8.- Actores del PP en las fases del proceso presupuestario
Para el proceso de diseo, se requiere que las entidades denan adecuadamente actores, roles y responsabilidades
con la nalidad de asegurar un adecuado y eciente trabajo de diseo del PP.
Los actores del proceso de diseo de un PP son:
a) La Comisin: El titular de la entidad rectora
5
debe constituir una Comisin, mediante Resolucin y en un plazo
que no exceda los siete (07) das hbiles posteriores a la publicacin de la presente Directiva, la cual ser presidida por
el titular de la entidad rectora o por quien este designe, y que est integrada por:
El jefe de la Ocina de Planicacin y Presupuesto, o el que haga sus veces.
El jefe de la Ocina General de Administracin, o el que haga sus veces.
El jefe de la Ocina de Infraestructura, o el que haga sus veces.
El jefe de la Ocina de Programacin e Inversiones, o el que haga sus veces.
Los jefes de las ocinas de Investigacin, Seguimiento, Evaluacin y/o Estadstica, o el que haga sus veces.
Los jefes de las reas tcnicas encargadas de la implementacin del diseo y su ejecucin, segn corresponda.
En el caso de propuestas de diseo de PP multisectoriales, a los que hace referencia el artculo 7 de la presente
Directiva, la Comisin ser presidida por el titular de la entidad que representa al Sector que tiene la rectora de la poltica
en cuestin, o quien ste designe, y estar integrada por los funcionarios mencionados de cada una de las entidades
involucradas.
La Comisin deber identicar la problemtica sobre la que se elaboraran las propuestas de nuevos PP y las agendas
de revisin del diseo de los PP incluidos en el Presupuesto del Sector Pblico del Ao Fiscal 2014, segn corresponda.
Adems, debe denir a los Equipos Tcnicos para cada PP encargados de las tareas antes mencionadas, as como
validar los documentos que sustentan las propuestas de PP y los resultados de la revisin de los PP del 2014, previo a
su remisin a la DGPP.
Si la Comisin identica que el diseo actual de algn PP que viene siendo ejecutado durante el ao scal 2014
merece ser modicado sustantivamente, deber remitir un informe a la DGPP justicando dicho proceso y sujetndose a
los plazos establecidos en la presente Directiva.
b) Equipo Tcnico: Se encarga de elaborar el diseo de la propuesta de PP de acuerdo a los contenidos mnimos
dispuestos en el Anexo N 2 de la presente Directiva, sustentar su proyecto de presupuesto, implementarlo y evaluarlo,
segn las Directivas que la DGPP establezca para cada uno de estos procesos.
En los Equipos Tcnicos debern participar los responsables directos de los servicios que presta(n) la(s) entidad(es)
o quien estos designen bajo responsabilidad del Titular de la entidad, los especialistas de las reas de investigacin,
seguimiento, evaluacin y/o estadstica de la(s) entidad(es), as como representantes de las reas de planeamiento y de
presupuesto de dicha(s) entidad(es).
En el caso del diseo de PP multisectoriales, el equipo tcnico debe estar integrado por los funcionarios mencionados
en el prrafo previo de cada una de las entidades de los diferentes sectores que participan en el PP, o a quien designen
bajo responsabilidad del Titular de la entidad respectiva.
Los integrantes de los equipos tcnicos deben tener dedicacin exclusiva durante todo el proceso de diseo de la
propuesta de PP, participar de la implementacin y ejecucin del PP; y remitir la evaluacin presupuestal. Asimismo,
se recomienda que el nmero de personas que integren los referidos Equipos Tcnicos sea de por lo menos siete (07)
personas.
c) Responsable del Programa Presupuestal: Conforme al artculo 82 del Texto nico Ordenado de la Ley N
28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, el responsable del PP es el titular de la entidad que tiene a
cargo la identicacin, diseo y logro de los resultados esperados.
En el caso de PP multisectoriales, a los que se hace referencia en el artculo 7 de la presente Directiva, el Responsable
del PP ser el Titular de la entidad que ejerce la rectora de la poltica y su designacin formar parte del acuerdo suscrito
por los titulares de las entidades que participan del PP.
d) Responsable Tcnico del Programa Presupuestal: Representa a la entidad que tiene a cargo el PP y es
designado por su titular mediante Resolucin. Lidera el Equipo Tcnico de diseo del PP, debiendo permanecer en
funciones durante las distintas fases del proceso presupuestario. Sus funciones y competencias estn relacionadas al
logro del Resultado Especco, entre las que se encuentran las siguientes:
4
El problema especco se dene en el Anexo N 1 y est relacionado a las competencias de la entidad.
5
Se entiende por entidad rectora al Pliego del Gobierno Nacional que rige la poltica, en el marco del problema identicado.
El Peruano
Remitir a la DGPP el Anexo N 2 Contenidos Mnimos de un Programa Presupuestal, el mismo que ser visado por
la Comisin y el Responsable del PP. Dicha remisin se efecta conforme a los plazos establecidos en el Cronograma
de Trabajo de la presente Directiva.
Proporcionar las metas (en sus dimensiones fsica y nanciera) del PP a su cargo, as como cualquier otra informacin
que requiera la Comisin y la DGPP.
Asistir tcnicamente y coordinar con las dependencias de la entidad y/o de otras entidades que participan en la
programacin de los productos y actividades, desde la etapa de diseo, una consistente programacin fsica y nanciera
hasta su registro en el Mdulo de Formulacin Presupuestal del Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF).
Participar en las reuniones que convoque la Comisin y la DGPP para la Programacin y Formulacin
Presupuestaria.
Elaborar la propuesta de proyecto de presupuesto del PP, conforme a la normatividad vigente.
Elaborar, remitir y coordinar con la DGPP la implementacin y ejecucin de un Plan de trabajo de articulacin
territorial del PP, segn el anexo N 5 de la presente Directiva.
Validar la evaluacin presupuestal semestral y anual, regulada en la Directiva de Evaluacin Presupuestal, la cual
deber adems ser visada por los integrantes de la Comisin.
e) Coordinador de Seguimiento y Evaluacin del PP: Es designado por el titular de la entidad que tiene a cargo
el PP mediante Resolucin y participa en el Equipo Tcnico en las distintas fases del proceso presupuestario. Sus
funciones y competencias son:
Coordinar el registro de la informacin solicitada para el seguimiento y evaluacin del PP, conforme a las Directivas
establecidas por la DGPP.
Coordinar con la DGPP la generacin de informacin de indicadores, precisando las fuentes de informacin
correspondientes.
Proporcionar la informacin sobre los indicadores de produccin fsica (incluyendo las metas programadas y sus
modicaciones); la informacin sobre la ejecucin fsica, as como cualquier otra informacin que requiera la Comisin y
la DGPP para el seguimiento del PP.
Vericar la calidad de la informacin de los indicadores de produccin fsica, segn la Tabla #15 del Anexo N 2.
Vericar el registro de las metas de los indicadores de produccin fsica en los sistemas correspondientes y vericar
su consistencia.
Proponer los indicadores de desempeo de resultado especco y productos, que se incluirn en el Anexo N 2.
Coordinar con la DGPP la validacin de la informacin de la cha tcnica de cada indicador de desempeo propuesto
por la entidad, en coordinacin con las entidades que generen la informacin.
Vericar el registro de las metas de los indicadores de desempeo multianualmente en los sistemas correspondientes
y vericar su consistencia.
Participar en el proceso de implementacin de las Evaluaciones Independientes en el marco del Presupuesto por
Resultados, segn corresponda.
Coordinar con la DGPP la validacin de los contenidos de la tabla #24 del Anexo N 2.
Coordinar con la DGPP la generacin de informacin de evidencias segn lo sealado en el punto 4.2. del Anexo
N 2.
En el caso de PP multisectoriales, a los que se hace referencia en el artculo 7 precedente, la denicin del
Responsable Tcnico, el Coordinador Territorial y el Coordinador de Seguimiento y Evaluacin del PP formar parte del
acuerdo suscrito por los titulares de los distintos sectores/entidades que participan en la implementacin del PP.
Artculo 9.- Registro del Programa Presupuestal
9.1. La DGPP comunica a las entidades las propuestas de PP que cumplen con los Contenidos mnimos de un
Programa Presupuestal (Anexo N 2) conforme a lo establecido en la presente Directiva, a n que las entidades los
registren como PP, a travs de sus Responsables Tcnicos en el Sistema Integrado de Procesos de Programacin
que la DGPP habilitar con este objeto, el cual estar disponible en el portal institucional del Ministerio de Economa y
Finanzas (www.mef.gob.pe). Asimismo, la entidad registrar una versin simple de dicho documento (Anexo N 2) en el
aplicativo antes mencionado. Los registros a los que se hace referencia en el presente numeral se efectan en los plazos
establecidos en el Cronograma de trabajo .
En el caso de los PP incluidos en el ao scal 2014 que pasen por un proceso de revisin de su diseo previo a la fase
de formulacin presupuestaria del ao scal 2014, y siempre que cumplan con los Contenidos Mnimos de un Programa
Presupuestal (Anexo N 2), la entidad tambin deber registrar dichos PP en el Sistema Integrado de Procesos de
Programacin.
9.2. A partir del proceso de registro, las entidades en las fases del proceso presupuestario de Programacin y
Formulacin, conforme a la Directiva respectiva, denen la distribucin de su asignacin presupuestaria total entre los
distintos niveles de su estructura presupuestal, identicando sus intervenciones prioritarias a travs de los PP. Para la
implementacin de un PP, las entidades debern tener en cuenta que deben contar previamente con las facultades
necesarias para realizar las acciones correspondientes en el marco de la normatividad vigente.
CAPTULO III
DE LA ARTICULACIN TERRITORIAL EN LOS PROGRAMAS PRESUPUESTALES
Artculo 10.- Articulacin Territorial en los Programas Presupuestales
10.1 La articulacin territorial se dene como la integracin de dos o ms entidades de distinto nivel de gobierno en
las distintas fases del proceso presupuestario asociados a un PP. Los PP, como unidad de programacin de los recursos
pblicos, reejan una articulacin vertical al incluir a los distintos niveles de gobierno, segn sus competencias, como
responsables directos de la provisin de productos o de la ejecucin de actividades dentro de un producto de un PP.
Dado que un PP es diseado tomando como punto de partida un Resultado Especco, su estructura lgica puede
ser aplicable a las entidades de los tres niveles de gobierno. De esa forma, las actividades y los productos de un PP
pueden ser ejecutados tanto por entidades del Gobierno Nacional como por los Gobiernos Regionales y Locales en
el marco de sus competencias. En estos casos, el responsable de la identicacin, diseo y remisin del Anexo N 2
Contenidos mnimos de un Programa Presupuestal es el Gobierno Nacional. Los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales participan en la programacin, formulacin y ejecucin de productos de un PP en el marco de sus competencias
y cuando corresponda.
10.2 Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, as como el Gobierno Nacional, en el mbito de sus competencias,
son responsables de la obtencin de las metas de Productos en sus mbitos respectivos.
10.3 Los procedimientos para la articulacin territorial de los PP en las distintas fases del proceso presupuestario
se establecen en el Anexo N 5 Plan de trabajo de articulacin territorial, y son de obligatorio cumplimiento para las
El Peruano
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entidades responsables de los PP con articulacin territorial, as como para los Gobiernos Regionales y Locales que
participen de dichos PP.
10.4 En caso los PP estn articulados con ms de un nivel de gobierno, la Comisin a la que se hace referencia
en el artculo 8 de la presente Directiva, valida con las entidades de los diferentes niveles de gobierno los productos/
actividades que corresponden al mbito de cada entidad. Para tal n, la Comisin designa a un miembro del Equipo
Tcnico como Coordinador Territorial del PP, conforme al artculo 11 de la presente Directiva.
Artculo 11.- Coordinador Territorial
El titular del pliego responsable del PP, formaliza mediante Resolucin, la designacin del Coordinador Territorial
como responsable de la articulacin territorial durante el diseo del PP y en las fases de programacin, formulacin,
ejecucin, y evaluacin del presupuesto. Dicha Resolucin debe ser remitida a la DGPP mediante Ocio del titular
del pliego respectivo en un plazo mximo de cinco (05) das calendario posteriores a la fecha de aprobacin de la
mencionada Resolucin. Asimismo, los cambios en la designacin del Coordinador Territorial, que se efecten durante el
ao scal, deben aprobarse mediante resolucin del titular.
El Coordinador Territorial del PP, tendr las siguientes funciones:
a) Coordinar con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales que participan en el PP a cargo de la entidad del
Gobierno Nacional, en la implementacin de los productos, actividades y proyectos inmersos en dicho PP.
b) Coordinar con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales involucrados, las metas de produccin fsica y
nancieras que corresponden al pliego en el marco de sus competencias.
c) Colaborar con el seguimiento por parte de la entidad rectora en relacin al cumplimiento de las actividades
vinculadas a los productos del PP a nivel nacional.
d) Coordinar con los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y la DGPP acciones de capacitacin, asistencia
tcnica y acompaamiento para mejorar la gestin del PP y garantizar los resultados del mismo.
e) Proponer al responsable tcnico del PP, un plan de trabajo para la articulacin territorial del PP, en coordinacin con
los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales y la DGPP, segn lo propuesto en el Anexo N 5.
f) Otras acciones que se consideren necesarias para coadyuvar a la mejora de la gestin del PP.
Artculo 12.- Coordinador Regional y Coordinador Local
12.1 A nivel de los Gobiernos Regionales, la coordinacin de los productos vinculados a los PP en los que participan
dichas entidades, recaer sobre un equipo liderado por el Gerente de Planicacin y Presupuesto o el que haga sus
veces en el pliego, al que se le denominar Coordinador Regional. Dicho equipo debe incorporar al responsable del
rea tcnica y al responsable de administracin y logstica.
12.2 En el caso de los Gobiernos Locales, la coordinacin de los productos vinculados a los PP en los que participan
dichas entidades, recaer en el J efe de la Ocina de Planicacin y Presupuesto o el que haga sus veces, al que se le
denominar Coordinador Local.
12.3 El Coordinador Regional y el Coordinador Local de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales que participan
en algn PP, tendrn funciones de articulacin con los dems niveles de gobierno, en las fases de programacin,
formulacin, ejecucin y evaluacin del presupuesto.
12.4 El Coordinador Regional y el Coordinador Local deben ser designados mediante Resolucin del titular del Pliego,
a n que pueda ejercer sus funciones desde el inicio de la etapa de programacin presupuestal. Dicha Resolucin debe
ser remitida a la DGPP mediante Ocio del titular del pliego respectivo en un plazo mximo de cinco (05) das calendario
posteriores a la fecha de aprobacin de la mencionada Resolucin. Asimismo, los cambios en la designacin del
Coordinador Regional o Coordinador Local, que se efecten durante el ao scal, deben aprobarse mediante resolucin
del titular de la entidad respectiva, comunicando a la DGPP dicho cambio en un plazo mximo de (05) das calendario
posteriores a la aprobacin de la Resolucin respectiva.
12.5 El Coordinador Regional y el Coordinador Local, tendrn las siguientes funciones:
a) Coordinar las acciones de adecuacin y validacin de la priorizacin, deniciones operativas y listados de insumos
de los productos/actividades a su cargo en el mbito de sus competencias, incluyendo los requerimientos de adecuacin
de los insumos a las realidades regionales o locales, segn corresponda.
b) Proponer, en coordinacin con las unidades tcnicas sectoriales de su mbito, al titular de la entidad la priorizacin
de las actividades vinculadas a los productos de cada PP para la fase de programacin y formulacin del presupuesto.
c) Realizar el seguimiento y evaluacin del cumplimiento de metas de produccin fsica y nancieras de los productos,
proyectos, actividades y/o acciones de inversin y/u obras de los PP en los que participa el Gobierno Regional y/o
Gobierno Local, en el marco de la normatividad vigente.
d) Coordinar con las unidades tcnicas sectoriales de la entidad (Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda), el cumplimiento de las metas de produccin fsica y nanciera de las actividades vinculadas a los productos
de los PP en su mbito.
e) Elaborar informes semestrales y anuales sobre los avances en los productos y actividades, los mismos que podrn
ser utilizados para la evaluacin a cargo del pliego en el marco del Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto.
f) Otras acciones que se consideren necesarias para coadyuvar a la mejora de la gestin del PP.
CAPTULO IV
DISPOSICIONES ESPECIALES
Artculo 13.- Temticas Transversales
Las temticas transversales se denen como aquellos factores transversales a ms de un objetivo de poltica
pblica. Las temticas transversales no son problemas especcos, por lo que no constituirn PP (por ejemplo: gnero,
primera infancia, multiculturalidad, etc.), sino que se incorporan como parte de los diseos propuestos.
Artculo 14.- Tratamiento de los Proyectos
Los Proyectos de Inversin se considerarn dentro de un PP, si luego de realizar el anlisis de causalidad entre el
producto nal de los proyectos (y su respectiva tipologa)
6
, y el resultado especco del PP, se encuentra que su ejecucin
es necesaria para el logro de este ltimo (el anlisis de causalidad se efectuar segn lo dispuesto en el Anexo N 2).
6
Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian de otros. Por esta razn, los sectores emiten normas
tcnicas especcas o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por tipologas; por ejemplo PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el
mbito rural, PIP de carreteras de la red vial vecinal. Anexo SNIP 05 Contenidos Mnimos Generales del estudio de pre inversin a nivel de Perl de un Proyecto
de Inversin Pblica Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Resolucin Directoral N 008-2013-EF/63.01.
El Peruano
Las entidades responsables deben garantizar que no se generen duplicidades o superposiciones entre los productos
del PP y componentes de proyectos y programas de inversin.
Artculo 15.-Proceso de difusin, capacitacin y asistencia tcnica
15.1 A partir de la publicacin de la presente Directiva, la DGPP realiza la difusin de sus contenidos, conforme a
lo establecido en el Cronograma de trabajo. Luego de ello, la DGPP realizar talleres metodolgicos a los pliegos
presupuestales de Gobierno Nacional interesados en mejorar sus propuestas de diseo de PP para el ao scal 2015,
as como para los pliegos que tengan PP incluidos en el ao scal 2014.
Los titulares de las entidades debern asegurarse que todos los integrantes de sus equipos tcnicos conformados,
segn lo establecido en la presente Directiva, participen activamente en las sesiones de difusin ofrecidas por la
DGPP.
15.2 La DGPP, adicionalmente, podr convocar a las entidades comprendidas en el numeral 1.4 del artculo 1
de la presente Directiva, a cuyos equipos tcnicos se les brindar asistencia tcnica en la metodologa de diseo de
la propuesta de PP, con la nalidad que dichas entidades puedan elaborar la propuesta de PP dentro de los plazos
establecidos en el Cronograma de trabajo. La DGPP realizar el seguimiento de los temas materia de la asistencia
antes mencionada. Para este proceso, se requiere que las entidades convocadas denan adecuadamente actores, roles
y responsabilidades con la nalidad de asegurar un adecuado y eciente trabajo de programacin.
15.3 Las consultas referidas a la aplicacin del presente documento, as como de sus anexos se efectan en el
siguiente correo electrnico: dgpp_calidad@mef.gob.pe.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.-El proceso para la identicacin, revisin y vericacin de los PP para el ao scal 2015, se iniciar a
partir de la difusin de la presente Directiva a cargo de la DGPP, conforme al Cronograma de trabajo.
Una vez concluida esta etapa general de difusin, y en el marco de lo establecido en los numerales 1.3 y 1.4 del
artculo 1 de la presente Directiva, la DGPP realizar talleres metodolgicos a los Equipos Tcnicos para la presentacin
de propuestas de PP para el ao scal 2015. Dichos talleres, asimismo, comprendern a los pliegos que tengan PP
incluidos en el ao scal 2014.
SEGUNDA.-Para el proceso de identicacin y diseo de los PP en el marco del proceso de programacin y
formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2015, la DGPP podr convocar a los titulares de las
entidades rectoras de las intervenciones identicadas en el numeral 1.3 del artculo 1 de la presente Directiva, para
brindar asesoramiento para el proceso de conformacin de los Equipos Tcnicos, e iniciar el proceso de asistencia
tcnica.
Las entidades para el proceso de identicacin y diseo de los PP deben tener en cuenta lo siguiente:
A. El proceso de diseo requiere de la dedicacin exclusiva del Equipo Tcnico durante el periodo de asistencia
tcnica, segn el Cronograma de trabajo. Una vez recibida la asistencia tcnica, se remitir la propuesta de diseo de
PP a la DGPP, la misma que vericar el cumplimiento de los contenidos mnimos establecidos en el Anexo N 2 y lo
dispuesto en el Anexo N 3. Los diseos que satisfagan estos contenidos sern incluidos como PP para el proceso de
programacin y formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el ao scal 2015.
B. Aquellas propuestas de diseo presentadas que no cumplan con los contenidos mnimos establecidos en el Anexo
N 2 y lo dispuesto en el Anexo N 3; continan su desarrollo conforme a la presente Directiva, con la nalidad de
ser incluidas en la programacin y formulacin del ao scal 2016, de ser el caso. La DGPP en coordinacin con el
Responsable Tcnico del PP establecer un cronograma de trabajo destinado a mejorar los diseos propuestos.
C. Durante la asistencia tcnica a las propuestas de PP seleccionadas, el rol fundamental del diseo recaer en el
Equipo Tcnico de las entidades involucradas. El asistente tcnico de la DGPP tendr un rol facilitador de la metodologa
para la elaboracin de los contenidos mnimos para la adecuada sustentacin de la propuesta de PP.
D. En el Cronograma de trabajo se sealan los plazos del proceso de identicacin y remisin de propuestas de PP
para el ao scal 2015.
TERCERA.- Las entidades debern incorporar al diseo del PP para el ao scal 2015, conforme al Cronograma
de trabajo, las principales observaciones y/o recomendaciones a los diseos de PP del ao scal 2014, las mismas que
fueron comunicadas por la DGPP, en el marco de la fase de formulacin presupuestaria para el ao scal 2014, a las
Ocinas de Planicacin y Presupuesto de las entidades como parte de los resultados de la vericacin que se realiz a
cada una de las propuestas de PP. La remisin de propuestas de PP incluidos en el ejercicio scal 2014 sin informacin
en aspectos crticos identicados en las observaciones de dichos informes de vericacin, condicionar la presentacin
de nuevas propuestas de PP.
Considerando estas observaciones y/o recomendaciones a los diseos propuestos, los PP considerados en el ao
scal 2014 podrn:
Revisar el diseo actual de sus PP, de acuerdo a las observaciones y/o recomendaciones remitidas por la DGPP.
Ampliar el diseo a travs de la incorporacin de nuevos productos, los cuales debern satisfacer los contenidos
mnimos del Anexo N2.
Redisear el PP (siempre y cuando se encuentre tcnicamente justicado el rediseo), de acuerdo a los contenidos
mnimos del Anexo N2.
En cualquiera de los tres casos mencionados, los Equipos Tcnicos elaborarn una nueva versin del diseo del
PP (Anexo N2), que incorporar adems de las recomendaciones y observaciones de la DGPP, los nuevos contenidos
establecidos, el Plan de trabajo de articulacin territorial (Anexo N5) en los casos que corresponda, la programacin
fsica y nanciera multianual del PP, y la denicin de los indicadores de desempeo.
Si la Comisin y los Equipos Tcnicos deciden ampliar el diseo de un PP o redisear el PP, debern presentar un
informe tcnico a la DGPP que justique esta accin, dentro de los plazos establecidos en el Cronograma de trabajo.
Posteriormente, la Comisin (Artculo 8 de la Directiva) validar la consistencia de los PP de acuerdo con el Anexo
N 3 teniendo en cuenta los plazos establecidos en el Cronograma de trabajo, a n que el Responsable Tcnico remita a
la DGPP los Contenidos mnimos para un Programa Presupuestal, establecidos en el Anexo N 2, y el Plan de trabajo
de articulacin territorial (Anexo N5), en los casos que corresponda.
Los PP considerados en el ao scal 2014 que no incorporen a sus diseos las observaciones y/o recomendaciones
remitidas por la DGPP y que no cumplan los contenidos mnimos establecidos en el Anexo N 2 podrn perder la
categora de PP.
CUARTA.- Para el caso de los PP que se seleccionen para el proceso de programacin y formulacin del Presupuesto
del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2015, la DGPP desarrollar un proceso de vericacin concurrente que acompaa
el proceso de consolidacin del Anexo N 2 para el siguiente ao scal. El proceso de vericacin concurrente de los
contenidos mnimos comprende a las comunicaciones por va electrnica, as como las reuniones de trabajo que se
realicen, mediante las cuales la DGPP maniesta sus observaciones y/o recomendaciones, para la consideracin del
El Peruano
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Equipo Tcnico y la incorporacin de mejoras. Al nalizar dicho proceso, la DGPP remitir mediante un documento el
informe de vericacin conforme a lo dispuesto en el Anexo N3.
QUINTA.-Para el caso de los PP del ao scal 2015, en los que participen los Gobiernos Regionales y los Gobiernos
Locales, la designacin del Coordinador Regional o el Coordinador Local, segn corresponda, se aprueba mediante
resolucin del titular del pliego y hasta el 21 de febrero de 2014. Dicha resolucin deber ser remitida a la DGPP
mediante Ocio del titular de la entidad en un plazo mximo de cinco (05) das calendario posteriores a la fecha de
aprobacin de la referida resolucin.
SEXTA.- Los PP 0001: Programa articulado nutricional, 0002: Salud materno neonatal, 0016: TBCVIH/SIDA, 0017:
Enfermedades metaxnicas y zoonosis, 0018: Enfermedades no transmisibles, 0024: Prevencin y control del cncer
y 0104: Reduccin de la mortalidad por emergencias y urgencias mdicas, as como las regiones priorizadas en los
PP 0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la Educacin Bsica Regular y 0091: Incremento en el acceso de
la poblacin de 3 a 16 aos a los servicios educativos pblicos de la Educacin Bsica Regular, realizarn el registro
correspondiente de metas fsicas y nancieras en el mdulo SIGA PpR.
SPTIMA.- Las entidades rectoras de las intervenciones de los PP convocados por la DGPP para la implementacin
de su Plan de articulacin territorial del PP (Anexo N 5), que hayan cumplido con las acciones 2 y 3 (validar sus modelos
operacionales de productos y actividades, y tipologas de proyectos; as como difundirlos), debern de publicar, en el
diario ocial El Peruano, estos contenidos, los que se aprueban mediante Resolucin de titular de la entidad rectora
de las intervenciones del referido PP, a n de estandarizar deniciones y promover una adecuada programacin de
productos, actividades e inversiones.
OCTAVA.- Las propuestas de nuevos PP que incluyan a intervenciones pblicas que hayan sido materia de una
Evaluacin Independiente en el marco del PpR, no podrn ser registradas como Programa Presupuestal para las fases
de programacin y formulacin del presupuesto del sector pblico para el ao scal 2015, si a la fecha de presentacin
de dicha propuesta de PP la intervencin pblica se encuentra en las siguientes situaciones:
- No se ha denido y validado la matriz de compromisos de mejora de desempeo de la intervencin pblica
evaluada.
- No han cumplido con algn compromiso referido al diseo de la intervencin pblica denido en la matriz de
compromisos de mejora de desempeo. Excepcionalmente, se podrn registrar Programas Presupuestales a pesar
de encontrarse en la situacin antes mencionada, previa opinin favorable de la DGPP. Para tal n, el pliego, a travs
de su Titular, debe solicitar el registro del Programa Presupuestal correspondiente adjuntando un informe en el que se
expliquen, de forma sustentada, las razones por las cuales el pliego no ha podido cumplir con el o los compromisos antes
mencionados.
ANEXO N 1
DEFINICIONES BASICAS PARA LA IDENTIFICACIN Y DISEO DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES
I. Identicacin y Diseo de Programas Presupuestales
El PP se genera como respuesta a un problema especco
1
, y consiste en una estructura articulada de productos,
diseados sobre la base de la mejor evidencia disponible que graca su capacidad de resolver ese problema. Esta
estructura origina el PP, y est enmarcada en los objetivos de poltica nacional (resultados nales).
El diseo comprende una secuencia ordenada de etapas que contribuyen a sistematizar el conjunto articulado de
productos que posibilitan el logro de resultados. Para ello se lleva a cabo un diagnstico, donde se identica un problema
que afecta a una poblacin determinada, y sus causas, as como las alternativas para abordar el problema. Luego se
analizan estas alternativas propuestas considerando la mejor evidencia disponible que graca la capacidad de resolver
el problema identicado (anlisis de medios). Todo ello es presentado en la matriz lgica, la que recoge informacin
fundamental del diseo del PP. El proceso de diseo se detalla en el Anexo N 2 de la presente Directiva y se utilizan los
conceptos de los artculos 3 y 4 de la mencionada Directiva.
El proceso de diseo, detallado en el Anexo N 2 Contenidos mnimos de un Programa Presupuestal consiste en:
- Identicacin del problema especco, caracterizacin y cuanticacin. Considerando que el problema se observa
sobre una poblacin identicada, se deber caracterizar y cuanticar, tambin, a esta poblacin.
- Desarrollo del diagnstico, consiste en describir la situacin del problema arriba identicado, en los atributos de
gravedad, relevancia y persistencia.
- Desarrollo del marco conceptual que describe las relaciones de causalidad del problema especco identicado.
- Elaboracin del diseo del PP que consiste en desarrollar un anlisis de medios, evaluando la efectividad de las
alternativas que han probado cierta ecacia para afectar las principales causas del problema especco. El anlisis
efectuado se sistematiza en una matriz lgica.
- Identicacin de los indicadores de desempeo para el seguimiento del PP propuesto.
- Detalle del estado de la cuestin sobre las evaluaciones que se han hecho al PP y/o a los productos (parte o todo
de los mismos). Cuando la informacin de desempeo para justicar los productos no sea suciente, se considerar la
generacin de dicha informacin.
II. Programa Presupuestal
Se denomina Programa Presupuestal a la categora que constituye un instrumento del Presupuesto por Resultados,
que es una unidad de programacin de las acciones de las entidades pblicas, las que integradas y articuladas se
orientan a proveer productos, para lograr un Resultado Especco en la poblacin y as contribuir al logro de un Resultado
Final asociado a un objetivo de poltica pblica.
Los atributos de un PP son los siguientes:
- Reeja un Resultado Especco (derivado de un problema observado y cuanticado sobre una poblacin
determinada), el cual se dene como el cambio que se busca alcanzar sobre una poblacin objetivo, contribuyendo de
esta forma, al logro de un resultado nal.
- Para lograr dicho Resultado Especco se requiere la provisin de productos entregados a la poblacin priorizada.
- Cada PP se encuentra representado en una matriz lgica que incluye i) una columna con la descripcin de objetivos,
ii) una columna de indicadores para cada nivel de objetivos; iii) una columna de medios de vericacin y iv) una columna
de supuestos, cuando sea necesario.
1
El problema especco se dene en el Anexo N 1 y est relacionado a las competencias de la entidad.
El Peruano
Asimismo, es importante sealar que los PP no son:
- El registro ordenado de las actividades actuales de la entidad empleando las categoras presupuestales.
- El registro de la totalidad de las competencias de la entidad, utilizando las categoras presupuestales.
- El registro de la estructura organizacional de la entidad, utilizando las categoras presupuestales
Cabe mencionar que un problema especco se dene como una brecha de atencin o la necesidad de una poblacin
en particular, que se espera resolver a travs de un PP. El problema deber:
- Estar relacionado a la misin institucional de la entidad,
- Enmarcado en un objetivo de poltica pblica (Resultado Final),
- Expresado como una condicin negativa en la poblacin; el mismo es necesariamente cuanticable en trminos de
su magnitud, temporalidad, grupo poblacional, mbito.
i. Lgica vertical
a) Resultado nal
El resultado nal es un cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas inherentes a una poblacin identicada,
en el entorno en el que se desenvuelve o en las organizaciones que la sirven, tanto del sector pblico como privado.
Corresponde a un objetivo de poltica nacional. Podrn existir uno o ms PP y/o productos de PP que compartan un
mismo resultado nal, as como, un PP que corresponde a ms de un resultado nal.
El logro del resultado nal si bien, se asocia al avance en las metas del o los PP relacionados al mismo, su logro
no es atribuible directamente a stos. Adicionalmente, el logro del resultado nal puede estar afectado por factores
externos.
En la pgina Web se reere una lista referencial de Resultados Finales, la que ha sido coordinada y validada con los
sectores, tomando como referencia los objetivos especcos del Plan Estratgico Nacional (Plan Bicentenario El Per
hacia el 2021), elaborado en concordancia con las polticas de Estado expresadas en el Acuerdo Nacional.
b) Resultado especco
Es el cambio que se busca alcanzar para solucionar un problema identicado sobre una poblacin objetivo, y que a
su vez, contribuye al logro de un resultado nal. El resultado especco no constituye un n en s mismo. Cabe sealar,
que un PP solo tiene un resultado especco.
Se dene como poblacin potencial a aquella que presenta el problema especco (brecha y/o la necesidad) que
justica o da origen al programa.
Asimismo, se debe considerar que no toda la poblacin que presenta el problema podr ser intervenida por el
Estado, por ello los criterios de focalizacin se denen como aquellos que establecen qu poblacin deber recibir
necesariamente la intervencin del Estado (PP).
A partir de la poblacin potencial y los criterios de focalizacin, se dene a la poblacin objetivo, que cumple con los
criterios de focalizacin del PP (tiene la misma unidad de medida de la poblacin potencial). Asimismo, esta poblacin
deber reejar los atributos pertinentes identicados para la poblacin potencial.
c) Producto
Es el conjunto articulado de bienes y/o servicios que recibe la poblacin beneciaria con el objetivo de generar un
cambio. Los productos son la consecuencia de haber realizado, segn las especicaciones tcnicas, las actividades
correspondientes en la magnitud y el tiempo previstos.
Sobre la poblacin objetivo denida es posible identicar criterios para priorizar la entrega de cada producto del PP,
a partir de los cuales se identica, ya sea por restricciones presupuestarias, tecnolgicas o de oferta, y/o porque se ha
denido una estrategia de intervencin por etapas, una poblacin priorizada para cada producto.
El producto se dene a partir de la poblacin priorizada asociada, pero en general se cuantica en trminos de un
grupo poblacional que lo recibe. En otras palabras, en los casos que la poblacin priorizada reciba directamente la
provisin del producto, este podr tener como unidad de medida de produccin fsica a esta poblacin. Mientras que, en
aquellos casos en los que la poblacin priorizada recibe indirectamente la provisin del producto, la unidad de medida de
produccin fsica del mismo diere de la unidad de medida de la poblacin priorizada y corresponde al grupo poblacional
que recibe el producto.
d) Actividad
Es una accin sobre una lista especca y completa de insumos (bienes y servicios necesarios y sucientes), que
en conjunto con otras actividades garantizan la provisin del producto. Se debe considerar que la actividad deber ser
relevante y presupuestable.
e) Acciones comunes
Son los gastos administrativos / logsticos de carcter exclusivo del PP, los que adems no pueden ser identicados
en los productos del PP, ni pueden ser atribuidos enteramente a uno de ellos.
La Accin Comn se diferencia de la Accin Central en el carcter exclusivo del gasto asociado a un PP. Por ejemplo:
monitoreo del PP, gestin del PP, etc.
f) Proyectos y Programas de inversin pblica
Son el conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo, de las cuales resulta un producto nal, que concurre a la
expansin de la accin del Gobierno. Representa la creacin, ampliacin, mejora, modernizacin y/o recuperacin de la
capacidad de produccin de bienes y servicios, implicando la variacin sustancial o el cambio de procesos y/o tecnologa
utilizada por la entidad pblica.
Un proyecto se considerar dentro de un PP, si luego de realizar el anlisis de causalidad entre el producto nal del
proyecto incluido, segn su tipologa, y el resultado especco del PP, se encuentra que su ejecucin es necesaria para
el logro de este ltimo (el anlisis de causalidad se efectuar segn lo dispuesto para productos en el Anexo N 2).
Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian
de otros. Por esta razn, los sectores emiten normas tcnicas especcas o en el SNIP se elaboran instrumentos
El Peruano
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metodolgicos por tipologas; por ejemplo PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el mbito rural,
PIP de carreteras de la red vial vecinal.
2

Asimismo, se podrn identicar nuevos proyectos si el anlisis de causalidad respectivo determina la necesidad del
producto nal, originado por el proyecto (el anlisis de causalidad se efectuar segn lo dispuesto para productos en el
Anexo N 2).
Los programas de inversin pblica debern ser registrados tomando en cuenta la estructura de los PP, identicando
a qu resultado especco contribuyen.
En caso un proyecto y/o programa de inversin pblica incorpore componentes del PP se deber garantizar que no
se generen duplicidades o superposiciones entre los productos del PP y los componentes del proyecto.
En el caso de los PP intensivos en inversiones, se deber considerar la creacin de un producto de incremento de
cobertura y asociar los respectivos proyectos y programas de inversin pblica, segn los criterios establecidos en el
Anexo N 2.
ii. Lgica horizontal

a) Indicadores de desempeo
Los indicadores de desempeo son medidas que describen cun bien se estn desarrollando los objetivos de
un programa, un proyecto y/o la gestin de una institucin
3
. Los movimientos en estos reejan los cambios que se
producen gracias a la intervencin que recibe la poblacin u objeto de la intervencin
4
. Un indicador de desempeo tiene
dimensiones de ecacia, eciencia, calidad, y/o economa.
- Eciencia: Cuando se mide la relacin entre la produccin de un bien o servicio, y los insumos que se utilizan.
- Ecacia: Cuando mide el grado de cumplimiento de los resultados u objetivos de poltica.
- Calidad: Cuando mide la capacidad de la intervencin para responder a las necesidades de su poblacin objetivo.
- Economa. Cuando mide la capacidad para administrar los recursos nancieros.
La medicin de los indicadores debe hacerse utilizando medios de vericacin adecuados, que cumplan con las
siguientes caractersticas:
a. Replicables: Los procedimientos utilizados para calcular los indicadores deben ser transparentes y replicables a
partir de informacin disponible (sistematizada en bases de datos).
b. Costo-ecientes: La informacin y la generacin del indicador debe ser lo menos costosa posible en relacin a los
resultados del mismo.
c. Oportunos: Debe permitir que el indicador sea generado en el momento oportuno, dependiendo de sus caractersticas
y de la necesidad de informacin.
d. Accesibles: Se debe garantizar que la informacin sea de fcil acceso y presentada en forma que facilite su
entendimiento por parte de los usuarios.
e. Conables: La informacin debe ser elaborada garantizando la conabilidad de los datos utilizados y la calidad
tcnica de los indicadores resultantes.
Los indicadores se establecen a nivel de resultado nal, resultado especco y producto.
b) Medios de vericacin
Son las fuentes de informacin o evidencia que permiten constatar que un producto, resultado especco o resultado
nal ha sido logrado en trminos de cantidad, calidad y oportunidad.
Se debe especicar cul es la fuente de datos requerida para calcular el indicador, identicando el tipo de informacin
necesaria para la elaboracin de los indicadores y el instrumento utilizado para la recopilacin de los datos, ya sean
encuestas, censos, registros contables, administrativos y de operaciones, entre otros mecanismos que forman parte de
los sistemas de informacin de las distintas entidades.
c) Supuestos
Los PP pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, nancieros, institucionales, sociales, polticos,
climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el programa no logr los productos y/o el resultado especco. La
matriz lgica requiere la identicacin de los riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado Especco. El riesgo
se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos.
El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen,
entonces produciremos los productos indicados. Si producimos los productos indicados y otros supuestos se cumplen,
entonces lograremos el Resultado Especco del PP.
Cabe recordar que para que una accin / factor se constituya en un supuesto, esta deber estar fuera del mbito de
control (competencias) de la entidad / unidad responsable de la actividad, producto y/o PP.
No constituyen supuestos:
- La no asignacin de recursos nancieros por parte del Estado.
- Temas relacionados a la medicin de los indicadores.
Se identicarn y registrarn supuestos en la matriz lgica, slo cuando existe una condicin que pone en riesgo la
provisin / logro de los productos /resultados.
IV. Categoras presupuestales fuera de los Programas Presupuestales
La accin central es una categora programtica, la cual comprende a las actividades que no involucran la provisin
de productos, orientadas a la gestin de los recursos humanos, materiales y nancieros de la entidad, que contribuyen
de manera transversal e indivisible al logro de los resultados de los PP a los que se encuentre articulada la entidad, as
como, los de otras actividades de la entidad que no conforman PP, de acuerdo al listado de actividades de la categora
presupuestaria Acciones Centrales consignado en el Anexo N 4 de la presente Directiva. Esta categora podr incluir
proyectos, no vinculados a los resultados del PP.
2
Anexo SNIP 05 Contenidos Mnimos Generales del estudio de pre inversin a nivel de Perl de un Proyecto de Inversin Pblica Sistema Nacional de Inversin
Pblica, aprobado mediante Resolucin Directoral N 008-2013-EF/63.01.
3
Bonnefoy y Armijo (2005), p. 21.
4
OECD Glossary of Key Terms in Evaluation, 2002.
El Peruano
Las APNOP (Asignaciones presupuestarias que no resultan en Productos) Comprenden a las actividades para
la atencin de una finalidad especfica de la entidad, que no resulta en una entrega de un producto a una poblacin
determinada, as como aquellas asignaciones que no tienen relacin con los PP considerados en la programacin
y formulacin presupuestaria del ao respectivo. En esta categora podr incluir proyectos, y estarn incluidas las
intervenciones sobre la poblacin, en la medida que se vayan incorporando a PP en el marco de la progresividad
de la reforma (Ejemplos: pago del servicio de deuda, transferencias financieras, entre otras).
V. Diferencias entre articulacin territorial y multisectorialidad
La articulacin territorial se reere a la integracin de dos o ms entidades de distinto nivel de gobierno en las fases
del proceso presupuestario asociados a un PP. Para el diseo de un PP se deber considerar la informacin que provean
las entidades de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, sobre las competencias que tengan para la provisin
de productos y/o ejecucin de actividades.
Los PP, como unidad de programacin de los recursos pblicos, reejan una articulacin vertical al incluir a los
distintos niveles de gobierno, como responsables directos de la provisin de productos o de la ejecucin de actividades
dentro de un producto del PP.
La multisectorialidad se dene como la integracin de ms de una entidad de dos o ms sectores del Gobierno
Nacional para la provisin de los productos identicados en el diseo del PP, as como del logro de su resultado
especco.
Los pliegos podrn identicar PP multisectoriales si se dan conjuntamente las siguientes condiciones:
(i) Existe un problema especco, que por su naturaleza requiere de la provisin de productos de diferentes sectores
del Gobierno Nacional.
(ii) Existe un acuerdo suscrito por los titulares de las entidades que participan en la provisin de los productos
identicados en el diseo del PP, cuyo objetivo sea atender un problema especco claramente identicado, adems, de
establecer al responsable de rendir cuentas sobre el logro de los resultados y de coordinar la provisin articulada de los
productos.
La asignacin de recursos ser reejo de las estructuras de diseo del PP y se realizar sobre la base de los recursos
necesarios para la provisin de los productos coordinados.
La diferencia entre la articulacin territorial y la multisectoralidad est en el carcter vertical de la articulacin entre
entidades de distinto nivel de gobierno en la primera, mientras que la multisectorial est asociada a una articulacin de
carcter horizontal entre diferentes entidades del Gobierno Nacional.
ANEXO N 2
CONTENIDOS MNIMOS DE UN PROGRAMA PRESUPUESTAL
1
I. INFORMACIN GENERAL
1.1 Nombre del Programa Presupuestal:
El nombre debe ser corto y claro, y que reeje el Resultado Especco.
Nota: Si el programa ha sido creado por norma expresa indicar el nombre y nmero de dispositivo.
1.2 Tipo de diseo propuesto
- Propuesta de PP del ejercicio scal 2014 revisin del diseo
- Propuesta de PP del ejercicio scal 2014 ampliacin del diseo
- Propuesta de PP del ejercicio scal 2014 rediseo
- Nueva propuesta de PP
Para las propuestas de PP presentadas al ejercicio scal 2014, se entender por:
- Revisin del diseo de PP, la que se hace sobre las observaciones y/o recomendaciones remitidas por la DGPP.
- Ampliacin del diseo a la incorporacin de nuevos productos, los cuales debern satisfacer los contenidos
mnimos del Anexo N2, en conjunto.
- Rediseo cuando se modique sustantiva o completamente el diseo actual (siempre y cuando se encuentre
tcnicamente justicado el rediseo), de acuerdo a los contenidos mnimos del Anexo N2. Por ejemplo: eliminando
productos, desagregando un programa en ms programas, unicando programas en uno, etc.
Se entender por nueva propuesta de PP, aquella que no se encuentra considerada como categora de programa
presupuestal en el ejercicio scal 2014.
1
Considerar el presente formato para la presentacin de PP como referencial. En el caso se opte por no usarlo, deber garantizar que se satisfagan todos los
contenidos requeridos y que la omisin involuntaria podr ser motivo de no pasar el proceso de vericacin.
El Anexo N 2 deber remitirse en formato fsico y en formato digital (Word), adjuntando todas las tablas y bases en formato Excel.
El Peruano
515640
1.3 Entidad Rectora del PP
Es aquella entidad rectora de la poltica en la que se encuentra enmarcado el PP y que tiene competencias para
establecer normas (estndares) tcnicas y criterios de diseo y operacin del programa.
1.4 Responsable Tcnico del PP
Denir el cargo y nombre de la persona con responsabilidad directa sobre el diseo y resultados esperados del
PP. Dicha persona gerenciar el PP, articulando productos y rindiendo cuentas sobre los resultados. Idealmente,
tendr un cargo con responsabilidad que garantice coordinacin con los niveles directivos que provean los productos
y con la alta direccin. Debe tener suciente conocimiento y competencias para tomar decisiones.
1.5 Coordinador territorial
Cuando existan productos y/o actividades que requieran ser provistas por ms de un nivel de gobierno, denir el cargo
y nombre de la persona con responsabilidad directa sobre la articulacin territorial de los productos del PP. Considerar
que el coordinador territorial es parte del equipo tcnico de la entidad responsable.
1.6 Coordinador de seguimiento y evaluacin
Denir el cargo y nombre de la persona.
II. DIAGNSTICO
2.1 Identicacin del problema especco
Un problema se dene como una brecha de atencin o la necesidad de una poblacin especca, que se espera
resolver con el PP.
Un problema debe estar expresado como una condicin negativa en la poblacin, necesariamente cuanticable en
trminos de su magnitud, temporalidad, grupo poblacional, mbito.
Considerar que:
- Los problemas de gestin y/o problemas de proceso de una entidad pblica no constituyen un problema especco,
por lo tanto no originan PP. Por ejemplo: reestructuraciones, modernizacin de la gestin, fortalecimiento de capacidades
no vinculadas a un producto, entre otros.
- Las temticas transversales no constituyen un problema especco, por lo tanto no originan un PP. Cuando
existan brechas asociadas a las temticas transversales de las polticas pblicas que formen parte del diagnstico
del problema especco, stas podrn incorporarse al diseo del PP de dos formas: (i) identicarse como supuestos
en el diseo del PP (cuando no puedan ser abordadas dadas las competencias de las entidades), o (ii) incorporarse
como productos y/o actividades en el diseo del PP (cuando las competencias de las entidades involucradas lo
permitan). Por ejemplo: niez, primera infancia, gnero, adulto mayor, pobreza, modernizacin de la gestin, etc.
2.1.1. Enunciado del Problema Especco
2.1.2. Competencias de la Entidad para abordar el problema
Liste las competencias, que segn su Ley Orgnica, su entidad cuenta para abordar el problema identicado.
Seale las competencias que son exclusivas y/o compartidas, identicando en el caso de las ltimas si tiene un rol
rector.
Tabla # 1
Competencias
Exclusivas /
Compartidas
Si es compar-
tida, indique
si tiene la rec-
tora
2.1.3. Datos estadsticos o cuantitativos sobre el problema identicado
Adjunte datos estadsticos y/o cuantitativos de al menos tres aos previos a la propuesta de PP, que sean sucientes
para justicar la necesidad del PP y/o magnitud del problema identicado. Relate la justicacin del problema identicado
apoyado en los datos adjuntos. Estos datos debern reejar clara e inequvocamente la existencia de una brecha o
El Peruano
necesidad en la poblacin, y la no existencia de otras intervenciones pblicas atendiendo la misma necesidad o cubriendo
la misma brecha.
De ser necesario, considere la presentacin de desagregaciones de acuerdo a los atributos pertinentes que identique
en el problema. Por ejemplo: mbito geogrco, gnero, cohortes, tipo de establecimiento, etc.

Tabla # 2

Ao 1 Ao 2 Ao 3
Variable
Desagregaciones pertinentes

Notas:
(1) Genere una tabla por variable a presentar.
(2) Consigne fuente y fecha.
(3) Considerar que cuando las mediciones sean no correlativas, y deber registrar las tres ltimas
mediciones disponibles.
2.2. Identicacin y cuanticacin de la poblacin
2.2.1. Poblacin potencial
Se dene como poblacin potencial a aquella que presenta el problema y/o necesidad que justica o da origen al
programa.
Identique a la poblacin que presenta el problema.
Ejemplo: Personas con discapacidad, Hogares sin abastecimiento de energa elctrica, etc.
2.2.2. Cuanticacin de la poblacin potencial
La poblacin que presenta el problema deber ser cuanticada, para lo que se requerir determinar la unidad de
medida de la poblacin (personas, establecimientos, familias, hogares, microempresas, etc.), as como el valor cuantitativo
de las unidades de medida.
Tabla # 3
Valor Unidad de medida
Indique fuente y fecha de la informacin.
Ejemplo: Aproximadamente 6 millones de personas discapacitadas, se estiman 1.5 millones de hogares sin
abastecimiento de energa elctrica, se identican 7 millones de kilmetros de vas terrestres no operativas, etc.
6 millones Personas discapacitadas
Fuente: ENAHO, 2009.
2.2.3. Criterios de focalizacin
Considerando que no toda la poblacin que presenta el problema requiere de la intervencin del Estado, los criterios
se denen como aquellos que establecen qu poblacin deber recibir necesariamente la intervencin del Estado (PP).
Liste los criterios de focalizacin y justique esta seleccin. No se debern considerar en el caso de intervenciones
universales. En el caso que s lo sean, justica que el problema especco requiere este tipo de abordaje.
2.2.4. Poblacin objetivo
La poblacin objetivo es aquella que cumple con los criterios de focalizacin del PP (tiene la misma unidad de
medida de la poblacin potencial). Asimismo, esta poblacin deber reejar los atributos pertinentes identicados para la
poblacin potencial. Por ejemplo: el problema afecta diferenciadamente a hombres y mujeres o por etnia, grupo etario,
ubicacin geogrca, etc.
En el caso de intervenciones universales, la poblacin objetivo y la poblacin potencial coinciden, por lo que no ser
necesario detallar este contenido.
Identique a la poblacin objetivo:
Cuantique a la poblacin objetivo, con los mismos criterios que cuantic la poblacin potencial (unidad de medida
y valor medido).
El Peruano
515642
Tabla # 4
2.2.5. Atributos de la poblacin objetivo
Caracterice a la poblacin segn los atributos pertinentes que permitan su identicacin (brechas por etnia, grupos
etarios, ubicacin geogrca, etc.). Cuantique dichas caractersticas.
Tabla # 5
Atributo
Elabore una tabla por cada atributo identicado.
2.3. Causas del problema identicado
Para abordar el punto 2.3. puede optar por desarrollar el contenido 2.3.1. o el 2.3.2.
Para presentar las relaciones de causalidad del problema identicado se podrn elegir dos modalidades:
- Desarrollo grco de un rbol de problemas, que necesariamente deber estar acompaado de una descripcin
narrativa.
- Adopcin de un modelo conceptual ya desarrollado.
2.3.1. Desarrollo de un rbol de problemas
rbol # 1

* Este rbol puede tener ms desagregaciones de causas indirectas hacia abajo.
Causas
indirectas
Causas directas
Problema
identificado
Para la descripcin narrativa de cada causa directa e indirecta (identicada en el rbol #1), deber considerar los
siguientes contenidos:
Tabla # 6
Descripcin de la causa Copie aqu la causa identicada en el rbol # 1
Describa la vinculacin entre la causa y el proble-
ma especco
Magnitud de la causa (datos cuantitativos)
Atributos de la causa (datos cuantitativos)
Evidencia que justique la relacin de causalidad
respectiva
(cite la evidencia de la Nota I)
2.3.2. Adopcin de un modelo conceptual existente
Un modelo conceptual existente necesariamente responde a un conjunto de conocimientos de carcter acadmico y
fundamento conceptual, identicando la fuente de origen.
En el caso que se opte por adoptar un modelo conceptual ya desarrollado, se solicita adjuntar el modelo, la referencia
y desarrollar la descripcin narrativa de las causas solicitada segn el punto 2.3.1.
El Peruano
III. DISEO DEL PROGRAMA
3.1. Resultado especco
El resultado especco se deriva del problema identicado, y se dene como un cambio, de carcter cuanticable, que
puede ser observado sobre la poblacin objetivo, en un periodo de tiempo determinado.
Tabla # 7
Problema identicado Resultado especco
A quines beneciar?
(poblacin objetivo)
3.2. Anlisis de los medios
Sobre la base del acpite 2.3., continuar con el anlisis de los medios para la identicacin de posibles soluciones a
las causas identicadas.
El anlisis de los medios consiste en revertir las situaciones identicadas como causas directas e indirectas en
el rbol de problemas (rbol #1 del acpite 2.3.), las cuales pasarn a ser medios directos e indirectos en rbol
medios.
rbol # 2: rbol de medios
Medios
indirectos
Medios directos
Resultado
especfico
* Este rbol puede tener ms desagregaciones de medios indirectas hacia abajo, en correspondencia con el rbol
de causas.
3.3. Anlisis de alternativas
Los medios fundamentales son aquellos cuya causa asociada tienen una fuerte vinculacin con el problema especco,
considerando los contenidos presentados en la tabla # 6.
Para aquellos medios considerados fundamentales y que estn dentro de sus competencias, desarrollar las
alternativas de intervencin, empezando por los medios de menor nivel en el rbol.
El anlisis de las alternativas consiste en la identicacin de posibles y/o actuales intervenciones que permiten
viabilizar los medios desarrollados. De esta forma, por cada medio se identicarn ms de una alternativa de intervencin,
que pueden ser mutuamente excluyentes o complementarias, sobre las que se analizar su efectividad para su posterior
priorizacin. En los casos excepcionales en los que slo sea posible identicar una nica alternativa para viabilizar el
medio, se deber sustentar dicha situacin.
El Peruano
515644
Tabla # 8
Descripcin del medio Describa brevemente el medio del rbol # 2.
Alternativa de intervencin 1
Alternativa de intervencin n
* Considere n el nmero de alternativas para viabilizar los medios identicados como fundamentales y de su
competencia.
Considere la priorizacin de los medios a desarrollar en la siguiente seccin sobre la base de:
- La identicacin de rutas crticas de medios, que han probado ser las ms efectivas.
- Las competencias de la entidad para abordar el problema.
3.3.1. Anlisis de las alternativas de intervencin
Una vez identicadas las alternativas de intervencin para cada medio, se proceder a analizar la factibilidad y
efectividad de las mismas. Es decir, se proceder a identicar aquellas que, segn este anlisis, debern ser provistas
por el PP.
Tabla # 9
Alternativa de intervencin identicada Describa la alternativa de intervencin que analizar
Descripcin breve de la alternativa de in-
tervencin
Identique si esta intervencin ya viene
siendo ejecutada
Evidencia que justique la efectividad de
la alternativa
(cite la evidencia de la Nota I slo el n-
mero)
Para comparar alternativas, se emplearn como criterios: (i) las evidencias de la efectividad y eciencia de las
alternativas (se privilegia la efectividad), (ii) la viabilidad nanciera de implementar dichas alternativas.
3.4. Transicin de las alternativas al producto
Sobre la base de las intervenciones seleccionadas de acuerdo al anlisis de efectividad de las alternativas, estas se
agruparn o derivarn en productos. El producto se dene como el conjunto articulado de bienes y/o servicios (entregable)
que recibe la poblacin objetivo con el objetivo de generar un cambio. Esta intervencin del Estado contribuye al logro
del Resultado Especco del PP.
Sobre la poblacin objetivo denida es posible identicar criterios para priorizar la entrega de cada producto del PP,
a partir de los cuales se identica, ya sea por restricciones presupuestarias, tecnolgicas o de oferta, y/o porque se ha
denido una estrategia de intervencin por etapas, una poblacin priorizada para cada producto.
El producto se dene a partir de la poblacin priorizada asociada, pero en general se cuantica en trminos de un
grupo poblacional que lo recibe. En otras palabras, en los casos que la poblacin priorizada reciba directamente la
provisin del producto, este podr tener como unidad de medida de produccin fsica a esta poblacin. Mientras que, en
aquellos casos en los que la poblacin priorizada recibe indirectamente la provisin del producto, la unidad de medida de
produccin fsica del mismo diere de la unidad de medida de la poblacin priorizada y corresponde al grupo poblacional
que recibe el producto.
La descripcin del producto responder mnimamente a las siguientes cuestiones:
- Quin recibe el producto / o sobre quin se interviene? grupo poblacional que recibe el producto.
- Qu bienes y/o servicios especcos recibir dicho grupo poblacional?
- Cul es la modalidad de entrega del producto a dicho grupo poblacional?
- Quin realiza la entrega del producto?
- Dnde se entrega el producto?
Los productos en la metodologa de marco lgico corresponden a los componentes.
Tabla # 10
Denominacin del pro-
ducto La identicacin del producto deber considerar su unidad de medida.
Grupo poblacional que re-
cibe el producto
Responsable del diseo
del producto
El Peruano
Responsable de la entrega
del producto
Identique los niveles de
Gobierno que entregan el
producto completo
(Marque con un aspa)
GN GR GL
Indicador de produccin f-
sica de producto
Indicadores de desempeo
del producto
Modelo operacional del producto
1. Denicin operacional
Es el procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y describen los contenidos
del producto (bienes y servicios) entregados al grupo poblacional que recibe el produc-
to. Deber responder a las siguientes preguntas:
- Qu bienes y/o servicios especcos recibir el grupo poblacional que recibe el
producto?
- Cul es la modalidad de entrega del producto al grupo poblacional que recibe el
producto?
- Quin realiza la entrega del producto?
- Dnde se entrega el producto?
2. Organizacin para la en-
trega del producto
Identica las unidades orgnicas (actores) con sus respectivos roles y funciones en la
entrega del producto.
Si un producto es ejecutado conjuntamente por ms de una entidad, identicar actores
y sus respectivos roles para la entrega del producto.
3. Criterios de program-
acin
Es la norma o estndar que establece cmo se determinan las metas de produccin
fsica del producto. Se debe sealar la fuente de informacin empleada para establecer
los criterios.
4. Mtodo de agregacin
de actividades a producto
La realizacin del conjunto de las actividades permite obtener el producto, por lo tanto,
se debe proponer un mtodo que permita obtener de las metas fsicas planteadas para
las actividades y de la ejecucin de dichas metas, las metas fsicas de producto tanto
programadas como ejecutadas.
Se proponen como mtodos de agregacin:
- La suma de las metas fsicas de las actividades (garantizando que las unidades de
medida del producto y de las actividades es la misma).
- La meta fsica de la actividad ms relevante
- La meta fsica ms alta alcanzada en las actividades
- La meta fsica ms baja alcanzada en las actividades
- Una combinacin de las anteriores
5. Flujo de procesos
Es la representacin grca (simple) de los procesos para llegar a la entrega del producto,
identicando roles y actores. Adjunte, de manera opcional, su ujo de procesos completo.
Llene una tabla por cada producto identicado.
3.5. Actividades, tareas e insumos
La actividad se dene como una accin sobre una lista especca y completa de insumos (bienes y servicios
necesarios y sucientes), que en conjunto (con otras actividades) garantizan la provisin del producto. Se debe considerar
que la actividad deber ser relevante y presupuestable.
Las tareas estn referidas a las acciones que deben realizar las instituciones pblicas para asegurar el desarrollo e
implementacin de las actividades.
Por su parte, los insumos estn constituidos por los recursos fsicos, humanos y nancieros; necesarios para el
desarrollo de las tareas y la ejecucin de las actividades. Los recursos fsicos estn identicados en el catlogo de bienes
y servicios del MEF. Los recursos humanos se encuentran identicados en el mismo catlogo. Los recursos nancieros
podrn identicarse a travs de los mdulos del Sistema Integrado de Administracin Financiera.
Es fundamental la participacin de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, cuando corresponda, en la identicacin
y diseo de actividades e insumos que requieren ser adaptados a las caractersticas particulares de cada regin.
Liste las actividades necesarias para proveer cada uno de los productos identicados en el numeral 3.4.:
Tabla # 11
Denominacin del pro-
ducto
Copie la denominacin del producto de la tabla # 10.
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Considere n el nmero de actividades necesarias para proveer el producto.
Repita esta tabla para cada producto identicado.
El Peruano
515646
Tabla # 12
Denominacin de la acti-
vidad
Copie la actividad a describir de la tabla # 11.
Identique los niveles de Go-
bierno que ejecutan la activi-
dad (Marque con un aspa)
GN GR GL
Unidad de medida del indi-
cador de produccin fsica
Modelo operacional de la actividad
1. Denicin operacional Es el procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y describe cmo se ejecu-
tar la actividad (accin sobre una lista especca de insumos).
2. Organizacin para la eje-
cucin de la actividad
Identica las unidades orgnicas (actores) o entidades con sus respectivos roles y fun-
ciones en la ejecucin de la actividad.
Si una actividad es ejecutada conjuntamente por ms de una entidad, identicar actores
y sus respectivos roles para la ejecucin de la actividad, as como las tareas que corres-
ponden a cada entidad.
3. Criterios de programacin Es la norma o estndar que establece cmo se determinan las metas de produccin
fsica del producto. Se debe sealar la fuente de informacin empleada para establecer
dichos criterios.
4. Flujo de procesos Es la representacin grca (simple) de los procesos para llegar a la ejecucin de la ac-
tividad, identicando roles y actores. Adjunte, de manera opcional, su ujo de procesos
completo.
5. Diagrama de Gantt De acuerdo a lo sealado en el punto previo, adjunte una tabla con la planicacin de la
ejecucin de procesos segn un Diagrama de Gantt por meses, que contenga mnima-
mente los siguientes tems:
- Identicador de tarea / proceso / accin
- Tarea / proceso / accin
- Unidad de medida
- Cantidad
- Fecha de inicio
- Fecha de trmino
- Responsable
- Identicar los meses de ejecucin, segn el Diagrama de Gantt
* Esta informacin ser remitida en formato electrnico.
6. Listado de insumos Liste los procesos detallados previamente e identique los insumos (enfatizando aquellos
que resultan crticos) para cada uno de ellos, de acuerdo a los siguientes tems:
- Proceso
- Subproceso
- Descripcin del insumo (ver Catlogo de bienes y servicios del MEF)
- Cantidad por vez
- Nmero de veces de uso
- Cantidad por caso
Adjunte una tabla que contenga mnimamente la informacin que establezca la DGPP en
su portal institucional para tal n.
Aquellos que manejen SIGA PpR, adjuntar su reporte de insumos y/o base de datos
en formato electrnico.
* Llene una tabla por cada actividad identicada.
Para la elaboracin del listado de insumos usar como referencia el documento Gua metodolgica para la elaboracin
del listado de insumos para productos de Programas Presupuestales DGPP (2013).
3.6. Indicadores
Un indicador es una medida de cmo se viene implementando un programa o entregando un producto.
3.6.1. Indicadores de desempeo
Los niveles de resultado y producto de la matriz lgica debern contener indicadores de desempeo que permitan
vericar el avance en el logro de los objetivos respectivos del PP. Para la denicin de indicadores rerase a la Nota II.
Se podrn considerar uno o ms indicadores por cada producto y resultado en la matriz lgica.
Liste los indicadores de desempeo para cada nivel de objetivo de la matriz lgica:
Tabla # 13
Nivel de objetivo Enunciado o nombre del indicador
Resultado nal -
-
-
Resultado especco -
-
-
Producto 1 -
-
-
El Peruano
Producto 2 -
-
-
-
-
-
Producto n -
-
-
Para cada indicador listado en la tabla #13, detalle la informacin requerida en la tabla #14:
Tabla # 14
PROGRAMA
NOMBRE DEL INDICADOR
MBITO DE CONTROL (NIVEL DE OBJETIVO DE LA MATRIZ LGICA)
RESULTADO ESPERADO DEL MARCO LGICO DEL PROGRAMA, INDICANDO SI ES UN
RESULTADO FINAL, ESPECFICO O PRODUCTO.
PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
(con recursos asignados en el presupuesto 2015)
- Lista de Pliegos
DEFINICIN
Descripcin simple y breve del indicador.
DIMENSIN DE DESEMPEO
Indicar si se reere a ecacia, eciencia, calidad o economa.
VALOR DEL INDICADOR
Lnea de base y mediciones sucesivas realizadas del indicador.
JUSTIFICACIN
Se establecen los atributos del indicador que justican su utilidad para el seguimiento y monitoreo de los programas
presupuestales. Se presenta una descripcin de las principales fortalezas en la denicin del indicador respecto a otras
formas alternativas de medirlo.
LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS
Se identican al comparar el indicador seleccionado, con el indicador ideal para el monitoreo del resultado o producto.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran los errores de medicin de los indicadores, limitaciones en torno a
los costos de contar con informacin estadstica conable sobre el valor del indicador y los problemas asociados a la
denicin del indicador. Pueden ser: restricciones tcnicas, coberturas espaciales, series de tiempos y limitaciones en
la comparabilidad.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin de referencia sobre la cual
se relativiza el valor del indicador y aquellos vinculados a la falta de correspondencia entre el valor del indicador y el
resultado esperado.
PRECISIONES TCNICAS
Se presentan algunos detalles especcos en torno al clculo de los indicadores.
MTODO DE CLCULO
Informacin relativa a los procedimientos utilizados en la produccin del indicador. Se especicar la forma matemtica
de calcular el indicador. Tambin se llama denicin operativa del indicador.
Dado que la mayor parte de los indicadores constituyen ratios, se especica de manera independiente el numerador y
el denominador.
Cabe destacar que tanto las presiones tcnicas como el mtodo de clculo constituyen el detalle operativo de la denicin
del indicador.
PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES
Frecuencia de la produccin del indicador.
FUENTE DE DATOS
Fuente que origina el dato (encuesta de hogares, censo, registro administrativo, encuesta de fecundidad y salud,
evaluacin participativa, encuesta de uso del tiempo).
El Peruano
515648
BASE DE DATOS
Bases de datos de la fuente de informacin que proporcionan el indicador: en lnea (direccin Internet), CD, uso interno
por tener datos de carcter condencial, etc.
INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
Presentar preguntas en el caso de una encuesta, etc.
SINTAXIS
Conjunto de reglas que denen las secuencias correctas de los elementos de un lenguaje de programacin (cuando
corresponda).
Los medios de vericacin de la matriz lgica sern los que se registren como fuentes de datos en la tabla #14.
3.6.2. Indicadores de produccin fsica
Cada producto deber tener un nico indicador de produccin fsica y cada actividad un nico indicador de produccin
fsica. Para ellos deber considerar el llenado de la siguiente tabla:
Tabla # 15
Ficha tcnica del indicador de produccin fsica
Denominacin de producto
/ actividad
Redactar el nombre del producto/actividad tal como aparece la Matriz de Marco Lgico
Cdigo de producto /
actividad
En el caso de programas antiguos, colocar el cdigo SIAF segn su estructura funcional
programtica. En el caso de programas nuevos, o productos/actividades nuevas, dejar
en blanco.
Unidad de medida Redactar la unidad de medida proveniente de la lista de unidades de medida publicada
en la web del MEF.
Cdigo de la unidad de
medida
Consignar el cdigo de la unidad de medida proveniente de la lista de unidades de
medida publicada en la web del MEF.
Mtodo de medicin Para productos, describir brevemente las caractersticas que debe de reunir la entrega del
producto o servicio a los beneciarios para incluirse en el conteo de la produccin fsica.
Ejemplo de producto:
Unidad de medida: nio con vacuna completa
Mtodo de medicin: se considera en el conteo a aquellos nios que han recibido todas
las dosis de vacunas correspondientes a su edad.
Para actividades, describir brevemente las caractersticas que deben de las acciones
desarrolladas para, en conjunto con otras actividades, garantizar la entrega del producto.
Fuente de informacin de
la programacin
Es aquella fuente de informacin sobre la base de la cual se identica el nmero de
unidades de produccin fsica que se espera atender en un periodo de tiempo determi-
nado. Esta informacin es generalmente utilizada en el diagnstico del diseo del PP,
cuando se cuantica la poblacin.
Ejemplos:
1. Producto: Estudiantes de EBR cuentan con materiales educativos necesarios
para el logro de los estndares de aprendizajes Unidad de medida del indicador
de produccin fsica: Estudiantes Fuente de informacin para la programacin:
Censo Escolar
2. Producto: Camino de herradura con mantenimiento vial Unidad de medida
del indicador de produccin fsica: Kilmetro Fuente de informacin para la
programacin: Inventario vial calicado
3. Producto: Atencin prehospitalaria mvil de la emergencia con soporte vial
bsico SVB Unidad de medida del indicador de produccin fsica: Paciente
atendido Fuente de informacin para la programacin: Registros histricos de
atenciones prehospitalarias por emergencias
Fuente de informacin
para la ejecucin
Es aquella fuente de informacin sobre la base de la cual se identica el nmero de
unidades de produccin fsica del producto entregado / actividad ejecutada, durante
el periodo programado. Esta informacin proviene de la cuanticacin de documentos
y/o registros administrativos, que sirven como sustento de las unidades generadas.
Siguiendo los ejemplos anteriores:
1. Fuente de informacin para la ejecucin: Pecosas de distribucin
2. Fuente de informacin para la ejecucin: Reportes de la Gerencia de Desarrollo
Urbano del Gobierno Local
3. Fuente de informacin para la ejecucin: SIGA PpR
.
Forma de recoleccin de
informacin para la ejecu-
cin
Especicar si los datos provienen de algn sistema de informacin, aplicativo o si los
datos se recogen de forma manual. Describir brevemente.
Responsable de medicin Especicar nombre y cargo.
3.7. Supuestos
Los PP pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, nancieros, institucionales, sociales, polticos,
climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el programa no logr los productos y/o el resultado especco. La
matriz lgica requiere la identicacin de los riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado Especco. El riesgo
se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos.
El Peruano
El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen,
entonces entregamos los productos indicados. Si proveemos los productos indicados y otros supuestos se cumplen,
entonces lograremos el Resultado Especco del PP.
Cabe recordar que para que una accin / factor se constituya en un supuesto, esta deber estar fuera del mbito de
control (competencias) de la entidad / unidad responsable de la actividad, producto y/o PP.
No constituyen supuestos:
- La no asignacin de recursos nancieros por parte del Estado.
- Temas relacionados a la medicin de los indicadores.
Liste los supuestos para cada uno de los niveles de objetivo de la matriz lgica, siempre y cuando se considere que
estos representan una condicin riesgo para la poblacin. Pueden no existir supuestos para determinados niveles de la
matriz lgica o para toda la matriz.
Tabla # 16
Nivel de objetivo Supuestos
Resultado nal -
-
-
Resultado especco -
-
-
Producto -
-
-
Actividad -
-
-
3.8. Vinculacin del Programa Presupuestal con los objetivos de poltica nacional
El resultado nal es un cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas inherentes a una poblacin identicada,
del entorno en el que se desenvuelven o de las organizaciones que la sirven, tanto del sector pblico como privado, y
corresponde a un objetivo de poltica nacional (objetivo especco del Plan Bicentenario). Podrn existir uno o ms PP y/o
productos de PP que compartan un mismo resultado nal, o un PP que est vinculado a ms de un resultado nal.
Cabe sealar que la lista referencial de resultados nales se publicar en el portal institucional del Ministerio de Economa
y Finanzas www.mef.gob.pe, la cual se construye sobre la base del Plan Bicentenario El Per hacia el 2021 de CEPLAN,
considerando sus ejes estratgicos, objetivos nacionales, y objetivos especcos de los cuales se derivan los resultados nales.
Seale la vinculacin del Resultado Especco del PP con uno o ms Resultados Finales (lista referencial de resultados
nales) a travs de las evidencias que justiquen dicha relacin (Ver Nota I), de acuerdo a la siguiente tabla:
Tabla # 17
Resultado nal Reera el eje estratgico, objetivo nacional y resultado nal correspon-
diente.
Resultado especco Rerase al contenido 3.1. de este anexo.
Sustento de la relacin RF RE Indique el numeral de evidencia de acuerdo a lo desarrollado en la nota
I.
Mximo dos (2) prrafos
* Llene una tabla por cada resultado nal al que se asocie el PP.
3.9. Matriz lgica del Programa Presupuestal
Una vez desarrollados todos los contenidos del 3.1. 3.7., la informacin generada podr ser sistematizada en una
matriz lgica del PP.
Tabla # 18
Matriz lgica del Programa Presupuestal
Objetivos Indicadores Medios de vericacin Supuestos importantes
Resultadonal
Escriba el contenido identicado en el con-
tenido 3.8.
Liste los nombres de los indica-
dores descritos en el contenido
3.6., sobre la base de las deni-
ciones de la Nota II.
Extraiga los medios de veri-
cacin de la tabla #14 del
contenido 3.6.
Seale los supuestos identi-
cados en el contenido 3.7.
Resultado especco
Escriba el resultado identicado en la tabla
#7, del contenido 3.1.
contenido 3.6 (corresponde
a la fuente de datos).
Productos
Liste los nombres del producto de la tabla #
10 del contenido 3.4.
1.
2.
3.
Para cada producto:
contenido 3.6 (corresponde
a la fuente de datos).
El Peruano
515650
Objetivos Indicadores Medios de vericacin Supuestos importantes
Actividades
Para cada actividad en cada producto, iden-
ticada en la tabla #11 del contenido 3.5.,
escriba el nombre de la actividad.
1.
a.
b.
c.
2.
a.
b.
c.
3.
a.
b.
Liste los indicadores de produc-
cin fsica segn la tabla #12
Se debe vericar la consistencia vertical, es decir, la relacin causa efecto desde las actividades a los productos y de
los productos al resultado planteado, as como la contribucin al resultado nal u objetivo de poltica.
Asimismo, se revisar la consistencia horizontal, es decir, el principio de correspondencia de la matriz lgica
propuesta. Para esto se vincula cada nivel de objetivo con la medicin de logro (indicadores y sus respectivos medios de
vericacin), as como los riesgos (supuestos) que puedan afectar su ejecucin y posterior desempeo.
3.10. Inclusin de Proyectos de Inversin Pblica en el PP
Los PP deben alcanzar los siguientes contenidos sobre inversiones:
Seccin 3.10.1. Tabla #19 Tipologa de Proyectos
Seccin 3.10.2. Tabla #20 Clasicacin de Proyectos
Los PP 0061, 0046, 0083, 0082, 0042 presentaran la Tabla #20 A (Anexo N 6) con contenidos especcos para estos PP
2
.
Es importante resaltar que la Tabla #19 es obligatoria para todos los PP que tengan proyectos de inversin pblica
vinculados al Resultado Especco, tanto en el nivel nacional como en los niveles regionales y locales.
En el caso de los PP elaborados por el sector Salud (001, 002, 0016, 0017, 0018, 0024, 0092, 0109), la Ocina General
de Planeamiento y Presupuesto del Ministerio de Salud presentar una sola propuesta, aplicable a todos los PP, de la
Tabla #19 Tipologa de Proyectos, Tabla #20 Clasicacin de Proyectos y Tabla #27 Requerimiento de Inversiones.
Para el caso de los PP que hayan presentado una Tipologa de Proyectos en el ao 2013
3
, debern aprobar, segn
la presente Directiva, a travs de una Resolucin de titular de pliego las tipologas validadas.
Todos los contenidos de la presente seccin son elaborados contando con la asistencia tcnica y revisin de la
Ocina de Programacin del Inversiones (OPI) del Sector y el Ministerio de Economa y Finanzas, quien vericar que se
hayan cumplido las normas del Sistema Nacional Inversin Pblica (SNIP).
3.10.1. Tipologa de Proyectos
4
.
Tabla # 19 Tipologa de Proyecto
Nombre de la tipologa
de PIP
Indicador de Desempeo
(de Resultado Especco
o de Producto) (*)
Rango de montos
de inversin de la
tipologa de PIP
(opcional)
Componentes de la
tipologa de PIP
Indicador de avance
fsico del compo-
nente
Consignar criterios espe-
ccos (si existieran) de
formulacin y evaluacin
establecidos en el marco
del SNIP
Escriba el nombre de las
tipologas de PIP
Identique el indicador
de desempeo al cual
contribuye la Tipologa
( %de hogares conecta-
dos a la electricacin
rural, %de hectreas cul-
tivadas con sistemas de
riego, etc.)
Consigne rango
de monto de in-
versin (opcional)
S/.
Escriba el nombre de los
componentes
Identique la unidad
de medida del avan-
ce fsico de cada
componente (kil-
metros, hectreas,
nmero de conexio-
nes, nmero de estu-
diantes, etc.)
Liste los criterios espec-
cos establecidos en el
marco del SNIP
Tipologa 1 Componente 1.1.
Componente 1.2.
Componente 1.3.
2
0061 Reduccin del costo, tiempo e inseguridad vial en el sistema de transporte terrestre, 0046 Acceso y uso de la electricacin rural, 0083 Programa nacional de
saneamiento rural, 0082 Programa nacional de saneamiento urbano, 0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario.
3
0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario, 0061 Reduccin del costo, tiempo e inseguridad vial en el sistema de transporte terrestre, 0068
Reduccin de vulnerabilidad y atencin de emergencias por desastres, 0082
Programa nacional de saneamiento urbano, 0091 Incremento en el acceso de la poblacin de 3 a 16 aos a los servicios educativos pblicos de la educacin bsica
regular, 0101 Incremento de la prctica de actividades fsicas, deportivas y recreativas, 0108 Mejoramiento integral de barrios, 0111 apoyo al hbitat rural, 0046
Acceso y uso de la electricacin rural, 0030, Reduccin de delitos y faltas que afectan la seguridad ciudadana (reduccin de la victimizacin en zonas urbanas del
pas en el marco de la seguridad ciudadana, 0060 generacin del suelo urbano 0031 Reduccin del trco ilcito de drogas, 0032 Lucha contra el terrorismo, 0036
gestin integral de residuos slidos 0084 Manejo eciente de recursos forestales y fauna silvestre, 0086 Mejora de los servicios del sistema de justicia penal, 0100
Seguridad integral de los establecimientos penitenciarios, 0120 Remediacin de pasivos ambientales minero.
4
Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian de otros. Por esta razn, los sectores emiten normas
tcnicas especcas o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por tipologas; por ejemplo PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el
mbito rural, PIP de carreteras de la red vial vecinal. Anexo SNIP 05 Contenidos Mnimos Generales del estudio de preinversin a nivel de Perl de un Proyecto
de Inversin Pblica Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Resolucin Directoral N 008-2013-EF/63.01.
El Peruano
Nombre de la tipologa
de PIP
Indicador de Desempeo
(de Resultado Especco
o de Producto) (*)
Rango de montos
de inversin de la
tipologa de PIP
(opcional)
Componentes de la
tipologa de PIP
Indicador de avance
fsico del compo-
nente
Consignar criterios espe-
ccos (si existieran) de
formulacin y evaluacin
establecidos en el marco
del SNIP
Tipologa 2 S/. Componente 2.1.
Componente 2.2.
Tipologa n Componente n.1.
Componente n.2.
(*)Identicar uno de los Indicadores de Desempeo del PP al cual contribuye la Tipologa de Proyectos. La denicin
de Indicador de Desempeo se encuentra en la Nota II del presente Anexo.
Ejemplo:
Tabla #19 PP 0042 Aprovechamiento de los Recursos Hdricos para uso Agrario
Nombre de la
Tipologa
Indicador de
Desempeo
(de Resultado
Especco o de
Producto)
Rango de
montos de
inversin de la
Tipologa
Componentes de la Tipologa de PIP
Indicador de avance fsico
del componente
Criterios Especcos
1. Instalacin,
mejoramiento y/o
ampliacin del ser-
vicio de agua para
riego y drenaje.
(tambin aplicable
PIP del Fondo MI
RIEGO)
% de Hectreas
cultivadas con
Sistema de Rie-
go adecuado
1.1 Infraestructura (presa, reservorio, captacin
de agua, canales de conduccin y distribucin,
obras de arte, elementos de medicin y control y
obras de drenaje).
Nmero de hectreas
incorporadas bajo riego
Nmero de hectreas bajo
riego mejoradas
Acreditacin de dis-
ponibilidad de agua
para riego.
Usuarios asumen
100% de costo de
operacin y manten-
imiento.
Estudio de mercado
para productos gen-
erados (cdula de
cultivo)
Sistemas de program-
acin para uso y
distribucin de agua
durante la campaa
agrcola.
1.2 Capacitacin en gestin, organizacin y/o
administracin para el manejo eciente de la
infraestructura.
Nmero de personas
capacitadas
1.3 Capacitacin en manejo eciente del agua
para la operacin y mantenimiento de la infra-
estructura.
Nmero de personas
capacitadas
2. Instalacin
de sistemas de
control y medicin
de aguas super-
ciales.
% de Hectreas
con sistema de
control y me-
dicin
2.1 Infraestructura y equipamiento de control y
medicin.
Nmero de hectreas bajo
riego con sistema de control
y medicin
2.2 Capacitacin en gestin, organizacin y/o
administracin de los sistemas de control y
medicin.
Nmero de personas
capacitadas
2.3 Capacitacin en la operacin y manteni-
miento de los equipos de control y medicin.
Nmero de personas
capacitadas
3.10.2. Clasicacin de Proyectos segn Tipologa de Proyectos
3.10.2.1. Proyectos
A partir de la informacin del Banco de Proyectos y del SIAF, se debe listar los PIP correspondiente a cada tipologa
(para todas las entidades que ejecutan el PP de los 3 niveles de gobierno) considerando los siguientes campos de
informacin.
Los PP 0061, 0046, 0083, 0082, 0042 presentaran la Tabla #20 A (Anexo N 6) con contenidos especcos para estos
PP
5
.
Para la clasicacin de proyectos segn las Tipologas de Proyectos tomar en consideracin los siguientes puntos:
a. Del total de PIP, eliminar los PIP que a la fecha ya han sido culminados (es decir, tienen un saldo por ejecutar igual
a 0)
b. Eliminar los PIP que han perdido vigencia:
i. PIP cuyo Expediente Tcnico se encuentra desactualizado; es decir, cuenta con ms de tres aos registrado y no
ha iniciado ejecucin fsica.
ii. PIP que han sido declarados viables hace ms de tres aos y no presentan ejecucin nanciera (sin Expediente
Tcnico)
c. Depurar los PIP cuyas zonas a intervenir se encuentran duplicadas en la cartera actual del Banco de Proyectos
d. Vericar que los PIP sean formulados y ejecutados por las unidades que poseen responsabilidad funcional. Slo en
el caso que exista un Convenio de acuerdo al Anexo SNIP N12, para el caso de Municipalidades que an no han estn
sujetas al SNIP, la Unidad Formuladora de un distrito podr elaborar los estudios de otro distrito colindante. La Unidad
Ejecutora siempre debe ser la correspondiente a la jurisdiccin donde se realiza el PIP.
e. Asimismo el Monto de Inversin consignado en la Tabla #20-A (Anexo N 6) corresponde al ltimo monto de
inversin registrado en el Sistema Nacional de Inversin Pblica, segn sus Directivas.
5
0061 Reduccin del costo, tiempo e inseguridad vial en el sistema de transporte terrestre, 0046 Acceso y uso de la electricacin rural, 0083 Programa nacional de
saneamiento rural, 0082 Programa nacional de saneamiento urbano, 0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario.
El Peruano
515652
Tabla # 20 Clasicacin de Proyectos
Estado
Nombre
de la
Tipolo-
ga de
PIP
Cdigo
SNIP
del PIP
Nombre
del PIP
Cdigo
DGPP
del PIP
UF UE
Fecha
de Viabi-
lidad
Monto de
inversin
/1
(1)
Monto de
Inversin
Ejecutado
Acumu-
lado al
2013
(2)
PIM
2014
(3)
Saldo
(4) = (1)-
(2)-(3)
Fecha de
Inicio de
Ejecu-
cin de
Obra
/2
(dd/
aaaa)
Fecha de
trmino de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos viables en
ejecucin (*)

Proyectos Viables sin
Ejecucin Financiera
Acumulada al 2013
y/o PIM en el 2014

Proyectos en formula-
cin en el SNIP

(*) Los proyectos viables en ejecucin son aquellos PIP declarados viables que se encuentran en la fase de ejecucin.
/a Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado en el Sistema Nacional de Inversin Pblica, segn
sus Directivas.
/b Consignar la fecha de inicio de elaboracin del Expediente Tcnico del PIP. Sealar una fecha proyectada para el caso de los PIP viables
sin ejecucin nanciera acumulada al 2013, y para los PIP en formulacin.
IV. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
4.1. Seguimiento del desempeo
De acuerdo a la matriz lgica de la tabla #18 del contenido 3.9., se deber elaborar una matriz que comprenda
mnimamente:
- Nivel de objetivo segn la matriz lgica.
- Enunciado de resultado nal y productos.
- Nombre del indicador segn tabla #14 del contenido 3.6.
- Unidad de medida del indicador de desempeo segn tabla #14 del contenido 3.6.
- Fuente de datos segn tabla #14 del contenido 3.6.
- Responsable de la medicin.
- Responsable de la denicin del indicador
- Formulacin del indicador (mtodo de clculo en la tabla #14 del contenido 3.6.)
- Indicando si estn disponibles: (i) la base de datos, (ii) la sintaxis de clculo, (iii) el estimado de lnea de base.
Tabla # 21
Nivel de
objetivo
Enunciado deresultado /
producto
Nombredel indicador
(desempeo)
U.M.
Fuentede
datos
Responsable
dedenicin
Responsable
demedicin
Mtodo de
clculo
Disponible
Basede
datos
Sintaxis LdB
Resultado
especco
Enunciado Indicador 1
Indicador 2
Indicador n
Producto Producto 1 Indicador 1
Indicador 2
Indicador n
Producto n
Indicador n
4.2. Evaluacin
Indicar si el programa ha tenido evaluaciones independientes (denidas como realizadas y con recursos de organismo
externo al programa y a la institucin que lo ejecuta). De ser as, indicar:
Tabla # 22
Criterio S No
Tuvo una evaluacin independiente
i. Evaluacin de diseo
Indique la metodologa de dicha evaluacin (diseo):
ii. Evaluacin de procesos
iii. Evaluacin de impacto
iv. Otro tipo de evaluacin
El Peruano
Criterio S No
Explique:
Indique:
Ao de trmino
Persona y/o institucin que realiz la evaluacin.
Evaluaciones PpR S No
Tuvo una evaluacin independiente en el marco de PpR
Firm Matriz de Compromisos de Mejora del Desempeo
En caso respondi s en el ltimo contenido, completa la tabla #23 (mencione los compromisos a diciem-
bre de 2012).
* Adjuntar: Informes nales de las evaluaciones, en el caso que no sea en el marco del PpR.
En el caso de contar con Evaluaciones Independientes en el marco del PpR a las que se reere el artculo 81 del
Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, que hayan formalizado
una matriz de compromisos de mejora del desempeo completar la siguiente informacin:
Tabla # 23
Compromiso Medio de vericacin Plazo
Nivel de cumplimiento
(s cumpli, cumpli-
miento parcial y no
cumpli)

* Adjuntar: La matriz de compromisos rmada.
Para el caso de productos para los que no se cuenta con evidencia suciente y de alta calidad que sustente su
efectividad, indicar las acciones que se tienen contempladas para la generacin de dicha evidencia a travs de una
evaluacin de impacto, llenando la siguiente tabla:
Tabla # 24
Programa
Presupuestal
Resultado
Especco
Producto
Cuenta con
diseo metodo-
lgico de evalua-
cin?
(marcar con X)
Requiere asis-
tencia tcnica
para el desarrollo
de la evaluacin?
(marcar con X)
Tipo de estudio
(marcar con X, en caso cuente con un diseo
metodolgico)
Si No Si No Experimental
Cuasi experi-
mental
No determi-
nado

* Si tiene documento tcnico que sustente el diseo metodolgico, adjuntarlo.
Evaluacin experimental: Diseo para la evaluacin de impacto en el cual se emplea la asignacin aleatoria para
adjudicar la intervencin entre miembros de la poblacin elegible.

Evaluacin cuasi experimental: Diseo de evaluacin utilizado para estimar el impacto en ausencia de un grupo
de control creado experimentalmente. Algunos mtodos cuasi experimentales incluyen el puntaje por propensin, la
regresin discontinua, mtodos de doble diferencias, etc.

V. Programacin fsica y nanciera
5.1. Deniciones
La programacin fsica consiste en el ejercicio de proyectar las metas de los indicadores de produccin fsica (metas
fsicas) tanto a nivel de producto como a nivel de las actividades. La programacin fsica est expresada en las unidades
de medida del indicador de produccin fsica (metas fsicas) respectivo.
La programacin nanciera depende de la programacin fsica, es la expresin en unidades monetarias del ejercicio
de presupuestacin de las metas de los indicadores de produccin (metas fsicas) proyectados.
La programacin multianual se dene como el ejercicio de proyectar multianualmente las metas de los indicadores
de produccin fsica, tanto de inversiones, como de producto y de actividades, as como los recursos nancieros
necesarios para las metas proyectadas.
Cabe sealar que como parte de la clasicacin programtica, en el caso de los PP, se podr tener a nivel de los
productos, la opcin accin comn, la cual estar referida a los gastos administrativos de carcter exclusivo del PP, los
que adems no podrn ser desagregados a nivel de los productos provistos por el PP.
El Peruano
515654
5.2. Clculos previos
5.2.1. Cuanticacin de la poblacin priorizada
Siguiendo las deniciones de la seccin 3.4., cuantique la poblacin priorizada y determine en un cuadro resumen
las regiones en las que se ubica dicha poblacin.
Tabla # 25
Regin 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
* Genere una tabla para cada poblacin priorizada que atienda el PP a nivel de productos.
Adjuntar:
- Padrn nominado histrico (base de datos) de la poblacin beneciaria del PP (pueden ser individuos, comunidades,
distritos, escuelas, etc.), indicando ubicacin geogrca (cdigo ubigeo).
- Cuadro de Excel resumen de poblacin atendida por regin y ao, para cada producto del PP, desde el 1 de enero
de 2010 hasta 31 de diciembre de 2012;
- Base de datos utilizada (si es que es distinta del padrn nominado histrico arriba mencionado) y el programa de
clculo utilizado en formato Word.
La informacin de la poblacin priorizada ser la referencia para la estimacin de la programacin de la produccin
anual.
5.2.2. Estimacin de la meta proyectada para los indicadores de resultado especco del PP
Para estimar las metas de los indicadores de resultado especco de un PP, es necesario contar con una serie de
datos que permita la proyeccin.
- Proyectar el valor del indicador asumiendo que la tendencia observada se mantendra en el futuro y que mnimamente
se obtendran resultados siguiendo dicha tendencia.
- Proponer y presentar un mtodo para proyectar las metas de los indicadores de desempeo.
Asimismo, es importante considerar que:
- Si existe un nico indicador de resultado especco, la estimacin del presupuesto se har sobre la base del
indicador proyectado que se espera alcanzar.
- Si existe ms de un indicador, tomar aquel ms relevante, y considerar que la proyeccin de metas de los dems
indicadores de resultado especco afectar el presupuesto en funcin a dicha proyeccin.
- La poblacin priorizada afecta tambin el presupuesto.
5.2.3. Clculo de la meta de producto
Considerar la magnitud del cambio deseado en el (los) indicador (es) de resultado especfico del PP y las
brechas de cobertura de producto (que se proyectan como las metas de los indicadores de resultado especfico),
a fin de estimar la metas de produccin fsica de los productos. Estos se establecen considerando la poblacin
priorizada, la misma que debiera de estar asociada a una estimacin de la capacidad de atencin o produccin
sustentados tcnicamente, en relacin a la poblacin atendida histricamente y al tamao de la poblacin
objetivo.

Tabla # 26
Nivel de obje-
tivo
Nombre del
indicador
Valores histricos Metas proyectadas
2012 2013 2014 2015 2016 2017
Resultado es-
pecco
Indicador 1
Indicador n
El Peruano
Nivel de obje-
tivo
Nombre del
indicador
Valores histricos Metas proyectadas
2012 2013 2014 2015 2016 2017
Producto
Producto 1 Indicador 1
Indicador n
Producto n Indicador 1
Indicador n

5.2.4. Clculo de la meta de actividad
Considerar las unidades de produccin fsica requeridas en las actividades para entregar la cantidad de producto que
se espera atender, as como el requerimiento de insumos de acuerdo al modelo operativo de las actividades. Tomar como
referencia la Gua metodolgica para la elaboracin de listado de insumos de productos y actividades disponible en el
portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas www.mef.gob.pe.
5.3. Programacin del requerimiento de inversiones
5.3.1. Brechas de inversiones
6
Presentar el clculo de la brecha total fsica y nanciera de cada una de las tipologas de inversiones, precisando las
brechas de inversin y sus costos unitarios por mbito geogrco y/o otras desagregaciones consideradas en los planes
sectoriales de inversiones u otros documentos de planicacin institucionales.
5.3.2. Programacin de los proyectos de inversin
Teniendo en cuenta los criterios de programacin de proyectos en ejecucin y proyectos nuevos en las Directivas
correspondientes, se procede a incluir el requerimiento nanciero de cada proyecto, teniendo en cuenta el cronograma de
ejecucin del proyecto y el saldo por ejecutar, y considerando que hacia el nal del ao 2014 ejecuta todo su PIM.
Tabla # 27 Requerimiento de Inversiones
Tipologa de
proyectos
Nombre
del
Proyecto
Cdigo
SNIP del
PIP
Cdigo
DGPP del
PIP
UF UE
Fecha de
Viabilidad
(2009 en ade-
lante. Si no es
viable sealar
situacin en el
SNIP)
Monto de
inversin
Monto
Ejecutado
Acumulado
al 2013
PIM2014 Saldo
2015
(*)
2016
(*)
2017
(*)
(1) /a (2) (3)
(4) = (1)-
(2)-(3)
Proyectos viables en
ejecucin
Tipologa 1
PIP 1
PIP 2
Tipologa 2 PIP 3
Proyectos Viables
sin Ejecucin Finan-
ciera Acumulada o
PIMen el 2014
Tipologa 1
PIP 1
PIP 2
Tipologa 2 PIP 3
Proyectos en formu-
lacin en el SNIP
Tipologa 1
PIP 1
PIP 2
Tipologa 2 PIP 3
/a Debe consignar el mismo monto de inversin sealado en la Tabla #20 para proyectos viables en ejecucin.
Los Proyectos viables en ejecucin que poseen Ejecucin nanciera acumulada podrn ser programados para el ao 2015. Los Proyectos con
viabilidad que an no cuenten con Ejecucin nanciera acumulada podran programar su inicio para el ao 2015.
(*) El requerimiento de inversiones corresponde al saldo a ejecutar, segn lo registrado en el Sistema Nacional de Inversin Pblica y lo
regulado por sus Directivas.)
5.4. Programacin de produccin anual
Se registra la unidad de produccin fsica de cada producto y sus actividades respectivas, asimismo mediante el
ejercicio anterior se estima la meta anual de produccin fsica, tanto para producto como para actividad.
Asimismo, se debe estimar los proyectos requeridos para llegar a las metas de resultado especco del PP.
Valorice dichas metas y requerimientos.
6
Esta seccin solo es un contenido para los siguientes PP, que validaron sus tipologas en el ao 2013: 0061 Reduccin del costo, tiempo e inseguridad vial en el
sistema de transporte terrestre, 0046 Acceso y uso de la electricacin rural, 0083 Programa nacional de saneamiento rural, 0082 Programa nacional de saneamiento
urbano, 0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario.
El Peruano
515656
Tabla # 28
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de produccin fsi-
ca(unidad de medida)
Meta de produccin fsica
(meta fsica)
Recursosnancieros
(S/.)
Producto 1
Actividad 1.1.
Actividad 1.2.
Actividad 1.3.
Producto 2
Actividad 2.1.
Actividad 2.2.
Actividad 2.3.
Actividad 2.j.
Producto n
Actividad n.1.
Actividad n.m.
Proyecto 1
Proyecto 2
Proyecto n
* Incluir los Proyectos de Inversin Pblica de la tabla # 27.
5.5. Programacin multianual
5.5.1. Concepto
El Presupuesto Multianual es un instrumento del proceso presupuestario que constituye un marco referencial, y
contiene el estimado de los recursos que las entidades proyecten programar para el cumplimiento de sus metas y
objetivos institucionales por un periodo ms all de un ao scal, enmarcado en el Plan Estratgico del Gobierno y el
Marco Macro Econmico Multianual.
Se toma en cuenta lo siguiente:
Ao t: Corresponde al ao de formulacin del gasto pblico.
Ao t+1: Corresponde al periodo posterior al Ao t.
Ao t+2: Corresponde al ao posterior al Ao t+1.
Los PP as como los proyectos de inversin pblica se enmarcan dentro de la implementacin progresiva de la
programacin multianual del gasto.
5.5.2. Proceso de programacin multianual del PP
El pliego debe consignar la meta fsica de las inversiones, productos y actividades en cada ao (ao t, ao t+1 y ao
t+2) para el logro del resultado especco establecido conforme al PP diseado.
La Programacin Multianual en los PP se realiza sobre la determinacin de la dimensin fsica de la meta de los
productos y actividades de cada PP y el requerimiento de inversiones en PIP. Una vez que se programa dicha meta del
ao t, sobre la base de las caractersticas y los supuestos identicados en la matriz lgica del PP respectivo, se estiman
las metas en su dimensin fsica para los siguientes aos (t+1 y t+2).
La informacin de los aos t+1 y t+2 recoge la estimacin de los gastos a realizarse en los productos para dichos aos
como parte de la programacin multianual de los PP.
La asignacin de los crditos presupuestarios para atender los gastos en productos y actividades del PP se determina
tomando en cuenta los productos priorizados por las entidades y la informacin complementaria que provea la Direccin
General de Poltica Macroeconmica y la Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales.
5.5.3. Clculo de las metas de programacin multianual de productos
Se realizar un ejercicio anlogo al realizado en los puntos 5.2 5.4., multianualmente.
Tabla # 29
Producto / Actividad U.M. Programacin multianual (de la meta fsica)
2012 2013 2014 2015 2016 2017
Accin comn 1
Accin comn n
El Peruano
Producto / Actividad U.M. Programacin multianual (de la meta fsica)
2012 2013 2014 2015 2016 2017
Producto 1
Actividad 1.1.
Actividad 1.n.
Producto 2
Actividad 2.1.
Actividad 2.j.
Producto n
Actividad n.1.
Actividad n.m.
Tabla # 30
Producto / Actividad Programacin multianual (nuevos soles)
2011 2012 2013 2014 2015 2016
Accin comn 1
Accin comn n
Producto 1
Actividad 1.1.
Actividad 1.n.
Producto 2
Actividad 2.1.
Actividad 2.j.
Producto n
Actividad n.1.
Actividad n.m.
5.6. Estructura Programtica Propuesta
De acuerdo a la matriz lgica y las acciones comunes identicadas en el PP, elabore la estructura programtica,
segn esta tabla:
Tabla # 31
CODIGO PROGRAMA
4 dgitos
PROGRAMA PPTO
TEXTO
CODIGO PRODUCTO
7 dgitos
PRODUCTO
TEXTO
CODIGO MEDIDA PRODUCTO
3 dgitos
UNIDAD MEDIDAPRODUCTO
TEXTO
CODIGO ACTIVIDAD
7 dgitos
ACTIVIDAD
TEXTO
CODIGO MEDIDA ACTIVIDAD
3 dgitos
UND MEDIDA ACTIVIDAD
TEXTO
El Peruano
515658
COD FUNCION
2 dgitos
FUNCION
TEXTO
COD DIVISION
3 dgitos
DIVISION FUNCIONAL
TEXTO
COD GRUPO
4 dgitos
GRUPO FUNCIONAL
TEXTO
COD FINALIDAD
5 dgitos
FINALIDAD
TEXTO
CODIGO AMBITO
1 letra ver
cdigos */
AMBITO
TEXTO
Incluya los cdigos respectivos, use maysculas, sin tildes y adjunte en formato Excel (segn formato disponible en
la www.mef.gob.pe). Identique con un color diferente si son productos o actividades nuevas o modicaciones a las ya
existentes.
En los PP, las Finalidades presupuestarias replican la categora Actividad, salvo en el caso que se requiere diferenciar
las actividades segn su dimensin fsica por diferentes ubigeos (por ejemplo: tramos de una carretera, IIEE por ubigeos,
etc.).
Nota I: Presentacin de evidencias
Se considera evidencia a la documentacin cientca que muestre la validez y consistencia en las relaciones de
causalidad y ecacia identicadas.
- Las relaciones de causalidad se entendern como del tipo la ocurrencia de A genera la ocurrencia de B, o siempre
que ocurre A ocurre B, y si ocurre B es porque A ha ocurrido.
- Las relaciones de asociatividad se entendern como en promedio la ocurrencia de A est asociada a la ocurrencia
de B, o siempre que ocurre A, ocurre B, pero puede presentarse B sin necesidad que se haya presentado A (factor
asociado).
Es necesario documentar con evidencia los contenidos de las secciones 2.3. (causas), 3.3. (anlisis de alternativas),
y 3.8. (vinculacin del PP con su Resultado Final). Para (i) cada causa identicada, (ii) identicar la ecacia de las
intervenciones (productos) y (iii) sustentar la relacin entre el resultado especco y el resultado nal se requiere el uso
de evidencias.
Deber ser referida toda la evidencia de calidad de la que se disponga sobre la relacin abordada, no nicamente
la que soporte la hiptesis. Se realizar un anlisis sobre la evidencia disponible que permita determinar la validez de la
hiptesis de relacin planteada.
La presentacin de las evidencias deber estar ordenada como se muestra:
1. Evidencias de la relacin entre el resultado especco y el resultado nal
2. Evidencias de la relacin entre las causas del problema y este
3. Evidencias de la efectividad de las alternativas
Para cada tem abordado (1. - 3.) se presentar toda la documentacin que sustente la relacin respectiva de acuerdo
a la siguiente jerarqua de evidencias, ordenados del ms a menos deseable:
Nivel A. Cuando los estudios que sustenten la intervencin o relacin se basan por lo menos en un estudio experimental
de alta calidad metodolgica, que considera todos los desenlaces relevantes o en uno o ms meta anlisis de elevada
calidad metodolgica, realizados utilizando estrategias de bsqueda detalladas o completas.
A.1. Revisin sistemtica usando meta anlisis
A.2. Revisin sistemtica sin uso de meta anlisis
A.3. Detalle de diseos experimentales de alta calidad metodolgica
Nivel B. Relativo a otros tipos de estudio, incluyendo por lo menos un estudio cuasi experimental (no aleatorio) bien
diseado, estudios cuasi experimentales aleatorios con limitaciones metodolgicas, y estudios de cohorte.
B.1. Estudios cuasi experimentales bien diseados
B.2. Estudios cuasi experimentales con limitaciones
B.3. Estudios de cohorte
Nivel C. Referido a estudios observacionales de casos y controles en lo que se elimin en lo posible los sesgos,
otros tipos de estudios no controlados pero con una evaluacin apropiada de todos los posibles factores contextuales,
regresiones sin manejo adecuado del sesgo, anlisis estadstico multivariado, correlaciones y tablas cruzadas.
C.1.Estudios observacionales con algn control de sesgos
C.2. Otros tipos estudios no controlados con una evaluacin de los posibles factores contextuales.
C.3. Regresiones sin manejo de sesgo
C.4. Anlisis multivariado
C.5. Correlaciones
C.6. Tablas cruzadas
C.7. Sistematizacin de registros administrativos
Nivel D. Informacin cualitativa.
D.1. Estudios cualitativos de rigor metodolgico.
D.2. Sistematizacin de puntos de vista u opinin de expertos.
D.3. Marcos tericos reconocidos por la comunidad acadmica internacional
El Peruano
No constituyen evidencias:
- Normas, leyes o acuerdos nacionales e internacionales.
- Documentos descriptivos de problemas sin rigor metodolgico.
- Opiniones de no expertos.
- Puntos de vista u opiniones aisladas, sin una sistematizacin adecuada.
En los casos en los que no se cuente con una masa crtica de evidencia cientfica de alta calidad, y en particular
para el caso de productos nuevos, se deber establecer un agenda de generacin de evidencias sustentadas en
diseos de evaluacin que permitan establecer la relacin causal entre el producto y los resultados. En concreto,
esto pasa por contar con un diseo de evaluacin de impacto prospectiva que permita generar evidencia de
Tipo A.3, B.1, B.2, o B.3, as como una agenda para la implementacin de la referida evaluacin de impacto
(identificacin de grupos de control, levantamiento de lneas de base, elaboracin de reportes de evaluacin,
etc.).
Tabla # I.1. Narrativo de evidencias
Factor
abordado
En relacin a la tabla #6 de la seccin 2.3. identique una de las causas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada causa identicada.
En relacin a la tabla #9 de la seccin 3.3. identique una de las alternativas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada alternativa identi-
cada en el diseo.
Para la relacin resultado especco resultado nal, desarrolle las evidencias.
Nmero Ttulo Autor Ao Fuentes de informa-
cin (primaria, secun-
daria)
Relacin abordada Comentarios sobre los resultados de
la evidencia
Nivel de evidencia
Prioriza-
cin de los
documen-
tos analiza-
dos
Referido a la base de
datos que se emplea
para el anlisis y si es
primaria o secundaria
Identica el factor y
efecto, o los co facto-
res, as como la rela-
cin entre ellos.
Identica los resultados (efectos po-
sitivos, negativos, neutros, o de aso-
ciacin) de los datos analizados en el
documento de evidencia
Identica los niveles
analizados previa-
mente (A.1., A.2., )
Ejemplo
para el
caso de
PROJO-
VEN
(*) An evalu-
ation of the
peruvian
Youth Labor
Training
Program
- Projoven.
Washington,
D.C.. Work-
ing paper
OVE/WP-
10/06
Miguel
Jaramillo
Juan
Jos
Diaz
2006
Se evala
la primera
segunda,
cuarta,
sexta y
octava con-
vocatorias
anuales (la
primera se
realiza el
ao 1996).
Informacin primaria,
de propio Programa
sobre beneciarios y
controles tanto de lnea
de base como de eva-
luacin de resultados
(6, 12 y 18 meses) .
Se examina y utiliza
esta informacin de
manera crtica encon-
trndose evidencia de
informacin perdida
o no adecuadamente
almacenada.
La capacitacin la-
boral de los jvenes
pobres incrementa
sus oportunidades
de insercin laboral
(empleo remunerado
y empleo formal), sus
ingresos por hora, y
sus horas de trabajo
a lo largo del tiempo
(se evala los impac-
tos a los 6, 12 y 18
meses).
Los resultados sugieren efectos positi-
vos estadsticamente signicativos para
todas las convocatorias en trminos
de empleo remunerado y las probabili-
dades de empleo formal, as como en
trminos de ingresos mensuales. Los
patrones de impactos sobre ingresos
por hora y horas de trabajo son menos
claros, pero en general, se encuentra
efectos positivos, especialmente para
las jvenes mujeres y beneciarios de
16 a 20 aos de edad. Adems, tambin
se encuentra que el impacto del progra-
ma sobre los ingresos mensuales reales
disminuye desde la primera a la cuarta
convocatorias pblicas (1996-1998) y
luego rebota y crece de la sexta a octa-
va (1999-2000).
Despus de listar y detallar las evidencias para cada factor desarrollado, realice un balance de las evidencias
presentadas, tal como se muestra:
Tabla # I.2. Anlisis de evidencias
Relacin positiva y estadsticamente
signicativa
(n de estudios)
Relacin estadsticamente no sig-
nicativa
(n de estudios)
Relacin negativa y estadstica-
mente signicativa
(n de estudios)
Balance
(conclusiones respecto a los es-
tudios analizados)
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: Relacin positiva
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: No existe relacin
Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: Relacin negativa
Nota II: Indicadores
Denicin de indicador: es una medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir caractersticas,
comportamientos o fenmenos, a travs de su comparacin con perodos anteriores o con metas o compromisos.
Requiere establecer la unidad de medida respectiva.
Tipos de indicadores:
En el marco del seguimiento del Presupuesto por Resultados existen dos tipos de indicadores:
(i) Indicador de produccin fsica: es la medida de las cantidades de bienes y servicios provistos (productos,
proyectos y/o actividades) por una intervencin pblica.
(ii) Indicador de desempeo: es la medida del logro de los resultados esperados de una intervencin pblica o de
la entrega de productos de acuerdo a determinados atributos.
Denicin de meta del indicador: es el valor numrico del indicador que se desea alcanzar.
En el marco del seguimiento del Presupuesto por Resultados existen dos tipos de metas:
(i) Meta fsica: es la meta del indicador de produccin fsica del producto, proyecto, actividad, accin de inversin u
obra. La meta fsica tiene los siguientes elementos:
El Peruano
515660
1. Unidad de Medida: la unidad en la que se medir fsicamente el producto, proyecto, actividad, accin de inversin
u obra.
2. Valor proyectado: el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar.
3. Ubicacin geogrca: la identicacin del lugar (departamento, provincia, distrito) donde se desarrolla el producto,
proyecto, actividad, accin de inversin u obra.
4. Valor monetario: Es el costo de los insumos utilizados en el producto, proyecto, actividad, accin de inversin u
obra.
(ii) Meta de desempeo: es la meta del indicador de desempeo. Tiene los siguientes elementos:
1. Unidad de Medida: la unidad en la que se medir el desempeo. La ms utilizada es porcentaje.
2. Valor proyectado: el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar.
Caractersticas de los indicadores de desempeo:
- Simple: el indicador debe ser de fcil elaboracin.
- Especco: Indica de forma especca lo que se mide. Debe ser claro sobre qu, dnde, cundo y cmo se va a
medir.
- Medible: que permita cuanticar los cambios deseados.
- Apropiado o vlido: deben tener la capacidad de medir realmente el fenmeno que se quiere medir y no otros de
acuerdo a la lgica del programa.
- Realista: es posible medirlo con los recursos disponibles y la experiencia tcnica de la institucin encargada.
- Temporal: permite que el avance el avance en las metas se reeje en un plazo determinado.
Para que los usuarios puedan replicar los valores del indicador es necesario que las bases de datos y los procedimientos
para el clculo de los indicadores se encuentren disponibles.
Clasicacin de indicadores de desempeo:
a. Segn la dimensin de desempeo que miden pueden ser de:
Ecacia: mide el grado de cumplimiento de los objetivos planteados. Son extensiones de la ecacia: Cobertura,
Focalizacin y Capacidad para atender la demanda.
Ejemplo: Porcentaje de viviendas que tienen energa elctrica.
Porcentaje de jvenes capacitados que consiguen empleo.
Eciencia: mide la productividad de los recursos utilizados, mide la relacin entre la produccin de un bien o servicio
y los insumos utilizados.
Ejemplo: Costo total del programa de becas/Total de beneciarios.
Ratio de scalizaciones realizadas entre cantidad de scalizadores.
Calidad: mide la capacidad de la intervencin para responder en forma rpida y directa a las necesidades de la
poblacin objetivo. Para esta medicin se puede utilizar como referencia estndares de entrega de bienes y servicios. Son
extensiones de la calidad: oportunidad, accesibilidad, precisin y continuidad en la entrega de los servicios, satisfaccin
del usuario.
Ejemplo: Porcentaje de hogares satisfechos con el servicio de telefona ja.
Porcentaje de docentes que reciben acompaamiento pedaggico de acuerdo al protocolo.
Economa: mide la capacidad de administrar adecuadamente los recursos nancieros.
Ejemplo: Gasto ejecutado/Gasto programado.
Porcentaje de ingresos propios de un municipio
b. Segn su mbito de control pueden ser de:
Resultado nal
Resultado especco.
Producto.

Anexo N 3: Protocolo de vericacin de contenidos mnimos de un Programa Presupuestal

PropuestadePP

Fechaderemisin deAnexo N 2

Fechaderemisin deAnexo N 5

No cumpli
Cumple
parcialmente
Cumple Observaciones
I Informacin general
1
Para los PP 2014, incorpor las observaciones y recomendaciones de los informes de
vercacin

2
Nombr en los plazos previstos al responsable tcnico, coordinador territorial (cuando
corresponda), coordinador de seguimiento y evaluacin

El Peruano
3
Si es rediseo o ampliacin del diseo, remiti un informe tcnico justicando este
proceso

4
Si es un PP articulado territorialmente, present el anexo N 5 Plan de trabajo de
articulacin territorial del PP

5 Vericar que la entidad es la rectora de la poltica del PP propuesto.

II Diagnstico
2.1. Problemaespecco
6 El enunciado del problema es claro y est bien acotado
7
La magnitud, relevancia, persistencia y temporalidad del problema especco se susten-
tan en datos estadsticos conables

8
En caso no se tengan datos estadsticos para cuanticar y caracterizar el problema, se
plantea que se recogern durante los ejercicios scales 2014y 2015

2.2. Poblacin
9
Se identica claramente a la poblacin que presenta el problema especco (poblacin
potencial)

10 Se cuantica a la poblacin potencial con una fuente de informacin conable
11 Se detallan y justican los criterios de focalizacin, de ser el caso
12
En el caso de intervenciones universales, se establece por qu se interviene en toda
la poblacin

13 Se identica y cuantica la poblacin objetivo
14 Se caracteriza la poblacin objetivo

2.3. Modelo conceptual
15 Se presenta un modelo conceptual (rbol de causas y/o modelo conceptual existente)
16 Las causas estn bien descritas
17 La vinculacin entre las causas y el problema especco est bien descrita
18 Las causas son cuanticadas con estadstica conable
19 Las relaciones causales se sustentan en la mejor evidencia disponible

III Diseo
3.1. Resultado especco
20 Se dene adecuadamente el resultado especco

3.2. Anlisis demedios
21 Se identican los medios en correspondencia con las causas identicadas

3.3. Anlisis dealternativas
22
Se identican medios fundamentales y aquellos que se encuentran bajo las competen-
cias de la entidad

23 Se identicaron alternativas de intervencin para los medios del punto anterior
24 Las alternativas estn sustentadas en la mejor evidencia disponible
25 Se comparan las alternativas
26
La evidencia presentada para comparar las alternativas es suciente para gracar su
efectividad

3.4. Transicin delas alternativas al producto
27 La identicacin de productos corresponde al anlisis de alternativas
28 La denominacin del producto incluye explcitamente su unidad de medida
29
El producto est bien descrito en cuanto a los atributos ms importantes que lo hacen
efectivo

30
Los roles y funciones de los gobiernos subnacionales estn claramente identicados
cuando se dene el producto, cuando corresponda

31 La denicin operacional es clara y completa
32 Los criterios de programacin son claros y cuanticables
33 El mtodo de agregacin de actividades a productos est adecuadamente identicado

3.5. Actividades, tareas einsumos
34 Se describen las actividades completamente
35
Los roles y funciones de los gobiernos subnacionales estn claramente identicados
para la ejecucin de la ejecucin de la actividad, cuando corresponda

36 La denicin operacional es clara y completa
37 Los criterios de programacin son claros y cuanticables
38
Se identican claramente los insumos crticos, de acuerdo al catlogo de bienes y
servicios del MEF

3.6. Indicadores
39 Se propone al menos un indicador de desempeo asociado al resultado especco
40
Los indicadores de desempeo de resultado especco propuestos estn adecuadamen-
te denidos (denicin y mtodo de clculo)

41 Se propone al menos un indicador de desempeo para cada uno de los productos
42
Los indicadores de desempeo de producto propuestos estn adecuadamente denidos
(denicin y mtodo de clculo)

El Peruano
515662
43 Se propone un nico indicador de produccin fsica para cada producto y cada actividad
44
Para los indicadores de produccin fsica, se identican claramente fuentes de informa-
cin para la programacin y ejecucin

3.8. Vinculacin del PP con los objetivos depolticanacional
45
El PP se asocia al menos a un resultado nal identicado en el Plan Bicentenario - Per
al 2021

3.9. Matriz lgica
46 Se verica la lgica vertical
47 Se verica la lgica horizontal

3.10. Inclusin deproyectos en el PP
48
En el caso de los PP intensivos en proyectos, se proponen productos de ampliacin de
la cobertura de los servicios

49
En el caso de los PP intensivos en proyectos, se propone una tipologa de proyectos
para la ampliacin de la cobertura

50
Se adjunta la lista de proyectos que, de acuerdo al resultado especco, contribuyen
a su logro

IV Seguimiento y evaluacin
51 Se presenta la matriz de informacin de los indicadores de desempeo
52
Si el PP o parte del mismo ha tenido una EDEP, vericar que se cumplieron los compro-
misos referidos al diseo

53
Si se identica que la evidencia que sustenta la efectividad de las alternativas que
componen el producto no es suciente (criterio de vericacin 26), vericar que se llen
adecuadamente la tabla # 24

V Programacin fsicay nanciera
54
Se establecen metas multianuales para los indicadores de desempeo de resultado
especco y producto

55
De acuerdo a las metas planteadas para los indicadores de resultado especco y
producto de los PP, y la proyeccin de poblacin priorizado, se establecen metas de los
indicadores de produccin fsica de los productos

56
Sobre la base de las metas de los indicadores de produccin fsica de los productos, se
identica el requerimiento de ejecucin de las actividades

57
La programacin nanciera de las actividades se realiza sobre la base del listado de
insumos establecido en el modelo operativo de las actividades

58
La programacin de las inversiones se realiza sobre las brechas de cobertura de infra-
estructura, as como el requerimiento de los proyectos para cerrar las brechas conforme
a la proyeccin de metas realizada

ANEXO N 4
DESCRIPCIN DE LAS ACCIONES CENTRALES
Las acciones centrales comprenden las actividades orientadas a la gestin de los recursos humanos, materiales y
nancieros de la entidad, que contribuyen al logro de los resultados de sus PP.
Los tipos de acciones centrales se muestran en la siguiente tabla. La programacin nanciera de las acciones
centrales es similar a la de los productos de un Programa Presupuestal. Es decir, para cada accin central se proyecta el
gasto considerando las actividades y los insumos involucrados en la ejecucin de las mismas.
Considerar que de acuerdo al artculo 3 de la Directiva, aquellas unidades ejecutoras vinculadas a un Resultado
Especco, y por tanto, todas sus acciones constituyan un PP, no debern tener Acciones Centrales.
9001. ACCIONES CENTRALES
3999999: SIN PRODUCTO Descripcin
5000001: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
Acciones de planeamiento, presupuesto, inversin pblica, racionalizacin, segui-
miento y evaluacin del desempeo institucional.
5000002: CONDUCCION Y ORIENTACION SUPERIOR
Acciones para coordinar, orientar y ejecutar polticas gubernamentales en sus dife-
rentes niveles de decisin, a n de asegurar el logro de los objetivos de gobierno en
sus diferentes reas de actuacin.
5000003: GESTION ADMINISTRATIVA
Acciones para coordinar, supervisar, ejecutar y apoyar las acciones necesarias para el
desarrollo operativo de los programas a cargo de la institucin.
5000004: ASESORAMIENTO TECNICO Y JURIDICO Acciones de asesoramiento tcnico y jurdico.
5000005: GESTION DE RECURSOS HUMANOS
Acciones para la gestin del personal, orientadas a planear, organizar y controlar la
fuerza de trabajo de la organizacin. Incluye acciones para promover la capacitacin
y el perfeccionamiento del personal.
5000006: ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA
Acciones de las entidades orientadas al control gubernamental, as como la realiza-
cin de auditoras y exmenes, a n de asegurar la legalidad de la gestin pblica.
5000007: DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO
Acciones de las entidades para asegurar la defensa de los intereses y derechos del
Estado frente a las acciones que deriven en procesos judiciales.
El Peruano
Anexo N 5: Plan de trabajo de articulacin territorial del PP
1. Objetivo
Establecer pautas e hitos de articulacin territorial de los Programas Presupuestales que deben aplicar las entidades
de los tres niveles de gobierno, segn sus intervenciones en el marco de sus competencias. Dichas pautas e hitos
se aplican durante las distintas fases del proceso presupuestario, como estrategia de gestin pblica que permita
armonizar polticas e integrar esfuerzos que garanticen la efectividad de la intervencin del Estado hacia el logro de
resultados.
2. Denicin de articulacin territorial
Artculo N 10 de la Directiva.
La articulacin se dene como la integracin de dos o ms entidades de distinto nivel de gobierno en las distintas
fases del proceso presupuestario asociados a un PP.
3. Informacin general del Programa Presupuestal (PP)
a. Nombre y cdigo del PP
b. Entidad rectora del PP
c. Responsable tcnico del PP (incluir sus datos de contacto: nombre completo, cargo, correo electrnico, direccin,
telfono)
d. Coordinador territorial (incluir sus datos de contacto: nombre completo, cargo, correo electrnico, direccin,
telfono)
e. Coordinador de seguimiento y evaluacin (incluir sus datos de contacto: nombre completo, cargo, correo electrnico,
direccin, telfono)
4. Pautas de articulacin territorial para la elaboracin del plan de trabajo
El plan de trabajo se enmarca en el proceso presupuestario, identicndose acciones concretas en etapas asociadas
a las fases de dicho proceso.
1.Programacin
Definir
intervenciones
coherentes
2. Formulacin
Presupuestar
productos y
actividades
3. Aprobacin
Orientar la discusin de
prioridades en el
Congreso
4. Ejecucin
Eficiencia Tcnica
5. Evaluacin
Rendicin de cuentas
En el marco de la progresividad de la reforma en la implementacin de PP articulados territorialmente, se espera que
los PP pasen por las siguientes etapas en una visin de generacin sinergias en los tres niveles de gobierno, para el
logro del resultado especco planteado por estos PP. En ese sentido, cada PP deber vericar el cumplimiento de las
condiciones previas para cada accin identicada, estimando que puede tomar ms de un ejercicio scal completar las
mencionadas etapas y sus respectivas acciones.
Revisin
ejecucin
Fases
Proceso Presupuestario
Evaluacin
Ejecucin Formulacin
Programacin
Etapas
Diseo
del PP
Programacin
del PP
Formulacin
del PP
Seguimiento Evaluacin Sustentacin
del PP
En las fases del proceso presupuestario, se identican etapas asociadas a las acciones que mnimamente se
requieren para una efectiva articulacin territorial del PP. Dichas acciones sern coordinadas con la DGPP, en el marco
del seguimiento a la gestin presupuestaria de los pliegos.
El Peruano
515664
Tabla 1. Acciones a realizar en la implementacin del Plan de trabajo de articulacin territorial
Diseo, programacin y formulacin del PP
Fase del proceso
presupuestario
Etapa del PP Acciones
Programacin
- 2015
Diseo del PP 1 Difusin de la lgica del diseo del PP
2 Validacin de modelos operacionales y tipologa de proyectos
3
Difusin del diseo del PP (que incluye las deniciones operacionales de productos y actividades denitivos) a
ser considerado en la formulacin del presupuesto del ao ____
Programacin
del PP
4 Propuesta de las metas de los indicadores de desempeo de resultado y productos por el PP
5 Denicin de las metas fsicas y nancieras
Formulacin - 2015
Formulacin
del PP
6 Ajuste de metas fsicas y nancieras con marco presupuestal aprobado
Sustentacin
del PP
7 Consolidacin de la formulacin del presupuesto del PP para el ejercicio _____ en documentos ejecutivos
Ejecucin y seguimiento del PP
Fase del proce-
so presupues-
tario
Etapa del PP Acciones
Ejecucin - 2014
Revisin de metas del
ejercicio vigente
8
Revisin de la ejecucin del ejercicio anterior y ajuste de las metas del ejercicio vigente con
marco presupuestal aprobado
Seguimiento ejecucin
del PP
9
Revisin de avance ejecucin acumulada de los PP en los meses de Marzo (1er Trimestre)
y Setiembre (3er Trimestre) e identicacin de acciones correctivas y responsables de su
implementacin
Evaluacin presu-
puestal - 2014
Evaluacin presupues-
tal del PP
10 Evaluacin presupuestal semestral y anual del PP
a. Vericacin de las condiciones previas para realizar acciones de articulacin territorial
La DGPP vericar el cumplimiento de las condiciones previas, y convocar a las entidades rectoras responsables de
los PP para las acciones planteadas en el Plan de trabajo de articulacin territorial del PP. En el marco de la progresividad
de la reforma, se espera que dichas acciones se cumplan de manera secuencial. En casos excepcionales y en coordinacin
con la DGPP, se considerar la implementacin de acciones prioritarias sin seguir la secuencia sugerida.
Tabla 2. Condiciones previas a la realizacin de cada accin de articulacin territorial
Acciones
Condiciones
Vericacin
Denominacin de la accin Cumple No cumple
1 Difusin de la lgica del diseo del PP
En la estructura programtica del PP, las actividades y productos que, segn
sus competencias debieran ejecutar las entidades de gobierno regional y/o local,
estn identicadas
Deniciones operativas propuestas para cada una de las actividades y productos
que son posibles de ejecutar por las entidades de los niveles de gobierno regional
y local
Se identican actores, roles y acciones concretas (tareas) en la seccin orga-
nizacin para la ejecucin de la actividad en el caso de actividades ejecutadas
conjuntamente por ms de una entidad de distinto nivel de gobierno
Se cuenta con un listado de insumos crticos segn las deniciones operacionales
de dichas actividades
Se cuenta con una cha de indicadores de produccin fsica que identica clara-
mente las fuentes de informacin para la programacin y ejecucin
Se cuenta con criterios de programacin claros, basados en las fuentes de infor-
macin denidas en la cha de los indicadores de produccin fsica
Se cuenta con una tipologa de Proyectos de Inversin Pblica que podrn ser
incluidos en el PP, cuando corresponda
2 Validacin de modelos operacionales Diseo del taller de validacin
Muestra de entidades de gobierno regional y local, sustentada en los mbitos de
intervencin priorizados por el PP
Instrumentos de validacin a nivel nacional, regional y local
3
Difusin del diseo del PP (que incluye
las deniciones operacionales de
productos y actividades denitivos) a
ser considerado en la formulacin del
presupuesto del ao ____
Diseo de modelos operacionales y tipologa de proyectos validado
El Peruano
Acciones
Condiciones
Vericacin
Materiales para difusin y asistencia tcnica elaborados
4
Propuesta de las metas de los indica-
dores de desempeo de resultado y
productos por el PP
Proyeccin de metas de indicadores de resultado y desempeo de producto para
nivel nacional y regional
Propuesta de metas fsicas para alcanzar los resultados
5
Denicin de las metas fsicas y
nancieras
Diseo de taller de consolidacin de metas fsicas
6
Ajuste de metas fsicas y nancieras
con marco presupuestal aprobado
Base de datos de metas fsicas ajustadas al marco presupuestal en los tres
niveles de gobierno, cuando corresponda
7
Consolidacin de la formulacin del
presupuesto del PP para el ejercicio
_____ en documentos ejecutivos
Base de datos de metas fsicas consistente hasta especca de gasto en los tres
niveles de gobierno, cuando corresponda
Documentos de sustentacin adecuados son socializados por el Coordinador
Territorial
Acciones
Condiciones
Vericacin
8 Revisin de metas del ejercicio vigente Asistencia tcnica de la DGPP y el Coordinador Territorial para el proceso
9 Seguimiento ejecucin del PP Asistencia tcnica de la DGPP y el Coordinador Territorial para el proceso
10 Evaluacin presupuestal del PP
Registro adecuado de las metas fsicas y consistencia con las metas nancieras
por las entidades de los tres niveles de gobierno, cuando corresponda
b. Contenido mnimo de las acciones de articulacin territorial
Cada accin identicada tiene una breve descripcin, objetivos, entregables, indicadores y sus respectivos medios
de vericacin. Asimismo, se deber garantizar que para plantear la realizacin de dicha accin en el Plan de trabajo de
articulacin territorial del PP se cumplen con las condiciones previas.
Tabla 3.1. Difusin de la lgica del diseo del PP
Fase
Programacin
Etapa
Diseo del PP
Accin 1. Difusin de la lgica del diseo del PP
Descripcin
Se realizar en coordinacin con la DGPP una difusin de la lgica del PP a todos los niveles de gobierno que
segn diseo corresponde implementen el PP
Objetivo general
Entidades de gobierno regional y local se apropian del diseo e identican sus roles como actores, las especica-
ciones tcnicas de las actividades y productos planteados, la tipologa de proyectos; y las entidades rectoras del
PP (GN) ven fortalecido su rol rector.
Objetivos especcos
i. ET regional y/o local reconocen sus competencias y funciones en la programacin, ejecucin y evaluacin del
PP
ii. ET regional y/o local conocen la tipologa de proyectos, los productos y actividades diseados por la Entidad
responsable del PP a nivel preliminar
Entregables
i. Instrumentos de evaluacin de la difusin recibida (encuesta)
ii. Base de datos
Indicadores o hitos
i. Proporcin de funcionarios que declara haber recibido la difusin de la lgica del diseo del PP
ii. Proporcin de funcionarios que considera que la informacin recibida en la difusin de la lgica del diseo del
PP ha sido suciente, oportuna y adecuada
iii. Proporcin de funcionarios que declara conocer la lgica de diseo del PP
Medios de vericacin
i. Base de datos de funcionarios que recibieron la difusin
ii. Encuesta a funcionarios que recibieron la difusin
En el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe podr acceder a los documentos
metodolgicos (Programas Presupuestales con articulacin territorial: Gua informativa para el proceso presupuestario
2014, formato de presentaciones, programa del taller de difusin) para desarrollar esta accin.
Tabla 3.2. Validacin de modelos operacionales y tipologa de proyectos
Fase
Programacin
Etapa
Diseo del PP
Accin 2. Validacin de modelos operacionales y tipologa de proyectos
El Peruano
515666
Descripcin
Se realizar un taller en el que se propongan los modelos operacionales (denicin operacional, organizacin para la
entrega del producto / ejecucin de la actividad, criterios de programacin, listado de insumos y cha de indicador de
produccin fsica) de los productos y actividades que segn diseo corresponden con competencias de los niveles de
gobierno regional y/o local, as como de la tipologa de proyectos. Este proceso se realizar con al menos 5 Gobiernos
Regionales y 20 Gobiernos Locales (municipales y distritales), segn corresponda
Objetivo general
Validar los modelos operativos por un grupo representativo de Gobiernos Regionales y/o Gobiernos Locales, segn
corresponda.
Objetivos especcos
i. ET regional y/o local conocen las tipologas de proyectos, productos y actividades que sern considerados en la
formulacin del presupuesto del ao.
ii. ET de la entidad rectora incorpora actividades en el diseo del PP bajo la formulacin propuesta por los ET regional
y/o local
Entregables
i. Diseo de modelos operativos validado por las entidades de gobierno regional y local.
ii. Tipologa de proyectos validada por las entidades gobierno regional y local.
Indicadores o hitos
Medios de vericacin
i. Modelos operativos y tipologa de proyectos validados remitidos a la DGPP
ii. Informe de validacin que incluye listas de asistencia a los talleres de validacin
metodolgicos (Metodologa para el proceso de validacin, instrumentos de validacin, programa para la reunin tcnica
previa, Programa para el taller de validacin, Trminos de Referencia para la contratacin de consultores, formato para
el informe post validacin sistematizacin de aportes de los gobiernos regionales y locales) para el desarrollo de esta
accin.
Tabla 3.3. Difusin del diseo del PP (que incluye las deniciones operacionales de productos y actividades
denitivos) a ser considerado en la formulacin del presupuesto del ao
Fase
Programacin
Etapa
Diseo del PP
Accin
3. Difusin del diseo del PP (que incluye las deniciones operacionales de productos y actividades deni-
tivos) a ser considerado en la formulacin del presupuesto del ao
Descripcin
La entidad rectora del PP realiza una difusin de los modelos operativos de productos y actividades validados, as
como de la tipologa de proyectos que debern de incluirse en el PP en todas las entidades de Gobiernos Regio-
nales y las entidades de Gobiernos Locales, que segn diseo participan del PP.
Objetivo general
Entidades de gobierno regional y local cuentan con informacin suciente para la programacin de sus productos
y actividades en el PP, segn las especicaciones del modelo operativo.
Objetivos especcos
i. Entidad rectora del PP elabora materiales conteniendo las especicaciones tcnicas de los productos y activi-
dades, dirigido a gobiernos regionales y locales
ii. Entidades de gobierno regional y local, segn corresponda, conocen los modelos operativos de productos y
actividades, en el marco de sus competencias
iii. Entidad rectora elabora materiales que apoyen la identicacin de proyectos en PP de acuerdo a la tipologa
Productos esperados
i. Guas que apoyan la difusin y asistencia tcnica
ii. Instrumentos de vericacin de la difusin recibida (encuesta)
iii. Base de datos de los objetivos de la difusin (aplicacin de la encuesta)
Indicadores o hitos
i. Proporcin de funcionarios que declara haber recibido la difusin sobre modelos operacionales de productos y
actividades
ii. Proporcin de funcionarios que considera que la difusin de modelos operacionales ha sido suciente, oportuna
y adecuada
iii. Proporcin de funcionarios que declara conocer sucientemente los modelos operacionales
iv. Proporcin de funcionarios que recibi material conteniendo los modelos operacionales
Medios de vericacin
i. Base de datos de funcionarios que recibieron la difusin
ii. Encuesta a funcionarios que recibieron la difusin
metodolgicos (Modelos operativos de los Programas presupuestales incluye tablas 10 modelo operativo de producto,
12 modelo operativo de actividad y 19 tipologas de proyectos validadas por los gobiernos regionales y locales, formato
de presentacin, programa de del taller) para el desarrollo de esta accin.
Tabla 3.4. Propuesta de las metas de los indicadores de desempeo de resultado y productos por el PP
Fase
Programacin
Etapa
Programacin del PP
Accin 4. Propuesta de las metas de los indicadores de desempeo de resultado y productos por el PP
Descripcin
La entidad rectora del PP propone en un taller de ejercicio de programacin conjunta de metas para resultados
y productos a nivel de regiones. Asimismo, la entidad rectora identica las actividades y productos de los PP que
resulten, segn el diseo del PP, como ms efectivas para el logro del resultado especco. Se podr emplear
informacin de brechas asociadas a las coberturas de producto de un PP.
Objetivo general
Determinar metas que orienten la programacin fsica y nanciera del presupuesto en los niveles de gobierno que
implementan el PP.
Objetivos especcos
i. Determinar metas para los indicadores de resultado y los indicadores de desempeo de producto a nivel nacional
y regional
ii. Determinar metas fsicas para productos y actividades, requerimiento de inversiones que estn asociados a las
metas de los indicadores de desempeo propuestas
El Peruano
Entregables
i. Los ET regionales y/o locales conocen las metas propuestas para los indicadores de resultado y de desempeo de
producto a nivel nacional y regional
ii. Los ET regionales y/o locales coordinan con el Coordinador Territorial las metas fsicas de productos y activi-
dades, y el requerimiento de inversiones necesarios para llegar a las metas de los indicadores de cobertura de
producto y resultado
Indicadores o hitos
i. Metas de indicadores de resultado y desempeo de productos a nivel nacional y regional para el PP, que guardan
consistencia entre s
ii. Metas de actividades, productos y requerimiento de inversiones adecuadamente calculadas segn las metas de
indicadores de desempeo propuestas, y costeadas segn modelo operativo
Medios de vericacin
i. Informe conteniendo las metas de resultado y desempeo de producto propuestas
ii. Informe conteniendo las metas fsicas propuestas y la validacin con los niveles de gobierno regional y local,
segn corresponda
metodolgicos para el desarrollo de esta accin.
Tabla 3.5. Denicin de las metas fsicas y nancieras de los productos y actividades del PP
Fase
Programacin
Etapa
Programacin del PP
Accin 5. Denicin de las metas fsicas y nancieras de los productos y actividades del PP
Descripcin
La entidad rectora del PP realiza un anlisis de la informacin recogida en la validacin, consolida y elabora un
presupuesto del PP, que incluye tanto el presupuesto de las entidades de gobierno regional y/o local (segn corres-
ponda) como las metas fsicas correspondientes para productos y actividades.
Objetivo general
Determinar metas fsicas para productos y actividades para las entidades de los niveles de gobierno regional y local,
as como para la entidad rectora del programa; y su respectivo presupuesto (que incluye el requerimiento de inver-
siones a ser atendido por las entidades de los niveles de gobierno que participan en el PP).
Objetivos especcos
i. Determinar metas fsicas para productos y actividades para las entidades de los niveles de gobierno regional y
local, as como para la entidad rectora
ii. Presupuestar de acuerdo a los modelos operativos los niveles de metas fsicas planteadas por los tres niveles de
gobierno (cuando corresponda) y revisar la consistencia
iii. Determinar el requerimiento de inversiones para lograr la meta de resultado y su atencin por los tres niveles de
gobierno
Entregables
i. Metas fsicas de productos y actividades del PP
ii. Presupuesto del PP
iii. Requerimiento de inversiones del PP a ser atendido por proyectos
Indicadores o hitos
i. Proyecto de presupuesto del PP sin marco
Medios de vericacin
ii. Informe y base de datos (Excel) que muestre los anlisis y clculos de cmo de la agregacin de las metas
nacionales se obtiene la meta nacional
iii. Informe y base de datos (Excel) que muestre los anlisis y clculos de cmo se obtienen las metas de activi-
dades y requerimiento de inversiones, en funcin a las metas de los indicadores de desempeo y resultado
Tabla 3.6. Ajuste de metas fsicas y nancieras con marco presupuestal aprobado
Fase
Formulacin
Etapa
Formulacin del PP
Accin 6. Ajuste de metas fsicas y nancieras con marco presupuestal aprobado
Descripcin
i. Revisin de lo formulado por los GR y/o GL (por Unidad Ejecutora y especca de gasto) analizando lo programado
en cada una de las actividades a nivel de meta fsica y nanciera, a n de garantizar que la programacin responda
al cumplimiento de las metas establecidas en las actividades.
ii. Revisin de si la cartera de proyectos de inversin corresponde a la tipologa, analizando su programacin, a n
de garantizar que cumpla con las metas establecidas para las inversiones.
iii. En funcin a la revisin de lo formulado por GR y/o GL, se realizan orientaciones para las modicaciones que
deberan realizar en el SIAF
iv. Vericacin que los GR y/o GL han realizado las modicaciones correspondientes antes del cierre de la formu-
lacin en el SIAF
Objetivo general
Contar con un proyecto de presupuesto en genricas de gasto, de acuerdo a las actividades denidas y sus metas
Objetivos especcos
i. Minimizar el registro de presupuesto en genricas de gasto que no corresponden a las actividades
ii. Minimizar la formulacin de metas nancieras con montos mnimos que no justican la habilitacin de la actividad
porque no permite alcanzar ni una meta fsica o alguna meta fsica relevante, dado los costos unitarios
iii. Minimizar que se formulen metas nancieras de actividades con montos menores al del ao scal previo que no
permiten asegurar la continuidad de las acciones necesarias para el cumplimiento de las metas fsicas
Entregables
Proyecto de presupuesto ____ del PP, incorporando a los GR y GL, con metas nancieras y fsicas correctamente
calculadas, y que incluye PIP con tipologa propuesta
Indicadores o hitos
Proyecto de presupuesto del PP adecuadamente registrado en el SIAF
Medios de vericacin
Informe y base de datos (Excel) que muestre los anlisis y clculos de metas, correctamente determinados, inclu-
yendo la tipologa propuesta de proyectos y su identicacin
El Peruano
515668
Tabla 3.7. Consolidacin de la formulacin del presupuesto del PP para el ejercicio en documentos ejecutivos
Fase
Formulacin
Etapa
Sustentacin del PP
Accin
7. Consolidacin de la formulacin del presupuesto del PP para el ejercicio en documentos ejecutivos
Descripcin
La entidad rectora del PP consolida la informacin registrada por las entidades de gobierno regional y local, en
documentos ejecutivos (Word, Excel, Powerpoint) que permiten tanto al responsable del PP, como a las entidades
de los gobiernos regionales y locales, sustentar la formulacin del presupuesto en trminos de metas y prioridades
Objetivo general
Los funcionarios de las entidades de los distintos niveles de gobierno que ejecutan actividades y productos del
PP, cuentan con documentos tcnicos que permiten una adecuada sustentacin de las metas fsicas y nancieras
registradas, as como de las prioridades expresadas en el PP
Objetivos especcos
i. Los funcionarios de las entidades de los distintos niveles de gobierno realizan una adecuada sustentacin de los
PP
ii. Los documentos tcnicos responden a un anlisis slido, que permite respaldar las asignaciones presupuestales
priorizadas
Entregables
i. Proyecto de presupuesto del PP adecuadamente sustentado
ii. Instrumento de evaluacin de la sustentacin aplicado a funcionarios de la DGPP
Indicadores o hitos
i. Proyecto de presupuesto del pliego, sustentado en metas articuladas de productos, actividades y requerimiento
de inversiones, se basa en datos sucientemente slidos para respaldar las recomendaciones
ii. Puntaje 1 - deciente a 6 - excelente, donde 6 responde a anlisis sucientemente slidos para respaldar las
recomendaciones
Medios de vericacin
i. Informes y base de datos (Excel) de sustentacin de la formulacin en metas articuladas
ii. Encuesta a funcionarios de la DGPP
Tabla 3.8. Revisin de metas del ejercicio vigente
Fase
Ejecucin
Etapa
Revisin de las metas del ejercicio vigente
Accin 8. Revisin de metas del ejercicio vigente
Descripcin
Revisin de ejecucin y cumplimiento de las metas del ejercicio anterior, por producto y Unidad Ejecutora.
Sobre la base de la revisin de la ejecucin del ejercicio anterior, se procede a revisar las metas programadas para
el ejercicio vigente, y, de ser necesario, realizar ajustes a lo programado
Objetivo general
Programar las metas fsicas y nancieras, de manera consistente con los instrumentos de gestin de cada pliego
Objetivos especcos
i. Evaluar la consistencia de las especcas de gasto vinculados a los productos y actividades de los PP.
ii. Consensuar metas nancieras y fsicas ejercicio scal vigente
iii. Determinar la base para hacer el seguimiento de las metas de algunos productos priorizados
iv. Identicacin de brechas de insumos crticos (Equipos, recurso humano, otros)
Entregables
Informe y base de datos de ajuste a las metas en el ejercicio vigente
Indicadores o hitos
i. Reprogramacin en la ejecucin del presupuesto 2014 de las entidades de GR y GL con metas fsicas y nancieras
correctamente calculadas
ii. Porcentaje de ejecucin nanciera en productos y actividades de GR y GL en cada trimestre (sobre PCA), no
presenta saldos
Medios de vericacin
Base de datos SIAF
Tabla 3.9. Seguimiento de la ejecucin del PP
Fase
Ejecucin
Etapa
Seguimiento ejecucin del PP
Accin 9. Seguimiento ejecucin del PP
Descripcin
Revisin de avance ejecucin acumulada de los PP en los meses de Marzo (1er Trimestre) y Setiembre (3er
Trimestre) e identicacin de acciones correctivas para resolver problemas para el cumplimiento de la ejecucin de
metas fsicas y nancieras
y responsables de su implementacin.
Objetivo general
Retroalimentar la ejecucin presupuestal y realizar las acciones correctivas del caso
Objetivos especcos
i. Revisar el avance en la ejecucin de metas fsicas y nancieras en relacin a las metas programadas
ii. Identicar posibles problemas de ejecucin (cuellos de botella)
iii. Recoger informacin sistematizada de los registros administrativos para el ejercicio siguiente
Entregables
El Peruano
Indicadores o hitos
Porcentaje de ejecucin nanciera en productos y actividades de GR y GL en cada trimestre (sobre PCA), no pre-
senta saldos
Medios de vericacin
Base de datos SIAF
Tabla 3.10. Evaluacin presupuestal del PP
Fase
Evaluacin presupuestal
Etapa
Evaluacin presupuestal del PP
Accin 10. Evaluacin presupuestal del PP
Descripcin
La entidad rectora del PP realiza la consolidacin y revisa la consistencia de la informacin de los indicadores del
PP (desempeo y produccin fsica) y remite la evaluacin del PP a la DGPP, sobre la base del registro que realizan
las entidades de los niveles de gobierno nacional, regional y local
Objetivo general
Realizar la evaluacin presupuestal fsica y nanciera de los PP
Objetivos especcos
i. Realizar la evaluacin presupuestal fsica y nanciera de cada entidad que participa en el PP
ii. Revisa la consistencia de la evaluacin presupuestal fsica y nanciera del PP
Entregables
Informe de ejecucin de metas fsicas y nancieras por PP y nivel de gobierno
Indicadores o hitos
i. Porcentaje de registro adecuado de metas fsicas y nancieras en el mdulo de evaluacin presupuestal
ii. Porcentaje de ejecucin fsica y nanciera en los productos y actividades a cargo de los niveles de gobierno
regional y local
Medios de vericacin
Base SIAF
c. Responsables en las acciones de articulacin territorial
Tabla 4: Responsables en las acciones de articulacin territorial
Fasedel
proceso presu-
puestario
Etapa
del PP
Acciones
Quines son los
responsables (en la
Entidad Rectora) de
ejecutar las acciones
dearticulacin?
Quines participan (del GR o GL,
segn corresponda) en las acciones de
articulacin?
Quines apoyan las
acciones dearticulacin en
laDGPP?
Denominacin delaaccin RT ET CT CR CL US RFP RUE OPI DAPT DCGP DPSP DPT
Programacin
Diseo del
PP
1 Difusin de la lgica del diseo del PP X X X X X X X X X
2
Validacin de modelos operacionales y
tipologa de proyectos
X X X X X X X
3
Difusin del diseo del PP (que incluye las
deniciones operacionales de productos y
actividades denitivos) a ser considerado en
la formulacin del presupuesto del ao ____
X X X X X X X X X X
Programa-
cin del PP
4
Propuesta de las metas de los indicadores
de desempeo de resultado y productos
por el PP
X X X X X X X X X
5 Denicin de las metas fsicas y nancieras X X X X X X X X X X
Formulacin
Formulacin
del PP
6
Ajuste de metas fsicas y nancieras con
X X X X X X X X X
Sustentacin
del PP
7
Consolidacin de la formulacin del
presupuesto del PP para el ejercicio _____
en documentos ejecutivos
X X X X X X X X X
Ejecucin
Revisin
de metas
del ejercicio
vigente
8
Revisin de la ejecucin del ejercicio anterior
y ajuste de las metas del ejercicio vigente
con marco presupuestal aprobado
X X X X X X X
Seguimiento
ejecucin
del PP
9
Revisin de avance ejecucin acumulada de
los PP en los meses de Marzo (1er Trimes-
tre) y Setiembre (3er Trimestre) e identica-
cin de acciones correctivas y responsables
de su implementacin
X X X X X
Evaluacin
presupuestal
Evaluacin
presupuestal
del PP
10 Evaluacin presupuestal del PP X* X X X X X X X
Donde:
CR Coordinador Regional (Jefe de OPP del GR)
CL Coordinador Local (Jefe de OPP del GL)
US Responsables y Equipos de Unidades tcnicas sectoriales de la entidad (Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda)
RFP Responsable de la formulacin de presupuesto en el Pliego
RUE Responsable de la formulacin de presupuesto en las Unidades Ejecutoras, en el caso de los Gobiernos Regionales
El Peruano
515670
OPI Responsable de la OPI de la entidad (Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda)
RT Responsable Tcnico del Programa Presupuestal (Entidad Rectora)
ET Equipo Tcnico del PP de la Entidad Rectora
CT Coordinador Territorial del PP de la Entidad Rectora
DAPT Direccin de Articulacin del Presupuesto Territorial
DPT Direccin de Presupuesto Temtico
DCGP Direccin de Calidad del Gasto Pblico
DPSP Direccin de Programacin y Seguimiento Presupuestal
* Es el Coordinador de seguimiento y evaluacin, en coordinacin con el responsable tcnico
5. Cronograma de articulacin territorial de los PP
Dichas acciones se establecen en un cronograma que consolidar la DGPP y que tomar como referencia las fechas
propuestas a continuacin:
Tabla 5: Cronograma
Fasedel proceso
presupuestario
Etapadel PP Acciones ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Programacin Diseo del PP 1 Difusin de la lgica del diseo del PP
2
Validacin de modelos operacionales y
tipologa de proyectos

3
Difusin del diseo del PP (que incluye las
deniciones operacionales de productos y
actividades denitivos) a ser considerado en la
formulacin del presupuesto del ao ____

Programacin
del PP
4
Propuesta de las metas de los indicadores de
desempeo de resultado y productos por el PP

5 Denicin de las metas fsicas y nancieras
Formulacin Formulacin del PP 6
Ajuste de metas fsicas y nancieras con

Sustentacin
del PP
7
Consolidacin de la formulacin del presu-
puesto del PP para el ejercicio _____ en
documentos ejecutivos

Fasedel proceso
presupuestario
Etapadel PP
Acciones
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Ejecucin
Revisin de metas
del ejercicio vigente
8
Revisin de la ejecucin del ejercicio anterior
y ajuste de las metas del ejercicio vigente con

Seguimiento
trimestral del PP
9
Revisin de avance ejecucin acumulada de
los PP en los meses de Marzo (1er Trimestre)
y Setiembre (3er Trimestre) e identicacin
de acciones correctivas y responsables de su
implementacin

Evaluacin presu-
puestal
Evaluacin presu-
puestal del PP
6. Evaluacin del plan de trabajo
La evaluacin de la implementacin del plan de trabajo, en el marco de la progresividad, se realizar conforme a los
siguientes hitos crticos / indicadores y sus respectivos medios de vericacin. El informe de evaluacin conteniendo el
anlisis de los productos, indicadores e hitos planteados, as como la informacin documentaria que sustente la ejecucin
del Plan de trabajo de articulacin territorial de cada PP deber ser remitido a la DGPP conforme al Cronograma
de trabajo .
Tabla 6: Evaluacin del plan de trabajo
Fasedel proceso
presupuestario
Etapadel PP
Acciones
Denominacin delaaccin Entregables Indicadores / hitos Medio devericacin
Programacin Diseo del PP 1
Difusin de la lgica del
diseo del PP
Proporcin de funcionarios que declara
haber recibido la difusin de la lgica
del diseo del PP
Base de datos nominada con cargo
y datos de contacto de funcionarios:
nombre completo, cargo, correo
electrnico, direccin, telfono

Instrumentos de vericacin de la
difusin recibida (encuesta)
Proporcin de funcionarios que
considera que la informacin recibida
en la difusin de la lgica del diseo
del PP ha sido suciente, oportuna y
adecuada
Base de datos de encuesta a funcio-
narios que recibieron la difusin

Base de datos de los objetivos de
la difusin
conocer la lgica de diseo del PP
Base de datos de encuesta a funcio-
narios que recibieron la difusin
2
Validacin de modelos
operacionales y tipologa
de proyectos
Diseo de modelos operativos y
tipologa de proyectos validado por
las entidades de gobierno regional
y local
Modelos operativos y tipologa de
proyectos validados remitidos a la
DGPP

Informe de validacin que incluye
listas de asistencia a los talleres de
validacin
El Peruano
Fasedel proceso
presupuestario
Etapadel PP
Acciones
3
Difusin del diseo del PP
(que incluye las deni-
ciones operacionales de
productos y actividades
denitivos) a ser conside-
rado en la formulacin del
presupuesto del ao ____
Guas que apoyan la difusin y
asistencia tcnica
Proporcin de funcionarios que de-
clara haber recibido la difusin sobre
modelos operacionales de productos
y actividades
Base de datos de funcionarios que
recibieron la difusin

Instrumentos de vericacin de la
difusin recibida (encuesta)
Proporcin de funcionarios que
considera que la difusin de modelos
operacionales ha sido suciente,
oportuna y adecuada
Encuesta a funcionarios que recibie-
ron la difusin

Base de datos de los objetivos de la
difusin (aplicacin de la encuesta)
conocer sucientemente los modelos
operacionales
ron la difusin

Proporcin de funcionarios que recibi
material conteniendo los modelos
operacionales
ron la difusin
Programacin
del PP
4
Propuesta de las metas
de los indicadores de
desempeo de resultado y
productos por el PP
Los ET regionales y/o locales
conocen las metas propuestas para
los indicadores de resultado y de
desempeo de producto a nivel
nacional y regional
Metas de indicadores de resultado
y desempeo de productos a nivel
nacional y regional para el PP, que
guardan consistencia entre s
Informe conteniendo las metas de
resultado y desempeo de producto
propuestas

Los ET regionales y/o locales coor-
dinan con el Coordinador Territorial
las metas fsicas de productos y
actividades, y el requerimiento de
inversiones necesarios para llegar
a las metas de los indicadores de
cobertura de producto y resultado
Metas de actividades, productos y
requerimiento de inversiones ade-
cuadamente calculadas segn las
metas de indicadores de desempeo
propuestas, y costeadas segn modelo
operativa
Informe conteniendo las metas fsicas
propuestas y la validacin con los
niveles de gobierno regional y local,
segn corresponda
5
Denicin de las metas
fsicas y nancieras
Metas fsicas de productos y
actividades del PP
Proyecto de presupuesto del PP
sin marco
Informe y base de datos (Excel)
que muestre los anlisis y clculos
de cmo de la agregacin de las
metas nacionales se obtiene la meta
nacional
Presupuesto del PP
Informe y base de datos (Excel)
que muestre los anlisis y clculos
de cmo se obtienen las metas
de actividades y requerimiento de
inversiones, en funcin a las metas
de los indicadores de desempeo y
resultado

Requerimiento de inversiones del
PP a ser atendido por proyectos
Formulacin Formulacin del PP 6
Ajuste de metas fsicas
ynancieras con marco
presupuestal aprobado
Proyecto de presupuesto ____ del
PP, incorporando a los GR y GL,
con metas nancieras y fsicas
correctamente calculadas, y que
incluye PIP con tipologa propuesta
Proyecto de presupuesto del PP ade-
cuadamente registrado en el SIAF
Informe y base de datos (Excel) que
muestre los anlisis y clculos de
metas, correctamente determinados,
incluyendo la tipologa propuesta de
proyectos y su identicacin
Sustentacin
del PP
7
Consolidacin de la formu-
lacin del presupuesto del
PP para el ejercicio _____
en documentos ejecutivos
Proyecto de presupuesto ____ del
PP adecuadamente sustentado
Proyecto de presupuesto del pliego,
sustentado en metas articuladas de
productos, actividades y requerimiento
de inversiones, se basa en datos
sucientemente slidos para respaldar
las recomendaciones
Informes y base de datos (Excel) de
sustentacin de la formulacin en
metas articuladas

Instrumento de evaluacin de la
sustentacin aplicado a funcionarios
de la DGPP
Puntaje 1 - deciente a 6 - excelente,
donde 6 responde a anlisis sucien-
temente slidos para respaldar las
recomendaciones
Encuesta a funcionarios de la DGPP
Fasedel proceso
presupuestario
Etapadel PP
Acciones
Ejecucin
Revisin de metas
del ejercicio vigente
8
Revisin de la ejecucin del ejercicio
anterior y ajuste de las metas del ejer-
cicio vigente con marco presupuestal
aprobado
Informe y base de datos con ajustes
a las metas en el ejercicio vigente
Reprogramacin en la ejecucin del
presupuesto 2014 de las entidades de
GR y GL con metas fsicas y nancieras
correctamente calculadas
Base de datos SIAF

Porcentaje de ejecucin nanciera en
productos y actividades de GR y GL en
cada trimestre (sobre PCA), no presenta
saldos
Base de datos SIAF
Seguimiento
ejecucin del PP
9
Revisin de avance ejecucin acu-
mulada de los PP en los meses de
Marzo (1er Trimestre) y Setiembre
(3er Trimestre) e identicacin de
acciones correctivas y responsables
de su implementacin
Porcentaje de ejecucin nanciera en
productos y actividades de GR y GL en
cada trimestre (sobre PCA), no presenta
saldos
Base de datos SIAF

Porcentaje de ejecucin fsica segn
evaluacin presupuestal
Base SIAF
Evaluacin presu-
puestal
Evaluacin presu-
puestal del PP
Informe de ejecucin de metas
fsicas y nancieras por PP y nivel
de gobierno
Porcentaje de registro adecuado de
metas fsicas y nancieras en el mdulo
de evaluacin presupuestal
Base SIAF

Porcentaje de ejecucin fsica y nanciera
en los productos y actividades a cargo de
los niveles de gobierno regional y local
Base SIAF
El Peruano
515672
7. Presupuesto del plan de trabajo de articulacin territorial del PP
Estimar el presupuesto, incluyendo los bienes y servicios del catlogo de bienes y servicios del MEF, que resulte
necesario para la implementacin del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP. Dicho plan se nanciar con
cargo a al presupuesto institucional de la entidad rectora del PP, y se registrar como Acciones Comunes, Gestin del
Programa.
Asimismo, se deber remitir con la evaluacin del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP, la evaluacin
de la ejecucin de este presupuesto.
Tabla 7: Resumen del presupuesto del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP
Accin tem Detalle del tem Unidades fsicas
Costo
unitario
Costo
Unidades Viaje Da Semanas Meses Total
Consultoras
Consultora XX

Materiales y em-
balaje

Material XXX

Viajes y viticos
Pasaje XXX

Alquiler local y
equipo

Alquiler local XX

8. Contenidos del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP
ndice de contenido mnimo del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP
1. Informacin general del PP
2. Objetivos del plan de trabajo de articulacin territorial del PP
3. Vericacin de condiciones previas e identicacin de acciones a desarrollar en el ejercicio
4. Acciones de articulacin territorial a desarrollarse durante el ejercicio scal
(debidamente desarrolladas, sustentadas y con especicacin de las tareas para cada una de las acciones, y su
respectivo diagrama de Gantt)
Accin Tareas Respon-
sable
Da/ Semana

Difusin de la lgica del diseo del PP (que incluya las
deniciones operacionales de productos y actividades
elaboradas previamente)

Validacin de modelos operacionales (que incluyen
denicin operacional, organizacin para la entrega
del producto, criterios de programacin y listado de
insumos

Difusin del diseo del PP (que incluya las denicio-
nes operacionales de productos y actividades) de-
nitivas o a ser consideradas en la formulacin del
presupuesto del ao scal prximo

Denicin de las metas de los indicadores de des-
empeo de resultados y productos propuestas por
el PP

Denicin de las metas fsicas y nancieras

El Peruano
sable
Da/ Semana

Ajuste de las metas fsicas y nancieras con marco
presupuestal aprobado

Consolidacin de la formulacin del presupuesto del
PP para el ejercicio en documentos ejecutivos

sable
Da/ Semana

Revisin de metas del ejercicio vigente

Seguimiento ejecucin

Evaluacin presupuestal

5. Indicadores para la evaluacin del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP
6. Presupuesto propuesto del Plan de articulacin territorial del PP
Notas:
(i) Las tablas del presente Anexo estarn disponibles en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas
www.mef.gob.pe.
(ii) La DGPP propondr instrumentos para la evaluacin de los indicadores.
ANEXO 6: Formatos adicionales para los PP con tipologas de proyectos validadas en 2013
Las tablas que se presentan a continuacin se remitirn en formato electrnico para los PP con tipologas de proyectos
validadas durante 2013.
Clasicacin de Proyectos registrado en el PP 0061 Reduccin del costo, tiempo e inseguridad vial en el
sistema de transporte terrestre
Tabla #20-A PP 0061 Clasicacin de Proyectos
Nombre de la
Tipologa de PIP
Cdigo
SNIP del
PIP
Nombre
del PIP
Cdigo
SINAC
/a
Inicio
(Depar-
tamento,
Provincia)
Progresiva
Kilomtrica
(1)
Destino
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilomtri-
ca (2)
Longitud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura
/b
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Poblacin
Beneciaria
Monto de
Inversin
(S/.)
/c
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de
Obra
/d
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin (*)
Construccin de
Red Vial Nacional
(RVN)

Construccin de
Red Vial Departa-
mental (RVD)

El Peruano
515674
Nombre de la
Tipologa de PIP
Cdigo
SNIP del
PIP
Nombre
del PIP
Cdigo
SINAC
/a
Inicio
(Depar-
tamento,
Provincia)
Progresiva
Kilomtrica
(1)
Destino
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilomtri-
ca (2)
Longitud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura
/b
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Poblacin
Beneciaria
Monto de
Inversin
(S/.)
/c
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de
Obra
/d
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada al
2013 y/o PIM
en el 2014
Construccin de
Red Vial Nacional
(RVN)
Construccin de
Red Vial Departa-
mental (RVD)
Proyectos en
formulacin en
el SNIP
Construccin de
Red Vial Nacional
(RVN)
Construccin de
Red Vial Departa-
mental (RVD)
/a
Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras.
/b
i. va asfaltada, ii. Vas asfaltada con pavimentos econmicos, iii. Vas armada, iv. Va sin armar, iv. Trocha
/c
Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al Formato
F-17 (Vericacin de Viabilidad, cambio mayor al 40% del monto declarado viable), o el Formato F-16 (Modicacin del Monto de Inversin por
menos del 40% del monto declarado viable), slo si no existe una vericacin de viabilidad. Si el PIP cuenta con expediente tcnico y an no posee
ninguna modicatoria (F16) al monto de inversin declarado viable, el ltimo monto de inversin corresponde al registrado en el Formato F-15. Si el
PIP est declarado viable sin Expediente Tcnico elaborado, el ltimo monto de inversin corresponde al monto declarado viable.
/d
Consignar la fecha de inicio de elaboracin del Expediente Tcnico del PIP. Sealar una fecha proyectada para el caso de los PIP viables sin
ejecucinnanciera acumulada al 2013, y para los PIP en formulacin.
Tipolo-
ga de
proyectos
C-
digo
SNIP
del
PIP
Nombre
del PIP
UF
/a
UE
/b
Cdigo
SINAC
/c
Departa-
mento
Provin-
cia
Distrito
Inicio
(Cen-
tro
Pobla-
do)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica
(1)
Destino
(Centro
Poblado)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (2)
Longitud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
Super-
cie de
Rodadu-
ra
/d
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Pobla-
cin
Bene-
ciaria
Monto
de In-
versin
(S/.)
/e
Fecha de
Inicio de
Ejecu-
cin de
Obra
/f
(dd/aaaa)
Fecha
de tr-
mino de
Ejecu-
cin de
Obra
(dd/
aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin (*)
Construc-
cin de Red
Vecinal

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada al
2013 y/o PIM
en el 2014
Construc-
cin de Red
Vecinal
Proyectos en
formulacin
en el SNIP
Construc-
cin de Red
Vecinal
/a
La Unidad Formuladora (UF) pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir).
Excepcionalmente, para el caso de distritos que no se encuentren adscritos al SNIP, la UF del distrito colindante podr elaborar los estudios,
siempre que ambas municipalidades suscriban el Convenio-Anexo SNIP N12
/b
La Unidad Ejecutora (UE) siempre pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir)
/c
Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras.
/d
/e
/f
Nombre de
la Tipologa
de PIP
Cdigo
SNIP
del
PIP
Nom-
bre del
PIP
Cdigo
SINAC
/a
Inicio
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilomtri-
ca (1)
Destino
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (2)
Longi-
tud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
super-
cie de
Rodadu-
ra
/b
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosidad)
Sin
Proyecto
(Condicin
actual)
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosidad)
Con
Proyecto
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Poblacin
Bene-
ciaria
Monto
de In-
versin
(S/.)
/c
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de Obra
/d
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin
(*)
Rehabilitacin
de RVN

Rehabilitacin
de RVD

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada
al 2013 y/o
PIMen el
2014
Rehabilitacin
de RVN
Rehabilitacin
de RVD
El Peruano
Nombre de
la Tipologa
de PIP
Cdigo
SNIP
del
PIP
Nom-
bre del
PIP
Cdigo
SINAC
/a
Inicio
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilomtri-
ca (1)
Destino
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (2)
Longi-
tud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
super-
cie de
Rodadu-
ra
/b
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosidad)
Sin
Proyecto
(Condicin
actual)
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosidad)
Con
Proyecto
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Poblacin
Bene-
ciaria
Monto
de In-
versin
(S/.)
/c
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de Obra
/d
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
en formula-
cin en el
SNIP
Rehabilitacin
de RVN
Rehabilitacin
de RVD
/a Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras.
/b i. va asfaltada, ii. Vas asfaltada con pavimentos econmicos, iii. Vas armada, iv. Va sin armar, iv. Trocha
/c Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al
Formato F-17 (Verificacin de Viabilidad, cambio mayor al 40% del monto declarado viable), o el Formato F-16 (Modificacin del Monto de
Inversin por menos del 40% del monto declarado viable), slo si no existe una verificacin de viabilidad. Si el PIP cuenta con expediente
tcnico y an no posee ninguna modificatoria (F16) al monto de inversin declarado viable, el ltimo monto de inversin corresponde al
registrado en el Formato F-15. Si el PIP est declarado viable sin Expediente Tcnico elaborado, el ltimo monto de inversin corresponde
al monto declarado viable.
/d Consignar la fecha de inicio de elaboracin del Expediente Tcnico del PIP. Sealar una fecha proyectada para el caso de los PIP viables
Nombre
de la
Tipologa
de PIP
C-
digo
SNIP
del
PIP
Nom-
bre del
PIP
UF
/a
UE
/b
C-
digo
SI-
NAC
/c
Departa-
mento
Provin-
cia
Dis-
trito
Inicio
(Cen-
tro
Pobla-
do)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (1)
Des-
tino
(Cen-
tro
Pobla-
do)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (2)
Longi-
tud
(3)=
(2)-(1)
Tipo
de
super-
cie de
Roda-
dura
/d
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosi-
dad)
Sin
Proyecto
(Condicin
actual)
IRI (ndice
Interna-
cional de
Rugosi-
dad)
Con
Proyecto
IMD
(n-
dice
Me-
dio
Dia-
rio)
Pobla-
cin
Bene-
ciaria
Mon-
to de
Inver-
sin
(S/.)
/e
Fecha
de
Inicio
de
Ejecu-
cin de
Obra
/f
(dd/
aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin (*)
Rehabi-
litacin
de Red
Vecinal

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada al
2013 y/o PIM
en el 2014
Rehabi-
litacin
de Red
Vecinal
Proyectos en
formulacin
en el SNIP
Rehabi-
litacin
de Red
Vecinal
/a La Unidad Formuladora (UF) pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir).
/b La Unidad Ejecutora (UE) siempre pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir)
/c Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras.
/d i. va asfaltada, ii. Vas asfaltada con pavimentos econmicos, iii. Vas armada, iv. Va sin armar, iv. Trocha
/e Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al
/f Consignar la fecha de inicio de elaboracin del Expediente Tcnico del PIP. Sealar una fecha proyectada para el caso de los PIP viables sin
Tabla #20-A PP 0061 Clasicacin de Proyectos
Tipologa
de PIP
Cdigo SNIP
del PIP
Nombre
del PIP
Cdigo
SI-
NAC
a/
Inicio
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilomtri-
ca (1)
Destino
(Depar-
tamento,
Provincia)
Pro-
gresiva
Kilo-
mtrica
(2)
Longi-
tud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura Sin
Proyecto
b/
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura Con
Proyecto
c/
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Po-
bla-
cin
Bene-
cia-
ria
Monto de
Inversin
(S/.)
/d
Fecha de
Inicio de
Ejecu-
cin de
Obra
/e
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino de
Ejecucin de
Obra
(dd/aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin (*)
Mejoramiento
de RVN

Mejoramiento
de RVD

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada al
2013 y/o PIM
en el 2014
Mejoramiento
de RVN
Mejoramiento
de RVD
Proyectos en
formulacin en
el SNIP
Mejoramiento
de RVN
Mejoramiento
de RVD
(*)
Los proyectos viables en ejecucin son aquellos PIP declarados viables que se encuentran en la fase de ejecucin.
El Peruano
515676
/a
Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras
/b
/c
i. va asfaltada, ii. Vas asfaltada con pavimentos econmicos, iii. Vas armada, iv. Va sin armar
/d
/e
Tipologa
de PIP
C-
digo
SNIP
del
PIP
Nom-
bre
del
PIP
UF
/a
UE
/b
C-
digo
SI-
NAC
/c
Departa-
mento
Provin-
cia
Dis-
trito
Inicio
(Centro
Pobla-
do)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (1)
Destino
(Centro
Pobla-
do)
Pro-
gresiva
Kilom-
trica (2)
Longi-
tud
(3)=
(2)-(1)
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura Sin
Proyecto
/d
Tipo de
Supercie
de Roda-
dura Con
Proyecto
/e
IMD
(ndice
Medio
Diario)
Pobla-
cin
Bene-
ciaria
Monto
de In-
versin
(S/.)
/f
Fecha de
Inicio de
Ejecu-
cin de
Obra
/g
(dd/
aaaa)
Fecha de
trmino
de Ejecu-
cin de
Obra
(dd/
aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin (*)
Mejora-
miento
de Red
Vecinal

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada al
2013 y/o PIM
en el 2014
Mejora-
miento
de Red
Vecinal
Proyectos en
formulacin
en el SNIP
Mejora-
miento
de Red
Vecinal
(*) Los proyectos viables en ejecucin son aquellos PIP declarados viables que se encuentran en la fase de ejecucin
/a
La Unidad Formuladora (UF) pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir).
/b
La Unidad Ejecutora (UE) siempre pertenece al distrito en el que se realiza la obra (donde se encuentra localizado el tramo a intervenir)
/c
Cdigo asociado del tramo a intervenir segn el Sistema Nacional de Carreteras
/d
/e
i. va asfaltada, ii. Vas asfaltada con pavimentos econmicos, iii. Vas armada, iv. Va sin armar
/f Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al Formato
/g
PP 0046 Acceso y Uso de la Electricacin Rural
Tabla #20-A PP 0046 Acceso y Uso de la Electricacin Rural, Clasicacin de Proyectos
Nombre
de la
Tipologa
de PIP
Cdigo
SNIP
del
PIP
Nom-
bre
del
PIP
Departa-
mento
Provin-
cia
Dis-
trito
Centro
Pobla-
do
Pobla-
cin
Bene-
ciaria
(Nmero
de Habi-
tantes)
Poten-
cia de
Ingre-
so a la
Vi-
vienda
(KW)
KM
Lnea
Prima-
ria
KMde
Red
Prima-
ria
KMde
Red
Secun-
daria
Nmero
de
nuevas
conexio-
nes
Inver-
sin en
Lnea
Prima-
ria
Inver-
sin
en Red
Prima-
ria
Inver-
sin
en Red
Secun-
daria
Inversin
Total/N-
mero de
conexio-
nes
(US$ x
conexin)
Fuente
de
Sumi-
nistro
1/
UE
Monto
de
Inver-
sin
(S/.) b/
Fecha
de
Inicio
de
Ejecu-
cin de
Obra
/c
(dd/
aaaa)
Fecha
de tr-
mino de
Ejecu-
cin de
Obra
(dd/
aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin
(*)
Insta-
lacin de
la Red
Interco-
nectada
con el
Sistema
Elctrico
Interco-
nectado
Nacional
(SEN)
Insta-
lacin con
suministro
elctrico
a partir
de la gen-
eracin
local de
electric-
idad
Proyectos
Viables
sin
Ejecucin
Financiera
Acumula-
da al 2013
y/o PIM
en el 2014
Consignar
cada una
de las dos
Tipologas
seala-
das
Proyectos
en formu-
lacin en
el SNIP
Consignar
cada una
de las dos
Tipologas
seala-
das
El Peruano
a/
Identicar la fuente de energa. Para el caso de la Tipologa N1 identicar el Sistema Elctrico Rural. Para el caso de la Tipologa N2
identicar si la fuente pertenece a elico, fotovoltaico, hidrulico u otros.
b/
/c
Consignar la fecha de inicio de elaboracin del Expediente Tcnico del PIP. Sealar una fecha proyectada para el caso de los PIP viables
PP 0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario
Tabla #20-A PP 0042 Aprovechamiento de los recursos hdricos para uso agrario Clasicacin de
Proyectos
Nombre de la
Tipologa de PIP
C-
digo
SNIP
del
PIP
Nombre del
PIP
Cdigo
Cuenca
Hidrogr-
ca
Cuenca
Hidrogr-
ca
/a
Regin
Natural
(Costa,
Sierra,
Selva)
Departa-
mento
Provin-
cia
Distrito
Centro
Pobla-
do
Autoriza-
cin de
ALA(ANA)
Disponi-
bilidad de
agua
Caudal
(m
3
/s)
Altitud
(msnm)
rea de
inuen-
cia
(Hec-
treas
Irriga-
das)
/b
# de
Familias
Bene-
ciadas
Monto
de In-
versin
(S/.)
/c
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de
Obra
/d
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecu-
cin de
Obra
(dd/
aaaa)
Proyectos
viables en
ejecucin
(*)
Instalacin,
mejoramiento
y/o ampliacin
del servicio de
agua para riego y
drenaje. (tambin
aplicable PIP del
Fondo MI RIEGO)

Instalacin de
sistemas de riego
tecnicado.

Instalacin de
sistemas de
control y medicin
de aguas super-
ciales.

Instalacin de
sistemas de
control y medicin
de aguas subter-
rneas.

Proyectos
Viables sin
Ejecucin
Financiera
Acumulada
al 2013 y/o
PIMen el
2014
Consignar cada
una de las
cuatro Tipologas
sealadas
Proyectos
en formula-
cin en el
SNIP
Consignar cada
una de las
cuatro Tipologas
sealadas
/a
Consignar el nombre del curso o fuente de agua.
/b
Las hectreas beneciadas son calculadas segn la nalidad de la intervencin. En el caso de Proyectos para la implementacin de riego en
zonas de secano, las hectreas beneciadas son las hectreas incorporadas al riego. Para intervenciones de mejoramiento, o proyectos de mejoras
tecnolgicas, las hectreas beneciadas sern todas las hectreas bajo riego mejoradas.
c/
/d
PP 0082 Programa nacional de saneamiento urbano
Tabla #20 Clasicacin de Proyectos
Nombre de la Tipolo-
ga de PIP
Cdigo
SNIP del
PIP
Nombre
del PIP
Departa-
mento
Provincia Distrito
Centro
Poblado
Poblacin
Beneciaria
(Nmero de
personas)
Nmero de
Conexiones
de agua
instaladas o
mejoradas
Nmero de
Conexiones de
Saneamiento
instaladas o
mejoradas
Monto de
Inversin
(S/.)
a/
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de Obra
/b
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino de
Ejecucin de
Obra
(dd/aaaa)
Proyectos viables
en ejecucin (*)
Instalacin, mejora-
miento y rehabilitacin
del servicio de agua y
alcantarillado
Proyectos Viables
sin Ejecucin
Financiera Acumu-
lada al 2013 y/o
PIMen el 2014
Instalacin, mejora-
alcantarillado
Proyectos en
formulacin en
el SNIP
Instalacin, mejora-
alcantarillado
El Peruano
515678
a/
Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al
/b
PP 0083 Programa nacional de saneamiento rural
Tabla #20 Clasicacin de Proyectos
Nombre de la
Tipologa de PIP
Cdigo
SNIP del
PIP
Nombre
del PIP
Departa-
mento
Provincia Distrito
Centro
Poblado
Poblacin
Beneciaria
(Nmero de
personas)
Nmero de
Conexiones
de agua
instaladas o
mejoradas
Nmero de
Unidad Bsica
de Saneamien-
to instaladas o
mejoradas
Monto de
Inversin
(S/.)
a/
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de Obra
/b
(dd/aaaa)
Fecha de
trmino
de
Ejecucin
de Obra
(dd/aaaa)
Proyectos viables
en ejecucin (*)
Instalacin, mejora-
saneamiento
Proyectos Viables
sin Ejecucin
Financiera Acumu-
lada al 2013 y/o
PIMen el 2014
Instalacin, mejora-
saneamiento
Proyectos en
formulacin en
el SNIP
Instalacin, mejora-
saneamiento
a/
Monto de Inversin consignado en la corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al
/b
Cronograma de trabajo
Hitos ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Publicacin de la Directiva 30
Difusin de la Directiva 6
Difusin a GR de la Directiva 11-15
Capacitacin metodolgica
Nuevos PP 10-14
Rediseo / ampliacin de PP 10-14
Revisin de diseo de PP 10-14
Asistencia tcnica
Nuevos PP 10-+
Rediseo / ampliacin de PP
Revisin de diseo de PP
Remisin y discusin de EFP*
Nuevos PP 25-26
Rediseo / ampliacin de PP 25-26
Revisin de diseo de PP 25-26
Presentacin de Anexo N 2 y Anexo N 5
Nuevos PP 21
Rediseo / ampliacin de PP 21
Revisin de diseo de PP 21
Actualizacin de la seccin V del Anexo N 2*
Nuevos PP 11
Rediseo / ampliacin de PP 11
Revisin de diseo de PP 11
Discusin de la seccin V del Anexo N 2* con marco
Nuevos PP P.C.
Rediseo / ampliacin de PP P.C.
Revisin de diseo de PP P.C.
Vericacin concurrente, informes de vericacin y agendas de diseo
* Segn cronograma publicado en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).
P.C. - Por conrmar
1044953-1

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AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMTICO Viernes 31 de enero de 2014

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