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Desarrollo de mercados
S
e
m
a
n
a

1
3
Presentacin
E
l proceso de seguimiento y evaluacin en el contexto del marco de gestin
orientada a los resultados en trminos de desarrollo, presta atencin a los en-
foques basados en los resultados aplicados en la administracin pblica a los que
contribuye la Asistencia Ofcial para el Desarrollo (aod). Y se analizan las dis-
tintas dimensiones del proceso de seguimiento y evaluacin, as como los diver-
sos niveles en los que es posible ponerlo en prctica y sealan las difcultades que
presentan los sistemas de seguimiento y evaluacin de la gestin orientada a los
resultados.
VI.3 Sistematizacin y seguimiento
I
Pronsticos y resultados
Tema y subtemas
VI
Objetivo especfco
El alumno conocer los sistemas de seguimiento y evaluacin orientada a los re-
sultados en trminos de desarrollo.
153
Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
VI.3 Sistematizacin y seguimiento
Seguimiento y
evaluacin
Cules son los benecios al emplear un sistema adecuado
para realizar una evaluacin?
El seguimiento y la evaluacin dentro del marco de gestin estn orientados a los
resultados en trminos de desarrollo.
La gestin orientada a los resultados en trminos de desarrollo, es una inicia-
tiva de mltiples dimensiones, cuyo objeto es aumentar la efcacia y la orienta-
cin a los resultados de las asociaciones mundiales para el progreso, mediante el
empleo de una variedad de instrumentos prcticos de gestin del desempeo. La
iniciativa es refejo del consenso que se ha venido formando acerca de la crecien-
te importancia de la gestin del desempeo en la asistencia internacional para el
desarrollo, sobre la base de ms de treinta aos de experiencia en administracin
pblica. Se ha fomentado la gestin basada en los resultados como un importante
medio de mejorar la calidad y el impacto de las actividades de proceso.
El concepto de gestin orientada a los resultados en trminos de desarrollo se
basa en las teoras del cambio para el mismo, por lo que en la gestin del cambio
forman parte de su esencia las nociones de:
Orientacin hacia objetivos: el establecimiento de objetivos y resulta-
dos claros proporciona metas para el cambio y oportunidades para eva-
luar si el cambio se ha producido.
Causalidad: una variedad de insumos y actividades que lgicamente
culminan en productos, efectos directos e impactos, llamada tambin la
cadena de resultados.
Mejoramiento continuo: la medicin peridica de los resultados pro-
porciona la base para el ajuste (cambios tcticos y estratgicos) destina-
dos a mantener bien encaminados los programas y maximizar sus efectos.
Poder de la medicin de resultados
Si no se miden los resultados, no es posible distinguir entre el xito y
el fracaso
Si no se puede recompensar el xito, posiblemente se est recom-
pensando el fracaso
Si no se puede constatar el xito, no es posible aprender de l
Si no se puede reconocer el fracaso, no es posible corregirlo
Si se pueden demostrar resultados, es posible ganarse el apoyo del
pblico
Cuadro 1. El poder de la medicin de resultados.
Fuente: Kusek y Rist, Ten Steps to a Results-Based Monitoring and Evaluation System
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Desarrollo de mercados
El seguimiento y la evaluacin son funciones diferentes pero complementa-
rias, que se refuerzan mutuamente.
El seguimiento es una funcin continua que utiliza la recopilacin sistem-
tica de datos sobre indicadores especifcados, proporcionando a los administra-
dores y a las principales partes interesadas de una iniciativa para el desarrollo de
indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos, as como de la utilizacin
de los fondos asignados.
La evaluacin es la apreciacin sistemtica y objetiva de un proyecto, pro-
grama o poltica en curso o terminado, de su diseo, su puesta en prctica y sus
resultados, con el objetivo de determinar la pertinencia y el logro de los objetivos,
as como la efciencia, la efcacia, el impacto y la sostenibilidad para el desarrollo.
En la gestin basada en los resultados se hace uso de una cadena de efectos
(Vase el Cuadro 2), que muestra en qu forma se prev que las actividades, a
travs de varias relaciones causales intermedias, resulten en la realizacin de los
objetivos de los proyectos, programas y polticas. Por ejemplo, en la capacitacin
de los agricultores en tcnicas agrcolas mejoradas, puede dar origen a cambios en
las prcticas de las mismas que pueden aumentar la produccin, lo que a su vez
puede mejorar los ingresos y el sustento familiar. La capacitacin de los agentes
de extensin y el fortalecimiento de la capacidad del organismo a que pertenecen,
puede ser otro importante medio de alcanzar ese objetivo.
Mediante indicadores relativos a cada una de esas actividades, es posible de-
terminar si los cambios deseados se estn produciendo realmente y en qu me-
dida. La determinacin de los aspectos que parecen dar buenos resultados y de
aquellos que no lo dan, proporcionan informacin importante que se utilizar
para administrar el proceso de cambio y maximizar los benefcios para las pobla-
ciones escogidas como objetivo.
Anlisis del proceso
de seguimiento y
evaluacin
La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados
Impacto
Objetivo global al cual se prev que contribuya una intervencin para el desarrollo
La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados
Efecto directo
El conjunto de resultados a corto y mediano plazo probables o logrados por los productos de una inter-
vencin
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Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
Cuadro 2. La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados.
Fuente: Extrada de ocde/cad: Glosario de los principales trminos sobre evaluacin y gestin basada en
resultados.
Tradicionalmente, el seguimiento y la evaluacin se han centrado principal-
mente en el proceso de implementacin para determinar si las actividades se rea-
lizaron a su debido tiempo y si se obtuvieron productos. En la gestin basada en
los resultados, el proceso de seguimiento y evaluacin, se utilizan tambin para
mirar ms all de la pregunta lo hicieron? y determinar hasta qu punto las acti-
vidades y los productos contribuyen al logro de los efectos directos y los impactos,
para as tratar de dar respuesta a las preguntas fundamentales: en qu medida
mejor la vida de las personas? se cre un entorno propicio para lograrlo?. Ade-
ms, se presta ms atencin a la forma en que los interesados perciben el cambio.
Igualmente para mejorar la rendicin de cuentas, los sistemas de seguimiento
y evaluacin permiten a los interesados aprender de su prctica y acumular cono-
cimientos acerca de qu tipos de proyectos, programas y polticas son efcaces y
por qu lo son. Esa creciente base de conocimientos se puede utilizar luego para
seguir mejorando las polticas y la programacin para el desarrollo.
Es importante recalcar que para la creacin de sistemas de seguimiento y
evaluaciones basadas en resultados, se elabor un modelo compuesto de diez
medidas. El modelo consta de una base de cuestiones generales convenidas.
Adems, incluye condiciones previas para la elaboracin de un sistema de se-
guimiento y evaluacin (primera medida: evaluacin del grado de preparacin)
y una medida fnal para mantener el sistema dentro de una organizacin (vase
el Recuadro 3).
La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados
Producto
Los productos, los bienes de capital y los servicios que resultan de una intervencin para el desarrollo.
Puede incluir tambin los cambios resultantes de la intervencin que son pertinentes para el logro de los
efectos directos
La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados
Actividad
Acciones emprendidas o labor realizada mediante las cuales se movilizan los insumos, como los fondos,
la asistencia tcnica y otros tipos de recursos para generar productos determinados
La cadena de resultados en la gestin basada en los resultados
Insumos
Los recursos fnancieros, humanos y materiales empleados en una intervencin para el desarrollo
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Desarrollo de mercados
Las diez medidas que integran el modelo no son necesariamente consecu-
tivas ni lineales. Generalmente habra que ocuparse de varias de ellas a un mis-
mo tiempo y tal vez habra que alternar repetidamente entre ellas. Las medidas se
pueden aplicar en diversos niveles: organizacional, normativo, programtico y de
proyectos. Segn sea el nivel en el que se apliquen, diferen en cuanto a su alcance
y complejidad.
Realizar una evaluacin del
grado de preparacin
Convenir cules efectos
directos sern objeto de
seguimiento y evaluacin
Seleccionar los principales
indicadores para el
seguimiento de los efectos
directos
Determinar datos de
referencia para los
indicadores: en qu punto
nos encontramos hoy en da?
Planifcar para mejorar:
Seleccionar metas
en trminos de resultados
Hacer un seguimiento
de los resultados
Determinar la funcin
de las evaluaciones
Presentar informes
sobre las conclusiones
Utilizar las conclusiones Mantener el sistema
de seguimiento y evaluacin
dentro de la organizacin
Cuadro 3 Diez medidas para el establecimiento de un sistema de seguimiento y basado en los resultados
Fuente: Ten Steps to a Results-Based Monitoring and Evaluation System
No existe una nica manera correcta de elaborar sistemas de seguimiento y
evaluacin en el gobierno y las organizaciones. Hay un sinfn de opciones y opor-
tunidades que dependen de la etapa de desarrollo en que se encuentren los pases,
las complejidades del contexto nacional y local, las capacidades que ya existen, las
necesidades inmediatas y las decisiones polticas. Diferentes sectores del gobierno
pueden aprender unos de otros, al igual que las organizaciones donantes y de la
sociedad civil, las cuales estn cada vez ms abocadas a institucionalizar el segui-
miento y evaluacin en (partes de) sus organizaciones.
Es necesario hacer frente en mltiples niveles a las difcultades que presenta
el proceso de seguimiento y evaluacin. La ejecucin de proyectos nicos e in-
dependientes ha sido sustituida por enfoques programticos y sectoriales. En el
caso del seguimiento y la evaluacin, el resultado de ello ha sido la elaboracin
de marcos con los enfoques mencionados. Diversos organismos de desarrollo, en
respuesta al aumento de la demanda de rendicin de cuentas, han venido elabo-
rando sistemas de seguimiento y evaluacin para mostrar los resultados obteni-
dos, especialmente a nivel de organizacin de la ofcina del pas. En el Cuadro 4
fgura una resea de los distintos niveles en los que se puede aplicar el seguimiento
y la evaluacin.
Niveles de prctica
para el seguimiento
y la evaluacin para
la programacin del
desarrollo
157
Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
Debido al aumento del nmero de asociaciones constituidas para alcanzar los
objetivos de desarrollo, es preciso que los sistemas de seguimiento y evaluacin
abarquen las actividades ms amplias de esas asociaciones, en lugar de limitarse
a las actividades de cada uno de los organismos interesados. Por otra parte, est
el problema de que los odm efectivamente piden que se establezcan sistemas de
seguimiento y evaluacin basados en los resultados ms all del plano nacional, lo
que requiere armonizacin y coordinacin entre los sistemas nacionales y los de
los organismos de las Naciones Unidas, los donantes multilaterales y bilaterales, la
sociedad civil y otros interesados. El lenguaje debe ser directo, comunicarse con
el estudiante de manera clara, precisa, con ejemplos que l pueda vincular con su
conocimiento previo.
Distintos niveles en los que se
puede aplicar el sistema de se-
guimiento y evaluacin
Nivel de proyectos: examen de una actividad de plazo relativamente corto, a
menudo realizada por un organismo donante en cooperacin con organismos
asociados.
Nivel de programas: examen de una actividad a ms largo plazo, realizada por
uno o ms organismos donantes en cooperacin con mltiples organismos
asociados.
Nivel sectorial: examen de un enfoque programtico de ms largo plazo a
nivel de todo el sector con la participacin de mltiples donantes y de orga-
nismos asociados propios del sector.
Nivel de organizacin: el conjunto de actividades programticas de una sola
organizacin donante, en cooperacin con otros donantes y organismos aso-
ciados.
Nivel de pas: examen de los efectos de todos los programas de los donantes
internacionales y de las actividades nacionales (con AOD o sin ella) en el de-
sarrollo y el alivio de la pobreza.
Nivel regional: examen de los efectos de intervenciones y polticas espec-
ficas a nivel de una regin y de la informacin agregada de las estadsticas
nacionales con el fin de comparar las tendencias y modalidades de desarrollo
regionales.
Nivel mundial: examen de los efectos de intervenciones y polticas mundiales
especficas y de la informacin agregada de las estadsticas nacionales con el
fin de identificar las tendencias y modalidades de desarrollo mundiales.
Cuadro 4. Distintos niveles en los que se puede aplicar el sistema de seguimiento y evaluacin
Hay varias difcultades inherentes a la aplicacin e institucionalizacin de en-
foques ms decididamente basados en los resultados a los sistemas de seguimien-
to y evaluacin.
Es importante conseguir un equilibrio adecuado en diversas esferas.
Equilibrar las necesidades y los requisitos de los distintos interesados, in-
cluidos los nacionales y extranjeros y el pblico. Lo importante en este
caso es determinar de quin son las preguntas que el sistema de segui-
miento y evaluacin trata de responder, lo que se relaciona con la forma
en que los distintos interesados comparten la propiedad del sistema. Es
preciso equilibrar el enfoque para un pas especfco desde la perspectiva
Difcultades de los
sistemas de seguimiento
y evaluacin de la
gestin orientada a los
resultados
158
Desarrollo de mercados
de un asociado nacional, que frecuentemente es ms genrica de las orga-
nizaciones donantes, cuyo refejo es resultado de sus polticas y priorida-
des institucionales.
Equilibrar dentro de los sistemas de seguimiento y evaluacin la atencin
que se presta a los distintos niveles de la cadena de resultados, que com-
prende los insumos, las actividades, los productos, los efectos directos y
el impacto, y los vnculos entre ellos. Debido a que es ms fcil atribuir los
productos a las actividades realizadas, los administradores tienen la ten-
dencia a centrar la atencin en esos aspectos mediante el seguimiento del
desempeo, dejando menos recursos para el seguimiento de los efectos
directos, la evaluacin y la estimacin del impacto.
A los fnes de la gestin, normalmente se requieren niveles moderados
de rigor y calidad de los datos (cuando la cadena de causalidad es slida
y previsible), en tanto que las evaluaciones del impacto requieren altos
niveles de rigor metodolgico y calidad. Por lo tanto, es importante equi-
librar los diferentes niveles de rigor metodolgico y calidad de los datos,
dados los diversos usos a que stos se destinan.
Equilibrar la rendicin de cuentas y el aprendizaje. La rendicin de cuen-
tas tiende a ser de carcter ms retrospectivo, mientras que el aprendizaje
tiende a estar ms orientado hacia el futuro. Para la rendicin de cuentas,
habra que centrarse principalmente en determinar si se han logrado los
productos, ya que sos son los aspectos de los cuales, los administradores
pueden ser directamente responsables.
En el caso del aprendizaje, habra que examinar especialmente los efectos
directos al tratar de establecer cules estrategias infuyen efectivamente
en la vida de los pobres.
Lograr el equilibrio entre un enfoque de abajo hacia arriba, en el que los
directores de proyectos sobre el terreno, recopilan datos especfcos del
contexto y gozan de relativa autonoma para utilizarlos en la adopcin
de decisiones a los fnes de una gestin basada en los resultados, y un
enfoque de arriba hacia abajo, en el que los administradores deben rendir
cuentas acerca de los resultados producidos a travs de un conjunto de
indicadores estndar que se pueden sumar a nivel institucional.
Es preciso tomar decisiones especfcas del contexto para la aplicacin del
sistema de seguimiento y evaluacin, y equilibrar los distintos aspectos
en una forma adecuada a las circunstancias locales y del pas.
Aunque hay numerosos aspectos tcnicos de los que es preciso ocuparse al
crear sistemas de seguimiento y evaluacin, hay tambin aspectos polticos y de
organizacin menos evidentes que es necesario abordar. La institucionalizacin
de una gestin basada en los resultados y de un sistema de seguimiento y evalua-
Creacin de sistemas
y capacidades
de seguimiento y
evaluacin
159
Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
cin orientado a los resultados, requiere un liderazgo poltico coherente y una
fuerte voluntad poltica. Tal vez no a todo el mundo le entusiasme la idea de que
la actuacin del gobierno sea de dominio pblico, ni la reorientacin hacia una
formulacin de polticas en funcin de un sistema de seguimiento y evaluacin
orientado a los resultados.
Hay un conjunto de aspectos de organizacin estrechamente relacionados
con los aspectos polticos que tambin es necesario considerar. La introduccin
o reafrmacin de los enfoques basados en los resultados requiere que los valores
y los principios de dichos enfoques se recojan en todos los aspectos de la organi-
zacin, incluidos los recursos humanos (por ejemplo, en las evaluaciones de la
actuacin profesional) y la gestin fnanciera (por ejemplo, la asignacin de los re-
cursos de conformidad con el impacto). Por otra parte, la asignacin de funciones
de seguimiento y evaluacin supone la introduccin de cambios en la estructura
orgnica. Los pases en desarrollo debern establecer o reforzar en todo su sistema
de administracin pblica una cultura poltica y administrativa que asigne alto
valor a la transparencia y la rendicin de cuentas, as como evitar confictos de
intereses y la preocupacin por la tica.
Evidentemente, un cambio as trae muchas consecuencias y requiere orien-
tacin y apoyo de parte de los encargados de adoptar decisiones polticas en el
gobierno y del personal directivo superior en las organizaciones.
Cuando el proceso de cambio es tan amplio, por dnde se comienza? Hay
quienes han tratado de introducir el proceso de seguimiento y evaluacin en todo
un sistema de gobierno, comenzando por algunos ministerios seleccionados o
sectores de grupos de clientes o encargados de la programacin. Adems, se han
ensayado combinaciones de esas estrategias.
En el proceso de desarrollo de la capacidad de seguimiento y evaluacin hay
funciones que pueden desempear los organismos pblicos, las asociaciones de
evaluacin y las organizaciones de la sociedad civil. Se necesita que los donantes
armonicen sus necesidades de seguimiento y evaluacin a fn de prestar apoyo a los
pases en el establecimiento de sus propios sistemas y capacidades en esta materia.
160
Desarrollo de mercados
Los sistemas de seguimiento y evaluacin para una gestin orientada a los resul-
tados en trminos de desarrollo, ofrecen poderosos instrumentos de gestin en
el sector pblico, as como en otras organizaciones. Al ayudar a los gobiernos y
las organizaciones a demostrar los efectos directos y el impacto, pueden mejorar
la rendicin de cuentas y al mismo tiempo proporcionar medios de aprendizaje,
a fn de mejorar y maximizar los efectos directos y ayudar a alcanzar los objetivos
fjados.
Especialmente, una mejor rendicin de cuentas puede contribuir en forma
considerable a mejorar la gestin de las organizaciones pblicas y otras ms. La
elaboracin de marcos de evaluacin del desempeo de los pases, las evaluacio-
nes conjuntas y los debates acerca del impacto total de la aod en los pases, son
iniciativas importantes que promueven el seguimiento y la evaluacin ms all del
mbito de los proyectos y programas, por lo que proporcionan nuevas oportuni-
dades de aprendizaje para los pases y las organizaciones.
Conclusin
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Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
Reactivos de autoevaluacin
Instruccin. En cada uno de los siguientes enunciados escribe en el parntesis la letra que corresponda a la respuesta
correcta.
1. Aplicacin de material fscal. ( )
a) Objetivos
b) Fondos de capital
c) Circulacin de dinero en negocios
d) Pronstico de efectivo en la Admn. fnanciera
e) Manejo de secuencia del efectivo
f ) Obtencin optima de fondos
g) Programacin de cobranza
h) Empleo de estados de secuencia de efectivo
1. Llamada cadena de resultados. ( )
a) Orientacin hacia objetivos
b) Causalidad
c) Mejoramiento continuo
2. Se miden los resultados para maximizar sus efectos. ( )
a) Orientacin hacia objetivos
b) Causalidad
c) Mejoramiento continuo
3. Se proporcionan metas y oportunidades. ( )
a) Orientacin hacia objetivos
b) Causalidad
c) Mejoramiento continuo
162
Desarrollo de mercados
Instruccin: Escribe en la lnea la letra correspondiente, F para falso y V para verdadero.
1. El seguimiento es una apreciacin sistemtica y objetiva de un proyecto particular. _____
2. La evaluacin determina la pertinencia y el logo de objetivos. _____
3. El seguimiento se centra en el proceso de implementacin. _____
4. La evaluacin permite acumular actividades y productos. _____
a. Nivel de proyectos
b. Nivel de programas
c. Nivel sectorial
d. Nivel de organizacin
e. Nivel de pas
f. Nivel regional
g. Nivel mundial
( ) Conjunto de actividades programticas de una sola
organizacin.
( ) Efectos de intervenciones y polticas especfcas del
desarrollo local.
( ) Efectos de todos los programas internacionales de
actividades nacionales.
( ) Un enfoque programtico de largo plazo.
( ) Realizada esta actividad a largo plazo por donantes de
mltiples organismos asociados.
( ) Actividad a corto plazo realizada por organismos asociados
( ) Interviene el desarrollo universal.
Instruccin. Relaciona las columnas anotando en el parntesis la letra que corresponda a cada uno de los siguientes
enunciados.
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Uni dad VI . Pronsti cos y resultados
Referencias
Bibliogrfcas
Oficina de Evaluacin del pnud. (2009). Manual de seguimiento y evaluacin
de resultados. Argentina: El Cid Editorial