Ensayos actuales sobre Derecho penal internacional y europeo

Kai Ambos

TEMAS SELECTOS

DIRECTORIO
JESS MURILLO KARAM Procurador General de la Repblica y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe MARIANA BENTEZ TIBURCIO Subprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la PGR y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe RAFAEL ESTRADA MICHEL Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales ALEJANDRO PORTE PETIT Encargado de la Secretara General Acadmica JORGE MARTNEZ IGLESIAS Encargado de la Secretara General de Extensin MARYSOL MORN BLANCO Encargada de la Direccin de Publicaciones

KAI AMBOS

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

Primera edicin, 2013

Edicin y distribucin a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales www.inacipe.gob.mx publicaciones@inacipe.gob.mx D. R. 2013 Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, 14000 Mxico, D.F. Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio, de cualquier captulo o informacin de esta obra, sin previa y expresa autorizacin del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.

ISBN 978-607-7882-71-8
Diseo de portada: Victor Garrido Fotografa de solapa: archivo personal Kai Ambos. Impreso en Mxico Printed in Mexico

CONTENIDO
Nota del autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 17 19

PRIMERA PARTE JUSTICIA DE TRANSICIN Y PERSPECTIVAS I. El Derecho penal internacional en la encrucijada . . . . . . . . Los tribunales ad hoc: imposicin ex post facto ad hoc . . . La Corte Penal Internacional: el nuevo sistema universal . . Un derecho creado por el juez? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Legalidad estricta? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Anlisis criminolgico del genocidio: la estructura tpica del crimen (en coautora con Mara Laura Bhm) . . . . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipologas en la Criminologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El significado de la tipologa criminolgica de los perpetradores para la estructura dogmtica del crimen de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Correspondencia de categoras del Derecho penal internacional con las tipologas criminolgicas de los perpetradores . . 39 39 46 56 58 65 69 69 71 77 82

El principio de la tabula rasa, 46; Ningn sistema preconcebido, 53.

Respecto de los perpetradores de alto nivel la intencin de destruir significa conocimiento y propsito, 86; Con respecto a los perpetradores de nivel medio es aplicable el enfoque que se basa en el conocimiento, 87; Con respecto a los perpetrado7

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

res de nivel bajo es necesario distinguir entre agentes estatales y actores privados. Mientras los primeros normalmente estn informados del plan genocida (estatal), los ltimos no necesariamente estn al tanto del mismo, 89.

Conclusiones: La estructura del tipo de genocidio a la vista de las investigaciones criminolgicas . . . . . . . . . . . . . . . III. La superacin de las injusticias nacionalsocialistas y realsocialistas en Alemania (en coautora con Nils Meyer-Abich) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nacionalsocialismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

93

Introduccin, 95; Mecanismos de elaboracin del pasado y su anlisis, 97; Dificultades en el proceso de elaboracin, 105; Impacto de los mecanismos utilizados, 110. Introduccin, 112; Mecanismos de elaboracin del pasado, 114; Anlisis de los mecanismos, 114; Impacto de los mecanismos utilizados, 126.

95 95

Repblica Democrtica Alemana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

112

Evaluacin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. El trastorno de la sentencia contra Alberto Fujimori . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Impunidad en las violaciones de Derechos Humanos durante la presidencia de Fujimori. . . . . . . . . . . . . . . . . . Importancia e influencia de la Comisin de la Verdad y la Reconciliacin del Per y de la jurisprudencia interamericana en el proceso penal contra Fujimori . . . . El procedimiento de extradicin contra Fujimori . . . . . . . . Los procesos penales por los casos Barrios Altos/ La Cantuta y Stanos SIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

128 131 131 132 136 142 145

La clasificacin penal de los hechos comprobados desde la perspectiva del Derecho internacional y del Derecho nacional, 146; El papel de Fujimori en la comisin de los delitos comprobados, 149; Valoracin de los indicios en la investigacin sobre la responsabilidad penal de Fujimori, 152; Valoracin dogmtico-penal del comportamiento de Fujimori como autor mediato en virtud del dominio por organizacin, 155.

Reflexiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

171

CONTENIDO

SEGUNDA PARTE DERECHO PENAL INTERNACIONAL SUSTANTIVO I. Cesare Beccaria y la tortura. Comentarios crticos desde una perspectiva actual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La recepcin tradicional y la recepcin crtica de Beccaria . Sobre la gnesis de Dei delitti e delle pene . . . . . . . . . . . . . Los argumentos de Beccaria contra la tortura . . . . . . . . . . . Sobre la importancia actual de la argumentacin de Beccaria II. Puede un Estado torturar sospechosos para salvar inocentes? (en coautora con Alexander Heinze) . . . . . . . . El caso alemn (Daschner) y los casos israeles de la bomba de tiempo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Aclaraciones necesarias relativas al estatus y a la racionalidad de la prohibicin internacional de la tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El caso modelo como un caso de prueba para la razonabilidad de la prohibicin absoluta de la tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Posibles causas de exclusin de la responsabilidad penal del investigador que tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . .

177 177 178 187 189 193

201 201 206 214 216

Legtima defensa, 217; Necesidad, 228; El argumento en favor de la exculpacin, 237.

Efecto anticipado en la tortura preventiva? . . . . . . . . . . . . III. Problemas de la Corte Penal Internacional en la confirmacin de cargos en el caso Bemba . . . . . . . . . . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. Qu significa la intencin de destruir en el delito de genocidio? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cuestiones preliminares: el requisito de la intencin de destruir en la singular estructura del delito de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

239

243 243

263 263

10

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

El significado de la intencin de destruir . . . . . . . . . . . . .

La jurisprudencia, 267; Opiniones discrepantes en la doctrina, 271; La combinacin del enfoque basado en la estructura y en el conocimiento, 275.

267

Consecuencias del enfoque combinado basado en la estructura y el conocimiento para otras formas de participacin en el delito de genocidio . . . . . . . . . . . . . .

La jurisprudencia, 288; La posicin defendida: una distincin dual, por una parte, entre responsables de rango superior e intermedio y rango inferior y, por otra, entre formas de participacin principal y secundaria, 293.

288

Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V. La desaparicin forzada de personas como tipo penal autnomo (en coautora con Mara Laura Bhm) . . . Observacin preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La desaparicin forzada de personas en los ordenamientos nacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

299

301 301 302

Hechos, 302; Derecho aplicable, 306; Secuestro como delito ordinario alternativo?, 310; Derecho material de la desaparicin forzada de personas, 311; Derecho procesal, 326; Conclusiones. Problemas de la tipicidad, 327.

La desaparicin forzada de personas en el ordenamiento internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fuentes, 328; Doctrina y jurisprudencia respecto del Derecho material, 333; Jurisprudencia respecto del derecho procesal, 355.

328

Conclusiones y propuesta de un tipo modelo de la desaparicin forzada de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . VI. Violaciones al Derecho de la personalidad: La jurisdiccin del Tribunal Europeo de Derechos Humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La evaluacin de la doctrina del TEDH . . . . . . . . . . . . . . . . .

359

La limitacin de la informacin periodstica por tribunales nacionales, 373; La limitacin de informacin periodstica polti-

371 371 373

CONTENIDO

11

camente relevante por tribunales nacionales, 378; La violacin del derecho de la personalidad por informaciones periodsticas admisibles con arreglo a la ley nacional, 386.

Influencia sobre el Derecho alemn . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Temor a consecuencias relevantes para el Derecho alemn, 390; Interpretacin de la resolucin, 391.

390

Conclusiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TERCERA PARTE DERECHO PROCESAL PENAL EUROPEO INTERNACIONAL I. El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El punto de partida terico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El uso supranacional de prueba obtenida por tortura . . . . . . TPIY/TPIR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

410

La Corte Penal Internacional, 430; Primera conclusin intermedia con respecto al uso supranacional de prueba obtenida por medio de tortura, 432. El uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura a la luz del Derecho internacional, 435; El uso transnacional de prueba obtenida por tortura a la luz de la tradicin del civil law alemn y del common law ingls, 446; Segunda conclusin intermedia con respecto a la prueba transnacional obtenida por medio de tortura, 454. Conclusin final. Contra la admisin de prueba transnacional obtenida por medio de tortura, 459.

413 413 415 419 420

El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . . . . .

433

La carga y el estndar de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

455

II. El test de complementariedad de la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Observacin preliminar: el test como proceso en curso y permanente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El objeto de referencia del test de complementariedad: situacin-caso-conducta . . . . . .

461 461 464

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

Gravedad suficiente [artculo 17(1) (d)] . . . . . . . . . . . . . . . .

El estndar en la prctica procesal actual, 470; El enfoque propio, 477. Admisibilidad por inactividad total del Estado, 482; Inadmisibilidad por actividad del Estado [artculos 17(1) (a)-(c) y 20(3)], 485; Admisibilidad por falta de voluntad o incapacidad [Artculo 17(2) y (3)], 490.

470

Complementariedad stricto sensu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

481

Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III. Investigaciones confidenciales: el caso Lubanga y el Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El rgimen de divulgacin de la CPI y el caso Lubanga . . . .

507 511 511 515

Divulgacin previa y posterior a la audiencia de confirmacin de cargos, 516; Restricciones a la divulgacin: los convenios de confidencialidad (art. 54[3][e]), 519; La complicada interpretacin del artculo 54(3)(e), 522; Primera conclusin intermedia, 526. Divulgacin en Inglaterra y Gales, 527; El rgimen de la divulgacin (descubrimiento) en Estados Unidos, 533; Segundas conclusiones intermedias, 538.

Divulgacin en el Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . .

527

Conclusin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. Witness proofing ante la Corte Penal Internacional. . . . El objeto de la discusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La discusin respecto a la preparacin de testigos: legalidad y necesidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lege lata: base normativa de la preparacin de testigos, 546.

540 543 543 546

V. Derecho Procesal Europeo: reconocimiento mutuo versus garantas procesales? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

567 567 578 582

CONTENIDO

13

VI. Obtencin transnacional de pruebas. 10 tesis sobre el Libro Verde de la Comisin Europea. . . . . . . . . . . . . . Reconocimiento mutuo versus cooperacin judicial tradicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Reconocimiento mutuo y cooperacin judicial en materia probatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Obtencin de pruebas y Derecho procesal . . . . . . . . . . . . . . Forum o locus regit actum? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diferencias estructurales entre los ordenamientos procesales penales europeos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conclusin: irrenunciabilidad del doble estndar mnimo. . Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Libros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulos de libros y textos en revistas especializadas . . . . Otros documentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

585 585 590 591 595 599 604 609 609 623 660 667

A) Corte Penal Internacional, 667; B) Corte Interamericana de Derechos Humanos, 669; C) Comisin Interamericana de Derechos Humanos, 670; D) Resoluciones de otros tribunales internacionales, 670; E) Resoluciones de tribunales nacionales, 674.

NOTA DEL AUTOR

El libro rene varios textos publicados originalmente en alemn e ingls entre los aos 2008 y 2010, inditos en Mexico. El libro contiene una lista de abreviaturas al comienzo y una bibliografa completa de todos los trabajos citados al final. El lector puede encontrar informaciones complementarias en mi pgina www.department-ambos.unigoettingen.de, que, entre otras cosas, contiene varios links al Derecho penal internacional y europeo. Deseo agradecer al Inacipe por la publicacin del libro y a Javier Dond por haberse tomado el trabajo de escribir una presentacin. KAI AMBOS Gotinga, Alemania, mayo de 2013

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PRESENTACIN
El Derecho penal internacional ha seguido una evolucin extraordinaria, pues hace apenas algunas dcadas se dudaba de su existencia. En este sentido es emblemtico el artculo The Problem of International Criminal Law de Georg Schwarzenberger, publicado en Current Legal Problems, 1950. Lo interesante de dicho estudio es que se elabor despus de la creacin del Tribunal de Nremberg y la reafirmacin (aparente) de sus postulados bsicos por la Organizacin de Naciones Unidas a travs de los Principios de Nremberg. La duda continu en el contexto de los tribunales ad hoc creados por el Consejo de Seguridad para procesar a los posibles responsables de los crmenes internacionales cometidos en la ex Yugoslavia y en Ruanda. No obstante, el discurso pas a ser de existencia a legitimidad. Esto represent un gran paso que culmin con la creacin del primer tribunal penal internacional permanente: la Corte Penal Internacional. Con esta proliferacin de tribunales, las reflexiones ya han superado la interrogante sobre la existencia del Derecho penal internacional y su legitimacin para pasar a analizar el contenido del Derecho penal internacional. Lo que me gusta denominar la calidad de la norma; es decir, no si existe o es legtima, sino si es de calidad. Es en estos rubros donde el presente libro hace las aportaciones ms importantes a esta disciplina. El Derecho penal internacional se ha caracterizado por presentar problemticas distintas a las del Derecho penal o al Derecho internacional, las cuales merecen un anlisis particular. Esta situacin compleja se incrementa si se considera que su evolucin y desarrollo se realizan tambin a nivel nacional, con leyes y procesos penales en foros nacionales, pero aplicando las normas de Derecho penal internacional. Este contexto requiere de estudios que se propongan analizar y explicar estos fenmenos. sta es la oferta que hace Kai Ambos en este compendio de artculos y conferencias que se publican por primera vez en Mxico en espaol. El autor toma algunos de los aspectos ms especializados del Derecho penal internacional, tal y como se han desarrollado en el mbito
17

18

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

nacional e internacional, explicando su alcance, su contenido y los aspectos ms relevantes de su aplicacin en ambas jurisdicciones; as como en los tribunales regionales de derechos humanos. La complejidad de estos temas ha llevado al profesor Ambos a realizar estudios interdisciplinarios y a abordar temas de derechos humanos que estn ntimamente relacionados con la materia. En este ltimo rubro es evidente su anlisis de la jurisprudencia de la Corte Europea de Derechos Humanos. Esta obra parte de la premisa de que ya qued superada la duda de si existe o no el Derecho penal internacional y aborda temas relacionados con la coyuntura nacional, regional e internacional. Es una coleccin de artculos de anlisis profundo y sistemtico que contribuye a la discusin actual sobre los problemas que se viven en estos mbitos y contribuye a la nueva ola de estudios que abordan los nuevos aspectos del Derecho penal internacional. DR. JAVIER DOND MATUTE Profesor-Investigador C del Inacipe

ABREVIATURAS
ABAJ ABl. Add.
AD ADPCP AC

AG-VStGB
AIDP

AJCL AJIL
AK

AlbLR
ALC

alt. AP aprob. ArchCrim ArizJICL art., arts. AustralYIL

AT

American Bar Association Journal Amtsblatt der EG (Diario Oficial de las Comunidades Europeas) Appeal Cases Addendum Actualidad y Derecho (revista espaola) Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales (revista espaola) Grupo de trabajo para la elaboracin del Cdigo Penal internacional alemn Association Internationale de Droit Pnal (Asociacin Internacional de Derecho Penal) American Journal of Criminal Law (revista de EUA) American Journal of International Law (revista internacional) Alternativkommentar zur Strafprozeordnung (comentario al CPP) Alberia Law Review (revista de EUA) Arme de Liberation du Congo alternativa Actualidad Penal (revista espaola) aprobatoriamente, aprobando, de modo aprobatorio Archiv des Criminalrechts (Alemania) Arizona Journal of International and Comparative Law (revista de EUA) artculo, artculos Allgemeiner Teil (Parte General) Australian Yearbook of International Law (anuario de Australia)
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20

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

AVR
AWG AZ

BayObLG
BG

suizo

BGB

BGBl.
BGH

BGHst

bibl.
BMJ BRAK-Mitt.

BR-Drs BT

BT-Drs.

BtMG BVerfG BVerfGE BYIL

Archiv des Vlkerrechts (revista de Alemania) Auenwirtschaftsgesetz (Ley de Comercio Exterior) Aktenzeichen (nmero de referencia) Bayerisches Oberstes Landesgericht (Tribunal Supremo del Land de Baviera) Bundesgericht (Tribunal Supremo Federal suizo) Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil alemn) Bundesgesetzblatt (Boletn Oficial Federal aleman) Bundesgerichtshof (Tribunal Supremo Federal Alemn) Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo Federal Alemn) bibliografa Bundesministerium der Justiz (ministerio de justicia federal alemn) Bundesrechtsanwaltskammer-Mitteilungen (Noticias de la Cmara Federal de Abogados) Bundesratsdrucksache (Boletn de la Cmara de los Lnder) Bundestag (parlamento alemn) Bundestag Drucksachen (impresos del Parlamento) Betubungsmittelgesetz (ley de estupefacientes) Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional Federal alemn) Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichtes (decisiones del Tribunal Federal Constitucional) (The) British Year Book of International Law (tambin citada como: Brit.YbIL)

ABREVIATURAS

21

c. CACLP
CADH/CADDHH

CalLR CanYIL CaULR

cap. Card. LR CaseWRJIL

CCA

CCC (3d)

CDI

CDJP
CEDH/ CEDDHH CEE CG CIDFP CIJ

Cfr.

cit.
CJA

CLF CLR

contre Croatian Annual of Criminal Law and Practice (anuario de Croacia) Convencin Americana de Derechos Humanos California Law Review (revista de EUA) Canadian Yearbook of International Law (anuario de Canad) Catholic University Law Review (Revista de Derecho de la Universidad Catlica de la Escuela de Derecho de Columbus, Washington) captulo Cardozo Law Review (revista jurdica de EUA) Case Western Reserve Journal of International Law (revista de EUA) Criminal Code Act 1995 (Australia) Canadian Criminal Cases (Third Series), citado segn el tomo y el ao. Comisin de derecho internacional de la ONU (citado tambin por ILC) Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal (revista de Argentina) Convencin Europea de Derechos Humanos Comunidad Econmica Europea Confrntese Convencin/ones de Ginebra de 1949 Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas Corte Internacional de Justicia (citado tambin como ICJ) Citado Criminal Justice Act (Ley de Justicia Criminal de 2003, Inglaterra y Gales) Criminal Law Forum (revista internacional) Criminal Law Reports

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

CMLR
CN

ColJTL Col LR
COM

CNS

ComIDH CorIDH CornJIntL CPC

CPI CPIA CPP CP

crt.
CSJN CV CVR

CYELS d.p.i.

DCCB DDR

Dept.
DFG

DickinsonJIL

Common Market Law Review Constitucin Nacional (Argentina) Consejo Nacional de Seguridad Columbia Journal of Transnational Law (revista de EUA) Columbia Law Review (EUA) Commission of The European Union (Comisin de la Unin Europea) Comisin Interamericana de Derechos Humanos Corte Interamericana de Derechos Humanos Cornell Journal of International Law (revista de EUA) Cdigo Penal Cuadernos de Poltica Criminal (Espaa) Corte Penal Internacional (citada tambin como ICC) Ley de Investigaciones y Procedimiento Criminal de 1996 (Inglaterra y Gales) Cdigo de Procedimiento Penal crtico, crticamente Corte Suprema de Justicia de la Nacin (Argentina) Convencin de Viena sobre el derecho de los Tratados (1969) Comisin de la Verdad y Reconciliacin Cambridge Yearbook of European Legal Studies Derecho Penal Internacional Draft Criminal Code Bill (ingls) (The Law Commission, 1989) Deutsche Demokratische Republik (Repblica Democrtica Alemana) Department Deutsche Forschungsgemeinschaft (Sociedad de Investigacin Alemana) Dickinson Journal of International Law (Revista de EUA)

ABREVIATURAS

23

Dig. Disc. Pen.

DINA DJT DJT-Gutachten DMC

dok. DOUE
DV

DPC
DPI DPP DPPDF

DPPro. DR DVBL DRiZ DRZ

DUDH

DUKE LJ DuR
ECC

Digesto delle discipline penalistiche (revista de Italia) Direccin de Inteligencia Nacional (Chile) Deutscher Juristentag (Conferencia Alemana de Juristas) Deutscher Juristentag-Gutachten (jornadas de los juristas alemanes-dictmenes) Decisin Marco del Consejo de 13 de junio de 2002, relativa a la orden europea de detencin y entrega entre Estados miembros (citada tambin como DM) Dokument Diario Oficial de la Unin Europea (citado tambin como DOCE) Die ffentliche Verwaltung (revista de Alemania) Derecho Penal Contemporneo (revista de Colombia) Derecho Penal Internacional Director of Public Prosecutions (en Inglaterra, fiscal, jefe) Declaracin de Naciones Unidas sobre la Proteccin de todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas Diritto Penale e Processo Deutsches Recht (revista de Alemania) Deutsches Verwaltungsblatt (revista alemana de Derecho pblico europeo) Deutsche Richterzeitung (revista alemana de jueces) Deutsche Rechts-Zeitschrift (revista de Alemania) Declaracin Universal de Derechos Humanos (1948) Duke Law Journal (revista de EUA) Demokratie und Recht (revista de Alemania) Empresa Criminal Comn

24

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

ECIJ

Eckart Jb
ECPI

ed.(s) EUA
EG

EGStGB
EICTR EICTY EIMT EIMTFE

EJIL ELR EPIL

et al. EU Eucrim EuGRZ Eur. J. Crime Cr. L. Cr. J EuZW

Estatuto de la Corte Internacional de Justicia Eckart-Jahrbuch (Revista de Alemania) Estatuto para la implementacin de una Corte Penal Internacional (Estatuto de Roma) editor(es) Estados Unidos de Norteamrica (citado tambin como US o U.S.) Europische Gemeinschaft (Comunidad Europea) Einfhrungsgesetz zum Strafgesetzbuch (Ley Introductora al Cdigo Penal) Estatuto del International Criminal Tribunal for Rwanda Estatuto del International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia Estatuto del International Military Tribunal (Nremberg) Estatuto del International Military Tribunal for the Far Est (Tokio) European Journal of International Law (Revista internacional) European Law Review Encyclopedia of Public International Law (citada segn nmero de tomo y ao; primera edicin con nmeros arbigos; segunda edicin, con nmeros romanos) et altera (latn, y otros) Europische Union (Unin Europea) The European Criminal Law Associations Forum Europische Grundrechte-Zeitschrift (Revista de Alemania) European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice (revista europea) Europische Zeitschrift fr Wirtschaftsrecht

ABREVIATURAS

25

EWG FARC

FAZ Fla. J. IntI. L. FM

FPLC FRCP FS FG

GA

GAOR

Georgia J l & C L GLJ

GS GTZ GVG GG

GAR

GW HarvILJ HT HRLJ HRQ HRRS

Europische Wirtschafts Gemeinschaft (Comunidad Econmica Europea, CCE) Fuerzas armadas revolucionarias de Colombia Frankfurter Allgemeiner Zeitung (peridico de Alemania) Festgabe (libro homenaje) Florida Journal of International Law Field Manual (manual de campo militar estadounidense) Forces Patriotiques pour la Libration de Congo Reglas Federales de Procedimiento Criminal (Estados Unidos) Festschrift (libro homenaje) Goltdammers Archiv fr Strafrecht (revista de Alemania) General Assembly Official Records General Assembly Resolution Georgia Journal of International and Comparative Law (revista de EUA) Grundgesetz (Ley Fundamental alemana) German Law Journal Gedchtnisschrift (libro en memoria) Gesellschaft fr technische Zusammenarbeit, Alemania Gerichtsverfassungsgesetz (Ley Orgnica de los Tribunales) Guardian Weekly (peridico semanal) Harvard International Law Journal (Revista de EUA) History Today (Revista electrnica inglesa de Historia) Human Rights Law Journal (revista internacional) Human Rights Quarterly (revista internacional) Hchstrichterliche Rechtsprechung Strafrecht (revista electrnica de Alemania)

26

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

HRW

HuV
ICC ICJ

HRW/A

ICLQ ICLR
ICRC ICTJ ICTR ICTY

IIDH ILA ILC

ILR
IMG IMT IMTFE

Int. Crim. L. InternAb

Human Rights Watch Human Rights Watch/Americas Humanitres Vlkerrecht (revista de Alemania) International Criminal Court (citado tambin como CPI) International Court of Justice (citado tambin como CIJ) International and Comparative Law Quarterly (revista internacional) International Criminal Law Review (revista internacional) International Committee of the Red Cross International Centre for Transitional Justice International Criminal Tribunal for Rwanda (TPIR) International Criminal Tribunal for the (prosecution of persons responsible for serious violations of international humanitarian law committed in the territory of) Former Yugoslavia Instituto Interamericano de Derechos Humanos. International Law Association International Law Comi ssion (citado tambin por CDI) International Law Reports (citado por nmero de tomo y pgina, hasta el nm. 105, y despus por prr.) Internationaler Militrgerichtshof (Nremberg) International Military Tribunal (Nremberg) International Military Tribunal for the Far East (Tokio) International Criminal Law Internationales Anwaltsblatt (revista de Austria)

ABREVIATURAS

27

IntL IPbpR IRRC IsLR IYHR IYIL JA Jb JbIntR JCLC&PS JCP JICJ JournPL JournTLP JpD JR Jura JuS JZ K/M-G
KAS KGB JCE

International Lawyer (revista internacional) Internationaler Pakt ber brgerliche und politische Rechte (PIDCP) International Review of the Red Cross (revista internacional) Israel Law Review (revista de Israel) Israel Yearbook of Human Rights (anuario de Israel) Israel Yearbook of International Law Juristische Arbeitsbltter (revista de Alemania) Jahrbuch (anuario) Jahrbuch fr internationales Recht (revista de Alemania) Joint Criminal Enterprise Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science (revista de EUA) Juris-Classeur Priodique (La Semaine Juridique) (revista de Francia) Journal of International Criminal Justice (revista internacional) Journal of Public Law (revista de EUA) Journal of Transnational Law and Policy (revista de EUA) Jueces para la democracia (revista de Espaa) Juristische Rundschau (revista de Alemania) Juristische Ausbildung (revista de Alemania) Juristische Schulung (revista de Alemania) Juristen Zeitung (revista de Alemania) Kleinknecht/Meyer-Goner, Kommentar zur Strafprozeordnung (comentario al CPP) Konrad Adenauer Stiftung, Alemania Komitet Gossudarstwennoj Besopasnosti (antiguo servicio secreto ruso)

28

ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

KJ
KK KRG

KrimJ KritV
KWKG L/R

La Ley
LA LG

LatinARR LJIL
LK-[autor]

loc. cit. LP LPh.

LRC

MelbJIR MfS MichJIL MJICL

MLC

MDR

Kritische Justiz (revista de Alemania) Karlsruher Kommentar zur Strafprozeordnung (comentario al CPP) Kontrollratsgesetz (Ley del Consejo de Control) Kriminologisches Journal (revista de Alemania) Kritische Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft (revista de Alemania) Kriegswaffenkontrollgesetz (Ley de Control de Armas de Guerra) Loewe/Rosenberg, Kommentar zur Strafprozeordnung (comentario al CPP) La Ley, Revista Jurdica Espaola de Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa (revista de Espaa) Lateinamerika Analysen Latin American Research Review Landgericht (Tribunal del Land [estado]) Leiden Journal of International Law (revista internacional) Leipziger Kommentar (citado en la Bibliografa bajo Jescheck y otros) locus citatus (latn, lugar citado) Legislazione Penale (revista de Italia) Law and Philosophy Law Reform Commission (de Canad) Mouvement Dmocratique Rpublicain Melbourne Journal of International Law (revista de Australia) Ministerium fr Staatssicherheit (Ministerio para la Seguridad de Estado de la antigua Repblica Democrtica Alemana) Michigan Journal of International Law (revista de EUA) Maastricht Journal of International and Comparative Law (revista internacional) Mouvement de Libration du Congo

ABREVIATURAS

29

MLR
MPC MPUNYB MRK

MschrKrim Mko-[autor] N. del T. NDP NewYorkLSJI&CL NFP

NGO

NILR NJ NJW

NK

NRW

nm. NordicJIL nm. NStZ NStZ-RR NVwZ NYIL

OGH NS

Modern Law Review (revista de Inglaterra) Modal Penal Code (American Law Institut, 1985) Max Planck Yearbook of United Nations Law Menschenrechtskonvention (CEDDHH) Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform (Revista de Alemania) Mnchner Kommentar, Strafgesetzbuch Nota del traductor Nueva Doctrina Penal (Revista de Argentina) New York School of International & Comparative Law (revista de EUA) Nuevo Foro Penal (revista de Colombia) Non Governmental Organisation/s (ONG) Netherlands International Law Review (revista internacional) Neue Justiz (revista de Alemania) Neue Juristische Wochenschrift (revista de Alemania) Nordrhein-Westfalen (Estado alemn) Nomos Kommentar y Neue Kriminalpolitik (Revista de Alemania) nmero(s) marginal(es) Nordic Journal of International Law (revista internacional) nmero, nmeros Nazionalsozialismus (nacionalsocialismo) Neue Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Alemania) Neue Zeitschrift fr Strafrecht-Rechtsprechungs-Report (revista de Alemania) Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht (revista de Alemania) Netherlands Yearbook of International Law (anuario de los Pases Bajos) Oberster Gerichtshof (Tribunal Supremo)

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

OGHBrZ OGHst

JZ
OLG ONG ONU OTP

OWiG p./pp.
PACG

prr.
PIDCP

PittsburghLR p. ej. PrepCom PrepCommis R.I.D.C RabelsZ RBCC

Oberster Gerichtshof fr die Britische Zone (Tribunal Supremo para la Zona Britnica) Entscheidungen des Obersten Gerichtshof in Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo para la Zona Britnica) sterreichische Juristen-Zeitung (revista de Austria) Oberlandesgericht (Tribunal Superior del Land) Organizacin no Gubernamental Organizacin de Naciones Unidas (citada tambin como UN) Office of the Prosecutor (Oficina del Fiscal de la Corte Penal Internacional) Gesetz ber Ordnungswidrigkeiten (Ley de contravenciones administrativas) Pgina/ pginas Protocolo Adicional a las Convenciones de Ginebra de 1949 prrafo, prrafos Pacto Internacional de derechos Civiles y Polticos (1966) Pittsburgh University Law Review (Revista de EUA) por ejemplo Preparatory Committee (of the United Nations on the establishment of an International Criminal Court) Preparatory Commission (for the International Criminal Court) Revue Internationale de Droit Compar (revista de Francia) Rabels Zeitschrift fr auslndisches und internationales Privatrecht (revista de Alemania) Revista Brasileira de Cincias Criminais (revista de Brasil)

ABREVIATURAS

31

RBDI RDA RDCE RDCP RDFUG RDI-MinRelaciones RDPC RDPM RDPP RDS Oca.P. REC RehaG Res. RFA RGDP RGSt RIAA RichmondLR RIDP RIDP RIDPP
RCM

Revue Belge de Droit International (revista internacional) Rule for Courts-Marcial (estadounidense) Repblica Democrtica Alemana Revista de Derecho Comunitario Europeo Revue de Droit Pnal et de Criminologie (revista de Blgica) Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad de Granada Revista de Debate Interamericano Ministerio de Relaciones Exteriores (revista de Colombia) Revista de Derecho Penal y Criminologa, Segunda poca (revista de Espaa) Revue de Droit Pnal Militaire et de la Guerre (revista internacional) Revista de Derecho y Proceso Penal (revista de Espaa) RDS Occasional Papers Revista de Estudos Criminais (revista de Brasil) Rehabilitierungsgesetz (Ley de Rehabilitacin) Resolution Repblica Federal de Alemania Revista General de Derecho Procesal Iustel (revista de Espaa) Entscheidungen des Reichsgerichts in Strafsachen (decisiones en materia penal del Tribunal Supremo del Reich) Reports of International Arbitral Awards (citado por el tomo, ao y pgina) University of Richmond Law Review (revista EUA) Revue International de Droit Pnal (revista internacional, AIDP) Revue International de Droit Pnal Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penal (revista de Italia)

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

RLJ RoL RP RPCP

RPP

RSCDPC
RSHA

RUCN s., ss. S/Res. S/S-[autor] SchwZstr scil. SCL

SCP SCSL SD

Sect. SED-SK sic SJZ

SK-[redactor]

Slg.

Rutgers Law Journal (revista de EUA) Review of Litigation (revista de EUA) Revista Penal (revista de Espaa) Revista Peruana de Ciencias Penales (revista de Per) Rules of Procedure and Evidence (Reglas de Procedimiento y Prueba) Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar (revista de Francia) Reichssicherheitshauptamt (Oficina Central de Seguridad del Reich) Revista Universidad Catlica del Norte (revista de Chile) Siguiente, siguientes Security Council Resolution Schnke/Schrder, Strafgesetzbuch (vase bibliografa) Schweizer Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Suiza) Scilicet (latn, es decir, se refiere a) Santa Clara Lawyer (revista de EUA) Sala de Cuestiones Preliminares la Corte Penal Internacional. Special Court for Sierra Leone (Tribunal Especial para Sierra Leona) Schengener Durchfhrungsbereinkommen (Acuerdo de Schengen) Seccin Sozialistische Einheitspartei Deutschlands (partido de la unidad socialista alemana, Comit Central) sicut (latn, textualmente) Sddeutsche Juristenzeitung (revista de Alemania) Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch (citado en la Bibliografa bajo Rudolphi y otros) Sammlung (coleccin, antologa)

ABREVIATURAS

33

SoldG
SPI SS

StGB StraFo StrRehaG

StV t. TempleLQ TexasILJ

TJCE TMI TPIR TEDH

TransLCP TTLRew TulLR

TWC TUE

UMICLR
UN

UNDocu

Soldatengesetz (Gesetz ber die Rechtstellung der Soldaten) (ley sobre el estatuto jurdico de los soldados) Sala de Primera Instancia I de la Corte Penal Internacional Schutzstaffeln der NSDAP (escuadrones de proteccin del de Partido de los Trabajadores nacionalsocialista alemn) Strafgesetzbuch (Cdigo Penal alemn) Strafverteidiger Forum Gesetz ber die Rehabilitierung und Entschdigung von Opfern rechtsstaatswidriger Strafverfolgungsmanahmen im Beitrittsgebiet Strafverteidiger (revista de Alemania) tomo Tribunal Europeo de Derechos Humanos Temple Law Quarterly (revista de Inglaterra) Texas International Law Journal Tribunal de Justicia de la Comunidad Europea (citado tambin como STJCE) Tribunal Militar de Nremberg Tribunal Pnal International pour le Rwanda (ICTR) Transnational Law & Contemporary Problems (revista de EUA) Texas Tech Law Review (revista de EUA) Tratado de la Union Europea Tulane Law Review (revista de EUA) Trials of War Criminals (US-GPO General Printing Office, citado por tomo y pgina) University of Miami International and Comparative Law Review (revista de EUA) United Nations (citado tambin como ONU) United Nations Documents (Documentos ONU)

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

UN-ECOSOC-CHR UNTAET-Regulation UNTS UNWCC US

o U.S.

Utrecht L. Rev.
UVT

vs. vers. al. vol. VStGB VVdStRL WaffG WiscILJ WStG YaleJIL YaleLJ YbILC YIHL ZaRV ZERT

UN-Economic and Social Council-Commission of Human Rights UN-Transitional Administration for East Timor United Nations Treaty Series United Nations War Crimes Commission United States (citado tambin como EUA) Utrecht Law Review (revista de los Pases Bajos) Unidad de Vctimas y Testigos (Corte Penal Internacional) versus versin alemana (referencia a la obra original) volumen Vlkerstrafgesetzbuch (Cdigo Penal internacional alemn) Verffentlichungen der Vereinigung der deutschen Staatsrechtslehrer Waffengesetz (Ley de armas) Wisconsin International Law Journal Zeitwistra schrift fr Wirtchaft-und Steuerstrafrecht Wehrstrafgesetzbuch (Cdigo Penal militar alemn) (The) Journal of International Law (revista de EUA) (The) Yale Law Journal (revista de EUA) Yearbook, International Law Commission (citado segn ao, tomo, parte y parte/para.) Yearbook of International Humanitarian Law (Anuario internacional) Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht (revista de Alemania) Zeitschrift der Europischen Rechtsakademie Trier (revista de Alemania)

ABREVIATURAS

35

ZeuP ZIS ZNR ZRP ZStrR ZStW ZVglRWiss ZvR/ZvR

Zeitschrift fr Europisches Privatrecht (Revista de Alemania) Zeitschrift fr Internationale Strafrechtsdogmatik www.zis-online.com (revista de Alemania) Zeitschrift fr neuere Rechtsgeschichte (revista de Alemania) Zeitschrift fr Rechtspolitik (revista alemana) Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Suiza) Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (revista de Alemania) Zeitschrift fr vergleichende Rechtswissenschaft (revista de Alemania) Zeitschrift fr vergleichende Rechtswissenschaft (revista de Alemania) Prrafo (s)

PRIMERA PARTE JUSTICIA DE TRANSICIN Y PERSPECTIVAS

I. EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL EN LA ENCRUCIJADA*

LOS TRIBUNALES AD HOC:

IMPOSICIN EX POST FACTO AD HOC

LA ERA de los tribunales ad hoc termin. Para la mayora de nosotros sta es una buena noticia. La justicia penal internacional ad hoc siempre se caracteriz, con diferentes grados, por la violacin de un principio general de derecho, a saber, el principio nullum crimen sine lege.1 Si bien uno podra discutir la interpretacin correcta ya sea estricta o liberal de este principio, su existencia como tal es indudable. De hecho, el Tribunal Militar Internacional de Nremberg (TMI) lo reconoci como un principio (subjetivo) de justicia.2
* Este captulo es una versin ampliada y actualizada de la Conferencia realizada en la Marie Curie Network Conference International Criminal Law: Present and Future Perspectives, Universidad de Leiden, Grotius Centre for International Legal Studies, La Haya, 15 de marzo de 2008. Fue publicado originalmente en ingls en Carsten Stahn y Larissa van den Herik (eds.), Future Perspectives on International Criminal Justice, La Haya, TMC Asser Press, 2010, pp. 161-177. Traduccin de Carolina Anello y Natalia Luterstein, Universidad de Buenos Aires. 1 Sobre sus orgenes, vase K. Ambos, Nulla Poena Sine Lege in International Criminal Law, en R. Haveman y O. Olusanya (eds.), Sentencing and Sanctioning in Supranational Criminal Law, 2006, pp. 17-21. Nulla Poena Sine Lege en Derecho Penal Internacional, en M. Llanos y A. Picando (coords.), Estudios de Derecho internacional. Libro Homenaje al profesor Santiago Benadava, tomo II, Santiago de Chile, 2008, pp. 19-41. 2 Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, vol. XXII, Washington, D.C., Library of Congress, p. 462, The Blue Series: In the first place, it is to be observed that the maxim nullum crimen sine lege is not a limitation of sovereignty, but is in general a principle of justice. H. Kelsen, Will the Judment in the Nuremberg Trial Constitute a Precedent in international Law?, The International Law Quarterly, vol. 1, nm. 2, 1947, pp. 164-165, sostiene un enfoque subjetivo y denominando a la prohibicin de normas ex post fact como un principio de justicia. Reimpreso en Gunal Mettraux (ed.), Perspectives on the Nuremberg Trial, Nueva York, Oxford University Press, 2008, pp. 274.
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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

La creacin ex post facto de los tribunales ad hoc infringe ante todo el elemento temporal del principio nullum crimen, es decir, la prohibicin de la retroactividad de las leyes penales. Todos los tribunales ad hoc desde Nremberg a La Haya, Arusha, Freetown, Pnom Penh, Bagdad y Lbano (este ltimo situado en La Haya) 3 fueron establecidos con posterioridad a la comisin de los crmenes que ellos mismos iban a juzgar. Si no se limitan a los crmenes del pasado puede haber un elemento de proyeccin hacia el futuro en su competencia, como es el caso del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (TPIY), que est habilitado para juzgar a los presuntos responsables de violaciones del Derecho internacional humanitario cometidas a partir de 1991 en el territorio de la ex Yugoslavia (artculo 1, Estatuto TPIY), es decir, hasta su cierre definitivo. No obstante, esto no modifica el carcter esencialmente retroactivo de este tipo de jurisdiccin, al cual denominar el defecto congnito de los tribunales ad hoc. ste no puede ser eliminado por el recurso de estos tribunales a las fuentes no escritas del Derecho internacional. Con esto no pretendo negar la existencia de actos que pueden ser reconocidos, ms all de toda duda razonable, como crmenes internacionales en el Derecho internacional consuetudinario (parafraseando la famosa frmula del secretario general de la ONU en el Informe del TPIY)4 o que puedan considerarse delictivos segn los principios generales del Derecho reconocidos
3 Sobre los diferentes tribunales ad hoc o tribunales mixtos, vanse K. Ambos y M. Othmann (eds.), New Approaches in International Criminal Justice: Kosovo, East Timor, Sierra Leone and Cambodia, Max-Planck Institute, Friburgo, 2003; C.P. Romano et al. (eds.), Internationalized Criminal Courts and Tribunals: Sierra Leone, East Timor, Kosovo and Cambodia, Oxford University Press, 2004; W. Schabas, The UN International Criminal Tribunals: The Former Yugoslavia, Rwanda and Sierra Leone, Cambridge, Cambridge University Press, 2006; L. von Braun, Internationalisierte Strafgerichte (2008); sobre Iraq y Lbano, M.P. Scharf, The Iraqi High Tribunal: A Viable Experiment in International Justice?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 258; J. Cockayne (ed.), Symposium: The Special Tribunal for Lebanon-A Cripple from Birth, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, 2007, pp. 1062-1174. 4 Cfr. Informe presentado por el secretario general de conformidad con el prrafo 2 de la Resolucin 808 (1993) del Consejo de Seguridad, UN Doc. S/25704, 3 de mayo de 1993, y Corrigendum S/25704/Corr. 1, 30 de julio de 1993, prr. 34: rules of international humanitarian law which are beyond any doubt part of customary law []. Reimpreso en V. Morris y M.P. Scharf, An Insiders Guide to The International Criminal Tribunal for The Former Yugoslavia, vol. II, 1995, pp. 3 y ss.

EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL EN LA ENCRUCIJADA

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por la comunidad internacional artculo 15(2), Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP), tambin en el artculo 7(2) del Convenio Europeo de Derechos Humanos (CEDH), pero en la prctica estos estndares no se toman muy en serio una vez que un estatuto establece, con ms o menos claridad, crmenes definidos. En realidad, es muy probable que la obligacin de examinar la condicin de derecho consuetudinario de los crmenes del Estatuto, que en principio surge del carcter provisional de sus definiciones,5 se convierta en un mero enunciado terico y los jueces apliquen el Estatuto tal como est.6 Asimismo, mientras la frmula de los principios generales de los tratados de derechos humanos, debido a su alcance prcticamente ilimitado, constituye una violacin flagrante de la seguridad jurdica (nullum crimen sine lege certa), una comprensin estricta de la costumbre que requiera una opinio iuris no controvertida y una slida prctica por parte de los Estados7 podra constituir un fundamento legtimo de la existencia de crmenes no escritos. Por ejemplo, alguien podra alegar que los delitos cometidos por los nazis contra los judos
Vase recientemente A. Zahar y G. Sluiter, International Criminal Law, Oxford, Oxford University Press, 2008, p. 80: Their statutes are retrospective and are not themselves law; they are, rather, pointers to a law existing in some form in the rarefied sphere of international law. Cfr. tambin C. Hollweg, Das Neue Internationale Tribunal der UNO und der Jugoslawienkonflikt, Juristen Zeitung 48, 1993, p. 985; H. Ahlbrecht, Geschichte der Vlkerrechtlichen Strafgerichtsbarkeit im 20. Jahrhundert, Banden-Banden, Nomos, 1999, p. 244; R. Heinsch, Die Weiterentwicklung des humanitren Vlkerrechts durch die Strafgerichtshfe fr das ehemalige Jugoslawien und Ruanda, Berln, BWV/Berliner Wissenschafts/Verlag, 2007, p. 65. 6 Excepciones como el claro compromiso con el principio nullum crimen por Prosecutor vs. Vasiljevic confirman la regla (Judgment, Case No. IT-9832-T, 29 de noviembre de 2002, prrafo 193): A criminal conviction should indeed never be based upon a norm which an accused could not reasonably have been aware of at the time of the acts, and this norm must make it sufficiently clear what act or omission could engage his criminal responsibility. 7 North Sea Continental Shelf Case (Germany vs. Denmark), Judgment of 20 February 1969 [1969], ICJ Rep. 29, prr. 74; Case Concerning Certain Paramilitary Activities In and Against Nicaragua (Nicaragua vs. USA), Judgment of 27 June 1986 [1986], ICJ Rep. 79, prr. 183. Vase tambin W. Graf Vitzthum, Begriff, Geschichte und Quellen des Vlkerrechts, en W. Graf Vitzthum (ed.), Vlkerrecht, Berln, De Gruyer, 2004, pp. 1-64, nmeros marginales (nm.), pp. 131-133; I. Brownlie, Principles of Public International Law, Nueva York, Oxford University Press, 2003, pp. 4-6.
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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

y otros grupos disidentes habran podido ser legtimamente juzgados como crmenes de lesa humanidad, ya que ninguna persona razonable creera en la impunidad de esos actos, a pesar de que no estaban codificados en el momento de su comisin. En cambio, la guerra de agresin nazi, por muy ilegal que haya sido, no puede ser considerada un crimen internacional con un argumento de igual fuerza. El famoso Pacto Briand-Kellogg rechaz la clebre frase de Clausewitz de que la guerra es una mera continuacin de la poltica por otros medios,8 y slo conden el recurso de la guerra como una solucin de las controversias internacionales, y as de este modo se la prohibi como un instrumento de poltica nacional,9 es decir, claramente no criminaliz el uso de la fuerza. El Acuerdo de Londres ignor esta sutil pero importante diferencia y dispuso de manera autoritaria que planear, preparar, iniciar o hacer una guerra de agresin es un crimen contra la paz.10 Con ese fundamento, incluso el TMI consider la guerra de agresin no slo como un crimen internacional sino tambin como el mximo crimen internacional que contiene en s mismo toda la maldad acumulada.11 Sin embargo, convertir sin ms una mera prohibicin en un delito significa ignorar, a nivel internacional, la diferencia fundamental entre la responsabilidad objetiva del Estado y la responsabilidad penal individual;12 en el mbito interno, deja de lado
8 C. von Clausewitz, Vom Kriege, vol. 1, 1832, prr. 24; trad. de J.J. Graham, On War (1873), disponible en: http://www.clausewitz.com/CWZHOME/VomKriege/ VKTOC2.htm. 9 Cfr. el artculo 1 del Tratado de Renuncia a la Guerra (Pacto Briand-Kellogg) como un Instrumento de Poltica Nacional, de 1928 (General Treaty for the Renunciation of War as an Instrument of National Policy), Sociedad de Naciones, Treaty Series, XCIV, nm. 2137 (1929), reimpreso en G.K. Mc Donald y O. Swaak Goldman (eds.), International Criminal Law, vol. II, part 1, 2000, pp. 57-58. 10 Cfr. el artculo 6 (a) del Estatuto TMI de 1945 (Acuerdo de Londres), 82 UNTS 280 (1951). 11 Cfr. Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, vol. I, Library of Congress, Washington, D.C., p. 186, The Blue Series: conc. US v. von Leeb, Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunals under Control Council Law No. 10 (The Green Series, en adelante TWC por sus siglas en ingls), vol. XI, 462, p. 472; US vs. von Weizscker et al., TWC, vol. XIV, 308, pp. 318 y ss. 12 Este tema ha sido abordado por H. Jahrreiss, Der Bruch des Zwischenstaatlichen Friedens und Seine Strafbarkeit. Pldoyer vor dem Internationalen Militrgerichtshof zu Nrenberg (1946), p. 44 (Wenn aber das deutsche Reich im Einzelfall entgegen einem noch gueltigen Nicht-Angriffs-Vertrag zum Angriff geschritten sein

EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL EN LA ENCRUCIJADA

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la diferencia entre las prohibiciones administrativas sin carcter penal y los delitos.13 Esta suave transformacin de una mera prohibicin en delito slo puede ser conciliada con la prohibicin de retroactividad (nullum crimen sine lege praevia) si sta es considerada una regla con excepciones, justificando en este caso la excepcin con la evidente ilegalidad que revesta la conducta en cuestin en el momento de la comisin, y teniendo en cuenta consideraciones de justicia.14 En cualquier caso, de estas consideraciones se desprende claramente que el recurso al Derecho penal no escrito est plagado de incersollte, so hat es ein voelkerrechtliches Delikt begangen und haftet dafuer nach den Regeln des Voelkerrechts ueber voelkerrechtliche Delikte. Aber nur das Reich. Nicht der Einzelne, und waere e[r] das Staatsoberhaupt). En el mismo sentido, H. Laternser, Looking Back at the Nuremberg Trials with Special Consideration of the Process Against Military Leaders, Whittier Law Review, vol. 8, 1986, pp. 557 y 572. Reimpreso en Mettraux, Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit, p. 473. 13 La diferencia tambin ha sido enfatizada por acadmicos norteamericanos con respecto al Pacto Briand Kellogg. Vase D. G. McIntyre, The Nuremberg Trials (1962), 24, Pittsburgh Law Journal 73, pp. 97 y ss., refirindose, por un lado, a la Conferencia de la Asociacin de Derecho Internacional de 1934 en la que [N]ot one of the jurists suggested that the Pact authorized penal sanctions [...] (pp. 97-98); y, por el otro, argumentando que el Senado de Estados Unidos de Norteamrica efectivamente no habra ratificado un tratado donde se expusiera a los combatientes y jefes norteamericanos a una potencial responsabilidad internacional (pp. 98-99). Tambin vase W.R. Harris, International Human Rights and the Nuremberg Judgement (1972), 12, Santa Clara Lawyer 209, pp. 216-217, para una ampliacin sobre el Pacto Briand-Kellogg; crt. tambin M. Lippman, Nuremberg: Forty Years Later (1991), 7, Connecticut Journal of International Law 1, pp. 44-45 (reimpreso en Mettraux, Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit., p. 492). 14 Esto nos retrotrae a Nremberg. Vase Kelsen, Will the Judment in the Nuremberg Trial Constitute a Precedent in Internacional Law?, op. cit., p. 165. En cualquier caso, el argumento de la justicia claramente prevalece sobre la objecin a la retroactividad. En cuanto a la defensa de Nremberg, vase G. Radbruch, Zur Diskussion ber die Verbrechen gegen die Menschlichkeit (1947), 2, Sddeutsche Juristenzeitung, columna 131, columna 135. Vase tambin H. H. Jescheck, Die Verantwortlichkeit der Staatsorgane nach Vlkerstrafrecht (1952), pp. 240 y ss., quien en ltima instancia invoca consideraciones de justicia cuando distingue entre los crmenes contra la paz y los de lesa humanidad, sosteniendo para los primeros la prohibicin de retroactividad por su importancia en la normativa del Derecho penal internacional (p. 241), mientras que permite el castigo retroactivo para los segundos, por su particular ilegalidad (p. 242). Para una posicin contraria y ms radical, vase L.C. Green, The Maxim nullum crimen sine lege and the Eichmann Trial (1962), 38, Brit. YbIL, 457, p. 471, sosteniendo que that there is nothing in international law [...] which precludes the enactment of retroactive criminal legislation.

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ENSAYOS SOBRE DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EUROPEO

tidumbres y dificultades que a menudo hacen prcticamente imposible encontrar un consenso sobre la criminalidad de una conducta particular. Por lo tanto, debera ser indiscutible que la calificacin de una conducta como crimen por medio de una codificacin conduce a una mayor claridad y seguridad. De hecho, sta es la razn por la cual las modernas jurisdicciones del common law han prcticamente derogado los crmenes del common law,15 e incluso en Inglaterra, la jurisdiccin madre, existe una tendencia hacia la codificacin.16 Fue Lord Bingham de Cornhill, presidente del Tribunal Supremo ingls, quien realiz un fuerte y convincente llamado para la adopcin de un cdigo penal, resumiendo los argumentos a favor de la codificacin en tres aspectos: En primer lugar, brindar claridad y accesibilidad al Derecho. Segundo, dar coherencia al Derecho penal. Tercero [] un cdigo ofrecer mayor certeza al Derecho. Esto es particularmente importante ya que el artculo 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, tal como se aplica, requiere que los delitos se definan con una precisin razonable.17 Existen otros problemas relacionados con los tribunales ad hoc que hablan a favor de su abolicin, mas por razones de espacio no
15 Para Estados Unidos vase W. LaFave, Principles of Criminal Law (2003), p. 62: [...] in recent years a great many states have enacted comprehensive new criminal codes, and in the process they have usually but not always abolished common law crimes. Para Canad vase D. Stuart, Canadian Criminal Law (2001), p. 8 ([...] widely accepted that any type of offences in Canada must derive from legislation [...]). Para Australia vase M. Bagaric y K.J. Arenson, Criminal Laws in Australia (2007), pp. 18-19 (distinguiendo entre los diferentes territorios y estableciendo que the Commonwealth government, in consultation with state governments, has been developing a National Criminal Code, applying to all Commonwealth offences from 15 December 2001). Para el caso especial de Irlanda (Rep.), vase C. N Choilein, Criminal Law (2006), p. 3 (primary sources of Irish criminal law are legislation and the common law). 16 Esto se sigue desde el trabajo de la Comisin de Derecho. En su reciente 10th Programme of Law Reform, en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc311.pdf, esto reafirma su compromiso con una codificacin global del Derecho penal (prr. 2.24), pero primero debe to undertake projects to simplify the criminal law (prr. 1.6.) y to make codification more achievable (prr. 2.24). Vase tambin el trabajo A new Homicide Act for England and Wales? (2005), disponible en http://www.lawcom. gov.uk/docs/cp177_overview_web.pdf. Vase tambin A. Ashworth, Principles of Criminal Law, 6a ed., Oxford University Press, 2009, p. 8. 17 Citado de acuerdo con el 33 Informe Anual de la Comisin de Derecho, disponible en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc258.pdf, prr. 1.34.

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podrn ser examinados aqu. Ser suficiente mencionar slo una objecin importante: estos tribunales tienen el sabor de la justicia de los vencedores.18 ste fue el caso en Nremberg y Tokio en el pasado y es la situacin de Irak en el presente. No son verdaderos tribunales universales, pero su normativa siempre estuvo y est enmarcada en funcin de las tradiciones legales e intereses polticos de los poderes que las crearon. En consecuencia, la justicia penal internacional ad hoc siempre fue common law, una justicia penal acusatoria sin jurado. Ms importantes an resultan los problemas estructurales que estos tribunales experimentaron y siguen experimentando con respecto a un juicio justo en su sentido ms amplio. Si bien stos pueden proporcionar las garantas de un juicio justo stricto sensu; es decir, el derecho a ser informado acerca de la acusacin en un plazo razonable y en el idioma del acusado, el derecho a una defensa adecuada, presuncin de inocencia, etc.,19 suelen ser estructuralmente tendenciosos y parciales, ya que slo investigan los crmenes cometidos por una de las partes en el conflicto. ste fue
18 Esta objecin conlleva una especie de leitmotif a travs de la literatura desde la Segunda Guerra Mundial hasta la actualidad; vase por ejemplo R.H. Minear, Victors Justice: The Tokyo War Crimes Trial (1971); M. Biddiss, Victors Justice? The Nuremberg Tribunal, History Today, vol. 45, 1995, p. 40; J. Meernik, Victors Justice or the Law? Judging and Punishing at the International Tribunal for the Former Yugoslavia, Journal of Conflict Resolution, vol. 47, 2003, p. 140; E.L. Pearl, Punishing Balkan War Criminals: Could the End to Yugoslavia provide an End to Victors Justice?, American Criminal Law Review, vol. 30, 1993, p. 1373; B. Dougherty, Victims Justice, Victors Justice: Iraqs flawed Tribunal, Middle East Policy, vol. 1, 2004, p. 61; V. Peskin, Beyond Victors Justice? The Challenge of Prosecuting the Winners at the International Tribunal for the Former Yugoslavia and Rwanda, Journal of Human Rights, vol. 4, 2005, p. 213; E.C. Rojo, The Role of Fair Trial Considerations in the Complementarity Regime of the ICC: From No Peace without Justice to No Peace with Victors Justice?, Leiden Journal of International Law, vol. 18, nm. 4, 2005, p. 829; L. Scheuermann, Victors Justice? The Lessons of Nuremberg Applied to the Trial of Saddam Hussein, Tulane Journal of International and Comparative Law, vol. 15, nm. 1, 2006, p. 291; B. Wringe, Why Punish War Crimes? Victors Justice and Expressive Justifications of Punishment, Law and Philosophy, vol. 25, 2006, p. 159; Y. Totani, The Tokyo War Crimes Trial. The Pursuit of Justice in the Wake of World War II, Cambridge, Harvard University Press, 2008, pp. 246 y ss.; D.D. Zolo, La justicia de los vencedores. De Nremberg a Bagdad, Madrid, Edhasa, 2006, pp. 178 y ss. 19 Vase, por ejemplo, el artculo 16 del Estatuto TMI, op. cit., y el artculo 21 del Estatuto de la TPIY, UN Doc. S/Res/827 (1993).

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el caso en el pasado20 y sigue sindolo en el presente, aunque no en la misma medida.21 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL: EL NUEVO SISTEMA UNIVERSAL El principio de la tabula rasa La Corte Penal Internacional (CPI) sin duda fue establecida para convertirse en un tribunal mejor y universal. Podramos incluso decir que, en sus fundamentos y prctica legales, la CPI se diferencia de los tribunales ad hoc, especialmente del TPIY y el Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR). En cuanto a su base jurdica, se pueden mencionar varios ejemplos en que el Estatuto de la CPI se aparta de la normativa
20 Claramente, en Nremberg slo los abogados defensores alemanes estuvieron interesados en los crmenes de las fuerzas aliadas, en especial de los soviticos. sta fue la raz de la discusin sobre la defensa tu quoque; vase K. Ambos, Der Allgemeine Teil des Vlkerstrafrechts, 2 ed., Berln, Dunker and Humblot, 2004, pp. 123 y ss. 21 Esta objecin no es vlida para el TPIY, pero s se aplica al TPIR y a los Tribunales de Iraq y Lbano. Mientras que los conflictos subyacentes, relevantes para estos tribunales, fueron por cierto diferentes, se siguen la competencia ratione temporis y (o et) personae de los correspondientes tribunales, de manera ms o menos explcita que todos los juicios se dirigen contra la parte que fue (militarmente) vencida en el conflicto, por ejemplo, los hutus como autores del genocidio contra los tutsis, Saddam Hussein, sus seguidores y las personas responsables de la muerte del ex primer ministro libans Rafiq Hariri (cfr. artculo 1, Estatuto del TPIR, UN Doc. S/RES/955 [1994]; artculo 1[2] de la ley de The Iraqi Higher Criminal Court) (sucesor del Tribunal Especial Iraqu establecido por Estados Unidos el 18 de octubre de 2005), disponible en http://law.case.edu/grotian-moment-blog/documents/IST_statute_official_english. pdf; artculo 1(1) del Estatuto del Tribunal Especial para Lbano, Anexo al UN Doc. S/RES/1757 [2007]). Asimismo, en el caso iraqu contra Saddam Hussein no cumpla con todos los estndares generales del juicio justo reconocidos. Para un anlisis crtico vase K. Ambos y S. Pirmurat, Das Todesurteil gegen Saddam Hussein, Juristen Zeitung, vol. 62, 2007, p. 822; M. Sissons y A. S. Bassin, Was the Dujail Trial Fair?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 272; S. de Bertodano, Were There More Acceptable Alternatives to the Iraqi High Tribunal?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 294; H.M. Spalholz, Saddam Hussein and the IST on Trial: The Case for the ICC, Buffalo Human Rights Law Review, vol. 13, 2007, p. 255. Para un relato ms positivo pero no del todo imparcial, M.P. Scharf y M.A. Newton, Enemy of the State. The Trial and Execution of Saddam Hussein, Nueva York, St. Martins Press/MacMillan, 2008.

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de los tribunales ad hoc. As, el artculo 31 permite, en principio, la coaccin en los casos en que se quite la vida a personas inocentes dejando a un lado el precedente Erdemovic.22 A su vez, los artculos 2224 reconocen explcitamente el principio nullum crimen. Sobre este tema volver ms adelante. En cuanto a la prctica, las decisiones de la CPI hasta aqu nos demuestran que aun cuando se tiene en cuenta la jurisprudencia del TPIY y del TPIR, la Corte no est obligada ni guiada por ella.23 Esto puede ser demostrado mediante dos ejemplos, uno de Derecho penal sustantivo y otro de procedimiento. A este enfoque lo llamo principio de tabula rasa (borrn y cuenta nueva o empezar de cero).24 Tabula rasa en el derecho sustantivo: coautora y autora indirecta En el caso Staki, la Cmara de Apelaciones del TPIY sostuvo que la coautora no tiene respaldo en Derecho internacional consuetudinario o en la jurisprudencia establecida por este tribunal.25 Esto es,
22 Para una discusin, vase K. Ambos, Other Grounds for Excluding Criminal Responsibility, en A. Cassese, P. Gaeta y R.W.D. Jones, The Rome Statute of the International Criminal Court. A Commentary, vol. I, Oxford, Oxford University Press, 2002, pp. 1003, 1042 y ss. 23 En el caso Prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision Regarding the Practices Used to Prepare and Familiarise Witnesses for Giving Testimony at Trial, Case No. ICC-01/04-01/06, 30 de noviembre 2007, prr. 44. En igual sentido, C. Kre, Claus Roxins Lehre von der Organisationsherrschaft und das Vlkerstrafrecht (2006), 153, Goldthammers Archiv fr Strafrecht, vol. 153, 2006, pp. 304 y 307. 24 En la discusin que sigui a la conferencia International Criminal Law: Present and Future Perspectives, se sostuvo que la tabula rasa poda ser un trmino demasiado estricto dado que la CPI toma en consideracin la jurisprudencia de los tribunales ad hoc. Sin embargo, sostenemos que la controversia terminolgica tabula rasa relativa o absoluta no cambia el sentido de la cuestin, es decir, el hecho de que la CPI es un nuevo tribunal con una nueva norma y, por lo tanto, una jurisprudencia nueva y autnoma. La tabula rasa deja bastante claro este punto a pesar de que puede contener, como todas las frases de esta naturaleza, una cierta exageracin. 25 En el caso Prosecutor vs. Staki, Appeal Judgement, nm. IT-97-24-A, del 22 de marzo de 2006, prr. 62. Para un anlisis crtico de esta sentencia, vase M. Badar, Just Convict Everyone! Joint Perpetration: From Tadic to Staki and Back Again, International Criminal Law Review, vol. 6, 2006, p. 293; crt. tambin K. Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, Journal of International

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como mnimo, una afirmacin sorprendente, teniendo en cuenta que el modo de autora denominado empresa criminal conjunta (JCE, segn sus siglas en ingls)26 est basada en la coautora; de hecho, es en su forma pura (JCE I) un supuesto de coautora, y en su forma extendida (JCE III) una extensin de la coautora por actos que van ms all del acuerdo original (empresa) para imputar estos actos (excesivos) a todos los miembros de la empresa.27 En cambio, la Sala de Cuestiones Preliminares (SCP) de la CPI, en la decisin de confirmacin de Lubanga, refirindose al artculo 25(3a), alternativa 2, del Estatuto de la CPI (junto con otro), ha sostenido correctamente que:
El concepto de coautora basado en un control conjunto sobre el crimen est asentado en el principio de divisin de tareas esenciales con el objetivo de cometer una conducta ilcita entre dos o ms personas actuando de manera concertada. Por lo tanto, a pesar de que ninguno de los participantes resulta el ofensor principal, ya que todos dependen unos de otros para la comisin, todos comparten la responsabilidad porque cada uno de ellos puede frustrar la comisin del crimen si no lleva adelante su parte de la tarea.28

Con esta afirmacin la SCP opta por un modelo diferenciado de participacin que est contenido en el artculo 25(3).29 De este modo no
Criminal Justice, vol. 5, nm. 1, 2007, pp. 159 y 170, nota 79. En castellano, Revista de Derecho Penal y Criminologa, 2 poca, t. 19, Facultad de Derecho, Universidad Nacional de Educacin a Distancia, enero de 2007, pp. 39-78. 26 Esta forma de responsabilidad se retrotrae a Prosecutor vs. Tadic, Appeal Judgement, Case No. IT-94-1, del 15 de julio de 1999, prr. 185 y ss. Para jurisprudencia ulterior, vase Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op. cit., notas 3-6, p. 160. 27 Para la definicin de las tres formas de JCE (forma bsica, sistemtica y extendida), vase Prosecutor vs. Tadic, op. cit., prr. 196 y ss. Para un anlisis crtico, vase Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op. cit., pp. 160 y ss. 28 Prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision on the Confirmation of Charges, Case No. ICC-01/04-01/06(-803), del 29 de enero de 2007, prr. 342, citando Prosecutor vs. Staki, Trial Judgement, Case No. IT-97-24, del 31 de julio de 2003, prr. 440 (Traduccin inglesa realizada por la Corte). 29 Para un anlisis detallado, K. Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, en O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute of the International Criminal Court, impresin especial, Mnich/Portland/Baden-Baden, Beck/Hart/Nomos, nm. 7 y ss.

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slo reconoce la coautora como una de las posibles formas de participacin en ese sistema, sino tambin, y fundamentalmente, determina la autora como una forma de examinar el control o dominio del acto basado en un clsico ejemplo alemn (doctrina espaola, portuguesa y de Latinoamrica), es decir, en el dominio funcional del hecho (funktionelle Tatherrschaft).30 As, la Sala se aparta de forma clara de la jurisprudencia del TPIY, que slo en una sentencia sigui un abordaje semejante (en la sentencia de la Sala de Primera Instancia en el caso Staki,31 rotundamente rechazado por la Sala de Apelaciones citada anteriormente). La Sala tambin se aparta de la doctrina de la JCE, por lo menos en lo que va ms all de la mera coautora en el sentido del artculo 25(3a) del Estatuto de la CPI, es decir, al menos en su forma extendida (JCE III).32 Queda por ver si esta primera decisin anuncia el final de la innovacin ms notoria de los tribunales ad hoc.33
30 Vase tambin H. Satzger, Internationales und Europisches Strafrecht, Berln, Nomos, 2008, p. 14, nm. 42; T. Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-Perpetration in the Lubanga Decision on Confirmation of Charges, Journal of International Criminal Law, vol. 6, 2008, pp. 471, 478 y ss.; J.L. Modolell, Problemas de autora en la sentencia del 29 de enero de 2007 de la Sala de Cuestiones Preliminares I de la Corte Penal Internacional (Confirmacin de Cargos Contra Thomas Lubanga Dyilo), en K. Ambos y M. de Hoyos (eds.), Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de la Corte Penal Internacional, Madrid, Comares, 2008, p. 91, pp. 93 y ss.; Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 9. Sobre esta doctrina vase el trabajo fundamental de C. Roxin, Tterschaft und Tatherrschaft, Recht, Berln, 2006, pp. 275 y ss., y 719 y ss. Esta jurisprudencia fue seguida en la segunda confirmacin de cargos de la CPI en el caso Prosecutor vs. Katanga, Decision on the confirmation of charges, Case No. ICC-01/04-01/07, del 30 de septiembre de 2008, as como en la tercera confirmacin de cargos de la Corte en el caso Prosecutor vs. Jean-Pierre Bemba Gombo, ICC 01/0501/08, del 15 de junio de 2009, donde los argumentos vertidos en los casos anteriores fueron ampliados y profundizados. Para un anlisis detallado de este ltimo caso, vase K. Ambos, Critical Issues in the Bemba Confirmation Decision, Leiden Journal Internacional Law, vol. 22, 2009, p. 715; en castellano, Revista Penal Espaa, nm. 25, enero de 2010, pp. 12-21. 31 Prosecutor vs. Staki, op. cit., prr. 439 y ss. 32 Si la forma sistemtica de la JCE, denominada JCE II, constituye una mera coautora o una forma extendida de responsabilidad, est en discusin. Vase al respecto K. Ambos, Amicus Curiae for the Extraordinary Chambers in the Courts of Cambodia Concerning Criminal. Case File No. 001/18-07-2007-ECCC/OCIJ (PTC 02), 27 de octubre de 2008, pp. 13 y ss., disponible en www.eccc.gov.kh/english/court_doc. list.aspx. 33 Vase tambin Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-Perpetration in the Lubanga Decision, op. cit., p. 478.

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La Sala tambin analiza la comisin de crmenes por conducto de otra persona, de conformidad con el artculo 25(3a), alternativa 3, del Estatuto de la CPI (por conducto de otra persona),34 y considera que esta construccin tambin es posible con un autor completamente responsable o culpable directo; por ejemplo, en el caso del autor (indirecto) detrs del autor (directo) (Tter hinter dem Tter).35 Este punto de vista est justificado por el ltimo prrafo del artculo 25(3a) del Estatuto de la CPI (sea ste o no penalmente responsable)36 y por jurisprudencia nacional. As, independientemente de la completa responsabilidad penal del autor directo, el hombre de atrs (Hintermann)37 fue encontrado responsable en los casos en los que tuvo dominio sobre el autor directo a travs de una estructura jerrquica organizacional; por ejemplo, cuando l o ella tuviera Organisationsherrschaft.38 Esta doctrina fue reconocida y aplicada por los tribunales nacionales (Eichmann,39 los generales argentinos,40 matanzas en las fronteras de Alemania Oriental).41 As, la Sala se diferencia nuevamente de la ju34 Para un anlisis ms detallado, vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 20 (completo) con ms referencias. 35 Prosecutor vs. Lubanga, op. cit., prr. 339. Vase tambin la decisin ms reciente en Prosecutor vs. Germain Katanga and Mathieu Ngudjolo Chui, Decision on the confirmation of charges, Case No. ICC-01/04-01/07, 30 de septiembre de 2008, prr. 480 y ss. (control sobre el alcance del crimen). 36 A. Eser, Individual Criminal Responsibility, en Cassese, Gaeta y Jones, op. cit., p. 767, p. 794; Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 13. 37 En relacin con estas expresiones alemanas, es til referirse a la reciente traduccin del Cdigo Penal alemn de M. Bohlander The German Criminal Code. A Modern English Translation, Oxford, Hart, 2008, p. 84, donde se emple el trmino hinterman aludiendo otras palabras prestadas del alemn a la terminologa del ingls, como hinterland, que sugiere que los angloparlantes se familiarizarn con la connotacin del prefijo hinter- y podrn adaptarlo a nuevas combinaciones. 38 Vase C. Roxin y M. de Hoyos, Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de la Corte Penal Internacional, op. cit., pp. 242-704 y ss.; para una discusin adicional vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 10-11. 39 Attorney General vs. Eichmann, Judgment of the Jerusalem District Court, Case No. 40/61, 12 de diciembre de 1961, International Law Reports, vol. 36, 1968, pp. 236-7, prr. 197. 40 Cmara Nacional de Apelaciones en lo Criminal y Correccional de la Capital, 9 de diciembre de 1985, 309-I/II, Coleccin Oficial de Fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, Fallos: 33: 1657, pp. 1601-1602. 41 BGHst (Official Collection of the Supreme Court Judgements in Criminal Matters), 40, 218, pp. 236 y ss.; para ver la jurisprudencia posterior, BGHst 45, 270, 296; BGHst 48, 77, 91.